美國

美國證券交易委員會

華盛頓特區，20549

修正案第4號

至

附表13D

根據1934年的《證券交易法》

(髮卡人姓名)

普通股，無面值

(證券類別名稱)

(CUSIP號碼)

(授權接收通知和通信的人員的姓名、地址和電話號碼 )

(需要提交本報表的事件日期 )

如果提交人之前已在附表13G上提交了一份聲明以報告作為本時間表13D主題的收購，並且由於第240.13d-1(E)、240.13d-1(F)或240.13d-1(G)節的 而提交本時間表，請選中以下框☐

本封面剩餘 部分所要求的信息不應被視為根據1934年《證券交易法》(以下簡稱《法案》)第18節的規定進行了“存檔”，也不應以其他方式承擔該法案該節的責任，但應受該法所有其他 條款的約束。

附表13D/A

解釋性説明

本修正案編號 4(本“修正案”)對附表13D的聲明進行了修改和補充，該聲明最初是由意大利人Enel S.p.A共同提交的西班牙興業銀行(Societáper Azioni)(“Enel”或“報告人”)， Enel Latinoamérica，S.A.(“ELA”)，西班牙人社會名流阿諾尼瑪，原名Endesa Latinoamérica，S.A.和Enel Iberoamérica，S.R.L.(“EIA”)，西班牙人社會責任有限，原名為Enel Energy Europe，S.R.L.，於2016年8月12日向美國證券交易委員會(以下簡稱“美國證券交易委員會”)提交，並於2017年9月1日、2018年3月27日和2019年12月9日修訂或補充(連同本修正案，簡稱“附表13D”)，涉及智利Enel智利公司無面值的普通股(以下簡稱“普通股”) S.A.阿諾尼馬社會黨(Sociedad Anónima)以前稱為Enersis智利公司(“Enel智利”，“Enersis 智利”或“發行人”)和Enel智利公司的美國存托股份(ADS)， 每股相當於Enel智利公司50股普通股，如本文具體所述。

第四項交易目的

現將第 4項全部修改並重述如下：

2014年10月23日，作為Enel之前宣佈的重組其在伊比利亞和拉丁美洲業務的計劃的一部分，Enel通過其全資子公司EIA 購買了智利Enersis S.A.的29,762,213,531股股票阿諾尼馬社會黨(Sociedad Anónima)， 由西班牙人Endesa S.A.(“Endesa”)直接和間接持有阿諾尼馬社會黨(Sociedad Anónima)(“收購”)。 此次收購是根據EIA和Endesa之間的股票收購協議(“協議”)進行的。 基於Enersis S.A.普通股每股隱含價值215智利比索的大約每股隱含價值，總收購價為82.5億歐元。此次收購於2014年9月17日獲得Endesa董事會的批准，並於2014年10月21日獲得Endesa股東的批准。

在收購之前，Enel和EIA通過EIA在Endesa的所有權權益持有Enersis S.A.的間接所有權權益。2014年7月，Enel宣佈了一項計劃，將Enel Group在伊比利亞和拉丁美洲的活動重組為EIA旗下的拉丁美洲業務，並將Endesa的業務重點放在伊比利亞市場。重組是通過 收購和2014年10月29日支付的非常現金股息的方式實施的。

2015年4月22日，Enel 要求Enersis S.A.董事會考慮和分析一項潛在的公司重組過程，涉及Enersis S.A.及其子公司Empresa Nacional de Electric S.A.(“Endesa智利”)和Chilectra S.A. (“Chilectra”)，該程序將把他們在智利的業務和資產與阿根廷、巴西、哥倫比亞和祕魯的業務和資產分開，從而使智利的業務和非智利的業務和資產與阿根廷、巴西、哥倫比亞和祕魯的業務和資產分開

Enersis S.A.、Endesa智利和Chilectra各自的董事會在2015年11月決定，第一次重組將符合其各自公司的最佳利益，Enersis S.A.、Endesa智利和Chilectra的董事會隨後確定了第一次重組將涉及的 。除其他外，Endesa智利和Chilectra的智利和非智利業務通過“División或“分拆”，並分別剝離Endesa américas S.A.(“Endesa américas”)和Chilectra américas S.A.(“Chilectra américas S.A.”)， ，然後是Enersis S.A.(後更名為Enersis américas S.A.)。分離其智利和非智利業務，包括分拆後的Endesa智利公司和智利公司的股份，也通過“División 或根據智利法律“分拆”，並剝離Enersis智利公司(統稱為“剝離”)。

2015年12月18日，Enersis S.A.、Endesa智利和Chilectra的股東批准了第一次重組。由於剝離的有效性 ，Enersis智利公司(後來更名為Enel智利公司)於2016年3月1日成立，作為同樣剝離的結果，Enersis智利公司(後來更名為Enel智利公司)持有約60%的Endesa智利公司(後來更名為Enel Generación 智利公司)股本和智利公司(後來更名為Enel Distribución智利公司)約99%的股本。 智利業務由Endesa智利公司(後來更名為Enel Distribución智利公司)大約60%的股本和大約99%的智利公司(後來更名為Enel Distribución智利公司)股本組成。 和Enel因此成為Enel智利普通股60.62%的間接受益者。

2016年，EIA的全資子公司ELA併入EIA。2017年，EIA實施了跨境分拆，據此，EIA將其在智利Enel的權益剝離給了一家新的意大利公司Enel South America S.r.l。(“ESA”)。 2017年，ESA併入Enel，Enel直接持有Enel智利普通股60.62%。

2017年8月25日，Enel智利公司宣佈，其董事會已經分析了Enel於2017年8月25日發出的一封信(“Enel Letter”)。 Enel Letter回覆了Enel智利公司2017年7月3日的一封信，該信提出了一項潛在的公司重組程序，涉及Enel智利公司、Enel Generación智利公司和Enel Green Power拉丁美洲有限公司(簡稱EGPL)，後者是Enel Holding非常規控股公司間接全資擁有的公司。 Enel智利公司是Enel Holding非常規控股公司間接全資擁有的一家公司， Enel Generación智利公司和Enel Green Power拉丁美洲有限公司(簡稱EGPL)是Enel Holding非常規公司間接全資擁有的公司其中每一項都取決於 另一項的實施情況：

在Enel信函中， 報告人對擬議的第二次重組表示贊同，但要求附加以下 條件：

在審查了Enel Letter 之後，Enel智利公司董事會於2017年8月25日決定啟動工作、分析和 步驟，以執行擬議的第二次重組，並向Enel Generación智利公司董事會傳達了第二次重組的細節 和Enel Letter。2017年8月28日，智利Enel Generación董事會一致決定啟動所有工作和步驟，以便對適用於Enel Generación智利公司的擬議第二次重組進行分析。 智利Enel Generación董事會一致決定啟動所有工作和步驟，以分析適用於Enel Generación智利公司的擬議第二次重組。

在完成所有必要的分析後，Enel智利公司和Enel Generación智利公司的董事會於2017年11月14日表示一致同意第二次重組，並決定將第二次重組提交各自的股東大會批准。

2017年12月20日，智利Enel公司和智利Enel Generación公司的股東大會通過了第二次重組，各自在各自的職責範圍內進行重組。

2018年3月25日，Enel智利公司在智利發佈了對Enel Generación智利公司所有已發行普通股 的投標結果最終通知，包括非Enel智利公司及其附屬公司擁有的美國存託憑證(ADS)形式的普通股。收購要約 被相當於智利Enel Generación公司股本約33.6%的股份持有人接受，從而使Enel智利公司能夠將其在Enel Generación智利公司的權益增加到其股本的93.55%。同一天，Enel 智利宣佈，第二次重組的所有條件都已滿足。

由於EGPL與Enel智利的 合併於2018年4月2日生效，Enel對Enel智利普通股的實益所有權 從60.62%增加到約61.9%。

2019年12月5日， Enel與一家金融機構簽訂了兩項股票互換交易(“互換交易”)，以 增加其對Enel智利公司的所有權百分比。根據掉期交易，Enel可以收購最多1,763,747,209股Enel智利普通股 和最多6,224,990股Enel智利美國存託憑證。收購的任何Enel智利普通股 的應付金額將基於該金融機構就相應的 掉期交易建立對衝的價格，而收購的任何Enel智利ADS的應付金額將基於該金融機構就相應的掉期交易建立對衝 期間的 Enel智利ADS的成交量加權平均價。Enel在掉期交易下的付款義務將是

資金來自內部現金流產生 和現有債務能力。掉期交易符合Enel之前向市場宣佈的戰略計劃， 該計劃仍專注於收購南美的少數股權。有關掉期交易的其他信息， 請參閲下面的第6項。

2020年3月13日， 該金融機構完成了與Enel智利ADS相關的掉期交易的對衝。因此，與Enel智利ADS相關的掉期交易將於2020年5月13日左右終止並結算，據此，Enel將從該金融機構收購6,224,990個Enel智利ADS。Enel 將收購的智利Enel美國存託憑證的應付金額約為每美國存托股份4.5美元。

2020年3月17日，Enel與金融機構：(A)修改了與Enel智利普通股相關的掉期交易，將Enel根據此類掉期交易可能收購的Enel智利普通股數量 減少至最多1,502,106,759股Enel智利普通股 ；(B)達成了與Enel智利美國存託憑證相關的額外掉期交易(“第二次美國存托股份掉期交易”) 。根據第二筆美國存托股份掉期交易，Enel可能會收購Enel智利ADS的最多5232,809個股份。收購的任何智利Enel美國存託憑證的應付金額 將基於該金融機構就第二筆美國存托股份掉期交易建立對衝期間的智利Enel美國存託憑證的成交量加權平均價 。Enel在第二筆美國存托股份掉期交易下的支付 債務將通過內部現金流產生和現有債務能力提供資金。 第二筆美國存托股份掉期交易符合Enel之前向市場宣佈的戰略計劃，該計劃仍然 專注於收購南美的少數股權。有關第二筆美國存托股份掉期交易的其他信息， 請參閲下面的第6項。

報告人 作為發行人的大股東，在收購之前和之後對發行人擁有並繼續擁有控制權。 第一次重組、第二次重組、掉期交易和第二筆美國存托股份掉期交易。報告人 打算審查其對發行人的投資，並不時與發行人代表和/或發行人的其他股東 進行討論，因此，報告人可隨時並不時決定採取任何可用的 行動方案，並可採取任何步驟實施任何此類行動方案。此類審查、討論、行動或步驟可能 涉及下面列舉的附表13D第4項(A)至(J)條款中規定的一種或多種交易類型。 報告人明確保留建議更換髮行人董事會或管理層的權利， 買入或賣出或促使其關聯公司買入或賣出Enel智利普通股或美國存託憑證的股票或美國存託憑證，從事賣空或任何對衝或類似交易的權利或與 就本條款4中提及的任何和所有事項改變其意圖，儘管報告人目前沒有任何可能導致發行人控制權變更的計劃或建議 。報告人可能對Enel智利普通股和/或美國存託憑證採取的任何行動將取決於報告人對眾多因素的審查，其中包括： Enel智利普通股和美國存託憑證股票的價格水平和流動性；一般市場和經濟狀況 ；對發行者的業務、財務狀況和運營的持續評估, 前景和戰略選擇； 替代業務和投資機會的相對吸引力；税務考慮；以及其他因素和未來發展 。

除上述範圍或本協議任何其他項目外，報告人目前沒有任何與 相關的計劃或建議，也沒有可能導致附表13D第4項所列任何事項的任何當前計劃或建議：(1)除上述範圍或任何其他項目外，報告人目前沒有任何與 有關的計劃或建議，或將導致附表13D第4項所列任何事項：

第五項發行人的證券權益

現將第5項第5款(A)、第5款(B) 和第5款(C)全部修改並重述如下：

(A)截至2020年3月17日，Enel智利公司有69,166,557,220股已發行普通股。截至該日期，報告人實益擁有智利Enel公司43,143,307,892股普通股，約佔Enel智利公司已發行普通股總數的62.38%。

(B) 報告人可被視為對其直接擁有的總計43,143,307,892股智利Enel普通股擁有唯一投票權和處置權 。報告人對本附表13D的封面 頁的第(7)行至第(10)行的回覆通過引用結合於此。

(C)除本修正案所述的 外，自本修正案日期前60天的 日起，報告人未進行任何智利Enel普通股或任何可由報告人直接 轉換為或可交換為智利Enel普通股的證券的交易。(C)除本修正案所述的 外，沒有任何由報告人直接或間接轉換為智利Enel普通股或可交換為智利Enel普通股的證券交易。

第六項：與發行人證券有關的合同、安排、諒解 或關係。

現對第 6項進行修改和重述，全文如下：

2019年12月5日， Enel達成了兩筆掉期交易，分別涉及最多1,763,747,209股Enel智利普通股和最多6,224,990股 Enel智利美國存託憑證。2020年3月17日，Enel和金融機構：(A)修改了與Enel智利普通股相關的掉期交易，將Enel根據此類掉期交易可能收購的Enel智利普通股數量減少到最多1,502,106,759股Enel智利普通股，(B)達成第二筆美國存托股份掉期交易。根據第二筆美國存托股份掉期交易，Enel最多可收購智利Enel的5,232,809份美國存託憑證。

掉期交易 和第二筆美國存托股份掉期交易使Enel有權從作為交易對手 的金融機構收購最多數量的Enel智利普通股(符合以下現金結算條款)和Enel智利美國存託憑證(如果適用)，收購日期預計不晚於2020年第四季度末。Enel智利公司根據掉期交易和第二筆美國存托股份掉期交易(視情況而定)實際收購的普通股(如果有的話)和Enel智利美國存託憑證(在每種情況下的“股份數量”)的數量，將取決於此類金融機構 建立有關掉期交易和第二筆美國存托股份掉期交易的對衝頭寸的能力。 根據掉期交易和第二筆美國存托股份掉期交易，Enel智利公司實際收購的股票數量將取決於此類金融機構 建立有關掉期交易和第二筆美國存托股份掉期交易的對衝頭寸的能力。視情況而定。 收購的任何Enel智利普通股的應付金額(“普通股名義金額”) 將基於該金融機構就與Enel智利普通股相關的掉期交易建立對衝的價格，而收購的任何Enel智利ADS的應付金額(“美國存托股份股權名義金額”) 將基於此類金融交易期間Enel智利ADS的成交量加權平均價格

Enel將結算與Enel智利ADS有關的 掉期交易和第二筆美國存托股份掉期交易(如果適用)，方法是支付美國存托股份股權名義金額並從金融機構獲得一定數量的股票。Enel有權通過支付普通股名義金額和從 金融機構獲得一定數量的股票，或者根據普通股名義金額與金融機構處置此類 掉期交易的總價格之間的差額(“最終股權名義金額”)，以現金形式支付與Enel智利普通股有關的 掉期交易。如果普通股名義金額超過 最終股權名義金額，Enel將向金融機構支付差額，如果最終股權名義金額 超過普通股名義金額，金融機構將向Enel支付差額。即使Enel選擇 現金結算與Enel智利普通股相關的掉期交易，它預計也會從 金融機構或第三方獲得股票數量，每種情況下都通過聖地亞哥證券交易所的一筆或多筆交易。

2020年3月13日， 該金融機構完成了與Enel智利ADS相關的掉期交易的對衝。因此，與Enel智利ADS相關的掉期交易將於2020年5月13日左右終止並結算，據此，Enel將從該金融機構收購6,224,990個Enel智利ADS。Enel 將收購的智利Enel美國存託憑證的應付金額約為每美國存托股份4.5美元。在和解之前，Enel將沒有任何權利處置或投票任何 由該金融機構收購或持有的Enel智利普通股或Enel智利ADS股票，作為與掉期交易或第二筆美國存托股份掉期交易(視情況適用)相關的對衝。

除上述 或本修正案的其他地方所述外，報告人或據其所知，報告人的任何高管或董事與發行人的 證券沒有任何其他合同、安排、諒解或關係。

第7項。作為證物存檔的材料。

簽名

經合理查詢 並盡其所知所信，以下籤署人特此證明本聲明 中所載信息真實、完整、正確。