安全表單3
表格3 |
美國證券交易委員會 華盛頓特區,20549 證券實益所有權初述 根據1934年證券交易法第16(A)條提交 或1940年“投資公司法”第30(H)條 |
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1.報告人姓名或名稱及地址*
(街道)
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2.需要報表的事件日期
(月/日/年) 11/04/2020 |
3.發行人名稱和自動收銀機或交易代碼 景順有限公司 [IVZ ] | |||||||||||||
4.上報人與出庫人的關係
(請勾選所有適用項)
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5.如有修改,原件提交日期
(月/日/年) 11/13/2020 |
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6.個人或聯合/團體備案(勾選適用行)
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表一-實益擁有的非衍生證券 | |||
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1.保安職稱(Instr. 4) | 2. 實益擁有的證券金額(實例 4) | 3.所有權形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 5) | 4.間接實益所有權的性質(實例 5) |
普通股 | 36,739,343 | I(1)(2) | 請參閲下面的説明(1)(2) |
表二-實益擁有的衍生證券(例如,看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券) | |||||||
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1.衍生證券(Instr. 4) | 2.可行使日期和失效日期 (月/日/年) | 3.證券相關衍生證券(Instr. 4) | 4.衍生證券折算或行權價格 | 5.所有權形式:直接(D)或間接(I)(實例 5) | 6.間接實益所有權的性質(實例 5) | ||
可行使的日期 | 到期日 | 標題 | 股份的數額或數目 | ||||
看跌期權(買入的權利和義務) | (3)(4)(5) | 10/25/2023(3)(4)(5) | 普通股 | 1,172,869 | 10.78 | I(1)(2) | 請參閲下面的説明(1)(2) |
看跌期權(買入的權利和義務) | (3)(4)(5) | 10/25/2023(3)(4)(5) | 普通股 | 3,517,694 | 11.4747 | I(1)(2) | 請參閲下面的説明(1)(2) |
看跌期權(買入的權利和義務) | (3)(4)(5) | 10/25/2023(3)(4)(5) | 普通股 | 3,500,000 | 11.4025 | I(1)(2) | 請參閲下面的説明(1)(2) |
看跌期權(買入的權利和義務) | (3)(4)(5) | 10/25/2023(3)(4)(5) | 普通股 | 527,521 | 11.5437 | I(1)(2) | 請參閲下面的説明(1)(2) |
1.報告人姓名或名稱及地址*
(街道)
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1.報告人姓名或名稱及地址*
(街道)
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回覆説明: |
1.Trian Fund Management,L.P.(“Trian Management”)是Trian Partners AM Holdco,Ltd.(“Trian AM Holdco”)的管理公司,並因此決定Trian AM Holdco對其持有的發行人股票的投資和投票決定。佩爾茨先生是Trian Fund Management GP,LLC的成員,Trian Management是Trian Management的普通合夥人,因此能夠決定Trian Management代表Trian AM Holdco作出的投資和投票決定。因此,Garden先生及Trian Management可被視為間接實益擁有Trian AM Holdco實益擁有的股份(定義見1934年證券交易法第13d-3條)。 |
2.(FN 1,續)報告人否認對該等股份的實益所有權,但在其各自的金錢利益範圍內除外,本報告不應視為承認報告人就第16條或任何其他目的而言是該等證券的實益擁有人。花園先生是發行商的董事。 |
3.Trian AM Holdco與交易對手進行了一系列私下協商的背靠背看漲和看跌交易(“期權”),通過這些交易,他們有權獲得與購買相關股票相同的經濟收益或損失。更具體地説,該等交易代表看漲期權,根據該等期權,Trian AM Holdco可於2023年10月23日(“行權日”)或之前,按上文所述的適用行使價(“行使價”)收購上文所述的適用股份數目。 |
4.(FN 3,續)這些看漲期權可以在行使日或之前的任何時間全部或部分行使。在購買每個看漲期權的同時,Trian AM Holdco還以相同數量的股票向交易對手出售看跌期權,據此,如果Trian AM Holdco在行權日尚未行使看漲期權,且行權價格高於股票在到期日的收盤價(“收盤價”),則交易對手可要求Trian AM Holdco在此人的選擇下,(I)向交易對手支付相當於(A)行權價格超過收盤價與(B)上述股份數量的乘積的現金金額,或(Ii)以行權價格向交易對手收購上述股份數量的乘積。 |
5.(FN 4,續)作為這些交易的一部分,Trian AM Holdco根據其持有的期權未償還的天數向交易對手支付融資費,該費用按等於美元-LIBOR-BBA的月費率計算(如彭博社屏幕“US0001M”所示[指數][去]“或任何後續頁面)加上價差。Trian AM Holdco沒有支付與期權相關的溢價。 |
備註: |
如二零二零年十一月十三日提交的原始表格三所述,Garden先生及Trian Management可被視為間接實益擁有(該詞定義見1934年證券交易法第13d-3條)由Trian AM Holdco實益擁有的合共45,457,427股股份。現提交此項修訂,以澄清在該45,457,427股股份中,36,739,343股由Trian AM Holdco透過直接所有權實益擁有(並將繼續擁有),以及Trian AM Holdco訂立的8,718,084股認購權(並將繼續作為認購權的基礎),如上所述。自提交原始表格3以來,Trian AM Holdco的持股沒有任何變化。 在本表格3中報告由Garden先生和Trian Management通過與Trian AM Holdco的關係間接持有的股票也在Nelson Peltz和Trian Management提交的表格3中報告為由他們間接持有,並且代表相同的股份。 |
丹尼爾·R·馬克思,愛德華·P·加登的事實律師 | 01/29/2021 | |
丹尼爾·R·馬克思,愛德華·P·加登(Edward P.Garden)的事實律師,特里安基金管理公司(Trian Fund Management,L.P.)普通合夥人。 | 01/29/2021 | |
**舉報人簽名 | 日期 | |
提醒:為直接或間接實益擁有的每一類證券單獨報告一行。 | ||
*如果表格由多名報告人提交, 看見 説明 5 (B)(V)。 | ||
**故意虛報或遺漏事實構成聯邦犯罪行為 看見 18U.S.C.1001和15U.S.C.78ff(A)。 | ||
注意:本表格一式三份,其中一份必須手工簽名。如果空間不足, 看見 程序説明6。 | ||
除非表格顯示當前有效的OMB號碼,否則回覆此表格中包含的信息收集的人員不需要回復。 |