美國證券交易委員會表4

表格4 美國證券交易委員會
華盛頓特區,20549

實益所有權變更聲明

根據1934年證券交易法第16(A)條提交
或1940年“投資公司法”第30(H)條
OMB審批
OMB編號: 3235-0287
估計平均負擔
每次回覆的小時數: 0.5
如果不再受第16節的約束,請選中此框。表4或表5的義務可以繼續。 看見 説明1(B)。
1.報告人姓名或名稱及地址*
弗拉諾斯·邁克爾·W

(最後一個) (一) (中)
森林大道53號

(街道)
老格林威治 CT 06870

(城市) (州) (Zip)
2.發行人名稱和自動收銀機或交易代碼 艾靈頓金融公司 [EFC ] 5.上報人與出庫人的關係
(請勾選所有適用項)
董事 10%的所有者
X 高級職員(請在下面註明頭銜) 其他(在下面指定)
聯席首席投資官
3.最早成交日期 (月/日/年)
02/22/2022
4.如有修改,原始提交日期 (月/日/年)
6.個人或聯合/團體備案(勾選適用行)
X 由一名報案人提交的表格
由多於一名報案人提交的表格
表一-獲得、處置或實益擁有的非衍生證券
1.保安職稱(Instr. 3) 2.交易日期 (月/日/年) 2A。視為執行日期(如果有) (月/日/年) 3.交易代碼(實例 8) 4.取得的證券(A)或處置的證券(D)(實例 3、4和5) 5. 報告交易後實益擁有的證券金額(實例 3和4) 6.所有權形式:直接(D)或間接(I)(實例 4) 7.間接實益所有權的性質(實例 4)
代碼 V 金額 (A)或(D) 價格
普通股 02/22/2022 J(1) 19,094 A $0 927,141(2) I 請參閲腳註(2)
普通股 1,889,689 I 見腳註(3)
普通股 38,759 I 信任度(4)
普通股 177,474 I 信託業(5)
表二-購買、處置或實益擁有的衍生證券(例如,看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券)
1.衍生證券(Instr. 3) 2.衍生證券折算或行權價格 3.交易日期 (月/日/年) 3A。視為執行日期(如果有) (月/日/年) 4.交易代碼(實例 8) 5. 收購(A)或處置(D)衍生證券數量(實例 3、4和5) 6.可行使日期和失效日期 (月/日/年) 7.證券相關衍生證券(Instr. 3和4) 8.衍生證券價格(Instr. 5) 9. 報告交易後實益擁有的衍生證券數量(實例 4) 10.所有權形式:直接(D)或間接(I)(實例 4) 11.間接實益所有權的性質(實例 4)
代碼 V (A) (D) 可行使的日期 到期日 標題 股份的數額或數目
回覆説明:
1.艾靈頓金融公司(“發行人”)的普通股(“普通股”)的發行與2021年第四季度支付給發行人經理艾靈頓金融管理有限責任公司(“EFM”)的激勵費有關,該費用是根據發行人和EFM之間的管理協議以及發行人2017年的股權激勵計劃而發行的,艾靈頓金融公司(“發行人”)的普通股(“普通股”)是與2021年第四季度支付給發行人經理艾靈頓金融管理有限責任公司(“EFM”)的激勵費有關的。
2.在這927,141股普通股中,842,221股由EMG Holdings,L.P.(“EMGH”)直接擁有,84,920股由EFM直接擁有。VC Investments LLC(“VC”)是EMGH的普通合夥人和EFM的管理成員。邁克爾·W·弗拉諾斯(Michael W.Vranos)是風投公司的管理成員,並持有該公司的控股權。Vranos先生和VC共同擁有指導投票和處置EMGH和EFM持有的普通股的權力,並可能被視為普通股的實益擁有人。Michael W.Vranos和VC均放棄對彼此實益擁有或記錄在案的任何普通股的實益所有權,但在其或他在其中的金錢利益範圍內除外。
3.Vranos先生是一家實體的管理成員,該實體出於遺產規劃的目的持有這些股份。
4.38,759股普通股由一個家族信託(“潘家族信託”)持有,勞倫斯·潘是該家族信託的遺產授予人,弗拉諾斯先生是該家族信託的受託人。Vranos先生對轉讓賓夕法尼亞家族信託公司持有的普通股股份擁有一定的同意權。弗拉諾斯先生在賓夕法尼亞家族信託公司持有的普通股股份中沒有任何金錢利益。
5.普通股股票由家族信託基金持有,由弗拉諾斯先生擔任受託人的EMGH合夥人(弗拉諾斯先生除外)受益。
備註:
/s/Jason S.Frank,Michael W.Vranos的事實律師 02/24/2022
**舉報人簽名 日期
提醒:為直接或間接實益擁有的每一類證券單獨報告一行。
*如果表格由多名報告人提交, 看見 Instruction 4 (b)(v).
**故意虛報或遺漏事實構成聯邦犯罪行為 看見 18 U.S.C. 1001 and 15 U.S.C. 78ff(a).
注意:本表格一式三份,其中一份必須手工簽名。如果空間不足, 看見 程序説明6。
除非表格顯示當前有效的OMB號碼,否則回覆此表格中包含的信息收集的人員不需要回復。