美國

美國證券交易委員會

華盛頓特區，20549

 

表格8-K

 

當前報告

依據第13或15(D)條

《1934年證券交易法》(Securities Exchange Act Of 1934)

報告日期(最早報告事件日期)：2021年12月21日

 

尼古拉公司

(註冊人的確切姓名載於其章程)

 

 

特拉華州		001-38495		82-4151153
(州或其他司法管轄區 (法團成員)		(佣金) 文件號)文件號		(税務局僱主 識別號碼)
百老匯大道4141號 鳳凰城, AZ				85040
(主要行政辦公室地址)				(郵政編碼)

(480)666-1038

(註冊人電話號碼，包括區號)

不適用不適用

(如自上次報告後更改，請填寫前姓名或前地址。)

 

如果Form 8-K備案的目的是同時滿足註冊人根據以下任何條款的備案義務，請勾選下面相應的複選框：

 

☐	根據證券法第425條規定的書面通信(聯邦判例彙編17卷230.425)

 

☐	根據《交易法》第14a-12條(17 CFR 240.14a-12)徵集材料

 

☐	根據《交易法》第14d-2(B)條(17 CFR 240.14d-2(B))進行開市前通信

 

☐	根據《交易法》第13E-4(C)條(17 CFR240-13E-4(C))進行開市前通信

根據該法第12(B)條登記的證券：

 

每節課的標題		交易 符號		每個交易所的名稱 在其上註冊的
普通股，每股面值0.0001美元		NKLA		納斯達克股票市場有限責任公司

用複選標記表示註冊人是否為1933年證券法規則405(本章230.405節)或1934年證券交易法規則12b-2(本章240.12b-2節)所定義的新興成長型公司。

新興成長型公司☐

如果是新興成長型公司，用勾號表示註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據交易所法案第13(A)節提供的任何新的或修訂的財務會計準則。☐

 

 

 

項目8.01

其他事件。

根據日期為2021年12月21日的命令，尼古拉公司(“本公司”)和美國證券交易委員會(“美國證券交易委員會”)就美國證券交易委員會對本公司的調查達成和解。根據和解條款，在不承認或否認美國證券交易委員會調查結果的情況下，公司同意停止並停止未來違反1934年證券交易法和規則10b-5以及13a-15 ( a )根據該法和1933年證券法第17(A)條；向某些自願承諾支付1.25億美元的民事罰款，在兩年內分五次支付，第一期將在2021年底之前支付，其餘分期付款將在2023年之前每半年支付一次。公司此前保留了截至2021年9月30日的季度的全部和解金額，這一點在公司於2021年11月4日提交給美國證券交易委員會的該季度的10-Q表格季度報告中披露。此前披露的政府對特雷弗·米爾頓的行動仍在進行中。請參閲公司年報的表格10-K截至2020年12月31日的年度報告和截至2021年9月30日的季度Form 10-Q季度報告。美國證券交易委員會的停止令可以在美國證券交易委員會的網站上看到。

簽名

根據1934年證券交易法的要求，註冊人已正式促使本報告由正式授權的以下簽名人代表其簽署。

日期：2021年12月21日