根據2022年2月25日提交給美國證券交易委員會的文件
註冊編號333-
美國證券交易委員會
華盛頓特區，20549
表格S-8
註冊聲明
在……下面
1933年證券法
衝擊波醫療公司。
(註冊人的確切姓名載於其約章)
|
特拉華州 |
3841 |
27-0494101 |
|
(述明或其他司法管轄權 |
(主要標準行業分類代號) |
(税務局僱主 |
|
|
貝齊·羅斯大道5403號 加利福尼亞州聖克拉拉，郵編：95054 |
|
|
(主要行政辦公室地址) |
||
|
Shockwave Medical，Inc.2019年股權激勵計劃 (圖則全稱) |
|
|
道格拉斯·戈德希爾 Shockwave Medical，Inc. |
|
|
|
(送達代理人的姓名或名稱及地址)
|
|||
|
|
(510) 279-4262 |
|
|
|
(提供服務的代理商的電話號碼，包括區號) |
|||
|
|
|||
|
副本發送至： |
||
|
艾倫·F·德南伯格 傑森·巴塞蒂 Davis Polk&Wardwell LLP 1600 El Camino Real 加利福尼亞州門洛帕克，郵編：94025 (650) 752-2000
|
|
多田哈吉(Hajime Tada) 總法律顧問兼公司祕書 Shockwave Medical，Inc. 貝齊·羅斯大道5403號 加利福尼亞州聖克拉拉，郵編：95054 (510) 279-4262 |
用複選標記表示註冊人是大型加速申請者、加速申請者、非加速申請者、較小的報告公司還是新興的成長型公司。見“交易法”第12b-2條中“大型加速申報公司”、“加速申報公司”、“較小申報公司”和“新興成長型公司”的定義。
|
大型加速文件服務器 |
加速文件服務器☐ |
|
非加速文件管理器☐(不要檢查是否有較小的報告公司) |
規模較小的報告公司☐ |
|
|
新興成長型公司☐ |
如果是新興成長型公司，用勾號表示註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據證券法第7(A)(2)(B)節提供的任何新的或修訂的財務會計準則。☐
按照一般指示E登記增發股份
本表格S-8的註冊聲明是為了增加與註冊人在表格S-8中有關同一僱員福利計劃的註冊聲明有效的其他證券的類別相同的證券的數目。註冊人之前根據註冊人2019年股權激勵計劃和註冊人員工購股計劃在2019年3月7日提交給美國證券交易委員會(SEC)的S-8表格登記聲明(第333-230113號文件)下登記了其普通股股票，以供發行。March 27, 2020 (File No. 333-237448) and 2021年2月26日(檔案號333-253623)。根據表格S-8的一般指示E，本註冊聲明在此通過引用併入上述註冊聲明的內容。
第二部分
登記聲明中要求的信息
項目8.展品
以下證物作為本註冊聲明的一部分存檔：
|
展品 |
描述 |
|
|
|
|
5.1* |
Davis Polk&Wardell LLP的觀點 |
|
23.1* |
獨立註冊會計師事務所的同意書 |
|
23.2* |
Davis Polk&Wardell LLP同意(見附件5.1) |
|
24.1* |
授權書(包括在本文件的簽名頁中) |
|
99.1(1) |
2019年股權激勵計劃及其下的股票期權協議格式 |
|
99.2(2) |
2019年股權激勵計劃下的全球限制性股票單位協議格式 |
|
99.3(3) |
員工購股計劃 |
|
107* |
備案費表 |
|
* |
謹此提交。 |
|
(1) |
於2019年2月25日提交，作為註冊人對錶格S-1的註冊聲明的第1號修正案(第333-229590號)的附件10.4，並通過引用併入本文。 |
|
(2) |
作為註冊人年度報告表格10-K(No.001-38829)的附件10.5提交，該表格於2022年2月25日提交，並通過引用併入本文。 |
|
(3) |
於2019年2月25日提交，作為註冊人對錶格S-1的註冊聲明的第1號修正案(第333-229590號)的附件10.5，並通過引用併入本文。 |
簽名
根據修訂後的1933年證券法的要求，註冊人證明它有合理的理由相信它符合提交S-8表格的所有要求，並已於25日在加利福尼亞州聖克拉拉市由下列簽署人(正式授權人)代表註冊人簽署本註冊書。2022年2月的一天。
|
Shockwave Medical，Inc. |
|
|
由以下人員提供： |
/s/道格拉斯·戈德希爾 |
|
姓名： 標題： |
道格拉斯·戈德希爾 總裁兼首席執行官 |
授權書和簽名
根據這些陳述，我知道所有的人，每個簽名出現在下面的人，組成並任命道格拉斯·戈德希爾、丹·帕克特和馮忠恩每一個人為他或她真正合法的事實受權人、代理人和代理人，在被指定人採取行動後，完全有權替代和再代理，以下列簽署人的名義作出任何和所有的作為和事情，並籤立上述每一名事實上受權人、代理人和代理人認為必要的任何和所有文書。關於根據《證券法》向證監會提交本註冊聲明，具體包括但不限於在該註冊聲明上簽名的權力和權限，以及對該註冊聲明的任何修訂(包括生效後的修訂)，並將其與所有證物和與此相關的其他文件一起提交給證監會，簽署為遵守適用的州證券法所必需或適宜的任何和所有申請、註冊聲明、通知或其他文件，並將其與與之相關的其他文件一起提交給適當的州證券委託書及代理人有充分權力及授權在物業內及附近作出及執行每項必需或必需的行為及事情，與以下籤署人可能或可以親自作出的一樣，完全及按所有意圖及目的行事，特此批准及確認每名上述實名代理人、代理人及代理人或其代理人或其代理人均可根據本條例合法地作出或促使作出所有該等行為及事情，並在此批准及確認每名上述實名代理人、代理人及代理人或其代理人均可合法地作出或導致作出上述所有行為及事情，並在此批准及確認每一名上述實名律師、代理人及代理人或其代理人均可合法作出或促使根據本條例作出任何事情。
根據修訂後的1933年證券法的要求，本註冊聲明已由以下人員以指定的身份和日期簽署：
|
簽名 |
標題 |
日期 |
|
|
|
|
|
/s/道格拉斯·戈德希爾 |
總裁兼首席執行官兼董事(首席執行官) |
2022年2月25日 |
|
道格拉斯·戈德希爾 |
|
|
|
/s/Dan Puckett |
首席財務官 (首席財務官) |
2022年2月25日 |
|
丹·帕克特 |
|
|
|
/s/Trin h Phung |
財務副總裁 (首席會計官) |
2022年2月25日 |
|
Trin h Phung |
|
|
|
/s/C.雷蒙德·拉金 |
董事長兼董事 |
2022年2月25日 |
|
小雷蒙德·拉金(C.Raymond Larkin，Jr.) |
|
|
|
/s/勞拉·弗朗西斯 |
董事 |
2022年2月25日 |
|
勞拉·弗朗西斯 |
|
|
|
/s/Frederic Moll |
董事 |
2022年2月25日 |
|
弗雷德裏克·莫爾(Frederic Moll)，醫學博士。 |
|
|
|
/s/Antoine Papiernik |
董事 |
2022年2月25日 |
|
安東尼·帕皮爾尼克(Antoine Papiernik) |
|
|
|
/s/Maria Sainz |
董事 |
2022年2月25日 |
|
瑪麗亞·塞恩斯 |
|
|
|
/s/Sara Toyota loy |
董事 |
2022年2月25日 |
|
莎拉·託洛伊 |
|
|
|
/s/F.T.傑伊·沃特金斯 |
董事 |
2022年2月25日 |
|
F.T.“傑伊”·沃特金斯 |
|
|