美國
美國證券交易委員會
華盛頓特區，20549
表格8-K
當前報告
依據第13或15(D)條
《1934年證券交易法》(Securities Exchange Act Of 1934)
報告日期(最早報告事件日期)：
貝萊德股份有限公司
(註冊人的確切姓名載於其章程)
| (州或其他司法管轄區 成立為法團) |
(佣金) 文件號)文件號 |
(美國國税局僱主 識別號碼) |
| (主要行政辦公室地址) | (郵政編碼) |
註冊人的電話號碼，包括區號：
(如自上次報告後更改，請填寫前姓名或前地址。)
根據該法第12(B)條登記的證券：
| 每節課的標題 |
交易 符號 |
交易所名稱 在其上註冊的 | ||
如果Form 8-K備案的目的是同時滿足註冊人根據下列任何條款的備案義務，請勾選下面相應的複選框：
| 根據證券法第425條規定的書面通信(聯邦判例彙編17卷230.425) |
| 根據交易法(17CFR)第14a-12條規則徵集材料240.14a-12) |
| 根據“規則”規定的開庭前通信14d-2(B)根據《交易法》(17 CFR 240.14d-2(B)) |
| 根據“規則”規定的開庭前通信13e-4(C)根據《交易法》(17 CFR 240.13e-4(C)) |
用複選標記表示註冊人是否為1933年證券法規則405(本章230.405節)或1934年證券交易法規則12b-2所界定的新興成長型公司(§240.12b-2本章的部分內容)。
新興成長型公司
如果是新興成長型公司，用勾號表示註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據交易所法案第13(A)節提供的任何新的或修訂的財務會計準則。☐
| 第2.03項 | 設立直接財務義務或註冊人表外安排下的義務。 |
2021年12月10日，貝萊德股份有限公司(“貝萊德”或“本公司”)根據貝萊德在S-3表格中的註冊聲明，完成了本金總額為10億美元的2032年到期的2.10釐債券(以下簡稱“債券”)的包銷公開發行。(檔案號333-255156)。
債券是根據本公司與紐約梅隆銀行(前稱紐約銀行)作為受託人的高級契約(日期為2007年9月17日)發行的(“契約”)。
在2031年11月25日之前(即到期前三(3)個月)，公司可以隨時和不時以“完整”贖回價格(見債券定義)贖回部分或全部債券，加上贖回日(但不包括贖回日)的應計利息和未付利息。在2031年11月25日或之後(到期前三(3)個月)，公司可以隨時和不時贖回部分或全部債券，贖回價格相當於債券本金的100%，另加到贖回日(但不包括贖回日)的應計利息和未支付利息。
以下各項均構成契約下的違約事件：(1)該系列債務證券在到期及應付時未能支付任何利息，並持續30天；(2)到期時未能支付該系列債務證券的任何本金；(3)在本公司收到有關該等債務證券的通知後60天內，未能遵守或履行本公司與該等債務證券有關的任何其他契諾或協議；或(4)某些破產、無力償債或重組事件。(3)在本公司收到有關該等債務證券的通知後60天內，未能遵守或履行本公司與該等債務證券有關的任何其他契諾或協議；或(4)某些破產、無力償債或重組事件。
本契約包括本公司合併或合併，或將本公司的全部或實質全部資產出售給另一實體時必須滿足的要求。
前述摘要全文參照本公司截至2007年12月31日年度10-K表格年度報告附件4.5中的契約文本和附註(其表格作為附件4.2附在本表格報告附件4.2中)而有保留。該契約文本的副本載於公司截至2007年12月31日的年度報告10-K表格的附件4.5，附註的表格作為附件4.2附在本表格的當前報告中8-K.
| 項目9.01 | 財務報表和證物。 |
(D)展品
| 4.1* | 貝萊德股份有限公司與紐約銀行作為受託人簽訂的契約，日期為2007年9月17日。 | |
| 4.2 | 2032年到期的2.10%債券的票據格式。 | |
| 5.1 | Skadden，Arps，Slate，Meagher&Flom LLP對註釋有效性的意見書。 | |
| 23.1 | Skadden，Arps，Slate，Meagher&Flom LLP(作為附件5.1的一部分)的同意。 | |
| 104 | 封面交互式日期文件(嵌入在內聯XBRL文檔中) | |
| * | 合併內容參考貝萊德股份有限公司截至2007年12月31日的10-K表格年度報告。 |
簽名
根據1934年證券交易法的要求，註冊人已正式促使本報告由正式授權的以下簽名人代表其簽署。
| 貝萊德股份有限公司 | ||||||
| (註冊) | ||||||
| 由以下人員提供： | /s/Gary S.Shedlin | |||||
| 日期：2021年12月10日 | 加里·S·謝德林 | |||||
| 首席財務官兼高級董事總經理 | ||||||