錯誤2021Q300007457321/29P3YP3YP2Y00007457322021-01-312021-10-3000007457322021-11-12Xbrli：共享00007457322021-08-012021-10-30等同4217：美元00007457322020-08-022020-10-3100007457322020-02-022020-10-31等同4217：美元Xbrli：共享00007457322021-10-30門店數量：門店數量00007457322020-10-3100007457322021-01-300000745732美國-GAAP：CommonStockMember2021-01-300000745732US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMember2021-01-300000745732美國-GAAP：SecuryStockMember2021-01-300000745732美國-公認會計準則：留存的耳機成員(ReainedEarningsMember)2021-01-300000745732美國-公認會計準則：留存的耳機成員(ReainedEarningsMember)2021-01-312021-05-0100007457322021-01-312021-05-010000745732美國-GAAP：CommonStockMember2021-01-312021-05-010000745732US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMember2021-01-312021-05-010000745732美國-GAAP：SecuryStockMember2021-01-312021-05-010000745732美國-GAAP：CommonStockMember2021-05-010000745732US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMember2021-05-010000745732美國-GAAP：SecuryStockMember2021-05-010000745732美國-公認會計準則：留存的耳機成員(ReainedEarningsMember)2021-05-0100007457322021-05-010000745732美國-公認會計準則：留存的耳機成員(ReainedEarningsMember)2021-05-022021-07-3100007457322021-05-022021-07-310000745732美國-GAAP：CommonStockMember2021-05-022021-07-310000745732US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMember2021-05-022021-07-310000745732美國-GAAP：SecuryStockMember2021-05-022021-07-310000745732美國-GAAP：CommonStockMember2021-07-310000745732US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMember2021-07-310000745732美國-GAAP：SecuryStockMember2021-07-310000745732美國-公認會計準則：留存的耳機成員(ReainedEarningsMember)2021-07-3100007457322021-07-310000745732美國-公認會計準則：留存的耳機成員(ReainedEarningsMember)2021-08-012021-10-300000745732美國-GAAP：CommonStockMember2021-08-012021-10-300000745732US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMember2021-08-012021-10-300000745732美國-GAAP：SecuryStockMember2021-08-012021-10-300000745732美國-GAAP：CommonStockMember2021-10-300000745732US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMember2021-10-300000745732美國-GAAP：SecuryStockMember2021-10-300000745732美國-公認會計準則：留存的耳機成員(ReainedEarningsMember)2021-10-300000745732美國-GAAP：CommonStockMember2020-02-010000745732US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMember2020-02-010000745732美國-GAAP：SecuryStockMember2020-02-010000745732美國-公認會計準則：留存的耳機成員(ReainedEarningsMember)2020-02-0100007457322020-02-010000745732美國-公認會計準則：留存的耳機成員(ReainedEarningsMember)2020-02-022020-05-0200007457322020-02-022020-05-020000745732美國-GAAP：CommonStockMember2020-02-022020-05-020000745732US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMember2020-02-022020-05-020000745732美國-GAAP：SecuryStockMember2020-02-022020-05-020000745732美國-GAAP：CommonStockMember2020-05-020000745732US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMember2020-05-020000745732美國-GAAP：SecuryStockMember2020-05-020000745732美國-公認會計準則：留存的耳機成員(ReainedEarningsMember)2020-05-0200007457322020-05-020000745732美國-公認會計準則：留存的耳機成員(ReainedEarningsMember)2020-05-032020-08-0100007457322020-05-032020-08-010000745732美國-GAAP：CommonStockMember2020-05-032020-08-010000745732US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMember2020-05-032020-08-010000745732美國-GAAP：SecuryStockMember2020-05-032020-08-010000745732美國-GAAP：CommonStockMember2020-08-010000745732US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMember2020-08-010000745732美國-GAAP：SecuryStockMember2020-08-010000745732美國-公認會計準則：留存的耳機成員(ReainedEarningsMember)2020-08-0100007457322020-08-010000745732美國-公認會計準則：留存的耳機成員(ReainedEarningsMember)2020-08-022020-10-310000745732美國-GAAP：CommonStockMember2020-08-022020-10-310000745732US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMember2020-08-022020-10-310000745732美國-GAAP：SecuryStockMember2020-08-022020-10-310000745732美國-GAAP：CommonStockMember2020-10-310000745732US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMember2020-10-310000745732美國-GAAP：SecuryStockMember2020-10-310000745732美國-公認會計準則：留存的耳機成員(ReainedEarningsMember)2020-10-310000745732鐵鏽：女士們成員2021-08-012021-10-30加入時間：清華大學2007年01月25日下午3：330000745732鐵鏽：女士們成員2020-08-022020-10-310000745732鐵鏽：女士們成員2021-01-312021-10-300000745732鐵鏽：女士們成員2020-02-022020-10-310000745732Rost：HomeAccentsandBedandBathMember2021-08-012021-10-300000745732Rost：HomeAccentsandBedandBathMember2020-08-022020-10-310000745732Rost：HomeAccentsandBedandBathMember2021-01-312021-10-300000745732Rost：HomeAccentsandBedandBathMember2020-02-022020-10-310000745732鐵鏽：MensMember2021-08-012021-10-300000745732鐵鏽：MensMember2020-08-022020-10-310000745732鐵鏽：MensMember2021-01-312021-10-300000745732鐵鏽：MensMember2020-02-022020-10-310000745732Rost:AccessoriesLingerieFineJewelryAndCosmeticsMember2021-08-012021-10-300000745732Rost:AccessoriesLingerieFineJewelryAndCosmeticsMember2020-08-022020-10-310000745732Rost:AccessoriesLingerieFineJewelryAndCosmeticsMember2021-01-312021-10-300000745732Rost:AccessoriesLingerieFineJewelryAndCosmeticsMember2020-02-022020-10-310000745732羅斯特：鞋子成員2021-08-012021-10-300000745732羅斯特：鞋子成員2020-08-022020-10-310000745732羅斯特：鞋子成員2021-01-312021-10-300000745732羅斯特：鞋子成員2020-02-022020-10-310000745732羅斯特：兒童成員2021-08-012021-10-300000745732羅斯特：兒童成員2020-08-022020-10-310000745732羅斯特：兒童成員2021-01-312021-10-300000745732羅斯特：兒童成員2020-02-022020-10-310000745732美國-GAAP：PropertyPlantAndEquipmentMember2021-01-312021-10-300000745732美國-GAAP：PropertyPlantAndEquipmentMember2020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美國

美國證券交易委員會

華盛頓特區，20549

表格10-Q

(標記一)

☒						根據1934年“證券交易法”第13或15(D)條規定的季度報告

在截至本季度末的季度內2021年10月30日

☐						根據1934年證券交易所法令第13或15(D)條提交的過渡報告
						由_起的過渡期 致_

						委託文件編號：			0-14678

羅斯百貨公司(Ross Stores，Inc.)

(註冊人的確切姓名載於其章程)

特拉華州

94-1390387

(述明或其他成立為法團的司法管轄區或

(國際税務局僱主識別號碼)

組織)

國税局5130號，

都柏林

加利福尼亞

94568-7579

(主要行政辦公室地址)

(郵政編碼)

註冊人的電話號碼，包括區號

(925)

965-4400

原姓名、原地址和原地址

不適用不適用

財年(如果自上次報告以來發生更改)。

根據該法第12(B)條登記的證券：

每節課的標題

商品代號

註冊的每個交易所的名稱

普通股，

每值$0.01

羅斯特

納斯達克全球精選市場

用複選標記表示註冊人(1)是否在過去12個月內(或註冊人被要求提交此類報告的較短期限內)提交了1934年證券交易法第13條或第15(D)節要求提交的所有報告，以及(2)在過去90天內是否符合此類提交要求。

是ý 不是o

用複選標記表示註冊人是否在過去12個月內(或在註冊人被要求提交此類文件的較短時間內)以電子方式提交了根據S-T規則第405條(本章232.405節)要求提交的每個交互數據文件。

是ý不是o

用複選標記表示註冊人是大型加速申報公司、加速申報公司、非加速申報公司、較小的報告公司或新興成長型公司。參見“交易法”第12b-2條中“大型加速申報公司”、“加速申報公司”、“較小報告公司”和“新興成長型公司”的定義。

大型加速濾波器ý加速文件管理器o非加速滑移o 規模較小的報告公司☐

新興成長型公司☐

如果是新興成長型公司，用勾號表示註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據交易所法案第13(A)節提供的任何新的或修訂的財務會計準則。o

用複選標記表示註冊人是否為空殼公司(如交易法第12b-2條所定義)。

是☐不是☒

2021年11月12日發行的面值為0.01美元的普通股數量為353,329,735.

1

---

羅斯百貨公司(Ross Stores，Inc.)

形狀10-Q

目錄

頁面

第一部分財務信息

第1項。

財務報表(未經審計)

簡明綜合運營報表-截至2021年10月30日和2020年10月31日的三個月和九個月

3

簡明綜合全面收益(虧損)表--截至2021年10月30日和2020年10月31日的三個月和九個月

4

簡明合併資產負債表-2021年10月30日、2021年1月30日和2020年10月31日

5

股東權益簡明合併報表-截至2021年10月30日的9個月

6

股東權益簡明合併報表--截至2020年10月31日的9個月

7

簡明現金流量表-截至2021年10月30日和2020年10月31日的9個月

8

簡明合併財務報表附註

9

獨立註冊會計師事務所報告

17

第二項。

管理層對財務狀況和經營成果的探討與分析

18

第三項。

關於市場風險的定量和定性披露

28

第四項。

管制和程序

28

第二部分：其他信息

第1項。

法律程序

29

第1A項。

風險因素

29

第二項。

未登記的股權證券銷售和收益的使用

29

第6項

陳列品

30

簽名

31

2

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第一部分財務信息

項目1.財務報表

簡明合併操作報表

			截至三個月												截至9個月
(000美元，不包括門店和每股數據，未經審計)			2021年10月30日						2020年10月31日						2021年10月30日						2020年10月31日
銷售額			$	4,574,541					$	3,754,509					$	13,895,595					$	8,281,894
成本和開支
銷貨成本			3,326,004						2,711,419						9,935,271						6,681,530
銷售、一般和行政			725,761						877,857						2,118,602						1,812,657
利息支出，淨額			18,744						28,740						56,500						64,261
總成本和費用			4,070,509						3,618,016						12,110,373						8,558,448
税前收益(虧損)			504,032						136,493						1,785,222						(276,554)
收益(虧損)税金撥備(福利)			119,002						5,296						429,455						(123,956)
淨收益(虧損)			$	385,030					$	131,197					$	1,355,767					$	(152,598)
每股收益(虧損)
基本信息			$	1.10					$	0.37					$	3.85					$	(0.43)
稀釋			$	1.09					$	0.37					$	3.82					$	(0.43)
加權平均流通股(000股)
基本信息			351,071						352,481						352,308						352,320
稀釋			353,081						354,457						354,477						352,320
期末的商店計數			1,924						1,869						1,924						1,869

附註是這些簡明綜合財務報表的組成部分。

3

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簡明綜合全面收益(虧損)表

			截至三個月												截至9個月
(000美元，未經審計)			2021年10月30日						2020年10月31日						2021年10月30日						2020年10月31日
淨收益(虧損)			$	385,030					$	131,197					$	1,355,767					$	(152,598)
其他綜合收益(虧損)			—						—						—						—
綜合收益(虧損)			$	385,030					$	131,197					$	1,355,767					$	(152,598)

附註是這些簡明綜合財務報表的組成部分。

4

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簡明綜合資產負債表

(000美元，除股票數據外，未經審計)			2021年10月30日						2021年1月30日						2020年10月31日
資產
流動資產
現金和現金等價物			$	5,259,595					$	4,819,293					$	4,416,124
應收賬款			158,765						115,067						122,654
商品庫存			2,231,242						1,508,982						1,630,390
預付費用和其他費用			195,309						249,149						347,399
流動資產總額			7,844,911						6,692,491						6,516,567
財產和設備
土地和建築物			1,194,125						1,187,045						1,185,442
固定裝置和設備			3,357,986						3,243,206						3,201,940
租賃權的改進			1,317,979						1,278,134						1,243,755
在建工程			506,903						376,076						372,950
			6,376,993						6,084,461						6,004,087
減去累計折舊和攤銷			3,592,707						3,373,965						3,297,203
財產和設備，淨值			2,784,286						2,710,496						2,706,884
經營性租賃資產			3,032,175						3,084,819						3,132,056
其他長期資產			254,362						230,061						215,159
總資產			$	13,915,734					$	12,717,867					$	12,570,666
負債與股東權益
流動負債
應付帳款			$	2,652,881					$	2,256,928					$	2,426,390
應計費用和其他			625,426						592,122						655,408
流動經營租賃負債			620,675						598,120						590,122
應計工資總額和福利			512,336						400,273						269,709
應付所得税			—						54,680						—
長期債務的當期部分			64,991						64,910						—
流動負債總額			4,476,309						3,967,033						3,941,629
長期債務			2,451,283						2,448,175						2,512,037
非流動經營租賃負債			2,551,162						2,621,594						2,672,139
其他長期負債			296,819						268,558						290,795
遞延所得税			156,944						121,867						135,029
承諾和或有事項
股東權益
普通股，面值$.01每股 已通過身份驗證1,000,000,000股票 已發行和未償還353,694,000, 356,503,000 和356,449,000分別為股票			3,537						3,565						3,564
額外實收資本			1,681,802						1,579,824						1,546,078
庫存股			(535,642)						(478,550)						(478,419)
留存收益			2,833,520						2,185,801						1,947,814
股東權益總額			3,983,217						3,290,640						3,019,037
總負債和股東權益			$	13,915,734					$	12,717,867					$	12,570,666

附註是這些簡明綜合財務報表的組成部分。

5

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股東權益簡明合併報表

						截至2021年10月30日的9個月
																		其他內容 實繳 資本
						普通股																		財務處 庫存									留用 收益
(000)						股票						金額																											總計
2021年1月30日的餘額						356,503						$	3,565					$	1,579,824					$	(478,550)											$	2,185,801					$	3,290,640
淨收益						—						—						—						—												476,479						476,479
根據股票發行的普通股
扣除股份後的平面圖
用於代扣代繳税款						614						6						6,057						(47,378)												—						(41,315)
基於股票的薪酬						—						—						28,674						—												—						28,674
宣佈的股息($0.285用於分享)(用谷歌翻譯翻譯)						—						—						—						—												(101,657)						(101,657)
2021年5月1日的餘額						357,117						$	3,571					$	1,614,555					$	(525,928)											$	2,560,623					$	3,652,821
淨收益						—						—						—						—												494,258						494,258
根據股票發行的普通股
扣除股份後的平面圖
用於代扣代繳税款						30						—						6,471						(1,637)												—						4,834
基於股票的薪酬						—						—						29,584						—												—						29,584
回購普通股						(1,449)						(14)						(5,492)						—												(170,278)						(175,784)
宣佈的股息($0.285用於分享)(用谷歌翻譯翻譯)						—						—						—						—												(101,727)						(101,727)
2021年7月31日的餘額						355,698						$	3,557					$	1,645,118					$	(527,565)											$	2,782,876					$	3,903,986
淨收益						—						—						—						—												385,030						385,030
根據股票發行的普通股
扣除股份後的平面圖
用於代扣代繳税款						97						1						6,091						(8,077)												—						(1,985)
基於股票的薪酬						—						—						38,517						—												—						38,517
回購普通股						(2,101)						(21)						(7,924)						—												(233,250)						(241,195)
宣佈的股息($0.285用於分享)(用谷歌翻譯翻譯)						—						—						—						—												(101,136)						(101,136)
2021年10月30日的餘額						353,694						$	3,537					$	1,681,802					$	(535,642)											$	2,833,520					$	3,983,217
附註是這些簡明綜合財務報表的組成部分。

6

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股東權益簡明合併報表

						截至2020年10月31日的9個月
																		其他內容 實繳 資本
						普通股																		財務處 庫存									留用 收益
(000)						股票						金額																											總計
2020年2月1日的餘額						356,775						$	3,568					$	1,458,307					$	(433,328)											$	2,330,702					$	3,359,249
淨損失						—						—						—						—												(305,842)						(305,842)
根據股票發行的普通股
扣除股份後的平面圖
用於代扣代繳税款						318						3						5,441						(32,317)												—						(26,873)
基於股票的薪酬						—						—						24,739						—												—						24,739
回購普通股						(1,171)						(12)						(3,576)						—												(128,879)						(132,467)
宣佈的股息($0.285用於分享)(用谷歌翻譯翻譯)						—						—						—						—												(101,414)						(101,414)
2020年5月2日的餘額						355,922						$	3,559					$	1,484,911					$	(465,645)											$	1,794,567					$	2,817,392
淨收益						—						—						—						—												22,047						22,047
根據股票發行的普通股
扣除股份後的平面圖
用於代扣代繳税款						84						1						5,630						(29)												—						5,602
基於股票的薪酬						—						—						22,158						—												—						22,158
2020年8月1日的餘額						356,006						$	3,560					$	1,512,699					$	(465,674)											$	1,816,614					$	2,867,199
淨收益						—						—						—						—												131,197						131,197
根據股票發行的普通股
扣除股份後的平面圖
用於代扣代繳税款						443						4						6,009						(12,745)												3						(6,729)
基於股票的薪酬						—						—						27,370						—												—						27,370
2020年10月31日的餘額						356,449						$	3,564					$	1,546,078					$	(478,419)											$	1,947,814					$	3,019,037
附註是這些簡明綜合財務報表的組成部分。

7

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現金流量表簡明合併報表

			截至9個月
(000美元，未經審計)			2021年10月30日						2020年10月31日
經營活動的現金流
淨收益(虧損)			$	1,355,767					$	(152,598)
對淨收益(虧損)與提供的現金淨額進行調整 按經營活動劃分：
折舊及攤銷			262,139						268,193
提前清償債務損失			—						239,769
基於股票的薪酬			96,775						74,267
遞延所得税			35,077						(14,650)
資產負債變動情況：
商品庫存			(722,260)						201,949
其他流動資產			(50,139)						(31,732)
應付帳款			422,277						1,126,574
其他流動負債			160,984						118,679
所得税			(60,442)						(119,513)
經營租賃資產和負債，淨額			4,767						8,979
其他長期淨額			(1,292)						63,206
經營活動提供的淨現金			1,503,653						1,783,123
投資活動的現金流
物業和設備的附加費			(377,916)						(339,545)
用於投資活動的淨現金			(377,916)						(339,545)
融資活動的現金流
發行與股票計劃相關的普通股			18,626						17,088
購買的庫存股			(57,092)						(45,091)
普通股回購			(416,979)						(132,467)
支付的股息			(304,520)						(101,411)
發行短期債券的淨收益			—						805,601
償還短期債務			—						(804,972)
發行長期債券的淨收益			—						2,965,115
償還長期債務			—						(775,009)
債務清償和債務發行費用的支付			—						(232,000)
融資活動提供的現金淨額(用於)			(759,965)						1,696,854
現金、現金等價物、限制性現金和現金等價物淨增長			365,772						3,140,432
現金、現金等價物、限制性現金和現金等價物：
期初			4,953,769						1,411,410
期末			$	5,319,541					$	4,551,842
補充現金流量披露
支付的利息			$	82,209					$	70,347
已繳所得税			$	454,821					$	10,207

附註是這些簡明綜合財務報表的組成部分。

8

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簡明合併財務報表附註

截至2021年10月30日和2020年10月31日的三個月和九個月

(未經審計)

注A：重要會計政策摘要

陳述的基礎。隨附的未經審計的中期簡明合併財務報表是根據Ross Stores，Inc.及其子公司(“公司”)的記錄編制的，未經審計，管理層認為，該報表包括所有必要的調整(僅包括正常的經常性調整)，以公平地反映公司截至2021年10月30日和2020年10月31日的財務狀況、截至2021年10月30日和2020年10月31日的3個月和9個月的經營業績、綜合收益(虧損)和股東權益，以及截至2020年10月31日的9個月的現金流量本文介紹的截至2021年1月30日的簡明綜合資產負債表是從該公司截至那時的會計年度經審計的綜合財務報表得出的。

根據美國公認會計原則(“GAAP”)編制的年度綜合財務報表附註中通常包括的若干資料和披露，在本中期精簡綜合財務報表中已被精簡或遺漏。中期簡明綜合財務報表應與本公司截至2021年1月30日的10-K表格年度報告中包含的經審計的綜合財務報表(包括相關附註)一併閲讀。

經營業績、綜合收益(虧損)和股東權益截至2021年10月30日和2020年10月31日的三個月和九個月期間，以及公司的現金流九個月期截至2021年10月30日和2020年10月31日出版本文中提及的數據並不一定代表整個會計年度的預期結果。

會計估計的使用。按照公認會計原則編制財務報表時，公司必須做出影響精簡合併財務報表之日的資產、負債、或有資產和負債的報告金額以及報告期收入和費用報告金額的估計和假設，這些估計和假設都會影響到簡明合併財務報表之日報告的資產、負債和或有資產和負債的報告金額，以及報告期內報告的收入和費用的報告金額。該公司的重要會計估計包括存貨、包裝和其他存貨持有成本的估值儲備、固定資產的使用壽命、保險儲備、不確定税收職位的儲備、根據“冠狀病毒援助、救濟和經濟保障法”(“CARE法案”)規定的員工留任抵免，以及法律索賠。持續的不確定性和新冠肺炎疫情的持續影響增加了估計的挑戰；實際結果可能與該公司的估計大不相同。

收入確認。以下銷售混合表按商品類別分列截至2021年10月30日和2020年10月31日的三個月和九個月期間的收入：

			截至三個月												截至9個月
			2021年10月30日						2020年10月31日						2021年10月30日						2020年10月31日			1
女士們			26		%				23		%				26		%				24		%
家庭口音和牀與浴			25		%				26		%				25		%				26		%
男士洗手間			15		%				15		%				14		%				14		%
採購產品配飾，內衣，高級珠寶和化粧品			13		%				15		%				14		%				14		%
鞋子			11		%				12		%				12		%				13		%
兒童用品			10		%				9		%				9		%				9		%
總計			100		%				100		%				100		%				100		%
1截至2020年10月31日的9個月期間的銷售組合代表商店開業期間的銷售額。

現金、限制性現金和限制性投資。限制性現金、現金等價物和投資作為公司某些保險和貿易應付義務的抵押品。這些受限資金投資於銀行存款、貨幣市場共同基金、美國政府和機構證券以及公司證券，未經擔保各方事先書面同意，不得從公司賬户中提取。目前和長期之間的分類是基於債務預期付款的時間。

9

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下表提供了簡明合併資產負債表中的現金、現金等價物、限制性現金和現金等價物的對賬，這些現金和現金等價物與簡明合併現金流量表上顯示的金額相一致：

($000)			2021年10月30日						2021年1月30日						2020年10月31日
現金和現金等價物			$	5,259,595					$	4,819,293					$	4,416,124
受限制的現金和現金等價物包括在：
預付費用和其他費用			10,790						85,711						85,322
其他長期資產			49,156						48,765						50,396
受限現金和現金等價物合計			59,946						134,476						135,718
現金和現金等價物總額，以及限制性現金和現金等價物			$	5,319,541					$	4,953,769					$	4,551,842

財產和設備。截至2021年10月30日和2020年10月31日，該公司擁有14.4百萬美元和$22.4已購買但尚未付款的財產和設備分別為100萬美元。這些購買包括在附帶的簡明綜合資產負債表中的財產和設備、應付帳款、應計費用和其他費用中。

經營租約。為了應對新冠肺炎大流行，財務會計準則委員會根據2016年至2002年的會計準則更新版提供了緩解措施。租契(會計準則編纂“ASC”842)。在這一寬慰下，公司可以就如何對待直接由新冠肺炎疫情造成的租賃特許權做出政策選擇，前提是修改後的合同產生的總現金流與原始合同中的現金流基本相同或更少。

該公司做出這一政策選擇是為了説明新冠肺炎疫情帶來的租賃特許權，就好像這些特許權是根據原始合同中的可強制執行的權利做出的一樣。此外，該公司做出政策選擇是為了考慮到ASC 842中描述的租約修改框架之外的這些特許權。本公司記錄了遞延租金支付的應計費用，並確認租金減免或優惠為所發生期間的可變租賃成本。延遲支付租金的應計費用計入應計費用，其他計入隨附的簡明綜合資產負債表。

與租賃相關的補充現金流披露。為換取新的經營租賃負債而獲得的經營租賃資產(包括新租賃和重新計量或修改現有租契)具體情況如下：

			截至三個月												截至9個月
($000)			2021年10月30日						2020年10月31日						2021年10月30日						2020年10月31日
為換取新的經營租賃負債而獲得的經營租賃資產			$	208,767					$	225,345					$	395,428					$	509,696

現金分紅。公司董事會宣佈季度現金股息為#美元。0.2852020年3月每股普通股。2020年5月，由於新冠肺炎疫情引發的經濟不確定性，公司暫停了季度股息。2021年3月2日，公司董事會宣佈季度現金股息為$0.285每股普通股，於2021年3月31日支付，恢復季度股息。公司董事會還宣佈現金股息為#美元。0.2852021年5月和2021年8月每股普通股。

2021年11月，公司董事會宣佈現金股息為#美元。0.285每股普通股，於2021年12月31日支付。

訴訟、索賠和評估。與許多零售商一樣，該公司在集體/代表訴訟中被點名，主要是在加利福尼亞州，指控其違反工資和工時/僱用法以及消費者保護法。截至2021年10月30日，集體/代表訴訟仍懸而未決。

該公司也是正常業務過程中出現的各種其他法律和監管程序的一方。針對本公司的訴訟可能包括商業、產品和產品安全、消費者、知識產權、

10

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與環境、勞工和僱傭相關的索賠，包括私人原告或政府機構指控公司違反聯邦、州和/或當地法律的訴訟。針對該公司的訴訟正處於不同的程序階段。這些訴訟中的許多都提出了事實和法律問題，並受到不確定因素的影響。

管理層認為，懸而未決的集體/代表訴訟以及其他目前懸而未決的法律和監管程序的解決不會對公司的財務狀況、經營業績或現金流產生重大不利影響。

最近採用的會計準則。2019年12月，FASB發佈了ASU 2019-12，簡化所得税的核算(ASC 740)。ASU 2019-12消除了ASC 740中與過渡期所得税計算方法相關的某些例外情況。它還澄清和簡化了所得税會計的其他方面。ASU 2019-12年度的修正案在2020年12月15日之後的財年和這些財年的過渡期內有效。允許提前領養，包括在任何過渡期內領養。該公司在2020財年第一季度前瞻性地採用了ASU 2019-12。對公司最重大的影響是取消了對中期税前虧損確認的税收優惠的限制。該標準的採用並未對公司2020財年的業績產生實質性影響。

最近發佈的會計準則。公司考慮財務會計準則委員會發布的所有華碩的適用性和影響。於截至2021年10月30日止三個月及九個月期間，財務會計準則委員會發出的華碩經評估確定為不適用或預期對本公司的精簡綜合財務業績影響微乎其微。

注B：公允價值計量

現金及現金等價物、短期及長期投資、限制性現金及現金等價物、限制性投資、應收賬款、其他長期資產、應付賬款及其他長期負債的賬面價值接近其估計公允價值。

與公允價值計量相關的會計準則建立了一個三級公允價值等級，對計量公允價值時使用的投入進行優先排序。用於計量公允價值的投入包括：第一級，活躍市場報價等可觀察投入；第二級，活躍市場報價以外的直接或間接可觀察投入；第三級，市場數據很少或沒有的不可觀察投入。這種公允價值等級要求公司在計量公允價值時發展自己的假設，最大限度地使用可觀察到的投入，並最大限度地減少使用不可觀察到的投入。公司、美國政府和機構以及抵押貸款支持證券被歸類在1級或2級，因為這些證券是使用報價的市場價格或利用市場可觀察到的投入的替代定價來源和模型進行估值的。

本公司金融工具的公允價值如下：

($000)						2021年10月30日						2021年1月30日						2020年10月31日
現金和現金等價物(1級)						$	5,259,595					$	4,819,293					$	4,416,124
限制性現金和現金等價物(1級)						$	59,946					$	134,476					$	135,718

截至2021年10月30日、2021年1月30日和2020年10月31日，公司非合格遞延補償計劃中的基礎資產(包括在其他長期資產和其他長期負債中)主要包括參與者導向的貨幣市場、穩定價值、股票和債券基金。活躍市場有報價基金(一級)和活躍市場無報價基金(二級)的公允價值計量如下：

($000)			2021年10月30日						2021年1月30日						2020年10月31日
1級			$	178,966					$	159,116					$	134,991
2級			—						—						10,391
總計			$	178,966					$	159,116					$	145,382

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注C：管理層激勵計劃與股權薪酬

公司有激勵性薪酬計劃，根據公司和個人業績向關鍵管理層和員工發放現金獎勵獎金和績效股票獎勵。

在2021財年，董事會薪酬委員會確定了基於以下因素確定激勵性薪酬金額的業績衡量標準基於盈利能力的業績目標和按照賠償委員會的衡量和批准，實現與新冠肺炎大流行帶來的業務挑戰相關的具體管理優先事項。自.起2021年10月30日此外，公司已根據其基於盈利能力的業績目標的預期實現情況和薪酬委員會對實現特定業務優先事項的進展情況的評估，為這一激勵性薪酬設立了應計項目。

對於2020財年的管理激勵獎金計劃和業績份額獎勵，薪酬委員會於2020年8月批准了對業績衡量目標的修改，修改的基礎是薪酬委員會衡量和批准的與新冠肺炎大流行帶來的業務挑戰相關的特定管理優先事項的實現情況，作為先前確立的2020年基於盈利的業績目標的替代方案。

基於股票的薪酬。 在截至2021年10月30日和2020年10月31日的三個月和九個月期間，公司確認基於股票的薪酬支出如下：

			截至三個月												截至9個月
($000)			2021年10月30日						2020年10月31日						2021年10月30日						2020年10月31日
限制性股票			$	18,841					$	17,330					$	53,487					$	51,450
表演獎			18,601						8,979						40,000						19,801
員工購股計劃			1,075						1,061						3,288						3,016
總計			$	38,517					$	27,370					$	96,775					$	74,267

公司截至2021年10月30日和2020年10月31日的三個月和九個月的簡明綜合營業報表中確認的基於股票的薪酬支出總額如下：

			截至三個月												截至9個月
經營分類報表($000)			2021年10月30日						2020年10月31日						2021年10月30日						2020年10月31日
銷貨成本			$	18,594					$	13,767					$	48,354					$	38,282
銷售、一般和行政			19,923						13,603						48,421						35,985
總計			$	38,517					$	27,370					$	96,775					$	74,267

在截至2021年10月30日的三個月和九個月期間，與股票薪酬支出相關的税收優惠Re$8.4百萬美元和$19.4分別為百萬美元。截至2020年10月31日的三個月和九個月期間與股票薪酬支出相關的税收優惠Re$5.1百萬美元和$15.3分別為百萬美元。

限制性股票獎勵。公司將限制性股票或限制性股票單位的股份授予董事、高級管理人員和主要員工。限售股及限售股單位股份於授出日的市值於一般歸屬期間攤銷為費用。三至五年.

在截至2021年10月30日和2020年10月31日的三個月和九個月期間，本公司購買的預扣税款股票總計70,488和471,081，及142,350和492,171，並被認為是可供再發行的庫存股。

業績分享獎。該公司為高級管理人員設立了業績股票獎勵計劃。業績股票獎勵代表根據公司在業績期間(也就是公司的會計年度)業績目標的實現情況，在特定結算日期獲得限制性股票的權利。如果獲得限制股，則通常在一段服務期內授予限制性股票。二至三年自表演獎頒發之日起。

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截至2021年10月30日，與未歸屬限制性股票、限制性股票單位和績效股票獎勵相關的股份總計4.0百萬股。截至2021年10月30日的9個月期間，限制性股票、限制性股票單位和績效股票獎勵活動摘要如下：

(000，每股數據除外)			數量 股票						加權平均 授予日期 公允價值
未歸屬於2021年1月30日			4,230						$	85.15
獲獎			1,110						121.06
已釋放			(1,222)						75.57
沒收			(121)						94.90
未歸屬於2021年10月30日			3,997						$	97.79

截至2021年10月30日的未攤銷補償費用為#美元。193.8百萬美元，預計將在加權平均剩餘時間內確認2.1好幾年了。截至2020年10月31日的未攤銷補償費用為#美元。178.2百萬美元，預計將在加權平均剩餘期間確認2.1好幾年了。

員工購股計劃。根據員工購股計劃(“員工購股計劃”)，參與季度發售計劃的合資格員工可選擇最多持有以下兩項中較少的一項10其年度基本收入的%或美國國税局的年度股票購買限額為$25,000以總市值購買本公司普通股。這隻股票的收購價是85購買當日收盤價的%。購買按季度進行(在每個日曆季度的最後一個交易日)。公司確認ESPP購買權的費用等於15在購買日給予%的折扣。

注D：股票收益(虧損)

該公司計算和報告每股基本收益(“EPS”)和稀釋每股收益(EPS)。基本每股收益的計算方法是淨收益(虧損)除以當期已發行普通股的加權平均數。稀釋每股收益的計算方法是淨收益(虧損)除以當期已發行普通股和稀釋普通股等價物的加權平均數之和，除非普通股等價物的影響是反攤薄的。稀釋每股收益反映了限制性股票和限制性股票單位基於業績和非業績獎勵的流通股計劃獎勵和未歸屬股份可能產生的潛在攤薄總額。在淨虧損期間，基本每股收益和稀釋每股收益與假定歸屬限制性股票的效果相同，限制性股票單位和業績股票獎勵是反稀釋的。

在截至2021年10月30日的三個月和九個月期間，大約13,200和3,000加權平均股票被排除在稀釋每股收益的計算之外，因為它們的影響在所述期間是反稀釋的。在截至2020年10月31日的三個月期間，大約80,600加權平均股票被排除在稀釋每股收益的計算之外，因為它們的影響在本報告所述期間是反稀釋的。在截至2020年10月31日的9個月內，由於公司的淨虧損，基本每股收益和稀釋後每股收益相同。

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以下是基本和稀釋每股收益計算中使用的股份(分母)數量的對賬：

			截至三個月																					截至9個月
(2000)中的股票			基本每股收益						的效果 稀釋劑 普通股 等價物						稀釋 易辦事									基本每股收益						的效果 稀釋劑 常見 庫存 等價物						稀釋 易辦事
2021年10月30日
股票			351,071						2,010						353,081									352,308						2,169						354,477
金額			$	1.10					$	(0.01)					$	1.09								$	3.85					$	(0.03)					$	3.82
2020年10月31日
股票			352,481						1,976						354,457									352,320						—						352,320
金額			$	0.37					$	—					$	0.37								$	(0.43)					$	—					$	(0.43)

註釋E：註釋E債務

長期債務。 扣除未攤銷折扣和債務發行成本後的無擔保優先債務包括以下內容：

($000)						2021年10月30日						2021年1月30日						2020年10月31日
6.5302021年到期的B系列高級債券百分比						$	64,991					$	64,910					$	64,883
3.3752024年到期的優先債券百分比						248,697						248,365						248,256
4.6002025年到期的優先債券百分比						695,571						694,624						694,310
0.8752026年到期的優先債券百分比						494,508						493,595						493,297
4.7002027年到期的優先債券百分比						239,364						239,049						238,944
4.8002030年到期的優先債券百分比						132,388						132,262						132,220
1.8752031年到期的優先債券百分比						494,551						494,132						493,998
5.4502050年到期的優先債券百分比						146,204						146,148						146,129
長期債務總額						$	2,516,274					$	2,513,085					$	2,512,037
減：當前部分						64,991						64,910						—
應在一年後到期的合計						$	2,451,283					$	2,448,175					$	2,512,037

循環信貸設施。 公司的美元800100萬無擔保循環信貸安排將於2024年7月到期，其中包含300開立備用信用證百萬元。該貸款還包含一項選擇權，允許公司將其信貸貸款規模增加至多$300100萬美元，經貸款人同意。本貸款項下借款的利息以倫敦銀行同業拆借利率(或如果倫敦銀行同業拆借利率不再可用，則為替代基準利率)加適用保證金為基礎，按季度和到期支付。根據公司的選擇，循環信貸額度最多可延長至二其他內容一年根據習慣條件，在不同的時期內。

2020年3月，該公司借入美元800根據其循環信貸安排，可提供100萬美元。這筆貸款的利息是以倫敦銀行同業拆借利率加碼為基礎的。0.875%(或)%1.76%).

2020年5月，該公司修改了其美元800(B)在2020財年第二季度和第三季度暫停實施綜合調整後債務與EBITDAR比率財務契約，並對該比率進行過渡性修訂，從2020財年第四季度起生效。該無擔保循環信貸安排(“修訂信貸安排”)將於2020財年第二季度和第三季度暫停實施。2020年10月，本公司全額償還了800它在無擔保循環信貸安排下借入了100萬美元。截至2021年10月30日，公司擁有不是本貸款項下未償還的借款或備用信用證，金額為$800百萬歐元的信貸安排仍然有效，本公司遵守了經修訂的契約。

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2020年5月，本公司還簽訂了一項額外的美元500364天的高級循環信貸安排，原定於2021年4月到期。2020年10月，本公司終止了這項高級循環信貸安排。該公司擁有不是任何時候在該信貸安排下的借款。

高級筆記。截至2021年10月30日，該公司有未償還的B系列無擔保優先票據，本金總額為$65百萬美元，由各種機構投資者持有。B系列債券將於2021年12月到期，利率為6.530%. 這些高級票據項下的借款須受2020年6月修訂的若干財務契約所規限。截至2021年10月30日，該公司遵守了這些公約。

截至2021年10月30日，公司也有未償還的無擔保3.3752024年9月到期的高級債券(“2024年債券”)，本金總額為$250百萬美元。2024年債券的利息每半年支付一次。

2020年4月，該公司發行了總額為$2.020億美元無擔保優先票據四男高音如下：4.6002025年4月到期的高級債券(“2025年債券”)，本金總額為$700百萬，4.7002027年4月到期的高級債券(“2027年債券”)，本金總額為$400百萬，4.8002030年4月到期的高級債券(“2030年債券”)，本金總額為$400百萬美元，而且5.4502050年4月到期的高級債券(“2050年債券”)，本金總額為$500百萬美元。扣除折扣和其他發行成本後的現金收益約為$1.973十億美元。2025年、2027年、2030年和2050年債券的利息從2020年10月開始每半年支付一次。

於2020年10月，本公司接受回購約$775根據現金投標要約，於2020年4月發行的優先債券本金總額如下：3512050年發行的百萬元債券，面值2662030年債券的百萬美元，以及$1582027年發行的百萬元鈔票。該公司支付了大約$1.003總對價(包括交易費用、應計和未付利息)10億美元，並記錄了大約#美元240承兑的優先票據提早清償損失百萬元。

2020年10月，該公司發行了總額為$1.020億美元無擔保優先票據二男高音如下：0.8752026年4月到期的高級債券(“2026年債券”)，本金總額為$500百萬和1.8752031年4月到期的高級債券(“2031年債券”)，本金總額為$500百萬美元。扣除折扣和其他發行成本後的現金收益約為$987.2百萬美元。2026年和2031年債券的利息由2021年4月開始每半年支付一次。該公司利用發售2026年和2031年債券的淨收益，為從投標要約中購買已接受的優先債券提供資金。

截至2021年10月30日、2021年1月30日和2020年10月31日，未攤銷貼現和債務發行總成本為23.7百萬，$26.9百萬美元，以及$28.0分別為100萬美元，並被歸類為減少長期債務。

所有高級債券均須繳付提早支付本金的罰款。

截至2021年10月30日、2021年1月30日和2020年10月31日，八未償還的高級系列債券約為$2.6億美元，2.8億美元，以及2.8分別為10億美元。根據公允價值計量與披露指引，公允價值是通過獲得被視為一級投入的可比市場報價來估計的。

下表顯示了截至2021年10月30日和2020年10月31日的三個月和九個月期間的利息支出和收入構成：

			截至三個月															截至9個月
($000)			2021年10月30日						2020年10月31日									2021年10月30日						2020年10月31日
長期債務利息支出			$	22,227					$	27,826								66,626						$	66,338
短期債務利息支出			—						2,565									—						7,861
其他利息支出			391						2,535									1,012						3,844
資本化利息			(3,682)						(3,856)									(10,511)						(9,359)
利息收入			(192)						(330)									(627)						(4,423)
利息支出，淨額			$	18,744					$	28,740								$	56,500					$	64,261

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注F：收益(虧損)税

2020年3月27日，CARE法案簽署成為法律。CARE法案對營業税條款進行了幾項重大修改，包括修改淨營業虧損、員工留任抵免和推遲支付僱主工資税。淨營業虧損的修改取消了某些淨營業虧損的應税收入限制，並允許將2018年、2019年和2020年產生的淨營業虧損分別結轉到前五個納税年度。隨後，《2021年綜合撥款法案》(簡稱《CAA》)和《美國救援計劃法案》(簡稱《ARPA》)分別於2020年12月27日和2021年3月11日簽署成為法律。民航局和民航局做出了幾項決定。與營業税條款掛鈎，包括增加和延長員工留任抵免至2021年12月31日，將某些與就業相關的税收抵免延長至2025年12月31日，以及限制某些高管薪酬扣除，生效2027財年。

在截至2021年10月30日和2020年10月31日的三個月期間，公司的有效税率約為24%和4%。中國企業實際税率的提高20與截至2020年10月31日的三個月相比，截至2021年10月30日的三個月的百分比主要是由於税前收益(虧損)的波動.

在截至2021年10月30日和2020年10月31日的9個月期間，公司的有效税率約為24%和45%。的有效税率的降低。21截至2021年10月30日的9個月與截至2020年10月31日的9個月相比，2021年至2021年的9個月的税前收益(虧損)的波動主要是由於税前收益(虧損)的波動。該公司的有效税率受到税法和會計指導的變化、新商店的地點、收益水平、與股票薪酬相關的税收影響以及不確定的税收狀況的影響。

截至2021年10月30日、2021年1月30日和2020年10月31日，未確認税收優惠準備金為1美元。76.9百萬，$67.9百萬美元，以及$76.1百萬美元，包括$9.8百萬，$7.7百萬美元，以及$9.4相關利息和罰金分別為百萬美元。該公司將與未確認的税收優惠相關的利息和罰款作為其收益税撥備的一部分進行核算。如果已識別，則$61.4100萬美元將影響公司的實際税率。在接下來的12個月裏，某些州的税收問題可能會結束，或者訴訟時效可能會失效，這是合理的。因此，未確認的税收優惠總額可降幅最高可達$9.5百萬美元。未確認税收優惠總額與將影響實際税率的金額之間的差額涉及可歸因於遞延所得税資產和負債的金額。這些金額是扣除聯邦和州所得税後的淨額。

根據訴訟時效，該公司在2018至2020財年接受美國國税局(Internal Revenue Service)的審計。根據2016至2020財年的各種限制法規，公司的州所得税申報單一般可供審計。一些國家的納税申報單目前正在接受各税務機關的審計。公司預計這些審計結果不會對簡明綜合財務報表產生實質性影響。

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獨立註冊會計師事務所報告

致Ross Stores，Inc.董事會和股東：

中期財務資料審查結果

我們審閲了所附羅斯百貨公司及其子公司(“本公司”)截至2021年10月30日和2020年10月31日的簡明綜合資產負債表、相關簡明綜合經營報表、綜合收益(虧損)和股東權益。截至2021年10月30日和2020年10月31日的月份，以及這九家公司的現金流截至2021年10月30日和2020年10月31日的月份、及相關附註(統稱為“中期財務信息”)。根據吾等的審核，吾等並不知悉隨附的中期財務資料須作出任何重大修訂，以符合美國普遍接受的會計原則。

我們之前已經按照美國上市公司會計監督委員會(PCAOB)的標準審計了公司截至2021年1月30日的綜合資產負債表，以及與之相關的截至2021年1月30日的綜合收益表、綜合收益表、股東權益表和現金流量表(未在此列示)；在我們於2021年3月30日的報告中，我們對這些合併財務報表發表了無保留意見幷包括一段關於會計原則變更的解釋性段落。。我們認為，所附的截至2021年1月30日的簡明綜合資產負債表中所列信息在所有重要方面都與其來源的綜合資產負債表有關。

評審結果的依據

本中期財務信息由公司管理層負責。我們是一家在PCAOB註冊的公共會計師事務所，根據美國聯邦證券法以及美國證券交易委員會(Securities And Exchange Commission)和PCAOB的適用規則和法規，我們必須與公司保持獨立。

我們是根據PCAOB的標準進行審查的。對中期財務信息的審查主要包括應用分析程序和詢問負責財務和會計事務的人員。它的範圍遠小於根據PCAOB標準進行的審計，其目的是表達對整個財務報表的意見。因此，我們不表達這樣的意見。

/s/德勤律師事務所

加州舊金山

2021年12月8日

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項目2.管理層對財務狀況和結果的討論和分析

運籌學

本部分和本10-Q表格的其他部分包含涉及風險和不確定性的前瞻性陳述。我們的實際結果可能與前瞻性陳述中討論的結果大不相同。可能導致這種差異的因素包括但不限於以下在“前瞻性陳述”標題下討論的因素，以及我們2020年10-K表格年度報告第I部分第1A項(風險因素)中討論的因素。以下討論應與本Form 10-Q季度報告、2019年第三季度Form 10-Q季度報告以及我們2020年度Form 10-K年度報告中包含的簡明合併財務報表及其附註一起閲讀。所有信息均基於我們的會計日曆。

概述

羅斯百貨公司經營着兩個品牌的低價零售服裝和家居時裝店--羅斯連衣裙。®(“羅斯”)和dd的折扣®。羅斯是美國最大的折扣服裝和家居時尚連鎖店，截至2021年10月30日，在40個州、哥倫比亞特區和關島擁有1629家門店。羅斯每天為全家提供一流的當季名牌和設計師服裝、配飾、鞋類和家居時裝，百貨商店和專賣店的正常價格可節省20%至60%的折扣。我們還在21個州經營295家dd‘s折扣店，這些折扣店為全家提供價格更適中的一流、當季、名牌服裝、配飾、鞋類和家居時裝，每天可在適度的百貨商店和折扣店常規價格上節省20%至70%的折扣。

經營成果

在這份季度報告中，以及在我們整個2021財年的報告中，我們將把我們的運營結果與2020財年和2019財年進行比較。我們相信，2020年春季我們業務的延長關閉，以及新冠肺炎在整個2020財年造成的中斷，使得2019年財年成為評估我們持續運營業績的更有用和更相關的比較基礎。

我們在2021財年第三季度實現了強勁的銷售業績，因為消費者繼續對我們種類繁多的便宜貨反應積極，儘管政府刺激措施減弱，以及與COVID變體傳播相關的持續不確定性。在本季度，我們繼續面臨運費成本上升約125個基點帶來的費用壓力，而海運成本上升對商品利潤率產生了負面影響，與2019年第三季度相比，商品利潤率下降了40個基點。我們還產生了與COVID相關的持續運營成本約35個基點(其中絕大多數影響了我們的銷售、一般和行政費用(“SG&A”))。我們預計，更高的運費、更高的分銷費用以及與COVID相關的持續運營成本將持續整個2021財年。

隨着我們進入重要的假日季節，整個行業供應鏈擁堵的持續和惡化仍存在重大不確定性。此外，圍繞新冠肺炎的混亂繼續存在重大不確定性C，包括其未知的持續時間，新病毒變異和未來複發的可能性，以及可能的疫苗命令或限制，以及對消費者需求和我們業務的潛在不利影響。

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T下表彙總了截至2021年10月30日、2020年10月31日和2019年11月2日的三個月和九個月的財務業績：

			截至三個月																		截至9個月
			2021年10月30日						2020年10月31日						2019年11月2日						2021年10月30日						2020年10月31日						2019年11月2日
銷售額
銷售額(百萬)			$	4,575					$	3,755					$	3,849					$	13,896					$	8,282					$	11,626
可比門店銷售額增長(下降)			14.0		%	1			(3		%)	2			5		%	3			14.0		%	1			不適用			4			3		%	3
成本和費用(佔銷售額的百分比)
銷貨成本			72.7		%				72.2		%				71.9		%				71.5		%				80.7		%				71.5		%
銷售、一般和行政			15.9		%				23.4		%				15.7		%				15.2		%				21.9		%				15.1		%
利息支出(收入)，淨額			0.4		%				0.8		%				(0.1		%)				0.4		%				0.8		%				(0.1		%)
税前收益(虧損)(佔銷售額的百分比)			11.0		%				3.6		%				12.5		%				12.9		%				(3.4		%)				13.5		%
淨收益(虧損)(佔銷售額的百分比)			8.4		%				3.5		%				9.6		%				9.8		%				(1.8		%)				10.4		%
1 顯示的金額是2021財年與2019財年的比較。出於這一目的，可比門店銷售額是指2018財年末開業的門店銷售額，加上2019財年新開的門店，減去2019財年和2020財年關閉的門店。
2 顯示的金額是2020財年三個月期間與2019財年同期相比，針對開業超過14個完整月的商店。
3 顯示的金額是2019財年3個月和9個月期間，與2018財年同期開業超過14個月的門店相比。
4 鑑於在截至2020年5月2日的13周內，門店開業時間不到7周，截至2020年10月31日的9個月的可比門店銷售額指標沒有意義。

商店。我們在2021財年新開了65家門店。展望2022年，我們預計將回到我們歷史上每年約100家新店的開業計劃。我們的長期擴張戰略是根據市場滲透率、當地人口統計特徵、競爭、預期門店盈利能力以及利用管理費用的能力開設更多門店。我們不斷評估機會性的房地產收購和潛在新門店選址的機會。我們還評估我們目前的門店位置，並根據類似的標準確定門店關閉。

			截至三個月																		截至9個月
商店計數			2021年10月30日						2020年10月31日						2019年11月2日						2021年10月30日						2020年10月31日						2019年11月2日
期初			1,896						1,832						1,772						1,859						1,805						1,717
在此期間開業			28						39			1			42						65						66			1			98
在此期間關閉			—						(2)						(4)			2			—						(2)						(5)			2
期末			1,924						1,869						1,810						1,924						1,869						1,810
1包括重新開張之前因天氣原因暫時關閉的商店。
2包括暫時關閉一家受天氣事件影響的商店。

銷售。在截至2021年10月30日的三個月中，銷售額比截至2020年10月31日的三個月增加了8.2億美元，增幅為21.8%，這主要是因為我們的促銷戰略繼續強有力地執行，政府刺激支出的好處，疫苗接種率的提高，以及新冠肺炎限制的進一步放鬆。銷售額也受益於2020年10月31日至2020年10月31日期間新開的55家淨門店2021年10月30日.

與截至2020年10月31日的9個月相比，截至2021年10月30日的9個月的銷售額增加了56億美元，增幅為67.8%。這主要是因為所有門店在2021財年前9個月都開門營業，相比之下，在2020年3月至2020年6月的大部分時間裏，與新冠肺炎相關的關閉我們所有門店的負面影響. 銷售也受益於政府刺激支付、疫苗接種率提高、新冠肺炎限制的減少、被壓抑的消費者需求以及強有力的執行我們的

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銷售策略。由於2020年10月31日至2020年10月31日期間新開了55家淨店，銷售額也有所增加2021年10月30日.

與截至2019年11月2日的三個月相比，截至2021年10月30日的三個月的銷售額增加了7.254億美元，增幅為18.8%。這主要是由於可比門店銷售額增長了14%(2021財年第三季度與2019年同期相比)，這主要是由於儘管政府刺激減弱以及與COVID變體傳播相關的不確定性，我們的銷售戰略仍在強勁執行。由於2019年11月2日至2019年11月2日期間新開了114家淨門店，銷售額也有所增加2021年10月30日.

與截至2019年11月2日的9個月相比，截至2021年10月30日的9個月的銷售額增加了23億美元，增幅為19.5%。這主要是由於可比門店銷售額增長了14%(2021財年前9個月與2019財年同期相比)，這主要是由於我們的促銷戰略繼續強勁執行，以及政府刺激支出、疫苗接種率提高、新冠肺炎限制減少以及被壓抑的消費者需求的共同作用。由於2019年11月2日至2019年11月2日期間新開了114家淨門店，銷售額也有所增加2021年10月30日.

我們截至2021年10月30日、2020年10月31日和2019年11月2日的三個月和九個月的銷售組合如下所示：

			截至三個月																		截至9個月
			2021年10月30日						2020年10月31日						2019年11月2日						2021年10月30日						2020年10月31日			1			2019年11月2日
女士們			26		%				23		%				26		%				26		%				24		%				27		%
家庭口音和牀與浴			25		%				26		%				24		%				25		%				26		%				24		%
男士洗手間			15		%				15		%				14		%				14		%				14		%				14		%
採購產品配飾，內衣，高級珠寶和化粧品			13		%				15		%				13		%				14		%				14		%				13		%
鞋子			11		%				12		%				14		%				12		%				13		%				14		%
兒童用品			10		%				9		%				9		%				9		%				9		%				8		%
總計			100		%				100		%				100		%				100		%				100		%				100		%
1截至2020年10月31日的9個月期間的銷售組合代表商店開業期間的銷售額。

我們打算通過追求和完善我們現有的戰略，繼續加強我們的商業組織，使我們的商品組合多樣化，並更全面地發展我們的系統，以改善地區和本地商品供應，以應對低價服裝和家居用品的競爭環境。

根據我們最近的結果、疫苗接種率的提高和大流行相關限制的減少，我們對2021財年剩餘時間的前景仍然持樂觀態度。然而，很難預測有利於我們2021財年前9個月銷售業績的因素，特別是政府刺激支出的好處，會產生多大的持久影響。與整個行業供應鏈擁堵持續和惡化相關的不確定性仍然很大。此外，圍繞新冠肺炎的混亂繼續存在重大不確定性C，包括其未知的持續時間，新病毒變異和未來複發的可能性，以及可能的疫苗命令或限制，以及對消費者需求和我們業務的潛在不利影響。我們不能確定我們的戰略和門店擴張計劃是否會導致我們歷史上的銷售增長繼續下去，或者淨收益會增加。

銷售商品的成本。這三種產品的銷售成本和九截至2021年10月30日的月份期間增加6.146億美元和33億美元，而這三個和九截至2020年10月31日的一個月，主要是因為銷售額增加，因為我們的所有門店在2021財年前9個月都開門營業，相比之下，在2020年3月至2020年6月的大部分時間裏，我們所有門店因新冠肺炎相關關閉而產生的負面影響。由於2020年10月31日至2020年10月31日期間新開了55家淨店，商品成本也有所增加2021年10月30日.

這三種產品的銷售成本和九截至2021年10月30日的一個月，與前三個月相比，分別增加了5.596億美元和16億美元九截至2019年11月2日的一個月，主要原因是三個月和九個月的可比門店銷售額增長了14%，運費和分銷成本上升，以及2019年11月2日至2019年11月2日期間新開了114家淨門店導致銷售額增加2021年10月30日.

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在截至2021年10月30日的三個月期間，商品銷售成本佔銷售額的百分比比截至2019年11月2日的三個月增加了約85個基點，主要是由於運費成本增加了125個基點，主要是由於全行業供應鏈擁堵惡化，商品利潤率下降了40個基點，主要是由於海運成本上升，以及購買成本增加了10個基點。這些增長被佔用成本65個基點和分銷費用25個基點的槓桿部分抵消。

截至2021年10月30日的9個月期間，銷售成本佔銷售額的百分比與截至2019年11月2日的9個月持平。商品銷售成本佔銷售額百分比的抵消部分包括商品利潤率提高45個基點和佔用成本槓桿率提高70個基點。這些改善被運費成本增加95個基點所抵消，這主要是由於整個行業持續的供應鏈擁堵，主要是由於工資上漲，分銷費用增加了15個基點，以及購買成本增加了5個基點。我們預計，更高的運費和更高的分銷費用將持續整個2021財年。

銷售、一般和行政費用。在截至2021年10月30日的三個月中，SG&A與截至2020年10月31日的三個月相比減少了1.521億美元。減少的主要原因是到2020財年第三季度發生的約2.4億美元的長期債務再融資成本，部分抵消了因銷售額增加而增加的門店運營費用，以及2020年10月31日至2021年10月30日期間新開的55家淨門店。

對於九截至2021年10月30日的一個月內，SG&A增加了3.059億美元，與九截至2020年10月31日的月份。增加的主要原因是我們的所有門店在2021財年前9個月都開門營業，相比之下，在2020年3月至2020年6月的大部分時間裏，我們所有門店因新冠肺炎相關關閉而產生的影響，並在2020年10月31日至2020年10月31日期間新開55家淨店2021年10月30日，部分被2020財年第三季度發生的約2.4億美元的長期債務再融資成本所抵消。

對於三個和九截至2021年10月30日的一個月內，SG&A分別比三個月和三個月增加了1.12億美元和3.638億美元九截至2019年11月2日的一個月，主要是由於三個月和九個月的可比門店銷售額增長了14%，到2019年11月2日至2019年11月2日期間新開了114家淨門店2021年10月30日，與COVID相關的運營費用淨額，用於用品、清潔和與附加安全協議相關的工資，以及更高的獎勵薪酬成本由於業績好於預期。

截至2021年10月30日的三個月和九個月期間，銷售、一般和行政費用佔銷售額的百分比增加了15個基點，與這三家公司相比，九截至2019年11月2日的月份期間，主要原因是與COVID相關的淨運營費用，以及與額外安全協議相關的用品、清潔和工資，以及由於好於預期的結果而導致的更高的獎勵薪酬成本。我們預計我們的運營成本將繼續反映正在進行的與COVID相關的費用以及更高的工資。

利息支出(收入)，淨額。利息費用，淨額為三截至2021年10月30日的一個月與去年同期相比減少了1000萬美元。這減少主要是由於2020年10月以較低利率對2020年4月發行的部分優先債券進行再融資，導致長期債務的利息支出減少，及由於2020年10月償還我們8億美元的循環信貸安排，消除了短期債務的利息支出。

利息費用，淨額為九截至2021年10月30日的一個月與去年同期相比減少了780萬美元。這一減少主要是由於我們在2020年10月償還了8億美元的循環信貸安排，從而消除了短期債務的利息支出。和更高的資本化利息主要與我們德克薩斯州布魯克郡配送中心的建設有關，部分偏移由於利率降低，利息收入減少。

利息支出(收入)，淨額為三和九截至2021年10月30日的一個月，與去年同期相比，分別增加了2310萬美元和7130萬美元三和九截至2019年11月2日的月份期間。這些增長主要是由於2020年4月和2020年10月發行高級票據導致長期債務利息支出增加，以及利率下降導致利息收入下降，但部分抵消了主要與我們德克薩斯州布魯克郡配送中心建設有關的資本化利息增加的影響。

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截至2021年10月30日、2020年10月31日和2019年11月2日的三個月和九個月期間的利息支出(收入)淨額包括：

			截至三個月																		截至9個月
($000)			2021年10月30日						2020年10月31日						2019年11月2日						2021年10月30日						2020年10月31日						2019年11月2日
長期債務利息支出			$	22,227					$	27,826					$	3,284					$	66,626					$	66,338					$	9,850
短期債務利息支出			—						2,565						—						—						7,861						—
其他利息支出			391						2,535						216						1,012						3,844						756
資本化利息			(3,682)						(3,856)						(1,186)						(10,511)						(9,359)						(3,069)
利息收入			(192)						(330)						(6,716)						(627)						(4,423)						(22,356)
利息支出(收入)，淨額			$	18,744					$	28,740					$	(4,402)					$	56,500					$	64,261					$	(14,819)

收益(虧損)税。截至2021年10月30日、2020年10月31日和2019年11月2日的三個月期間，我們的有效税率分別約為24%、4%和23%。截至2021年10月30日的三個月的實際税率比截至2020年10月31日的三個月增加了20%，這主要是由於O税前收益(虧損)的波動。與截至2019年11月2日的三個月相比，截至2021年10月30日的三個月的實際税率為1%，主要是由於O在截至三個月的期間內，與各税務機關解決税務問題2019年11月2日.

我們的實際税率是九截至2021年10月30日、2020年10月31日和2019年11月2日的月份分別約為24%、45%和23%。的有效税率的降低。21%對於九截至2021年10月30日的月份與九截至2020年10月31日的月份主要是由於O税前收益(虧損)的波動。英國政府提高1%的實際税率九截至2021年10月30日的月份與九截至2019年11月2日的月份主要是由於O在截至九個月的期間內，與各税務機關解決税務問題2019年11月2日。我們的有效税率受到税法和會計指導的變化、新商店的選址、收入水平以及與sh相關的税收影響的影響。以ARE為基礎的薪酬，以及不確定的税收狀況。

2020年3月27日，CARE法案簽署成為法律。CARE法案對營業税條款進行了幾項重大修改，包括修改淨營業虧損、員工留任抵免和推遲支付僱主工資税。淨營業虧損的修改取消了某些淨營業虧損的應税收入限制，並允許將2018年、2019年和2020年產生的淨營業虧損分別結轉到前五個納税年度。隨後，《2021年綜合撥款法案》(簡稱CAA)和《美國救援計劃法案》(簡稱ARPA)分別於2020年12月27日和2021年3月11日簽署成為法律。CAA和ARPA對營業税條款進行了幾次修改，包括增加和延長員工留任抵免至2021年12月31日，將某些與就業相關的税收抵免延長至2025年12月31日，以及限制某些高管薪酬扣除，生效2027財年。

淨收益(虧損)截至2021年10月30日和2020年10月31日的三個月期間，淨收益佔銷售額的百分比分別為8.4%和3.5%。這三家公司的淨收益佔銷售額的百分比月底期間結束2021年10月30日的收入較高，主要是因為SG&A費用和利息支出較低，但部分被更高的收益税和更高的銷售商品成本所抵消。

淨收益佔銷售額的百分比九截至2021年10月30日的一個月為9.8%，而全年淨虧損佔銷售額的百分比為1.8%九截至2020年10月31日的月份。淨收益佔銷售額的百分比截至九個月的期間2021年10月30日的收入較高，主要是因為銷售商品成本較低，SG&A費用較低，利息支出較低，但部分被較高的收益税所抵消。

截至2021年10月30日和2019年11月2日的三個月期間，淨收益佔銷售額的百分比分別為8.4%和9.6%。這三家公司的淨收益佔銷售額的百分比月底期間結束2021年10月30日的下降主要是由於銷售商品成本上升，利息支出增加，SG&A費用增加，但部分被較低的收益税所抵消。

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淨收益佔銷售額的百分比九截至2021年10月30日和2019年11月2日的月份分別為9.8%和10.4%。淨收益佔銷售額的百分比截至九個月的期間2021年10月30日的下降主要是由於利息支出和SG&A支出增加，但部分被較低的收益税所抵消。

每股收益(虧損)。截至2021年10月30日和2020年10月31日的三個月期間，稀釋後每股收益分別為1.09美元和0.37美元。稀釋後的每股收益九截至2021年10月30日的一個月為3.82美元，而稀釋後每股虧損為0.43美元九截至2020年10月31日的月份。這三家公司的稀釋後每股收益分別增加了0.72美元和4.25美元九個月期末2021年10月30日的主要原因是我們所有的門店在2021財年前9個月都開門營業，相比之下，在2020年3月至2020年6月的大部分時間裏，與新冠肺炎相關的我們所有門店的關閉帶來了負面影響。

這三家公司的稀釋後每股收益九截至2021年10月30日的月份分別為1.09美元和3.82美元，而三個月和2021年10月30日分別為1.03美元和3.32美元九截至2019年11月2日的月份期間。這三家公司的稀釋後每股收益分別增長了6%和15%九截至2021年10月30日的一個月，淨收益分別增長了4%和13%，三個月和九個月的加權平均稀釋後流通股減少了2%，這主要是由於我們的股票回購計劃下的股票回購。

財務狀況

流動性與資本資源

我們業務活動的主要資金來源是運營現金流和短期貿易信貸。我們的主要持續現金需求是用於購買商品庫存、工資、運營和可變租賃成本、税收、與新建和現有門店相關的資本支出，以及對配送中心、信息系統以及購買和公司辦公室的投資。我們還使用現金支付股息，償還債務，並根據積極的股票回購計劃回購股票。

			截至9個月
($000)			2021年10月30日						2020年10月31日						2019年11月2日
經營活動提供的現金			$	1,503,653					$	1,783,123					$	1,410,930
用於投資活動的現金			(377,916)						(339,545)						(400,734)
融資活動提供的現金(用於)			(759,965)						1,696,854						(1,284,748)
現金、現金等價物、限制性現金和現金等價物淨增(減)			$	365,772					$	3,140,432					$	(274,552)

在本報告中，我們比較了2020財年和2019財年的運營活動現金流。我們認為，考慮到我們的門店在2021財年和2019財年整整開放了39周，2019財年是一個更有用和更相關的比較基礎。我們來自投資和融資活動的現金流與2020財年進行了比較，因為我們的得克薩斯州布魯克郡配送中心和重要的為我們在2020財年採取的行動提供資金保持我們的金融流動資金和增強我們的金融靈活性以應對新冠肺炎大流行。

經營活動

在截至2021年10月30日的9個月裏，經營活動提供的淨現金為15億美元。這主要是由不包括折舊和攤銷的非現金費用的淨收益推動的。經營活動提供的淨現金為18億美元在截至的九個月期間2020年10月31日。這主要是由於商品收據減少，因為我們密切管理庫存水平，並使用打包庫存來補充我們的商店，以及由於較長的付款期限而增加了應付賬款。這部分被以下因素抵消：從2020年3月20日開始關閉所有門店並持續到2020財年第二季度的部分時間導致的淨虧損，以及新冠肺炎對消費者需求的負面影響。截至9月底的9個月期間，經營活動提供的現金淨額為14億美元。2019年11月2日主要由不包括折舊和攤銷的非現金費用的淨收益推動。

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截至2021年10月30日的9個月期間，經營活動的現金流與上年同期相比有所下降，主要是由於應付賬款槓桿率(定義為應付賬款除以商品庫存)下降，部分抵消了本年度的淨收益與上年的淨虧損，原因是在2020年3月至2020年6月的大部分時間裏，我們所有門店與新冠肺炎相關的關閉導致銷售不足。截至2021年10月30日和2020年10月31日，應付賬款槓桿率分別為119%和149%。應付賬款槓桿率較上年下降的主要原因是，與2020年相比，庫存收據增加，以支持更高的銷售額和收付款時間。

與截至2019年11月2日的9個月相比，截至2021年10月30日的9個月期間經營活動的現金流增加，主要是由更高的淨收益和更高的應付賬款槓桿率推動的。截至2021年10月30日和2019年11月2日，應付賬款槓桿率分別為119%和68%。應付賬款槓桿率的增加2019年11月2日與2019年相比，主要是由於更長的付款期限和收付時間。

作為我們業務的常規組成部分，打包庫存水平會隨着時間的推移而變化，這取決於市場上是否有令人信服的機會。購買Packaway商品的目的是將其儲存在我們的倉庫中，直到稍後的日期。向我們的門店發放包裝庫存的時間主要取決於產品組合和商品的季節性，以及它與我們門店商品分類計劃的關係。因此，包裝的陳化程度因商品類別和購買的季節性而異，但通常包裝的保存期不到6個月。我們希望繼續利用包裝庫存的機會，最大限度地提高我們向客户提供便宜貨的能力。

包裝庫存水平的變化會影響我們的運營現金流。截至2021年10月30日，包裝庫存佔總庫存的31%，而2020財年末為38%，這反映出我們使用了大量包裝商品來支持我們不斷增長的銷售水平。此外，由於供應鏈擁堵，還出現了收貨延遲。截至2020年10月31日，打包庫存佔總庫存的26%，而2019財年末這一比例為46%。截至2019年11月2日，打包庫存佔總庫存的39%，而2018財年末這一比例為46%。

投資活動

截至2021年10月30日和2020年10月31日的9個月，投資活動中使用的淨現金分別為3.779億美元和3.395億美元，與我們的資本支出相關。我們的資本支出包括建造、擴建和改善配送中心的成本(主要與正在進行的德克薩斯州布魯克郡配送中心的建設有關)；開設新店和改善現有門店的成本；以及與我們的信息技術系統、採購和公司辦公室相關的各種其他支出。

預計2021財年的資本支出將接近y $5.5億.我們計劃的資本支出預計將用於繼續建設我們德克薩斯州布魯克郡的配送中心，用於固定設備和租賃改進的成本，以開設計劃中的新Ross和dd‘s折扣店，投資於某些信息技術系統，以及與我們的商店、配送中心、購買和公司辦公室相關的各種其他必要支出。我們預計將用可用現金為資本支出提供資金。

融資活動

在截至2021年10月30日的9個月裏，用於融資活動的淨現金為7.6億美元。在截至2020年10月31日的9個月裏，融資活動提供的淨現金為17億美元。截至2021年10月30日的9個月期間，融資活動提供的現金與截至2020年10月31日的9個月相比有所減少。這主要是由於我們完成了公共債務發行，扣除2020財年的再融資成本，在2021財年第一季度恢復了現金股息支付，並在2021財年第二季度恢復了股票回購。

循環信貸安排。我們的8億美元無擔保循環信貸安排將於2024年7月到期，其中包含3億美元的昇華，用於簽發備用信用證。該貸款還包含一個選項，允許我們在貸款人同意的情況下，將我們的信貸貸款規模增加至多3億美元。本貸款項下借款的利息以倫敦銀行同業拆借利率(或如果倫敦銀行同業拆借利率不再可用，則為替代基準利率)加適用保證金為基礎，按季度和到期支付。根據慣例條件，循環信貸安排可以根據我們的選擇延長最多兩個一年的額外期限。

24

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2020年3月，我們通過循環信貸安排借入了8億美元。這筆貸款的利息以倫敦銀行同業拆借利率加0.875%為基準。(或1.76%)。

2020年5月，我們修訂了8億美元的循環信貸安排(“修訂信貸安排”)，在2020財年第二季度和第三季度暫時暫停綜合調整後債務與EBITDAR比率財務契約，並對該比率進行過渡性修改，於2020財年第四季度生效。2020年10月，我們全額償還了在無擔保循環信貸安排下借入的8億美元。截至2021年10月30日，我們在這一安排下沒有未償還的借款或備用信用證，8億美元的信貸安排仍然有效，我們遵守了修訂後的契約。

2020年5月，我們額外簽訂了一項5億美元的364天高級循環信貸安排，該安排原定於2021年4月到期。2020年10月，我們終止了這一高級循環信貸安排。在那個信貸安排下，我們在任何時候都沒有借款。

高級筆記。2020年4月，我們發行了總額為20億美元的無抵押優先債券，期限如下：7億美元的4.600釐優先債券，2025年4月到期；4億美元的4.700釐優先債券，2027年4月到期；4億美元的4.800釐優先債券，2030年4月到期；以及5億美元的5.450釐優先債券，2050年4月到期。

2020年10月，根據現金投標要約，我們接受了2020年4月發行的高級債券本金總額約7.75億美元的回購，具體如下：2050年債券3.51億美元，2030年債券2.66億美元，2027年債券1.58億美元。我們總共支付了約10.03億美元的對價(包括交易成本、應計利息和未付利息)並因提早清償已獲接納的優先票據而錄得約2.4億元的損失。.

於2020年10月，我們發行了總額10億美元的無抵押優先債券，期限如下：2026年4月到期的0.875%優先債券(“2026年債券”)，本金總額5億美元；以及2031年4月到期的1.875%優先債券(“2031年債券”)，本金總額5億美元。扣除折扣和其他發行成本後的現金收益約為9.872億美元。2026年和2031年債券的利息由2021年4月開始每半年支付一次。我們使用發售2026年和2031年債券的淨收益，為購買我們投標報價中接受的優先債券提供資金。

2020年6月，我們修訂了與6500萬美元未償還B系列無擔保優先票據相關的契約S.A在2021年10月30日，我們遵守了這些公約。

其他融資活動。2021年5月，我們的董事會批准了一項新計劃，在2022財年之前回購最多15億美元的普通股，計劃在2021財年回購6.5億美元，在2022財年回購8.5億美元。2019年3月，我們的董事會批准了一項為期兩年、價值25.5億美元的股票回購計劃，直至2020財年。由於新冠肺炎疫情的嚴重影響帶來的經濟不確定性，我們於2020年3月暫停了該股票回購計劃，當時我們根據之前的25.5億美元的兩年期股票回購計劃回購了14.07億美元。

在截至2021年10月30日和2020年10月31日的9個月期間，我們回購了350萬股和120萬股普通股，總購買價格分別約為4.17億美元和1.325億美元。我們還訪問了已發行50萬以及我們員工股權薪酬計劃下的50萬股庫存股，在截至2021年10月30日和2020年10月31日的9個月期間，總收購價分別約為5710萬美元和4510萬美元。

2021年11月，我們的董事會宣佈了每股普通股0.285美元的現金股息，將於2021年12月31日支付。2021年8月，我們的董事會宣佈每股普通股0.285美元的現金股息，將於2021年9月30日支付。2021年5月，我們的董事會宣佈每股普通股0.285美元的現金股息，將於2021年6月30日支付。2021年3月2日，我們的董事會宣佈季度現金股息為每股普通股0.285美元，將於2021年3月31日支付。在2021財年之前，我們最近的季度股息是董事會在2020年3月宣佈的季度現金股息，每股普通股0.285美元。2020年5月，由於新冠肺炎疫情引發的經濟不確定性，我們暫停了季度股息。O我們的董事會分別在2019年3月、5月、8月和11月宣佈季度現金股息為每股普通股0.255美元。

截至2021年10月30日和2020年10月31日的9個月期間，我們分別支付了3.045億美元和1.014億美元的現金股息。

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短期貿易信貸是商品庫存的重要融資來源。貿易信用源於與我們供應商的慣例付款條件和貿易慣例。我們定期審查所有來源提供給我們的信貸是否充足，並期望能夠保持充足的貿易信貸、銀行信貸安排和其他信貸來源，以滿足我們的資本和流動性要求，包括租賃和利息支付義務。

我們估計，現有的現金和現金等價物餘額、運營現金流、銀行信貸安排和貿易信貸足以滿足我們的運營現金需求，並至少在未來12個月為我們計劃的資本投資、償還債務、普通股回購和季度股息支付提供資金。

合同義務和表外安排

下表列出了截至2021年10月30日我們的重要合同義務：

($000)			少於 一年						1 - 3 年份						3 - 5 年份						在5點之後 年份						總計1
記錄的合同義務：
高級註釋			$	65,000					$	250,000					$	1,200,000					$	1,024,991					$	2,539,991
經營租約			645,047						1,200,915						780,816						568,239						3,195,017
紐約購買寫字樓地租2			6,107						14,177						14,178						935,122						969,584
未記錄的合同義務：
房地產債務3			7,917						43,510						45,908						132,745						230,080
付息義務			82,438						160,631						93,269						261,550						597,888
購買義務4			5,295,843						11,796						635						—						5,308,274
合同義務總額			$	6,102,352					$	1,681,029					$	2,134,806					$	2,922,647					$	12,840,834
1 我們有7430萬美元 未確認税收優惠的負債，包括在我們的中期簡明綜合資產負債表上的其他長期負債中。由於無法合理估計付款時間，上述附表不包括這項負債。
2我們在紐約購買的辦公樓簽訂了99年的土地租約。
3 已簽訂但尚未開始的租約的最低租賃金。
4 採購義務主要包括商品庫存採購訂單、與建築項目有關的承諾、商店固定裝置和用品，以及信息技術服務、運輸和維護合同。

除了上述未記錄的合同義務外，截至2021年10月30日，我們沒有任何重大的表外安排。

備用信用證和抵押品信託。除了資金信託外，我們還使用循環信貸機制以外的備用信用證來擔保我們的一些保險義務。我們還有使用在我們的循環信貸安排之外的備用信用證，以抵押我們的一些貿易應付義務。截至2021年10月30日、2021年1月30日和2020年10月31日，我們擁有330萬美元，1,530萬美元和1,620萬美元，分別為未償還備用信用證和5660萬美元，5610萬美元和5650萬美元，分別為抵押品信託基金。備用信用證以限制性現金作抵押，抵押品信託由限制性現金、現金等價物和投資組成。

貿易信用證。我們有3060萬美元截至2021年10月30日、2021年1月30日和2020年10月31日，未償還貿易信用證分別為1,630萬美元和2,470萬美元。

紅利。2021年11月，我們的董事會宣佈了每股普通股0.285美元的現金股息，將於2021年12月31日支付。

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關鍵會計政策和估算

管理層對財務狀況和經營結果的討論和分析以我們的簡明綜合財務報表為基礎，這些簡明綜合財務報表是根據美國公認的會計原則編制的。在編制我們的簡明綜合財務報表時，我們的管理層需要做出影響報告金額的估計和假設。這些估計和假設是根據歷史經驗和管理層認為合理的各種其他因素持續評估的。持續的不確定性和新冠肺炎大流行的持續影響增加了做出這些估計的挑戰；實際結果可能與我們的估計大不相同。在2021財年第三季度，我們在截至2021年1月30日的Form 10-K年度報告中討論的關鍵會計政策沒有重大變化。

有關我們採用ASU 2019-12年度的信息，請參閲簡明合併財務報表-重要會計政策摘要(最近採用的會計準則)附註A。

前瞻性陳述

本報告可能包含許多前瞻性表述，涉及但不限於新冠肺炎疫情和相關經濟中斷帶來的迅速發展的挑戰以及我們的計劃和應對措施，包括對我們業務的調整、計劃中的新門店增長、資本支出以及其他事項。這些前瞻性陳述反映了我們當時對未來事件的信念、計劃和估計，以及我們預測的財務業績、運營和競爭地位。“計劃”、“預期”、“目標”、“預期”、“估計”、“相信”、“預測”、“預計”、“指導”、“展望”以及類似的表述都是前瞻性表述。

正在進行的新冠肺炎大流行以及其他可能影響收入、盈利能力、運營狀況和增長的經濟和行業趨勢的未來影響很難預測。我們的前瞻性陳述會受到風險和不確定因素的影響，這些風險和不確定性可能會使我們的實際結果與前瞻性陳述以及我們之前的預期、計劃和預測大不相同。此類風險不限於但可能包括：

•前瞻性表述包括新冠肺炎大流行引起的重大業務中斷再次發生的不確定性和潛在可能性，包括持續時間未知、出現新病毒變體和未來複發的可能性、可能的疫苗授權或限制以及對消費者需求和我們業務的潛在不利影響。

•消費者在服裝和家居相關商品上的消費水平或偏好發生了意想不到的變化，這可能會對我們產生不利影響。

•宏觀經濟環境的影響，包括通貨膨脹、住房成本、能源和燃料成本、金融和信貸市場、地緣政治條件、流行病或影響消費者信心和消費者可支配收入的公共衞生和公共安全問題。

•我們需要有效地管理庫存、降價和庫存短缺，以實現我們計劃的毛利率。

•服裝和家居用品零售業的競爭壓力。

•與進口和銷售其他國家生產的商品相關的風險，包括出入境港口擁堵、運輸延誤和海運成本增加造成的供應鏈中斷的風險，以及其他國家與供應鏈相關的其他中斷的風險，包括新冠肺炎關閉造成的供應鏈中斷。

•不合時宜的天氣，可能會影響購物模式和消費者對季節性服裝和其他商品的需求。

•我們依賴於有吸引力的品牌商品的市場供應、數量和質量，以及我們的買家購買商品的能力，以使我們能夠以具有競爭力的價格向客户提供種類繁多的商品。

•信息或數據安全漏洞，包括對我們的交易處理和計算機信息系統的網絡攻擊，這可能導致客户、信用卡、員工或我們在正常業務過程中處理的其他私人和有價值的信息被盜或未經授權泄露。

•我們供應鏈或信息系統的中斷可能會影響我們及時、經濟高效地處理銷售和將產品送到門店的能力。

•我們需要獲得可接受的、具有有利消費者人口結構的新門店選址，以實現我們計劃中的新門店開業。

•我們需要在現有市場擴張，並進入新的地理市場，以實現計劃中的市場滲透。

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•涉及我們銷售的產品的質量、安全或真實性的消費者問題或法律問題，可能會損害我們的聲譽、導致銷售損失和/或增加我們的成本。

•在各種法律、法規或税務問題上的不利結果，或者通過提高税率或增加新税的新的聯邦或州税收立法，都可能增加我們的成本。

•損害我們的公司聲譽或品牌，可能對我們的銷售和經營業績產生不利影響。

•我們需要不斷地吸引、培訓和留住執行我們的低價零售戰略所需的零售人才。

•我們需要有效地為我們的業務做廣告和營銷。

•美國對其他國家生產的服裝和家居相關商品的税收、關税或貿易政策的變化，這可能會對我們的業務產生不利影響。

•我們的收入和收益可能會出現波動。

•在加利福尼亞州或我們集中了商店、辦公室或配送中心的其他地區，額外的公共衞生或公共安全危機、示威、自然或人為災難可能會損害我們的業務。

•我們需要保持充足的流動性來支持我們的持續運營和新店的開張。

我們預測的因素是動態的，可能會發生變化。因此，任何預測或前瞻性陳述都只反映它們發佈之日的情況，並不一定反映我們在任何其他時間點的展望。我們不承擔更新或修改這些前瞻性陳述的任何義務。

項目3.關於市場風險的定量和定性披露

我們面臨着市場風險，主要包括利率的變化。我們不以交易或投機為目的進行金融交易。

我們可能偶爾會使用遠期合約來對衝外幣價格的波動。截至2021年10月30日，我們沒有未平倉遠期合約。

我們的循環信貸安排的應付利息是基於浮動利率，因此受到市場利率變化的影響。截至2021年10月30日，我們沒有未償還的借款。我們的循環c重複設備。

截至2021年10月30日，我們有八個系列的未償還無擔保優先債券。所有系列優先債券的應付利息均以固定利率為基礎，因此不受市場利率變動的影響。

我們的短期和長期投資的利息都是應收的。利率的變化可能會影響未來確認的利息收入，或我們投資組合的公允價值。

假設現行市場利率上升或下降100個基點，不會對我們截至2021年10月30日的3個月和9個月的濃縮綜合財務狀況、運營結果、現金流或我們短期和長期投資的公允價值產生實質性負面影響。我們不認為合理可能的短期利率變化對未來收益和現金流的潛在損失是實質性的。

項目4.控制和程序

披露控制和程序

我們的管理層，有我們的首席執行官和首席財務官對截至本報告所述期間結束時我們的“披露控制和程序”(如交易所法案規則13a-15(E)所定義)的有效性進行了評估。我們的披露控制和程序旨在為實現其目標提供合理保證。基於這一評估，我們的首席執行官和首席財務官得出結論，截至本報告所述期間結束時，我們的披露控制和程序在合理的保證水平下是有效的。

值得注意的是，任何管制制度，無論其設計和運作如何完善，都只能提供合理而非絕對的保證，確保該制度的目標能達到。此外，任何控制系統的設計在一定程度上都是基於對未來事件可能性的某些假設。

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財務報告內部控制變更的季度評價

我們的管理層在首席執行官和首席財務官的參與下，還對我們對財務報告的內部控制進行了評估，以確定2021年第三財季是否發生了任何對我們的財務報告產生重大影響的變化，或R很可能會對我們財務報告的內部控制產生重大影響。基於這一評估，我們的管理層得出結論，2021年第三財季沒有這樣的變化。

第二部分-其他資料

項目1.法律訴訟

合併財務報表附註A中“訴訟、索賠和評估”項下的事項在此併入作為參考。

第1A項。危險因素

有關與我們業務相關的風險和不確定性的描述，請參閲我們截至2021年1月30日的財政年度Form 10-K年度報告的第I部分第1A項。

第二項未登記的股權證券銷售和收益的使用

關於我們在2021財年第三季度回購的普通股信息如下：

						股份總數 購買的(或單位)1						平均價格 按股支付 (或單位)						總人數 股票 (或單位) 購買方式為 公開的一部分 宣佈 計劃或 節目						最大數量 (或近似 美元價值)的 股份(或單位) 那可能還會是 在以下條件下購買 計劃或 計劃(000美元)2
			期間
			八月
			(8/1/2021 - 8/28/2021)			499,501						$122.76						499,501						$	1,262,895
			九月
			(8/29/2021 - 10/02/2021)			925,723						$114.71						855,235						$	1,164,782
			十月
			(10/03/2021 - 10/30/2021)			746,270						$109.56						746,270						$	1,083,021
			總計			2,171,494						$114.79						2,101,006						$	1,083,021

1 在截至2021年10月30日的季度裏，我們收購了70,488股庫存股。庫存股包括從員工手中購得的股票，用於與授予限制性股票相關的預扣税目的。所有剩餘的股票都是根據我們公開宣佈的股票回購計劃回購的。

2 在……裏面2021年5月，我們的董事會批准了一項新計劃，在2022財年之前回購最多15億美元的普通股，並計劃在2021財年回購6.5億美元和8美元2022財年達到5000萬.

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項目6.展品

展品
數			展品
3.1			經修訂的Ross Stores，Inc.公司註冊證書(1999年3月17日更正的第一份重新註冊證書，以及2015年5月29日通過修訂註冊證書對其進行的修訂)通過引用附件3.1併入Ross Stores，Inc.提交的截至2015年8月1日的10-Q表格中。
3.2			修訂和重新制定了Ross Stores，Inc.的章程(2017年3月8日修訂)，通過參考Ross Stores，Inc.提交的截至2017年1月28日的財政年度10-K表格的附件3.2併入。
10.1			亞當·奧爾沃斯和羅斯百貨公司之間的僱傭協議於2021年10月1日生效。
15			Letter Re：德勤會計師事務所(Deloitte&Touche LLP)日期為2021年12月8日的未經審計的中期財務信息。
31.1			根據薩班斯-奧克斯利法案第302(A)條頒發的首席執行官證書。
31.2			根據薩班斯-奧克斯利法案第302(A)條頒發首席財務官證書。
32.1			根據“美國法典”第18編第1350條對首席執行官的證明。
32.2			根據“美國法典”第18編第1350條對首席財務官的證明。
101.INS			XBRL實例文檔。(實例文檔不會顯示在交互式數據文件中，因為它的XBRL標籤嵌入在內聯XBRL文檔中。)
101.SCH			內聯XBRL分類擴展方案
101.CAL			內聯XBRL分類擴展計算鏈接庫
101.DEF			內聯XBRL分類擴展定義Linkbase
101.LAB			內聯XBRL分類擴展標籤Linkbase
101.PRE			內聯XBRL分類擴展演示文稿鏈接庫
104			封面交互數據文件。(封面交互式數據文件不會顯示在交互式數據文件中，因為其XBRL標籤嵌入在內聯XBRL文檔中。)

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簽名

根據1934年證券交易法的要求，註冊人已正式促使本報告由正式授權的簽署人代表其簽署。

						羅斯百貨公司(Ross Stores，Inc.)
						(註冊)
日期：			2021年12月8日			由以下人員提供：			/s/亞當·奧爾沃斯
									亞當·奧爾沃斯
									執行副總裁兼首席財務官

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