美國
美國證券交易委員會
華盛頓特區，郵編：20549
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表格
當前報告
根據該條例第13或15(D)條
1934年證券交易法
報告日期(最早報告事件日期)：2021年12月28日(
(約章中指定的註冊人的確切姓名)
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(州或其他司法管轄區 (法團成員) |
| (佣金)文件號)文件號 |
| (美國國税局僱主 識別號碼) |
(主要行政辦公室地址)(郵政編碼)
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(註冊人電話號碼，包括區號)
(前姓名或前地址，如果自上次報告後更改)
如果Form 8-K備案的目的是同時滿足註冊人根據下列任何條款的備案義務，請勾選下面相應的複選框：
☐根據證券法第425條規定的書面通信(聯邦判例彙編17卷230.425)
☐根據《交易法》第14a-12條(17 CFR 240.14a-12)徵集材料
☐根據《交易法》第14d-2(B)條(17 CFR 240.14d-2(B))進行開市前通信
☐根據《交易法》第13E-4(C)條(17 CFR 240.13e-4(C))規定的開市前通信(17CFR 240.13e-4(C))
根據該法第12(B)條登記的證券：
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每節課的題目： | 交易代碼 | 註冊的交易所名稱 |
用複選標記表示註冊人是否為1933年證券法規則405(本章230.405節)或1934年證券交易法規則12b-2(本章240.12b-2節)所定義的新興成長型公司。
新興成長型公司
如果是新興成長型公司，用勾號表示註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據交易所法案第13(A)節提供的任何新的或修訂的財務會計準則。
第5.02項。董事或某些高級人員的離職；董事的選舉；某些高級人員的委任；某些高級人員的補償安排。
2021年12月23日，Gain治療公司(以下簡稱“本公司”)董事會(以下簡稱“董事會”)批准了Gain治療公司2021年誘導股權激勵計劃(“2021年誘導計劃”)。2021年激勵計劃的條款與本公司2020年綜合激勵計劃的條款基本相似，不同之處在於激勵計劃下的獎勵只能根據適用的納斯達克規則頒發給符合條件的獲獎者。2021年誘導計劃是董事會根據納斯達克上市規則第5635(C)(4)條在未經股東批准的情況下通過的。
董事會初步預留了1,000,000股本公司普通股，以根據2021年激勵計劃授予的獎勵進行發行。根據納斯達克上市規則第5635(C)(4)條，2021年誘導計劃下的獎勵只能授予以前沒有擔任過本公司或任何母公司或子公司的僱員或董事會成員的員工，或者在本公司或母公司或子公司真正失業一段時間後，如果他或她是在開始受僱於本公司或子公司時獲得此類獎勵的，而這種獎勵是他或她進入本公司或該等子公司工作的一種激勵材料
現將2021年激勵計劃的完整副本和其下使用的股票期權協議格式分別作為附件10.1和附件10.2存檔，並通過引用併入本文。以上關於2021年誘導計劃的摘要並不聲稱是完整的，而是通過參考此類展品進行了整體驗證。
2021年12月28日，該公司宣佈，其首席運營官馬蒂亞斯·奧爾德(Matthias Alder)被授予購買20萬股本公司普通股和20萬股本公司普通股限制性股票的選擇權。該等獎勵乃根據納斯達克上市規則第5635(C)(4)條，根據二零二一年獎勵計劃(授出日期為二零二一年十二月二十三日)授予，作為歐達禮先生受僱於本公司的誘因材料。
該等購股權於四年內歸屬，其中四分之一(1/4)的購股權於歐達禮先生受僱開始日期(“初始歸屬日期”)的一週年歸屬，其餘四分之三(3/4)的購股權歸屬於一系列三十六(36)股連續相等的每月分期付款，於初始歸屬日期後的每個月週年日支付，惟歐達禮先生須於該等歸屬日期持續受僱於本公司。股票期權的期限為十年，行權價為每股5.86美元，相當於公司普通股在2021年12月22日的每股收盤價。限制性股票單位根據業務發展目標和臨牀發展目標的實現情況，賦予特定的業績條件。本新聞稿作為本表格8-K的附件99.1提交，並通過引用結合於此。
第9.01項。財務報表和證物。
(d) 陳列品.
證物編號： | | 描述 |
10.1 | | Gain Treeutics，Inc.2021誘因股權激勵計劃 |
10.2 | | 2021年激勵計劃下的股票期權協議格式 |
99.1 | | 公司於2021年12月28日發佈的新聞稿 |
104 | | 封面交互式日期文件(嵌入在內聯XBRL文檔中) |
簽名
根據1934年證券交易法的要求，註冊人已正式促使本報告由正式授權的以下簽名人代表其簽署。
| Gain治療公司 | ||
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| 由以下人員提供： | /s/埃裏克·I·裏奇曼 | |
| 姓名： | 埃裏克·I·裏奇曼 | |
| 標題： | 首席執行官 | |
日期：2021年12月28日