美國
美國證券交易委員會
華盛頓特區,20549
鍵13D
根據1934年的證券交易法
(第2號修訂)*
優點互動公司
(髮卡人姓名)
普通股,每股票面價值0.001美元
(證券類別名稱)
98741R108
(CUSIP號碼)
執行律師事務所
Arnold&qot;Porter Kaye Scholer LLP&qot;
250號西55號街道
紐約州紐約市,郵編:10019
郵箱:maoassignments@arnoldporter.com
212.836.8000
(獲授權接收通知及通訊的人的姓名、地址及電話號碼)
(需要提交本陳述書的事件日期)
如果提交人 先前已在附表13G上提交聲明以報告作為本時間表13D主題的收購,並且由於§240.13d-1(E)、240.13d-1(F)或240.13d-1(G)而提交此 時間表,請選中以下複選框。¨
注: 紙質格式的進度表應包括一份簽署的原件和五份複印件,包括所有證物。有關要向其發送副本的其他各方,請參閲規則13d-7 。
*本封面的其餘部分 應填寫,以便報告人在本表格上就證券的主題類別進行初始備案,以及隨後的任何 修改,其中包含的信息可能會改變前一個封面中提供的披露信息。
本 封面其餘部分所要求的信息不應被視為根據1934年《證券交易法》(下稱《證券交易法》)第18條的規定而提交的 或以其他方式承擔該法該章節的責任,但應受該法所有其他條款的約束(但是,請參閲 註釋)。
CUSIP編號98741R108
1 | 報案人姓名或税務局身分證號碼上述人士的 吳布魯諾 | |||
2 | 如果是某個組的成員,請選中相應的複選框 | (a) ¨ {BR}(B)x | ||
3 | 僅限美國證券交易委員會使用 | |||
4 | 資金來源 {BR}pf | |||
5 | 如果根據第2(D)或2(E)項要求披露法律程序,則複選框 |
¨ | ||
6 | 公民身份或組織地點 美國 | |||
數量 個共享 {BR}受益匪淺 所有者 個 報告 [BR]人 具有 |
7 | 唯一投票權 不適用 | ||
8 | 共享投票權 36,071,565股普通股(包括轉換700萬股A系列優先股後可發行的普通股933,333股) | |||
9 | 電源太陽{BR} 不適用 | |||
10 | 共享處置權 36,071,565股普通股(包括轉換700萬股A系列優先股後可發行的普通股933,333股) | |||
11 | 每名呈報人實益擁有的總款額 36,071,565股普通股(包括轉換700萬股A系列優先股後可發行的普通股933,333股) | |||
12 | 如果第(11)行的合計金額不包括某些股票,則複選框: |
¨ | ||
13 | 第(11)行中金額表示的班級百分比 7.2%1 | |||
14 | 報告人類型 {BR}輸入 | |||
1(I)497,680,745股已發行普通股 (如發行人於2021年11月23日提交的10-Q表格季度報告中所述) 已發行普通股 ;及(Ii)700萬股A系列已發行可轉換優先股(可轉換為933,333股普通股 )。
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CUSIP編號98741R108
1 | 報案人姓名或税務局身分證號碼上述人士的 蘭楊 | |||
2 | 如果是某個組的成員,請選中相應的複選框 | (a) ¨ (b) x | ||
3 | 僅限美國證券交易委員會使用 | |||
4 | 資金來源 {BR}pf | |||
5 | 如果根據第2(D)或2(E)項要求披露法律程序,則複選框 |
¨ | ||
6 | 公民身份或組織地點 中華人民共和國(“中華人民共和國”) | |||
數量 個共享 {BR}受益匪淺 所有者 個 報告 [BR]人 具有 |
7 | 唯一投票權 不適用 | ||
8 | 共享投票權 36,071,565股普通股(包括轉換700萬股A系列優先股後可發行的普通股933,333股) | |||
9 | 唯一處分權 不適用 | |||
10 | 共享處置權 36,071,565股普通股(包括轉換700萬股A系列優先股後可發行的普通股933,333股) | |||
11 | 骨料 36,071,565股普通股(包括轉換700萬股A系列優先股後可發行的普通股933,333股) | |||
12 | 如果第(11)行的合計金額不包括某些股票,則複選框: |
¨ | ||
13 | 第(11)行中金額表示的班級百分比 7.2%1 | |||
14 | 報告人類型
{BR}輸入 | |||
1(I)497,680,745股已發行普通股 (如發行人於2021年11月23日提交的10-Q表格季度報告中所述) 已發行普通股 ;及(Ii)700萬股A系列已發行可轉換優先股(可轉換為933,333股普通股 )。
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CUSIP編號98741R108
1 | 報案人姓名或税務局身分證號碼上述人士的 太陽七星信託基金 | |||
2 | 如果是某個組的成員,請選中相應的複選框 | (a) ¨ (b) x | ||
3 | 僅限美國證券交易委員會使用 | |||
4 | 資金來源 {BR}AF | |||
5 | 如果根據第2(D)或2(E)項要求披露法律程序,則複選框 |
¨ | ||
6 | 公民身份或組織地點 Delaware | |||
數量 個共享 {BR}受益匪淺 所有者 個 報告 [BR]人 具有 |
7 | 唯一投票權 不適用 | ||
8 | 共享投票權 34,949,141股普通股 | |||
9 | 唯一處分權 不適用 | |||
10 | 共享處置權 34,949,141股普通股 | |||
11 | 每名呈報人實益擁有的總款額 34,949,141股普通股 | |||
12 | 如果第(11)行的合計金額不包括某些股票,則複選框: |
¨ | ||
13 | 第(11)行中金額表示的班級百分比 7.0%1 | |||
14 | 報告人類型
{BR}OO | |||
1基於截至2021年11月18日的497,680,745股已發行普通股 (如發行人於2021年11月23日提交的Form 10-Q季度報告中所述。
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CUSIP編號98741R108
1 | 報案人姓名或税務局身分證號碼上述人士的 太陽七星投資集團有限公司 | |||
2 | 如果是某個組的成員,請選中相應的複選框 | (a) ¨ (b) x | ||
3 | 僅限美國證券交易委員會使用 | |||
4 | 資金來源 {BR}AF | |||
5 | 如果根據第2(D)或2(E)項要求披露法律程序,則複選框 |
¨ | ||
6 | 公民身份或組織地點 英屬維爾京羣島 | |||
數量 個共享 {BR}受益匪淺 所有者 個 報告 [BR]人 具有 |
7 | 唯一投票權 不適用 | ||
8 | 共享投票權 34,949,141股普通股 | |||
9 | 唯一處分權 不適用 | |||
10 | 共享處置權 34,949,141股普通股 | |||
11 | 每名呈報人實益擁有的總款額 34,949,141股普通股 | |||
12 | 如果第(11)行的合計金額不包括某些股票,則複選框: |
¨ | ||
13 | 第(11)行中金額表示的班級百分比 7.0%1 | |||
14 | 報告人類型
公司 | |||
1基於截至2021年11月18日的497,680,745股已發行普通股 (如發行人於2021年11月23日提交的Form 10-Q季度報告中所述。
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CUSIP編號98741R108
1 | 報案人姓名或税務局身分證號碼上述人士的 威卡斯特傳媒投資管理有限公司 | |||
2 | 如果是某個組的成員,請選中相應的複選框 | (a) ¨ (b) x | ||
3 | 僅限美國證券交易委員會使用 | |||
4 | 資金來源 {BR}AF | |||
5 | 如果根據第2(D)或2(E)項要求披露法律程序,則複選框 |
¨ | ||
6 | 公民身份或組織地點 香港 | |||
數量 個共享 {BR}受益匪淺 所有者 個 報告 [BR]人 具有 |
7 | 唯一投票權 不適用 | ||
8 | 共享投票權 933,333股普通股(指700萬股A系列優先股轉換後可發行的普通股) | |||
9 | 唯一處分權 不適用 | |||
10 | 共享處置權 933,333股普通股(指700萬股A系列優先股轉換後可發行的普通股) | |||
11 | 每名呈報人實益擁有的總款額 933,333股普通股(指700萬股A系列優先股轉換後可發行的普通股) | |||
12 | 如果第(11)行的合計金額不包括某些股票,則複選框: |
¨ | ||
13 | 第(11)行中金額表示的班級百分比 0.2%1 | |||
14 | 報告人類型
{BR}CO | |||
1(I)497,680,745股已發行普通股 (如發行人於2021年11月23日提交的10-Q表格季度報告中所述) 已發行普通股 ;及(Ii)700萬股A系列已發行可轉換優先股(可轉換為933,333股普通股 )。
6
CUSIP編號98741R108
1 | 報案人姓名或税務局身分證號碼上述人士的 上海太陽七星文化發展有限公司 | |||
2 | 如果是某個組的成員,請選中相應的複選框 | (a) ¨ (b) x | ||
3 | 僅限美國證券交易委員會使用 | |||
4 | 資金來源 {BR}WC | |||
5 | 如果根據第2(D)或2(E)項要求披露法律程序,則複選框 |
¨ | ||
6 | 公民身份或組織地點 中華人民共和國 | |||
數量 個共享 {BR}受益匪淺 所有者 個 報告 [BR]人 具有 |
7 | 唯一投票權 不適用 | ||
8 | 共享投票權 933,333股普通股(指700萬股A系列優先股轉換後可發行的普通股) | |||
9 | 唯一處分權 不適用 | |||
10 | 共享處置權 933,333股普通股(指700萬股A系列優先股轉換後可發行的普通股) | |||
11 | 每名呈報人實益擁有的總款額 933,333股普通股(指700萬股A系列優先股轉換後可發行的普通股) | |||
12 | 如果第(11)行的合計金額不包括某些股票,則複選框: |
¨ | ||
13 | 第(11)行中金額表示的班級百分比 0.21 | |||
14 | 報告人類型
{BR}CO | |||
1(I)497,680,745股已發行普通股 (如發行人於2021年11月23日提交的10-Q表格季度報告中所述) 已發行普通股 ;及(Ii)700萬股A系列已發行可轉換優先股(可轉換為933,333股普通股 )。
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CUSIP編號98741R108
1 | 報案人姓名或税務局身分證號碼上述人士的 天津太陽七星文化發展有限公司 | |||
2 | 如果是某個組的成員,請選中相應的複選框 | (a) ¨ (b) x | ||
3 | 僅限美國證券交易委員會使用 | |||
4 | 資金來源 {BR}WC | |||
5 | 如果根據第2(D)或2(E)項要求披露法律程序,則複選框 |
¨ | ||
6 | 公民身份或組織地點 中華人民共和國 | |||
數量 個共享 {BR}受益匪淺 所有者 個 報告 [BR]人 具有 |
7 | 唯一投票權 不適用 | ||
8 | 共享投票權 933,333股普通股(指700萬股A系列優先股轉換後可發行的普通股) | |||
9 | 唯一處分權 不適用 | |||
10 | 共享處置權 933,333股普通股(指700萬股A系列優先股轉換後可發行的普通股) | |||
11 | 每名呈報人實益擁有的總款額 933,333股普通股(指700萬股A系列優先股轉換後可發行的普通股) | |||
12 | 如果第(11)行的合計金額不包括某些股票,則複選框: |
¨ | ||
13 | 第(11)行中金額表示的班級百分比 0.2%1 | |||
14 | 報告人類型
{BR}CO | |||
1(I)497,680,745股已發行普通股 (如發行人於2021年11月23日提交的10-Q表格季度報告中所述) 已發行普通股 ;及(Ii)700萬股A系列已發行可轉換優先股(可轉換為933,333股普通股 )。
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CUSIP編號98741R108
1 | 報案人姓名或税務局身分證號碼上述人士的 北京太陽七星文化發展有限公司 | |||
2 | 如果是某個組的成員,請選中相應的複選框 | (a) ¨ (b) x | ||
3 | 僅限美國證券交易委員會使用 | |||
4 | 資金來源 {BR}WC | |||
5 | 如果根據第2(D)或2(E)項要求披露法律程序,則複選框 |
¨ | ||
6 | 公民身份或組織地點 中華人民共和國 | |||
數量 個共享 {BR}受益匪淺 所有者 個 報告 [BR]人 具有 |
7 | 唯一投票權 不適用 | ||
8 | 共享投票權 933,333股普通股(指700萬股A系列優先股轉換後可發行的普通股) | |||
9 | 唯一處分權 不適用 | |||
10 | 共享處置權 933,333股普通股(指700萬股A系列優先股轉換後可發行的普通股) | |||
11 | 每名呈報人實益擁有的總款額 933,333股普通股(指700萬股A系列優先股轉換後可發行的普通股) | |||
12 | 如果第(11)行的合計金額不包括某些股票,則複選框: |
¨ | ||
13 | 第(11)行中金額表示的班級百分比 0.2%1 | |||
14 | 報告人類型
{BR}CO | |||
1(I)497,680,745股已發行普通股 (如發行人於2021年11月23日提交的10-Q表格季度報告中所述) 已發行普通股 ;及(Ii)700萬股A系列已發行可轉換優先股(可轉換為933,333股普通股 )。
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CUSIP編號98741R108
1 | 報案人姓名或税務局身分證號碼上述人士的 天津太陽七星合夥經營有限公司 | |||
2 | 如果是某個組的成員,請選中相應的複選框 | (a) ¨ (b) x | ||
3 | 僅限美國證券交易委員會使用 | |||
4 | 資金來源 {BR}WC | |||
5 | 如果根據第2(D)或2(E)項要求披露法律程序,則複選框 |
¨ | ||
6 | 公民身份或組織地點 中華人民共和國 | |||
數量 個共享 {BR}受益匪淺 所有者 個 報告 [BR]人 具有 |
7 | 唯一投票權 不適用 | ||
8 | 共享投票權 933,333股普通股(指700萬股A系列優先股轉換後可發行的普通股) | |||
9 | 唯一處分權 不適用 | |||
10 | 共享處置權 933,333股普通股(指700萬股A系列優先股轉換後可發行的普通股) | |||
11 | 每名呈報人實益擁有的總款額 933,333股普通股(指700萬股A系列優先股轉換後可發行的普通股) | |||
12 | 如果第(11)行的合計金額不包括某些股票,則複選框: |
¨ | ||
13 | 第(11)行中金額表示的班級百分比 0.2%1 | |||
14 | 報告人類型
{BR}CO | |||
1(I)497,680,745股已發行普通股 (如發行人於2021年11月23日提交的10-Q表格季度報告中所述) 已發行普通股 ;及(Ii)700萬股A系列已發行可轉換優先股(可轉換為933,333股普通股 )。
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CUSIP編號98741R108
解釋性説明
本附表13D第2號修正案(“第2號修正案”) 由吳布魯諾(“BW”)、藍揚(“LY”)、太陽七星信託、特拉華州信託基金(“SSS信託”)、太陽七星投資集團有限公司、英屬維爾京羣島公司(“SSSIG”)、Wecast Media Investment Management Limited、 a香港公司(“Wecast”)、上海太陽七星文化公司(“Wecast”)提交。 中國天津太陽七星文化發展有限公司(“天津文化”)、北京太陽七星文化發展有限公司(“北京太陽七星文化發展有限公司”)和天津太陽七星合夥管理有限公司(“天津管理”),作為對BW和天津太陽七星文化發展有限公司(“天津文化”)提交給美國證券交易委員會(“美國證券交易委員會”)的附表13D(“原13D”)的聯合修訂。 天津太陽七星文化發展有限公司(“天津文化”)、北京太陽七星文化發展有限公司(“北京太陽七星文化發展有限公司”)和天津太陽七星合夥管理有限公司(“天津太陽七星合夥管理有限公司”)於以及由BW,LY,BSS,太陽七星香港文化發展有限公司, 一家香港公司,天津管理,天津文化,上海SSS於2016年2月25日向美國證券交易委員會提交的,關於普通股實益所有權的 普通股的實益所有權,每股票面價值0.001美元,現為優點互動, 連同原來的13D,一起提交給美國證券交易委員會(Standard Chartered Holdings,Inc.), 由BW,LY,BSS,太陽七星香港文化發展有限公司, a Hong Kong Company(以下簡稱:香港SSS),天津管理,天津文化,上海SSS提交給美國證券交易委員會, 關於普通股的實益所有權,每股票面價值0.001美元, Inc.儘管申報人沒有足夠的歷史記錄,無法提供關於此處描述的某些交易以及 在此處描述的交易之前發生的某些交易遵守 附表13D表格和證物要求所需的所有信息,但HKSSS不再是發行人任何證券的記錄或實益持有人, 本修正案第2號反映了報告人對BW,LY及其所有關聯實體對優點互動普通股當前實益所有權的理解。
本修訂第2號修訂及重述附表13D的全部內容。
項目1.安全和發行者。
本修正案第2號涉及美國內華達州優點互動公司(下稱“發行人”)的普通股,面值$0.001 (以下簡稱“普通股”)。The Issuer的主要執行辦公室位於紐約百老匯1441號,Suite5116,New York,NY 10018。
第二項身份和背景
(A)本附表13D由以下人士共同提交:(I)BW;(Ii)LY;(Iii) SSS Trust;(Iv)SSSIG;(V)Wecast;(Vi)Shanghai SSS;(Vii)天津文化;(Viii)BSSS;及(Ix)天津管理層(統稱為 “報告人”)。報告人之間關於共同提交本修正案第2號的聯合申報聲明作為附件1附於本文件附件1。上文第(Iii)-(Ix)項所述的每個實體的組織地點列在本修正案第2號的封面上。 該實體的首頁上列明瞭該實體的組織地點。 本修正案第2號的封面上列明瞭上文第(Iii)-(Ix)項所述的每個實體的組織地點。
由於本修正案(br}第2號)中描述的現有關係,報告人可能被視為根據1934年證券交易法(“交易法”)規則13d-5(B)所指的“集團”。但是,本文件或本文件中包含的任何內容均不能解釋為 承認所有或任何報告人根據交易所 法案構成規則13d-5(B)所指的“組”,並且明確否認任何組的存在。每位報告人對此處包含的有關其本人或其本人的信息的完整性和準確性 負責,但對與其他報告人有關的信息 的完整性和準確性不負責,除非其知道或有理由相信此類信息 不準確。每個報告人明確放棄對任何個人或實體持有的證券的實益所有權,但該報告人在其中的金錢利益除外。
(B)各舉報人的營業地址為: 中國北京市朝陽區平房鎮官塘藝術區2號館
(C)報告人的主要業務/職業如下 :
(i) | Bw:SSSIG聯席董事長兼首席執行官;BSSS董事長兼首席執行官 |
天哪。 | LY:SSSIG聯席主席;天津市管理委員會主席;BSSS主任 |
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CUSIP編號98741R108
哦,不。 | SSS信託:LY家族信託 |
(四) | SSSIG和BSSS:開發、製作、營銷和投資數字媒體、電影、知識產權、創新技術和各種娛樂產品 |
(v) | Wecast:影視投資;知識產權 開發和投資 |
(Vi)(Vi) | 上海SSS、天津文化、天津管理:組織文化藝術活動,開發、製作、營銷娛樂項目,提供文化信息、投資和知識產權諮詢。 |
關於SSSIG、SSS Trust、Wecast、Shanghai SSS、天津文化、BSSS和天津管理層(統稱為“相關人士”)、 各董事和高管的信息(包括各相關人士的姓名、現主要職業或就業和公民身份)載於所附的 附表A,該附表在此併入作為參考。各相關人士的營業地址為:中國北京市朝陽區平房鎮官塘藝術區2號館。
(D)在過去五年 ,沒有舉報人或有關人士在刑事訴訟中被定罪(不包括違反交通規則或類似的輕罪)。
(E)在過去五年 內,沒有舉報人或相關人員參與過有管轄權的司法或行政機構的民事訴訟,因此 沒有受到判決、法令或最終命令的約束,該判決、法令或最終命令禁止或強制開展符合聯邦或州證券法 的活動,或發現有任何違反此類法律的行為。(E)在過去五年中,沒有舉報人或相關人員參與過有管轄權的司法或行政機構的民事訴訟, 因此受到判決、法令或最終命令的約束,以禁止或強制開展符合聯邦或州證券法的活動。
(F)BW是美國公民。李先生是中華人民共和國公民。
第三項資金或其他對價的來源和數額。
現金收購普通股和發行人報告為報告人實益擁有的A系列優先股的資金來自報告人的投資資本,非現金收購報告人實益擁有的普通股的對價 在本修正案第2號第5項中描述,該修正案併入本文作為參考。第5項還描述了報告人為 現金收購發行人證券支付的金額,金額可從現有記錄中確定。
第四項交易目的
報告人最初出於投資目的收購本文所述證券 ,目的是增加投資和發行人的價值,並影響對發行人管理層的控制。報告人目前不控制發行人的管理層,也不打算試圖影響 對發行人管理層的控制。SSSIG擬將其實益擁有的股份轉讓給LY。此後,相關 報告人打算將A系列優先股轉換為普通股,並根據市場條件、法律 和監管要求以及合同限制,在公開市場、私下協商的交易或其他方式處置其實益擁有的所有普通股 。報告人並無就 完成任何出售或任何該等出售的時間作出承諾,該等出售將取決於市況,包括普通股的價格 ,以及其他被認為與報告人相關的因素。報告人可與發行人討論共同感興趣的項目,其中可能包括附表13D第4項(A)至(J)項中的項目。除本項目4所述 外,報告人目前沒有涉及或將導致附表13D第4項(A)至(J)項所述 任何事項的計劃或建議,但報告人 可隨時改變其目的或就此制定不同的計劃或建議。
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CUSIP編號98741R108
第5項發行人在 證券中的權益
(A),(B)以下列出,截至本修正案第2號之日,每個報告人實益擁有的普通股總數 ,其依據是:(I)截至2021年11月18日已發行的497,680,745股普通股(如發行人於2021年11月23日提交的10-Q表格季度報告中所述);以及(Ii)700萬股可轉換A系列優先股{
報告人 | 實益金額 擁有 | 百分比 屬於階級的 | 鞋底 授予的權力 投票或投票給 指導 投票 | 共享 授予的權力 投票或投票給 指導 投票 | 獨家權力 處置 或執導 這個 處置 | 共享 授予的權力 處置或處置 指導 處置 | ||||||||||||||
帶寬 | 36,071,565 | 7.2 | % | 不適用不適用 | 36,071,565 | 不適用不適用 | 36,071,565 | |||||||||||||
萊伊 | 36,071,565 | 7.2 | % | 不適用不適用 | 36,071,565 | 不適用不適用 | 36,071,565 | |||||||||||||
SSS信任 | 34,949,141 | 7.0 | % | 不適用不適用 | 34,949,141 | 不適用不適用 | 34,949,141 | |||||||||||||
SSSIG | 34,949,141 | 7.0 | % | 不適用不適用 | 34,949,141 | 不適用不適用 | 34,949,141 | |||||||||||||
西部廣播公司 | 933,333 | 0.2 | % | 不適用不適用 | 933,333 | 不適用不適用 | 933,333 | |||||||||||||
上海SSS | 933,333 | 0.2 | % | 不適用不適用 | 933,333 | 不適用不適用 | 933,333 | |||||||||||||
天津文化 | 933,333 | 0.2 | % | 不適用不適用 | 933,333 | 不適用不適用 | 933,333 | |||||||||||||
BSSS | 933,333 | 0.2 | % | 不適用不適用 | 933,333 | 不適用不適用 | 933,333 | |||||||||||||
天津管理 | 933,333 | 0.2 | % | 不適用不適用 | 933,333 | 不適用不適用 | 933,333 |
Ly是189,091股普通股的紀錄保持者。SSSIG是34,949,141股普通股的記錄保持者。SSSIG由SSS Trust全資擁有,LY是SSS Trust的受託人。此外,LY是SSSIG的 聯席主席。因此,LY和SSS Trust可能被視為SSSIG備案的發行人證券的實益擁有人。此外,LY是BW的配偶。BW是發行人的前高管和董事,也是SSSIG的聯席主席和首席執行官。因此,BW可能被視為分享LY 和SSSIG實益擁有的發行人證券的實益所有權。此外,BW、LY、上海SSS、天津文化、BSSS和天津管理層均可被視為分享Wecast所登記持有的發行人A系列優先股的實益所有權 (可隨時轉換為933,333股普通股)。 Wecast由上海SSS全資擁有,上海SSS由天津文化全資擁有,BSSS是天津管理的直接控股子公司 。因此,上海SSS、天津文化、BSSS和天津管理層可能被視為共享Wecast記錄在案的發行人證券的 實益所有權。LY是天津管理公司的直接控股股東和董事長 ,也是BSSS的董事。BW也是BSSS的董事長兼首席執行官。因此,LY可能被視為天津管理層實益擁有的發行人證券的實益擁有人,而BW可能被視為天津管理層和BSSS各自實益擁有的 發行人證券的實益擁有人。BW和LY各自放棄對所有發行者證券的實益所有權 ,但在其金錢利益範圍內除外。
上表反映了報告人對BW,LY及其所有關聯實體當前實益普通股所有權的理解 。這種所有權產生於以下 交易,每一交易都發生在提交第1號修正案之後(以下信息代表 報告人關於此類交易的當前記錄中的所有信息):
LY:
2017年7月17日,根據與發行方的認購協議,LY以每股2.75美元 的價格收購了189,091股普通股。
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SSSIG:
● | 2017年11月29日,Wecast收購了3,094,844股普通股;其中2,679,563股於2018年10月16日轉讓給SSSIG(Wecast的附屬公司 )(剩餘的415,281股沒有報告人持有)。 |
● | 2018年10月16日,LY旗下的七星環球雲集團有限公司將1652,376股普通股轉讓給SSSIG。 |
● | 2018年9月4日,上證集團以每股4.2美元現金向無關聯個人孫臏購買了36,249股普通股。 |
● | 2018年,LY的關聯公司BT Capital Global Limited(以下簡稱BT)獲得了16,500,000股普通股,涉及溢價 (見下文“BT溢價”);這些股票於2018年10月12日由BT轉讓給SSSIG。 |
● | 2018年10月29日,SSSIG以每股2.87美元的現金從獨立實體揚州電力教育文化產業有限公司手中收購了167,477股普通股。 |
● | 2019年6月17日,向SSSIG發行了2,860,963股普通股(欠太陽七星國際有限公司的金額)和590,671股普通股(欠BW的關聯公司Fomalhaut Limited的金額)(見下文“收購對價 ”); |
● | 2019年6月17日,SSSIG以1110583美元現金增持575,431股普通股。 |
● | 2019年8月12日,紅石環球資本有限公司共收購4652,174股普通股(參見《紅石環球資本有限公司》)。),並於2020年9月3日轉到SSSIG。 |
● | 2020年6月5日,就可轉換債券向SSSIG發行了5,234,237股普通股(見下文“SSSIG債務轉換” )。 |
-哦,我的天.
2016年11月29日,Wecast收購了700萬股A系列優先股 ,每股可隨時轉換為0.1333333股普通股,總計933,333股。
Bt花生
2017年1月,發行人從BT手中收購了Sun Video Group Hong Kong Limited的100%股權和廣角集團有限公司55%的股權。收購價格包括一張5000萬美元的可轉換期票 票據(“SVG票據”),該票據可按每股1.50美元的轉換率轉換為普通股,並可在股東批准後自動 轉換。英國電信同意,如果被收購的業務未能達到規定的業績里程碑, 英國電信將根據規定的業績門檻按比例沒收普通股(“溢價股份”)或SVG票據。 英國電信將根據規定的業績門檻按比例沒收普通股(“溢價股份”)或SVG票據。2018年,本公司直接向BT發行了1650萬股溢價股份。
收購的對價
葡萄邏輯公司(Grapevine Logic,Inc.):2018年9月4日, 發行者以240萬美元現金收購了葡萄藤65.7%的股份。Fomalhaut Limited(“Fomalhaut”)是一家英屬維爾京羣島公司,也是BW的附屬公司,擁有Grapevine 34.4%的股份(“Fomalhaut權益”)。Fomalhaut與發行人訂立期權協議, 於2018年8月31日生效(“期權協議”),根據該協議,Fomalhaut獲提供期權 ,向發行人出售Fomalhaut權益,價格為行使該期權的前一日交易結束時的公平市值(將以現金支付三分之一,行使日按市值支付普通股股份的三分之二)。於2019年5月,發行人對購股權協議作出兩項修訂,據此,購股權的總行權價 修訂為:(1)於購股權行權日期前一交易日收市時,葡萄藤Fomalhaut權益的公平市價;及(2)普通股每股1.84美元。雙方還同意,行使價格的全部金額將 以普通股支付。2019年6月17日,發行人發行了590,671股普通股(每股價值1.84美元),作為行使期權的結果,以換取 34.3%的葡萄股權。
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FinTalk Media Inc.(“FinTalk”):2018年9月7日,發行人簽訂了一項協議,以700萬美元的價格從香港公司Sun Seven Star International Limited和BW的附屬公司 手中收購FinTalk的資產,以100萬美元的現金和公平市值為600萬美元的普通股支付。 收購價後來修訂為640萬美元,以100萬美元的現金和價值為100萬美元的普通股支付。 收購價格後來被修訂為640萬美元,以100萬美元的現金和價值為100萬美元的普通股支付。 發行者將以700萬美元的價格從太陽七星國際有限公司(Sun Seven Star International Limited)和BW的附屬公司 購買FinTalk的資產隨着交易的完成,發行人於2019年6月17日發行了2,860,963股普通股(每股價值1.87美元)。
紅石環球資本有限公司:
2019年8月12日,紅石環球資本有限公司(“紅石”)(SSSIG的關聯公司)以每股3.00美元的價格從獨立的 實體Star Thrive Group Limited(“STG”)手中購買了170萬股普通股。在另一項交易中,紅石從STG手中接受了2952,174股普通股,由STG以每股1.82美元的價格 收購。
SSSIG債務轉換
2019年11月25日,發行人與SSSIG簽訂了本金總額為100萬美元的可轉換本票 票據協議,根據SSSIG的選擇權,可隨時轉換為普通股,轉換價格為每股1.25美元。截至2019年12月31日,發行人已從SSSIG獲得25萬美元。2020年6月5日,審計委員會和發行人董事會批准將轉換價格降至每股0.59美元,條件是立即轉換可轉換本票。2020年6月5日,包括 累計利息在內的可轉換本票被轉換為約40萬股普通股。
2019年2月8日,發行人與SSSIG簽訂了本金總額為250萬美元的可轉換本票 票據協議,根據SSSIG的選擇權,可隨時轉換為普通股,轉換價格為每股1.83美元。截至2019年12月31日,發行人已從SSSIG獲得130萬美元。2020年6月5日,審計委員會和發行人董事會批准將轉換價格降至每股0.59美元,條件是立即轉換可轉換本票。 2020年6月5日,包括 累計利息在內的可轉換本票被轉換為約220萬股普通股。
2020年6月,審計委員會和發行人董事會批准將BW的一些借款轉換為普通股每股0.59美元的轉換價格,條件是 立即轉換這些金額。2020年6月5日,150萬美元的借款,包括從BW附屬公司北京金融 控股有限公司轉移的40萬美元,被轉換為約260萬股普通股。
(c) | 在過去60天內,報告人或相關人士均未進行任何普通股交易。 |
(d) | 沒有。 |
(e) | 不適用。 |
第六項關於發行人證券的合同、安排、諒解或與 的關係。
本附表13D第5項所列信息通過引用全文併入本第6項。
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第7項。作為證物存檔的材料。
證物編號: | 描述 |
1. | 聯合申報協議 |
2. | 於2015年12月21日向北京太陽七星文化發展有限公司發出認股權證,於2016年3月30日提交的發行人年報10-K表格(文件編號001-35561)附件4.8中加入 。 |
3. | 修訂及重訂的證券購買協議,日期為2015年12月21日,由發行人 與北京太陽七星文化發展有限公司於2016年3月30日提交的發行人年報 (檔案編號001-35561)附件10.25修訂及重訂。 |
4. | 內容許可協議,由發行方與北京太陽七星文化發展有限公司簽訂,日期為2015年12月21日,通過引用發行方於2016年3月30日提交的Form 10-K年報(文件號: 001-35561)附件10.26併入。 |
5. | 向北京太陽七星文化發展有限公司發行日期為2015年12月21日的可轉換本票,於2016年3月30日提交的發行人10-K年度報告(文件編號001-35561)附件10.28中引用併入。 |
6. | 2016年5月12日向北京太陽七星文化發展有限公司發行的可轉換本票第1號修正案 ,通過引用附件10.13併入2016年5月16日提交的發行人季度報告10-Q表(文件編號001-35561) 。 |
7. | 發行人與BT Capital Global Limited之間的證券購買協議,日期為2017年1月30日,通過引用併入本公司於2017年3月31日提交的Form 10-K年度報告(文件編號001-35561)附件10.54。 |
8. | BT Capital Global Limited於2017年1月30日發行的可轉換本票,通過引用附件10.55至 2017年3月31日提交的發行人年度報告Form 10-K(文件編號001-35561)併入。 |
9. | 發行人、BT Capital Global Limited和太陽七星傳媒集團有限公司之間的證券購買協議,日期為2017年1月31日,通過引用附件10.56併入2017年3月31日提交的發行人年度報告Form 10-K(文件編號001-35561) 。 |
10. | 證券購買協議,日期為2017年6月30日,由發行人和BT Capital Global Limited簽訂,通過引用 併入2017年8月14日提交的發行人10-Q季度報告(文件編號001-35561)附件10.3。 |
11. | 發行人和BT Capital Global Limited於2017年6月30日對證券購買協議的修訂, 通過引用附件10.45納入2018年3月30日提交的發行人10-K年度報告(文件編號001-35561)。 |
12. | BT Capital Global Limited發行的可轉換本票第1號修正案,通過引用附件10.52併入2018年3月30日提交的發行人年度報告Form 10-K(文件號001-35561)。 |
13. | 由七星雲集團,Inc.,Grapevine Logic,Inc.,GLI Acquisition Corp.和Grant Deken先生作為葡萄邏輯公司股本持有人的代表,於2018年7月18日簽署的合併協議和合並計劃,通過引用合併於2018年11月14日提交的發行人季度報告10-Q表(文件編號001-35561)附件10.4。 |
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14. | 股票期權協議,2018年8月31日生效,由七星雲集團有限公司和福馬爾胡特有限公司簽訂,通過 參考2018年11月14日提交的發行人季度報告10-Q表格(文件編號001-35561)的附件10.5併入。 |
15. | 股票期權協議第一修正案,日期為2019年5月7日,由發行人和Fomalhaut Limited之間簽署,通過引用合併於2019年8月14日提交的發行人報告10-Q表格(文件編號001-35561)附件10.2。 |
16. | 發行人和Fomalhaut Limited之間於2019年5月30日簽署的股票期權協議第二修正案,通過引用附件10.3併入發行人於2019年8月14日提交的10-Q表格報告(文件編號001-35561)中。 該協議由發行人和Fomalhaut Limited簽訂,並通過引用附件10.3併入發行人於2019年8月14日提交的Form 10-Q報告(文件編號001-35561)中。 |
17. | 1ST對發行人和太陽七星國際有限公司之間於2019年6月11日簽訂的知識產權購買和轉讓協議的修正案,通過參考發行人於2019年8月14日提交的10-Q表格報告(文件編號001-35561)的附件10.4併入]. |
18. | 對可轉換本票和預付款條款的修正,通過引用附件10.5併入發行人於2020年8月11日提交的 表格10-Q報告(文件編號001-35561)中。 |
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經合理查詢,並盡每位舉報人 所知和所信,該舉報人保證本聲明所載信息真實、完整、正確。
日期:2021年12月16日 | /s/布魯諾吳 | |
布魯諾吳 | ||
日期:2021年12月16日 | /s/LAN Yang | |
伊恩·楊(Ian Yang) | ||
日期:2021年12月16日 | 太陽七星信託基金 | |
由以下人員提供: | /s/LAN Yang | |
姓名: | 伊恩·楊(Ian Yang) | |
標題: | 受託人 | |
日期:2021年12月16日 | 太陽七星投資集團有限公司 | |
由以下人員提供: | /s/LAN Yang | |
姓名: | 伊恩·楊(Ian Yang) | |
標題: | 聯席主席 | |
日期:2021年12月16日 | 威卡斯特傳媒投資管理有限公司 | |
由以下人員提供: | /s/朱雲珠 | |
姓名: | 雲珠 | |
標題: | 導演 | |
日期:2021年12月16日 | 上海太陽七星文化發展有限公司 | |
由以下人員提供: | /s/小錢霞 | |
姓名: | 小千霞 | |
標題: | 總監兼辦公室經理 |
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日期:2021年12月16日 | 天津市太陽七星文化發展有限公司。 | |
由以下人員提供: | /s/劉永啟 | |
姓名: | 劉永啟 | |
標題: | 總監兼項目經理 | |
日期:2021年12月16日 | 北京太陽七星文化發展有限公司。 | |
由以下人員提供: | /s/朱雲珠 | |
姓名: | 雲珠 | |
標題: | 執行副總裁 | |
日期:2021年12月16日 | 天津市太陽七星合夥管理有限公司。 | |
由以下人員提供: | /s/LAN Yang | |
姓名: | 伊恩·楊(Ian Yang) | |
標題: | 主席 |
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附表A
董事及行政人員
太陽七星信託基金
名字 | 主要職業 | 公民身份 |
蘭陽,操!董事(及受託人) | 太陽七星投資集團有限公司聯席董事長;天津市太陽七星合夥經營管理有限公司(“天津市管理”)董事長;北京太陽七星文化發展有限公司(“BSSS”)董事。 | 中華人民共和國 |
太陽七星投資集團有限公司(“SSSIG”)
名字 | 主要職業 | 公民身份 |
布魯諾吳 導演 |
SSSIG聯席主席兼首席執行官(“CEO”);BSSS主席兼首席執行官 | 美國 |
喲,楊, 導演 |
SSSIG聯席主席;天津市管理委員會主席;BSSS主任 | 中華人民共和國 |
吳冰冰, 導演 |
SSSIG、BSSS副理事長(兼任天津市管理委員會主任) | 中華人民共和國 |
雲珠 | SSSIG和BSSS執行副總裁(同時也是BSSS和Wecast Media Investment Management Limited(“Wecast”)的董事) | 中華人民共和國 |
瓊州 | SSSIG集團首席財務官;BSSS監事長 | 中華人民共和國 |
威卡斯特傳媒投資管理有限公司
名字 | 主要職業 | 公民身份 |
朱雲,導演 | SSSIG和BSSS執行副總裁(同時也是BSSS和Wecast的董事) | 中華人民共和國 |
上海太陽七星文化發展有限公司。
名字 | 主要職業 | 公民身份 |
小千霞, 導演 |
夏女士還擔任該公司的辦公室經理 | 中華人民共和國 |
天津市太陽七星文化發展有限公司。
名字 | 主要職業 | 公民身份 |
劉永啟,導演 | 劉先生還擔任公司的項目經理 | 中華人民共和國 |
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北京太陽七星文化發展有限公司(“BSSS”)
名字 | 主要職業 | 公民身份 |
吳文雄先生 導演 |
SSSIG聯席主席兼首席執行官;BSSS董事長兼首席執行官 | 美國 |
雲珠 導演 |
SSSIG和BSSS執行副總裁(同時也是BSSS和Wecast的董事) | 中華人民共和國 |
吳冰冰 導演 |
SSSIG、BSSS副理事長(兼任天津市管理委員會主任) | 中華人民共和國 |
餘少文 導演 |
太陽傳媒集團董事 | 中華人民共和國 |
伊恩·楊(Ian Yang) 導演 |
SSSIG聯席主席;天津市管理委員會主席;BSSS主任 | 中華人民共和國 |
瓊州
|
SSSIG集團首席財務官;BSSS監事長 | 中華人民共和國 |
天津市太陽七星合夥管理有限公司。
名字 | 主要職業 | 公民身份 |
伊恩·楊(Ian Yang) 導演 |
SSSIG聯席主席;天津市管理委員會主席;BSSS主任 | 中華人民共和國 |
吳冰冰 導演 |
SSSIG、BSSS副理事長(兼任天津市管理委員會主任) | 中華人民共和國 |
裴寶雄 | 當地辦事處行政人員 | 中華人民共和國 |
張小曼 | 當地辦事處銷售經理 | 中華人民共和國 |
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