美國
美國證券交易委員會
華盛頓特區,20549
附表13D/A
根據1934年的證券交易法
(第1號修正案)*
Scopus BioPharma Inc.
(髮卡人姓名)
普通股
證券類別名稱)
809171101
(CUSIP號碼)
約書亞·R·蘭斯坦
列剋星敦大道420號,300套房
紐約,紐約10170
(212) 479-2513
(授權接收通知和通信的人員姓名、地址和電話號碼 )
2021年11月23日
(需要提交本陳述書的事件日期)
如果提交人之前已在附表13G上提交聲明 以報告作為本時間表13D主題的收購,並且由於§240.13d-1(E)、 240.13d-1(F)或240.13d-1(G)而提交本時間表,請選中以下複選框。¨
注:紙質格式的進度表應 包括一份簽署的原件和五份複印件,包括所有證物。有關要向其發送副本 的其他各方,請參閲規則13d-7。
*本封面的其餘部分應 填寫,以便報告人在本表格上就證券的主題類別進行初始備案,以及隨後的任何 修訂,其中包含的信息可能會改變前一封面中提供的披露信息。
本 封面其餘部分所要求的信息不應被視為根據1934年《證券交易法》(以下簡稱《法案》)第18節的規定進行了《備案》 ,也不得以其他方式承擔該法案該節的責任,但應受該法案所有其他條款的約束(不過,請參閲《註釋》)。
CUSIP 809171101號 | 附表13D |
1. |
報告人姓名
HCFP/Capital Partners 18B-2 LLC | |
2. |
如果是某個組的成員,請選中相應的複選框
(請參閲説明)
(a) ¨
(b) ¨ | |
3. |
僅限美國證券交易委員會使用
| |
4. |
資金來源(見説明書)
面向對象 | |
5. | 如果根據第2(D)項或第2(E)項要求披露法律程序,則複選框 | |
6. |
公民身份或組織地點
特拉華州 |
數量 股份 有益的 所有者分別為 報道 具有以下特徵的人 |
7. |
唯一投票權
0(見第5項) |
8. |
共享投票權
0(見第5項) | |
9. |
唯一處分權
0(見第5項) | |
10. |
共享處置權
0(見第5項) |
11. |
每名呈報人實益擁有的總款額
0(見第5項) | |
12. |
如果第(11)行的合計金額不包括某些股票,則複選框
(請參閲説明)?
| |
13. |
第(11)行中金額表示的班級百分比
0% | |
14. |
報告人類型
面向對象 |
CUSIP 809171101號 | 附表13D | 第2頁,共7頁 |
1. |
報告人姓名
艾拉·斯科特·格林斯潘 | |
2. |
如果是某個組的成員,請選中相應的複選框
(請參閲説明)
(a) ¨
(b) ¨ | |
3. |
僅限美國證券交易委員會使用
| |
4. |
資金來源(見説明書)
面向對象 | |
5. | 如果根據第2(D)項或第2(E)項要求披露法律程序,則複選框 | |
6. |
公民身份或組織地點
美利堅合眾國 |
數量 股份 有益的 所有者 報道 具有以下特徵的人 |
7. |
唯一投票權
237,092(見第5項) |
8. |
共享投票權
0(見第5項) | |
9. |
唯一處分權
237,092(見第5項) | |
10. |
共享處置權
0(見第5項) |
11. |
每名呈報人實益擁有的總款額
237,092(見第5項) | |
12. |
如果第(11)行的合計金額不包括某些股票,則複選框
(請參閲説明)x
| |
13. |
第(11)行中金額表示的班級百分比
1.1% | |
14. |
報告人類型
在……裏面 |
CUSIP 809171101號 | 附表13D | 第3頁,共7頁 |
1. |
報告人姓名
約書亞·R·蘭斯坦 | |
2. |
如果是某個組的成員,請選中相應的複選框
(請參閲説明)
(a) ¨
(b) ¨ | |
3. |
僅限美國證券交易委員會使用
| |
4. |
資金來源(見説明書)
面向對象 | |
5. | 如果根據第2(D)項或第2(E)項要求披露法律程序,則複選框 | |
6. |
公民身份或組織地點
美利堅合眾國 |
數量 股份 有益的 所有者分別為 報道 具有以下特徵的人 |
7. |
唯一投票權
151,128(見第5項) |
8. |
共享投票權
0(見第5項) | |
9. |
唯一處分權
151,128(見第5項) | |
10. |
共享處置權
0(見第5項) |
11. |
每名呈報人實益擁有的總款額
151,128(見第5項) | |
12. |
如果第(11)行的合計金額不包括某些股票,則複選框
(請參閲説明)x
| |
13. |
第(11)行中金額表示的班級百分比
0.7% | |
14. |
報告人類型
在……裏面 |
CUSIP 809171101號 | 附表13D | 第4頁,共7頁 |
項目1:安全和發行商
與本附表 13D/A相關的股本證券類別是位於特拉華州的Scopus BioPharma公司(“發行人”)的普通股,每股面值0.001美元(“發行人”),其主要執行辦公室位於紐約列剋星敦大道420Lexington Avenue,Suite300,New York 10170。
第二項:身份和背景
a. | 本附表13D/A由HCFP/Capital Partners 18B-2 LLC(特拉華州有限責任公司)、Ira Scott Greenspan和Joshua R.Lamstein(格林斯潘先生和Lamstein先生,在此統稱為“報告人”)聯合提交。 |
b. | 報告人的主要營業地址是列剋星敦大道420Lexington Avenue,Suite300,New York 10170。 |
c. | 格林斯潘先生是有限責任公司的聯席經理、發行人董事會成員和發行人董事會執行委員會主席。蘭斯坦先生是有限責任公司的聯席經理,也是發行人的董事會主席。有限責任公司和發行商的主要地址都是列剋星敦大道420Lexington Avenue,Suite300,New York,New York 10170。 |
d. | 在過去五年中,沒有一名舉報人在刑事訴訟中被定罪(不包括交通違法或類似的輕罪)。 |
e. | 在過去五年中,沒有一名舉報人蔘與過有管轄權的司法或行政機構的民事訴訟,並且由於該訴訟而受到判決、法令或最終命令的約束,該判決、法令或最終命令要求今後違反或禁止或強制執行受聯邦或州證券法約束的活動,或發現有任何違反此類法律的行為。 |
f. | 格林斯潘先生和蘭斯坦先生都是美利堅合眾國公民。有限責任公司的組織地點是特拉華州。 |
第三項:資金來源和金額 或其他對價
2020年6月5日,發行人向 LLC發行了3,000,000 W認股權證,代價是150萬美元的或有本票(“票據”)。票據應計利息 年利率為1.0%。本票據的支付取決於W認股權證在到期前的行使或出售。
有限責任公司由兩位聯席經理格林斯潘和蘭斯坦管理。
2021年11月23日,根據 發行人與有限責任公司之間的認股權證出資協議(“認股權證出資協議”),有限責任公司同意將其3,000,000份權證返還給發行人,以換取發行人註銷票據,包括 有限責任公司欠發行人的任何及所有利息。
第四項:交易目的
報告人 出於投資目的收購了這些股份。報告人目前沒有任何計劃或建議會涉及或導致 附表13D第4項(A)至(J)節所列的任何事項。報告人保留權利 改變其意圖或目的,並採取與附表13D第4項 (A)-(J)項所列任何事項有關或導致任何事項的行動。
CUSIP 809171101號 | 附表13D | 第5頁,共7頁 |
第5項:發行人的證券權益
(A)自2021年11月23日起,有限責任公司不再擁有發行人的任何證券。
格林斯潘先生 間接實益擁有(I)總計140,002股(包括73,334股和66,668股,因其間接實益擁有HCP/Advest LLC的W權證行使後可發行的66,668股),約佔已發行股份的0.7%;(Ii)14,640股,因其間接 實益擁有14,640股(Iii)格林斯潘先生直接持有的82,450股 ,約佔流通股的0.4%。
Lamstein先生 間接實益擁有合共151,128股股份(包括119,997股股份及31,131股因其直接實益擁有行使W認股權證而可發行的31,131股),佔已發行股份約 0.7%。
格林斯潘先生和蘭姆斯坦先生均間接實益擁有1,350,000股HCFP/Capital Partners 18B-1 LLC(“18B-1”)的1,350,000股股份,約佔已發行股份的6.4%。格林斯潘和蘭斯坦都是18B-1的成員和聯席經理,對18B-1的1,350,000股擁有共同的投票權和處置權。他們此前在2020年12月15日的Form 3備案文件和2021年2月16日的Schedule 13G備案文件中向美國證券交易委員會披露了與18B-1的135萬股 股票相關的實益所有權。
Greenspan 先生及Lamstein先生各自因間接實益擁有SCPS/Strategic Capital Partners LLC(“SCP”)1,068,016股股份而間接實益擁有1,068,016股可於行使W權證時發行的股份,佔已發行股份約 4.8%。每份W型認股權證的行權價為4.00美元,從2021年10月1日起可行使1個B單位的股票。 從2022年4月1日開始,每個B股可以分為一股普通股和一股Z認股權證。每份Z型認股權證可行使一股普通股,行使價為每股5.00美元。Z認股權證將於2022年7月1日生效 ,並於2027年6月30日到期。格林斯潘和蘭斯坦都是SCP的聯席經理, 對SCP的1,068,016股股票擁有共同的投票權和處置權。他們於2021年8月12日在一份附表13D備案文件中向美國證券交易委員會披露了與 SCP 1,068,016股票相關的實益所有權。
報告人持有的流通股的 百分比是根據截至2021年11月23日的21,094,264股流通股計算的。
(B) 格林斯潘先生擁有237,092股的唯一投票權或直接投票權。蘭斯坦先生擁有151,128股的投票權或直接投票權。
CUSIP 809171101號 | 附表13D | 第6頁,共7頁 |
格林斯潘先生 擁有處置或指示處置237,092股的唯一權力。蘭姆斯坦先生擁有處置或 指示處置151,128股的唯一權力。
(C)除認股權證出資協議外,報告人於過去 60日內概無進行任何其他股份交易。
(D)不適用 。
(E)不適用 。
第六項:與發行人證券有關的合同、安排、諒解或關係
2021年11月21日,提交報告的 每個人簽署了一項書面協議,投票支持根據2021年11月21日簽署的證券購買協議向發行人股東提交的批准增加 公司普通股授權股份的任何決議,投票支持他們對發行人擁有表決權的所有股份。
第7項:須作為證物存檔的材料
附件99.1 | 聯合提交協議,日期為2021年8月12日,由HCFP/Capital 18B-2 Partners 18B-2 LLC、Ira Scott Greenspan和Joshua R.Lamstein共同提交(隨函提交) |
展品99.2 | 投票協議表格 |
CUSIP 809171101號 | 附表13D | 第7頁,共7頁 |
簽名
經合理查詢 並盡每個簽署人所知和所信,每個簽署人分別且不是共同證明 本聲明中所載信息真實、完整和正確。
日期:2021年11月26日
HCFP/Capital Partners 18B-2 LLC | ||
由以下人員提供: | /s/艾拉·斯科特·格林斯潘 | |
艾拉·斯科特·格林斯潘 | ||
聯席經理 | ||
由以下人員提供: | /s/約書亞·R·蘭姆斯坦 | |
約書亞·R·蘭斯坦 | ||
聯席經理 | ||
艾拉·斯科特·格林斯潘 | ||
由以下人員提供: | /s/艾拉·斯科特·格林斯潘 | |
艾拉·斯科特·格林斯潘 | ||
約書亞·R·蘭斯坦 | ||
由以下人員提供: | /s/約書亞·R·蘭姆斯坦 | |
約書亞·R·蘭斯坦 |