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讀者不應該假設信息是準確和完整的。 |
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美國證券交易委員會
華盛頓特區，20549
表格D
關於豁免發行證券的公告
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| OMB審批 | | OMB編號： |
3235-0076 |
| 估計平均負擔 | | 每次回覆的小時數： |
4.00 |
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1.發行人身份
| CIK(文件服務器ID號) |
以前的名字 |
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實體類型 |
|---|
| 0001796073 |
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| X |
公司 |
| |
有限合夥 |
| |
有限責任公司 |
| |
普通合夥企業 |
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商業信託 |
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其他(指定) |
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| 髮卡人名稱 |
|---|
| 維茲拉資源公司(Vizsla Resources Corp.) |
| 法團/組織的司法管轄權 |
|---|
| 加拿大不列顛哥倫比亞省 |
| 成立為法團的年份/組織 |
|---|
| |
五年多前 |
| X |
最近五年內(指定年份) |
2017 |
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尚未形成 |
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2.主要營業地點及聯繫方式
| 髮卡人名稱 |
|---|
| 維茲拉資源公司(Vizsla Resources Corp.) |
| 街道地址1 |
街道地址2 |
|---|
| 西喬治亞街1030號1001號套房 |
| 城市 |
州/省/國家 |
郵政編碼 |
髮卡人電話號碼 |
|---|
| 温哥華 |
加拿大不列顛哥倫比亞省 |
V6E 3B9 |
604-838-4327 |
3.相關人士
| 姓 |
名字 |
中間名 |
|---|
| 康納特 |
邁克爾 |
| 街道地址1 |
街道地址2 |
|---|
| 西喬治亞街1030號1001號套房 |
| 城市 |
州/省/國家 |
郵政編碼 |
|---|
| 温哥華 |
加拿大不列顛哥倫比亞省 |
V6E 3B9 |
澄清答覆(如有必要)：
| 姓 |
名字 |
中間名 |
|---|
| 巴伊奇 |
馬丁 |
| 街道地址1 |
街道地址2 |
|---|
| 西喬治亞街1030號1001號套房 |
| 城市 |
州/省/國家 |
郵政編碼 |
|---|
| 温哥華 |
加拿大不列顛哥倫比亞省 |
V6E 3B9 |
澄清答覆(如有必要)：
| 姓 |
名字 |
中間名 |
|---|
| 放克 |
查爾斯 |
| 街道地址1 |
街道地址2 |
|---|
| 西喬治亞街1030號1001號套房 |
| 城市 |
州/省/國家 |
郵政編碼 |
|---|
| 温哥華 |
加拿大不列顛哥倫比亞省 |
V6E 3B9 |
澄清答覆(如有必要)：
| 姓 |
名字 |
中間名 |
|---|
| 漢森 |
詹妮弗 |
| 街道地址1 |
街道地址2 |
|---|
| 西喬治亞街1030號1001號套房 |
| 城市 |
州/省/國家 |
郵政編碼 |
|---|
| 温哥華 |
加拿大不列顛哥倫比亞省 |
V6E 3B9 |
澄清答覆(如有必要)：
| 姓 |
名字 |
中間名 |
|---|
| 帕裏 |
克雷格 |
| 街道地址1 |
街道地址2 |
|---|
| 西喬治亞街1030號1001號套房 |
| 城市 |
州/省/國家 |
郵政編碼 |
|---|
| 温哥華 |
加拿大不列顛哥倫比亞省 |
V6E 3B9 |
澄清答覆(如有必要)：
| 姓 |
名字 |
中間名 |
|---|
| Cmrlec |
西蒙 |
| 街道地址1 |
街道地址2 |
|---|
| 西喬治亞街1030號1001號套房 |
| 城市 |
州/省/國家 |
郵政編碼 |
|---|
| 温哥華 |
加拿大不列顛哥倫比亞省 |
V6E 3B9 |
澄清答覆(如有必要)：
| 姓 |
名字 |
中間名 |
|---|
| 史密斯 |
斯圖爾特 |
| 街道地址1 |
街道地址2 |
|---|
| 西喬治亞街1030號1001號套房 |
| 城市 |
州/省/國家 |
郵政編碼 |
|---|
| 温哥華 |
加拿大不列顛哥倫比亞省 |
V6E 3B9 |
澄清答覆(如有必要)：
4.行業集團
| |
農業 |
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銀行與金融服務業 |
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| |
商業銀行 |
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保險 |
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投資 |
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投資銀行業務 |
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集合投資基金 |
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發行人是否註冊為
旗下的一家投資公司
投資公司
Act of 1940? |
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其他銀行及金融服務 |
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商業服務 |
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能量 |
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|
|
|
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|
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5.發行人規模
| 收入範圍 |
或 |
合計淨資產值範圍 |
|---|
| |
沒有收入 |
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無合計淨資產值 |
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$1 - $1,000,000 |
|
$1 - $5,000,000 |
| |
$1,000,001 - $5,000,000 |
|
$5,000,001 - $25,000,000 |
| |
$5,000,001 - $25,000,000 |
|
$25,000,001 - $50,000,000 |
| |
$25,000,001 - $100,000,000 |
|
$50,000,001 - $100,000,000 |
| |
Over $100,000,000 |
|
Over $100,000,000 |
| X |
拒絕透露 |
|
拒絕透露 |
| |
不適用 |
|
不適用 |
6.聲稱的聯邦免税和免税(請選擇所有適用項)
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第504(B)(1)條(非第(I)、(Ii)或(Iii)條) |
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Rule 504 (b)(1)(i) |
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Rule 504 (b)(1)(ii) |
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規則第504(B)(1)(Iii)條 |
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| X |
規則第506(B)條 |
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規則第506(C)條 |
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證券法第4(A)(5)條 |
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7.提交文件的類型
| X |
新通知 |
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首次發售日期 |
2020-07-30 |
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首次銷售尚未發生 |
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修正 |
8.要約的期限
9.發行證券的類型(請選擇所有適用項)
| X |
權益 |
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集合投資基金利息 |
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債務 |
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承租人共同證券 |
| X |
購買另一證券的選擇權、認股權證或其他權利 |
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礦業權證券 |
| X |
在行使期權、認股權證或其他取得證券的權利時須取得的證券 |
X |
其他(描述) |
|
每台設備包括1釐米重和1釐米重的採購WRT。每個WRT持有者有權以每釐米SH 2.40加元的行使價購買1釐米SH，由成交日期起計24個月內。 |
10.企業合併交易
| 這項要約是否與企業合併交易(如合併、收購或交換要約)有關？ |
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澄清答覆(如有必要)：
11.最低投資額
12.銷售補償
| 收件人 |
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| 斯普羅特環球資源投資有限公司 |
35878 |
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| 無 |
無 |
| 街道地址1 |
街道地址2 |
|---|
| 1910 Palomar Point Way套房200 |
| 城市 |
州/省/國家 |
郵政編碼/郵政編碼 |
| 卡爾斯巴德 |
加利福尼亞 |
92008 |
徵集州(請選擇所有適用項)
選中“所有州”或選中單個州 |
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所有州 |
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| 康涅狄格州 | | 印第安納州 | | 密西西比州 | | 內華達州 | | 亞利桑那州 | | 佐治亞州 | | 紐約 | | 科羅拉多 | | 加利福尼亞 | | 佛蒙特州 |
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13.報價和銷售額
| 發售總金額 |
$667,593
|
美元 |
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| 已售出的總金額 |
$292,365
|
美元 |
| 剩餘待售總額 |
$375,228
|
美元 |
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澄清答覆(如有必要)：
根據加拿大銀行1.3432年7月30日的匯率折算成美元的美元金額[0.7445].14.投資者
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選擇發行中的證券是否已出售給或可能出售給不符合資格的認可投資者，並輸入已投資於發行的此類非認可投資者的數量。 |
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無論發行中的證券是否已出售給或可能出售給不符合認可投資者資格的人，請輸入已投資於此次發行的投資者總數： |
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15.銷售佣金及檢索人費用開支
單獨提供銷售佣金和尋找者費用的金額(如果有)。如果不知道支出金額，請提供估計數並勾選金額旁邊的複選框。
| 銷售佣金 |
$8,770
|
美元 |
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| 尋獲人手續費 |
$0
|
美元 |
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澄清答覆(如有必要)：
毛收入的3%。16.收益的使用
提供已用於或擬用於向因應上述第3項而被點名為高級管理人員、董事或發起人的任何人支付的發行總收益金額。如果金額未知，請提供估計值並選中金額旁邊的複選框。
澄清答覆(如有必要)：
簽署及呈交
請驗證您輸入的信息並查看下面的提交條款，然後簽署並單擊下面的提交以提交此通知。
提交條款
| 在提交本通知時，上述各發行人為： |
- 將所述證券的發售通知美國證券交易委員會和/或本通知所在的每個國家，並承諾應書面請求，按照適用的
法律向他們提供提供給受要約人的信息。*
- 不可撤銷地指定美國證券交易委員會祕書和發行人保持其主要營業地的州的證券管理署署長或其他合法指定的官員作為其代理送達
訴訟程序，並同意這些人可以代表其接受任何通知、
訴訟程序或申訴書的送達，
本通知所在的任何州和本通知所在的任何國家均可依法指定此等人員作為其代理送達
訴訟程序、
訴訟程序或申訴書、
程序文件、
程序文件或訴狀文件。並進一步同意，在任何受美國管轄的地方對發行人提起的任何聯邦或州訴訟、行政訴訟或仲裁中，如果
訴訟、訴訟或仲裁(A)產生於與作為本通知標的的
提供證券有關的任何活動，並且(B)成立，則可以掛號信或掛號信的方式送達該等服務；以及(B)在任何受美國管轄的地方對發行人提起的訴訟、行政訴訟或仲裁中，(br}該訴訟、訴訟或仲裁(A)產生於與作為本通知標的的
提供證券有關的任何活動，並且(B)成立，直接或
間接依據：(I)1933年《證券法》、1934年《證券交易所法》、1939年《信託公司法》、1940年《投資公司法》或1940年《投資顧問法》的規定，或任何這些法規下的任何規則或條例，或(Ii)
發行人維持其主要營業地的國家或提交本通知的任何國家的法律
。
- 證明如果發行人要求規則D豁免發行，發行人不會因規則504(B)(3)或規則506(D)所述的原因之一而喪失依賴規則504或規則506的資格。
|
上述發行人已閲讀本通知，知道其內容屬實，並已由以下籤署的正式授權人員代表其簽署本通知。
對於簽名，請鍵入簽名者的姓名或採用或授權作為簽名者簽名的其他字母或字符。
| 發行人 |
簽名 |
簽字人姓名 |
標題 |
日期 |
|---|
| 維茲拉資源公司(Vizsla Resources Corp.) |
/s/Michael Konnert |
邁克爾·康納特 |
總裁兼首席執行官 |
2020-08-12 |
除非表格顯示當前有效的OMB號碼，否則回覆此表格中包含的信息收集的人員不需要回復。
*本承諾不影響1996年《全國證券市場改善法》(NSMIA)第102(A)條的任何限制。[Pub. L. No. 104-290, 110 Stat. 3416 (Oct. 11, 1996)]規定國家有能力
要求提供信息。因此，如果作為本表格D標的的證券為NSMIA的目的
的“擔保證券”，無論是在任何情況下，還是由於作為本表格D標的的發售的性質，國家不能
按照本承諾或其他方式例行要求發售材料，並且只能在NSMIA保留其反欺詐權威的情況下，在NSMIA允許的範圍內要求發售材料。