美國證券交易委員會表3
表格3 |
美國證券交易委員會 華盛頓特區,20549 證券實益所有權初述 根據1934年證券交易法第16(A)條提交 或1940年“投資公司法”第30(H)條 |
|
1.報告人姓名或名稱及地址*
(街道)
|
2.需要報表的事件日期
(月/日/年) 02/21/2022 |
3.發行人名稱和自動收銀機或交易代碼 Assured Guaranty Ltd [在此之前 ] | |||||||||||||
4.上報人與出庫人的關係
(請勾選所有適用項)
|
5.如有修改,原件提交日期
(月/日/年) |
||||||||||||||
6.個人或聯合/團體備案(勾選適用行)
|
表一-實益擁有的非衍生證券 | |||
---|---|---|---|
1.保安職稱(Instr. 4) | 2. 實益擁有的證券金額(實例 4) | 3.所有權形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 5) | 4.間接實益所有權的性質(實例 5) |
普通股 | 27,412(1)(2)(3)(4) | D |
表二-實益擁有的衍生證券(例如,看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券) | |||||||
---|---|---|---|---|---|---|---|
1.衍生證券(Instr. 4) | 2.可行使日期和失效日期 (月/日/年) | 3.證券相關衍生證券(Instr. 4) | 4.衍生證券折算或行權價格 | 5.所有權形式:直接(D)或間接(I)(實例 5) | 6.間接實益所有權的性質(實例 5) | ||
可行使的日期 | 到期日 | 標題 | 股份的數額或數目 |
回覆説明: |
1.總數中包括根據Assured Guaranty Ltd.2004長期激勵計劃(“計劃”)於2019年2月27日授予的1,512個限制性股票單位(“RSU”)。這些RSU的歸屬如下:1/2為裁決日期的3週年,1/2為裁決日期的4週年。歸屬後,每個歸屬的RSU將獲得一(1)股普通股。 |
2.總數中包括根據該計劃於2020年2月26日授予的2611個RSU。這些RSU的歸屬如下:1/3位於裁決日期的兩週年,1/3位於裁決日期的三週年,三分之一位於裁決日期的四週年。歸屬後,每個歸屬的RSU將獲得一(1)股普通股。 |
3.總數中包括根據該計劃於2021年2月24日授予的3408個RSU。這些RSU的歸屬如下:1/4為裁決日期的一週年,1/4為裁決日期的2週年,1/4為裁決日期的3週年,1/4為裁決日期的4週年。歸屬後,每個歸屬的RSU將獲得一(1)股普通股。 |
4.總數中包括根據該計劃在2022年2月7日授予的2672個RSU。除有限的例外情況外,RSU將於2026年2月7日生效,前提是持有者此時仍在受僱。歸屬後,每個歸屬的RSU將獲得一(1)股普通股。 |
備註: |
證物清單 證物24.3-委託書 |
/s/周玲律師,事實律師 | 02/24/2022 | |
**舉報人簽名 | 日期 | |
提醒:為直接或間接實益擁有的每一類證券單獨報告一行。 | ||
*如果表格由多名報告人提交, 看見 Instruction 5 (b)(v). | ||
**故意虛報或遺漏事實構成聯邦犯罪行為 看見 18 U.S.C. 1001 and 15 U.S.C. 78ff(a). | ||
注意:本表格一式三份,其中一份必須手工簽名。如果空間不足, 看見 程序説明6。 | ||
除非表格顯示當前有效的OMB號碼,否則回覆此表格中包含的信息收集的人員不需要回復。 |