美國 個國家
證券交易委員會
華盛頓特區,20549
時間表 13G
根據1934年《證券交易法》(Securities Exchange Act Of 1934)
4D 製藥公司
(發行人姓名 )
普通股 股,面值每股0.0025 GB
(證券類別名稱)
35085K109**
(CUSIP 號碼)
2021年12月31日
(需要 提交本聲明的事件日期)
選中 相應的框以指定提交此計劃所依據的規則:
☐ | 規則 13d-1(B) | |
☐ | 規則 13d-1(C) | |
規則 13d-1(D) |
*本封面的其餘 部分應填寫,以便報告人在本表格上就主題 證券類別進行初始備案,以及任何後續修訂,其中包含的信息可能會改變前一封面 頁中提供的披露內容。
** 此CUSIP編號適用於美國存托股份,每股相當於8股普通股,每股票面價值GB 0.0025 。尚未將CUSIP分配給普通股。
本封面其餘部分所需的 信息不應被視為就1934年《證券交易法》(下稱《法案》)第18節 的目的進行了“存檔”,也不應以其他方式承擔該法案該節的責任,但應 受該法所有其他條款的約束(不過,請參閲《註釋》)。
CUSIP No. 35085K109 | ||
1 | 報告人姓名
亞歷山大 史蒂文森 | |
2 | 如果是A組的成員,請選中相應的複選框(參見説明)
|
(a) ☐ (b) ☐ |
3 | 美國證券交易委員會 僅限使用
| |
4 | 公民身份 或組織地點
英國 聯合王國 |
數量 個 股份 有益的 所有者 每個 報告 具有以下條件的人員 : |
5 | 唯一的投票權
10,025,130(1) |
6 | 共享 投票權
0 | |
7 | 唯一的 處置權
10,025,130(1) | |
8 | 共享 處置權
0 |
9 | 合計 每位報告人實益擁有的金額
10,025,130 |
10 | 如果第(9)行的合計金額不包括某些份額,請選中 框(參見説明)
☐ |
11 | 第(9)行金額表示的班級百分比
5.5% |
12 | 報告人類型 (參見説明)
在……裏面 |
(1) | 包括 (I)8,976,736股登記在冊的普通股,(Ii)666,666股可按每股普通股1.000英磅行使的認股權證,及(Iii) 381,728股根據合併向Alexander Stevenson發行的美國存託憑證相關普通股。 |
第2頁,共5頁 |
項目 1(A)。 | 發行方名稱 : |
4D 製藥公司 | |
項目 1(B)。 | 發行商主要執行辦公室的地址 : |
5Th 債券法庭9樓 利茲, LS1 2JZ 英國 聯合王國 | |
第 項2(A)。 | 備案人員姓名 : |
亞歷山大 史蒂文森 董事 兼4D製藥公司首席科學官 | |
第 項2(B)。 | 主要營業所地址 ,如果沒有,則住址: |
5Th 債券法庭9樓 利茲, LS1 2JZ 英國 聯合王國 | |
第 項2(C)。 | 公民身份: |
英國 聯合王國 | |
第 項2(D)。 | 證券類別標題 : |
普通股 股,面值每股0.0025 GB | |
第 項2(E)。 | CUSIP 編號:35085K109 |
第 項3. | 如果 本聲明是根據240.13d-1(B)或240.13d-2(B)或(C)提交的
不適用 |
第 項4. | 所有權。 |
提供 關於第 項1中確定的發行人證券類別的總數和百分比的以下信息。 | ||||
(a) | 實益擁有的金額 : | 10,025,130 shares | ||
(b) | 班級百分比 : | 5.5% | ||
(c) | 該人擁有的股份數量 : | |||
(i) | 唯一的 投票權或指導權: | 10,025,130 shares | ||
(Ii) | 共享 投票或指導投票的權力: | 0股 | ||
(Iii) | 唯一 處置或指示處置以下事項的權力: | 10,025,130 shares | ||
(Iv) | 共享 處置或指導處置的權力: | 0股 |
第3頁,共5頁 |
第 項5. | 擁有一個班級5%或更少的所有權 。 |
如果提交本聲明是為了報告截至本聲明日期,報告人已不再是該類別證券的受益所有者 ,請查看以下☐ | |
第 項6. | 代表另一人擁有超過5%的所有權 。 |
不適用 。 | |
第 項7. | 母公司控股公司報告的獲得證券的子公司的標識 和分類。 |
不適用 。 | |
第 項8. | 集團成員的標識 和分類。 |
不適用 。 | |
第 項9. | 集團解散通知 。 |
不適用 。 | |
第 項10. | 認證。 |
通過在下面簽名,我證明,據我所知和所信,上述證券是在正常業務過程中收購和持有的 ,不是為了改變或影響證券發行人的控制權,也不是為了改變或影響 證券發行人的控制權,也不是與任何具有該目的或效果的 交易相關或作為交易的參與者持有的,但僅與第240.14a-11條規定的提名有關的活動除外。
通過在下面簽名,我還證明,據我所知和所信,適用於政府機構的外國監管方案與適用於功能相當的美國機構的監管方案基本相當。我還 承諾應要求向委員會工作人員提供否則將在附表13D中披露的信息。 |
第4頁,共5頁 |
簽名
經 合理查詢,並盡我所知所信,茲證明本聲明所載信息真實、完整、正確。
2022年2月25日 | |
日期 | |
/s/ 亞歷山大·史蒂文森 | |
簽名 |
第5頁,共5頁 |