美國證券交易委員會表4
表格4 |
美國證券交易委員會 華盛頓特區,20549 實益所有權變更聲明 根據1934年證券交易法第16(A)條提交 或1940年“投資公司法”第30(H)條 |
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如果不再受第16節的約束,請選中此框。表4或表5的義務可以繼續。 看見 説明1(B)。 |
1.報告人姓名或名稱及地址*
(街道)
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2.發行人名稱和自動收銀機或交易代碼 競技場集團控股有限公司 [阿倫 ] |
5.上報人與出庫人的關係
(請勾選所有適用項)
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3.最早成交日期
(月/日/年) 02/18/2022 | ||||||||||||||||||||||||||
4.如有修改,原始提交日期
(月/日/年) |
6.個人或聯合/團體備案(勾選適用行)
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表一-獲得、處置或實益擁有的非衍生證券 | ||||||||||
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1.保安職稱(Instr. 3) | 2.交易日期 (月/日/年) | 2A。視為執行日期(如果有) (月/日/年) | 3.交易代碼(實例 8) | 4.取得的證券(A)或處置的證券(D)(實例 3、4和5) | 5. 報告交易後實益擁有的證券金額(實例 3和4) | 6.所有權形式:直接(D)或間接(I)(實例 4) | 7.間接實益所有權的性質(實例 4) | |||
代碼 | V | 金額 | (A)或(D) | 價格 | ||||||
普通股,每股面值0.01美元 | 02/18/2022 | P | 10,000 | A | $8.25 | 978,044 | I | 作者:B.Riley Securities,Inc.(1)(2)(3) | ||
普通股,每股面值0.01美元 | 02/18/2022 | P | 47,421 | A | $8.2647 | 1,069,520 | D(4) | |||
普通股,每股面值0.01美元 | 02/22/2022 | P | 77,517 | A | $8.25 | 1,147,037 | D(4) | |||
普通股,每股面值0.01美元 | 02/23/2022 | P | 12,901 | A | $8.25 | 1,159,938 | D(4) | |||
普通股,每股面值0.01美元 | 02/23/2022 | P | 47,952 | A | $8.0279(6) | 1,025,996 | I | 作者:B.Riley Securities,Inc.(1)(2)(3) | ||
普通股,每股面值0.01美元 | 15,500 | I | 布萊恩特·R·萊利(Bryant R.Riley),作為UTMA的查理·萊利(Charlie Riley)的監護人(1)(3) | |||||||
普通股,每股面值0.01美元 | 15,500 | I | 布萊恩特·R·萊利(Bryant R.Riley)作為UTMA的埃洛伊斯·萊利(Eloise Riley)的監護人(1)(3) | |||||||
普通股,每股面值0.01美元 | 15,500 | I | 布萊恩特·R·萊利(Bryant R.Riley)作為UTMA蘇珊·萊利(Susan Riley)的託管人(1)(3) | |||||||
普通股,每股面值0.01美元 | 15,500 | I | 布萊恩特·R·萊利(Bryant R.Riley)擔任UTMA阿比蓋爾·萊利(Abigail Riley)的託管人(1)(3) | |||||||
普通股,每股面值0.01美元 | 3,433,532 | I | 作者:BRF Investments,LLC(1)(2)(3) |
表二-購買、處置或實益擁有的衍生證券(例如,看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券) | |||||||||||||||
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1.衍生證券(Instr. 3) | 2.衍生證券折算或行權價格 | 3.交易日期 (月/日/年) | 3A。視為執行日期(如果有) (月/日/年) | 4.交易代碼(實例 8) | 5. 收購(A)或處置(D)衍生證券數量(實例 3、4和5) | 6.可行使日期和失效日期 (月/日/年) | 7.證券相關衍生證券(Instr. 3和4) | 8.衍生證券價格(Instr. 5) | 9. 報告交易後實益擁有的衍生證券數量(實例 4) | 10.所有權形式:直接(D)或間接(I)(實例 4) | 11.間接實益所有權的性質(實例 4) | ||||
代碼 | V | (A) | (D) | 可行使的日期 | 到期日 | 標題 | 股份的數額或數目 | ||||||||
H系列優先股,每股面值0.01美元 | $0.33 | 08/19/2020 | (5) | 普通股,每股面值0.01美元 | (5) | 110 | I | 作者:B.Riley Capital Investments,LLC(1)(2)(3) | |||||||
H系列優先股,每股面值0.01美元 | $0.33 | 08/19/2021 | (5) | 普通股,每股面值0.01美元 | (5) | 865 | I | 作者:BRF Investments,LLC(1)(2)(3) |
1.報告人姓名或名稱及地址*
(街道)
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1.報告人姓名或名稱及地址*
(街道)
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1.報告人姓名或名稱及地址*
(街道)
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1.報告人姓名或名稱及地址*
(街道)
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1.報告人姓名或名稱及地址*
(街道)
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回覆説明: |
1.本表格4由特拉華州B.Riley Financial,Inc.、特拉華州B.Riley Securities,Inc.、特拉華州有限責任公司B.Riley Trust Investments,LLC、特拉華州B.Riley Investments,LLC、特拉華州B.Riley Investments LLC和Bryant R.Riley共同提交。該表格由B.Riley Financial,Inc.(特拉華州一家公司(“BRF”))、B.Riley Securities,Inc.(特拉華州一家公司(“BRS”))、B.Riley Trust Investments,LLC(特拉華州一家有限責任公司)和Bryant R. |
2、BRF是BRS、BRPI、BRFI的母公司。因此,BRF可能被視為間接實益擁有由BRS、BRPI和BRFI持有的Arena Group Holdings,Inc.(“發行人”)的證券。BRF明確表示,不對本文報告的發行人間接持有的證券擁有實益所有權,除非該報告人對該證券有金錢上的利益。 |
3.布萊恩特·R·賴利(Bryant R.Riley)作為BRCM的首席執行官和BRF的董事長兼聯席首席執行官,對BRS、BRPI和BRFI登記在冊的發行人的證券擁有投票權和處置權。因此,布萊恩特·R·萊利可能被視為間接實益擁有BRS、BRPI和BRFI登記在案的發行者的證券。布萊恩特·R·萊利明確否認對本文報告的發行人間接持有的證券擁有實益所有權,但他在其中的金錢利益除外。 |
4.代表布萊恩特·R·萊利直接持有的股份。 |
5.根據下一句所述的轉換限制,申報的證券可以隨時轉換為發行人的普通股,沒有到期日,但必須在發行日五週年時強制轉換。報告的證券受到轉換限制的限制,如果轉換生效將導致持有者(連同其關聯公司或任何“集團”成員)實益擁有超過4.99%的普通股(或在持有者通知後,超過普通股的9.99%),發行人不得將報告的證券轉換為普通股。 |
6.第4欄所報價格為加權平均價格。這些股票是在多次交易中購買的,價格從8.00美元到8.15美元不等,包括8.00美元和8.15美元。報告人承諾應要求向委員會提供關於以每種不同價格購買的股票數量的全部信息。 |
B.萊利金融公司(B.Riley Financial,Inc.)聯席首席執行官布萊恩特·R·萊利(Bryant R.Riley) | 02/23/2022 | |
B.萊利證券公司(B.Riley Securities,Inc.)首席執行官安德魯·摩爾(Andrew Moore) | 02/23/2022 | |
B.萊利主體投資有限責任公司首席執行官肯尼思·楊(Kenneth Young) | 02/23/2022 | |
BRF Investments,LLC.,作者:/s/Phillip Ahn,授權簽字人 | 02/23/2022 | |
/s/布萊恩特·R·萊利(Bryant R.Riley) | 02/23/2022 | |
**舉報人簽名 | 日期 | |
提醒:為直接或間接實益擁有的每一類證券單獨報告一行。 | ||
*如果表格由多名報告人提交, 看見 Instruction 4 (b)(v). | ||
**故意虛報或遺漏事實構成聯邦犯罪行為 看見 18 U.S.C. 1001 and 15 U.S.C. 78ff(a). | ||
注意:本表格一式三份,其中一份必須手工簽名。如果空間不足, 看見 程序説明6。 | ||
除非表格顯示當前有效的OMB號碼,否則回覆此表格中包含的信息收集的人員不需要回復。 |