424B5

本招股説明書涉及本文確定的出售股東發行和轉售至多62,323,147股Compass Treeutics，Inc.的普通股，每股面值0.0001美元，其中包括(I)39,030,599股普通股，於2020年6月17日私下發行給出售股東，以換取與我們完成合並有關的特拉華州私人控股有限責任公司Compass Treeutics LLC的共同會員權益。(Iii)在2020年6月19日私募發行結束時發行的普通股共計12,096,442股，以及(Iv)由Compass治療公司、Compass Intermediate Acquisition Company，Inc.、Compass Intermediate Acquisition Company，Inc.、Compass Acquisition Company LLC、TRIGR Treeutics，Inc.和Peng 就合併協議(日期為2021年5月13日)向TRIGR 治療公司的前股東發行的10,265,133股普通股(由Compass Treeutics，Inc.、Compass Intermediate Acquisition Company，Inc.、Compass Acquisition Company LLC、TRIGR Treeutics，Inc.和Peng

我們不會從出售股票的股東出售普通股中獲得任何收益。出售股票的股東可以不時通過本招股説明書中所述的方式出售本招股説明書提供的普通股股票，其標題為？分配計劃？有關出售股東的列表，請參閲本招股説明書第14頁標題為出售股東的章節。我們已經並將繼續承擔與這些股份登記有關的費用。

我們的證券目前在OTCQB市場交易，股票代碼為CMPX。正如在場外交易市場(OTCQB Market)上報道的那樣，2021年7月2日，我們普通股的收盤價為每股4.90美元。我們的主要行政辦公室位於馬薩諸塞州波士頓601號賓士街80號，郵編02135。(617)500 8099

我們可以根據需要不時通過提交修改或補充來修改或補充本招股説明書。在作出投資決定之前，您應仔細閲讀整個招股説明書以及任何修訂或補充。

根據聯邦證券法的定義，我們是一家新興的成長型公司，因此有資格降低上市公司的報告要求。參見招股説明書摘要-新興成長型公司。

投資我們的普通股有很高的風險。在做出投資決定之前，請閲讀本招股説明書第2頁上的風險因素。

美國證券交易委員會(Securities And Exchange Commission)和任何州證券委員會都沒有批准或不批准這些證券，也沒有確定本招股説明書是否真實或完整。任何相反的陳述都是刑事犯罪。

本招股書日期為2021年7月20日。

除本招股説明書中包含的信息、通過引用併入本文的信息、任何適用的招股説明書附錄或提交給美國證券交易委員會(SEC)或美國證券交易委員會的任何免費書面招股説明書外，我們沒有、出售股東也沒有授權任何人向您提供任何信息。我們和出售股票的股東對他人可能向您提供的任何其他信息的可靠性不承擔任何責任，也不能提供任何保證。我們和出售股票的股東均未授權任何人向您提供附加信息或與提交給美國證券交易委員會的本招股説明書中包含的信息不同的信息。出售股票的股東僅在允許要約和銷售的司法管轄區出售和尋求購買我們普通股的股票。您應假定本招股説明書、適用的招股説明書附錄和任何相關免費撰寫的招股説明書中顯示的信息僅在這些文檔各自的日期是準確的。自這些日期以來，我們的業務、財務狀況、運營結果和前景可能已發生變化。

針對非美國投資者

在除美國以外的任何司法管轄區，吾等和出售股東均未做任何允許本招股説明書、任何向美國證券交易委員會提交的招股説明書附錄或免費撰寫招股説明書的發行或擁有或分發本招股説明書或免費撰寫招股説明書的行為。獲得本招股説明書、任何招股説明書副刊或免費撰寫的招股説明書的美國境外人士必須告知自己，並遵守與發行普通股和分發本招股説明書、任何招股説明書副刊或免費撰寫的招股説明書有關的任何限制。

所有對Compass OpCo的引用都是指Compass Treeutics LLC，這是一家特拉華州私人持股的有限責任公司，也是我們的直接全資子公司。除非另有説明或上下文另有説明，否則提及本公司、本公司或類似術語指的是Compass Treateutics，Inc. (前身為Olivia Ventures，Inc.)連同其全資子公司Compass OpCo.Compass OpCo持有Compass治療公司的所有重要資產，並進行所有業務活動和運營。

投資我們的證券涉及很高的風險。在作出投資決定之前，您應仔細考慮本招股説明書和任何招股説明書附錄中以引用方式併入的文檔中引用和描述的風險，以及我們以引用方式包含或併入本招股説明書和任何適用的招股説明書附錄中的其他信息。我們的業務、財務狀況或運營結果可能會因上述任何風險的實現而受到重大不利影響。我們證券的交易價格可能會因為這些風險的具體化而下跌，您可能會損失您的全部或部分投資。本招股説明書和通過引用併入本文的文件還包含涉及風險和不確定性的前瞻性陳述。由於某些因素，實際結果可能與這些前瞻性陳述中預期的大不相同，這些因素包括下文提及的風險以及本文通過引用合併的文件中描述的風險，這些風險包括(I)我們在美國證券交易委員會備案並通過引用併入本招股説明書中的截至2020年12月31日的財政年度報告 10-K表格；(Ii)我們以引用方式併入本招股説明書的截至2021年3月31日的季度報告10-Q ；以及(

本招股説明書(包括我們通過引用合併的文件)包括符合1933年證券法(修訂後)第27A節或證券法、1934年證券交易法(修訂後)第21E節或交易法含義的前瞻性陳述。前瞻性聲明涉及但不限於我們對公司業務、運營、財務業績和狀況的計劃、目標和預期，可通過諸如“可能”、“應該”、“預期”、“意圖”、“計劃”、“預期”、“相信”、“估計”、“預測”、“潛在”、“持續”等術語來識別，但這些表述並不完全與歷史問題有關。前瞻性陳述基於管理層的信念和假設以及管理層目前掌握的信息。雖然我們相信前瞻性表述中反映的預期是合理的，但此類表述涉及已知和未知的風險、不確定性和其他因素，這些風險、不確定性和其他因素可能會導致我們的實際結果、業績或成就與前瞻性表述中明示或暗示的任何未來結果、業績或成就大不相同。

前瞻性陳述包括但不限於有關以下方面的陳述：

我們對CTX-009、CTX-471、CTX-8371和我們開發的任何其他候選產品的臨牀前研究和臨牀試驗的時間、進度和結果的預期，包括有關研究或試驗和相關準備工作的啟動和完成的時間、試驗結果將在多長時間內可用以及我們的研發計劃的聲明；

我們現有的現金和現金等價物是否足以支付我們未來的運營費用和資本支出需求；

CTX-009、CTX-471、CTX-8371和我們開發的任何其他候選產品的監管備案的時間或可能性，以及我們為任何適應症獲得和維護此類候選產品的監管批准的能力；

我們對CTX-009、CTX-471、CTX-8371和我們開發的任何其他候選產品的潛在益處、活性、有效性和安全性的期望；

我們成功地將我們的候選產品商業化的意圖和能力；

我們對目標生物途徑性質的期望；

我們對此次發行收益的使用、費用、未來收入的估計，

資本要求和我們需要或有能力獲得額外融資，以及我們目前的現金、現金等價物和有價證券，為我們的運營提供資金；

我們對第三方(包括合作者、合同研究機構和第三方製造商)的預期依賴和績效；

我們保護和執行知識產權保護的能力以及此類保護的範圍和期限；

與我們的競爭對手和行業相關的發展和預測，包括競爭療法；

現行和未來法律法規的影響；

新冠肺炎疫情對我們的業務、運營結果和未來增長前景的影響；以及

其他風險和不確定性，包括標題風險因素下列出的風險和不確定性。

這些陳述與未來事件或我們未來的運營或財務表現有關，涉及已知和未知的風險、不確定性和其他因素，這些風險、不確定因素和其他因素可能導致我們的實際結果、業績或成就與這些前瞻性陳述明示或暗示的任何未來結果、業績或成就大不相同。可能導致實際結果與當前預期大不相同的因素包括但不限於本招股説明書中標題為風險因素的章節和其他部分、任何適用的招股説明書附錄和任何相關的免費撰寫招股説明書中列出的那些因素。

本招股説明書、任何適用的招股説明書附錄和任何相關的免費書面招股説明書中的任何前瞻性陳述都反映了我們對未來事件的當前看法，並受與我們的業務、運營結果、行業和未來增長相關的這些和其他風險、不確定性和假設的影響。鑑於這些不確定性，您不應過度依賴這些前瞻性陳述。任何前瞻性聲明都不是對未來業績的保證。您應閲讀本招股説明書、任何適用的招股説明書附錄以及任何相關的自由撰寫的招股説明書以及我們在其中引用並已完整提交給美國證券交易委員會的文件作為附件，並理解我們未來的實際結果可能與這些前瞻性表述中明示或暗示的任何未來結果存在實質性差異。除非法律要求，否則我們沒有義務以任何理由更新或修改這些前瞻性陳述，即使未來有新的信息可用。

本摘要重點介紹了本招股説明書中包含的有關我們、本次發售和精選信息的某些信息。此摘要不完整，不包含您在決定是否投資於本招股説明書涵蓋的證券之前應考慮的所有信息。為了更全面地瞭解本公司和本次發售，我們鼓勵您在做出投資決定之前，仔細閲讀和考慮本招股説明書、任何相關招股説明書附錄和任何相關免費撰寫招股説明書中更詳細的信息，包括本招股説明書、任何相關招股説明書附錄和任何相關免費撰寫招股説明書全文中題為風險因素的部分中列出的信息。

概述

我們是一家臨牀階段、專注於腫瘤學的生物製藥公司，開發基於抗體的專利療法來治療多種人類疾病。我們的科學重點是血管生成和免疫系統之間的關係。我們的流水線包括利用我們對腫瘤微環境的理解的新型候選產品，包括血管生成靶向藥物和免疫腫瘤學重點藥物。這些候選產品旨在優化有效的抗癌反應所需的關鍵成分。這些措施包括通過血管生成靶向藥物調節微血管；通過激活腫瘤微環境中的效應細胞誘導有效的免疫反應；以及減輕腫瘤用來逃避免疫監視的免疫抑制機制。我們計劃通過臨牀開發來推進我們的候選產品，既可以作為獨立療法，也可以與我們的候選專利藥物結合使用，只要他們的繼續開發得到臨牀和非臨牀數據的支持。

最新發展動態

TRIGR採集

2021年5月13日，我們與TRIGR治療公司(或TRIGR，一傢俬營生物技術公司)達成了一項最終的合併協議，即TRIGR合併協議。2021年6月28日，根據TRIGR合併協議，我們通過我們的全資子公司和分兩步合併的結構，收購了TRIGR的全部流通股，即TRIGR合併。收盤時支付給TRIGR股東的對價總計10,265,145股我們的普通股，以私募方式發行的未登記股票。此外，TRIGR股東有資格獲得最高900萬美元，這相當於取決於某些事件的溢價支付，其中包括500萬美元，這取決於交易中獲得的產品候選(更名為CTX-009)的生物製品許可證申請批准。

新興成長型公司

我們是《就業法案》中定義的新興成長型公司。我們可能在長達五年的時間內成為一家新興的成長型公司，儘管情況可能會導致我們更早失去這一地位，包括截至前一年6月30日，非附屬公司持有的普通股市值超過7.00億美元，如果我們在任何財年的年度總收入約為11億美元或更多，或者如果我們在任何三年期間發行超過10億美元的不可轉換債券。

此外，就業法案第107條規定，新興成長型公司可以利用證券法第7(A)(2)(B)條規定的延長過渡期來遵守新的或修訂的會計準則。這允許新興成長型公司推遲採用某些會計準則，直到這些準則適用於私營公司。我們已不可撤銷地選擇不利用這一延長的過渡期，因此，我們將在其他公司需要採用新的或修訂的會計準則的相關日期採用此類準則。就業法案第107條規定，我們為遵守新的或修訂後的會計準則而選擇退出延長過渡期的決定是不可撤銷的。

企業信息

我們最初於2018年3月20日在特拉華州註冊成立，名稱為Olivia Ventures，Inc.。在合併之前，Olivia Ventures，Inc. 是一家根據交易法註冊的空殼公司，在我們的全資子公司Compass Acquisition與Compass OpCo合併完成後開始運營Compass OpCo的業務之前，Olivia Ventures，Inc. 是一家空殼公司，沒有具體的商業計劃或目的，Compass OpCo繼續作為倖存的實體和我們的全資子公司Compass OpCo是一家臨牀階段的生物技術公司，開發專有的抗體療法，旨在利用免疫系統治療實體腫瘤和血液惡性腫瘤。該公司於2014年1月29日在特拉華州成立，最初是一傢俬人有限責任公司，名稱為Compass Treeutics，LLC。作為合併的結果，我們收購了Compass OpCo的業務，我們將繼續Compass OpCo現有的業務運營，作為一家名為Compass Treeutics，Inc.的公開報告公司。

我們公司總部位於馬薩諸塞州波士頓601號賓士街80號，郵編02135，電話號碼是(617500-8099)。我們在www.compassTreateutics.com上有一個網站，我們定期在那裏發佈新聞稿的副本以及關於我們公司的更多信息。我們向美國證券交易委員會提交的文件在以電子方式向美國證券交易委員會提交或提交給美國證券交易委員會後，可在合理可行的情況下儘快通過網站免費查閲。我們網站中包含的信息不是本招股説明書或我們提交給美國證券交易委員會的其他文件中的一部分，也不作為參考內容，因此不應依賴。

本招股説明書中出現的所有商標、服務標記和商號均為其各自所有者的財產。我們在招股説明書中使用或展示其他方的商標、商業外觀或產品，不打算也不暗示商標或行業服裝所有者與我們的關係，或對我們的背書或贊助。服裝所有者。


出售股東提供的普通股		62,323,147股

已發行普通股		62,323,147股

收益的使用		我們不會從出售股東提供的普通股股份中獲得任何收益。

發行價		出售股份的股東將以現行市價或私下協商的價格發售本招股説明書提供的普通股。

風險因素		您應該閲讀本招股説明書的風險因素部分，瞭解在決定投資我們普通股之前需要仔細考慮的因素。

普通股數量基於截至2021年6月30日的已發行和已發行股票總數62,323,147股，不包括根據2020年激勵計劃保留的5,015,513股普通股，其中已授予以加權平均行權價每股5.15美元購買總計3,372,083股普通股的選擇權，且仍未行使。

出售股份的股東將以現行市價或私下協商的價格發售本招股説明書提供的普通股。我們普通股的發行價不一定與我們的賬面價值、資產、過去的經營業績、財務狀況或任何其他既定的價值標準有任何關係。我們的普通股可能不會以高於發行價的市價交易，因為任何公開市場的普通股價格都將由市場決定，並可能受到許多因素的影響，包括深度和流動性。有關詳細信息，請參閲上面的分銷計劃。

我們的法定股本包括300,000,000股普通股和10,000,000股優先股，每股面值0.0001美元。除本公司可能發行的任何系列優先股的指定證書另有規定外，普通股或優先股的授權股份數量可不時通過持有本公司股本已發行股票的多數投票權的持有人的贊成票而增加或減少(但不低於此類已發行股票的數量)，但本公司可能發行的任何系列優先股的指定證書中另有規定，普通股或優先股的授權股票數量可不時增加或減少(但不低於此類已發行股票的數量)。

截至2021年6月30日，已發行和流通普通股62323147股，沒有優先股發行和流通。除非另有説明，以下討論總結了我們修訂和重述的公司證書以及我們修訂和重述的章程的條款和規定。

普通股

普通股流通股的持有者有權在董事會不時決定的時間和數額從合法可用於支付股息的資產或資金中獲得股息。普通股持有人在提交股東投票表決的所有事項上，每持有一股普通股有權投一張票。當時參選的董事選舉沒有累計投票。普通股不享有優先購買權，也不受轉換或贖回的限制。在我公司清算、解散或清盤時，可合法分配給股東的資產在支付清算優惠(如果有的話)後，可按比例分配給普通股持有人，以支付債權人任何其他債權的未償還款項。普通股每股流通股均已及時有效發行，已繳足股款，且無需評估。

優先股

優先股股票可能會不時以一個或多個系列發行，每個系列的名稱或名稱將由我們的董事會在發行其任何股票之前確定。優先股將擁有全面或有限的投票權或無投票權，以及董事會在發行任何股份之前可能不時採納的有關發行該類別或系列優先股的有關決議案所載的優先及相對、參與、可選擇或其他特別權利及其限制、限制或限制。

雖然我們目前沒有任何發行額外優先股的計劃，但發行此類優先股可能會對普通股持有者的權利產生不利影響，從而降低普通股的價值。在董事會確定優先股持有人的具體權利之前，無法説明發行任何優先股股票對普通股持有人權利的實際影響；然而，這些影響可能包括：

限制普通股分紅；

稀釋普通股的表決權；

損害普通股清算權的；

在股東未採取進一步行動的情況下推遲或阻止本公司控制權的變更。

除優先股股份(本公司目前未指定亦未考慮優先股)及本公司董事會分成三類交錯三年期限外，吾等不相信本公司經修訂及重述的公司註冊證書或經修訂及重述的章程的任何條文會延遲、延遲或阻止控制權的變更。

特拉華州法律、我們修訂和重述的公司證書以及我們修訂和重述的章程中的一些條款包含可能使以下交易變得更加困難的條款：(I)通過收購要約收購我們；(Ii)通過委託書競爭或其他方式收購我們；或(Iii)罷免我們的現任高級管理人員和董事。這些規定可能會使股東認為符合其最大利益或我們最大利益的交易更難完成，或者可能阻止這些交易，包括可能導致溢價超過我們普通股價格的交易。

這些規定，總結如下，預計將阻止強制收購行為和不充分的收購出價。這些條款還旨在鼓勵尋求獲得我們控制權的人首先與我們的董事會談判。我們相信，加強對我們與收購或重組我們的不友好或主動提議的提倡者談判的潛在能力的保護的好處超過了阻止這些提議的壞處，因為談判這些提議可能會導致條款的改善。

特拉華州反收購法規

我們受到DGCL的第203條的約束，該條款禁止被視為有利害關係的股東的人在成為有利害關係的股東之日起三年內與特拉華州的一家上市公司從事業務合併，除非該業務合併或該人成為有利害關係的股東的交易已按規定方式獲得批准或其他規定的例外情況適用。通常，感興趣的股東是指與關聯公司和聯營公司一起擁有或在確定感興趣的股東身份之前的三年內確實擁有公司15%或更多有表決權股票的人。通常，企業合併包括合併、資產或股票出售或其他交易，從而為感興趣的股東帶來經濟利益。此條款的存在可能會對未經董事會事先批准的交易產生反收購效果，例如阻止可能導致溢價高於我們普通股價格的收購嘗試。

非指定優先股

授權未指定優先股的能力使我們的董事會能夠發行具有投票權或其他權利或優先股的優先股，這可能會阻礙任何改變我們公司控制權的嘗試的成功。這些條款和其他條款可能具有阻止敵意收購或推遲我們公司控制權或管理層變更的效果。

股東特別會議

我們修訂和重述的章程規定，只有當時在任的董事會多數成員才能召開股東特別會議。

關於預先通知股東提名和提案的要求

我們修訂和重述的章程規定了關於股東提案和提名董事候選人的預先通知程序，但董事會或董事會委員會或董事會委員會或其指示下的提名除外。

我們的董事會分為三個級別。每個班級的董事任期為三年，每年由我們的個股東選舉一個班級，交錯三年任期。在我們的股東年度會議上，只會選出一類董事，其他類別的董事將在各自三年任期的剩餘時間內繼續存在。由於我們的股東沒有累計投票權，持有我們已發行普通股大部分股份的股東將能夠選舉我們所有的董事。此外，我們的董事可能不會無緣無故地被免職，而出於原因罷免我們的董事將需要絕對多數(662/3%)的股東投票。有關分類董事會的更多信息，請參閲標題為管理董事會組成的部分。這種選舉和罷免董事的制度可能會阻止第三方提出收購要約或以其他方式試圖獲得對我們的控制權，因為這通常會使股東更難更換大多數董事。

論壇的選擇

我們修訂和重述的細則規定，特拉華州衡平法院應是任何州法律索賠的唯一和排他性法庭，這些索賠涉及：(I)代表我公司提起的任何派生訴訟或法律程序；(Ii)任何聲稱我們的任何董事或高級管理人員違反對公司或我們股東的受託責任的訴訟；(Iii)根據DGCL的任何規定或我們的證書對我公司提出索賠的任何訴訟。 (I)任何代表我們公司提起的派生訴訟或法律程序，(Ii)任何聲稱違反我們任何董事或高級管理人員對公司或我們股東的受託責任的訴訟，(Iii)根據DGCL的任何規定或我們的證書而對我公司提出索賠的任何訴訟。或決定我們的公司註冊證書或章程的有效性，或(V)任何主張受內部事務原則管轄的針對我們公司的索賠的訴訟。這一排他性法院條款將不適用於根據證券法或交易法產生的任何訴訟原因，也不適用於聯邦法院擁有專屬管轄權的任何其他索賠。除非我們書面同意選擇備用法院，否則美國馬薩諸塞州地區法院是解決根據證券法提出訴因的任何投訴的唯一和獨家論壇，因為我們的主要行政辦公室位於馬薩諸塞州劍橋市。儘管我們修訂和重述的章程包含上述法院條款的選擇，但法院可能會裁定此類條款不適用於特定索賠或訴訟或此類條款不可執行。

章程及附例條文的修訂

我們修訂和重述的公司註冊證書以及修訂和重述的章程中的任何上述條款的修訂，除了允許我們的董事會發行可轉換優先股的條款之外，都需要絕對多數(662/3%和少數股東的多數，如果適用)股東投票。

DGCL的條款、我們修訂和重述的公司註冊證書以及修訂和重述的章程可能會起到阻止他人嘗試敵意收購的效果，因此，它們還可能抑制我們普通股價格的暫時波動，這些波動通常是由於實際或傳言的敵意收購企圖造成的。這些規定還可能起到阻止我們管理層變更的效果。這些規定可能會使股東認為符合其最佳利益的交易更難完成。

本招股説明書涵蓋以下確定的出售股東轉售62,323,147股普通股的情況。出售股東收購了我們的證券，這些證券與合併、根據私募、私募或TRIGR合併的初始成交、私募或TRIGR合併，或合併前的交易相關的出售普通股12,096,442股相關，或者是我們的前身Olivia Ventures，Inc.的合併前股東。通過本招股説明書登記出售股東的普通股構成二次發售，而不是或代表本公司進行的發售。我們不會從出售普通股的股東轉售普通股中獲得任何收益。

根據 TRIGR合併協議的條款，我們在TRIGR合併結束日向TRIGR前股東或TRIGR股東交付了8,639,902股普通股，外加發行了1,625,231股目前以託管方式持有的普通股或託管股票。這些股票是在私募交易中作為受限制證券發行的，依據證券法第4(A)(2)節及其下頒佈的規則獲得註冊要求豁免。TRIGR股東收到的截止日期股票和託管股票的金額都已四捨五入到最接近的份額。

除以下腳註所披露的情況外，出售股東在過去三年內並無擔任我們或我們的任何前身或附屬公司的高級人員或董事。除以下附註所披露外，在過去三年內，並無出售股東與本公司或其任何聯屬公司有重大關係。

下表和附註部分基於出售股東向我們提供的信息。表格和腳註假設出售股東將出售所有上市股票。但是，由於出售股東可以根據本招股説明書不時或以其他允許的方式出售其全部或部分股份，因此我們不能向您保證出售股東將出售或出售股東在完成任何出售後將持有的實際股份數量。我們不知道出售股票的股東在出售股票之前會持有多久。

將任何股票包括在此表中並不構成下列人員承認實益所有權，一些股東可能已出售了部分或全部股票。


	股票擁有在此之前交易記錄		股票存在優惠(1)(2)		股票在此之後擁有交易記錄(%)⁽¹⁾⁽²⁾
出售股東姓名

Abhishek Chiyyeadu		272		272		*

亞當·格羅夫。		6,225		6,225		*

亞歷山大風險投資有限責任公司		756,540		756,540		1.2	%

阿爾卑斯山路線萬寶龍4807對衝{BR}基金⁽³⁾		412,431		412,431		*

Altium Growth Fund，LP		800,000		800,000		1.3	%

♪阿曼達·奧列芬特♪		4,685		4,685		*

艾米·海因爾。		3,147		3,147		*

安德里亞·摩爾安德里亞·摩爾。		39,745		39,745		*

安德魯·阿諾安德魯·阿諾。		10,000		10,000		*

安吉麗·帕維公司(Angeli Parvi，Inc.)		48,209		48,209		*


	股票擁有在此之前交易記錄		股票存在優惠(1)(2)		股票在此之後擁有交易記錄(%)⁽¹⁾⁽²⁾
阿妮莎·索曼奇		1,222		1,222		*

阿爾達-e-維拉夫米諾切霍姆吉		10,000		10,000		*

秋日裏的魯茲		1,425		1,425		*

巴雷特·迪保羅		2,500		2,500		*

受祝福的波布洛維奇		2,307		2,307		*

BEMAP Master Fund Ltd		487,805		487,805		*

本傑明·保羅·韋斯布羅德信託基金2011年12月20日		25,000		25,000		*

本傑明·沃爾夫		3,582		3,582		*

貝絲·懷特		3,156		3,156		*

比內克斯股份有限公司⁽⁴⁾		206,215		206,215		*

冰宮		78,425		78,425		*

BioBrit，LLC		150,572		150,572		*

Biomatics Capital Partners，LP⁽⁵⁾		2,502,025		2,502,025		4.0	%

BioMillennia，LLC⁽⁶⁾		4,454,291		4,454,291		7.1	%

BMV Direct II LP		1,505,738		1,505,738		2.4	%

Borealis Granite Fund，L.P. (Borealis)⁽⁷⁾		2,348,976		2,348,976		3.8	%

布萊恩·艾略特·佩爾斯		22,000		22,000		*

Brio Capital Master Fund Ltd.		60,000		60,000		*

布魯克·麥克勞克林		150,528		150,528		*

布萊恩·奧尼爾·巴內特		10,000		10,000		*

伯克·巴登霍普		3,156		3,156		*

凱特琳·戈舍特和凱特琳·戈舍特		849		849		*

Cardsten Schwaring		20,000		20,000		*

雀巢置業集團有限公司		200,000		200,000		*

卓良		6,183		6,183		*

CHI EF II LP		174,728		174,728		*

克萊頓·A·斯特魯夫		20,000		20,000		*

Cononance Capital Master Account L.P.		1,000,000		1,000,000		1.6	%

Cononance Capital Opportunity Master Fund，LP		1,373,789		1,373,789		2.2	%

Cowen Healthcare Investments II LP		2,416,797		2,416,797		3.9	%

考恩私人投資有限責任公司		590,159		590,159		*

CVI投資公司⁽⁸⁾		400,000		400,000		*


	股票擁有在此之前交易記錄		股票存在優惠(1)(2)		股票在此之後擁有交易記錄(%)⁽¹⁾⁽²⁾
道爾頓·馬克魯什		560		560		*

達蒙·班克斯，達蒙·班克斯。		24,829		24,829		*

戴娜·吉爾摩，戴娜·吉爾摩		608		608		*

丹尼爾·貝塞特。		8,876		8,876		*

丹尼爾·高曼，丹尼爾·高曼。		14,178		14,178		*

丹尼爾和斯蒂芬妮·穆申(Daniel&Stephanie Mushin)，JTWROS		40,000		40,000		*

大衞和凱倫·布蘭茲		20,000		20,000		*

大衞·哈夫勒，大衞·哈夫勒。		8,378		8,378		*

大衞·維斯伯德		6,000		6,000		*

迪布·塞勒姆		12,241		12,241		*

丹尼斯·瑪麗·安德森。		10,000		10,000

丹尼斯·裏夫斯和羅伯特·裏夫斯⁽⁹⁾		835,178		835,178		1.3	%

丹尼斯·薩德		10,000		10,000		*

戴安娜·阿爾布		15,707		15,707		*

黛安·卡利基安(Dianne Kalikian)		3,822		3,822		*

迪多·西丘⁽¹⁰⁾		10,218		10,218		*

金道夫(Doyeob Kim)		7,096		7,096		*

傑弗裏·佩爾斯(E.Jeffrey Peierls)		32,000		32,000		*

埃德蒙·W·哈夫納。		3,736		3,736		*

愛德華周⁽¹¹⁾		26,569		26,569		*

八路投資		1,340,917		1,340,917		2.2	%

伊麗莎白·德加拉貝迪安		20,553		20,553		*

伊麗莎白·羅伯茨，伊麗莎白·羅伯茨。		8,779		8,779		*

艾米莉·坎託和艾米麗		392		392		*

Empery Asset Master，Ltd⁽¹²⁾		196,525		196,525		*

Empery Tax Efficiency III，LP⁽¹³⁾		46,546		46,546		*

Empery Tax Efficiency，LP⁽¹⁴⁾		56,929		56,929		*

他們是科恩。		7,000		7,000		*

埃裏克·福塞爾曼		5,000		5,000		*

歐內斯特·J·馬泰(Ernest J.&Amp；Michele M.Mattei)，JTWROS		7,000		7,000		*

==同步，由長者更正==		2,054,398		2,054,398		3.3	%

Faruk Abdullah&Tasneem Manjra 2016信託基金日期為2016年12月28日		5,000		5,000		*


	股票擁有在此之前交易記錄		股票存在優惠(1)(2)		股票在此之後擁有交易記錄(%)⁽¹⁾⁽²⁾
馮昭		2,283		2,283		*

四樹信託，日期為2015年3月20日		41,000		41,000		*

F-Prime Capital Partners HC劍橋基金IV LP		2,299,440		2,299,440		3.7	%

F-Prime Capital Partners HC國際基金IV LP		10,133		10,133		*

F-Prime Capital Partners Healthcare Fund IV LP		471,924		471,924		*

加里特·布蘭茲(Garritt Blanz)和瑞安·馬克斯(Ryan Marks)-布蘭茲可撤銷信託基金		10,000		10,000		*

我是傑弗裏·威廉姆斯。		15,000		15,000		*

格雷戈裏·P·西米諾，II		5,600		5,600		*

Grigorios Zarbis-Papastoitsis		59,975		59,975		*

GTP AW Fund I LLC		1,661,899		1,661,899		2.7	%

GTP AW Fund II LLC		383,642		383,642		*

GTP-COMP 020，SAX Capital Series Fund V系列， LP		4,837		4,837		*

岡納·考夫曼。⁽¹⁵⁾		2,042		2,042		*

GV 2014 LP		192,794		192,794		*

==參考==⁽¹⁶⁾		2,032,269		2,032,269		3.3	%

漢斯·託馬斯		10,000		10,000		*

海倫·薩澤瓦里		101,250		101,250		*

海琳·普雷茨基。⁽¹⁷⁾		5,108		5,108		*

霍華德·霍奇斯特霍華德·霍奇斯特⁽¹⁸⁾		3,065		3,065		*

不，不是的。⁽¹⁹⁾		4,087		4,087		*

伊安分		34,678		34,678		*

伊恩·雅各布斯。⁽²⁰⁾		80,000		80,000		*

伊拉里奧和芭芭拉·J·利庫爾，JTWROS		10,000		10,000		*

傑克和伊麗莎白·温加滕		3,112		3,112		*

Jai Vekeria		261		261		*

詹姆斯·考夫林詹姆斯·考夫林。		2,000		2,000		*

傑米·謝弗傑米·謝弗。		659		659		*

江志強		2,154		2,154		*

傑森·拉喬伊是		3,729		3,729		*

讓·皮埃爾·比扎裏⁽²¹⁾		3,065		3,065		*

傑貝戴亞·萊德爾(Jebediah Ledell)		20,553		20,553		*

傑弗裏·M·約瑟夫。		20,000		20,000		*

詹妮弗·沃特金斯(Jennifer Watkins-Yoon)		24,920		24,920		*


	股票擁有在此之前交易記錄		股票存在優惠(1)(2)		股票在此之後擁有交易記錄(%)⁽¹⁾⁽²⁾
傑裏米·L·卡茨		54,000		54,000		*

金黎⁽²²⁾		3,065		3,065		*

喬安娜·霍羅賓。⁽²³⁾		3,065		3,065		*

約翰·普拉茨約翰·普拉茨。		10,000		10,000		*

約翰·託馬斯·伊斯特利		10,000		10,000		*

♪喬納森·謝克特♪		10,000		10,000		*

何塞·科內霍-加西亞		5,061		5,061		*

何塞·岡薩洛。		10,374		10,374		*

約瑟夫·裏達		20,000		20,000		*

約瑟夫·圖曼。		4,122		4,122		*

喬什游泳者		9,617		9,617		*

Jupiter Trues Limited為Ramrakhi信託受託人		50,000		50,000		*

凱爾·施耐德，凱爾·施耐德		18,000		18,000		*

拉里·迪拉拉。		30,000		30,000		*

LASF-Compass Treateutics 2016，LLC		24,273		24,273		*

Lee J.Seidler可撤銷信託DTD 4.12.1990		20,000		20,000		*

利菲信託公司/丹尼爾·馬奧尼		2,000		2,000		*

Visulus Venture Partners III有限合夥企業		1,400,000		1,400,000		2.2	%

盧艾米太陽⁽²⁴⁾		2,129		2,129		*

Madhavan Rangaswami		1,000		1,000		*

馬可和斯蒂芬妮·加西亞		20,000		20,000		*

瑪格麗特·巴特勒。		3,122		3,122		*

馬克·A·阿爾特海姆		50,000		50,000		*

哦，天哪。哦，天哪。⁽²⁵⁾		910,000		910,000		1.5	%

馬修·沃爾夫		1,600		1,600		*

麥克萊恩·T·威爾遜禮品信託基金		10,000		10,000		*

邁克爾·A·西爾弗曼。		20,000		20,000		*

邁克爾·J·馬修(Michael J.Matheiu)		15,000		15,000		*

Michael Ophir先生		2,817		2,817		*

邁克爾·施密特邁克爾·施密特。		55,665		55,665		*

邁克爾·謝爾普		1,208		1,208		*

米蘭達·託萊達諾⁽²⁶⁾		1,791,550		1,791,550		2.9	%

Monashee Pure Alpha SPV I LP		219,512		219,512		*


	股票擁有在此之前交易記錄		股票存在優惠(1)(2)		股票在此之後擁有交易記錄(%)⁽¹⁾⁽²⁾
Monashee Lone Fund LP		292,683		292,683		*

莫妮婭·德拉吉(Monia Draghi)		4,864		4,864		*

南希·富蘭克林，南希·富蘭克林。		10,000		10,000		*

尼爾·席林(Neal Schilling)		12,949		12,949		*

奈德·戴布維格		1,868		1,868		*

Nelly Alexandrova-Kuklin		39,114		39,114		*

諾拉·齊茲爾斯佩格		12,162		12,162		*

NP-CBBI第一隻私募股權基金⁽²⁷⁾		412,431		412,431		*

奧利弗·多蘭奧利弗·多蘭。		8,747		8,747		*

OrbiMed Private Investments V(OrbiMed私人投資V)， LP⁽²⁸⁾		12,714,404		12,714,404		20.4	%

P協和機會有限公司。		626,211		626,211		1.0	%

帕拉什訴米斯拉案		5,000		5,000		*

帕梅拉·卡羅爾，帕梅拉·卡羅爾		13,887		13,887		*

帕特里克·麥克布萊恩		8,000		8,000		*

保羅吳		4,932		4,932		*

珀爾·巴赫魯。		3,684		3,684

彭風險投資有限責任公司⁽²⁹⁾		38,058		38,058		*

哦，天哪，我很抱歉。		589		589		*

我是皮奧特·波羅維茨。		310,902		310,902		*

普魯·南加帕(Puru Nanjappa)		2,242		2,242		*

青雨		708		708		*

瑞秋·麥克羅裏		3,200		3,200		*

雷切爾·雷納德		17,198		17,198		*

拉姆尼克·J·澤維爾		6,578		6,578		*

理查德·岡達		10,000		10,000		*

理查德·傑·法伯。		15,000		15,000		*

瑞文戴爾投資有限責任公司2016-6		2,502,025		2,502,025		4.0	%

裏茲瓦努拉·哈米德		2,500		2,500		*

羅伯特·G·馬克森		5,000		5,000		*

羅伯特·格拉斯曼羅伯特·格拉斯曼。		3,000		3,000		*

羅伯特·克萊默羅伯特·克萊默。		4,889		4,889		*

羅伯特·泰格		33,577		33,577		*

羅伯茨信託基金		8,714		8,714		*


	股票擁有在此之前交易記錄		股票存在優惠(1)(2)		股票在此之後擁有交易記錄(%)⁽¹⁾⁽²⁾
魯圖拉傑·賈達夫		1,173		1,173		*

瑞安和弗吉尼亞·瓊斯		1,557		1,557		*

塞繆爾·佩裏。		31,497		31,497		*

Sanjiv Satya thi⁽³⁰⁾		6,130		6,130		*

桑米特·阿迪卡里		356		356		*

莎拉·哈爾莫斯		11,893		11,893		*

♪莎拉·羅塞蒂♪		59,676		59,676		*

莎拉·羅斯·韋斯布羅德信託基金2011年12月20日		25,000		25,000		*

薩特菲爾德葡萄酒投資公司(Satterfield Vintage Investments，L.P.)		80,000		80,000		*

哦，天哪。哦，天哪。		2,120		2,120		*

夏拉德·夏爾馬		2,464		2,464		*

Shirisha Amatya		690		690		*

Shruthi Ramkumar		817		817		*

四川羅斯·費倫斯律師事務所		7,500		7,500		*

西蒙·梅特努，西蒙·梅特努。		17,962		17,962		*

蘇布拉曼尼亞絲蟲(Srividya Subramanian)		6,792		6,792		*

斯蒂芬妮·加蘭斯蒂芬妮·加蘭。		687		687		*

斯蒂芬·漢密爾頓		45,403		45,403		*

斯蒂芬·雷諾先生		10,000		10,000		*

史提芬·斯奎託先生⁽³¹⁾		34,540		34,540		*

史蒂文·D·阿爾珀。		4,000		4,000		*

史蒂文·特里蓋。		334,190		334,190		*

Steven Tregay 2016家庭信託u/a DTD。2016年10月13日		46,183		46,183		*

		2,000		2,000		*

佩爾斯旁路信託基金(Peierls Bypass Trust)		4,000		4,000		*

佩爾斯基金會(Peierls Foundation，Inc.)		150,000		150,000		*

史密斯生前信託基金(The Smith Living Trust，DTD)。2013年10月18日		1,557		1,557		*

♪Thomas Daly♪		628		628		*

託馬斯·J·舒茨⁽³²⁾		4,525,467		4,525,467		7.3	%

蒂姆·戴布維格		934		934		*

蒂莫西·泰勒·貝瑞。		5,000		5,000		*

♪哦，♪		4,864		4,864		*


	股票擁有在此之前交易記錄		股票存在優惠(1)(2)		股票在此之後擁有交易記錄(%)⁽¹⁾⁽²⁾
UD E.F.Peierls為Brian E.Peierls		8,600		8,600		*

UD E.F.Peierls為E.Jeffrey Peierls		8,600		8,600		*

書名：Ud E.S.Peierls for E.F.Peierls et al.		6,000		6,000		*

Ethel F.Peierls慈善牽頭信託基金		15,000		15,000		*

UD J.N.Peierls為Brian Eliot Peierls		10,800		10,800		*

UD J.N.Peierls為E.Jeffrey Peierls		10,800		10,800		*

維吾爾族埃斯基奧卡克		8,599		8,599		*

尤利西斯合併有限責任公司		1,080,331		1,080,331		1.7	%

尤利西斯多元化控股有限公司		110,000		110,000		*

UW E.S.Peierls為Brian E.Peierls		7,800		7,800		*

UW E.S.Peierls為E.Jeffrey Peierls		5,200		5,200		*

UW J.N.Peierls為Brian E.Peierls		9,600		9,600		*

UW J.N.Peierls為E.Jeffrey Peierls		9,600		9,600		*

維瑞德·比斯克-萊布⁽³³⁾		513,401		513,401		*

維賈伊·庫奇魯(Vijay Kuchroo)		8,378		8,378		*

沃克斯健康基金，L.P.⁽⁷⁾		400,280		400,280		*

温迪和丹尼爾·古特金		20,000		20,000		*

威廉·F·卡森四世		3,015		3,015		*

威廉·麥康諾伊		3,653		3,653		*

威利斯·韋爾奇		6,000		6,000		*

我是威爾遜·古茲曼。		3,340		3,340		*

王先哲		14,271		14,271		*

求你了凱。		2,483		2,483		*

嚴琴⁽³⁴⁾		4,889		4,889		*

嚴志宇		8,037		8,037		*

葉華⁽³⁵⁾		3,065		3,065		*

黃尹玲		1,149		1,149		*

切換 bang⁽³⁶⁾		3,065		3,065		*

扎卡里·弗萊扎卡里·弗萊		4,034		4,034		*

劉志謙		12,585		12,585		*

低於1%

⁽¹⁾	適用的所有權百分比基於截至2020年6月30日的已發行普通股62,323,147股。

Borealis Capital Partners III，LLC是Borealis Granite Fund，L.P.Borealis Capital IV，LLC是Vox Health Fund的普通合夥人，L.P.菲爾·費爾諾是Borealis Ventures的管理合夥人。有關Borealis Granite Fund，L.P.所持證券的投票和投資決定是由一個由三人或三人以上組成的委員會做出的，他們中的任何人都無權單獨指導此類決定。Ferneau先生持有Borealis Capital Partners IV，LLC的多數股權，是指定經理，對Vox Health Fund，L.P.持有的股票擁有投票權和投資權。Ferneau先生否認對Borealis Granite Fund，L.P.持有的股票擁有實益所有權，但任何實際金錢利益除外。

⁽⁸⁾

高地資本管理公司(Heights Capital Management，Inc.)是CVI國際公司(CVI International，Inc.)的授權代理，擁有投票和處置CVI所持股份的酌處權，並可被視為這些股票的實益所有者。馬丁·科賓格(Martin Kobinger)以高地資本管理公司(Heights Capital Management，Inc.)投資經理的身份，也可能被視為對CVI持有的股票擁有投資自由裁量權和投票權。科賓格否認擁有這些股票的任何此類實益所有權。CVI隸屬於一個或多個FINRA成員。聯昌國際於正常業務過程中及於購買時購買本協議項下登記之股份，與任何其他人士並無直接或間接協議或諒解以分派該等股份。

⁽⁹⁾	由(I)702,948股截止日期股份和(Ii)132,230股託管股份組成。

⁽¹⁰⁾	由(I)8,601股截止日期股份及(Ii)1,617股託管股份組成。

⁽¹¹⁾	由(I)22,363股截止日期股份及(Ii)4,206股託管股份組成。

⁽¹²⁾	Empery Asset Management LP(Empery Asset Master Ltd)的授權代理Empery Asset Management LP(Empery Asset Master Ltd)擁有投票和處置EAM所持股份的自由裁量權，並可被視為這些股份的實益所有者。馬丁·霍伊(Martin Hoe)和瑞安·萊恩(Ryan Lane)作為Empery Asset Management LP的投資經理，也可能被視為對EAM持有的股票擁有投資自由裁量權和投票權。EAM、霍伊和萊恩分別否認對這些股票有任何實益所有權。

⁽¹³⁾	Empery Asset Management LP是Empery Tax Efficiency III，LP(Empery Tax Efficient III，LP)的授權代理，擁有投票和處置ETE III所持股份的自由裁量權，並可被視為這些股票的實益所有者。馬丁·霍伊(Martin Hoe)和瑞安·萊恩(Ryan Lane)作為Empery Asset Management LP的投資經理，也可能被認為對ETE III持有的股票擁有投資自由裁量權和投票權。ETE III、Hoe先生和Ryan Lane各自否認對這些股票的任何實益所有權。

⁽¹⁴⁾	Empery Asset Management LP是Empery Tax Efficiency LP(Empery Tax Efficiency，LP)的授權代理，擁有投票和處置ETE所持股份的自由裁量權，並可被視為這些股份的實益所有者。馬丁·霍伊(Martin Hoe)和瑞安·萊恩(Ryan Lane)作為Empery Asset Management LP的投資經理，也可能被視為對ETE持有的股票擁有投資自由裁量權和投票權。ETE、Hoe先生和Lane先生各自否認對這些股票的任何實益所有權。

⁽¹⁵⁾	由(I)1,719股截止日期股份及(Ii)323股託管股份組成。

⁽¹⁶⁾	由(I)1,710,508股截止日期股份及(Ii)321,761股託管股份組成。

⁽¹⁷⁾	由(I)4,300股截止日期股份和(Ii)808股託管股份組成。

⁽¹⁸⁾	由(I)2,580股截止日期股份及(Ii)485股託管股份組成。

⁽¹⁹⁾	由(I)3440股截止日期股份及(Ii)647股託管股份組成。

⁽²⁰⁾	伊恩·雅各布斯(Ian Jacobs)是我們的前身奧利維亞風險投資公司(Olivia Ventures，Inc.)的前董事和高級管理人員。

⁽²¹⁾	由(I)2,580股截止日期股份及(Ii)485股託管股份組成。

⁽²²⁾	由(I)2,580股截止日期股份及(Ii)485股託管股份組成。

OrbiMed Capital GP V LLC或GP V是OrbiMed Private Investments V-Ka，LP或OPI V的普通合夥人。OrbiMed Advisors LLC或OrbiMed是GP V的管理成員。由於這種關係，GP V和OrbiMed可能被視為對OPI V持有的股份擁有投票權和投資權，因此可能被視為對此類股票擁有實益所有權。OrbiMed通過由卡爾·L·戈登(Carl L.Gordon)、斯文·H·博羅(Sven H.Borho)和喬納森·T·西爾弗斯坦(Jonathan T.Silverstein)組成的管理委員會行使投票權和投資權，每個人都放棄對OPI V持有的股票的實益所有權。OrbiMed的成員卡爾·L·戈登(Carl L.Gordon)和執行合夥人斯蒂芬·斯奎託(Stephen Squinto)都是我們的董事會成員。GP V、OrbiMed、Gordon博士和Dr.Squinto均否認 OPI V持有的股票的實益所有權，但其在其中的金錢利益(如果有)除外。

⁽²⁹⁾	由(I)32,033股截止日期股份及(Ii)6,025股託管股份組成。

⁽³⁰⁾	由(I)5,160股截止日期股份及(Ii)970股託管股份組成。

⁽³¹⁾	斯奎託博士是我們董事會的成員。包括斯奎託博士擁有投票權的349股限制性股票。

⁽³²⁾	託馬斯·J·舒茨是我們的首席執行官和董事會成員。包括舒茨博士擁有投票權的353,841股限制性股票。

⁽³³⁾	維瑞德·比斯克-萊布是我們的首席運營官。包括205,291股限制性股票，比斯克-萊布博士對其擁有投票權。

⁽³⁴⁾	由(I)6,765股截止日期股份及(Ii)1,272股託管股份組成。

⁽³⁵⁾	由(I)2,580股截止日期股份及(Ii)485股託管股份組成。

⁽³⁶⁾	由(I)2,580股截止日期股份及(Ii)485股託管股份組成。

出售方股東，這裏所説的出售方股東包括受讓人、質權人、受讓人或者其他利益繼承人在本招股説明書發佈之日後作為贈與、質押、合夥分配或其他轉讓而出售普通股或普通股權益的，可不時在股票交易場所或私下交易中出售、轉讓或以其他方式處置其持有的任何或全部普通股或普通股權益。股票在任何證券交易所、市場或交易設施上進行交易或在私人交易中出售、轉讓或以其他方式處置其持有的任何或全部普通股或普通股權益。這些處置可以是固定價格、銷售時的現行市場價格、與當時的市場價格相關的價格、銷售時確定的變動價格或協商價格。

出售股份的股東在處置股份或者股份權益時，可以使用下列任何一種或者多種方式：

普通經紀交易和經紀自營商招攬買家的交易；

大宗交易，經紀交易商將試圖作為代理出售股票，但可能會將大宗股票的部分作為委託人進行頭寸和轉售，以促進交易；

經紀自營商作為本金買入，由經紀自營商代為轉售；

根據適用交易所的規則進行的交易所分配；

私下協商的交易；

賣空；

通過買入或結算期權或其他套期保值交易，無論是否通過期權交易所或其他方式；

經紀自營商可以與出售股票的股東約定，以約定的每股價格出售一定數量的此類股票；

任何該等銷售方法的組合；及

依照適用法律允許的任何其他方法。

出售股東可以隨時質押或授予他們擁有的部分或全部普通股的擔保權益，如果他們未能履行其擔保債務，質權人或擔保當事人可以根據本招股説明書，或根據根據第424(B)(3)條或證券法其他適用條款修訂出售股東名單的規定，不時出讓和出售普通股股份，將質權人、受讓人包括在內。在其他情況下，出售股東也可以轉讓普通股股，在這種情況下，受讓人、質權人或其他利益繼承人將成為本招股説明書中的出售受益者。

在出售我們的普通股或其中的權益時，出售股東可以與經紀自營商或其他金融機構進行套期保值交易，而經紀自營商或其他金融機構在套期保值過程中可能會賣空普通股。出售股票的股東還可以賣空我們普通股的股票，並將這些證券交付給平倉，或者將普通股出借或質押給經紀自營商，經紀自營商可能會出售這些證券。出售股票的股東亦可與經紀自營商或其他金融機構訂立期權或其他交易，或設立一項或多項衍生證券，要求向該經紀自營商或其他金融機構交付本招股説明書所提供的股份，而該經紀自營商或其他金融機構可根據本招股説明書轉售股份(經補充或修訂以反映該項交易)。

出售股東出售其提供的普通股的總收益將為普通股收購價減去折扣或佣金(如果有的話)。每個出售股票的股東都有權接受並與他們的代理人一起不時地全部或部分拒絕任何直接或通過代理人購買普通股的提議。我們將不會收到此次發行的任何收益。

銷售股東和參與出售普通股或普通股權益的任何承銷商、經紀自營商或代理人可被視為證券法第2(A)(11)節所指的承銷商。在這種情況下，此類經紀自營商或代理人收取的任何佣金以及轉售其購買的股票的任何利潤可能被視為證券法規定的承銷佣金或折扣。私募中的每個出售股東已通知我們，它沒有直接或間接與任何人達成任何協議或諒解來分配普通股。如果出售股票的股東被視為證券法所指的承銷商，它將受證券法的招股説明書交付要求的約束。

在需要的範圍內，我們將出售的普通股股份、出售股東的姓名、各自的收購價和公開發行價、任何代理、交易商或承銷商的姓名、任何適用於特定要約的佣金或折扣將在附帶的招股説明書附錄中列出，或者在適當的情況下，在包括本招股説明書的本註冊説明書的生效後修正案中列出。

為了遵守一些州的證券法(如果適用)，普通股只能通過註冊或持有執照的經紀人或交易商在這些司法管轄區出售。此外，在某些州，普通股不得出售，除非該普通股已註冊或獲得出售資格，或者獲得註冊或資格豁免並符合要求。

我們已通知出售股東，交易法下M規則的反操縱規則可能適用於在市場上出售股票以及出售股東及其關聯公司的活動。此外，為了滿足證券法的招股説明書交付要求，我們將向出售股東提供本招股説明書的副本(可能會不時進行補充或修改)。出售股票的股東可以向參與股票出售交易的任何經紀自營商賠償某些責任，包括根據證券法產生的責任。

我們已同意賠償出售股東與本招股説明書提供的股票登記有關的責任，包括證券法和州證券法規定的責任。

吾等已與出售股東同意保留本登記説明書，其中本招股説明書是本登記説明書的一部分，有效期為五年，自美國證券交易委員會宣佈生效之日起，或直至吾等要求登記的所有股份均已轉讓給登記權利協議項下的某些經點算準許受讓人之日為止。

Compass Treeutics，Inc.及其子公司截至2020年12月31日和2019年12月31日的綜合財務報表已由獨立註冊會計師事務所CohnReznick LLP審核，其報告中所載內容包括在內，並通過引用併入本註冊聲明中，引用自本公司截至2020年12月31日的10-K年度報告已由獨立註冊會計師事務所CohnReznick LLP審核，並以引用方式併入本文。此類合併財務報表以會計和審計專家的權威報告為依據，併入本文作為參考。

您可以在這裏找到更多信息

我們已根據證券法以表格S-3 向美國證券交易委員會提交了關於本招股説明書發行的普通股股份的登記説明書。本招股説明書是本註冊説明書的一部分，並不包含本註冊説明書及其附件中的所有信息。有關我們和本招股説明書提供的普通股的更多信息，請參閲本註冊聲明和作為本文件一部分歸檔的展品。本招股説明書中包含的對任何合同或任何其他文件內容的聲明不一定完整，在每種情況下，我們都請您參考作為本註冊聲明證物存檔的合同或其他文件的副本。這些語句中的每一條都由本參考文獻在各個方面進行限定。

我們遵守交易法的信息要求，並向美國證券交易委員會提交年度、季度和當前報告、委託書和其他信息。你可以在美國證券交易委員會的網站http://www.sec.gov.上通過互聯網閲讀我們的美國證券交易委員會備案文件，包括這份註冊聲明您也可以免費索取這些文件的副本，您可以寫信或致電：馬薩諸塞州波士頓客户街80號，601Suit601，郵編：02135，(6174008099)。

以引用方式成立為法團

我們已選擇在本招股説明書中納入以下文件，以及所有存檔或以引用方式併入本招股説明書中的證物，本招股説明書的內容未作其他修改或取代：

我們於2021年3月5日向美國證券交易委員會提交的截至2020年12月31日的財政年度Form 10-K年度報告；

我們在2021年4月30日提交給美國證券交易委員會的截至2021年3月31日的季度報告 10-Q表；

我們關於附表14A的最終委託書，於2021年4月29日提交給美國證券交易委員會；以及

我們於2021年4月19日、2021年5月13日和2021年6月4日向美國證券交易委員會提交的當前Form 8-K報告 (不包括第2.02項或第7.01項下提供的任何報告或其部分以及此類項目包括的任何展品)。

通過引用併入的信息是本招股説明書的重要組成部分。此外，我們在此招股説明書中引用了我們根據交易法第13(A)、13(C)、14或15(D)條向美國證券交易委員會提交的任何未來備案文件(不包括任何提供但未向美國證券交易委員會備案的信息)。

以引用方式併入本文的文件中包含的任何陳述，只要本招股説明書或任何其他隨後提交的文件中包含的陳述也以引用方式併入、修改或取代該陳述，就所有目的而言，均應視為已被修改或取代。任何經如此修改或取代的陳述，除非經如此修改或取代，否則不得視為本招股説明書的一部分。您可以通過寫信、致電或向我們發送電子郵件至以下地址或電話，免費索取這些備案文件的副本 (備案文件中的證物除外，除非該文件通過引用明確包含在該文件中)：

羅盤治療公司

客街80號

套房601

馬薩諸塞州波士頓，郵編：02135

(617) 500-8099

您也可以在美國證券交易委員會的網站上免費獲取這些文檔，網址為Www.sec.gov或登錄我們的網站：Www.compasstherapeutics.com。本招股説明書中包含的信息不會以引用方式併入本招股説明書，您不應將本招股説明書或任何隨附的招股説明書附錄中有關本網站的任何信息或可從本招股説明書或任何隨附的招股説明書附錄中訪問的任何信息視為本招股説明書的一部分。

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	頁面
關於本招股説明書		1
風險因素		2
關於前瞻性陳述的特別説明		3
招股説明書摘要		5
收益的使用		8
發行價的確定		9
股本説明		10
出售股東		14
配送計劃		24
法律事項		26
專家		26
在那裏您可以找到更多信息		26
以引用方式成立為法團		26