美國
美國證券交易委員會
華盛頓特區,20549
表格10-Q/A
修正案第1號
這是馬克一號。
根據1934年《證券交易法》第13或15(D)節規定的季度報告 |
截至2021年6月30日的季度報告
或
根據1934年《證券交易法》第13或15(D)節的過渡 報告 |
由_ 至_的過渡期
委員會檔案第001-35521號
ClearSign Technologies 公司
(註冊人的確切姓名載於其章程)
( 公司或組織的州或其他司法管轄區) |
(税務局僱主身分證號碼 ) |
-西雅圖,西雅圖,西雅圖
(主要行政辦公室地址)
(郵政編碼)
(206)
(註冊人電話號碼,含 區號)
沒有變化
(前姓名、前地址和前財年 ,如果自上次報告以來發生更改)
根據該法第12(B)條登記的證券 :
每節課的標題 | 交易代碼 | 註冊的每個交易所的名稱 | ||
這個 |
用複選標記表示註冊人(1)是否在過去12個月內(或註冊人需要提交此類報告的較短時間內)提交了1934年《證券交易法》第13條或15(D)節要求提交的所有報告, 和(2)在過去90天內是否符合此類提交要求。是x沒有{BR}¨
用複選標記表示註冊人是否已在過去12個月內(或比註冊人提交此類文件的時間短),以電子方式提交了根據S-T法規(本章232.405節)規則405 要求提交的每個交互數據文件。是x沒有{BR}¨
用複選標記表示註冊人是 大型加速申請者、加速申請者、非加速申請者、較小的報告公司還是新興的成長型公司。請參閲《交易法》第12b-2條規則中的 “大型加速申報公司”、“加速申報公司”、“較小報告公司”和 “新興成長型公司”的定義。
大型加速濾波器¨ | 加速的 文件服務器¨ | |
較小的報告公司
| ||
新興
成長型公司 |
如果是新興成長型公司,請勾選 標記表示註冊人是否已選擇不使用延長的過渡期來遵守根據交易法第13(A)節提供的任何新的或修訂的財務會計準則 。¨
用複選標記表示註冊人是否為空殼公司(如交易法第12b-2條所定義)。是
截至2021年8月19日,發行人擁有31,482,454股普通股,面值0.0001美元,已發行並已發行。
解釋性註釋
此10-Q/A表格第1號修正案 修訂了我們於2021年8月20日向美國證券交易委員會(“美國證券交易委員會”)提交的截至2021年6月30日的10-Q表格季度報告(以下簡稱“原始文件”)。
本修訂 的目的是修訂和重述第I部分第4項-披露控制和程序,以(I)修訂披露以反映 管理層關於本公司的披露控制和程序截至2021年6月30日無效的結論; (Ii)刪除對我們財務報告內部控制有效性評估的提法;以及(Iii)更新 第二部分第6項-證物,以反映向本修正案提交的證據。
除此處所述外, 本修正案不以任何方式修改或更新原始備案文件,原始備案文件中未經 修改或更新的部分或證物不包括在本修正案中。截至最初提交申請之日起,本修正案繼續生效, 公司沒有更新本文中包含的披露,以反映自最初提交申請以來發生的事件。 因此,本修訂應與本公司自提交原始申請以來向證券交易委員會提交的其他文件(包括對這些文件的修訂(如果有))一起閲讀。
項目4.控制和程序
披露控制和程序
披露控制和程序 包括但不限於旨在確保發行人根據修訂後的1934年證券交易法提交或提交的 報告中要求披露的信息被累積並傳達給發行人的 管理層,包括我們的主要高管和主要財務官或履行類似職能的人員(視情況而定) ,以便及時做出有關要求披露的決定。
截至2021年6月30日,我們在包括首席執行官/臨時財務官(首席執行官、財務和會計官)在內的管理層的監督和參與下,對我們的信息披露控制和程序的設計和操作 的有效性進行了評估。基於上述情況,我們的首席執行官/臨時首席財務官得出結論 ,由於以下所述的重大弱點,截至本報告涵蓋的期末,我們的披露控制和程序並不有效 。
財務內部控制的變化 報告
對重大弱點的識別
在我們提交截至2020年12月31日的年度報告 Form 10-K之後,我們的管理層在首席執行官/臨時 首席財務官(我們的首席執行官、財務和會計官)的參與下,發現公司對財務報告的 內部控制存在重大缺陷,涉及到在會計記錄中記錄交易和編制符合美國公認會計原則(“美國公認會計原則”)的財務 報表的能力。重大缺陷是指財務報告的內部控制存在 缺陷或缺陷的組合,因此本公司年度或中期財務報表的重大錯報有合理的可能性 無法及時防止或發現 。管理層在結束公司 記錄和編制財務報表的賬簿後進行了多次調整後得出了這一結論。這些調整與預付和應計費用、基於股票的 薪酬、收入合同和在建資產的錯報有關。
管理層的補救措施
針對我們在財務報告內部控制方面發現的上述薄弱環節 ,我們正在採取以下補救措施:
● | 我們 已重新評估並將繼續重新評估我們的會計程序,作為財務報告流程的一部分,我們正在實施 使用補充核對清單,並對交易進行額外的審核和評估,以提高我們財務信息的準確性 和可靠性。 |
● | 我們 正在增加適當的資源,以確保實施此類程序並進行充分的審查。 |
我們的首席執行官 和其他主要管理層成員現在和將來都是這些補救流程的積極參與者,此類 流程將接受審計委員會的監督。我們相信,這些步驟將提高我們對財務報告的內部控制 的有效性。此外,由於我們的前首席財務官最近去世,我們正在積極參與 招聘新的首席財務官和財務總監,他們將繼續加強和監督我們 程序的發展。雖然我們計劃採取上述步驟來補救這些缺陷,但我們不能向您保證能夠完全 補救這些缺陷,這可能會削弱我們準確和及時滿足上市公司報告要求的能力。
除上文所述外, 在截至2021年6月30日的六個月內,我們對財務報告的內部控制(根據 《外匯法案》第13a-15(F)條的定義)沒有發生重大影響或合理地可能對我們的財務報告內部控制產生重大影響的變化。
第二部分 -其他信息
項目6.展品
展品 | ||
數 | 文檔 | |
31.1* | 規則13a-14(A)/15d-14(A)首席執行官證書 | |
31.2* | 規則13a-14(A)/15d-14(A)首席財務官認證 | |
32.1+ | 第1350節 首席執行官證書 | |
32.2+ | 第1350節 首席財務官認證 | |
104* | 封面 頁面交互數據文件(格式為內聯XBRL) |
* | 在此提交 |
+ | 隨信提供 |
簽名
根據修訂後的1934年《證券交易法》的要求,註冊人已正式授權以下簽字人代表其簽署本報告。
ClearSign技術公司 | ||
日期:2021年12月23日 | 由以下人員提供: | /s/Colin{BR}James Deller |
科林·詹姆斯·德勒 | ||
首席執行官 | ||
(首席行政主任) | ||
由以下人員提供: | /s/{BR}Brent Hinds | |
布倫特·希德斯 | ||
副總裁兼財務總監 (負責人 財務會計官) |