美國
美國證券交易委員會
華盛頓特區,20549
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表格8-K
當前報告
根據1934年《證券交易法》第13或15(D)節
報告日期(最早報告事件日期): 2022年2月23日
B.萊利金融公司
(註冊人的確切姓名載於其章程)
(註冊成立的州或其他司法管轄區 ) | (委託文件編號) | (美國國税局僱主 標識號) |
洛杉磯,
310 - 966-1444
(註冊人主要執行辦公室的地址,包括郵政編碼和電話號碼, 包括區號)
根據該法第 12(B)節登記的證券:
每節課的標題 | 交易代碼 | 註冊的每個交易所的名稱 | ||
不適用
(前姓名或前地址,如果自上次 報告以來更改)
如果表格8-K備案 旨在同時滿足註冊人根據下列任何一項規定的備案義務,請勾選下面相應的複選框:
根據證券法第425條規定的書面通信(聯邦判例彙編17卷230.425) | |
根據《交易法》第14a-12條(17 CFR 240.14a-12)徵集材料 | |
根據《交易法》第14d-2(B)條(17 CFR 240.14d-2(B))進行開市前通信 | |
根據《交易法》第13E-4(C)條(17 CFR 240.13e-4(C))規定的開市前通信(17CFR 240.13e-4(C)) |
用複選標記表示註冊人是否為1933年證券法規則405(本章230.405節)或 1934年證券交易法規則12b-2(本章240.12b-2節)所定義的新興成長型公司。
新興成長型公司☐
如果是新興成長型公司,請用複選標記 表示註冊人是否已選擇不使用延長的過渡期來遵守根據交易法第13(A)節提供的任何新的或修訂的財務會計準則 。☐
第2.02項。經營業績和財務狀況。
2022年2月23日,B.Riley Financial,Inc.(“本公司”)發佈了一份新聞稿,報告了截至2021年12月31日的財季和年度財務業績。本新聞稿作為附件99.1附於本新聞稿。
第7.01項。監管FD披露。
此外,在發佈上述新聞稿的同時,公司還於2022年2月23日在其網站https://ir.brileyfin.com/events-and-presentations, 上公佈了截至2021年12月31日的財季及之前某些時期的某些補充財務信息。信息 的副本作為附件99.2附於本文件。
本報告中列出的信息(包括本報告所附的證據99.1和99.2)僅供參考,不應被視為根據修訂後的1934年《證券交易法》(以下簡稱《交易法》)第18條的規定進行了 存檔,也不應以其他方式承擔該條款的責任 。本報告中的信息(包括本報告所附的證據99.1和99.2)不得 以引用方式併入根據修訂後的1933年證券法或交易法提交的任何文件中,除非在此類文件中通過對本報告的具體引用明確闡述了 。
第9.01項。財務報表和證物。
(D)展品
證物編號: | 描述 | |
99.1 | 發佈日期為2022年2月23日的收益 | |
99.2 | 2021年第四季度補充財務數據日期為2022年2月23日 | |
104 | 封面交互數據文件(嵌入在內聯XBRL文檔中) |
1
簽名
根據1934年《證券交易法》的要求,註冊人已正式委託下列正式授權的簽名人代表其簽署本報告。
2022年2月23日 | B.萊利金融公司 | ||
由以下人員提供: | /s/菲利普·J·安(Phillip J.Ahn) | ||
姓名: | 菲利普·J·安(Phillip J.Ahn) | ||
標題: | 首席財務官和 首席運營官 |
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