{BR}美國證券交易委員會表格4{BR}
| 表格4 |
美國證券交易委員會 華盛頓特區，20549 實益所有權變更聲明 根據1934年證券交易法第16(A)條提交 或1940年“投資公司法”第30(H)條 |
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如果不再受第16節的約束，請選中此框。表4或表5的義務可以繼續。 看見 説明1(B)。 | ||||||||||||||||
1.報告人姓名或名稱及地址*
(街道)
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2.發行人名稱和自動收銀機或交易代碼 古德里奇石油公司 [國內生產總值 ] |
5.上報人與出庫人的關係
(請勾選所有適用項)
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3.最早成交日期
(月/日/年) 12/23/2021 | ||||||||||||||||||||||||||
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4.如有修改，原始提交日期
(月/日/年) |
6.個人或聯合/團體備案(勾選適用行)
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| 表一-獲得、處置或實益擁有的非衍生證券 | ||||||||||
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| 1.保安職稱(Instr. 3) | 2.交易日期 (月/日/年) | 2A。視為執行日期(如果有) (月/日/年) | 3.交易代碼(實例 8) | 4.取得的證券(A)或處置的證券(D)(實例 3、4和5) | 5. 報告交易後實益擁有的證券金額(實例 3和4) | 6.所有權形式：直接(D)或間接(I)(實例 4) | 7.間接實益所有權的性質(實例 4) | |||
| 代碼 | V | 金額 | (A)或(D) | 價格 | ||||||
| 普通股 | 12/23/2021 | M | 11,667 | A | (1)(2) | 23,099 | D | |||
| 普通股 | 12/23/2021 | U | 23,099 | D | $23(3) | 0 | D | |||
| 表二-購買、處置或實益擁有的衍生證券(例如，看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券) | |||||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1.衍生證券(Instr. 3) | 2.衍生證券折算或行權價格 | 3.交易日期 (月/日/年) | 3A。視為執行日期(如果有) (月/日/年) | 4.交易代碼(實例 8) | 5. 收購(A)或處置(D)衍生證券數量(實例 3、4和5) | 6.可行使日期和失效日期 (月/日/年) | 7.證券相關衍生證券(Instr. 3和4) | 8.衍生證券價格(Instr. 5) | 9. 報告交易後實益擁有的衍生證券數量(實例 4) | 10.所有權形式：直接(D)或間接(I)(實例 4) | 11.間接實益所有權的性質(實例 4) | ||||
| 代碼 | V | (A) | (D) | 可行使的日期 | 到期日 | 標題 | 股份的數額或數目 | ||||||||
| 幻影庫存 | (1) | 12/23/2021 | M | 1,667 | 12/23/2021 | 12/23/2021 | 普通股 | 1,667 | (1) | 0 | D | ||||
| 虛擬庫存(績效單位) | (2) | 12/23/2021 | M | 10,000 | 12/23/2021 | 12/23/2021 | 普通股 | 10,000 | (2) | 0 | D | ||||
| 回覆説明： |
| 1.每股影子股票在經濟上相當於發行人一股普通股。根據合併協議，在緊接接納時間之前，每項以時間為基礎歸屬的影子股票獎勵，於緊接接納時間之前尚未全部歸屬，並已註銷並轉換為有權於生效時間收取現金，金額相當於(A)受該影子股票約束的發行人普通股股份數目乘以(B)23.00美元(“合併代價”)。(B)於接受時間之前，每項以時間為基礎歸屬的虛擬股票獎勵均已全部歸屬，並已註銷並轉換為有權於生效時間收取現金，數額相等於(A)受該影子股票約束的發行人普通股股份數目乘以(B)23.00美元(“合併代價”)。 |
| 2.每股影子股票在經濟上相當於發行人一股普通股。根據合併協議，在緊接接納時間之前，每項以業績為基礎歸屬的影子股票獎勵，均須於緊接接納時間前根據實際達到的表現標準授予，為期一段截斷的履約期，自授出日期起至接受時間止。(C)根據合併協議，於緊接接納時間之前，於緊接接納時間之前，根據實際達致的表現標準授予的每一份按業績歸屬的虛擬股票均須予授予。根據截斷績效期間的績效標準，報告人賺取目標薪酬的200%。每項基於業績歸屬的影子股票獎勵均被取消，並轉換為在有效時間獲得相當於(A)受該影子股票約束的發行人普通股股數乘以(B)合併對價的現金金額的權利。 |
| 3.根據合併協議的條款，報告人持有的發行人普通股在接受時全部被投標和出售，以換取接受合併對價的權利。 |
| 備註： |
| 本文中使用的未定義的大寫術語具有發行人、Paloma Partners VI Holdings，LLC和Paloma VI Merge Sub，Inc.之間日期為2021年11月21日的合併協議和計劃中賦予它們的含義(“合併協議”)。 |
| /s/克里斯汀·麥克沃特斯 | 12/23/2021 | |
| **舉報人簽名 | 日期 | |
| 提醒：為直接或間接實益擁有的每一類證券單獨報告一行。 | ||
| *如果表格由多名報告人提交， 看見 説明 4 (B)(V)。 | ||
| **故意虛報或遺漏事實構成聯邦犯罪行為 看見 18U.S.C.1001和15U.S.C.78ff(A)。 | ||
| 注意：本表格一式三份，其中一份必須手工簽名。如果空間不足， 看見 程序説明6。 | ||
| 除非表格顯示當前有效的OMB號碼，否則回覆此表格中包含的信息收集的人員不需要回復。 | ||