韓國-20201231
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美國
證券交易委員會
華盛頓特區，20549 
_________________________________________
形式10-Q 
_________________________________________
(馬克一)
☒
根據1934年“證券交易法”第13或15(D)條規定的季度報告
截至本季度的季度報告2020年12月31日
或

☐
根據1934年證券交易所法令第13或15(D)條提交的過渡報告
由_至_的過渡期
佣金檔案編號1-12383
_________________________________________
羅克韋爾自動化公司
(章程中規定的註冊人的確切姓名)
_________________________________________
特拉華州25-1797617
(州或其他司法管轄區
指公司或組織)		(税務局僱主
識別號碼)
南二街1201號


密爾沃基,
威斯康星州
53204
(主要行政辦公室地址)(郵政編碼)
+1 (414) 382-2000
註冊人的電話號碼，包括區號 
不適用
(前姓名或前地址，如果自上次報告後更改)
_________________________________________
根據該法第12(B)條登記的證券：
每一類的名稱商品代號每間交易所的註冊名稱
普通股(面值1.00美元)韓方紐約證券交易所
用複選標記表示註冊人(1)是否在過去12個月內(或在要求註冊人提交此類報告的較短期限內)提交了1934年《證券交易法》(Securities Exchange Act)第13節或第15(D)節要求提交的所有報告，以及(2)在過去90天內是否一直遵守此類提交要求。是**☑*☐
用複選標記表示註冊人是否已在過去12個月內(或在註冊人被要求提交此類文件的較短時間內)以電子方式提交了根據S-T規則405規定必須提交的每一份互動數據文件。是**☑*☐
用複選標記表示註冊人是大型加速申報公司、加速申報公司、非加速申報公司、較小的報告公司或新興成長型公司。見“交易法”第12b-2條對“大型加速申報公司”、“加速申報公司”、“較小報告公司”和“新興成長型公司”的定義。(勾選一項)：
大型加速文件服務器☑加速後的文件管理器☐
非加速文件管理器☐ 規模較小的新聞報道公司☐
新興成長型公司☐
如果是新興成長型公司，用複選標記表示註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據交易法第13(A)節提供的任何新的或修訂的財務會計準則。-☐
用複選標記表示註冊人是否是空殼公司(如交易法第12b-2條所定義)。是☐*☑
116,155,081註冊人的普通股於2020年12月31日上市。

目錄
索引
 
 頁碼：第
第一部分財務信息
第一項合併財務報表：
合併資產負債表
4
合併業務報表
5
綜合全面收益表
6
合併現金流量表
7
股東權益合併報表
8
合併財務報表附註
9
獨立註冊會計師事務所報告書
25
第二項：管理層對財務狀況和經營成果的討論和分析
26
項目3.關於市場風險的定量和定性披露
41
項目4.控制和程序
41
第二部分：其他信息
項目1.法律訴訟
42
第1A項危險因素
42
第二項未登記的股權證券銷售和收益的使用
43
項目6.展品
44
簽名
45


3
第一部分財務信息
第1項合併財務報表
羅克韋爾自動化公司
合併資產負債表
(未經審計)
(單位：百萬，每股除外)
十二月三十一號，
2020		九月三十日，
2020
資產
流動資產：
現金和現金等價物$730.4 $704.6 
應收賬款1,379.0 1,249.1 
盤存640.6 584.0 
其他流動資產182.1 148.1 
流動資產總額2,932.1 2,685.8 
財產，扣除累計折舊後的淨額分別為1719.9美元和1674.9美元567.7 574.4 
經營性租賃使用權資產341.4 342.9 
商譽1,902.2 1,650.3 
其他無形資產，淨額540.3 479.3 
遞延所得税351.5 415.6 
長期投資1,345.9 953.5 
其他資產189.9 162.9 
總計$8,171.0 $7,264.7 
負債和股東權益
流動負債：
短期債務$150.5 $24.6 
應付帳款721.1 687.8 
薪酬和福利211.0 197.0 
合同責任383.6 325.3 
客户退貨、返點和獎勵212.0 199.6 
其他流動負債510.4 376.5 
流動負債總額2,188.6 1,810.8 
長期債務1,980.3 1,974.7 
退休福利1,287.2 1,284.0 
經營租賃負債268.2 274.7 
其他負債572.9 573.7 
承擔和或有負債(附註13)
股東權益：
普通股(面值1美元，已發行股票：181.4股)181.4 181.4 
額外實收資本1,856.3 1,830.7 
留存收益7,608.8 7,139.8 
累計其他綜合損失(1,527.3)(1,614.2)
國庫普通股，按成本計算(持有股份分別為65.2和65.2股)(6,561.6)(6,509.9)
羅克韋爾自動化公司的股東權益。1,557.6 1,027.8 
非控制性權益316.2 319.0 
股東權益總額1,873.8 1,346.8 
總計$8,171.0 $7,264.7 
請參閲合併財務報表附註。
4
目錄
合併業務報表
(未經審計)
(單位：百萬，每股除外)
 三個月
十二月三十一號，
 20202019
銷貨
產品和解決方案$1,394.2 $1,508.9 
服務171.1 175.6 
1,565.3 1,684.5 
銷售成本
產品和解決方案(806.5)(866.0)
服務(112.3)(115.6)
(918.8)(981.6)
毛利646.5 702.9 
銷售、一般和行政費用(374.6)(403.2)
投資公允價值變動390.4 71.0 
其他收入(費用)(附註11)61.0 (9.7)
利息支出(22.6)(26.4)
所得税前收入700.7 334.6 
所得税撥備(附註14)(110.3)(19.2)
淨收入590.4 315.4 
可歸因於非控股權益的淨(虧損)收入(2.9)4.7 
羅克韋爾自動化公司的淨收入。$593.3 $310.7 
每股收益：
基本型$5.11 $2.68 
稀釋$5.06 $2.66 
加權平均流通股：
基本型116.1 115.7 
稀釋117.1 116.6 
請參閲合併財務報表附註。

5
目錄
綜合全面收益表
(未經審計)
(百萬)

 三個月
十二月三十一號，
 20202019
淨收入$590.4 $315.4 
其他綜合收益(虧損)，税後淨額：
養卹金和其他退休後福利計劃調整(扣除税(費用)分別為8.2美元和7.9美元)27.6 27.4 
貨幣換算調整69.2 22.1 
現金流對衝的未實現損益淨變化(扣除税收優惠後的淨額為3.7美元和1.1美元)(9.8)(2.5)
其他綜合收益87.0 47.0 
綜合收益677.4 362.4 
可歸因於非控股權益的綜合(虧損)收入(2.8)5.0 
羅克韋爾自動化公司(Rockwell Automation，Inc.)的全面收入。$680.2 $357.4 
請參閲合併財務報表附註。

6
目錄
合併現金流量表
(未經審計)
(百萬)

 三個月
十二月三十一號，
 20202019
經營活動：
淨收入$590.4 $315.4 
對經營活動提供的現金的調整：
折舊29.9 30.2 
無形資產攤銷14.1 11.7 
投資公允價值變動(390.4)(71.0)
基於股份的薪酬費用11.5 11.5 
退休福利支出30.0 31.8 
養老金繳費(8.8)(7.1)
財產處置淨虧損0.1 — 
資產和負債變動，不包括收購和外國投資的影響
貨幣調整：
應收賬款(85.5)(85.0)
盤存(40.3)1.7 
應付帳款20.9 (0.4)
合同責任51.4 37.3 
薪酬和福利7.3 (38.6)
所得税72.8 (17.3)
其他資產和負債43.1 10.9 
經營活動提供的現金346.5 231.1 
投資活動：
資本支出(27.1)(37.0)
收購業務，扣除收購現金後的淨額(283.1)(238.5)
購買投資— (1.0)
投資到期收益— 5.4 
出售投資所得收益— 37.9 
出售物業所得收益0.1 0.2 
用於投資活動的現金(310.1)(233.0)
融資活動：
淨髮行短期債務125.9 23.5 
現金股利(124.3)(117.9)
購買庫存股(83.5)(106.0)
行使股票期權所得收益48.9 104.8 
其他融資活動(4.2)— 
用於融資活動的現金(37.2)(95.6)
匯率變動對現金的影響26.6 5.3 
增加(減少)現金、現金等價物和限制性現金25.8 (92.2)
期初現金、現金等價物和限制性現金730.4 1,018.4 
期末現金、現金等價物和限制性現金$756.2 $926.2 
現金、現金等價物和限制性現金的構成
現金和現金等價物$730.4 $926.2 
受限現金、非流動(其他資產)25.8 — 
現金總額、現金等價物和限制性現金$756.2 $926.2 
請參閲合併財務報表附註。
7
目錄
股東權益合併報表
(未經審計)
(單位：百萬，每股除外)
普通股額外實收資本留存收益累計其他綜合損失國庫普通股，按成本計算全部歸因於羅克韋爾自動化公司(Rockwell Automation，Inc.)。非控制性權益股東權益總額
2020年9月30日的餘額$181.4 $1,830.7 $7,139.8 $(1,614.2)$(6,509.9)$1,027.8 $319.0 $1,346.8 
淨收益(虧損)— — 593.3 — — 593.3 (2.9)590.4 
其他綜合收益(虧損)— — — 86.9 — 86.9 0.1 87.0 
已發行普通股(包括基於股份的薪酬影響)— 25.6 — — 36.0 61.6 — 61.6 
股票回購— — — — (87.7)(87.7)— (87.7)
宣佈的現金股息(1)
— — (124.3)— — (124.3)— (124.3)
2020年12月31日的餘額$181.4 $1,856.3 $7,608.8 $(1,527.3)$(6,561.6)$1,557.6 $316.2 $1,873.8 
普通股額外實收資本留存收益累計其他綜合損失國庫普通股，按成本計算全部歸因於羅克韋爾自動化公司(Rockwell Automation，Inc.)。非控制性權益股東權益總額
2019年9月30日的餘額$181.4 $1,709.1 $6,440.2 $(1,488.0)$(6,438.5)$404.2 $— $404.2 
淨收入— — 310.7 — — 310.7 4.7 315.4 
其他綜合收益(虧損)— — — 46.7 — 46.7 0.3 47.0 
已發行普通股(包括基於股份的薪酬影響)— 16.3 — — 101.1 117.4 — 117.4 
股票回購— — — — (100.2)(100.2)— (100.2)
宣佈的現金股息(1)
— — (117.9)— — (117.9)— (117.9)
採用會計準則— — 149.0 (146.8)— 2.2 — 2.2 
非控股權益的變更— 50.1 — 3.8 — 53.9 314.5 368.4 
2019年12月31日的餘額$181.4 $1,775.5 $6,782.0 $(1,584.3)$(6,437.6)$717.0 $319.5 $1,036.5 
(1) 現金股息為$1.07每股及$1.02分別在截至2020年12月31日和2019年12月31日的期間內每股收益。
請參閲合併財務報表附註。
8
目錄
羅克韋爾自動化公司

合併財務報表附註
(未經審計)


1. 列報依據和會計政策
羅克韋爾自動化公司(以下簡稱“羅克韋爾自動化”或“本公司”)管理層認為，未經審計的綜合財務報表包含所有必要的調整，以公平地列報所述期間的財務狀況、經營業績和現金流量，除非另有説明，否則此類調整僅包括正常的經常性調整。這些聲明應與我們截至2020年9月30日的財政年度Form 10-K年度報告一起閲讀。截至2020年12月31日的三個月期間的運營結果不一定表明全年的結果。除另有説明外，本公司所有提及年份和季度的日期均指我們的會計年度和會計季度。
應收賬款
我們根據客户具體分析和一般事項(如當前對逾期餘額的評估、歷史沖銷經驗、經濟狀況和預期的市場狀況變化)記錄可疑賬户撥備。應收賬款是扣除壞賬準備後的淨額。共$14.4截至2020年12月31日，百萬美元，以及$15.2截至2020年9月30日，為100萬。此外，應收賬款是扣除某些客户退貨、回扣和獎勵後的淨額。9.4截至2020年12月31日，百萬美元，以及$8.1截至2020年9月30日，為100萬。在截至2020年12月31日的三個月內，我們壞賬準備的變化並不重大，主要包括本期撥備、撥備費用的沖銷、收回的款項和外幣換算。
每股收益
下表對基本每股收益(EPS)和稀釋後每股收益(EPS)金額(除每股金額以外的百萬美元)進行了核對：
三個月
十二月三十一號，
 20202019
羅克韋爾自動化公司的淨收入$593.3 $310.7 
減去：分配給參與證券(0.7)(0.3)
普通股股東可獲得的淨收入$592.6 $310.4 
基本加權平均流通股116.1 115.7 
稀釋證券的影響
股票期權0.9 0.9 
業績股0.1 — 
稀釋加權平均流通股117.1 116.6 
每股收益：
基本型$5.11 $2.68 
稀釋$5.06 $2.66 
在截至2020年12月31日的三個月裏，有0.2與基於股票的補償獎勵相關的100萬股票，因為它們是反稀釋的，所以被排除在稀釋後每股收益的計算之外。截至2019年12月31日的三個月，2.4與基於股票的補償獎勵相關的100萬股票被排除在稀釋後每股收益的計算之外，因為它們是反稀釋的。
非現金投融資活動
資本支出為$21.5百萬美元和$10.9截至2020年12月31日和2019年12月31日，應付賬款和其他流動負債中分別應計了100萬美元。截至2020年12月31日和2019年12月31日，4.2百萬美元和$3.5分別有100萬股已發行普通股回購記錄在應付賬款中，這些回購要到下一財季才能結清。這些非現金投資和融資活動已從合併現金流量表中用於資本支出和購買庫存股的現金中剔除。
9
目錄
羅克韋爾自動化公司

合併財務報表附註(續)
(未經審計)


商譽
我們在每年第二季度根據美國公認會計原則(美國公認會計原則)的要求對商譽和無限期終身無形資產進行年度減值評估，或者更頻繁地在事件或情況發生變化時對報告單位的公允價值低於其賬面價值進行評估。賬面價值超過估計公允價值的任何部分都計入經營業績。對於我們的年度商譽評估，我們可能會進行定性測試，以確定報告單位的公允價值是否更有可能低於其賬面價值，以確定是否需要進行商譽減值量化測試。在進行量化商譽減值測試時，吾等結合使用選定可比上市公司的貼現現金流收益法和市盈率法來確定每個報告單位的公允價值。收益法中使用的重要假設包括：管理層預測的現金流，包括估計的未來收入增長率和利潤率、貼現率和終端價值。對未來收入增長率和利潤率的預測是基於管理層對當前和未來狀況的最佳估計。貼現率是根據報告單位特有的風險因素調整後的加權平均資本成本來確定的。, 與市場和行業數據進行比較。終值是按照計算上一預計期間後估計永久現金流現值的通用方法估算的，假設折現率和長期增長率不變。市場倍數法中使用的重要假設包括選擇可比較的上市公司和計算適當的市場倍數。
租約
我們有主要用於房地產、車輛和設備的經營租賃。我們在合同開始時就確定合同是否為租約或包含租約。對於原始期限大於12個月的合同或包含原始期限大於12個月的合同，使用權資產和相應的租賃負債在開始時確認。ROU資產代表我們在租賃期內使用標的資產的權利，包括合理確定將行使續約選擇權的期間，而租賃負債代表我們有義務支付租賃產生的租賃款項。對於原始租期為12個月或以下的經營租賃，租賃費用按租賃期的直線基礎確認。
一些租賃安排需要可變的付款，這取決於使用情況，或者可能因為其他原因而不同，例如支付保險和納税。我們的一部分房地產租賃通常會根據一個指數每年發生變化。基於該指數的變化被視為可變租賃付款。租賃支付的可變部分不包括在我們的ROU資產或租賃負債中，並在發生時計入費用。我們選擇不將所有基礎資產類別的合同中的租賃和非租賃部分分開。因此，與租賃合同相關的所有費用都計入租賃費用。
租賃負債在合同生效日根據租賃期內剩餘租賃付款的現值確認。為了計算租賃負債，我們使用遞增借款利率。我們在開始之日使用我們的無擔保借款利率來確定我們的增量借款利率，該利率根據抵押和租賃期限進行了調整。對於以美元以外的貨幣計價的租賃，外幣的抵押借款利率是使用美元和外幣掉期利差來確定的。長期租賃負債作為經營租賃負債列示，流動租賃負債計入綜合資產負債表中的其他流動負債。
淨收益資產在合同生效日按相關租賃負債的價值確認，並根據任何預付款、收到的租賃獎勵和產生的初始直接成本進行調整。經營租賃ROU資產在合併資產負債表中作為經營租賃使用權資產列示。
經營租賃的租賃費用在租賃期內按直線確認，並在綜合經營報表中計入銷售和銷售成本、一般和行政費用。
10
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羅克韋爾自動化公司

合併財務報表附註(續)
(未經審計)


最近採用的會計公告
2016年2月，財務會計準則委員會(FASB)發佈了一項新的租賃會計準則，要求承租人確認大多數租賃的使用權資產和租賃負債，以及對現有租賃會計指導的其他變化。新標準還要求對租賃活動進行額外的定性和定量披露。我們採用了修改後的追溯過渡法採用新準則，這導致了截至2019年10月1日(我們採用的日期)的留存收益期初餘額的非實質性累積效應調整。在合併報表中記錄的租賃使用權資產和相應租賃負債的金額 採用時的資產負債表為美元。316百萬美元和美元329分別為百萬美元。我們已經對會計政策、流程、控制和系統進行了必要的更改，以確保符合這一新標準。
2018年2月，美國財務會計準則委員會(FASB)發佈了一項關於報告全面虧損的新標準，允許實體選擇將滯留在累計其他全面虧損中的2017年減税和就業法案(以下簡稱税法)的税收影響重新歸類為留存收益。自2019年10月1日起，我們採用了新標準，並選擇將税收影響重新分類為$147從累計的其他綜合虧損中提取100萬美元計入留存收益。
2016年6月，FASB發佈了一項新標準，要求公司對某些金融資產使用當前的預期信用損失減值(CECL)模型，包括貿易和其他應收賬款。CECL模型要求估計的預期信貸損失，包括壞賬撥備，考慮更廣泛的信息，如經濟狀況和市場狀況的預期變化。我們從2020年10月1日起採用了新標準。採用這一標準並未對我們的合併財務報表產生實質性影響。
11
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羅克韋爾自動化公司

合併財務報表附註(續)
(未經審計)
2. 收入確認
產品和服務的性質
我們幾乎所有的收入都來自與客户的合同。當承諾的產品轉移給客户或為客户提供服務時，我們確認收入，金額反映了我們預期有權獲得的對價，以換取這些產品和服務。我們的產品包括工業自動化和信息產品、解決方案和服務。
我們的產品包括硬件、軟件和定製型產品。我們的解決方案包括定製工程系統和軟件。我們的服務包括客户技術支持和維修、資產管理和優化諮詢以及培訓。我們的服務還包括與我們提供的服務中管理的備件相關的部分收入。
我們的業務由智能設備部門、軟件和控制部門以及生命週期服務部門組成。來自智能設備和軟件及控制部門的收入主要由在某個時間點確認的產品銷售額構成。軟件和控制部分還包含軟件產品的收入，如果滿足某些標準，這些收入可能會隨着時間的推移而確認。生命週期服務部門的收入主要由解決方案和服務組成，這些解決方案和服務主要是隨着時間的推移而確認的。有關更多信息，請參見注釋16。
未履行的履約義務
截至2020年12月31日，我們預計將確認約美元580未來期間從現有客户合同中未履行的履約義務中獲得的收入為百萬美元。我們預計確認的收入約為$340在接下來的幾年裏，從我們剩餘的履約義務中12兩個月後，剩餘餘額予以確認。
我們已經運用了實際的權宜之計，排除了(I)最初期限為一年或更短的合同和(Ii)合同的剩餘履約義務的價值，這些合同的收入與我們有權為所提供的服務開具發票的金額成比例地確認。上述金額還不包括截至2020年12月31日未行使的合同續簽選擇權的影響。
收入的分類
下表列出了我們三個運營部門按地理區域劃分的收入(以百萬為單位)。我們根據目的地國家/地區將銷售額歸因於地理區域。截至2019年12月31日的三個月的信息已進行重塑，以反映我們新的運營部門。有關我們在運營部門的變更的詳細信息，請參見附註15。
 截至2020年12月31日的三個月
智能設備軟件與控制生命週期服務總計
北美$449.3 $266.4 $196.6 $912.3 
歐洲、中東和非洲(EMEA)130.3 84.8 105.6 320.7 
亞太91.8 62.6 67.5 221.9 
拉丁美洲50.3 27.2 32.9 110.4 
公司總銷售額$721.7 $441.0 $402.6 $1,565.3 
 截至2019年12月31日的三個月
智能設備軟件與控制生命週期服務總計
北美$486.7 $279.8 $240.4 $1,006.9 
歐洲、中東和非洲(EMEA)127.8 74.1 108.2 310.1 
亞太97.4 67.0 65.2 229.6 
拉丁美洲64.7 31.6 41.6 137.9 
公司總銷售額$776.6 $452.5 $455.4 $1,684.5 
12
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羅克韋爾自動化公司

合併財務報表附註(續)
(未經審計)


合同餘額
合同責任主要涉及根據合同在履行合同之前收到的對價。我們有不是的截至2020年12月31日，T擁有大量合同資產。

以下是我們合同負債餘額的彙總：
2020年12月31日2019年12月31日
截至會計年度初的餘額$325.3 $275.6 
截至期末的餘額383.6 319.2 

在截至2020年12月31日的三個月中，我們合同負債餘額的最大變化是由於賬單金額，部分被期初包括在合同負債餘額中的確認收入所抵消。

在截至2020年12月31日的三個月中，我們確認的收入約為113.4截至2020年9月30日，合同負債餘額中包括的600萬美元。在截至2020年12月31日的三個月裏，我們沒有確認來自前幾個季度履行義務或部分履行義務的實質性收入。
3. 基於股份的薪酬
我們認出了$11.5在截至2020年12月31日和2019年12月31日的三個月中，每個月的税前基於股份的薪酬支出分別為100萬美元。我們每年發放的基於股份的薪酬是在每個財年的第一季度進行的。在報告所述期間，授予僱員和非僱員董事的股份數量和每股加權平均公允價值為(單位為千股，每股金額除外)：
 截至12月31日的三個月，
 20202019
贈款WTD-Avg.
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公允價值		贈款WTD-Avg.
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公允價值
股票期權195 $55.47 953 $35.86 
業績股44 298.10 37 265.04 
限制性股票和限制性股票單位126 245.07 45 193.70 
非限制性股票4 221.90 5 162.29 
4. 盤存
庫存包括(以百萬為單位)：
2020年12月31日2020年9月30日
成品$276.8 $243.0 
在製品165.4 159.1 
原料198.4 181.9 
盤存$640.6 $584.0 

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羅克韋爾自動化公司

合併財務報表附註(續)
(未經審計)
5. 收購
2020年10月，我們收購了位於西班牙巴塞羅那的私有工業網絡安全服務提供商Oylo。我們將與此次收購相關的全部商譽分配給我們的生命週期服務部門。
2020年12月，我們收購了Fiix Inc.，這是一傢俬人持股的、支持人工智能的計算機化維護管理系統(CMMS)公司，總部設在加拿大安大略省多倫多。我們將與此次收購相關的全部商譽分配給我們的軟件和控制部門。
我們根據各自收購日期的估計公允價值記錄了與這些收購相關的收購資產和承擔的負債。這些收購的初步合計購買價格分配如下(以百萬為單位)：
購進價格分配
應收帳款$6.2 
所有其他資產1.7 
商譽221.8 
無形資產72.1 
收購的總資產301.8 
減去：承擔的負債(10.5)
減去：遞延所得税(4.1)
取得的淨資產$287.2 
購買注意事項
總購買對價，扣除所獲得的現金$287.2 
確認的無形資產包括72.1數以百萬計的客户關係、技術和商號(大約11-年加權平均使用壽命)。我們分配了$12.4為我們的生命週期服務部門帶來百萬美元的商譽和209.4為我們的軟件和控制部門帶來百萬美元的商譽，這代表了不可分離的無形資產，如協同效應。我們預計商譽不能在納税時扣除。
對這些收購的可識別資產的收購價分配是基於為確定淨資產截至各自收購日期的公允價值而進行的初步估值。收購淨資產估值的計量期在獲得關於截至收購日期存在的事實和情況的信息後立即終止，但不得超過收購日期後12個月。採購價格分配的調整可能需要改變分配給在確定調整期間取得的淨資產的金額。
這些收購的總銷售額包括在我們截至2020年12月31日的三個月的綜合業績中，以及它們對截至2019年12月31日的三個月的形式銷售和收益的影響並不重大。在截至2020年12月31日的三個月裏，計入這些收購費用的收購相關成本並不重要。
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羅克韋爾自動化公司

合併財務報表附註(續)
(未經審計)
6. 商譽和其他無形資產
截至2020年12月31日的三個月商譽賬面金額變動情況如下(單位：百萬)：
建築學與建築學
軟體		管制產品
解決方案(&S)		智能設備軟件與控制生命週期服務總計
截至2020年9月30日的餘額$609.4 $1,040.9 $— $— $— $1,650.3 
由於分段更改而進行的重新分配(609.4)(1,040.9)535.1 497.3 617.9 — 
收購業務— — — 209.4 12.4 221.8 
翻譯— — 10.5 9.3 10.3 30.1 
截至2020年12月31日的餘額$— $— $545.6 $716.0 $640.6 $1,902.2 
在2021財年第一季度，我們改變了組織結構，導致三運營部門：智能設備、軟件和控制以及生命週期服務。這一變化還導致確定了新的報告單位。我們使用美國公認會計準則要求的相對公允價值分配方法重新分配商譽餘額，以反映這一新結構。根據這一方法，我們每個新報告單位的公允價值與其先前各自報告單位在緊接重組前的總公允價值進行了比較，以得出重新分配的商譽餘額。我們採用與合併財務報表附註1所述的量化商譽減值測試相同的方法來確定報告單位公允價值。我們還在商譽重新分配之前和之後對受影響的報告單位的商譽進行了減值測試，得出商譽沒有減損的結論。
我們於每年第二季度對商譽及無限期終身無形資產進行年度減值評估，或更頻繁地在事件或情況發生變化時對報告單位的公允價值低於其賬面價值進行評估。我們評估了年度測試後事件和環境的變化，得出的結論是，除上述情況外，沒有發生需要臨時定量測試的觸發事件。
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合併財務報表附註(續)
(未經審計)
其他無形資產包括(以百萬計)：
 2020年12月31日
攜載
金額		累計
攤銷		網
攤銷無形資產：
計算機軟件產品$192.7 $141.6 $51.1 
客户關係369.4 102.0 267.4 
技術223.5 89.3 134.2 
商標76.7 33.8 42.9 
其他15.5 14.5 1.0 
已攤銷無形資產總額877.8 381.2 496.6 
艾倫布拉德利®不受攤銷影響的商標
43.7 — 43.7 
總計$921.5 $381.2 $540.3 
 2020年9月30日
攜載
金額		累計
攤銷		網
攤銷無形資產：
計算機軟件產品$192.7 $139.0 $53.7 
客户關係351.3 92.5 258.8 
技術165.8 84.0 81.8 
商標71.7 31.3 40.4 
其他14.4 13.5 0.9 
已攤銷無形資產總額795.9 360.3 435.6 
艾倫布拉德利®不受攤銷影響的商標
43.7 — 43.7 
總計$839.6 $360.3 $479.3 
預計攤銷費用為#美元。59.52021年為100萬美元，57.92022年為100萬美元，56.62023年為100萬美元，53.62024年為100萬美元，51.4到2025年將達到100萬。
7. 短期債務
截至2020年12月31日，我們的短期債務主要包括125.02000萬美元的商業票據借款和23.5斯倫貝謝向Sensia提供的100萬美元有息貸款原定於2020年9月30日到期，現在將於2021年9月30日到期。截至2020年12月31日未償還商業票據的加權平均利率為0.22百分比。有不是的截至2020年9月30日的未償還商業票據借款。斯倫貝謝的短期貸款是在2020財年Sensia成立後簽訂的。
8. 其他流動負債
其他流動負債包括(百萬)：
2020年12月31日2020年9月30日
外匯合約未實現損失$60.0 $24.3 
產品保修義務19.7 20.8 
所得税以外的其他税種93.9 58.5 
應計利息29.8 14.9 
應付所得税111.4 79.8 
經營租賃負債94.0 89.7 
其他101.6 88.5 
其他流動負債$510.4 $376.5 
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合併財務報表附註(續)
(未經審計)
9. 投資
我們的投資包括(以百萬計)：
2020年12月31日2020年9月30日
固定收益證券$0.7 $0.6 
股權證券1,265.7 875.3 
其他80.2 78.2 
總投資1,346.6 954.1 
減去：短期投資(1)
(0.7)(0.6)
長期投資$1,345.9 $953.5 
(1)短期投資計入綜合資產負債表中的其他流動資產。
股權證券
2018年7月19日，我們購買了10,582,010PTC Inc.(“PTC”)普通股(“PTC股份”)以私募方式發行，收購價為$94.50每股，總收購價約為$1.0十億美元(“購買”)。PTC的股票被認為是股權證券。在大約一段時間內3購買數年後，除某些例外情況外，我們受到特定實體的轉讓限制。自購買一週年以來，本公司已有能力將任何90-天期內，PTC股票數量最多等於1.0佔PTC截至上市首日普通股總流通股的百分比90-天期，但不超過2.0在收購後的第二年和第三年，PTC的普通股總流通股的百分比。
投資公允價值
美國公認會計原則(GAAP)將公允價值定義為在資產或負債的本金或最有利市場中的市場參與者之間進行有序交易時，為轉移負債而收到的或支付的價格(退出價格)。美國公認會計原則還將用於計量公允價值的投入分類為以下層次：
1級： 相同資產或負債在活躍市場上的報價。
第2級： 類似資產或負債在活躍市場的報價，相同或類似資產或負債在非活躍市場的報價，或資產或負債的可觀察到的報價以外的投入。
第3級： 資產或負債的不可觀察的輸入。
上述方法可能會產生公允價值計算，該公允價值計算可能不能反映可變現淨值或反映未來公允價值。此外，雖然我們相信我們的估值方法與其他市場參與者是適當和一致的，但使用不同的方法或假設來確定某些金融工具的公允價值可能會導致報告日的公允價值計量有所不同。在本報告所述期間，我們沒有在公允價值計量水平之間進行任何轉移。
PTC股票在公允價值層次中被歸類為1級，並使用PTC普通股在納斯達克報價的最新收盤價在合併資產負債表中按公允價值確認。截至2020年12月31日，PTC股票的公允價值為$1,265.7600萬美元，在綜合資產負債表的長期投資中記錄。在截至2020年12月31日和2019年12月31日的三個月裏，我們錄得了美元的收益390.4百萬美元和$71.0分別與PTC股票相關的100萬美元。
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合併財務報表附註(續)
(未經審計)
10. 退休福利
淨定期收益成本的組成部分為(以百萬為單位)：
 養老金和福利
 三個月
十二月三十一號，
 20202019
服務成本$22.7 $22.8 
利息成本31.3 34.2 
計劃資產的預期回報率(60.4)(61.2)
攤銷：
前期服務成本0.4 0.2 
淨精算損失36.7 36.8 
安置點(0.2)(0.7)
淨定期收益成本$30.5 $32.1 
 
 其他退休後福利
 三個月
十二月三十一號，
 20202019
服務成本$0.3 $0.3 
利息成本0.3 0.4 
攤銷：
以前的服務積分(1.4)(1.4)
淨精算損失0.3 0.4 
定期福利淨額抵免$(0.5)$(0.3)
服務成本部分計入綜合經營報表中的銷售成本、銷售費用、一般費用和行政費用。所有其他組成部分都包括在合併經營表的其他收入(費用)中。

11. 其他收入(費用)
其他收入(費用)的組成部分(單位：百萬)：
三個月
十二月三十一號，
20202019
利息收入$0.3 $2.4 
特許權使用費收入2.1 2.5 
遺留產品責任和環境費用(4.6)(2.7)
非經營性養老金和退休後福利成本(7.0)(8.7)
法律和解(附註13)70.0 — 
其他0.2 (3.2)
其他收入(費用)$61.0 $(9.7)
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合併財務報表附註(續)
(未經審計)
12. 累計其他綜合損失
可歸因於羅克韋爾自動化的累計其他綜合虧損的變化(以百萬為單位)如下：
截至2020年12月31日的三個月
養老金和其他退休後福利計劃調整，扣除税收累計貨幣換算調整，税後淨額現金流套期保值未實現淨收益(虧損)，税後淨額累計其他綜合虧損合計税後淨額
截至2020年9月30日的餘額$(1,271.2)$(311.5)$(31.5)$(1,614.2)
重新分類前的其他綜合收益(虧損)— 69.1 (12.9)56.2 
從累計其他全面虧損中重新分類的金額27.6 — 3.1 30.7 
其他綜合收益(虧損)27.6 69.1 (9.8)86.9 
截至2020年12月31日的餘額$(1,243.6)$(242.4)$(41.3)$(1,527.3)
截至2019年12月31日的三個月
養老金和其他退休後福利計劃調整，扣除税收累計貨幣換算調整，税後淨額現金流套期保值未實現淨收益(虧損)，税後淨額累計其他綜合虧損合計税後淨額
截至2019年9月30日的餘額$(1,133.7)$(341.3)$(13.0)(1,488.0)
重新分類前的其他綜合收益(虧損)— 21.8 0.9 22.7 
從累計其他全面虧損中重新分類的金額27.4 — (3.4)24.0 
其他綜合收益(虧損)27.4 21.8 (2.5)46.7 
*採用會計準則/其他(146.8)3.8 — (143.0)
截至2019年12月31日的餘額$(1,253.1)$(315.7)$(15.5)$(1,584.3)

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合併財務報表附註(續)
(未經審計)
綜合業務表中累計其他全面虧損的重新分類為(百萬)：
三個月
十二月三十一號，		合併業務報表中受影響的行
 20202019
養老金和其他退休後福利計劃調整(1):
攤銷先前服務信用$(1.0)$(1.2)其他收入(費用)
精算損失淨額攤銷37.0 37.2 其他收入(費用)
安置點(0.2)(0.7)其他收入(費用)
35.8 35.3 所得税前收入
(8.2)(7.9)所得税撥備
$27.6 $27.4 羅克韋爾自動化公司的淨收入
現金流套期保值的未實現淨虧損(收益)：
遠期外匯合約$(0.5)$(0.1)銷貨
遠期外匯合約4.7 (5.0)銷售成本
遠期外匯合約(0.4)0.1 銷售、一般和行政費用
財政部與2019年債券發行相關的鎖定0.5 0.5 利息支出
4.3 (4.5)所得税前收入
(1.2)1.1 所得税撥備
$3.1 $(3.4)羅克韋爾自動化公司的淨收入
重新分類總數$30.7 $24.0 羅克韋爾自動化公司的淨收入
(1)這些組成部分包括在淨定期收益成本(信用)的計算中。有關詳細信息，請參閲註釋10。
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合併財務報表附註(續)
(未經審計)
13. 承付款和或有負債
與我們的業務行為有關的各種訴訟、索賠和訴訟已經或可能被提起或提起，包括與產品責任、環境、安全和健康、知識產權、僱傭和合同事宜有關的訴訟、索賠和訴訟。雖然訴訟的結果不能確切地預測，一些訴訟、索償或法律程序可能會對我們不利，但我們相信，正在審理或已經斷言的事項的處置不會對我們的業務、財務狀況或經營業績產生實質性影響。以下概述了與石棉、剝離的企業和知識產權相關的義務的其他背景。
我們(包括我們的子公司)在訴訟中被列為被告，指控我們因多年前接觸石棉而造成人身傷害，這些石棉用於我們產品的某些組件，包括我們已同意為其辯護和賠償的剝離業務的產品。目前，有幾千名索賠人在訴訟中將我們以及數百家其他公司列為被告。但在所有情況下，對於那些確實證明他們曾使用我們的產品或我們負責的剝離業務的產品的索賠人來説，我們仍然相信我們有很好的辯護理由，這在很大程度上是因為產品的完整性，任何含石棉成分的封裝性質，以及許多索賠人沒有任何損害健康狀況的情況。我們積極為這些案件辯護。從歷史上看，在這些索賠中，我們絕大多數都是被駁回的，沒有向索賠人支付任何款項。
此外，我們還為許多此類索賠維持了保險範圍，包括賠償和辯護費用，以及自我保險的扣留費用。我們相信，這些安排將在石棉法律責任的剩餘期限內，為這些石棉索賠提供大量的未來辯護和賠償費用。石棉索賠訴訟的不確定性使得準確預測石棉索賠的最終結果變得困難。不利裁決或新立法可能影響石棉索賠訴訟或和解進程，增加了這種不確定性。受這些不確定因素的影響，根據我們為石棉索賠辯護的經驗，我們認為這些訴訟不會對我們的業務、財務狀況或經營業績產生實質性影響。
我們不時地剝離某些業務。對於這些資產剝離，我們可能會因為我們同意保留與這些期間相關的某些責任，或者因為法律的實施，這些責任落在我們身上，而對我們提起與我們擁有該業務的期間有關的某些訴訟、索賠和訴訟。在某些情況下，被剝離的企業承擔了債務；然而，如果被剝離的企業無法履行這些債務，我們可能有責任償還這些債務。我們認為這些負債不會對我們的業務、財務狀況或經營結果產生實質性影響。
在許多國家，我們提供有限的知識產權賠償，作為我們銷售條款和條件的一部分。我們有時還在與第三方的其他合同中提供有限的知識產權賠償，例如與我們的硬件和軟件產品的開發和製造有關的合同。截至2020年12月31日，我們不知道有任何重大賠償要求很可能或合理地可能出現不利結果。從歷史上看，根據賠償協議提出的索賠不會對我們的業務、財務狀況或運營結果產生實質性影響；然而，如果未來出現有效的賠償索賠，我們未來的付款可能會很大，並可能對我們的業務、財務狀況或特定時期的運營結果產生重大不利影響。在2021財年第一季度，我們就正在進行的商標侵權和虛假廣告訴訟達成了有利的和解協議，並收到了$702000萬。結算收益記入合併經營報表的其他收入(費用)。
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14. 所得税
在每個過渡期結束時，我們根據我們對税前收入、永久賬面和税收差異以及全球税務籌劃戰略的最新預測，估計我們對整個會計年度預期的基本有效税率。我們使用這一基本税率來計提年初至今的所得税，不包括重大不尋常項目的影響，以及報告的項目在發生期間扣除相關税收影響後的影響。
實際税率為15.8截至2020年12月31日的三個月的百分比，而5.7截至2019年12月31日的三個月的百分比。實際税率低於美國法定税率21在截至2020年12月31日的三個月裏，我們的收入增長了2%，這主要是由於PTC投資調整以及我們受益於較低的非美國税率。實際税率低於美國法定税率21在截至2019年12月31日的三個月裏，增長了2%，主要是由於PTC投資調整、Sensia合資企業成立時確認的税收優惠，以及基於股票的薪酬的超額所得税優惠。
應繳納的所得税為#美元。296.0根據税法，與美國過渡税相關的100萬美元應在2020年12月31日和2020年9月30日之後超過12個月支付，計入合併資產負債表中的其他負債。
未確認的税收優惠
未確認的税收優惠總額為#美元。22.5百萬美元和$25.5分別在2020年12月31日和2020年9月30日，其中全部金額如果確認，將降低我們的實際税率。
與未確認的税收優惠相關的應計利息和罰款為#美元。4.2百萬美元和$4.0分別在2020年12月31日和2020年9月30日達到100萬。我們在所得税條款中確認與未確認的税收優惠相關的利息和罰款。
我們相信，未確認的税收優惠總額可能會減少高達#美元，這是合理的。22.1由於多個全球司法管轄區的税務問題得到解決，以及訴訟時效失效，未來12個月將有600萬歐元的收入。如果所有未確認的税收優惠都被確認，我們所得税撥備的淨減少額，包括確認利息和罰款以及抵消税收資產，可能高達#美元。25.6百萬
我們在全球開展業務，並定期接受我們所在的各個税務管轄區的審計。我們在2016年前不再接受美國聯邦所得税審查，在2009年前不再接受州、地方和外國所得税審查。
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15. 業務細分信息
我們根據首席運營決策者(首席執行官)用來分配資源和評估業績的信息來確定我們的運營部門。從2021財年開始，我們將業務組織到三運營部門：智能設備、軟件和控制以及生命週期服務。這一變化簡化了我們圍繞基本產品的結構，充分利用了我們敏鋭的行業關注點，並認識到軟件在為客户提供價值方面的重要性與日俱增。我們的細分市場構成如下：
智能設備
軟件與控制(1)
生命週期服務(2)
驅動器(2)
控制軟件和硬件諮詢
議案(1)
可視化軟件和硬件專業服務和解決方案
安全問題(1)
數字孿生與仿真軟件互聯服務
感測(1)
信息解決方案軟件維修服務
工業部件(2)
網絡和安全基礎設施SENSIA合資企業
按訂單配置的產品(2)
(1) 以前是架構和軟件細分市場的一部分
(2) 以前是控制產品和解決方案部門的一部分
下表反映了我們可報告細分市場的銷售和運營結果，包括截至2019年12月31日的三個月的重新預測信息(單位：百萬)：
 三個月
十二月三十一號，
 20202019
銷貨
智能設備$721.7 $776.6 
軟件與控制441.0 452.5 
生命週期服務402.6 455.4 
總計$1,565.3 $1,684.5 
部門營業收益
智能設備$140.2 $160.6 
軟件與控制133.1 140.4 
生命週期服務36.0 38.1 
總計309.3 339.1 
採購會計折舊及攤銷(11.7)(10.0)
公司和其他(28.0)(32.8)
非經營性養老金和退休後福利成本(7.0)(8.7)
投資收益390.4 71.0 
法律和解70.0 — 
利息(費用)收入-淨額(22.3)(24.0)
所得税前收入$700.7 $334.6 
在其他考慮因素中，我們根據各部門的所得税前營業收益、利息(費用)收入淨額、與公司辦事處相關的成本、非營業養老金和退休後福利成本、某些公司計劃、投資損益、業務處置的損益以及購買會計折舊和攤銷來評估業績和分配資源。根據產品的不同，單個法人實體內的部門間銷售要麼按成本計算，要麼按成本加加價，這並不一定代表市場價格。法人之間的銷售是以適當的轉讓價格進行的。我們按照管理層評估部門業績的方法將與共享部門運營活動相關的成本分配給部門。
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合併財務報表附註(續)
(未經審計)
下表彙總了每個可報告部門和公司在2020年12月31日和2020年9月30日的可識別資產(以百萬為單位)：
2020年12月31日2020年9月30日
可識別資產：
智能設備$1,679.5 $1,585.0 
軟件與控制1,441.3 1,072.7 
生命週期服務1,902.8 1,915.0 
公司3,147.4 2,692.0 
總計$8,171.0 $7,264.7 
公司的可識別資產主要包括現金、遞延所得税淨資產、預付養老金債務和財產。各部門共享並用於經營活動的財產也在公司可識別資產中報告。公司可識別資產包括共享淨財產餘額#美元。253.3300萬美元和300萬美元247.3分別於2020年12月31日和2020年9月30日，折舊費用已分配給部門運營收益，與管理層評估部門業績的方法一致。
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獨立註冊會計師事務所報告

致以下公司的董事會和股東：
羅克韋爾自動化公司(Rockwell Automation，Inc.)
威斯康星州密爾沃基

中期財務資料審查結果
吾等已審閲所附羅克韋爾自動化有限公司及其附屬公司(“本公司”)於2020年12月31日的綜合資產負債表、截至2020年12月31日及2019年12月31日的三個月期間的相關綜合經營報表、現金流量、全面收益及股東權益表，以及相關附註(統稱為“中期財務信息”)。根據吾等的審核，吾等並不知悉隨附的中期財務資料須作出任何重大修訂，以符合美國普遍接受的會計原則。
我們此前已按照美國上市公司會計監督委員會(PCAOB)的標準審計了本公司截至2020年9月30日的綜合資產負債表，以及截至該年度的相關綜合經營報表、全面收益、現金流量和股東權益表(未在此列示)，並在我們於2020年11月10日的報告中對該等綜合財務報表發表了無保留意見。我們認為，截至2020年9月30日的合併資產負債表中列出的信息，在所有實質性方面都與其來源的合併資產負債表有關。
評審結果的依據
本中期財務信息由公司管理層負責。我們是一家在PCAOB註冊的公共會計師事務所，根據美國聯邦證券法以及美國證券交易委員會(Securities And Exchange Commission)和PCAOB的適用規則和法規，我們必須與公司保持獨立。
我們是根據PCAOB的標準進行審查的。對中期財務信息的審查主要包括應用分析程序和詢問負責財務和會計事務的人員。它的範圍遠小於根據PCAOB標準進行的審計，其目的是表達對整個財務報表的意見。因此，我們不表達這樣的意見。

/s/德勤律師事務所
威斯康星州密爾沃基
2021年1月26日

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目錄
第二項。 管理層對財務狀況和經營成果的探討與分析
運營結果
前瞻性陳述
本季度報告包含的陳述(包括某些預測、指導和業務趨勢)屬於“1995年私人證券訴訟改革法案”中定義的“前瞻性陳述”。諸如“相信”、“估計”、“項目”、“計劃”、“預期”、“預期”、“將”、“打算”等詞語以及其他類似的表述可能識別前瞻性陳述。由於某些風險和不確定性，實際結果可能與預測的結果大不相同，其中許多風險和不確定性是我們無法控制的，包括但不限於：
•流行病(包括新冠肺炎、自然災害、戰爭行為、罷工、恐怖主義、社會動盪或其他原因)對我們業務造成的中斷的嚴重程度和持續時間，包括新冠肺炎疫情及其應對措施對全球經濟、流動性和金融市場的影響、對我們硬件和軟件產品、解決方案和服務的需求、我們的供應鏈、我們的勞動力、我們的流動性和我們擁有的資產的價值；
•宏觀經濟因素，包括全球和地區商業狀況(包括石油和天然氣等某些市場的不利影響)、資金的可獲得性和成本、大宗商品價格、我們客户資本支出的週期性、主權債務擔憂和匯率；
•影響我們在業務所在國活動的法律、法規和政府政策，包括與關税、税收和貿易管制有關的法律、法規和政府政策；
•部件和材料的可獲得性和價格；
•信息技術系統的可用性、有效性和安全性；
•我們有能力管理和降低與安全漏洞以及硬件和軟件產品、解決方案和服務的漏洞相關的風險；
•先進技術的成功開發以及對新的和現有的硬件和軟件產品的需求和市場接受度；
•我們有能力管理和減輕與我們的解決方案和服務業務相關的風險；
•成功推行我們的成本效益計劃；
•具有競爭力的硬件和軟件產品、解決方案和服務以及定價壓力，以及我們提供高質量產品、解決方案和服務的能力；
•吸引人才、培養人才、留住人才的能力；
•我們的分銷渠道中斷或分銷商未能開發和保持銷售我們產品的能力；
•成功整合和管理戰略交易，並實現這些交易的預期效益；
•他人的知識產權侵權訴求和保護我國知識產權的能力；
•我們開展業務的各個司法管轄區的税務當局索賠的不確定性；
•訴訟的不確定性，包括與我們銷售的硬件和軟件產品、解決方案和服務的安全和保障相關的責任；
•與我們對PTC公司普通股的投資相關的風險，包括我們報告的季度收益與此類股票市值變化相關的潛在波動性；
•我們有能力管理與員工退休和醫療福利相關的成本；以及
•其他風險和不確定性，包括但不限於我們不時提交給美國證券交易委員會(SEC)的文件中詳細説明的那些風險和不確定性。
這些前瞻性陳述反映了我們截至提交本報告之日的信念。我們沒有義務更新或修改任何前瞻性陳述，無論是由於新信息、未來事件或其他原因。見項目1a，危險因素，查看我們截至2020年9月30日的財政年度Form 10-K年度報告，瞭解更多信息。
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目錄
非GAAP衡量標準
以下討論包括有機銷售額、部門總營業收益和利潤率、調整後收入、調整後每股收益、調整後有效税率和自由現金流量，這些都是非GAAP衡量標準。看見補充銷售信息將報告的銷售額與有機銷售額進行核對，並討論為什麼我們認為這一非GAAP衡量標準對投資者有用。看見O的結果手術將所得税前收入與部門營業收益和利潤總額進行核對，並討論為什麼我們認為這些非GAAP衡量標準對投資者有用。看見運營結果將羅克韋爾自動化公司的淨收入、稀釋每股收益和有效税率分別與調整後收入、調整後每股收益和調整後有效税率進行對賬，並討論為什麼我們認為這些非GAAP衡量標準對投資者有用。看見財務狀況對從經營活動到自由現金流的現金流進行對賬，並討論為什麼我們相信這個非GAAP措施對投資者是有用的。
概述
羅克韋爾自動化公司(Rockwell Automation，Inc.)是工業自動化和數字轉型領域的全球領先者。我們將人們的想象力與技術的潛力聯繫起來，以擴大人類的可能性，使世界更具生產力和更可持續的發展。對我們硬件和軟件產品、解決方案和服務的總體需求是由以下因素推動的：
•製造業投資，包括現有設施或生產線和新設施或生產線的升級、改建和擴建；
•基礎材料生產能力投資，可能與商品價格水平有關；
•我們的客户對更快的上市時間、運營效率、資產管理和可靠性以及企業風險管理的需求；
•我們的客户需要不斷提高質量、安全性和可持續性；
•行業因素，包括客户的新產品介紹、對客户產品或服務的需求以及客户所處的監管和競爭環境；
•全球工業生產和產能利用率水平；
•地區性因素，包括當地的政治、社會、監管和經濟情況；以及
•客户的消費模式取決於他們的年度預算流程和工作日程。
長期戰略
我們的戰略是通過整合整個企業的控制和信息，讓互聯企業煥發生機。我們將先進的工業自動化與最新的信息技術相結合，為客户提供成果。我們的策略旨在：
•通過擴大我們的服務市場和加強我們的競爭差異化，實現超過自動化市場的有機銷售增長；
•擴大我們核心平臺的市場份額；
•推動信息解決方案和連接服務實現兩位數增長；
•推動年度經常性收入實現兩位數增長；
•通過增加我們的信息解決方案和高價值服務產品和能力，擴大我們的全球業務，或增強我們的流程專業知識，收購那些對有機增長起到催化劑作用的公司；
•通過建立渠道能力和合作夥伴網絡，擴大我們的市場準入；
•調配人力和財力，加強我們的技術領先地位和智力資本業務模式；
•持續改善品質和客户體驗；以及
•提高年度成本生產率。
通過實施上述戰略，我們尋求實現我們的長期財務目標，包括高於市場的有機銷售增長，增加我們總收入中經常性收入的比例，每股收益增長高於銷售增長，投資資本回報率超過20%，自由現金流相當於調整後收入的約100%。我們預計，收購每年將為長期銷售增長增加一個百分點或更多。
O我們的客户面臨着保持全球成本競爭力的挑戰，自動化可以幫助他們實現生產力和可持續性目標。我們的價值主張是幫助客户縮短上市時間、降低總擁有成本、提高資產利用率並管理企業風險。
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目錄
美國工業經濟動向
在2021財年第一季度，美國的銷售額佔我們總銷售額的一半以上。我們用來衡量我們所服務的美國市場的方向和勢頭的各種指標包括：
•美國聯邦儲備委員會(Federal Reserve)公佈的工業生產指數(IP)，衡量制造業、採礦業以及電力和天然氣公用事業的實際產出。知識產權指數以基年(目前為2012年)實際產出的百分比表示。從歷史上看，知識產權指數的變化與我們的美國客户在其製造基地進行的自動化投資水平之間存在着有意義的相關性。
•美國供應管理協會(ISM)發佈的製造業採購經理人指數(PMI)顯示了美國製造業活動的當前和近期狀況。根據ISM的數據，PMI指數高於50表明美國製造業經濟總體處於擴張狀態，低於50則表明製造業經濟總體處於收縮狀態。
下表描述了自截至2019年9月的季度以來這些指標的趨勢。這些數據是截至2021年1月26日的數據，可能會由發行機構進行修訂。在2021財年第一季度，採購經理人指數(PMI)和知識產權指數(IP Index)較上一季度有所改善。知識產權指數處於新冠肺炎大流行開始以來的最高水平，儘管仍低於大流行前的水平。預計2021財年第二季度知識產權指數將持續環比增長。
IP索引採購經理人指數
截至2021財年季度：
2020年12月104.560.7
2020財年季度結束：
2020年9月102.455.4
2020年6月93.752.6
2020年3月107.749.1
2019年12月109.647.8
截至2019財年季度：
2019年9月109.548.2
注：經濟指標以發行機構為準。

非美國經濟動態
在2021財年第一季度，面向美國以外客户的銷售額不到我們總銷售額的一半。這些客户既包括本土公司，也包括在全球開展業務的跨國公司。除了之前在《概述》部分提到的全球因素外，國際需求，特別是新興市場的需求，歷史上一直受到各地區工業經濟實力、基礎設施投資和不斷擴大的消費市場的推動。我們使用主要國家國內生產總值(GDP)和知識產權的變化作為我們開展業務的每個地區的增長機會的指標。
2021財年第一季度，美國以外的工業產出環比增長。同期製造業PMI讀數有所改善。預計2021財年第二季度，大多數地區的工業產出將出現環比增長。

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目錄
展望
我們正在積極監測新冠肺炎疫情對我們業務和地理的方方面面的影響。雖然這些影響的持續時間和嚴重程度非常不確定，但它們已經並可能繼續對我們的業務、財務狀況和運營結果產生不利影響。我們公司是支持關鍵基礎設施的重要企業，因為我們的客户沒有自動化就無法大規模生產他們的產品。
製造業的復甦速度比我們預期的要快得多，我們的總訂單超過了大流行前的水平。對智能設備和信息解決方案的需求尤其強勁，預計這將推動今年剩餘時間的更高增長。我們繼續增加產能，並正在擴大我們的製造勞動力，以滿足這種急劇上升的需求。
新冠肺炎疫情和全球應對疫情的努力在繼續發展。我們的預測反映了我們在第一季度看到的強勁訂單表現，並假設與疫情相關的設施關閉或供應鏈中斷不會增加。
根據我們在提交本文件時獲得的信息，下表為2021財年的預計銷售增長和每股收益提供了指導：
銷售增長指導EPS制導
報告的銷售增長8.5% - 11.5%稀釋每股收益$11.07 - $11.47
有機銷售增長1
4.5% - 7.5%
調整後每股收益1
$8.70 - $9.10
*推動無機銷售增長~1.5%
*貨幣換算。~2.5%
1有機銷售增長和調整後每股收益是非GAAP衡量標準。看見補充銷售信息和調整所得、調整後每股收益和調整後有效税率對賬有關這些非GAAP衡量標準的更多信息。
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行動結果摘要
下表反映了我們的銷售和經營業績(單位為百萬，不包括每股金額和百分比)。截至2019年12月31日的三個月的信息已進行重塑，以反映我們新的運營部門。有關我們經營部門變化的詳細信息，請參閲合併財務報表中的附註15：
 三個月
十二月三十一號，
 20202019
銷貨
智能設備(一)$721.7 $776.6 
軟件與控制(B)441.0 452.5 
生命週期服務(C)402.6 455.4 
總銷售額(%d)$1,565.3 $1,684.5 
部門營業收益(1)
智能設備(E)$140.2 $160.6 
軟件與控制(F)133.1 140.4 
生命週期服務(G)36.0 38.1 
部門總營業收益(2) (h)
309.3 339.1 
採購會計折舊及攤銷(11.7)(10.0)
公司和其他(28.0)(32.8)
非經營性養老金和退休後福利成本(7.0)(8.7)
投資收益390.4 71.0 
法律和解70.0 — 
利息(費用)收入，淨額(22.3)(24.0)
所得税前收入(一)700.7 334.6 
所得税撥備(110.3)(19.2)
淨收入590.4 315.4 
可歸因於非控股權益的淨(虧損)收入(2.9)4.70 
羅克韋爾自動化公司的淨收入$593.3 $310.7 
稀釋每股收益$5.06 $2.66 
調整後每股收益(3)
$2.38 $2.15 
稀釋加權平均流通股117.1 116.6 
部門總營業利潤率(2)(小時/日)
19.8 %20.1 %
税前利潤率(i/d)44.8 %19.9 %
智能設備部門營業利潤率(e/a)19.4 %20.7 %
軟件和控制部門營業利潤率(f/b)30.2 %31.0 %
生命週期服務部門營業利潤率(g/c)8.9 %8.4 %
(1)分部營業收益的定義見合併財務報表附註15。
(2)分部總營業收益和總分部營業利潤率是非GAAP財務指標。我們不包括購買會計折舊和攤銷、公司和其他、非營業養老金和退休後福利成本、投資損益、2021財年7000萬美元的法律和解、某些公司計劃、利息(費用)收入淨額和所得税撥備，因為我們不認為這些成本與我們部門的經營業績直接相關。我們相信，部門總營業收益和部門總營業利潤率對於投資者來説是有用的，可以作為衡量經營業績的指標。我們使用這些衡量標準來監控和評估我們運營部門的盈利能力。我們對部門總營業收益和部門總營業利潤率的衡量可能與其他公司使用的不同。
(3)調整後的每股收益是一項非GAAP收益衡量標準，不包括非控股權益的淨收益(虧損)、羅克韋爾自動化公司的採購會計折舊和攤銷費用、非營業養老金和退休後福利成本以及投資損益，包括它們各自的税收影響。看見調整所得、調整後每股收益和調整後有效税率對賬有關這一非GAAP衡量標準的更多信息。
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目錄
三個月 2020年12月31日，而截至2019年12月31日的三個月
銷貨
截至2020年12月31日的三個月裏，銷售額同比下降了7.1%。在截至2020年12月31日的三個月裏，有機產品的銷售額下降了9.7%。在截至2020年12月31日的三個月裏，貨幣換算使銷售額增加了0.8個百分點。在截至2020年12月31日的三個月裏，收購使銷售額增長了1.8個百分點。
在截至2020年12月31日的三個月裏，定價使銷售額增加了不到1個百分點。
下表顯示了我們基於目的地國家/地區的地理區域的銷售額，以及與一年前同期相比的百分比變化(以百萬為單位，但百分比除外)：
更改與
有機產品的變化
銷貨(1)v.v.
截至2020年12月31日的三個月截至2019年12月31日的三個月截至2019年12月31日的三個月
北美$912.3 (9.4)%(10.6)%
EMEA320.7 3.4 %(7.8)%
亞太221.9 (3.4)%(7.1)%
拉丁美洲110.4 (19.9)%(11.5)%
總銷售額$1,565.3 (7.1)%(9.7)%
(1) 有機銷售和有機銷售增長不包括收購、匯率變化和資產剝離的影響。看見補充銷售信息有關這些非GAAP衡量標準的信息。

•與上一季度相比，截至2020年12月31日的三個月北美銷售額下降的主要原因是石油天然氣和汽車行業的疲軟，但部分被生命科學和電子商務的增長所抵消。
•在截至2020年12月31日的三個月裏，EMEA的銷售額同比增長，這主要是由於收購。有機銷售下降，受石油天然氣和金屬行業疲軟的推動，部分被食品和飲料行業的強勁勢頭所抵消。
•在截至2020年12月31日的三個月裏，亞太地區的銷售額下降，原因是流程工業和食品飲料行業的疲軟，但公共交通和半導體的強勁表現部分抵消了這一影響。
•在截至2020年12月31日的三個月裏，拉美銷售額下降，原因是石油天然氣和採礦業務疲軟，食品和飲料業務的增長部分抵消了這一影響。
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三個月 2020年12月31日，而截至2019年12月31日的三個月 
公司和其他
截至2020年12月31日的三個月，公司和其他支出為2800萬美元，而截至2019年12月31日的三個月為3280萬美元。
所得税前收入
所得税前收益從截至2019年12月31日的三個月的3.346億美元增加到截至2020年12月31日的三個月的7.07億美元。截至2020年12月31日的三個月所得税前收入增加，主要是由於2021財年第一季度和2020財年第一季度確認的與我們對PTC的投資相關的公允價值調整(簡稱PTC調整)，以及2021財年第一季度有利的法律和解。在截至2020年12月31日的三個月裏，總部門運營收益下降了8.8%。在截至2020年12月31日的三個月中，總部門運營收益的下降主要是由於銷售額下降，但臨時和結構性成本節約部分抵消了這一下降。
所得税
截至2020年12月31日的三個月的有效税率為15.8%，而截至2019年12月31日的三個月的有效税率為5.7%。截至2020年12月31日的三個月，我們調整後的有效税率為15.4%，而截至2019年12月31日的三個月，調整後的有效税率為8.3%。實際税率和調整後的實際税率的增加主要是由於沒有在2020財年成立Sensia合資企業和其他獨立項目時確認的税收優惠。
稀釋每股收益和調整後每股收益
2021財年第一季度，羅克韋爾自動化公司的淨收入為5.933億美元，合每股5.06美元，而2020財年第一季度為3.107億美元，合每股2.66美元。羅克韋爾自動化公司和稀釋後每股收益淨收入的增長主要是由於PTC的調整和本季度7000萬美元的税前有利法律和解，或每股0.45美元的影響，但部分被更高的税率和更高的激勵性薪酬支出所抵消。2021財年第一季度調整後每股收益為2.38美元，比2020財年第一季度的2.15美元增長了11%，這主要是由於該季度有利的法律和解，但更高的税率和更高的激勵性薪酬支出部分抵消了這一點。
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目錄
三個月 2020年12月31日，而截至2019年12月31日的三個月
智能設備
銷貨
在截至2020年12月31日的三個月裏，智能設備的銷售額同比下降了7.1%。在截至2020年12月31日的三個月裏，智能設備公司的有機產品銷售額下降了7.9%。在截至2020年12月31日的三個月裏，貨幣換算使銷售額增加了0.8個百分點。在截至2020年12月31日的三個月裏，除了歐洲、中東和非洲地區報告的銷售增長外，整個地區的報告銷售和有機銷售都出現了下降。
分部營業利潤率
在截至2020年12月31日的三個月裏，智能設備部門的運營收益同比下降了12.7%。在截至2020年12月31日的三個月裏，部門營業利潤率從去年同期的20.7%降至19.4%，主要原因是銷售額下降，部分被臨時和結構性成本節約所抵消。
軟件與控制
銷貨
在截至2020年12月31日的三個月裏，軟件和控件的銷售額同比下降了2.5%。在截至2020年12月31日的三個月裏，軟件和控制有機產品的銷售額下降了6.2%。在截至2020年12月31日的三個月裏，貨幣換算使銷售額增加了1.0個百分點。在截至2020年12月31日的三個月裏，收購使銷售額增加了2.7個百分點。在截至2020年12月31日的三個月裏，除了歐洲、中東和非洲地區報告的銷售增長外，整個地區的報告銷售和有機銷售都出現了下降。
分部營業利潤率
在截至2020年12月31日的三個月裏，軟件和控制部門的運營收益同比下降了5.2%。在截至2020年12月31日的三個月裏，部門營業利潤率從去年同期的31.0%降至30.2%，主要原因是銷售額下降，部分被臨時和結構性成本節約所抵消。
生命週期服務
銷貨
在截至2020年12月31日的三個月裏，生命週期服務銷售額同比下降11.6%。在截至2020年12月31日的三個月裏，生命週期服務有機產品的銷售額下降了16.3%。在截至2020年12月31日的三個月裏，貨幣換算使銷售額增加了0.8個百分點。在截至2020年12月31日的三個月裏，收購使銷售額增加了3.9個百分點。在截至2020年12月31日的三個月裏，除加拿大和亞太地區報告的銷售額增長外，整個地區的報告銷售額都出現了下降。在截至2020年12月31日的三個月裏，除加拿大的有機銷售增長外，所有地區的有機銷售都出現了下滑。
分部營業利潤率
在截至2020年12月31日的三個月裏，生命週期服務部門的運營收益同比下降了5.5%。在截至2020年12月31日的三個月裏，該部門的營業利潤率增至8.9%，而去年同期為8.4%，儘管銷售額下降。利潤率同比提高的原因是臨時性和結構性成本節約，以及2020財年第一季度確認的SENSIA一次性項目的缺失。
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目錄
補充細分市場信息
採購會計折舊和攤銷以及非營業養老金和退休後福利成本沒有分配到我們的運營部門，因為這些成本不包括在我們為內部目的而對每個部門的運營業績進行的衡量中。如果我們要分配這些成本，我們會將它們分配到我們的每個細分市場，如下所示(以百萬為單位)：
 三個月
十二月三十一號，
 20202019
採購會計折舊及攤銷
智能設備$0.7 $0.7 
軟件與控制2.7 1.2 
生命週期服務8.0 7.8 
非經營性養老金和退休後福利成本
智能設備1.2 1.7 
軟件與控制1.2 1.7 
生命週期服務1.5 2.2 
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目錄
調整所得、調整後每股收益和調整後有效税率對賬

調整後收益、調整後每股收益和調整後有效税率是非GAAP收益衡量標準，其中不包括可歸因於非控股權益的淨收入(虧損)、可歸因於羅克韋爾自動化的採購會計折舊和攤銷費用、非營業養老金和退休後福利成本以及投資損益，包括它們各自的税收影響。非營業養老金和退休後福利成本被定義為我們的淨定期養老金和退休後福利成本的所有組成部分，不包括服務成本。有關我們的定期養老金和退休後福利淨成本的更多信息，請參見合併財務報表中的附註10。
我們相信，調整後的收入、調整後的每股收益和調整後的有效税率為我們的投資者提供了有關我們經營業績的有用信息，並使管理層和投資者能夠比較我們在不同時期的經營業績。調整後的每股收益也被用作我們年度激勵性薪酬的財務業績衡量標準。我們的調整後收入、調整後每股收益和調整後有效税率的衡量標準可能與其他公司使用的不同。這些非GAAP措施不應被視為羅克韋爾自動化、稀釋每股收益和有效税率的淨收入的替代品。
以下是可歸因於羅克韋爾自動化公司的淨收入、稀釋後每股收益和有效税率分別與調整後收入、調整後每股收益和調整後有效税率之間的對賬(單位：百萬，不包括每股金額和百分比)：
三個月
十二月三十一號，
20202019
羅克韋爾自動化公司的淨收入$593.3 $310.7 
非經營性養老金和退休後福利成本7.0 8.7 
非經營性養老金與退休後福利成本的税收效應(2.0)(2.4)
投資公允價值變動1
(390.4)(71.0)
投資公允價值變動的税收效應1
64.2 — 
可歸因於羅克韋爾自動化的採購會計折舊和攤銷8.7 7.0 
可歸因於羅克韋爾自動化的採購會計折舊和攤銷的税收影響(2.1)(1.6)
調整後收入$278.7 $251.4 
稀釋每股收益$5.06 $2.66 
非經營性養老金和退休後福利成本0.06 0.08 
非經營性養老金與退休後福利成本的税收效應(0.02)(0.02)
投資公允價值變動1
(3.33)(0.61)
投資公允價值變動的税收效應1
0.55 — 
可歸因於羅克韋爾自動化的採購會計折舊和攤銷0.08 0.06 
可歸因於羅克韋爾自動化的採購會計折舊和攤銷的税收影響(0.02)(0.02)
調整後每股收益$2.38 $2.15 
實際税率15.8 %5.7 %
非經營性養老金與退休後福利成本的税收效應0.1 %0.6 %
投資公允價值變動的税收效應1
(0.7)%1.6 %
可歸因於羅克韋爾自動化的採購會計折舊和攤銷的税收影響0.2 %0.4 %
調整後的實際税率15.4 %8.3 %
1主要與我們在PTC的投資價值變化有關。
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目錄
2021財年指導
稀釋每股收益$11.07 - $11.47
非經營性養老金和退休後福利成本0.23
非經營性養老金與退休後福利成本的税收效應(0.07)
投資公允價值變動1
(3.33)
投資公允價值變動的税收效應1
0.55
可歸因於羅克韋爾自動化的採購會計折舊和攤銷0.33
可歸因於羅克韋爾自動化的採購會計折舊和攤銷的税收影響(0.08)
調整後每股收益2
$8.70 - $9.10
實際税率~ 14.1%
非經營性養老金與退休後福利成本的税收效應~ 0.2%
投資公允價值變動的税收效應1
~ (0.7)%
可歸因於羅克韋爾自動化的採購會計折舊和攤銷的税收影響~ 0.4%
調整後的實際税率~ 14.0%
1年初至今的實際調整基於PTC在2020年12月31日的股價，用於指導，因為由於這些項目的變異性、複雜性和有限的可見性，無法獲得這些調整的前瞻性估計。
2基於羅克韋爾調整後收入的2021財年指導，其中包括對斯倫貝謝在Sensia的非控股權益的調整
36
目錄
財務狀況
以下是我們的經營、投資和融資活動的現金流摘要，反映在合併現金流量表中(以百萬為單位)： 
 三個月
十二月三十一號，
 20202019
現金由(用於)：
經營活動$346.5 $231.1 
投資活動(310.1)(233.0)
融資活動(37.2)(95.6)
匯率變動對現金的影響26.6 5.3 
增加(減少)現金、現金等價物和限制性現金$25.8 $(92.2)
下表彙總了自由現金流(以百萬為單位)，這是一種非GAAP財務衡量標準：
 三個月
十二月三十一號，
 20202019
經營活動提供的現金$346.5 $231.1 
資本支出(27.1)(37.0)
自由現金流$319.4 $194.1 
我們對自由現金流的定義考慮了維持業務運營和執行戰略所需的資本投資。經營活動提供的現金將非現金折舊費用加回到收益中，但不反映必要的資本支出的費用。我們對自由現金流的定義不包括與我們的非持續經營相關的運營現金流和資本支出(如果有的話)。我們非持續業務的運營、投資和融資現金流(如果有的話)在我們的合併現金流量表中單獨列示。我們認為，自由現金流為投資者提供了有關我們從業務運營中產生現金的能力的有用信息，這些現金可用於收購和其他投資、償還債務本金、分紅和股票回購。根據定義，我們使用自由現金流作為監控和評估我們業績的一種衡量標準，包括作為我們年度激勵性薪酬的財務衡量標準。我們對自由現金流的定義可能與其他公司使用的定義不同。
截至2020年12月31日的三個月，運營活動提供的現金為3.465億美元，而截至2019年12月31日的三個月為2.311億美元。截至2020年12月31日的三個月的自由現金流為3.194億美元，而截至2019年12月31日的三個月的自由現金流為1.94億美元。經營活動和自由現金流提供的現金同比增長的主要原因是，與2020財年前三個月相比，2021財年前三個月的激勵性薪酬支付減少，以及2021財年第一季度税前有利的法律和解金額達到7000萬美元。
在2021財年的前三個月，我們根據股票回購計劃回購了約40萬股普通股。這些股票的總成本為8770萬美元，其中420萬美元記錄在2020年12月31日的應付賬款中，直到2021年1月才結清。截至2020年9月30日，在應付帳款中沒有記錄未償還普通股回購。在2020財年的前三個月，我們回購了大約50萬股普通股。這些股票的總成本為1.00億美元，其中350萬美元記錄在2019年12月31日的應付賬款中，與直到2020年1月才結算的股票回購有關。我們在2021年剩餘時間回購股票的決定將取決於業務狀況、自由現金流產生、其他現金需求(包括收購)和股價。2019年7月24日，董事會授權我們額外支出10億美元回購我們的普通股。截至2020年12月31日，根據我們現有的董事會授權，我們還有約7.66億美元用於股票回購。見第II部分第2項未登記的股權證券銷售和收益的使用，瞭解有關股票回購的更多信息。
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我們預計未來現金的使用將包括營運資金要求、資本支出、對我們退休計劃的額外貢獻、收購企業和其他無機投資、向股東分紅、回購普通股和償還債務。我們預計將結合現有現金餘額、經營活動產生的現金、商業票據借款或新發行的債務或其他證券，為未來的現金使用提供資金。此外，我們還可以從多家銀行獲得無擔保信貸安排。
截至2020年12月31日和2020年9月30日，我們在2023年11月到期的無擔保循環信貸安排下的當前借款能力總額為12.5億美元。如果獲得信貸安排銀行的同意，我們可以將這項信貸安排的總金額增加至多7.5億美元。在截至2020年12月31日或2020年9月30日的期間，我們沒有以這一信貸安排為抵押借款。這項信貸安排下的借款根據借款未清償期間的短期貨幣市場利率計息。這項信貸安排的條款包括我們同意將EBITDA與利息比率保持在至少3.0至1.0的契約。EBITDA對利息的比率在信貸安排中定義為前四個季度的綜合EBITDA(在該安排中定義)與同期綜合利息支出的比率。
倫敦銀行間同業拆借利率(Libor)是我們12.5億美元信貸安排下確定借款利息支付的主要依據。目前報告用於設定美元倫敦銀行間同業拆借利率(LIBOR)的信息的銀行目前預計將在2023年期間停止這樣做。包括政府機構在內的各方都在尋求確定替代LIBOR的利率。我們現正監察他們的努力，我們可能會修訂合約，以配合尚未提供的任何替代率。
在其他用途中，我們可以利用我們的信貸安排作為備用流動性安排，在到期時償還我們的未償還商業票據。這種獲得資金償還到期商業票據的機會是維持下表所列短期信用評級的一個重要因素。根據我們目前關於這些評級的政策，我們預計將我們信貸安排下的其他借款(如果有的話)限制在該安排下剩餘足夠信貸的金額，以便我們可以在需要時借入，在到期時償還所有當時未償還的商業票據。
截至2020年12月31日，非美國子公司可獲得約2.331億美元的單獨短期無擔保信貸安排。截至2020年12月31日和2019年12月31日，我們的非美國信貸安排下的借款並不多。截至2020年12月31日和2019年12月31日，我們遵守了信貸安排下的所有契約。在我們的信貸安排下，沒有重大的承諾費或補償餘額要求。
截至2020年12月31日，我們的短期債務主要包括125.0美元的商業票據借款和斯倫貝謝向Sensia提供的2,350萬美元的有息貸款，這些貸款原定於2020年9月30日到期，現在將於2021年9月30日到期。截至2020年12月31日的未償還商業票據加權平均利率為0.22%，加權平均到期日為68天。截至2020年9月30日，沒有未償還的商業票據借款。
以下為截至2020年12月31日我們的信用評級摘要：
 
信用評級機構短期評級為美元。長期評級為美元。前景看好，前景看好。
標準普爾A-1A穩定
穆迪(Moody‘s)P-2A3穩定
惠譽評級F1A穩定
我們進入商業票據市場的能力，以及這些借款的相關成本，都受到我們信用評級的強弱和市場狀況的影響。自2020年3月和4月新冠肺炎疫情對商業票據市場造成負面影響以來，商業票據市場的狀況已經有所改善，我們在進入商業票據市場方面沒有遇到任何困難。如果我們進入商業票據市場的機會因市場狀況的變化或其他原因而受到不利影響，我們預計將依靠可用現金和我們的無擔保承諾信貸安排相結合的方式提供短期資金。在這種情況下，我們的無擔保承諾信貸安排下的借款成本可能高於商業票據借款成本。
截至2020年12月31日，我們的大部分現金和現金等價物由非美國子公司持有。由於根據《税法》對美國國際税收制度進行了廣泛的改革，在2018財年，公司開始將幾乎所有的非美國子公司作為立即納税的會計處理，同時仍然得出結論，認為有限數量的子公司的收益可以無限期地再投資。
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我們定期監控持有我們現金和現金等價物以及短期投資的第三方存管機構。我們在交易對手之間分散現金和現金等價物，以最大限度地減少對其中任何一家實體的風險敞口。
我們使用外幣遠期外匯合約來管理某些外幣風險。我們簽訂這些合同是為了對衝我們在預期未來現金流中面臨的外幣匯率波動風險，這些現金流與某些以外幣計價的第三方和公司間交易有關，預計將在未來兩年內發生。我們還利用這些合約對衝我們在某些非美國子公司的部分淨投資，以防範匯率波動對外幣餘額兑換成美元的影響。此外，我們使用未被指定為套期保值的外幣遠期外匯合約，以抵消與我們的一些資產和負債相關的交易收益或損失，這些交易收益和負債來自公司間貸款或與第三方的其他交易，這些交易以我們實體的功能貨幣以外的貨幣計價。我們的外幣遠期外匯合約通常以主要工業國的貨幣計價。我們在交易對手之間將我們的外幣遠期外匯合約多元化，以最大限度地減少對其中任何一家實體的風險敞口。
與指定為現金流量套期的衍生遠期外匯合約有關的淨損益，抵銷了套期項目在收益中確認期間的相關損益。在截至2020年12月31日和2019年12月31日的三個月內，我們分別將與現金流對衝相關的430萬美元税前虧損和450萬美元税前淨收益從累計的其他全面虧損重新歸類到綜合經營表中。我們預計，截至2020年12月31日，約1850萬美元的現金流對衝税前未實現淨虧損將重新歸類為未來12個月的收益。
關於我們合同現金義務的信息載於項目7中，管理層對財務狀況和經營成果的探討與分析，這是我們截至2020年9月30日的財年Form 10-K年度報告的一部分。我們認為，截至2020年12月31日，該信息未發生實質性變化。
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補充銷售信息
我們使用各自期間的有效匯率來換算在美國以外運營的子公司的銷售額。因此，貨幣匯率的變化會影響我們報告的銷售額。被收購企業的銷售額也會影響我們報告的銷售額。我們認為，有機銷售額是指不包括收購和匯率變動影響的銷售額，這是一種非GAAP財務衡量標準，它為投資者提供了有用的信息，因為它反映了我們業務活動的地區和經營部門的表現，不受收購和匯率變動的影響。我們使用有機銷售作為一種衡量標準，來監控和評估我們的地區和運營部門的表現。當我們收購業務時，我們不包括本期銷售額，也不包括上一期沒有可比銷售額的銷售額。我們通過使用上一年有效的貨幣匯率換算相應時期的銷售額來確定貨幣匯率變化的影響。當我們剝離一項業務時，我們不包括上一季度的銷售額，即本期沒有可比銷售額的銷售額。有機銷售增長是通過將有機銷售與上一年報告的銷售進行比較來計算的，不包括資產剝離。我們根據目的地國家/地區將銷售額歸因於地理區域。
以下是我們按地理區域報告的銷售額與有機銷售額(單位：百萬)的對賬：
 截至2020年12月31日的三個月截至2019年12月31日的三個月
銷貨vt.影響，影響
收購		vt.影響，影響
在以下方面進行了更改
通貨		有機產品的銷售將帶來更多的利潤。銷貨
北美$912.3 $(11.1)$(1.3)$899.9 $1,006.9 
EMEA320.7 (18.5)(16.4)285.8 310.1 
亞太221.9 (0.3)(8.4)213.2 229.6 
拉丁美洲110.4 — 11.7 122.1 137.9 
公司總銷售額$1,565.3 $(29.9)$(14.4)$1,521.0 $1,684.5 

以下是我們按運營部門劃分的報告銷售額與有機銷售額(單位：百萬)的對賬： 
 截至2020年12月31日的三個月截至2019年12月31日的三個月
銷貨vt.影響，影響
收購		vt.影響，影響
在以下方面進行了更改
通貨		有機產品的銷售將帶來更多的利潤。銷貨
智能設備$721.7 $— $(6.4)$715.3 $776.6 
軟件與控制441.0 (12.0)(4.5)424.5 452.5 
生命週期服務402.6 (17.9)(3.5)381.2 455.4 
公司總銷售額$1,565.3 $(29.9)$(14.4)$1,521.0 $1,684.5 
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關鍵會計估計
我們已根據美國公認的會計原則編制合併財務報表，該原則要求我們作出影響合併財務報表日期的資產和負債報告金額以及報告期收入和費用的估計和假設。這些估計是基於我們對當前和未來情況的最佳判斷，但實際結果可能與這些估計不同。關於會計估計的信息對於理解我們的財務報表是最關鍵的，因為它們可能對我們報告的結果產生最重大的影響，並需要管理層做出主觀或複雜的判斷，這些信息包含在第(7)項中。管理層對財務狀況和經營成果的探討與分析，這是我們截至2020年9月30日的財年Form 10-K年度報告的一部分。我們認為，截至2020年12月31日，該信息未發生實質性變化。
環境問題
關於遵守環境保護要求和解決環境索賠對我們和我們的製造業務的影響的信息載於合併財務報表第(8)項下的附註17。財務報表和補充數據，這是我們截至2020年9月30日的財年Form 10-K年度報告的一部分。我們認為，截至2020年12月31日，該信息未發生實質性變化。
近期會計公告
有關最近的會計聲明，請參閲合併財務報表中的附註1。

第三項。 關於市場風險的定量和定性披露
關於我們面臨的利率風險和外幣風險的信息載於第(7A)項，關於市場風險的定量和定性披露，這是我們截至2020年9月30日的財年Form 10-K年度報告的一部分。我們認為，截至2020年12月31日，該信息未發生實質性變化。
項目4。管制和程序
披露控制和程序：在我們首席執行官和首席財務官的參與下，我們評估了截至本報告所涵蓋的財政季度末，我們的披露控制和程序(該術語在1934年證券交易法(修訂後的交易法)下的規則13a-15(E)和15d-15(E)中定義)的有效性。基於這一評估，我們的首席執行官和首席財務官得出結論，截至本報告所涵蓋的會計季度末，我們的披露控制和程序是有效的。
財務報告內部控制：在與本報告相關的會計季度內，我們對財務報告的內部控制(該術語在交易法規則13a-15(F)中定義)沒有發生任何變化，這對我們對財務報告的內部控制產生了重大影響，或很可能對其產生重大影響。
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第二部分：其他信息
第一項。 法律程序
關於我們法律程序的信息載於第(3)項，法律程序，這是我們截至2020年9月30日的財年Form 10-K年度報告的一部分。我們認為，截至2020年12月31日，該信息未發生實質性變化。
項目1A。 危險因素
關於我們最重要的風險因素的信息包含在項目1a中，危險因素，這是我們截至2020年9月30日的財年Form 10-K年度報告的一部分。我們認為，截至2020年12月31日，該信息未發生實質性變化。
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第二項。 未登記的股權證券銷售和收益的使用
股份回購
下表列出了我們或代表我們在截至2020年12月31日的三個月內購買我們普通股的信息： 
期間
購買的股份總數(1)
每股平均支付價格(2)
作為公開宣佈的計劃或計劃的一部分購買的股票總數
最大近似值。根據計劃或計劃可能尚未購買的股票的美元價值(3)
2020年10月1日至31日46,115 $238.47 46,115 $842,691,304 
2020年11月1日至30日123,471 247.20 123,471 812,169,732 
2020年12月1日至31日186,424 247.80 186,424 765,973,291 
總計356,010 246.38 356,010 
(1)在截至2020年12月31日的季度內購買的所有股票都是根據下文(3)中描述的回購計劃收購的。
(2)每股平均支付價格包括經紀佣金。
(3)2019年7月24日，董事會授權我們斥資10億美元回購普通股。我們的回購計劃允許我們在價格和成交量參數的限制下，根據股票回購計劃，由管理層自行決定或由我們的經紀人自行決定回購股票。

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項目6。陳列品
(A)展品：
 
附件10.1*
—
根據公司2020年長期激勵計劃，為2020年12月9日之後授予公司高管的期權，為美國員工提供的股票期權協議形式。
附件10.2*
—
根據2020年12月9日後授予公司高管的2020年限制性股票長期激勵計劃，美國員工限制性股票單位協議的形式。
附件10.3*
—
根據公司2020年長期激勵計劃，為2020年12月9日以後授予公司高管的績效股票，為美國員工提供的績效股票協議形式。
附件15
—
德勤律師事務所關於未經審計財務信息的信函。
附件31.1
—
首席執行官根據1934年證券交易法第13a-14(A)條對定期報告的證明。
附件31.2
—
根據1934年證券交易法第13a-14(A)條由首席財務官證明定期報告。
附件：32.1
—
首席執行官根據2002年“薩班斯-奧克斯利法案”第906節認證定期報告。
附件：32.2
—
首席財務官根據2002年“薩班斯-奧克斯利法案”第906節對定期報告的證明。
展品101—交互式數據文件。
*管理合同或補償計劃或安排

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簽名
根據1934年證券交易法的要求，註冊人已正式促使本報告由正式授權的以下簽名者代表其簽署。
 
羅克韋爾自動化公司
(註冊人)
日期：2021年1月26日通過
/s/S七人組W.E.細沙
史蒂文·W·埃策爾
高級副總裁兼
首席財務官
(首席財務官)
日期：2021年1月26日通過
/s/TErryL.R.IESTERER
特里·L·雷斯特(Terry L.Riester)
副總裁兼財務總監
(首席會計官)
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