美國 個國家
證券交易委員會
華盛頓特區,20549
表格{BR}8-K
當前{BR}報告
根據第 條第13或15(D)節
1934年證券交易法
上報日期 (最早上報事件日期):2021年11月30日
EnVVeno 醫療公司
(註冊人名稱與其章程中規定的準確 )
(州 或其他司法管轄區 | (佣金{BR} | (I.R.S. 僱主 | ||
公司) | 文件{BR}編號) | 標識 編號) |
70 多普勒
加利福尼亞州歐文,郵編:92618
(主要執行機構地址 )(郵編)
(949) 261-2900
(註冊人電話號碼 ,含區號)
不適用不適用
(前 姓名或前地址,如果自上次報告後更改)
如果Form 8-K備案旨在同時滿足註冊人根據 以下任何條款的備案義務,請勾選 下面相應的複選框:
根據證券法(17 CFR 230.425)第425條規定的書面通信 | |
根據交易所 法案(17 CFR 240.14a-12)規則14a-12徵集材料 | |
根據《交易法》(17 CFR 240.14d-2(B)),根據規則14d-2(B)進行開工前通信(17 CFR 240.14d-2(B)) | |
根據《交易法》(17 CFR 240.13e-4(C)),根據規則13e-4(C)進行開市前通信(17 CFR 240.13e-4(C)) |
根據該法第12(B)條登記的證券 :
每節課的標題 | 交易 個符號 | 註冊的每個交易所的名稱 | ||
用複選標記表示註冊人是否為1933年證券法規則405(本章230.405節)或1934年證券交易法規則12b-2(本章240.12b-2節)中定義的新興成長型公司。
新興 成長型公司☒
如果 是新興成長型公司,請用複選標記表示註冊人是否已選擇不使用延長的過渡期來遵守根據交易法第13(A)節提供的任何新的或修訂的財務會計準則 。☒
項目 5.07將事項提交證券持有人表決。
2021年11月30日,enVVeno醫療公司(“本公司”)召開了2021年股東年會(“年度股東大會”)。截至記錄日期,有權在股東周年大會上投票的股份數量為9,468,324股普通股 (截至記錄日期,有資格投票的限制性股票獎勵為0股)(“有表決權的股票”)。出席股東周年大會或由有效代表代表出席股東周年大會的投票權股份 為6,105,779股。在股東周年大會上,本公司的 股東(I)選舉Francis Duhay博士和Sanjay Shriastava博士為第I類董事,(Ii)批准任命Marcum LLP 為本公司截至2021年12月31日的財政年度的獨立註冊會計師事務所,(Iii)批准對本公司修訂和重新啟動的2016綜合激勵計劃(“計劃”)進行 修訂,以增加根據“計劃”授權授予的 股票數量。及(Iv)批准修訂該計劃,規定受該計劃規限的股份數目在任何時候均須至少相等於本公司已發行及已發行股份的20%(按完全 攤薄基準計算);及(Iv)批准修訂該計劃,以規定受該計劃規限的股份數目在任何時間均須至少相等於本公司已發行及已發行股份的20%。以下為就週年大會提交的建議進行表決的結果:
提案 第1號--選舉第一類董事
Francis Duhay博士和Sanjay Shriastava博士當選為I類董事,任期三年,至2024年 年度股東大會結束,或直至他們的繼任者當選並獲得資格,或直至他們早先去世、喪失工作能力、被免職或辭職。投票結果如下:
被提名人 | 投票贊成的股票 | 被扣留的股份 | ||
弗朗西斯·杜海醫生 | 3,355,258 | 365,158 | ||
桑傑·施裏瓦斯塔瓦博士 | 3,277,672 | 442,744 |
提案 第2號--批准任命獨立註冊會計師事務所
已批准 任命Marcum LLP為本公司截至2021年12月31日的財政年度的獨立註冊會計師事務所。 投票結果如下:
投票贊成的股票 | 投反對票的股票 | 股份棄權 | 無投票權經紀人 | |||
6,085,415 | 11,290 | 9,074 | 0 |
提案 第3號-修訂並重新啟用2016年綜合激勵計劃
該計劃的 修正案獲得批准,將根據該計劃授權授予的股票數量增加到4500,000股。 投票結果如下:
投票贊成的股票 | 投反對票的股票 | 股份棄權 | 無投票權經紀人 | |||
2,458,617 | 1,254,579 | 7,220 | 2,385,363 |
提案 第4號--修訂並重新啟用的2016年綜合獎勵計劃的常青樹條款修正案
該計劃的 修正案規定,受該計劃約束的股份數量在任何時候都應至少等於本公司已發行股份的20%,並在完全稀釋的基礎上發行已發行股份。 該修正案已獲批准。投票結果如下:
投票贊成的股票 | 投反對票的股票 | 股份棄權 | 無投票權經紀人 | |||
2,439,885 | 1,273,777 | 6,754 | 2,385,363 |
第 7.01項規則FD披露。
在 年會結束時,該公司表示,到本週末,公司預計將有九(9)個地點 處於活動狀態並可用於招募患者參加公司的SAVVE(外科抗反流靜脈瓣膜內假體)美國臨牀 試驗的VenoValve。
警示 關於前瞻性陳述的説明
本表格8-K包含或可能包含1995年“私人證券訴訟改革法案”所指的某些“前瞻性陳述”。此類前瞻性陳述包含重大風險和不確定因素。此類陳述可包括但不限於以下詞語標識的陳述:“項目”、“可能”、“將”、“可能”、“ ”將、“應該”、“相信”、“預期”、“預期”、“估計”、“ ”打算、“計劃”、“潛在”或類似的表述。這些陳述基於公司管理層目前的信念和預期,並受到重大風險和不確定性的影響,包括公司提交給美國證券交易委員會(Securities And Exchange Commission)的文件中詳細説明的那些風險和不確定性。實際結果(包括但不限於可用於在公司的SAAVE美國Pivotal試驗中招募患者的活躍站點數量)可能與此類前瞻性陳述中明示或暗示的任何結果、表現或成就存在實質性的 差異。這些前瞻性 陳述涉及某些風險和不確定性,這些風險和不確定性可能會因各種因素而發生變化(其中許多因素不在 公司的控制範圍之內)。除非適用法律另有要求,否則公司不承擔公開更新任何前瞻性陳述的義務,無論是由於新信息、未來陳述或其他原因 。
簽名
根據1934年《證券交易法》的要求,註冊人已正式促使本報告由經正式授權的簽名人 代表註冊人簽署。
Envveno 醫療公司 | |
日期: 2021年12月1日 | /s/{BR}羅伯特·A·伯曼 |
羅伯特·伯曼(Robert{BR}A.Berman) | |
首席執行官 |