根據1934年“證券交易法”第13或15(D)條提交的年度報告 |
根據1934年“證券交易法”第13或15(D)條提交的過渡報告 |
(述明或其他司法管轄權 公司或組織) |
(税務局僱主 識別號碼) |
每節課的標題 |
交易 符號 |
註冊的每個交易所的名稱 | ||
大型加速文件服務器 | ☐ | ☒ | ||||
非加速文件服務器 |
☐ |
規模較小的報告公司 | ||||
新興成長型公司 |
第1項。 |
業務 |
TFE產品 |
應用程序和功能 | |
硬盤設備市場 | ||
200精益 ® 圓盤濺射系統 |
· 使用物理氣相沉積和化學氣相沉積(“化學氣相沉積”)技術。 · 沉積磁性薄膜, 非磁性 薄膜和碳基保護性大衣。· 為小基板加工提供高吞吐量。 ·安裝了164多臺 。 | |
升級、備件、消耗品和服務 (非系統 業務) |
· 升級到現有客户羣,以支持面密度的持續增長或降低每個磁盤的製造成本。 | |
DCP市場 | ||
集成頂點 ® 系統 |
· 利用垂直濺射技術實現多種薄膜類型。 · 為小基板加工提供高吞吐量。 · 使用專利碳沉積源。 · 模塊化設計實現了可擴展性。 · 支持 低温 正在處理。 | |
集成頂點 ® 光譜系統 |
·頂點系統的 擴展。 · 在單個系統中整合了多個源技術。 · 使用專有離子束工藝進行沉積和蝕刻。 · 可實現獨特的圖案化NCVM和硬AR塗層。 | |
集成頂點 ® 馬拉鬆賽制 |
· 多功能平臺,用於多步驟、多層光學塗層的大批量生產。 · 支持多種塗層-鑽石覆層、帶圖案的NCVM和AR膜。 | |
太陽能光伏市場 | ||
Intevac Matrix PVD系統 |
· 沉積電觸點和導體層、反射層和透明導電氧化物層,所有這些都對太陽能電池的效率至關重要。 · 擁有專利的線性掃描磁陣磁控源,靶標利用率行業領先65%以上。 · 為小基板加工提供高吞吐量。 | |
Intevac Matrix種植體系統 |
· 利用基質平臺的腔室和傳輸機制,同時使用Energ的植入物來源 i | |
能源 i ® 種植系統 |
· 同時支持磷和硼摻雜技術。 · 可擴展到新的先進太陽能電池結構。 |
TFE產品 |
應用程序和功能 | |
ASP市場 | ||
Intevac Matrix PVD系統 |
· 沉積阻擋層/種子層 扇出 RDL。· 包含LSMA磁控源,目標使用率行業領先,超過65%。 · 為小型基板或大型面板加工提供高通量和低擁有成本。 · 可靈活處理圓形、方形或矩形基板 扇出 包裝。 | |
鄰近街市 | ||
Intevac矩陣系統 |
· 集成了多種薄膜沉積技術,如物理氣相沉積、化學氣相沉積、蝕刻、植入、加熱和冷卻。 · 由高速線性傳輸組成。 · 靈活的設計可處理各種不同的小基板尺寸和形狀。 · 在真空中進行雙面鍍膜。 |
2021 |
2020 |
|||||||
希捷技術 |
60 | % | 79 | % | ||||
西部數據公司 |
25 | % | 18 | % | ||||
Amkor Technology,Inc. |
10 | % | * |
名字 |
年齡 |
職位 | ||||
行政人員: |
||||||
奈傑爾·D·亨頓 |
61 | 總裁兼首席執行官 | ||||
詹姆斯·莫尼斯 |
64 | 財務與行政執行副總裁、首席財務官、祕書兼財務主管 | ||||
周 |
57 | TFE執行副總裁兼總經理 | ||||
其他主要官員: |
||||||
特里·布魯克 |
62 | TFE首席技術官 | ||||
金伯利·伯克(Kimberly Burk) |
56 | 全球人力資源部高級副總裁 |
第1A項。 |
風險因素 |
1B項。 |
未解決的員工意見 |
第二項。 |
屬性 |
位置 |
平方英尺 |
主要用途 | ||||
加利福尼亞州聖克拉拉 |
169,583 | * | 公司總部; 市場營銷、製造、工程和客户支持 | |||
新加坡 |
31,947 | 製造和客户支持 | ||||
馬來西亞 |
1,291 | 客户支持 | ||||
中國深圳 |
2,568 | 客户支持 |
* | 在處置我們的光電子業務時,我們與EOTech簽訂了一項租賃轉讓協議,將我們加州園區內兩棟建築的租賃義務轉讓給EOTech,其中包括94,890平方英尺的可出租空間。作為轉讓的一部分,我們同意通過2024年3月到期的租賃期的剩餘部分補貼EOTech的部分租賃付款。 |
第三項。 |
法律程序 |
第四項。 |
煤礦安全信息披露 |
第五項。 |
註冊人普通股、相關股東事項和發行人購買股權證券的市場 |
第六項。 |
第7項。 |
管理層對財務狀況和經營成果的探討與分析 |
• | 概述: |
• | 運營結果: |
• | 流動性和資本資源: |
• | 關鍵會計政策和估算: |
財年 |
2021 |
2020 |
變化 2021 vs. 2020 |
|||||||||
(以千為單位,百分比和每股金額除外) |
||||||||||||
淨收入 |
$ | 38,524 | $ | 52,128 | $ | (13,604 | ) | |||||
毛利 |
$ | 7,067 | $ | 22,417 | $ | (15,350 | ) | |||||
毛利率百分比 |
18.3 | % | 43.0 | % | (24.7)分 | |||||||
營業虧損 |
$ | (22,476 | ) | $ | (8,880 | ) | $ | (13,596 | ) | |||
持續經營淨虧損 |
$ | (23,057 | ) | $ | (10,435 | ) | $ | (12,622 | ) | |||
非持續經營的淨收益,扣除税後的淨額 |
$ | 49,677 | $ | 11,491 | $ | 38,186 | ||||||
淨收入 |
$ | 26,620 | $ | 1,056 | $ | 25,564 | ||||||
每股基本和稀釋後淨收益 |
$ | 1.09 | $ | 0.04 | $ | 1.05 |
2021 |
2020 |
變化 2021 vs. 2020 |
||||||||||
(單位:千) |
||||||||||||
總淨收入 |
$ | 38,524 | $ | 52,128 | $ | (13,604 | ) | |||||
|
|
|
|
|
|
2022年1月1日 |
2021年1月2日 |
|||||||
(單位:千) |
||||||||
總積壓 |
$ | 24,725 | $ | 5,623 | ||||
|
|
|
|
2021 |
2020 |
|||||||
希捷技術 |
60 | % | 79 | % | ||||
西部數據公司 |
25 | % | 18 | % | ||||
Amkor Technology,Inc. |
10 | % | * |
2021 |
2020 |
|||||||
(單位:千) |
||||||||
美國 |
$ | 3,670 | $ | 6,450 | ||||
亞洲 |
31,004 | 45,611 | ||||||
歐洲 |
3,850 | 67 | ||||||
|
|
|
|
|||||
總淨收入 |
$ | 38,524 | $ | 52,128 | ||||
|
|
|
|
財年 |
變化 2021 vs. 2020 |
|||||||||||
2021 |
2020 |
|||||||||||
(除百分比外,以千為單位) |
||||||||||||
毛利總額 |
$ | 7,067 | $ | 22,417 | $ | (15,350 | ) | |||||
淨收入的% |
18.3 | % | 43.0 | % |
財年 |
變化 2021 vs. 2020 |
|||||||||||
2021 |
2020 |
|||||||||||
(單位:千) |
||||||||||||
研發費用 |
$ | 12,176 | $ | 13,205 | $ | (1,029 | ) |
財年 |
變化 2021 vs. 2020 |
|||||||||||
2021 |
2020 |
|||||||||||
(單位:千) |
||||||||||||
銷售、一般和行政費用 |
$ | 17,367 | $ | 18,092 | $ | (725 | ) |
財年 |
變化 2021 vs. 2020 |
|||||||||||
2021 |
2020 |
|||||||||||
(單位:千) |
||||||||||||
利息收入和其他收入(費用),淨額 |
$ | (6 | ) | $ | 156 | $ | (162 | ) |
財年 |
變化 2021 vs. 2020 |
|||||||||||
2021 |
2020 |
|||||||||||
(單位:千) |
||||||||||||
所得税撥備 |
$ | 575 | $ | 1,711 | $ | (1,136 | ) |
財年 |
變化 2021 vs. 2020 |
|||||||||||
2021 |
2020 |
|||||||||||
(單位:千) |
||||||||||||
非持續經營所得的税後淨額 |
$ | 49,677 | $ | 11,491 | $ | 38,186 |
2022年1月1日 |
2021年1月2日 |
|||||||
(單位:千) |
||||||||
現金和現金等價物 |
$ | 102,728 | $ | 29,341 | ||||
受限現金 |
786 | 787 | ||||||
短期投資 |
10,221 | 14,839 | ||||||
長期投資 |
7,427 | 5,388 | ||||||
|
|
|
|
|||||
現金、現金等價物、限制性現金和投資總額 |
$ | 121,162 | $ | 50,355 | ||||
|
|
|
|
第7A項。 |
關於市場風險的定量和定性披露 |
第八項。 |
財務報表和補充數據 |
頁面 |
||||
獨立註冊會計師事務所報告(PCAOB ID: |
30 | |||
合併資產負債表 |
32 | |||
合併損益表 |
33 | |||
綜合全面收益表 |
34 | |||
股東權益合併報表 |
35 | |||
合併現金流量表 |
36 | |||
合併財務報表附註 |
37 |
/s/bpm LLP |
自2015年以來,我們一直擔任本公司的審計師。 |
|
2022年2月17日 |
1月1日, 2022 |
一月二日, 2021 |
|||||||
(以千為單位,除 面值) |
||||||||
資產 |
||||||||
流動資產: |
||||||||
現金和現金等價物 |
$ | $ | ||||||
短期投資 |
||||||||
應收貿易賬款和其他應收賬款,扣除津貼淨額#美元 |
||||||||
盤存 |
||||||||
預付費用和其他流動資產 |
||||||||
|
|
|
|
|||||
流動資產總額 |
||||||||
財產、廠房和設備、淨值 |
||||||||
經營租賃 使用權 |
||||||||
長期投資 |
||||||||
受限現金 |
||||||||
遞延所得税和其他長期資產 |
||||||||
|
|
|
|
|||||
總資產 |
$ | $ | ||||||
|
|
|
|
|||||
負債和股東權益 |
||||||||
流動負債: |
||||||||
流動經營租賃負債 |
$ | $ | ||||||
應付帳款 |
||||||||
應計工資總額和相關負債 |
||||||||
其他應計負債 |
||||||||
客户預付款 |
||||||||
|
|
|
|
|||||
流動負債總額 |
||||||||
非流動負債: |
||||||||
非流動經營租賃負債 |
||||||||
其他長期負債 |
||||||||
|
|
|
|
|||||
非流動負債總額 |
||||||||
承諾和或有事項 |
||||||||
股東權益: |
||||||||
未指定優先股,$ |
||||||||
普通股,$ |
||||||||
授權股份- |
||||||||
其他內容 實繳 資本 |
||||||||
國庫股, |
( |
) | ( |
) | ||||
累計其他綜合收益 |
||||||||
累計赤字 |
( |
) | ( |
) | ||||
|
|
|
|
|||||
股東權益總額 |
||||||||
|
|
|
|
|||||
總負債和股東權益 |
$ | $ | ||||||
|
|
|
|
年終, |
||||||||
1月1日, 2022 |
一月二日, 2021 |
|||||||
(以千為單位,每股除外 金額) |
||||||||
淨收入 |
$ | $ | ||||||
淨收入成本 |
||||||||
|
|
|
|
|||||
毛利 |
||||||||
運營費用: |
||||||||
研發 |
||||||||
銷售、一般和行政 |
||||||||
|
|
|
|
|||||
總運營費用 |
||||||||
|
|
|
|
|||||
營業虧損 |
( |
) | ( |
) | ||||
|
|
|
|
|||||
利息收入 |
||||||||
其他收入(費用),淨額 |
( |
) | ( |
) | ||||
|
|
|
|
|||||
所得税撥備前持續經營虧損 |
( |
) | ( |
) | ||||
所得税撥備 |
||||||||
|
|
|
|
|||||
持續經營淨虧損 |
( |
) | ( |
) | ||||
|
|
|
|
|||||
非持續經營收入: |
||||||||
光電部門扣除税後的收入(虧損) |
( |
) | ||||||
出售光電子部門的收益,税後淨額 |
||||||||
|
|
|
|
|||||
非持續經營的總收入,扣除税後的淨額 |
||||||||
|
|
|
|
|||||
淨收入 |
$ | $ | ||||||
|
|
|
|
|||||
每股淨收益(虧損): |
||||||||
基本操作和稀釋-持續操作 |
$ | ( |
) | $ | ( |
) | ||
基本操作和稀釋-非連續操作 |
$ | $ | ||||||
基本和攤薄淨收入 |
$ | $ | ||||||
加權平均流通股: |
||||||||
基本的和稀釋的 |
年終, |
||||||||
1月1日, 2022 |
一月二日, 2021 |
|||||||
(單位:千) |
||||||||
淨收入 |
$ | $ | ||||||
税前其他綜合收益(虧損) |
||||||||
未實現淨收益變動於 可供出售 |
( |
) | ( |
) | ||||
外幣折算收益 |
||||||||
|
|
|
|
|||||
税前其他綜合收益(虧損) |
( |
) | ||||||
與其他綜合收益(虧損)項目相關的所得税費用 |
||||||||
|
|
|
|
|||||
其他綜合收益(虧損),税後淨額 |
( |
) | ||||||
|
|
|
|
|||||
綜合收益 |
$ | $ | ||||||
|
|
|
|
普通股 |
其他內容 實繳 資本 |
庫存股 |
累計 其他 全面 收入 |
累計 赤字 |
總計 股東的 權益 |
|||||||||||||||||||||||||||
股票 |
金額 |
股票 |
金額 |
|||||||||||||||||||||||||||||
2019年12月28日的餘額 |
$ | $ | $ | ( |
) | $ | $ | ( |
) | $ | ||||||||||||||||||||||
與以下事項相關而發行的股份: |
||||||||||||||||||||||||||||||||
股票期權的行使 |
— | — | — | — | — | |||||||||||||||||||||||||||
RSU的結算 |
— | — | — | — | — | — | — | |||||||||||||||||||||||||
員工購股計劃 |
— | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||
與RSU的淨股份結算相關而被扣留的股份 |
( |
) | — | ( |
) | — | — | — | — | ( |
) | |||||||||||||||||||||
股權薪酬費用 |
— | — | — | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||
淨收入 |
— | — | — | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||
其他綜合收益 |
— | — | — | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||
普通股回購 |
( |
) | — | — | ( |
) | — | — | ( |
) | ||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
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|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||||||||||
2021年1月2日的餘額 |
$ | $ | $ | ( |
) | $ | $ | ( |
) | $ | ||||||||||||||||||||||
與以下事項相關而發行的股份: |
||||||||||||||||||||||||||||||||
股票期權的行使 |
— | — | — | — | — | |||||||||||||||||||||||||||
RSU的結算 |
— | — | — | — | — | — | — | |||||||||||||||||||||||||
員工購股計劃 |
— | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||
與RSU的淨股份結算相關而被扣留的股份 |
( |
) | — | ( |
) | — | — | — | — | ( |
) | |||||||||||||||||||||
股權薪酬費用 |
— | — | — | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||
淨收入 |
— | — | — | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||
其他綜合損失 |
— | — | — | — | — | ( |
) | — | ( |
) | ||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
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|
|
|
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|
|||||||||||||||||
2022年1月1日的結餘 |
$ | $ | $ | ( |
) | $ | $ | ( |
) | $ | ||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
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|
|
|
|
|
|
年終 |
||||||||
一月一日 2022 |
一月二日, 2021 |
|||||||
(單位:千) |
||||||||
經營活動 |
||||||||
淨收入 |
$ | $ | ||||||
將淨收入與經營活動提供的淨現金和現金等價物進行調整: |
||||||||
折舊及攤銷 |
||||||||
投資溢價和折扣的淨攤銷(遞增) |
||||||||
無形資產攤銷 |
||||||||
出售光電子部門的收益 |
( |
) | ||||||
資產減值費用 |
||||||||
基於股權的薪酬 |
||||||||
直線式租金調整和租賃獎勵攤銷 |
( |
) | ( |
) | ||||
遞延所得税 |
||||||||
資產負債變動情況: |
||||||||
應收賬款 |
( |
) | ||||||
盤存 |
||||||||
預付費用和其他資產 |
( |
) | ||||||
應付帳款 |
( |
) | ||||||
應計工資和其他應計負債 |
( |
) | ||||||
客户預付款 |
( |
) | ||||||
|
|
|
|
|||||
調整總額 |
( |
) | ||||||
|
|
|
|
|||||
經營活動提供的現金和現金等價物淨額 |
||||||||
投資活動 |
||||||||
購買投資 |
( |
) | ( |
) | ||||
銷售收益和投資到期日 |
||||||||
出售光子學部門的收益 |
— | |||||||
購買租賃裝修和設備 |
( |
) | ( |
) | ||||
|
|
|
|
|||||
投資活動提供(用於)的現金和現金等價物淨額 |
( |
) | ||||||
融資活動 |
||||||||
發行普通股所得款項 |
||||||||
普通股回購 |
( |
) | ||||||
與股票淨額結算相關的税款 |
( |
) | ( |
) | ||||
|
|
|
|
|||||
融資活動提供的現金和現金等價物淨額 |
||||||||
匯率變動對現金的影響 |
||||||||
|
|
|
|
|||||
現金、現金等價物和限制性現金淨增長 |
||||||||
期初現金、現金等價物和限制性現金 |
||||||||
|
|
|
|
|||||
期末現金、現金等價物和限制性現金 |
$ | $ | ||||||
|
|
|
|
|||||
支付(收到)的現金: |
||||||||
所得税 |
$ | $ | ||||||
所得税退還 |
$ | ( |
) | $ | ( |
) |
外國 貨幣 |
未變現持有 收益(虧損)在……上的收益(虧損) 可供出售 投資 |
Total |
||||||||||
(單位:千) |
||||||||||||
2019年12月28日的餘額 |
$ | |
$ | |
$ | |
||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||
重新分類前的其他綜合收益(虧損) |
( |
) | ||||||||||
從其他全面收益(虧損)中重新分類的金額 |
— | — | — | |||||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||
當期其他綜合收益(虧損)淨額 |
( |
) | ||||||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||
2021年1月2日的餘額 |
||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||
重新分類前的其他綜合收益(虧損) |
( |
) | ( |
) | ||||||||
從其他全面收益(虧損)中重新分類的金額 |
— | — | — | |||||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||
當期其他綜合收益(虧損)淨額 |
( |
) | ( |
) | ||||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||
2022年1月1日的餘額 |
$ | $ | ( |
) | $ | |||||||
|
|
|
|
|
|
現金收益 |
$ | |||
營運資金調整 |
( |
) | ||
|
|
|||
出售的資產: |
||||
應收賬款 |
||||
盤存 |
||||
其他流動資產 |
||||
財產、廠房和設備 |
||||
|
|
|||
出售的總資產 |
||||
剝離的負債: |
||||
應付帳款 |
||||
其他應計費用 |
||||
|
|
|||
剝離的總負債 |
||||
交易和其他成本 |
( |
) | ||
|
|
|||
銷售收益 |
$ | |||
|
|
年終, |
||||||||
1月1日, 2022 |
一月二日, 2021 |
|||||||
(單位為千,每股除外) |
||||||||
淨收入: |
||||||||
系統和組件 |
$ | $ | ||||||
技術發展 |
||||||||
|
|
|
|
|||||
總淨收入 |
||||||||
淨收入成本: |
||||||||
系統和組件 |
||||||||
技術發展 |
||||||||
|
|
|
|
|||||
淨收入總成本 |
||||||||
毛利 |
年終, |
||||||||
1月1日, 2022 |
一月二日, 2021 |
|||||||
(單位為千,每股除外) |
||||||||
運營費用: |
||||||||
研發 |
||||||||
銷售、一般和行政 |
||||||||
資產減值和重組費用 |
||||||||
|
|
|
|
|||||
總運營費用 |
||||||||
|
|
|
|
|||||
營業收入(虧損)--非持續經營 |
( |
) | ||||||
其他收入(費用)--停產業務 |
||||||||
|
|
|
|
|||||
未計提所得税撥備(受益)前停止經營的收入(虧損) |
( |
) | ||||||
所得税前處置停產業務的收益 |
||||||||
|
|
|
|
|||||
非持續經營的税前總收入 |
||||||||
所得税撥備(受益於) |
||||||||
|
|
|
|
|||||
非持續經營的淨收益(扣除税金) |
$ | $ | ||||||
|
|
|
|
2021 |
2020 |
|||||||
(單位:千) |
||||||||
折舊及攤銷 |
$ | $ | ||||||
無形資產攤銷 |
$ | $ | ||||||
資產減值費用 |
$ | $ | ||||||
基於股權的薪酬 |
$ | $ | ||||||
購買租賃裝修和設備 |
$ | $ |
2021 |
2020 |
|||||||||||||||||||||||||||||||
(單位:千) |
||||||||||||||||||||||||||||||||
硬盤 |
磷酸氫鈣 |
光伏 |
ASP |
總計 |
硬盤 |
光伏 |
總計 |
|||||||||||||||||||||||||
系統、升級和備件 | $ |
$ |
$ |
$ |
$ |
$ |
$ |
$ |
||||||||||||||||||||||||
現場服務 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||
總TFE淨收入 |
$ | $ | $ | $ | $ | $ | $ | $ | ||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
2021 |
2020 |
|||||||
(單位:千) |
||||||||
美國 |
$ | $ | ||||||
亞洲 |
||||||||
歐洲 |
||||||||
|
|
|
|
|||||
總淨收入 |
$ | $ | ||||||
|
|
|
|
2021 |
2020 |
|||||||
(單位:千) |
||||||||
在某個時間點傳輸的產品 | $ |
$ |
||||||
隨時間推移轉移的產品和服務 | ||||||||
總淨收入 |
$ | $ | ||||||
1月1日, 2022 |
一月二日, 2021 |
變化 |
||||||||||
(單位:千) |
||||||||||||
TFE: |
||||||||||||
合同資產: |
||||||||||||
應收賬款,未開票 |
$ | $ | $ | ( |
) | |||||||
合同責任: |
||||||||||||
遞延收入 |
$ | $ | $ | ( |
) | |||||||
客户預付款 |
||||||||||||
$ | $ | $ | ||||||||||
Photonics(包括在停產運營中): |
||||||||||||
合同資產: |
||||||||||||
應收賬款,未開票 |
$ | $ | $ | ( |
) | |||||||
定額 |
( |
) | ||||||||||
$ | $ | $ | ( |
) | ||||||||
合同責任: |
||||||||||||
遞延收入 |
$ | $ | $ | ( |
) | |||||||
2021 |
2020 |
|||||||
按獎勵類型劃分的基於股權的薪酬: |
||||||||
股票期權 | $ |
$ |
||||||
RSU |
||||||||
員工購股計劃 |
||||||||
|
|
|
|
|||||
股權薪酬總額* |
$ | $ | ||||||
|
|
|
|
2021 |
2020 |
|||||||
股票期權: |
||||||||
加權平均每股授予公允價值 |
$ | |||||||
預期波動率 |
% | |||||||
無風險利率 | ||||||||
期權的預期期限(以年為單位) |
— | |||||||
股息率 |
無 |
股票 |
加權 平均值 鍛鍊 價格 |
加權 平均值 剩餘 合同 術語 (年) |
集料 固有的 價值 |
|||||||||||||
2021年1月2日未償還期權 |
$ | $ | ||||||||||||||
期權已取消並被沒收 |
( |
) | $ | |||||||||||||
行使的期權 |
( |
) | $ | |||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
2022年1月1日未償還期權 |
$ | $ | ||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
2022年1月1日可行使的期權 |
$ | $ |
股票 |
加權 平均值 授予日期 公允價值 |
加權 平均值 剩餘 合同 期限(年) |
集料 固有的 價值 |
|||||||||||||
非既得利益者 2021年1月2日的RSU |
$ | $ | ||||||||||||||
授與 |
$ | |||||||||||||||
既得 |
( |
) | $ | |||||||||||||
取消 |
( |
) | $ | |||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
非既得利益者 2022年1月1日的RSU |
$ | $ | ||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
2021 |
||||
加權平均每股授予公允價值 |
$ | |||
預期波動率 |
% | |||
無風險利率 |
% | |||
股息率 |
2020 |
||||
加權平均每股授予公允價值 |
$ | |||
預期波動率 |
% | |||
無風險利率 |
% | |||
股息率 |
2021 |
2020 |
|||||||
股票購買權: |
||||||||
加權平均每股授予公允價值 |
$ | $ | ||||||
預期波動率 |
% | % | ||||||
無風險利率 |
% | % | ||||||
預期購買權期限(以年為單位) |
||||||||
股息率 |
2021 |
2020 |
|||||||
(單位為千,每股除外) |
||||||||
購買的股份 |
||||||||
加權平均每股收購價 |
$ | $ | ||||||
行使購買權的合計內在價值 |
$ | $ |
2021 |
2020 |
|||||||
(單位為千,每股除外) |
||||||||
持續經營淨虧損 |
$ | ( |
) | $ | ( |
) | ||
非持續經營的淨收益,扣除税後的淨額 |
||||||||
|
|
|
|
|||||
淨收入 |
$ | $ | ||||||
|
|
|
|
|||||
加權平均股價-基本股 |
||||||||
稀釋潛在普通股的影響 |
||||||||
|
|
|
|
|||||
加權平均股份-稀釋股份 |
||||||||
|
|
|
|
|||||
每股基本和稀釋後淨收益(虧損): |
||||||||
持續運營 |
$ | ( |
) | $ | ( |
) | ||
停產經營 |
$ | $ | ||||||
每股淨收益 |
$ | $ |
2021 |
2020 |
|||||||
希捷技術 |
% | % | ||||||
西部數據公司 |
% | % | ||||||
Amkor Technology,Inc. |
% | * | ||||||
美國政府(包括在停產業務中)。 |
— | % |
* | 低於10% |
2021 |
2020 |
|||||||
希捷技術 |
% | % | ||||||
西部數據公司 |
% | % | ||||||
Amkor Technology,Inc. |
% | * |
* | 低於10% |
1月1日, 2022 |
一月二日, 2021 |
|||||||
(單位:千) |
||||||||
應收貿易賬款及其他 |
$ | $ | ||||||
未開賬單的成本和應計利潤 |
||||||||
減去:壞賬準備 |
||||||||
$ | $ | |||||||
1月1日, 2022 |
一月二日, 2021 |
|||||||
(單位:千) |
||||||||
原料 |
$ | $ | ||||||
正在進行的工作 |
||||||||
成品 |
— | |||||||
$ | $ | |||||||
1月1日, 2022 |
一月二日, 2021 |
|||||||
(單位:千) |
||||||||
租賃權的改進 |
$ | $ | ||||||
機器設備 |
||||||||
減去累計折舊和攤銷 |
||||||||
財產、廠房和設備合計,淨額 |
$ | $ | ||||||
1月1日, 2022 |
一月二日, 2021 |
|||||||
(單位:千) |
||||||||
美國 |
$ | $ | ||||||
亞洲 |
||||||||
淨資產、廠房和設備 |
$ | $ | ||||||
1月1日, 2022 |
一月二日, 2021 |
|||||||
(單位:千) |
||||||||
遞延所得税 |
$ | $ | ||||||
預付費用 |
||||||||
$ | $ | |||||||
1月1日, 2022 |
一月二日, 2021 |
|||||||
(單位:千) |
||||||||
其他應付税款 |
$ | $ | ||||||
訴訟和解 |
— | |||||||
應付所得税 |
||||||||
重組 |
— | |||||||
累計產品保修 |
||||||||
其他 |
||||||||
遞延收入 |
||||||||
其他應計負債總額 |
$ | $ | ||||||
1月1日, 2022 |
一月二日, 2021 |
|||||||
(單位:千) |
||||||||
重組 |
$ | $ | — | |||||
累計產品保修 |
||||||||
僱主工資税 |
— | |||||||
其他長期負債總額 |
$ | $ | ||||||
2022年1月1日 |
||||||||||||||||
攤銷 成本 |
未實現 持有收益 |
未實現 持股損失 |
公允價值 |
|||||||||||||
(單位:千) |
||||||||||||||||
現金和現金等價物: |
||||||||||||||||
現金 |
$ | $ | — | $ | — | $ | ||||||||||
貨幣市場基金 |
— | — | ||||||||||||||
現金和現金等價物合計 |
$ | $ | — | $ | — | $ | ||||||||||
短期投資: |
||||||||||||||||
存單 |
$ | $ | — | $ | — | $ | ||||||||||
商業票據 |
— | — | ||||||||||||||
公司債券和中期票據 |
— | |||||||||||||||
市政債券 |
— | — | ||||||||||||||
美國國債 |
— | |||||||||||||||
短期投資總額 |
$ | $ | — | $ | $ | |||||||||||
長期投資: |
||||||||||||||||
資產支持證券 |
$ | $ | — | $ | $ | |||||||||||
存單 |
— | |||||||||||||||
公司債券和中期票據 |
— | |||||||||||||||
市政債券 |
— | |||||||||||||||
美國國債 |
— | |||||||||||||||
長期投資總額 |
$ | $ | — | $ | $ | |||||||||||
現金、現金等價物和投資總額 |
$ | $ | — | $ | $ | |||||||||||
2021年1月2日 |
||||||||||||||||
攤銷 成本 |
未實現 持有收益 |
未實現 持股損失 |
公平 價值 |
|||||||||||||
(單位:千) |
||||||||||||||||
現金和現金等價物: |
||||||||||||||||
現金 |
$ | $ | — | $ | — | $ | ||||||||||
貨幣市場基金 |
— | — | ||||||||||||||
存單 |
— | — | ||||||||||||||
現金和現金等價物合計 |
$ | $ | — | $ | — | $ | ||||||||||
短期投資: |
||||||||||||||||
存單 |
$ | $ | $ | — | $ | |||||||||||
商業票據 |
— | — | ||||||||||||||
公司債券和中期票據 |
— | |||||||||||||||
市政債券 |
— | — | ||||||||||||||
美國國債 |
— | |||||||||||||||
短期投資總額 |
$ | $ | $ | — | $ | |||||||||||
長期投資: |
||||||||||||||||
存單 |
$ | $ | — | $ | — | $ | ||||||||||
公司債券和中期票據 |
— | |||||||||||||||
美國國債 |
— | |||||||||||||||
長期投資總額 |
$ | $ | $ | — | $ | |||||||||||
現金、現金等價物和投資總額 |
$ | $ | $ | — | $ | |||||||||||
攤銷成本 |
公允價值 |
|||||||
(單位:千) |
||||||||
在一年或更短的時間內到期 |
$ | $ | ||||||
在一到五年後到期 |
||||||||
$ | $ | |||||||
2022年1月1日 |
||||||||||||||||
處於虧損狀態 少於12個月 |
處於虧損狀態 超過12個月 |
|||||||||||||||
公允價值 |
毛收入 未實現 損失 |
公允價值 |
毛收入 未實現 損失 |
|||||||||||||
(單位:千) |
||||||||||||||||
資產支持證券 |
$ | $ | $ | — | $ | — | ||||||||||
存單 |
— | — | ||||||||||||||
公司債券和中期票據 |
— | — | ||||||||||||||
市政債券 |
— | — | ||||||||||||||
美國國債 |
— | — | ||||||||||||||
$ | $ | $ | — | $ | — | |||||||||||
公允價值計量 2022年1月1日 |
||||||||||||
總計 |
1級 |
2級 |
||||||||||
(單位:千) |
||||||||||||
經常性公允價值計量: |
||||||||||||
貨幣市場基金 |
$ | $ | $ | — | ||||||||
美國國債 |
— | |||||||||||
資產支持證券 |
— | |||||||||||
存單 |
— | |||||||||||
商業票據 |
— | |||||||||||
公司債券和中期票據 |
— | |||||||||||
市政債券 |
— | |||||||||||
經常性公允價值總計量 |
$ | $ | $ | |||||||||
名義金額 |
導數 資產 |
衍生負債 |
||||||||||||||||||||||
衍生工具 |
1月1日, 2022 |
一月二日, 2021 |
1月1日, 2022 |
一月二日, 2021 |
||||||||||||||||||||
天平 薄片 線 |
公平 價值 |
天平 薄片 線 |
公平 價值 |
|||||||||||||||||||||
(單位:千) |
||||||||||||||||||||||||
未指定的限制語: |
||||||||||||||||||||||||
遠期外幣合約 |
$ | a |
$ | b |
$ | |||||||||||||||||||
總限制值 |
$ | $ | $ | |||||||||||||||||||||
a | 其他流動資產 |
b | 其他應計負債 |
2021 |
2020 |
|||||||
(單位為千,每股除外) |
||||||||
回購的普通股股份 |
||||||||
股票回購成本 |
$ | $ | ||||||
每股平均支付價格 |
$ | $ |
2021 |
2020 |
|||||||
聯邦政府: |
||||||||
當前 |
$ | $ | ( |
) | ||||
延期 |
||||||||
( |
) | |||||||
國家: |
||||||||
當前 |
||||||||
延期 |
||||||||
外國: |
||||||||
當前 |
||||||||
延期 |
||||||||
總計 |
$ | $ | ||||||
停止經營的所得税 |
$ | $ | ||||||
持續經營的所得税 |
$ | $ |
2021 |
2020 |
|||||||
U.S |
$ | ( |
) | $ | ( |
) | ||
外國 |
||||||||
$ | ( |
) | $ | ( |
) | |||
實際税率 |
( |
%) | ( |
%) | ||||
1月1日, 2022 |
一月二日, 2021 |
|||||||
遞延税項資產: |
||||||||
假期、保修和其他應計費用 |
$ | $ | ||||||
無形攤銷 |
||||||||
購買的技術 |
||||||||
存貨計價 |
||||||||
基於股權的薪酬 |
||||||||
租賃責任 |
||||||||
淨營業虧損、研究和其他税收抵免結轉 |
||||||||
其他 |
||||||||
遞延税項資產的估值免税額 |
( |
) | ( |
) | ||||
遞延税項資產總額 |
||||||||
1月1日, 2022 |
一月二日, 2021 |
|||||||
遞延税項負債: |
||||||||
折舊及攤銷 |
( |
) | ( |
) | ||||
ROU資產 |
( |
) | ||||||
未開票收入 |
( |
) | ||||||
遞延税項負債總額 |
( |
) | ( |
) | ||||
遞延税項淨資產 |
$ | $ | ||||||
如綜合資產負債表所示: |
||||||||
非電流 遞延税項資產 |
$ | $ | ||||||
2021 |
2020 |
|||||||
按聯邦法定税率徵收所得税 |
$ | ( |
) | $ | ( |
) | ||
州所得税,扣除聯邦福利後的淨額 |
||||||||
更改估值免税額: |
||||||||
U.S |
||||||||
外國 |
— | |||||||
國外業務按不同税率徵税的影響 |
( |
) | ||||||
研究税收抵免 |
( |
) | ( |
) | ||||
税率變化的影響、永久性差異和先前延期的調整 |
||||||||
未確認的税收優惠 |
||||||||
持續經營所得税支出總額 |
$ | $ | ||||||
2021 |
2020 |
|||||||
期初餘額 |
$ | $ | ||||||
基於與本年度相關的納税狀況的增加 |
||||||||
往年税收頭寸減少額 |
( |
) | ||||||
訴訟時效失效 |
( |
) | ( |
) | ||||
期末餘額 |
$ | $ | ||||||
1月1日, 2022 |
一月二日, 2021 |
|||||||
(單位:千) |
||||||||
資產: |
||||||||
經營租賃ROU資產 |
$ | $ | ||||||
負債: |
||||||||
流動經營租賃負債 |
$ | $ | ||||||
非流動經營租賃負債 |
||||||||
$ | $ | |||||||
2021 |
2020 |
|||||||
(單位:千) |
||||||||
經營租賃成本 |
$ | $ | ||||||
短期租賃成本 |
||||||||
總租賃成本 |
$ | $ | ||||||
持續 運營 |
停產 運營 |
總計 |
||||||||||
(單位:千) |
||||||||||||
2022 |
$ | $ | $ | |||||||||
2023 |
||||||||||||
2024 |
||||||||||||
租賃付款總額 |
$ | $ | ||||||||||
減去:利息 |
( |
) | ( |
) | ( |
) | ||||||
租賃負債現值 |
$ | $ | ||||||||||
1月1日, 2022 |
一月二日, 2021 |
|||||||
加權-平均剩餘租期(以年為單位) |
||||||||
加權平均貼現率 |
% | % |
2021 |
2020 |
|||||||
(單位:千) |
||||||||
經營性租賃的經營性現金流出 |
$ | $ | ||||||
|
|
|
|
|||||
ROU資產減值費用(在非持續經營中報告) |
$ | $ | — | |||||
|
|
|
|
|||||
為換取新的經營租賃負債而獲得的淨資產 |
$ | — | $ | |||||
|
|
|
|
2021 |
2020 |
|||||||
(單位:千) |
||||||||
期初餘額 |
$ | $ | ||||||
根據保修發生的支出 |
( |
) | ( |
) | ||||
根據包括在非持續運營中的保修發生的支出 |
( |
) | ( |
) | ||||
產品保修的應計費用 |
||||||||
包括在非持續運營中的產品保修的應計費用 |
||||||||
對以前存在的保修應計項目的調整 |
( |
) | ||||||
對包括在非持續運營中的以前存在的保修應計項目進行調整 |
( |
) | ( |
) | ||||
出售光子學部門 |
( |
) | — | |||||
|
|
|
|
|||||
期末餘額 |
$ | $ | ||||||
|
|
|
|
員工 終端 費用 |
其他 出口 費用 |
總計 |
||||||||||
(單位:千) |
||||||||||||
2019年12月28日的餘額 |
$ | $ | $ | |||||||||
2020年成本削減計劃下的重組費用撥備 |
||||||||||||
已支付的現金 |
( |
) | — | ( |
) | |||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||
2021年1月2日的餘額 |
$ | $ | $ | |||||||||
2021年成本削減計劃下的重組費用撥備 |
— | |||||||||||
已支付的現金 |
( |
) | ( |
) | ||||||||
與光電子銷售相關的重組費用撥備(A) |
||||||||||||
已支付的現金 |
( |
) | — | ( |
) | |||||||
非現金 利用 |
( |
)(b) | ( |
)(c) | ( |
) | ||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||
2022年1月1日的餘額 |
$ | (d) | $ | $ | ||||||||
|
|
|
|
|
|
第九項。 |
會計與財務信息披露的變更與分歧 |
第9A項。 |
管制和程序 |
第9B項。 |
其他信息 |
項目9C。 |
關於妨礙檢查的外國司法管轄區的披露 |
第10項。 |
董事、高管與公司治理 |
第11項。 |
高管薪酬 |
第12項。 |
某些實益擁有人的擔保所有權和管理層及相關股東事宜 |
第13項。 |
某些關係和相關交易,以及董事獨立性 |
第14項。 |
首席會計師費用及服務 |
第15項。 |
展品和財務報表明細表 |
展品 數 |
描述 | |
2.1 (19) | 資產購買協議,日期為2021年12月30日,由Intevac,Inc.、Intevac Photonics,Inc.和EOTech,LLC簽署,或由Intevac,Inc.和EOTech,LLC之間簽署 | |
3.1 (1) | 註冊人註冊成立證書 | |
3.2 (2) | 經修訂的註冊人附例 | |
4.1 (4) | 註冊人普通股説明 | |
10.1+ (5) | 註冊人2004年股權激勵計劃(經修訂) | |
10.2+ (20) | 註冊人於2021年2月17日修訂的2003年度員工購股計劃 | |
10.3+ (7) | 註冊人2012年股權激勵計劃(經修訂) | |
10.4+ (8) | 2012年股權激勵計劃限售股協議格式 | |
10.5+ (8) | 2012年股權激勵計劃限制性股票協議格式 | |
10.6+ (8) | 2012年股權激勵計劃股票期權協議格式 | |
10.7+ (9) | 2012年股權激勵計劃績效股票期權協議格式 | |
10.8+ (9) | 2012年股權激勵計劃董事境外限售股協議格式 | |
10.9 (10) | 關於位於加利福尼亞州聖克拉拉巴西特街3544、3560、3570和3580號的空間的租約日期為2014年3月20日 | |
10.10 | 日期為2021年12月30日的租賃轉讓協議,由Intevac,Inc.和EOTech,LLC之間簽訂 | |
10.11+ (6) | 註冊人2020股權激勵計劃 | |
10.12+ (11) | 2020年股權激勵計劃限售股協議格式 | |
10.13+ (11) | 2020年股權激勵計劃業績限售股協議格式 | |
10.14+ (11) | 2020年股權激勵計劃股票期權協議格式 | |
10.15+ (11) | 2020年股權激勵計劃董事境外限售股協議格式 | |
10.16+ (12) | 2020年股權激勵計劃2021年業績限售股協議格式 | |
10.17+ (13) | Intevac,Inc.2022激勵股權激勵計劃 | |
10.18+ (13) | Intevac,Inc.2022激勵股權激勵計劃下RSU協議的格式 | |
10.19+ (3) | 註冊人的401(K)利潤分享計劃(P) | |
10.20+ (14) | 董事與軍官賠償協議 | |
10.21+ (6) | 註冊人的高管激勵計劃 | |
10.22+ (13) | 奈傑爾·亨頓(Nigel Hunton)和英特瓦克公司(Intevac,Inc.)於2022年1月18日簽署的僱傭協議。 | |
10.25+ (15) | 分離協議和釋放,日期為2022年1月27日,由Wendell Blonigan和Intevac,Inc. |
展品 數 |
描述 | |
10.26+ (16) | 2013年12月10日與周簽訂的控制權變更協議 | |
10.27+ (17) | 詹姆斯·莫尼茲的聘書 | |
10.28+ (17) | 2014年10月29日與James Moniz簽訂的控制變更協議 | |
10.29+ | 2022年1月4日與蒂莫西·賈斯廷簽訂的專業服務協議 | |
10.30+ (18) | 管制協議變更表格 | |
21.1 | 註冊人的子公司 | |
23.1 | 獨立註冊會計師事務所的同意書 | |
24.1 | 授權書(見第69頁) | |
31.1 | 根據2002年薩班斯-奧克斯利法案第302條對首席執行官的認證 | |
31.2 | 根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第302節的規定,對負責財務和行政的副總裁、首席財務官和財務主管進行認證 | |
32.1 | 根據美國法典第1350條,根據2002年薩班斯-奧克斯利法案第906條通過的認證 | |
101 | 註冊人年度報告中的以下財務報表 表格10-K,適用於 截至2022年1月1日的年度,格式為內聯XBRL(I)合併資產負債表,(Ii)合併收益表,(Iii)合併全面收益表(虧損),(Iv)合併股東權益表,(V)合併現金流量表和(Vi)合併財務報表附註。 | |
104 | 封面交互數據文件(格式為內聯XBRL,包含在附件101中) |
(1) | 以前以表格形式提交作為公司報告的證物 8-K 提交日期:2007年7月23日 |
(2) | 以前以表格形式提交作為公司報告的證物 8-K 於2012年3月15日提交 |
(3) | 以前作為表格上的註冊聲明的證物提交 S-1 (No. 33-97806) |
(4) | 以前作為證物提交給公司的表格 10-K 提交於2020年2月12日 |
(5) | 以前作為證物提交給公司的表格 10-Q 提交日期為2011年5月3日 |
(6) | 之前作為證據提交給該公司於2020年4月7日提交的最終委託書。 |
(7) | 之前作為證據提交給公司於2018年4月11日提交的最終委託書 |
(8) | 以前作為證物提交給公司的表格 10-Q 於2012年5月1日提交 |
(9) | 以前作為證物提交給公司的表格 10-Q 提交於2019年7月30日 |
(10) | 以前作為證物提交給公司的表格 10-Q 提交於2014年4月29日 |
(11) | 以前作為表格上的註冊聲明的證物提交 S-8 於2020年5月14日提交(第33-238262) |
(12) | 以前作為證物提交給公司的表格 10-Q 提交日期為2021年8月3日 |
(13) | 以前以表格形式提交作為公司報告的證物 8-K 提交於2022年1月20日 |
(14) | 以前作為證物提交給公司的表格 10-K 提交日期為2008年3月14日 |
(15) | 以前以表格形式提交作為公司報告的證物 8-K 已於2022年2月1日提交 |
(16) | 以前作為證物提交給公司的表格 10-Q 於2014年10月28日提交 |
(17) | 以前以表格形式提交作為公司報告的證物 8-K 於2014年10月31日提交 |
(18) | 以前作為證物提交給公司的表格 10-Q 提交於2018年5月1日 |
(19) | 以前以表格形式提交作為公司報告的證物 8-K 提交日期為2022年1月3日 |
(20) | 之前作為證據提交給公司於2021年4月14日提交的最終委託書 |
(P) | 紙質展品。 |
+ | 管理補償計劃或安排 |
Intevac,Inc. |
/s/James Moniz |
詹姆斯·莫尼斯 |
財務與行政執行副總裁 |
首席財務官、祕書兼財務主管 |
簽名 |
標題 |
日期 | ||
/s/奈傑爾·D·亨頓 |
尊敬的總統先生, |
2022年2月17日 | ||
(奈傑爾·D·亨頓) |
董事首席執行官兼首席執行官 (首席行政主任) |
|||
/s/James Moniz |
負責財務和業務的執行副總裁 |
2022年2月17日 | ||
(詹姆斯·莫尼斯) |
行政、首席財務官、祕書 及司庫(主要財務 和會計主任) |
|||
/s/大衞·S·杜裏 |
董事局主席 |
2022年2月17日 | ||
(大衞·S·杜裏) |
||||
/s/凱文·D·巴伯(Kevin D.Barber) |
董事 |
2022年2月17日 | ||
(凱文·D·巴伯) |
||||
多蘿西·D·海耶斯(Dorothy D.Hayes) |
董事 |
2022年2月17日 | ||
(多蘿西·D·海耶斯) |
||||
/s/斯蒂芬·A·賈米森 |
董事 |
2022年2月17日 | ||
(史蒂芬·A·賈米森) |
||||
/s/Michele F.Klein |
董事 |
2022年2月17日 | ||
(米歇爾·F·克萊恩) |
||||
/s/Mark P.Popovich |
董事 |
2022年2月17日 | ||
(馬克·P·波波維奇) |
||||
/s/託馬斯·M·羅爾斯 |
董事 |
2022年2月17日 | ||
(託馬斯·M·羅爾斯) |