附件 4.1

註冊人證券説明

根據第12條註冊

1934年證券交易法

引言

以下是Optex Systems Holdings，Inc.(“本公司”)的股本信息摘要。本 討論受特拉華州法律相關條款的約束，並通過參考公司的 公司註冊證書、章程、A系列可轉換優先股指定證書(“A系列可轉換優先股指定證書 ”)、指定證書、編號、權力、優先以及相對、參與、選擇和其他特殊 權利以及B系列優先股的資格、限制、約束和其他顯著特徵進行完整的限定。 B系列優先股指定證書(“B系列指定證書”) B系列優先股指定證書 B系列優先股指定證書(“A系列可轉換優先股指定證書”)、指定證書、編號、權力、優先權和其他特殊權利以及B系列優先股的資格、限制、約束和其他顯著特徵。C系列可轉換優先股的權利和限制 股票(“C系列指定證書”)。公司的公司註冊證書、章程、A系列指定證書 、B系列指定證書和C系列指定證書包含有關以下條款 和其他條款的更多詳細信息。該公司已向美國證券交易委員會(“美國證券交易委員會”)提交了這些文件的副本。

核定股本

公司的法定股本包括2,000,000,000股普通股，每股面值0.001美元(“普通股”)和5,000股優先股，每股面值0.001美元(“優先股”)，其中(I)1,027股 被設計為A系列可轉換優先股(“A系列股”)，(Ii)1,010股被設計為B系列可轉換優先股 股(“B系列股”)，以及(Iii)400股

普通股 股

分紅。 本公司普通股的持有者將有權在公司 董事會(“董事會”)宣佈時，根據優先股的任何流通股的優先權利 ，酌情從合法可用於此目的的資金中獲得股息。 本公司普通股的持有者將有權在公司 董事會(“董事會”)宣佈的情況下從合法可用於此目的的資金中獲得股息。未來派息的時間、宣佈、金額和支付取決於公司的 財務狀況、收益、資本要求和償債義務，以及法律要求、監管限制、 行業慣例和董事會認為相關的其他因素。本公司董事會根據適用法律不時作出有關支付股息的所有決定 。

投票權 權利。本公司普通股持有人有權就提交股東表決的所有事項，就每持有一股登記在案的股份投一票。 除某些例外情況外，出席法定人數的股東大會必須以多數票通過所有股東事項 。除空缺或新的董事職位外，本公司的章程規定， 董事是在出席法定人數的股東大會上就選舉董事所投的多數票選出的。 本公司普通股持有人沒有選舉董事或出於任何其他目的的累計投票權。 本公司的章程規定， 董事由出席股東大會就選舉董事所投的多數票選出。 本公司普通股持有人沒有選舉董事或出於任何其他目的的累計投票權。

其他 權限。根據優先股持有人可能尚未行使的任何優先清算權，在本公司 解散後，普通股持有人將有權按比例分享其合法可供分配給本公司 股東的資產。普通股持有人沒有優先認購權或優先認購權，可以認購本公司 股本的股份。

全額支付 。普通股的已發行和流通股均已繳足股款，且不可評估。未來可能發行的任何額外普通股 也將全額支付且不可評估。

未指定 優先股

公司目前沒有流通股優先股，之前發行的所有A股、B股和C股均已轉換或贖回。董事會目前無意發行任何優先股股份。本公司 被授權發行一個或多個類別或系列的最多5,000股優先股。之前共有2,437股優先股 被指定為A系列、B系列或C系列股票，因此只有2,563股授權優先股 仍可用於新類別或系列的發行。董事會無需普通股持有人採取進一步行動，即可發行 股優先股。董事會有權通過決議案釐定指定、優先及相對、參與、 可選或其他特別權利，以及任何已發行優先股的資格、限制或限制，包括(但不限於)任何類別或系列優先股的贖回權、股息權、清算優先權及轉換或交換權 ，以及釐定優先股類別或系列的數目、組成每個類別或系列的股份數目，以及每個類別或系列的 投票權。

反收購 公司註冊證書、章程和特拉華州法律的規定

公司的公司註冊證書和章程包括許多條款，這些條款可能會延遲、推遲 或阻止另一方獲得對公司的控制權，並鼓勵考慮主動收購要約或其他單邊收購提議的人與公司董事會進行談判，而不是尋求非談判收購嘗試。 公司的公司註冊證書和章程包括許多條款，這些條款可能會延遲、推遲或阻止另一方獲得對公司的控制權，並鼓勵考慮主動收購要約或其他單邊收購提議的人與公司董事會進行談判，而不是進行非談判的收購嘗試。這些規定 包括下面描述的項目。

填補 個空缺。董事會的任何空缺(無論如何發生)，包括因擴大董事會規模而產生的空缺， 可由當時在任的大多數董事會董事投贊成票(即使少於法定人數)來填補。對空缺的處理 可能會使股東更難改變董事會的組成。

特拉華州一般公司法203節。本公司受特拉華州通用公司法第203節的規定約束 。一般而言，第203條禁止特拉華州上市公司在 該股東成為利益股東後的三年內與該“利益股東”進行“業務合併”， 除非該業務合併以規定的方式獲得批准。根據第203條，公司與 利益相關股東之間的業務合併是被禁止的，除非它滿足下列條件之一：

第 203節定義了業務組合，包括：

一般而言，第203條將利益股東定義為實益擁有本公司15%或以上已發行有表決權 股票的任何實體或個人，以及與該實體或個人有關聯或由該實體或個人控制或控制的任何實體或個人。

未指定 優先股。該公司的公司註冊證書規定了5000股授權優先股，其中2563股優先股仍可用於指定和發行新類別或系列的優先股。存在授權但未發行的優先股 股份可能使董事會能夠阻止通過合併、要約收購、委託書競爭或其他方式獲得對本公司控制權的企圖。例如，如果董事會在適當行使其受信義務時認定收購建議不符合本公司股東的最佳利益，董事會可導致在一個或多個非公開發行或其他可能稀釋建議收購人或反叛股東或股東集團的投票權或其他 權利的交易中，在未經股東批准的情況下發行優先股 。在這方面，本公司的公司註冊證書 授予董事會廣泛的權力，以確立授權優先股和未發行優先股的權利和優先權。發行優先股 可能會減少可分配給普通股持有者的收益和資產金額 。此次發行還可能對這些持有人的權利和權力(包括投票權)產生不利影響，並可能產生延遲、威懾或阻止本公司控制權變更的效果 。

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上市

我們的 普通股在場外交易市場(OTCQB)報價，代碼為“OPXS”。