附件14
庫里斯公司(Curis,Inc.)
修訂和重述
商業行為和道德準則

通過日期:2017年12月12日

本“商業行為及道德守則”(以下簡稱“守則”)為Curis,Inc.(以下簡稱“公司”)的董事、高級管理人員和員工制定了法律和道德行為標準。本守則旨在阻止不當行為,並根據高標準的誠信和遵守所有適用的法律法規促進公司所有業務的開展。除適用的當地法律另有要求外,本守則適用於本公司及其在世界各地的所有子公司和由其控制的其他商業實體。
如果您對本守則或其在任何情況下對您的應用有任何疑問,請與您的主管或總法律顧問或公司董事會主席聯繫。
遵守法律、法規和規章
本公司要求所有員工、高級管理人員和董事遵守適用於本公司的所有法律、規則和法規,無論其在哪裏開展業務。您應使用良好的判斷力和常識來尋求遵守所有適用的法律、規則和法規,並在您對其不確定時徵求意見。
如果您發現本公司違反任何法律、規則或法規,無論是其高級管理人員、員工、董事或代表本公司開展業務的任何第三方,您都有責任迅速向您的主管或總法律顧問或董事會主席報告此事。雖然公司希望在內部解決問題,但本守則並不禁止您向適當的監管機構報告任何非法活動,包括任何違反證券法、反壟斷法、環境法或任何其他聯邦、州或外國法律、規則或法規的行為。員工、高級管理人員和董事不得因員工舉報違規行為而解僱、降級、停職、威脅、騷擾或以任何其他方式歧視或報復員工。然而,如果報告是在明知是虛假的情況下做出的,公司可能會採取適當的紀律處分,直至解聘。本守則不應被解讀為禁止您從事受國家勞動關係委員會規則和條例保護的協調活動,或禁止您作證、參與或以其他方式協助任何州或聯邦行政、司法或立法程序或調查。










遵守公司政策
每個員工、管理人員和董事都應遵守可能不時生效的所有公司政策和規則。你應該熟悉這些政策。
利益衝突
員工、高級管理人員和董事必須避免從事任何存在“利益衝突”的活動或個人利益,並應設法避免出現甚至是利益衝突的現象。當您的個人利益與公司的商業利益發生衝突時,就會發生利益衝突。當您作為高管、董事或員工採取行動或有利益妨礙您誠實、客觀和有效地履行公司職責時,就會產生利益衝突。
例如:
·任何僱員、高級職員或董事不得以顧問、僱員、高級職員、董事、顧問或以任何其他身份為公司的直接競爭對手提供服務,或在其直接競爭對手中擁有財務權益,但應公司要求提供的服務以及佔公眾持股公司流通股比例低於百分之一(1%)的財務權益除外;以及
·任何員工、高級管理人員或董事不得利用其在公司的職位影響與供應商或客户的交易,而該個人在該交易中擁有任何個人利益,但占上市公司流通股不到百分之一(1%)的財務利益除外。
作為員工、高級管理人員或董事,您有責任向總法律顧問或董事會主席披露任何有理由預計會導致利益衝突的重大交易或關係,後者應負責確定此類交易或關係是否構成利益衝突。高級管理人員和董事應向董事會披露任何合理預期可能導致利益衝突的重大交易或關係,董事會應負責確定該交易或關係是否構成利益衝突。
內幕交易
法律和公司政策禁止因與本公司或其他公司(包括我們的供應商和客户)的關係而擁有關於本公司或其他公司(包括我們的供應商和客户)的重要非公開信息的員工、高級管理人員和董事交易本公司或該等其他公司的證券,並禁止將此類信息傳達給可能根據該信息進行交易的其他人。為了確保您不參與被禁止的內幕交易,並避免甚至出現不正當交易的現象,
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公司採取了內幕交易政策,該政策可在公司內聯網(http://webint).)的“庫里斯政策”部分獲得。
如果您不確定您購買或出售任何公司證券或您因與公司的關係而熟悉的任何其他公司的證券的限制,您應在進行任何此類購買或出售之前諮詢總法律顧問。
保密性
所有關於本公司業務或財務的私人、祕密或保密的信息和技術(統稱為“專有信息”),無論是否以書面形式,都是本公司的專有財產。作為説明,但不限於,專有信息可能包括髮現、發明、候選產品、產品、產品改進、流程、方法、技術、配方、成分、化合物、談判策略和立場、項目、發展、計劃(包括業務和營銷計劃)、研究數據、臨牀數據、財務數據、計算機程序(包括根據許可協議使用的軟件)、客户、供應商和供應商名單,以及公司客户或供應商的聯繫人或其知識。
員工、高級管理人員和董事必須對公司或其他公司(包括我們的供應商和客户)委託給他們的專有信息保密,除非獲得主管授權或法律允許披露與向適當的監管機構報告非法活動相關的信息。未經授權披露任何專有信息是被禁止的。此外,員工應採取適當的預防措施,確保機密或敏感的商業信息,無論是公司還是其他公司的專有信息,不會在公司內部傳播,除非員工需要知道這些信息以履行對公司的責任。
第三方可能要求您提供有關本公司的信息。除前段所述的例外情況外,員工、高級管理人員和董事(本公司授權發言人除外)不得與本公司以外的任何人討論專有信息或向其傳播專有信息,除非為履行公司職責所需,並且在保密協議生效後(如適用)。這一禁令尤其適用於媒體、市場專業人士(如證券分析師、機構投資者、投資顧問、經紀人和交易商)和證券持有人對本公司的詢問。代表公司對詢問的所有答覆必須僅由公司授權的發言人作出。如果您收到任何此類詢問,您必須拒絕置評,並將詢問者轉介給您的主管或公司的授權發言人。公司關於公開披露內部事項的政策在公司的披露政策中有更全面的描述,該政策可在公司內聯網(http://webint).)的“庫里斯政策”部分獲得。
你還必須遵守你對你的前僱主所承擔的任何合法義務。這些義務可能包括對專有信息的使用和披露的限制,
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對邀請前同事到公司工作的限制和競業禁止義務。
誠信道德與公平交易
員工、高級管理人員和董事應努力誠實、合乎道德和公平地與公司的供應商、客户、競爭對手和員工打交道。有關公司產品和服務的陳述不得不真實、誤導性、欺騙性或欺詐性。您不得通過操縱、隱瞞、濫用特權信息、歪曲重要事實或任何其他不公平交易行為來不公平地利用任何人。
保護和合理使用企業資產
員工、高級管理人員和董事應設法保護公司的資產,包括專有信息。盜竊、粗心大意和浪費對公司的財務業績有直接影響。員工、高級管理人員和董事必須將本公司的資產和服務僅用於本公司的合法業務目的,不得為任何個人利益或其他任何人謀取個人利益。
員工、高級管理人員和董事必須在有機會時促進公司的合法利益。您不得將通過您在公司的職位或使用公司的財產或信息而發現的個人機會據為己有。
禮物和小費
公司的政策是,如果禮物會影響或似乎影響與公司有業務往來的任何人的商業決策或判斷,您和您的直系親屬不得接受或贈送禮物。超過250美元的禮物應與公司總法律顧問或董事會主席一起審核。
禁止使用公司資金或資產向政府官員提供禮物、小費或其他優惠,除非此類禮物、小費或其他優惠符合適用法律,金額微不足道,並且不是為了對價或預期收件人採取任何行動而提供的。禁止使用公司資金或資產向與公司做生意或尋求與公司做生意的任何客户、供應商或其他人進行禮物,除非此類禮物符合公司和收件人的政策並符合適用法律。
員工、高級管理人員和董事不得接受或允許其直系親屬接受與公司做生意或尋求與公司做生意的任何客户、供應商或其他人士提供的任何禮物、小費或其他優惠,但價值微不足道的物品除外。任何不是無關緊要的禮物都應該立即退還,並報告給你的主管。如果立即退還不切實際,則應將其交給本公司進行慈善處置或本公司自行決定認為合適的其他處置。
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代表公司從事的商務娛樂活動應以常識和節制為重。員工、高級管理人員和董事應向與本公司有業務往來的任何人提供或接受其提供的商務娛樂,前提是娛樂活動不頻繁、適度、旨在服務於合法的商業目標,並且符合適用法律的規定,員工、高級管理人員和董事應向與公司有業務往來的任何人提供或接受商務娛樂。
賄賂和回扣是法律嚴格禁止的犯罪行為。您不得在世界任何地方提供、給予、索要或收受任何形式的賄賂或回扣。“反海外腐敗法”(Foreign Corrupt Practices Act)禁止直接或間接向外國政府官員或外國政治候選人提供任何有價值的東西,以獲取或保留業務。
書籍記錄和公開報告的準確性
員工、高級管理人員和董事必須誠實、準確地報告所有業務交易。您對您的記錄和報告的準確性負責。準確的信息對於公司履行法律和監管義務的能力至關重要。
公司的所有賬簿、記錄和帳目應按照所有適用的法規和標準保存,並準確反映其記錄的交易的真實性質。公司的財務報表應當符合公認的會計準則和公司的會計政策。不得為任何目的設立未披露或未記錄的賬户或基金。不得以任何理由在公司的賬簿或記錄中作出虛假或誤導性的記項,也不得在沒有充分證明文件的情況下支付公司資金或其他公司財產。
公司的政策是在提交給證券交易委員會或提交給證券交易委員會的報告和文件以及其他公共通訊中提供全面、公平、準確、及時和可理解的披露。
對會計或審計事項的關注
員工對有問題的會計或審計事項或對會計、內部會計控制或審計事項的投訴可以保密的方式(如果他們願意的話)以書面形式向公司總法律顧問或董事會主席提交,地址如下。請參閲“報告和合規程序”。除非公司總法律顧問和首席財務官認為這些問題和投訴沒有根據,否則所有這些問題和投訴都將提交董事會審計委員會。無論如何,每個財政季度都會向審計委員會提供所有收到的投訴和關注的記錄。任何此類擔憂或投訴也可以通過我們的免費熱線(866)388-3115或電子郵件(cris@openboard.info)以保密方式傳達,如果您願意,也可以匿名發送至我們的免費熱線電話:(866)388-3115或電子郵件:cris@openboard.info。欲瞭解更多信息,請訪問網址:https://www.openboard.info/cris/index.cfm.。所有信息將由第三方轉錄,並直接發送給董事會審計委員會主席。
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審計委員會將評估其收到的任何關注或投訴的是非曲直,並授權採取其認為必要或適當的後續行動(如有),以處理該關注或投訴的實質內容。
公司不會對舉報投訴或擔憂的任何員工進行紀律處分、歧視或報復,除非確定舉報是在明知其為虛假的情況下作出的。
與獨立核數師的交易
任何僱員、高級職員或董事不得直接或間接就審計、審核或審核本公司財務報表或向美國證券交易委員會編制或存檔任何文件或報告而直接或間接向會計師作出或導致作出重大虛假或誤導性陳述(或遺漏或導致另一人遺漏為作出陳述所需的任何重大事實,以作出與審計、審核或審核本公司財務報表或編制或向美國證券交易委員會提交的任何文件或報告相關的陳述,而不誤導會計師)。任何員工、高級管理人員或董事不得直接或間接採取任何行動,脅迫、操縱、誤導或以欺詐方式影響任何從事公司財務報表審計或審查工作的獨立註冊會計師或註冊會計師。
本商業行為和道德準則的豁免權
雖然本守則中包含的某些政策必須嚴格遵守,不允許有任何例外,但在其他情況下,例外可能是適當的。任何員工或官員如果認為免除這些政策對他或她的情況是合適的,應首先聯繫他或她的直屬主管。如果監事同意豁免是適當的,監事應與總法律顧問討論此事,總法律顧問應通知董事會主席。本守則的任何豁免必須獲得董事會的批准。總法律顧問應負責保存員工或管理人員要求豁免任何這些政策的所有請求的記錄,並負責處理此類請求。
任何高管或董事尋求豁免任何這些政策都應聯繫總法律顧問。對高管或董事的任何豁免或對適用於高管或董事的本守則的任何更改,只能由公司董事會做出,並將根據法律或納斯達克法規的要求予以披露。
報告和合規程序
每名員工、管理人員和董事都有責任向其主管或總法律顧問提出問題、尋求指導、報告涉嫌違規行為並表達對遵守本守則的擔憂,如下所述。任何員工、高級管理人員或董事如果知道或相信本公司的任何其他員工或代表已經或正在從事違反適用法律或本法的與公司相關的行為,應向其主管、總法律顧問或董事會主席報告該等信息,如下所述。你可以公開或匿名舉報這種行為,而不用擔心報復。
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本公司不會對舉報此類行為的任何員工進行紀律處分、歧視或報復,除非已確定舉報是在明知其為虛假的情況下作出的,或者該員工在任何有關此類行為的調查或調查中予以合作。任何主管如果接到違反本守則的報告,必須立即通知總法律顧問。
您可以通過郵件、傳真或電子郵件聯繫公司的總法律顧問或董事會主席,舉報違反本守則的行為,舉報方式為:馬薩諸塞州列剋星敦斯普林街128號C-Suite500號Curis公司,郵編:02421;傳真:(617)503-6501;電子郵件:info@curis.com.雖然我們希望您在報告違規行為時表明身份,以便我們可以在必要時與您聯繫以獲取更多信息,但如果您願意,您可以通過我們的免費熱線(866)388-3115或通過電子郵件cris@openboard.info匿名留言。欲瞭解更多信息,請訪問網址:https://www.openboard.info/cris/index.cfm.。所有信息將由第三方轉錄,並直接發送給董事會審計委員會主席。
如果總法律顧問收到關於被指控違反本守則的信息,他或她應酌情(A)評估該信息,(B)如果所指控的違規行為涉及高管或董事,則將所指控的違規行為通知首席執行官和董事會,(C)確定是否有必要進行非正式調查或正式調查,如果有必要,則啟動此類查詢或調查,(D)向首席執行官和董事會報告任何此類查詢或調查的結果,以及關於該事項的處置建議。或者,如果被指控的違規行為涉及高管或董事,則應向董事會或其委員會報告任何此類調查或調查的結果。員工、高級管理人員和董事應全力配合公司對涉嫌違反本守則的任何查詢或調查。如果不配合任何此類調查或調查,可能會受到紀律處分,直至被開除。
公司應確定是否發生了違反本準則的情況,如果發生,應確定對違反本準則的任何員工採取的紀律措施。如果被指控的違規行為涉及高管或董事,首席執行官和董事會應分別確定是否發生了違反本守則的行為,如果是,應決定對該高管或董事採取的紀律措施。
不遵守本守則規定的標準將受到紀律處分,包括但不限於訓斥、警告、留校察看或無薪停職、降級、減薪、解僱和恢復原狀。某些違反本守則的行為可能要求本公司將此事提交適當的政府或監管機構進行調查或起訴。此外,任何主管如指示或批准任何違反本守則的行為,或知悉該等行為而不立即舉報,亦會受到紀律處分,直至被開除。


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傳播和修訂
本守則應在與本公司開始僱傭或建立其他關係時分發給本公司的每位新僱員、高級職員和董事,並應每年分發給本公司的每位僱員、高級職員和董事,每位僱員、高級職員和董事應證明其已收到、閲讀和理解本守則,並已遵守其中的條款。
本公司保留隨時以任何理由修改、更改或終止本守則的權利。本規範的最新版本可在公司內部網(http://webint).)的“庫里斯政策”部分找到
本文件不是本公司與其任何員工、高級管理人員或董事之間的僱傭合同。

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認證

I, ______________________________ do hereby certify that:
(上面打印姓名)
1.本人已收到並仔細閲讀了Curis,Inc.的《商業行為和道德準則》。
2.本人明白“商業行為及道德守則”。
3.本人已遵守並會繼續遵守“商業行為及道德守則”的條款。
4.除以下説明外,我不知道也不相信公司的任何員工或代表已經或正在從事違反適用法律或商業行為和道德準則的與公司相關的行為。
例外(請描述或説明“無”):

______________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________
Date: __________________________ __________________________________
(Signature)

每位員工、官員和董事都必須在本證書籤發後七(7)天內簽署、註明日期並將其交回法律部。如果不這樣做,可能會受到紀律處分。







涉嫌違規應向
(866) 388-3115
任何此類擔憂或投訴也可以通過我們的免費熱線(866)388-3115或電子郵件(cris@openboard.info)以保密方式傳達,如果您願意,也可以匿名發送至我們的免費熱線電話:(866)388-3115或電子郵件:cris@openboard.info。這些通信將由董事會審計委員會主席接收。