美國證券交易委員會
華盛頓特區,20549
附表13G
(Rule 13d-102)
根據1934年的證券交易法
NLS製藥有限公司
(髮卡人姓名)
普通股
(證券類別名稱)
H57830103
(CUSIP號碼)
2021年12月31日
(需要提交本陳述書的事件日期)
選中相應的框以指定歸檔此 時間表所依據的規則:
☐ | 規則第13d-1(B)條 | |
☐ | 規則第13d-1(C)條 | |
規則第13d-1(D)條 |
* | 本封面的其餘部分應填寫為報告 個人在本表格中關於證券主題類別的首次申報,以及包含 信息的任何後續修改,這些修改將改變前一個封面中提供的披露內容。 |
本封面其餘部分所要求的信息不應 被視為就1934年證券交易法第18條(以下簡稱法案)或其他目的 為該法案該節的責任而提交,但應受法案所有其他條款的約束(不過,請參閲附註)。
CUSIP編號H57830103 | 13G | 第2頁,共8頁 |
1. |
報告人姓名
羅納德·哈夫納(Ronald Hafner) |
2. |
如果A組的成員*,請勾選相應的框 (看見説明) (a) ☐ (b) ☐ |
3. |
僅限美國證券交易委員會使用
|
4. |
公民身份或組織地點
11.瑞士 |
數量 股份 有益的 所有者 每一個 報道 人 與.一起 |
5. |
獨家投票權
410,000(1) |
6. |
共享投票權
2,845,000 | |
7. |
唯一處分權
410,000(1) | |
8. |
共享處置權
2,845,000(2) |
9. |
每名呈報人實益擁有的總款額
3,255,000 |
10. |
檢查第(9)行的合計金額是否不包括某些份額 (看見説明) ☐ |
11. |
按行金額表示的班級百分比(9)
20%(3) |
12. |
報告人類型(看見説明)
在……裏面 |
(1) | 由羅納德·哈夫納(Ronald Hafner)擁有的41萬股發行人普通股組成。 |
(2) | 由磁石投資股份公司擁有的2,845,000股發行人普通股組成。 |
(3) | 基於發行人普通股的16,223,389股流通股。 |
CUSIP編號H57830103 | 13G | 第3頁,共8頁 |
1. |
報告人姓名
磁石投資公司 |
2. |
如果A組的成員*,請勾選相應的框 (看見説明) (a) ☐ (b) ☐ |
3. |
僅限美國證券交易委員會使用
|
4. |
公民身份或組織地點
11.瑞士 |
數量 股份 有益的 所有者 每一個 報道 人 與.一起 |
5. |
獨家投票權
0 |
6. |
共享投票權
2,845,000(1) | |
7. |
唯一處分權
0 | |
8. |
共享處置權
2,845,000(1) |
9. |
每名呈報人實益擁有的總款額
2,845,000(1) |
10. |
檢查第(9)行的合計金額是否不包括某些份額 (看見説明) ☐ |
11. |
按行金額表示的班級百分比(9)
17.5%(2) |
12. |
報告人類型(看見説明)
公司 |
(1) | 由磁石投資股份公司擁有的2,845,000股發行人普通股組成。 |
(2) | 基於發行人普通股的16,223,389股流通股。 |
CUSIP編號H57830103 | 13G | 第 頁,共8頁 |
第1(A)項。 | 髮卡人姓名: |
NLS製藥有限公司 | |
第1(B)項。 | 發行人主要執行辦公室地址: |
第六圈 瑞士蘇黎世8058號 | |
第2(A)項。 | 提交人姓名: |
本聲明是代表羅納德·哈夫納和磁石投資股份公司提交的。 | |
第2(B)項。 | 主要辦事處地址或住所(如無): |
舉報人的地址是: | |
C/o NLS製藥有限公司 第六圈 瑞士蘇黎世8058號 | |
第2(C)項。 | 公民身份: |
羅納德·哈夫納是瑞士公民。 磁石投資股份公司在瑞士註冊成立。 | |
第2(D)項。 | 證券類別名稱: |
普通股 | |
第2(E)項。 | CUSIP編號: |
H57830103 | |
第三項。 | 如果聲明是根據規則13d-1(B)或13d-2(B)或(C)提交的,請檢查提交人是否為a: |
不適用。 |
(a) | ☐ | 根據法令第15條註冊的經紀或交易商(“美國法典”第15編第78O條); |
(b) | ☐ | 該法第3(A)(6)條所界定的銀行(“美國法典”第15編78c節); |
(c) | ☐ | 該法第3(A)(19)條所界定的保險公司(“美國法典”第15編第78c條); |
(d) | ☐ | 根據1940年“投資公司法”(“美國法典”第15編第80A-8條)第8條註冊的投資公司; |
(e) | ☐ | 根據§240.13d-1(B)(1)(2)(E)的投資顧問; |
(f) | ☐ | 根據第240.13d-1(B)(1)(2)(F)節規定的員工福利計劃或養老基金; |
(g) | ☐ | 根據§240.13d-1(B)(1)(Ii)(G)的母公司控股公司或控制人; |
(h) | ☐ | “聯邦存款保險法”(“美國聯邦法典”第12編,1813年)第3(B)節所界定的儲蓄協會; |
(i) | ☐ | 根據“投資公司法”(“美國法典”第15編第80A-3節)第3(C)(14)條被排除在投資公司定義之外的教會計劃; |
(j) | ☐ | 根據§240.13d-1(B)(1)(Ii)(J)的非美國機構; |
(k) | ☐ | 集團,根據§240.13d-1(B)(1)(Ii)(K)。 |
如果根據§240.13d-1(B)(1)(Ii)(J)申請為非美國機構, 請指定機構類型:_
CUSIP編號H57830103 | 13G | 第5頁,共8頁 |
第四項。 | 所有權。 |
(a) | 實益擁有的款額: |
3,255,000股普通股 | |
(b) | 班級百分比: |
20% (1) | |
(c) | 該等人士擁有的股份數目: |
(i) |
唯一有投票權或指導權的:
羅納德·哈夫納(Ronald Hafner)擁有410,000股普通股的唯一投票權或直接投票權。 |
(Ii) | 共同投票權或直接投票權:3,255,000人(2) |
(Iii) |
唯一有權處置或指示處置的權力:
羅納德·哈夫納擁有處置或指導處置410,000股普通股的唯一權力 。 |
(Iv) | 共有權力處置或指示處置:3,255,000人(2) |
第五項。 | 擁有一個階級百分之五或更少的所有權。 |
如果本聲明是為了報告報告人已不再是該類別證券5%以上的受益所有人這一事實而提交的,請查看以下☐。 | |
第六項。 | 代表另一個人擁有超過百分之五的所有權。 |
不適用。 | |
第7項。 | 母公司控股公司或控制人報告的獲得證券的子公司的識別和分類。 |
不適用。 | |
第八項。 | 集團成員的識別和分類。 |
不適用。 | |
第九項。 | 集團解散通知書。 |
不適用。 | |
第10項。 | 認證。 |
不適用。 |
(1) | 基於發行人普通股的16,223,389股流通股。 |
(2) | 包括羅納德·哈夫納(Ronald Hafner)擁有的410,000股發行人普通股和磁石投資股份公司(Magic Rock Investment AG)擁有的2,845,000股發行人普通股。 |
CUSIP編號H57830103 | 13G | 第6頁,共8頁 |
簽名
經合理查詢,並盡我所知和所信,茲證明本聲明所載信息真實、完整、正確。
2022年2月18日 (日期) | ||
磁石投資公司 | ||
由以下人員提供: | /s/羅納德·哈夫納 | |
姓名: | 羅納德·哈夫納(Ronald Hafner) | |
標題: | 主席 | |
/s/羅納德·哈夫納 | ||
(簽名) |
請注意。故意錯誤陳述或遺漏事實 構成聯邦刑事犯罪乙 18 U.S.C. 1001).
CUSIP編號H57830103 | 13G | 第7頁,共8頁 |
展品索引
A. | 羅納德·哈夫納(Ronald Hafner)和磁石投資股份公司(Magic Rock Investment AG)之間的聯合申請協議,日期為2022年2月18日 |
CUSIP編號H57830103 | 13G | 第8頁,共8頁 |
聯合提交協議
以下簽字人 同意將截至2022年2月18日的關於NLS製藥有限公司普通股每股面值0.02瑞士法郎的附表13G及其每名簽字人簽署的任何修正案(包括對附表13D的修正案)根據並按照1934年《證券交易法》第13d-1(K)條的規定, 代表我們每個人提交, 為
2022年2月18日 (日期) | ||
磁石投資公司 | ||
由以下人員提供: | /s/羅納德·哈夫納 | |
姓名: | 羅納德·哈夫納(Ronald Hafner) | |
標題: | 主席 | |
/s/羅納德·哈夫納 | ||
(簽名) |