美國

美國證券交易委員會

華盛頓特區，20549

表格8-K

當前報告

依據該條例第13或15(D)條

1934年證券交易法

2021年12月20日

報告日期(最早報告的事件日期)

2603挑戰者科技館, 100套房

佛羅裏達州奧蘭多，郵編：32826

(主要行政辦公室地址，包括郵政編碼)

(407) 382-4003

(註冊人電話號碼，包括區號)

根據該法第12(B)條登記的證券：

如果Form 8-K備案的目的是同時滿足註冊人根據下列任何條款的備案義務，請勾選下面相應的複選框：

☐根據證券法第425條規定的書面通信(聯邦判例彙編17卷230.425)

☐根據《交易法》第14a-12條(17 CFR 240.14a-12)徵集材料

☐根據《交易法》第14d-2(B)條(17 CFR 240.14d-2(B))進行開市前通信

☐根據《交易法》第13E-4(C)條(17 CFR 240.13e-4(C))規定的開市前通信(17CFR 240.13e-4(C))

用複選標記標明註冊人是否為1933年《證券法》第405條(17CFR§230.405)或1934年《證券交易法》第12b-2條(本章第17條CFR§240.12b-2)所界定的新興成長型公司。

新興成長型公司☐

如果是一家新興的成長型公司，用複選標記表示註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據交易所法案第13(A)條規定的任何新的或修訂的財務會計準則。☐

Lightpath Technologies，Inc.

表格8-K

第1.01項訂立實質性最終協議

2021年12月20日，LightPath Technologies，Inc.(“本公司”)和BankUnited，N.A.(“BankUnited”)簽訂了日期為2019年2月26日的貸款協議第二修正案(“第二修正案”)，進一步修訂了與BankUnited於2019年2月26日簽訂的該特定貸款協議，並經2019年5月6日生效的該貸款協議第一修正案(統稱為“貸款協議”)修訂。第二修正案紀念了2021年11月5日簽訂的信函協議中同意的項目，該協議作為本公司於2021年11月9日提交給證券交易委員會的Form 10-Q季度報告的附件10.2(“第二信函協議”)。

根據第二修正案，各方同意以下條款，其中包括：(I)定期貸款的到期日為2023年4月15日(根據貸款協議的定義)；(Ii)從2022年11月1日開始，每月還款額增加10萬美元；(Iii)從2021年12月20日開始，每筆貸款的利息將按照BankUnited當時的最優惠利率減去50(50)個基點的利率計息，並不時進行調整，(Iv)定期貸款將承擔更高的利率(V)相等於於2023年4月15日的定期貸款未償還本金餘額的4%的退出費(以該日期仍未償還的定期貸款為限，且未向另一貸款人進行再融資)；及(Vi)在籤立第二修正案時須繳付的費用50,000元。第二修正案還允許我們在截至2021年12月31日、2022年3月31日和2022年6月30日的期間免除遵守金融契約(如貸款協議中所述)。

前述對第二修正案條款的描述並不完整，其全部內容是通過參考第二修正案全文進行限定的，第二修正案的副本作為附件10.1附在本文件之後。

第9.01項。財務報表和證物。

(D)展品

簽名

根據修訂後的1934年證券交易法的要求，註冊人已正式促使本報告由正式授權的以下簽名者代表其簽署。