{BR}美國證券交易委員會表格4{BR}
| 表格4 |
美國證券交易委員會 華盛頓特區，20549 實益所有權變更聲明 根據1934年證券交易法第16(A)條提交 或1940年“投資公司法”第30(H)條 |
|
|||||||||||||||
| 如果不再受第16節的約束，請選中此框。表4或表5的義務可以繼續。 看見 説明1(B)。 | |||||||||||||||||
1.報告人姓名或名稱及地址*
(街道)
|
2.發行人名稱和自動收銀機或交易代碼 Zentalis製藥公司 [ZNTL ] |
5.上報人與出庫人的關係
(請勾選所有適用項)
|
||||||||||||||||||||||||
|
3.最早成交日期
(月/日/年) 06/04/2021 | ||||||||||||||||||||||||||
|
4.如有修改，原始提交日期
(月/日/年) 06/08/2021 |
6.個人或聯合/團體備案(勾選適用行)
|
|||||||||||||||||||||||||
| 表一-獲得、處置或實益擁有的非衍生證券 | ||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1.保安職稱(Instr. 3) | 2.交易日期 (月/日/年) | 2A。視為執行日期(如果有) (月/日/年) | 3.交易代碼(實例 8) | 4.取得的證券(A)或處置的證券(D)(實例 3、4和5) | 5. 報告交易後實益擁有的證券金額(實例 3和4) | 6.所有權形式：直接(D)或間接(I)(實例 4) | 7.間接實益所有權的性質(實例 4) | |||
| 代碼 | V | 金額 | (A)或(D) | 價格 | ||||||
| 普通股 | 06/04/2021 | A | 7,500(1) | A | $0 | 96,355(2) | D | |||
| 表二-購買、處置或實益擁有的衍生證券(例如，看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券) | |||||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1.衍生證券(Instr. 3) | 2.衍生證券折算或行權價格 | 3.交易日期 (月/日/年) | 3A。視為執行日期(如果有) (月/日/年) | 4.交易代碼(實例 8) | 5. 收購(A)或處置(D)衍生證券數量(實例 3、4和5) | 6.可行使日期和失效日期 (月/日/年) | 7.證券相關衍生證券(Instr. 3和4) | 8.衍生證券價格(Instr. 5) | 9. 報告交易後實益擁有的衍生證券數量(實例 4) | 10.所有權形式：直接(D)或間接(I)(實例 4) | 11.間接實益所有權的性質(實例 4) | ||||
| 代碼 | V | (A) | (D) | 可行使的日期 | 到期日 | 標題 | 股份的數額或數目 | ||||||||
| 股票期權(購買權) | $52.25 | 06/04/2021 | A | 22,500(3) | (3) | 06/03/2031 | 普通股 | 22,500(3) | $0 | 22,500(3) | D | ||||
| 回覆説明： |
| 1.本修正案旨在糾正報告人在原始表格4中無意中低估的授予報告人的RSU數量。報告人在2021年6月4日被授予7500個RSU，授予(A)2022年6月4日或(B)下一次公司股東年會上第一次出現的RSU。 |
| 2.由於上述錯誤，報告人在2021年10月4日提交的表格4錯誤地報告了報告人持有的普通股數量為80959股。 |
| 3.本次修訂是為了糾正舉報人在原始表格4中無意中少報的股票期權數量。舉報人於2021年6月4日獲得了22,500份期權。該等購股權於授出日期後十二(12)個月內以大致相等的每月分期付款方式授予及行使，但須視乎申報人士在每個該等歸屬日期前是否繼續在董事會任職而定。 |
| 備註： |
| 作者：/s/梅麗莎·B·埃珀利(Melissa B.Epperly)，大衞·M·約翰遜(David M.Johnson)的事實律師 | 12/17/2021 | |
| **舉報人簽名 | 日期 | |
| 提醒：為直接或間接實益擁有的每一類證券單獨報告一行。 | ||
| *如果表格由多名報告人提交， 看見 説明 4 (B)(V)。 | ||
| **故意虛報或遺漏事實構成聯邦犯罪行為 看見 18U.S.C.1001和15U.S.C.78ff(A)。 | ||
| 注意：本表格一式三份，其中一份必須手工簽名。如果空間不足， 看見 程序説明6。 | ||
| 除非表格顯示當前有效的OMB號碼，否則回覆此表格中包含的信息收集的人員不需要回復。 | ||