美國
美國證券交易委員會
華盛頓特區，20549
日程安排到
根據第14(D)(1)或13(E)(1)條作出的投標要約聲明
《1934年證券交易法》(Securities Exchange Act Of 1934)
戴安娜航運公司。
(標的公司名稱(發行人)和備案人姓名(要約人))
普通股，每股面值0.01美元
(證券類別名稱)
Y2066G104
(證券類別CUSIP編號)
Ioannis Zafirakis先生
戴安娜航運公司(Diana Shipping Inc.)
Pendelis 16,175 64 Palaio Faliro，希臘雅典
電話：+30-210-9470-100
(獲授權接收通知的人的姓名、地址和電話號碼
和代表提交人的通信)
複製到：
愛德華·S·霍頓(Edward S.Horton)，Esq.
&Kissel LLP
一號炮臺公園廣場
紐約，紐約10004
提交費的計算
交易估值**
    
數量
申請費**
  
$
15,000,000
    
$
1,390.50
  

 
*
預計僅用於計算申請費金額，這一金額是基於以每股4.25美元的收購要約價格購買3,529,111股普通股計算的。
 
**
申請費金額根據修訂後的1934年證券交易法第0-11(B)條計算，相當於每筆交易金額的92.70美元 1,000,000.00美元。

 
☐
根據規則0-11(A)(2)的規定，如果有任何部分的申請費被抵銷，請勾選該框，並標明之前支付抵銷費的申請費 。通過註冊説明書編號、表格或明細表以及提交日期來識別以前的申請。
     
 
上次支付的金額：不適用
提交方：不適用
     
 
表格或註冊號：不適用
提交日期：不適用
     
 
☐
如果提交的文件僅與投標要約開始前進行的初步通信有關，請選中此框。
勾選下面的相應框以指定與對帳單相關的任何交易：
 
☐
第三方投標報價受規則14d-1的約束。



 
發行人投標報價受規則13E-4的約束。



 
☐
根據規則13E-3進行私人交易。
     
 
☐
根據本議事規則第13D-2條修正附表13D。

如果提交文件是報告投標報價結果的最終修正案，請選中以下框：☐
如果適用，請選中下面相應的框以指定所依賴的相應規則規定：
 
☐
規則13E-4(I)(跨境發行人投標要約)
     
 
☐
規則14d-1(D)(跨境第三方投標報價)
日程安排到
本投標要約聲明如期發出，涉及馬紹爾羣島公司戴安娜航運公司(以下簡稱“戴安娜航運”或“公司”)提出的收購要約，即按照收購要約中規定的條款和條件，以每股4.25美元的價格購買最多3,529,411股普通股(面值為每股0.01美元)，扣除任何適用的預扣税和 無息。該收購要約符合收購要約中規定的條款和條件，價格為每股4.25美元，扣除任何適用的預扣税金和 無息。戴安娜航運公司是馬紹爾羣島的一家公司 ，根據收購要約中規定的條款和條件，以每股4.25美元的價格購買其普通股，面值為每股0.01美元。該文件的副本作為附件(A)(1)(A)附在本文件中，並在相關的傳送函 (“提交函”)中，該文件的副本作為附件(A)(1)(B)附在本文件中。本投標要約聲明按計劃提交，旨在滿足修訂後的1934年證券交易法規則13E-4(C)(2)的報告要求。包含在購買要約和相關提交函中的信息在此引用作為參考，以響應並在下文中更具體地描述本附表的所有項目。
項目1.總結條款説明書。
在要約購買中的“概要條款説明書”中陳述的信息在此併入作為參考。
第二項：主題公司信息。
(A)發行人的名稱是Diana Shipping Inc.，這是馬紹爾羣島的一家公司，其主要執行辦公室的地址是希臘雅典Pendelis 16,175 64 Palaio Faliro。其主要執行辦公室的電話號碼是+30-210-947-0100。
(B)在購買要約中“介紹”項下列出的信息在此併入作為參考。
(C)根據第7條(“股份價格範圍”)提出的收購要約中所載的信息在此併入作為參考 。
第三項：立案人的身份和背景。
(A)公司是提交文件的人。公司的地址和電話號碼載於上文第二項。第9節(關於戴安娜航運公司的信息)下的購買要約中列出的 信息在此引用作為參考。
第四項交易條款。
(A)購買要約的以下部分包含對交易重要條款的描述，並在此引用作為參考：
“摘要條款説明書”；
“引言”；
第1節(“要約條款”)；
第2節(“要約的目的；要約的某些效果；其他計劃”)；
第三節(“招股程序”)；
第4條(“提款權”)；
第五節(“購買股份和支付購買價款”)；
第6節(“要約條件”)；
第10條(“董事及行政人員的利益；有關股份的交易及安排”)；
第13條(“要約對美國持有者的某些重大美國聯邦所得税後果”)；以及
第14條(“延長要約；終止；修訂”)。
(B)要約收購“簡介”及要約收購第10節(“董事及行政人員的權益；有關股份的交易及安排”)的資料在此併入作為參考。
第五項過去的接觸、交易、談判和協議
(E)根據第10條(“董事及行政人員的權益；有關股份的交易及安排”)收購要約中所載的資料，在此併入作為參考。
第六項交易的目的和計劃或建議。
(A)、(B)和(C)根據第2節(“要約的目的；要約的某些 效果；其他計劃”)要約中所列的信息通過引用併入本文。
第七項資金或其他對價的來源和數額。
(A)第8條規定的購買要約中規定的信息(“資金來源和金額”)在此併入作為參考 。
(B)根據第6條(“要約條件”)提出的購買要約中所列的信息在此併入 作為參考。
(D)第8條規定的購買要約中規定的信息(“資金來源和金額”)在此併入 作為參考。
第八項標的公司的證券權益
(A)及(B)根據第10條(“董事及行政人員的利益；有關股份的交易及安排”)收購要約中所載的資料，在此併入作為參考。
第9項留用、受僱、補償或使用的人員/資產
(A)根據第15條(“費用和開支”)提供的購買要約中規定的信息通過 引用併入本文。

第十項財務報表
不適用。
第11項補充資料
(A)根據第10節(“董事和高管的利益； 有關股票的交易和安排”)、第9節(“有關戴安娜航運公司的信息”)、第11節(“要約對股票市場的影響；根據交易法進行登記”)和第12節(“法律事項；監管 批准”)的收購要約中列出的信息在此作為參考。據本公司所知，目前並無與收購要約有關的重大法律訴訟待決。
(C)購買要約和相關遞交函中所列的信息，其副本分別作為 證物(A)(1)(A)和(A)(1)(B)分別存檔於本合同，並可不時修改或補充，在此併入作為參考。(C)購買要約和相關意見書的副本分別作為 證物(A)(1)(A)和(A)(1)(B)，可不時修改或補充，通過引用併入本文。

第12項展品
 
(a)(1)(A)*
報價購買日期為2021年11月22日。
     
 
(a)(1)(B)*
意見書。
     
 
(a)(1)(C)*
保證交貨通知。
     
 
(a)(1)(D)*
致經紀人、交易商、商業銀行、信託公司和其他被提名者的信，日期為2021年11月22日。
     
 
(a)(1)(E)*
致客户的信，日期為2021年11月22日，供經紀商、交易商、商業銀行、信託公司和其他被提名者使用。
     
 
(a)(1)(F)*
新聞稿日期為2021年11月22日。
     
 
(a)(2)
不適用。
     
 
(a)(3)
不適用。
     
 
(a)(4)
不適用。
     
 
(a)(5)
不適用。
     
 
(b)
不適用。
     
 
(d)(1)
2016年1月15日的股東權利協議，通過引用本公司於2016年1月15日提交的8-A12b/A表格的附件4.1併入。
     
 
(d)(2)
不適用。
     
 
(g)
不適用。
     
 
(h)
不適用。

第13項附表13E-3所規定的資料
不適用。
_____________________
*現送交存檔。

簽名
經適當查詢，並盡我所知和所信，我保證本聲明 中所載信息是真實、完整和正確的。

日期：2021年11月22日
戴安娜航運公司。
  
       
 
由以下人員提供：
/s/Semiramis Paliou
  
 
姓名：
帕利烏(Semiramis Paliou)
  
 
標題：
董事兼首席執行官
  

展品索引
(a)(1)(A)*
報價購買日期為2021年11月22日。
   
(a)(1)(B)*
意見書。
   
(a)(1)(C)*
保證交貨通知。
   
(a)(1)(D)*
致經紀人、交易商、商業銀行、信託公司和其他被提名者的信，日期為2021年11月22日。
   
(a)(1)(E)*
致客户的信函，供經紀商、交易商、商業銀行、信託公司和其他被提名者使用，日期為2021年11月22日。
   
(a)(1)(F)*
新聞稿日期為2021年11月22日。
   
(a)(2)
不適用。
   
(a)(3)
不適用。
   
(a)(4)
不適用。
   
(a)(5)
不適用。
   
(b)
不適用。
   
(d)(1)
2016年1月15日的股東權利協議，通過引用 併入本公司於2016年1月15日提交的8-A12b/A表格的附件4.1。
   
(d)(2)
不適用。
   
(g)
不適用。
   
(h)
不適用。
________________________
*現送交存檔。