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展品10.427

嘉信理財公司

[2013年度股票激勵計劃]

關於授予限制性股票單位的通知

(保留RSU協議)

你已被授予限制性股票單位。限制性股票單位代表在符合某些條件的情況下，獲得嘉信理財公司(“嘉信理財”)普通股(以下簡稱“嘉信理財”)的權利。[嘉信理財2013年度股票激勵計劃](“計劃”)。您的限制性股票單位是根據以下條款授予的：


收件人姓名：

總人數限售股單位批准：

授予日期：

歸屬時間表：			只要您繼續良好地服務，並遵守限制性股票單位協議的條款，受本授權書約束的限制性股票單位將在以下日期和以下金額成為歸屬和可分派的單位，但受以下限制的限制：歸屬日限售股數量：受此授權書規限的限制性股票單位將不會在退休時歸屬。

限制性股票單位是施瓦布的一種無資金和無擔保的債務。任何歸屬的限制性股票單位將按照限制性股票單位協議的規定以股份支付。

您和施瓦布同意，本授權書是根據本計劃和限制性股票單位協議的條款和條件發放的，這兩個條款和條件都是本通知的一部分。請仔細閲讀本計劃和限制性股票單位協議，因為它們解釋了本授權書的條款和條件。您同意施瓦布可以電子方式提交與本計劃或本授權書有關的所有文件(包括但不限於美國證券交易委員會(SEC)要求的招股説明書)以及施瓦布必須向其股東提交的所有其他文件。接受此授權書，即表示您同意上述限制性股票單位協議和計劃中的所有條款和條件，您無權更改或協商該等條款和條件。

嘉信理財公司

[2013年度股票激勵計劃]

限制性股票單位協議

(保留RSU協議)


按單位付款			您收到的限制性股票單位不需要付款。限制性股票單位是嘉信理財公司(“嘉信理財”)的一項無資金和無擔保債務。
歸屬			根據本限制性股票單位協議(“協議”)的規定，限制性股票單位從下列最早的一項開始成為既得和可分配的：
			(一)限制性股票單位的適用歸屬日期在限制性股票單位授權書中註明。

			(2)你的死亡。

			(3)你的殘疾。

			(4)你因遣散費離職符合條件嘉信理財離職薪酬計劃下的解僱 (或任何後續計劃))。

			(5)管制的改變。

			未授予的單位將被視為“限制性股票單位”。如果您的服務因任何原因終止，則您的限制性股票單位將被沒收，只要它們在終止日期或之前沒有歸屬，也不會因終止而歸屬。這意味着限制性股票單位將立即恢復為嘉信理財。您將不會收到任何被沒收的限制性股票單位的付款。為此，施瓦布決定您的服務何時終止。就本協議的所有目的而言，“服務”是指連續受僱為施瓦布或施瓦布的母公司或子公司的普通法僱員，而“附屬公司”是指1986年修訂的“國税法”(下稱“守則”)第424(F)節所界定的子公司。

退休			受此授權書規限的限制性股票單位將不會在退休時歸屬。

公平的定義市場價值			“公平市價”指於適用釐定日期在紐約證券交易所公佈的股票高低價(定義見下文)的平均值。


殘疾的定義			就本協議的所有目的而言，“殘疾”是指您的殘疾符合本守則第409a條的規定，因此您已被確定為有資格享受施瓦布長期殘疾計劃下的福利，或者如果您不在施瓦布長期殘疾計劃的覆蓋範圍內，則您由於任何醫學上可確定的身體或精神損傷而無法從事任何實質性的有利可圖的活動，而該損害已經持續或預計將持續不少於12個月或可預期導致的任何損害。

“嚴重程度”的定義符合條件的終止			就本協議而言，“符合遣散費資格的解僱”是指當您簽署嘉信理財薪酬計劃(或任何後續計劃)下的遣散費協議後，您有權獲得遣散費福利的離職。
中更改的定義控制			就本協議的所有目的而言，“控制變更”是指符合本規範第409a條規定的控制變更的事件，以及中定義的控制變更[嘉信理財2013年度股票激勵計劃] (the “Plan”).
定義與服務			就本協議的所有目的而言，“退役”係指守則第409a節所定義的退役。
股份的支付			任何既得的限制性股票單位將按照本協議的規定以嘉信理財普通股(“股份”)的形式支付。根據本協議已歸屬並可分配的股份應按如下方式分配： (1)在歸屬日期歸屬併成為可分派的股份，須在歸屬日期起計30天內分派。 (2)歸屬並因死亡、傷殘或控制權變更而成為可分派的股份，須在該事件發生後90天內可分派。 (3)因符合遣散費資格的終止而歸屬並在離職時可派發的股份，須在離職後90天內派發。一般來説，分配日期應為嘉信理財薪酬計劃下通知中指定的“終止日期”。儘管有上述規定，如果在您離職時，您是一名“指定僱員”，您將在離職六個月後收到您的股票。“指定僱員”是指“指定僱員”


			在“守則”第409a條和根據其頒佈的任何監管指南所指的範圍內，如果在為此目的確定對個人的賠償時，“待遇”中賠償的定義。註冊§1.415(C)-2(D)(2)應使用。
對以下事項的限制限售股單位			未經施瓦布書面同意，您不得轉讓、出售、轉讓、質押、扣押或以其他方式處置任何限制性股票單位。施瓦布只會在限制性股票單位歸屬以及本協議中的所有其他條款和條件得到滿足後，才會向您交付股票。不得在任何與提供子女撫養費、贍養費支付、婚姻財產權或家庭財產權有關的和解、判決、法令或命令(包括財產和解協議的批准)中轉讓、轉讓、質押、抵押或以其他方式處置限制性股票單位。
股份的交付死後			如果股票在您去世後可以分配，這些股票將交付給您的一個或多個受益人。您可以通過向施瓦布提交受益人指定表格來指定一個或多個受益人。您可以在去世前的任何時候向施瓦布提交一份新的表格，以更改您的受益人指定。如果您沒有指定受益人，或者您的指定受益人先於您，那麼您的股份將被交付到您的遺產中。
取消限售股單位			在適用法律允許的最大範圍內，如果施瓦布因違反施瓦布最佳利益的行為(包括但不限於違反法律或施瓦布政策的行為、欺詐、盜竊、利益衝突、不誠實或騷擾)終止您的僱傭，這些限制性股票單位將立即被取消並失效。施瓦布是否因有損施瓦布最大利益的行為而終止您的僱傭關係，應由施瓦布自行決定，並有權在任何審查後予以尊重。
轉售的限制			當適用法律、施瓦布的政策或施瓦布與其承銷商之間的協議禁止出售時，您同意不出售任何股票。只要您的服務繼續，在施瓦布指定的服務終止後的一段時間內，此限制將適用。

預扣税金			除非您已作出可接受的安排，支付任何適用的預扣税，否則股票不會被分配。


			是由於股份的歸屬和/或分配而到期的。這些安排可能包括扣留股份。施瓦布可以預扣支付適用預扣税所需的全部股票數量，這些股票的價值在適用日期按公允市值計算。施瓦布將四捨五入到下一整份，以支付適用的預扣税，而因四捨五入到下一整份而超出適用預扣税的任何金額都將添加到您的聯邦所得税預扣中。如果您不選擇以現金支付適用的預扣税，施瓦布將扣繳如上所述的股票。雖然施瓦布將扣繳適用的預扣税，但您承認，無論施瓦布採取何種行動，與您參加本計劃相關且合法適用的所有所得税、社會保險、工資税、附帶福利税、預付款或其他税收相關項目的最終責任仍是您的責任，並且可能超過施瓦布實際扣繳的金額(如果有)。除非您已作出可接受的安排，以現金支付任何適用的預扣税，否則將如上所述扣繳本獎勵所涉股份分配的適用預扣税。如果您選擇支付現金分派股票時到期的適用預扣税，您有責任在施瓦布經紀賬户中有足夠的資金支付到期的適用預扣税。
沒有股東權利			您的限制性股票單位沒有投票權或其他股東權利。在您的限制性股票單位通過發行股票結算之前，您沒有嘉信理財股東的權利。
平價的貢獻價值			代表您，施瓦布將向其資本出資相當於向您發行的股票面值的金額。

股息等值權利			如果施瓦布在股票上支付現金股息，你將獲得相當於每股股息乘以未歸屬限制性股票單位數量的現金。每項該等付款須在實際股息支付後在切實可行範圍內儘快支付，但在任何情況下不得超過實際股息支付的翌年3月15日。

沒有留下來的權利員工			本協議中的任何條款都不會被解釋為授予您在任何特定期限內或根本沒有權利被保留為施瓦布及其子公司的員工、臨時工或董事的權利。


限制付款			如果根據本守則第280G條，本計劃的付款將構成超額降落傘付款，或者如果存在某些違反證券法的行為，則您的贈款可能被減少或沒收，並且您可能被要求交出您從您的贈款中實現的任何利潤。如果被取消資格的個人收到本計劃下的付款或轉賬，而這將構成守則第280G條下的超額降落傘付款，則此類付款將被減少，如下所述。一般而言，如果某人是(A)嘉信理財的高管，(B)嘉信理財薪酬最高的1%員工或(如果薪酬較低，嘉信理財薪酬最高的250名員工)，或(C)嘉信理財的1%股東，則他或她是第280G條規定的“被取消資格的個人”，即(A)嘉信理財的高管，(B)嘉信理財薪酬最高的1%員工組成的集團成員，或(C)嘉信理財的1%股東。就“付款限制”一節而言，“嘉信理財”一詞將包括由董事會根據守則第280G(D)(5)條最近選定的獨立審計師(“審計師”)確定的範圍內的關聯公司。如果審計師認定，由於守則第280G節關於“超額降落傘付款”的規定，任何支付或轉移給您或為您的利益的補償性質的付款或轉移，無論是根據本計劃的條款支付或應付(或轉移或可轉讓)的(“支付”)，對於聯邦所得税而言都是不可扣除的，則所有付款的總現值將減少(但不低於零)至減少的金額(定義如下)；但董事局的薪酬委員會(“薪酬委員會”)可以書面指明津貼不會如此削減，亦不會根據本條削減。為此，“減少額”將是以現值表示的金額，該金額將最大化付款的總現值，而不會導致施瓦布因本守則第280G條的規定而無法扣除任何付款。如果審計師確定任何付款因本規範第280G條的規定而不可扣除，施瓦布將立即通知您這一點，並提供一份減少金額的詳細計算副本。審計師將確定哪些付款和多少付款將被取消或減少(使付款的總現值等於減少的金額，並與根據其他協議或本計劃適用的任何強制性取消或減少一致)。施瓦布會通知


			請及時告知審計師的決定。現值將根據守則第280G(D)(4)條確定。審計師的決定將對您和施瓦布具有約束力，並將在付款變得可支付或可轉讓之日起60天內做出。由於審計師在初步確定準則第280G條的應用時存在不確定性，施瓦布可能已經支付了本不應該支付的款項(“多付”)，或者施瓦布可能已經支付了本不應該支付的額外款項(“少付”)，在每種情況下，都與減少的金額的計算一致(“少付”)，這可能是因為施瓦布已經支付了本不應該支付的款項(“多付”)，或者施瓦布本不應該支付的額外付款(“少付”)在每種情況下都與減少的金額的計算一致。如果審計師根據美國國税局(Internal Revenue Service)認定您或施瓦布存在不足之處(審計師認為很有可能成功)，確定多付了一筆款項，您將按要求向施瓦布支付多付的金額，以及按本準則第7872(F)(2)節規定的適用聯邦利率計算的利息。但是，如果您的付款不會減少根據本守則第499條應課税的金額，您將不會向嘉信理財支付任何金額。如果審計師確定發生了少付，施瓦布將立即將少付的款項支付或轉移給您或為您的利益而支付，連同守則第7872(F)(2)節規定的適用聯邦利率的利息一起支付，但與根據本協議可分配的股票相關的此類少付款項不得在根據守則第409A節支付此類款項的截止日期之後支付。
計劃管理			計劃管理人擁有自由裁量權，有權作出與本次授予有關的所有決定，並解釋本計劃、限制性股票單位授予通知和本協議的條款。計劃管理人的決定是決定性的，對所有人都有約束力，他們有權在任何審查時予以尊重。
調整			如果發生股票拆分、股票分紅或類似的股票變動，仍可被沒收的限制性股票單位數量將進行相應調整。
可分割性			如果本協議的任何條款被認定為無效或不可執行，則該條款將與本協議的其餘條款分開，該無效或不可執行將不會被解釋為對本協議的其餘條款產生任何影響。


適用法律			本協議將根據特拉華州的法律解釋和執行(不考慮其法律選擇條款)，因為此類法律適用於在特拉華州簽訂和履行的合同。

計劃和其他協議			該計劃的文本通過引用併入本協議。本協議(包括針對非美國接受者的附加條款和條件以及特定國家的條款)、限制性股票單位授予通知以及本計劃構成您和嘉信理財之間關於本次授予的全部諒解。關於這筆贈款的任何先前協議、承諾或談判都將被取代。本協議只有經雙方簽署並經賠償委員會批准的另一份書面協議方可修改。如果本協議的任何條款與本計劃之間有任何不一致或衝突，以本計劃的條款為準。

針對非美國收件人的附加條款和條件

下列附加(或，如有説明，不同)條款和條件特別納入限制股單位協議(“協議”)，適用於在美國(“美國”)以外地區授予的獎勵。如果您在美國境外居住或工作，則這些條款和條件適用於根據本計劃授予的限制性股票單位。由於法律、法規和税收問題的複雜性，您應就適用國家/地區的相關法律如何適用於您的個人情況尋求適當的專業意見。

此處使用但未定義的大寫術語應具有本計劃和/或本協議中賦予它們的含義。

預扣税：以下條款是對限制性股票單位協議中預扣税部分的補充：

您承認，無論嘉信理財或您的僱主(“僱主”)採取何種行動，與您參加本計劃有關的所有所得税、社會保險、工資税、附帶福利税、預付款項或其他與您參加本計劃有關且在法律上適用於您的税收項目(“預扣税”)的最終責任仍是您的責任，並且可能超過施瓦布或您的僱主實際扣繳的金額(如果有)。閣下進一步承認，嘉信理財及/或您的僱主(1)不會就如何處理與限制性股票單位的任何方面有關的任何預扣税作出任何陳述或承諾，包括但不限於限制性股票單位的授予、歸屬或結算、隨後出售根據該等結算獲得的股份以及收取任何股息及/或任何股息等價物；及(2)不承諾亦無義務安排授權書的條款或限制性股票單位的任何方面以減少或消除該等股息及/或任何股息等價物；及(2)不承諾亦無義務安排授權書的條款或限制性股票單位的任何方面以減少或消除該等股息及/或任何股息等價物；及(2)不承諾亦無義務安排授權書的條款或限制股單位的任何方面以減少或消除。此外，如果您需要在多個司法管轄區預扣税款，則您承認施瓦布和/或您的僱主(或前僱主，視情況而定)可能被要求在多個司法管轄區預扣或説明預扣税款。

在發生任何相關的應税或預扣税款事件(如適用)之前，您同意做出令施瓦布和/或僱主滿意的充分安排，以滿足所有預扣税款。

在這方面，您授權施瓦布和/或僱主或其各自的代理人通過下列一項或兩項的組合來履行與所有預扣税款有關的任何適用的預扣義務：(A)從施瓦布和/或僱主支付給您的工資或其他現金補償中扣繳；(B)從您施瓦布經紀賬户中的資金中扣繳；(C)要求您支付與預扣税款的預扣義務相同的金額的現金；(D)通過自願出售或施瓦布安排的強制出售(根據本授權，未經進一步同意，代表您)從出售限制性股票單位時獲得的股份的銷售收益中扣留；(E)扣留將在限制性股票單位結算時發行的股份；或(F)施瓦布決定並經適用法律允許的任何其他扣繳方式。

施瓦布可能會通過考慮適用的最低法定預扣税率或其他適用的預扣税率(包括您所在司法管轄區的最高適用費率)來預扣或説明預扣税款，在這種情況下，您可以收到任何超額預扣金額的現金退款，並且將無權獲得等值的股票，或者如果不退款，您可以尋求

當地税務機關的退款。在扣繳不足的情況下，您可能需要直接向適用的税務機關或公司和/或僱主支付和附加預扣税。如果通過預扣股份來履行預扣税款的義務，出於税收目的，您將被視為已發行了全部數量的受既有限制性股票單位限制的股票，即使許多股份被預扣僅用於支付預扣税款。

贈與的性質：在接受贈與時，您承認、理解並同意：

(1)本計劃是施瓦布自願制定的，其性質是可自由支配的，施瓦布可以在本計劃允許的範圍內隨時修改、修改、暫停或終止本計劃；

(2)限制性股票單位的授予是特殊的、自願的和偶然的，並不產生任何合同或其他權利，以獲得未來授予的限制性股票單位或代替限制性股票單位的利益，即使過去已經授予限制性股票單位；

(3)有關未來限制性股票單位或其他授予(如有)的所有決定將由施瓦布全權酌情決定；

(4)您是自願參加本計劃的；

(五)限制性股票單位、受限制性股票單位約束的股份及其收益和價值，不以取代任何養老金權利或補償為目的；(五)限制性股票單位、受限制性股票單位約束的股份及其收益和價值不用於取代任何養老金權利或補償；

(六)限售股和受限售股約束的股份及其收益和價值不屬於任何目的的正常或預期補償的一部分，包括計算遣散費、辭職、解僱、解僱、服務終止金、獎金、假日工資、長期服務金、養老金或退休福利或類似的強制性付款；(六)限制性股票單位及其收益和價值不屬於正常或預期補償的一部分，包括計算遣散費、辭退、解僱、服務終止金、獎金、假日工資、長期服務金、養老金或退休或福利福利或類似的強制性付款；

(7)除非與施瓦布另有協議，否則限售股單位和受限售股單位規限的股份及其收益和價值不得作為您作為施瓦布子公司的董事提供的服務的代價或與之相關；

(八)標的股份的未來價值未知、無法確定、不能確切預測的；

(9)就限制性股票單位而言，自您不再積極向施瓦布及其子公司提供服務之日起，您的服務將被視為終止(無論終止的原因是什麼，也不論您受僱的司法管轄區後來是否發現無效或違反僱傭法律或您的僱傭協議條款(如有))，除非本協議另有明確規定或施瓦布另有決定，否則您根據本計劃授予受限股票單位的權利(如果有)將於該日期終止，並將您的服務期限不包括任何合同通知期或根據司法管轄區僱傭法律規定的任何“花園假”或類似期限。

您的受僱地點或您的僱傭協議的條款(如有)；計劃管理人應擁有獨家裁量權，以確定您何時不再為您的限制性股票單位授予而主動提供服務(包括您是否仍可被視為在休假期間提供服務)；

(10)除非本計劃或施瓦布酌情另有規定，受限股票單位和本協議所證明的利益不會產生任何權利，使受限股票單位或任何此類利益轉移給另一家公司或由另一家公司承擔，也不會因任何影響股票的公司交易而被交換、套現或取代；以及

(11)嘉信理財、其附屬公司或你的僱主均不對你的本幣與美元之間的任何匯率波動負責，而該匯率波動可能會影響受限制股票單位的價值或根據受限制股票單位結算或其後出售結算時取得的任何股份而欠你的任何款項。

沒有關於Grant的建議：嘉信理財不提供任何税務、法律或財務建議，也不會就您參與該計劃或您收購或出售標的股份提出任何建議。在採取任何與本計劃相關的行動之前，您應諮詢您自己的個人税務、法律和財務顧問有關您參與本計劃的事宜。

遵守法律：儘管本計劃或本協議有任何其他規定，除非有適用於股票的任何登記、資格或其他法律要求的可用豁免，否則施瓦布不應被要求在根據任何地方、州、聯邦或外國證券或外匯管制法律完成任何股份登記或資格登記或資格之前，或根據美國證券交易委員會(“美國證券交易委員會”)或任何其他政府監管機構的裁決或法規，或在獲得任何地方、州、聯邦或外國證券或外匯管制法律的任何登記或資格之前，或在獲得任何其他政府監管機構的任何批准或其他批准之前，交付可在限制性股票單位結算時發行的任何股份。資格或批准施瓦布應行使其絕對酌情權，認為必要或可取。您理解施瓦布沒有義務向美國證券交易委員會或任何國家或外國證券委員會登記股票或對其進行資格審查，也沒有義務尋求任何政府機構對股票發行或銷售的批准或許可。此外，您同意施瓦布在遵守證券或其他適用於股票發行的法律所需的範圍內，有權在未經您同意的情況下單方面修改本協議。

內幕交易/市場濫用法律：您承認，您可能受到基於股票上市交易所的內幕交易限制和/或市場濫用法律的約束，適用司法管轄區包括美國和您所在的國家或您的經紀人所在的國家(如果不同)，這可能會影響您接受、獲取、出售、嘗試出售或以其他方式處置股票、股票權利(例如，受限股票單位)或與股票價值相關的權利(例如，在此期間，您被視為擁有施瓦布的“內幕消息”(如適用司法管轄區的法律或法規所定義)。當地的內幕交易法律法規可能禁止取消或修改您在掌握內幕消息之前下達的訂單。此外，您可能被禁止(I)向任何第三方(包括同事)披露內幕信息，以及(Ii)向第三方“小費”或以其他方式導致他們買賣證券。在以下條件下的任何限制

這些法律或法規與施瓦布任何適用的內幕交易政策可能施加的任何限制是分開的，並且是附加的。您承認遵守任何適用的限制是您的責任，並建議您就此事向您的私人顧問諮詢。

境外資產/賬户報告：請注意，貴國可能有某些境外資產和/或賬户報告要求，這些要求可能會影響您在境外的經紀或銀行賬户中收購或持有本計劃下的股票或從參與本計劃中獲得的現金(包括從收到的任何股息或股息等價物或出售股票所得的銷售收益)。您可能需要向您所在國家的税務部門或其他機構報告此類賬户、資產或交易。您承認遵守這些規定是您的責任，您應該就此事向您的私人顧問諮詢。

數據隱私：

(一)同意聲明。您特此同意本協議中描述的數據處理做法，並同意按照本協議中所述以電子或其他形式收集、處理和使用您的個人數據，並將此類個人數據傳輸給下面提到的收件人，包括位於從貴國數據保護法角度來看可能沒有類似保護級別的國家的收件人。

(2)數據收集和使用。施瓦布和您的僱主將收集、處理和使用有關您的某些個人信息，包括但不限於您的姓名、家庭住址和電話號碼、電子郵件地址、出生日期、社會保險、護照或其他識別碼、工資、國籍、職務、在施瓦布持有的任何股份或董事職位、所有限制性股票單位的詳細信息或對您授予、取消、行使、既有、未授予或未償還的股份的任何其他權利(“數據”)，以實施、管理和管理本計劃。如有需要，處理數據的法律依據是您的同意。在適用法律要求的情況下，還可以向施瓦布證券上市或交易或提交監管備案的某些證券或其他監管機構披露數據，如果需要，此類披露的法律依據是適用法律。

(3)股票計劃管理服務商。施瓦布將數據傳輸給其某些提供股票計劃和經紀服務的子公司，或施瓦布未來可能選擇的其他第三方股票計劃服務提供商，後者正在協助施瓦布實施、管理和管理該計劃。您可能會被要求就單獨的條款和數據處理做法達成一致，這樣的同意是有能力參與本計劃的一個條件。

(4)其他服務提供商數據接收方。施瓦布還可以在必要時將數據傳輸給其他第三方服務提供商，以確保遵守適用的税收、外匯管制、證券和勞動法。此類第三方服務提供商可能包括施瓦布的法律顧問以及施瓦布的審計師、會計師或其他第三方供應商(目前為德勤會計師事務所)。只要有可能，施瓦布就會

匿名數據，但您理解您的數據可能需要轉移到此類提供商，以確保符合適用的法律和/或税收要求。

(5)國際數據傳輸。施瓦布及其上文第(4)款所述的其他服務提供商位於美國。美國的數據隱私法和保護措施可能與您的國家不同。例如，歐盟委員會(European Commission)發佈了一項針對美國的有限充分性調查結果，僅適用於公司註冊歐盟-美國隱私盾牌計劃(EU-U.S.Privacy Shield Program)的範圍，該計劃對受聯邦貿易委員會(Federal Trade Commission)管轄的公司開放。如有需要，施瓦布傳輸數據的法律依據是您的同意。

(6)數據保留。施瓦布只會在實施、管理和管理您參與本計劃所需的時間內，或在遵守法律或監管義務(包括税法和證券法)所要求的時間內，持有和使用數據。當施瓦布不再需要這些數據時，施瓦布將從其系統中刪除這些數據。如果施瓦布將數據保存更長時間，這將是為了履行法律或監管義務，施瓦布的法律基礎將是相關法律或法規。

(7)數據主體權利。您理解數據主體權利因適用法律的不同而有所不同，並且您可能有權但不限於(I)請求訪問施瓦布處理的數據或複製數據，(Ii)根據處理的基本目的更正或補充不正確、不完整或過時的數據，(Iii)刪除數據，(Iv)限制數據的處理，(V)數據的可移植性，這取決於您的總部所在位置和適用法律規定的條件，但不限於：(I)請求訪問或複製施瓦布處理的數據；(Ii)根據處理的目的對不正確、不完整或過時的數據進行更正或補充；(Iii)刪除數據；(Iv)限制數據的處理；(V)數據的可移植性。(Vi)向您管轄範圍內的主管當局提出投訴和/或(Vii)收到一份列有任何潛在數據接收者姓名和地址的名單。要獲得有關這些權利的澄清或行使這些權利，您可以聯繫您當地的人力資源代表。

(八)拒絕同意或者撤回同意的自願性和後果。參與本計劃是自願的，您在此提供的同意完全是自願的。如果您不同意，或者您後來試圖撤銷您的同意，您在僱主的僱傭狀態或服務將不會受到影響；拒絕或撤回您的同意的唯一後果是施瓦布將無法授予您限制性股票單位或其他股權獎勵，或管理或維護此類獎勵。

(九)同意聲明。接受受限股票單位並通過施瓦布的在線驗收程序表示同意，即表示您同意本文中描述的數據處理做法，並同意施瓦布收集、處理和使用數據，並同意將數據傳輸給上述接收者，包括位於未提供足夠保護級別的歐洲(或其他非美國)的接收者的國家/地區。數據保護法視角，用於上述目的。

針對具體國家的規定

條款和條件

這些附加條款和條件適用於根據本計劃授予您的限制性股票單位(如果您是員工，並且居住和/或工作在以下列出的國家/地區之一)。

通知

這些條款還可能包括有關外匯管制的信息，以及您在參與本計劃時應注意的某些其他問題。這些信息基於各自國家截至2019年9月生效的證券、外匯管制和其他法律。這些定律往往很複雜，而且經常變化。因此，您不應依賴這些附加條款和條件中的信息作為與您參與本計劃相關的唯一信息來源。

此外，本文中包含的信息是一般性的，可能不適用於您的特定情況，施瓦布無法向您保證特定的結果。因此，您應該就貴國的相關法律如何適用於您的情況尋求適當的專業意見。

您理解，如果您是您當前居住和/或工作所在國家以外的國家的公民或居民，在授予之日後移居其他國家，或者出於當地法律的目的被視為其他國家的居民，施瓦布應酌情決定本文中包含的特殊條款和條件適用於您的範圍。此外，此處包含的通知可能不適用於您。

香港

條款和條件

支付方式：儘管本計劃第5(D)節有任何相反的酌情決定權，但如果您居住在香港，限制性股票單位將僅以股票支付。

出售限制：在歸屬時收到的任何股份都被接受為個人投資。如果在授予之日起6個月內向您(或您的繼承人)發行限制性股票單位背心和股票，您(或您的繼承人)同意在授予之日起6個月前不會向公眾發售或以其他方式出售該等股票。

通知

證券法：警告：本文件內容未經香港任何監管機構審核。我們建議你方對此報盤保持謹慎。如果您對本文檔的任何內容有任何疑問，請諮詢獨立的專業意見。根據香港法律，授予限制性股票單位或於歸屬限制性股票單位後發行股份均不構成公開發售證券，且僅適用於嘉信理財及其附屬公司的僱員。本協議、本計劃以及與本協議相關的其他附帶通信材料

限制性股票單位(I)並非根據香港適用的證券法例編制且無意構成公開發售證券的“招股説明書”，及(Ii)僅供嘉信理財或其附屬公司的每名合資格員工個人使用，不得分發予任何其他人士。

計劃的性質。嘉信理財明確表示，該計劃不會是“職業退休計劃條例”(“職業退休計劃條例”)所指的職業退休計劃。

新加坡

條款和條件

銷售限制：如果在授予之日起6個月內向您(或您的繼承人)發行了限售股背心和股票，您(或您的繼承人)同意在授予日6個月前不會在新加坡出售或以其他方式處置股票，除非在新加坡的此類出售或要約是根據《新加坡證券和期貨法》(2006年第289章)第XIII分部(1)第(4)分部(第280條除外)下的豁免進行的，否則您(或您的繼承人)將不會在新加坡出售或以其他方式處置該等股票，除非新加坡的此類出售或要約是根據《新加坡證券和期貨法》(2006年第289章)第XIII分部(1)分部(4)(第280條除外)下的豁免進行的(“SFA”)或SFA的任何其他適用條款。

通知

證券法信息。該等限制性股份單位乃根據國家證券及期貨事務管理局第273(1)(F)條下的“合資格人士”豁免而授出，並非旨在將股份其後要約出售予任何其他方。該計劃尚未作為招股説明書提交或登記給新加坡金融管理局。

董事通知義務。

如果您是嘉信理財新加坡子公司的董事、關聯董事或影子董事，您必須遵守新加坡公司法的某些通知要求。在這些要求中，有義務在您收到或出售嘉信理財或任何相關公司的權益時(包括當您收購或出售根據該計劃收購的股份時)以書面通知新加坡子公司。這些通知必須在收購或處置嘉信理財或任何相關公司的任何權益，或成為董事(Sequoia Capital)(如果當時存在此類權益)後的兩個工作日內發出。無論您是新加坡居民還是受僱於新加坡，這些通知要求都適用。如果您是嘉信理財新加坡子公司的首席執行官(“CEO”)，並且上述通知要求已確定適用於新加坡子公司的CEO，則上述通知要求也將適用於您。

大不列顛及北愛爾蘭聯合王國

條款和條件

預繳税金：本部分是對協議中“預扣税金”部分的補充：

在不限制本協議“預扣税”部分的情況下，您同意您對所有預扣税負有責任，並在此承諾在施瓦布或您的僱主或女王陛下的税收和海關(“HMRC”)(或

其他税務機關或其他有關機關)。您還同意賠償和保持施瓦布和您的僱主代表您向HMRC(或任何其他税務機構或任何其他相關機構)支付、扣繳、已經支付或將支付的任何税款。

儘管如上所述，如果您是一名高管或董事(符合“外匯法案”第13(K)節的定義)，您明白您可能無法賠償施瓦布或您的僱主未向您收取或支付的任何所得税，因為這可能被視為貸款。如果您是董事的一名高管，並且在導致所得税的事件發生的英國納税年度結束後90天內仍未收取到期所得税，則到期所得税的金額可能構成您的一項福利，可據此支付額外的所得税和國民保險繳費。您將負責在自我評估制度下直接向HMRC報告和支付任何因此額外福利而到期的所得税，並向施瓦布或您的僱主(視情況而定)支付施瓦布或您的僱主在此額外福利上到期的任何員工國民保險繳費的價值，施瓦布或您的僱主可以通過本協議中提到的任何方式向您追回。

接受本授權書，即表示您同意所有條款和

上述情況和計劃中的情況。