OpenDoor Technologies Inc.
2020年員工購股計劃
(修訂重述自2021年12月7日起生效)
第一條
目的
該計劃的目的是幫助本公司及其指定子公司的員工獲得本公司的股權,並幫助該等員工為其未來的安全提供保障,並鼓勵他們繼續受僱於本公司及其子公司。
該計劃由兩個部分組成:423節部分和非423節部分。第423節的內容旨在符合本守則第423節規定的“員工股票購買計劃”,其管理、解釋和解釋應符合本守則第423節的要求。此外,本計劃授權授予非423條款組成部分下的期權,這些期權不需要符合根據守則第423條下的“員工股票購買計劃”授予的期權;根據非423條款組成部分授予的期權應根據包含管理人可能採用的、旨在為合格員工和美國境外指定子公司實現税收、證券法或其他目標的子計劃、附錄、規則或程序的單獨產品授予。除非本文另有規定,否則非區段423組件將以與區段423組件相同的方式操作和管理。根據非423條款組件擬提供的服務將由管理員在此類提供時間或之前指定為此類服務。
為本計劃的目的,行政長官可根據本計劃指定不同的產品,其條款不必相同,符合條件的員工將參與其中,即使每個此類產品的適用產品期限日期相同,前提是根據本規範第423節確定的第423條規定的每個單獨產品的參與條款相同。僅作為示例且在不限制前述規定的情況下,本公司可以(但不應被要求)根據本計劃的第423條組成部分和非第423條組成部分提供同時發售。
第二條
定義
如本計劃所用,除非上下文另有明確指示,否則下列詞語和短語具有以下規定的含義:
2.1“管理人”是指委員會或根據本協議第7.1節被授予本計劃管理權的個人。
2.2“代理人”是指經紀公司、銀行或其他金融機構、實體或個人(如有)受聘、保留、委任或授權擔任本公司的代理人或本計劃的僱員。
2.3“董事會”是指公司的董事會。
2.4“規範”指1986年修訂後的美國國税法,以及根據該規範發佈的所有法規、指南、合規計劃和其他解釋權限。
2.5“委員會”指董事會的薪酬委員會。
2.6“普通股”是指公司的普通股。
2.7“公司”是指OpenDoor Technologies Inc.、特拉華州的一家公司或任何繼任者。
2.8除非行政長官另有決定,員工的“補償”是指公司在每個發薪日支付給員工的固定收入或基本工資,作為對公司或任何指定子公司服務的補償,然後扣除員工對任何符合税務條件或不符合條件的遞延補償計劃的任何工資遞延供款,包括加班費、輪班差額、假期工資、受薪生產計劃費、假日工資、陪審團職責工資、喪假工資、帶薪休假、軍人工資、前一週調整和每週獎金,但不包括教育或學費。業務和搬家報銷,包括税收總額和應税里程津貼,與任何股票期權、限制性股票、限制性股票單位或其他補償性股權獎勵相關的收入,以及公司或任何指定子公司根據現在或以後建立的任何員工福利計劃為員工福利所作的所有供款。這種補償應在扣除所得税或就業税扣繳之前計算,但應從僱員的淨收入中扣繳。
2.9“指定附屬公司”指董事會或委員會根據本條例第7.2節不時全權酌情指定為有資格參與該計劃的每間附屬公司,包括於生效日期存在的任何附屬公司及於生效日期後組成或收購的任何附屬公司,該等指定以指明該等參與屬第423條組成部分或非第423條組成部分。指定子公司可以參與Section423組成部分或非Section423組成部分,但不能同時參與這兩個組成部分,前提是出於美國税收目的,從公司或參與Section423組成部分的任何子公司中忽略的子公司應自動構成參與Section423組成部分的指定子公司。
2.10“生效日期”是指公司股東批准本計劃的日期。
2.11“合格員工”是指員工:
(A)通常安排每週工作至少20小時;
(B)其慣常受僱時間在一公曆年超過5個月;及
(C)於授出購股權後,就守則第423(B)(3)條而言,不會被視為擁有本公司或任何附屬公司所有類別股票總投票權或總價值的5%或以上。
就第(C)款而言,守則第424(D)節有關股權歸屬的規則應適用於確定個人的股權,員工根據未償還期權可以購買的股票應被視為員工擁有的股票。
儘管有上述規定,管理員仍可排除作為合格員工參與第423節組件:
(X)本公司或任何指定附屬公司(守則第414(Q)條所指的)的“高薪僱員”,或屬“高薪僱員”的任何僱員
補償僱員“(Compensated Employee)”(A)薪酬高於指定水平,(B)是高級職員,或(C)受“交易法”第16(A)條的披露要求約束;或
(Y)任何屬外國司法管轄區公民或居民的僱員(不論他們是否也是美國公民或居住在本守則第7701(B)(1)(A)條所指的外國人),如果(A)根據管轄該僱員的司法管轄區的法律禁止授予選擇權,或(B)遵守外國司法管轄區的法律會導致第423條的組成部分、根據該條文提供的任何期權或根據該條文授予的選擇權違反該守則第423條的要求;但第(X)或(Y)條中的任何免責條款應根據Treas以相同的方式在每次要約中適用於本公司和所有指定子公司的所有員工。註冊§1.423-2(E)。儘管如上所述,對於非423條款的組成部分,本定義中的第一句話應適用於確定誰是“合格員工”,除非(A)管理人可以在公司或指定子公司內進一步限制資格,以便僅將公司或指定子公司中的某些員工指定為合格員工,以及(B)在本定義第一句中的限制與適用的當地法律不一致的情況下,應以適用的當地法律為準。
2.12“僱員”指以本守則第3401(C)條所指僱員身份向本公司或指定附屬公司提供服務的任何人士。“僱員”不包括不向本公司或指定附屬公司提供服務的任何董事或本守則第3401(C)節所指的以僱員身份向本公司或指定附屬公司提供服務的指定附屬公司。就本計劃而言,在個人休軍假、病假或經公司或指定子公司批准並符合待遇要求的其他休假期間,僱傭關係應視為繼續完好無損。註冊§1.421-1(H)(2)。休假期限超過三個月或者《條例》規定的其他期限的。註冊§1.421-1(H)(2),且個人的再就業權利未受法規或合同的保障,勞動關係應在緊接該三個月期限或《條例》規定的其他期限後的第一天視為終止。註冊§1.421-1(H)(2)。
2.13“註冊日期”是指每個服務期的第一個日期。
2.14“行權日”是指每個報價期的最後一天,除本合同第5.2節另有規定外。
2.15“交易法”是指修訂後的1934年證券交易法。
2.16“公平市價”係指截至任何日期普通股的價值,其確定如下:
(A)如果普通股(I)在任何現有證券交易所(如紐約證券交易所或納斯達克證券市場)上市,(Ii)在任何全國性市場系統上市,或(Iii)在任何自動報價系統上市、報價或交易,其公平市值應為普通股在該交易所或系統所報的該日期的收市價,如果在有關日期沒有普通股的收市價,則為普通股在上一個日期的收市價如《華爾街日報》或行政長官認為可靠的其他消息來源所報道的那樣;
(B)如果普通股沒有在現有的證券交易所、國家市場系統或自動報價系統上市,但認可證券交易商定期對普通股進行報價,其公平市值應為該日期的高出價和低要價的平均值,或者,如果該日期普通股沒有高出價和低要價,則為高出價和
《華爾街日報》或管理署署長認為可靠的其他消息來源所報道的存在此類信息的最後一個日期普通股的低價要價;或
(C)如果普通股既沒有在現有的證券交易所、國家市場系統或自動報價系統上市,也沒有被認可的證券交易商定期報價,其公平市值應由行政長官真誠地確定。
2.17“授權日”是指發行期的第一天。
2.18“新的行使日期”具有本合同第5.2(B)節規定的含義。
2.19“非423條款組成部分”是指根據本計劃提供的產品,連同署長作為本計劃一部分採用的子計劃、附錄、規則或程序(如果有的話),根據這些條款,期權可僅授予非美國合格員工和受僱於本公司第424條所指的附屬公司(附屬公司除外)的美國合格員工,而這些員工不需要滿足根據第423條規定的“員工購股計劃”授予的期權的要求。在每種情況下,根據該計劃授予的期權可僅授予非美國合格員工和受僱於本公司第424節所指附屬公司的美國合格員工,這些員工不需要滿足根據第423節規定的“員工購股計劃”授予的期權要求。
2.20“要約”是指根據本計劃可在要約期內行使的期權要約,如本文第4節進一步描述的。除非管理人另有規定,否則向本公司或指定附屬公司的合資格員工發出的每一次要約,應被視為單獨的要約,即使適用要約期的日期和每次該等要約的其他條款相同,本計劃的規定將分別適用於每一次要約。在特里亞允許的範圍內。註冊§1.423-2(A)(1),如果第423節組件及其下的要約條款一起滿足Treas,則第423節組件下的每個單獨要約的條款不必相同。註冊§1.423-2(A)(2)和(A)(3)。
2.21“發售期間”指於董事會或委員會全權酌情決定的日期起計的期間,該期間可與任何其他發售期間連續或重疊,並就該期間向參與者授予選擇權。要約期的期限及時間可由董事會或委員會隨時全權酌情釐定或更改。儘管有上述規定,在任何情況下,發售期限不得超過二十七(27)個月。
2.22“選擇權”是指在每個發售期間根據本計劃購買普通股的權利。
2.23“期權價格”是指本合同第4.2節規定的普通股的收購價。
2.24“母公司”指本守則第424節所指的公司母公司的任何實體。
2.25“參與者”是指任何選擇參加本計劃的合格員工。
2.26“發薪日”指向本公司或任何指定附屬公司的僱員支付補償的定期和經常性的既定日期。
2.27“計劃”是指本2020年度員工股票購買計劃,包括423部分和非423部分,以及本計劃的任何其他子計劃或附錄,並不時修改。
2.28“計劃賬户”是指公司以每位參與者的名義設立和維護的記賬賬户。
2.29“第409a條”是指本守則的第409a條。
2.30“第423條組成部分”是指本計劃下旨在滿足本準則第423(B)條要求的產品。
2.31“附屬公司”指守則第424節所指的本公司附屬公司的任何實體。此外,對於非423條款的組成部分,子公司應包括公司在其中擁有直接或間接股權或重要業務關係的任何法人或非法人實體,前提是該實體也有資格作為子公司,符合修訂後的1933年證券法S-8表格的規定。
2.32“Treas.雷吉。“指的是美國財政部的規定。
2.33“退出選舉”具有本合同第6.1(A)節規定的含義。
第三條
參與
3.1Eligability。
(A)任何在特定投保日期受僱於本公司或指定附屬公司的合資格僱員,在該要約期內均有資格參加該計劃,但須受本條例第4條及第5條的要求及第423條(B)項所施加的限制所規限。除非董事會或委員會另有決定,否則任何合資格僱員在任何時間均不得參與第423條規定的多個要約期。
(B)根據第423條的規定,任何合資格員工均不得獲授期權,該期權允許參與者根據本計劃購買普通股的權利,以及根據本公司、任何母公司或任何附屬公司的所有其他員工股票購買計劃購買股票的權利,在守則第423條的規限下,以超過該等股票的公平市值(在授予該期權時確定)的比率累計超過該等股票在任何時間尚未行使的每個歷年的公平市值25,000美元。本3.1(B)節規定的限制應根據本規範第423(B)(8)節適用。
3.2參選;工資扣除
(A)除本合同第3.2(E)和3.3節規定外,合格員工只能通過工資扣減的方式成為本計劃的參與者。每個在優惠期間登記日期為合格員工的個人均可選擇參加該優惠期間和本計劃,方法是向公司提交一份工資扣除授權,時間不遲於行政長官自行決定的適用登記日期之前的一段時間。
(B)除本合同第3.1(B)節另有規定外,除非管理人另有規定,否則工資扣減(I)應至少等於參保人在投保日期後提供期間的每個發薪日補償的1%,但不超過投保日期後提供期間每個發薪日參與者補償的15%;以及(Ii)可以表示為(A)整數百分比,或(B)固定美元金額。(B)工資扣減應至少等於投保日期後提供期間每個發薪日參與者補償的1%,但不超過15%;以及(Ii)可表示為(A)整數百分比,或(B)固定美元金額。從以下項目中扣除的金額
參與者根據第3.2節規定的要約期的補償應在每個工資日通過工資扣除扣除,並記入參與者的計劃賬户;但對於本計劃下的第一個要約期,工資扣除要到董事會或委員會自行決定的日期才能開始。
(C)除非董事會或委員會另有決定,否則參與者在要約期內不得更改從其薪酬中扣除的金額。
(D)除非董事會或委員會另有決定,要約期結束後,該要約期的每名參與者應自動參與緊隨其後的要約期,工資扣除百分比或固定金額與該要約期終止時有效的相同,除非該參與者根據本章程第3.2(A)節就隨後的要約期向本公司提交不同的選擇,或除非該參與者不符合參與該計劃的資格。
(E)儘管本計劃有任何其他相反的規定,但在禁止通過工資扣減參與本計劃的非美國司法管轄區,行政長官可規定,符合資格的員工可以選擇以行政長官可接受的形式,通過向參與者的計劃賬户繳款來代替或補充工資扣減;但對於第423條規定的任何提議,行政長官必須確定,任何替代繳費方法均以平等和統一的基礎適用於提議中的所有符合資格的員工。(E)儘管本計劃有任何其他相反的規定,但行政長官可以規定,符合條件的員工可以通過向參加計劃的參與者的帳户繳費,以代替或補充工資扣除;但對於根據第423條規定的任何提議,署長必須確定,任何替代繳費方法均適用於參與提議的所有合格員工。
3.3請假。在公司批准的休假期間,符合待遇要求。註冊§1.421-1(H)(2),參與者可以繼續參加本計劃,方法是在參與者的正常發薪日向公司支付等同於參與者授權的工資扣減的現金。
第四條
購買股份
4.1授予選擇權。本公司可根據該計劃作出一項或多項發售,該等發售可能是相繼或重疊的,直至(I)根據該計劃出售可供出售的股份的日期或(Ii)該計劃暫停或終止的日期(以較早者為準)為止。管理人應以書面形式指定每個要約的條款和條件,包括但不限於要約期限。每名參與者在適用的授權日都有權選擇提供期限。在本協議第3.1(B)節的限制下,受參與者選擇權約束的普通股數量應通過以下方式確定:(A)該參與者在行使日之前累計並在該行使日保留在其計劃賬户中的工資扣減數除以(B)適用的期權價格;但在任何情況下,參與者在每個要約期內不得購買超過5,000股普通股(須根據本章程第5.2節進行任何調整)。在未來的招股期間,管理人可根據其絕對酌情權增加或減少參與者在未來招股期間可購買的普通股的最大數量。各購股權應於根據本章程第4.3節自動行使購股權後適用要約期的最後行使日到期,除非該購股權根據本章程第6條提前終止。
4.2期權價格。參與者在行使期內行使期權時支付的每股普通股“期權價格”,應等於普通股在(A)適用的授予日期和(B)授予日的公平市值的85%(以較小者為準)。
在任何情況下,普通股的每股期權價格不得低於普通股的每股面值;此外,管理員不得指定會導致第423條(B)項規定不符合本準則第423(B)節要求的期權價格。
4.3購買股份。
(A)在一個要約期內的每個行使日期,每名參與者應被視為已自動行使該參與者的選擇權,以適用的每股期權價格購買可用參與者的計劃賬户中的金額購買的最大數量的普通股整體股票,而不需要對該參與者採取任何行動。(A)在一個要約期內,每名參與者應被視為已自動行使該參與者以適用的每股期權價格購買的最大數量的普通股整體股票。任何低於每股期權價格的餘額在參與者的計劃賬户中(在行使該參與者的期權後)應立即退還給適用的參與者。在任何情況下,大於或等於行權日每股期權價格的金額不得結轉到下一個發售期間。
(B)在每個行使日期後,該參與者根據本章程第4.3(A)節購買的普通股數量應由本公司全權酌情決定交付(以股票或簿記形式)給(I)參與者或(Ii)參與者在本公司指定的股票經紀或其他金融服務公司設立的賬户。如果本公司需要從任何佣金或代理機構獲得發行任何該等普通股的授權,本公司應尋求獲得該授權。如本公司無法從任何該等佣金或代理機構取得本公司的律師認為合法發行任何該等股份所需的佣金或代理授權,本公司將免除本公司對任何參與者的責任,除非將該參與者的計劃賬户餘額退還予該參與者,而不收取利息。
4.4報價期自動終止。如果普通股股票在任何行使日(除任何要約期的最終預定行使日)的公平市值低於某一要約期的授予日普通股的公平市值,則該要約期應在根據本條例第4.3條自動行使期權後的該行權日終止,每個參與者應在隨後的要約期自動登記,該要約期應從該行使日開始,除非管理人另有規定,且該參與者的工資扣除授權在該要約期內保持有效。
4.5權利的可轉讓性。根據本計劃授予的選擇權不得轉讓,除非通過遺囑或適用的繼承法和分配法,並且只能由參與者在有生之年行使。任何期權、權益或期權權利不得用於清償參與者或參與者的權益繼承人的任何債務、合同或承諾,也不得通過質押、產權負擔、轉讓或任何其他方式進行處置,無論此類處置是自願或非自願的,還是通過判決、徵費、扣押、扣押或任何其他法律或衡平法程序(包括破產)的法律實施,任何處置期權的嘗試均無效。
第五條
與普通股有關的條文
5.1預留普通股。根據本計劃第5.2節規定的調整,根據本計劃可供出售的普通股的最大數量為:(A)5438506股普通股和(B)從2022年開始每年第一天的每年增加,該年度的最後一年為2030年,相當於(I)普通股1%的較小者
於上一會計年度最後一天已發行之普通股及(Ii)董事會可能釐定之普通股股數,惟根據該計劃發行之普通股不得超過54,385,060股。根據本計劃可供出售的股票可以是授權但未發行的股票、普通股的庫存股或根據本計劃保留供發行的重新收購的股票。
5.2資本化、解散、清算、合併、出售資產發生變化時的調整。
(A)大寫變化。根據本公司股東的要求,根據本計劃已獲授權發行但尚未認購的普通股數量,以及本計劃中尚未行使的每個認股權所涵蓋的每股價格和普通股數量,應根據股票拆分、反向股票拆分、股票分紅、普通股合併或重新分類或實際普通股數量的任何其他增加或減少,按比例調整普通股已發行股票數量的增加或減少。該等增加或減少應根據本公司股東的要求採取行動,並按比例調整根據本計劃已獲授權發行但尚未配售的普通股數量,以及根據本計劃每項尚未行使的選擇權所涵蓋的普通股每股價格及所涵蓋的普通股股票數量,以按比例調整因股票拆分、反向股票拆分、股票分紅、合併或重新分類而增加或減少的普通股已發行股票數量但公司任何可轉換證券的轉換不應被視為“在沒有收到對價的情況下完成”。這種調整應由署長作出,其在這方面的決定應是最終的、有約束力的和決定性的。除本協議明文規定外,本公司發行任何類別股票或可轉換為任何類別股票的證券,均不得影響受購股權規限的普通股股份數目或價格,亦不得因此而作出調整。
(B)解散或清盤。如本公司建議解散或清盤,則當時進行中的要約期應通過設定新的行使日期(“新行使日期”)而縮短,並應在緊接該建議解散或清算完成前終止,除非管理人另有規定。新的行使日期應在公司建議解散或清算的日期之前。管理人應在新的行使日期前至少10個工作日書面通知每位參與者,參與者的期權行使日期已更改為新的行使日期,參與者的期權將在新的行使日期自動行使,除非在該日期之前,參與者已按照本合同第6.1節的規定退出了要約期,或者參與者已不再是本合同第6.2節規定的合格員工。
(C)合併或出售資產。如擬出售本公司全部或實質全部資產,或本公司與另一間公司合併或合併為另一間公司,則每項尚未行使的認購權應由繼承人法團或繼承人法團的母公司或附屬公司承擔,或由繼承人法團的母公司或附屬公司取代。如果繼任公司拒絕承擔或替代期權,則任何當時正在進行的要約期應通過設定新的行權日期而縮短,當時正在進行的任何要約期應在新的行權日結束。新的行使日期應在公司擬出售或合併的日期之前。管理人應在新的行使日期前至少10個工作日書面通知每位參與者,參與者的期權行使日期已更改為新的行使日期,參與者的期權將在新的行使日期自動行使,除非在該日期之前,參與者已按照本合同第6.1節的規定退出了要約期,或者參與者已不再是本合同第6.2節規定的合格員工。
5.3股份不足。如果管理人確定,在某一行使日,行使期權的普通股股數可能超過該行使日根據本計劃剩餘可供出售的普通股股數,管理人應按實際可行的方式按比例分配可供在該行權日發行的普通股,其方式應由管理人自行決定,以公平的方式在行使該日購買普通股的所有行使選擇權的參與者之間公平分配可供發行的普通股。
於行使日期,且除非根據該計劃獲授權發行額外股份,否則不會有進一步的發售期限,而該計劃將根據本計劃第7.4節終止。如果要約期終止,則未用於購買普通股的存入參與者計劃賬户的餘額應在行權日後30天內一次性支付給該參與者,不計任何利息。
5.4作為股東的權利。就受認購權規限的普通股股份而言,參與者不得被視為本公司的股東,亦不享有股東的任何權利或特權。當參與者行使選擇權後,普通股股票已存入指定經紀賬户時,參與者應享有公司股東的權利和特權。
第六條
終止參與
6.1繳費;自願退出。
(A)參與者可在要約期內停止工資扣除,並選擇退出計劃,方法是以管理人可能設定的要約期(“撤回選舉”)的形式,在行使日期之前向本公司遞交有關該選擇的書面通知。選擇退出本計劃的參與者可以選擇:(I)從本公司收到提款選擇之日起,提取所有存入該參與者計劃賬户的資金,在這種情況下,貸記到該計劃賬户的金額應在本公司收到該選擇後30天內一次性現金退還給該參與者,不計任何利息,該參與者將停止參加本計劃,該參與者在該要約期內的選擇權終止;或(Ii)於適用的行使日期行使普通股最高整股數目的選擇權,並在行使日期後30日內一次性現金退還參與者任何剩餘的計劃户口結餘,而不收取任何利息,並在行使該選擇權後停止參與計劃。在收到退票選舉後,參賽者的工資扣除授權和參賽者的選擇權將終止。
(B)參與者退出該計劃不會影響該參與者參加本公司今後可能採用的任何類似計劃的資格,也不影響該參與者退出的要約期終止後開始的後續要約期的任何資格。
(C)參與者在任何要約期內停止向本計劃供款的,不得在該要約期內恢復向該計劃供款。
6.2資格終止。當參與者因任何原因不再是合格員工時,該參與者在適用提供期間的選擇權將自動終止,該參與者應被視為已選擇退出本計劃,該參與者的計劃賬户應在不再是符合條件的員工後,在切實可行的範圍內儘快支付給該參與者,或在參與者死亡的情況下,支付給根據適用法律有權獲得該賬户的人,而不收取任何利息。如果參與者將就業從公司或參與423條款組成部分的任何指定子公司轉移到參與非423條款組成部分的任何指定子公司,則此類轉移不應被視為終止僱傭,但參與者應立即停止參與423條款組成部分;但是,在發生此類轉移的要約期內所作的任何貢獻應轉移至非423條款組成部分,該參與者應立即加入當時在423條款組成部分項下的要約。
除適用於此類發售的參與者的修改外,非423部分的條款和條件與參與者參與423部分的有效條款和條件相同。參與者從參與非423部分的任何指定子公司向公司或參與423部分的任何指定子公司轉移就業,不得被視為終止該參與者的僱用,並將繼續作為非423部分的參與者,直到(I)非423部分下的當前要約期結束,或(Ii)參與者有資格參與此類轉移後的第一個要約期的登記日期,兩者中較早者為準。儘管如上所述,行政長官可以建立不同的規則,以管理參與第423條組成部分和非第423條組成部分的公司之間的就業轉移,這與守則第423節的適用要求一致。
第七條
一般條文
7.1管理。
(A)該計劃應由由董事會成員組成的委員會管理。委員會可將本計劃下的行政任務委託給代理人或員工服務,以協助管理本計劃,包括在本計劃下為每位參與者建立和維護一個單獨的證券賬户。
(B)管理人有責任按照計劃的規定對計劃進行一般管理。在符合本計劃的明文規定並受其限制的情況下,行政長官有權:
(I)設立和終止要約;
(Ii)決定授予期權的時間和方式,以及每次發售的條款和條款(不必完全相同);
(Iii)根據本條例第7.2節選擇指定子公司;
(Iv)詮釋及詮釋本計劃、任何要約條款及購股權條款,並採納與本計劃的管理、詮釋及應用一致的規則,以及詮釋、修訂或撤銷任何該等規則。行政長官在行使這項權力時,可以糾正計劃、任何提議或任何選項中的任何缺陷、遺漏或不一致之處,其方式和範圍應為管理本計劃所必需或適宜的,但須符合第423條中關於第423條組成部分的規範的第423條的規定。
(C)署長可採用與計劃的運作和管理有關的規則或程序,以適應當地法律和程序的具體要求。在不限制上述一般性的情況下,行政長官被特別授權採用關於處理參與選舉、工資扣除、利息支付、當地貨幣兑換、工資税、預扣程序和處理股票的規則和程序,這些規則和程序隨當地要求而有所不同。董事會可行使絕對酌情權,隨時及不時行使本計劃下管理人的任何及所有權利和責任。
(D)管理人可以通過適用於特定指定子公司或地點的子計劃,這些子計劃的設計可能不在守則第423條的範圍之內。的規則
此類子計劃可優先於本計劃的其他條款(本計劃第5.1節除外),但除非此子計劃的條款另有規定,否則本計劃的條款適用於此類子計劃的運行。
(E)管理人因管理本計劃而產生的所有費用和責任應由公司承擔。經委員會批准,署長可僱用律師、顧問、會計師、評估師、經紀人或其他人士。管理人、本公司及其高級管理人員和董事有權依賴任何該等人士的意見、意見或估值。管理人本着善意採取的所有行動以及做出的所有解釋和決定均為最終決定,對所有參與者、公司和所有其他利害關係人均具有約束力。董事會成員或管理人員不對真誠地就計劃或選項作出的任何行動、決定或解釋承擔個人責任,所有董事會成員或管理人員在任何此類行動、決定或解釋方面均應受到本公司的充分保護。
7.2子公司名稱。董事會或管理人應不時指定組成指定子公司的子公司,並決定該等指定子公司應參與423條款組成部分還是非423條款組成部分。未經本公司股東批准,董事會或管理人可指定子公司或終止指定子公司。
7.3沒有就業權。本計劃不得解釋為給予任何人士(包括任何參與者)繼續受僱於本公司、母公司或附屬公司的權利,或影響本公司、任何母公司或任何附屬公司隨時終止僱用任何人士(包括任何參與者)的權利(不論是否有理由),該權利明確保留。
7.4本計劃的修改和終止。
(A)規劃委員會可隨時及不時全權酌情修訂、暫停或終止該計劃。在遵守守則第423節(或任何後續規則或條文)所必需的範圍內,就第423節成分或任何其他適用法律、規例或證券交易所規則而言,本公司須按守則第423節或該等其他法律、規例或規則所規定的方式及程度,取得股東對計劃的任何有關修訂的批准。
(B)如果管理人確定計劃的持續運行可能導致不利的財務會計後果,管理人可酌情修改或修改計劃,以減少或消除此類會計後果,包括但不限於:
(I)更改任何發售期間的期權價格,包括期權價格變動時正在進行的發售期間;
(Ii)縮短任何要約期,使要約期在新的行使日期結束,包括在遺產管理人採取行動時正在進行的要約期;及
(三)分配普通股。
此類修改或修改不需要股東批准或任何參與者的同意。
(C)計劃終止後,每個參與者的計劃賬户餘額應在計劃終止後儘快退還,不計任何利息。
7.5使用資金,不支付利息。本公司因根據本計劃購買普通股而收到的所有資金應包括在本公司的普通資金中,不受任何信託或其他限制,並可用於任何公司目的。根據本計劃,不得向任何參與者支付利息或將其記入貸方。
7.6條款;經股東批准。在本計劃暫停期間或在本計劃終止後,不得授予任何選擇權。本計劃應在董事會首次通過本計劃之日起12個月內提交本公司股東批准。可在股東批准之前授予期權;但條件是,該等期權不得在股東批准該計劃之前行使;此外,如果在12個月期末仍未獲得批准,則所有先前根據該計劃授予的期權應隨即終止、取消並在未行使的情況下失效。
7.7影響其他計劃。本計劃的通過不應影響本公司、任何母公司或任何子公司有效的任何其他薪酬或激勵計劃。該計劃不得解釋為限制本公司、任何母公司或任何附屬公司(A)為本公司或任何母公司或任何附屬公司的員工設立任何其他形式的獎勵或補償的權利,或(B)授予或承擔與任何正當的公司目的相關的非計劃下的選擇權,包括但不限於授予或承擔與以購買、租賃、合併、合併或其他方式收購任何法團、商號或組織的業務、股票或資產相關的選擇權。
7.8符合證券法。儘管本計劃有任何其他規定,但本計劃以及當時受《交易所法》第16條約束的任何個人參與本計劃應受《交易所法》第16條下的任何適用豁免規則(包括對《交易所法》第16b-3條的任何修訂)規定的任何附加限制,這些限制是適用此類豁免規則的要求。在適用法律允許的範圍內,本計劃應被視為已進行必要的修改,以符合該適用的豁免規則。
7.9股份處置通知。各參與者應迅速向本公司發出任何處置或以其他方式轉讓任何普通股股份的通知,條件是該等處置或轉讓是(A)在適用的授予日期後兩年內或(B)在行使該等認購權時向該參與者轉讓該等普通股股份後一年內進行的,而該等普通股股份是根據根據第423條部分授出的購股權行使而取得的。本公司可指示任何證明根據本計劃收購的股份的證書指的是該要求。
7.10預扣税金。公司或任何母公司或任何子公司有權要求以現金支付或從支付給每個參與者的其他補償中扣除聯邦、州或地方税法要求就根據本計劃購買普通股或出售該等股票而預扣的任何金額。
7.11管理法。本計劃及其下的所有權利和義務應根據特拉華州的法律進行解釋和執行,而不考慮該州或任何其他司法管轄區的法律衝突規則。
7.12通知。參與者根據本計劃或與本計劃有關而向本公司發出的所有通知或其他通訊,於本公司指定的地點或由本公司指定接收該等通知或通訊的人士以本公司指定的表格收到時,應視為已妥為發出。
7.13發行股票的條件。
(A)儘管本協議有任何相反規定,本公司無須根據參與者行使的選擇權發行或交付任何證明普通股股份的證書或作出任何賬簿記項,除非董事會或委員會在諮詢律師的意見後確定發行普通股符合所有適用的法律、政府當局的規定,以及(如適用)普通股上市或交易的任何證券交易所或自動報價系統的要求,並且普通股的股份由一家上市或交易的證券交易所或自動報價系統提供擔保,否則不得要求本公司發行或交付任何證明普通股股份的證書或作出任何賬簿記項,除非董事會或委員會在諮詢律師的意見後確定發行該等普通股符合所有適用的法律、政府當局的規定,以及普通股符合上市或交易普通股的任何證券交易所或自動報價系統的要求(如適用)。除本協議規定的條款和條件外,董事會或委員會還可要求參與者作出董事會或委員會酌情認為適宜的合理契諾、協議和陳述,以遵守任何此類法律、法規或要求。?
(B)根據本計劃交付的所有普通股股票和根據賬簿登記程序發行的所有普通股股票均受任何停止轉讓令和委員會認為必要或適宜的其他限制的約束,以遵守聯邦、州或外國證券或其他法律、規則和法規,以及普通股股票在其上上市、報價或交易的任何證券交易所或自動報價系統的規則。委員會可以在任何證明普通股股份的證書或賬簿上加上圖例,以引用適用於普通股股份的限制。
(C)委員會有權要求任何參與者遵守委員會全權酌情決定的關於結算、分配或行使任何選擇權的任何時間安排或其他限制,包括窗口期限制。
(D)儘管本計劃有任何其他規定,除非委員會另有決定或任何適用法律、規則或法規另有要求,否則本公司可在本公司(或(如適用)其轉讓代理或股票計劃管理人)的賬簿上記錄發行普通股,而不是向任何參與者交付證明與任何期權相關發行的普通股股票的證書。
7.14平等權利和特權。本公司(或任何指定子公司)的所有符合條件的員工根據根據第423條規定的發售授予的期權,在本計劃下享有與守則第423條所要求的同等權利和特權,以使第423條的規定符合本準則第423條所指的“員工股票購買計劃”的資格。本公司或董事會不再採取進一步行動或修訂的情況下,第423條組成部分的任何規定如與守則第423條不一致,應予以改革,以符合守則第423條的平等權利和特權要求。參與非區段423組件的合格員工不需要具有與參與區段423組件的合格員工相同的權利和特權。
7.15特定國家的規則。儘管本協議有任何相反規定,本計劃中有關特定非美國國家的納税居民或外籍人士或受僱於非美國司法管轄區的參與者的條款和條件,可能需要以附錄或子計劃(附錄或子計劃可根據行政長官的決定設計為管理第423條或非423條規定的產品)的形式附加在本計劃的附錄中。附錄或子計劃中規定的條款和條件與本計劃的任何規定相沖突的,以附錄或子計劃的規定為準。任何此類附錄或子計劃的通過應符合上文第7.1節的規定。在不限制上述規定的情況下,管理員被明確授權對符合以下條件的參與者採用規則和程序
該計劃涉及外國公民或受僱於非美國司法管轄區的僱員,涉及將特定子公司排除在計劃之外、參加資格、補償的定義、處理參與者的工資扣減或其他繳費、支付利息、兑換當地貨幣、數據隱私安全、工資税、預扣程序、設立銀行或信託賬户以持有工資扣減或繳款。
7.16第409A條。本計劃的第423條組成部分以及根據該條款授予的期權將不受第409a條的適用。非423條款的組成部分或根據其要約授予的任何選擇權都不打算構成或提供第409a條所指的“非限定遞延補償”。儘管本計劃有任何相反的規定,但如果管理人確定根據本計劃授予的任何選擇權可能或將受第409a條的約束,或者本計劃的任何規定可能導致根據本計劃授予的選擇權受第409a條的約束,則管理人可通過對本計劃的此類修訂和/或採取其他政策和程序(包括具有追溯力的修訂、政策和程序),或採取管理人確定為避免根據第409a條徵收税款而必要或適當的任何其他行動,無論是通過遵守第409a節的要求
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