{BR}美國證券交易委員會表格4{BR}
| 表格4 |
美國證券交易委員會 華盛頓特區，20549 實益所有權變更聲明 根據1934年證券交易法第16(A)條提交 或1940年“投資公司法”第30(H)條 |
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| 如果不再受第16節的約束，請選中此框。表4或表5的義務可以繼續。 看見 説明1(B)。 | |||||||||||||||||
1.報告人姓名或名稱及地址*
(街道)
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2.發行人名稱和自動收銀機或交易代碼 Marqeta，Inc.{BR}[微商 ] |
5.上報人與出庫人的關係
(請勾選所有適用項)
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3.最早成交日期
(月/日/年) 11/29/2021 | ||||||||||||||||||||||||||
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4.如有修改，原始提交日期
(月/日/年) |
6.個人或聯合/團體備案(勾選適用行)
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| 表一-獲得、處置或實益擁有的非衍生證券 | ||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1.保安職稱(Instr. 3) | 2.交易日期 (月/日/年) | 2A。視為執行日期(如果有) (月/日/年) | 3.交易代碼(實例 8) | 4.取得的證券(A)或處置的證券(D)(實例 3、4和5) | 5. 報告交易後實益擁有的證券金額(實例 3和4) | 6.所有權形式：直接(D)或間接(I)(實例 4) | 7.間接實益所有權的性質(實例 4) | |||
| 代碼 | V | 金額 | (A)或(D) | 價格 | ||||||
| A類普通股 | 11/29/2021 | C | 70,000 | A | $0 | 70,000 | D | |||
| A類普通股 | 11/29/2021 | S(1) | 66,161 | D | $20.4767(2) | 3,839 | D | |||
| A類普通股 | 11/29/2021 | S(1) | 3,739 | D | $21.4252(3) | 100 | D | |||
| A類普通股 | 11/29/2021 | S(1) | 100 | D | $22.3 | 0 | D | |||
| 表二-購買、處置或實益擁有的衍生證券(例如，看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券) | |||||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1.衍生證券(Instr. 3) | 2.衍生證券折算或行權價格 | 3.交易日期 (月/日/年) | 3A。視為執行日期(如果有) (月/日/年) | 4.交易代碼(實例 8) | 5. 收購(A)或處置(D)衍生證券數量(實例 3、4和5) | 6.可行使日期和失效日期 (月/日/年) | 7.證券相關衍生證券(Instr. 3和4) | 8.衍生證券價格(Instr. 5) | 9. 報告交易後實益擁有的衍生證券數量(實例 4) | 10.所有權形式：直接(D)或間接(I)(實例 4) | 11.間接實益所有權的性質(實例 4) | ||||
| 代碼 | V | (A) | (D) | 可行使的日期 | 到期日 | 標題 | 股份的數額或數目 | ||||||||
| 股票期權(購買權) | $1.46 | 11/29/2021 | M | 70,000 | (4) | 06/04/2029 | B類普通股(5) | 70,000 | $0 | 1,345,675 | D | ||||
| B類普通股 | (5) | 11/29/2021 | M | 70,000 | (5) | (5) | A類普通股 | 70,000 | $0 | 138,493 | D | ||||
| B類普通股 | (5) | 11/29/2021 | C | 70,000 | (5) | (5) | A類普通股 | 70,000 | $0 | 68,493 | D | ||||
| 回覆説明： |
| 1.在本表格4中申報的銷售是按照先前採用的第10b5-1條交易計劃完成的。 |
| 2.第4欄所報價格為加權平均價格。這些股票在多次交易中以20.04美元至20.93美元(含)的價格出售。報告人承諾應要求向發行人、發行人的任何證券持有人或證券交易委員會工作人員提供關於在本表格4腳註規定的範圍內以每種不同價格出售的股票數量的全部信息。 |
| 3.第4欄所報價格為加權平均價格。這些股票在多次交易中以21.17美元至21.74美元(含)的價格出售。報告人承諾應要求向發行人、發行人的任何證券持有人或證券交易委員會工作人員提供關於在本表格4腳註規定的範圍內以每種不同價格出售的股票數量的全部信息。 |
| 4.於2020年4月29日就25%股份而歸屬的股票期權，並在其後再按月分36期歸屬，但須受申報人在每個歸屬日期繼續向發行人提供的服務所規限。股票期權可以由報告人提前行使。 |
| 5.B類普通股每股可由持有人選擇並在發行人公司註冊證書所列其他事件發生時轉換為一股A類普通股。 |
| 備註： |
| 首席法務官、總法律顧問兼祕書 |
| /s/Christine Paster，事實律師 | 12/01/2021 | |
| **舉報人簽名 | 日期 | |
| 提醒：為直接或間接實益擁有的每一類證券單獨報告一行。 | ||
| *如果表格由多名報告人提交， 看見 説明 4 (B)(V)。 | ||
| **故意虛報或遺漏事實構成聯邦犯罪行為 看見 18U.S.C.1001和15U.S.C.78ff(A)。 | ||
| 注意：本表格一式三份，其中一份必須手工簽名。如果空間不足， 看見 程序説明6。 | ||
| 除非表格顯示當前有效的OMB號碼，否則回覆此表格中包含的信息收集的人員不需要回復。 | ||