安全表單4
| 表格4 |
美國證券交易委員會 華盛頓特區，20549 實益所有權變更聲明 根據1934年證券交易法第16(A)條提交 或1940年“投資公司法”第30(H)條 |
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| 如果不再受第16節的約束，請選中此框。表4或表5的義務可以繼續。 看見 説明1(B)。 | |||||||||||||||||
1.報告人姓名或名稱及地址*
(街道)
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2.發行人名稱和自動收銀機或交易代碼 Marvell Technology，Inc. [MRVL ] |
5.上報人與出庫人的關係
(請勾選所有適用項)
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3.最早成交日期
(月/日/年) 11/15/2021 | ||||||||||||||||||||||||||
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4.如有修改，原始提交日期
(月/日/年) 11/17/2021 |
6.個人或聯合/團體備案(勾選適用行)
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| 表一-獲得、處置或實益擁有的非衍生證券 | ||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1.保安職稱(Instr. 3) | 2.交易日期 (月/日/年) | 2A。視為執行日期(如果有) (月/日/年) | 3.交易代碼(實例 8) | 4.取得的證券(A)或處置的證券(D)(實例 3、4和5) | 5. 報告交易後實益擁有的證券金額(實例 3和4) | 6.所有權形式：直接(D)或間接(I)(實例 4) | 7.間接實益所有權的性質(實例 4) | |||
| 代碼 | V | 金額 | (A)或(D) | 價格 | ||||||
| 普通股 | 11/15/2021 | M | 72,976 | A | $12.12 | 640,662(1) | D | |||
| 普通股 | 11/15/2021 | M | 25,991 | A | $15.59 | 666,653 | D | |||
| 普通股 | 11/15/2021 | M | 25,990 | A | $15.59 | 692,643 | D | |||
| 普通股 | 11/15/2021 | S | 52,796(2) | D | $72.34(3) | 639,847 | D | |||
| 普通股 | 11/15/2021 | S | 44,195(2) | D | $72.8(4) | 595,652 | D | |||
| 普通股 | 11/15/2021 | S | 3,009(2) | D | $73.63(5) | 592,643 | D | |||
| 普通股 | 11/15/2021 | S | 69,083(2) | D | $72.35(6) | 523,560 | D | |||
| 普通股 | 11/15/2021 | S | 52,287(2) | D | $72.82(7) | 471,273 | D | |||
| 普通股 | 11/15/2021 | S | 3,587(2) | D | $73.63(8) | 467,686 | D | |||
| 普通股 | 11/16/2021 | S | 100,000(2) | D | $72.33(9) | 367,686 | D | |||
| 普通股 | 88,081 | I | 按家族信託基金(10) | |||||||
| 表二-購買、處置或實益擁有的衍生證券(例如，看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券) | |||||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1.衍生證券(Instr. 3) | 2.衍生證券折算或行權價格 | 3.交易日期 (月/日/年) | 3A。視為執行日期(如果有) (月/日/年) | 4.交易代碼(實例 8) | 5. 收購(A)或處置(D)衍生證券數量(實例 3、4和5) | 6.可行使日期和失效日期 (月/日/年) | 7.證券相關衍生證券(Instr. 3和4) | 8.衍生證券價格(Instr. 5) | 9. 報告交易後實益擁有的衍生證券數量(實例 4) | 10.所有權形式：直接(D)或間接(I)(實例 4) | 11.間接實益所有權的性質(實例 4) | ||||
| 代碼 | V | (A) | (D) | 可行使的日期 | 到期日 | 標題 | 股份的數額或數目 | ||||||||
| 不合格股票期權 | $12.12 | 11/15/2021 | M(11) | 72,976 | (12) | (12) | 普通股 | 72,976 | $0.00 | 0 | D | ||||
| 不合格股票期權 | $15.59 | 11/15/2021 | M(11) | 25,991 | (12) | (12) | 普通股 | 25,991 | $0.00 | 0 | D | ||||
| 不合格股票期權 | $15.59 | 11/15/2021 | M(11) | 25,990 | (13) | (13) | 普通股 | 25,990 | $0.00 | 0 | D | ||||
| 回覆説明： |
| 1.由於文書錯誤，在之前11.17.2021年提交的文件中錯誤地報告了起始股份總數。 |
| 2.本表格4所申報的銷售，是依據被呈報的人採納的第10b5-1條交易計劃而完成的。 |
| 3.所報價格為加權平均價格。這些股票在多次交易中出售，價格從71.56美元到72.56美元不等(包括71.56美元和72.56美元)。報告人承諾應要求向Marvell技術公司(“Marvell”)、Marvell的任何證券持有人或美國證券交易委員會(“證券交易委員會”)的工作人員提供有關在本表格4的本腳註規定的範圍內以每個單獨價格出售的股票數量的完整信息。 |
| 4.所報價格為加權平均價格。這些股票在多次交易中被出售，價格從72.57美元到73.58美元不等(包括72.57美元和73.58美元)。報告人承諾應要求向Marvell、Marvell的任何證券持有人或美國證券交易委員會的工作人員提供有關在本表格4的腳註中規定的範圍內的每個單獨價格出售的股票數量的完整信息。 |
| 5.所報價格為加權平均價格。這些股票在多次交易中被出售，價格從73.59美元到73.68美元不等(包括73.59美元和73.68美元)。報告人承諾應要求向Marvell、Marvell的任何證券持有人或美國證券交易委員會的工作人員提供有關在本表格4的腳註中規定的範圍內的每個單獨價格出售的股票數量的完整信息。 |
| 6.所報價格為加權平均價格。這些股票在多筆交易中出售，價格從71.58美元到72.58美元不等(包括71.58美元和72.58美元)。報告人承諾應要求向Marvell、Marvell的任何證券持有人或證券交易委員會的工作人員提供有關在本表格4的本腳註規定的範圍內以每個單獨價格出售的股票數量的全部信息。 |
| 7.所報價格為加權平均價格。這些股票在多次交易中被出售，價格從72.59美元到73.59美元不等(包括72.59美元和73.59美元)。報告人承諾應要求向Marvell、Marvell的任何證券持有人或美國證券交易委員會的工作人員提供有關在本表格4的腳註中規定的範圍內的每個單獨價格出售的股票數量的完整信息。 |
| 8.所報價格為加權平均價格。這些股票在多筆交易中出售，價格從73.59美元到73.65美元不等(包括73.59美元和73.65美元)。報告人承諾應要求向Marvell、Marvell的任何證券持有人或證券交易委員會的工作人員提供有關在本表格4的本腳註規定的範圍內以每個單獨價格出售的股票數量的全部信息。 |
| 9.所報價格為加權平均價格。這些股票在多次交易中被出售，價格從72.01美元到72.79美元不等(包括72.01美元和72.79美元)。報告人承諾應要求向Marvell、Marvell的任何證券持有人或美國證券交易委員會的工作人員提供有關在本表格4的腳註中規定的範圍內的每個單獨價格出售的股票數量的完整信息。 |
| 10.為作出報告的人的直系親屬的利益，以作出報告的人為受託人的信託形式持有。 |
| 11.本表格4所報告的股票期權行使，是依據被報告的人所採納的第10b5-1條交易計劃而進行的。 |
| 12.股票期權於2018年1月11日完全授予。 |
| 13.股票期權完全歸屬於2019年2月16日。 |
| 備註： |
| 布萊爾·沃爾特斯飾演的律師拉吉布·侯賽因(Raghib Hussain) |
| 布萊爾·沃爾特斯飾演的律師拉吉布·侯賽因(Raghib Hussain) | 11/18/2021 | |
| **舉報人簽名 | 日期 | |
| 提醒：為直接或間接實益擁有的每一類證券單獨報告一行。 | ||
| *如果表格由多名報告人提交， 看見 説明 4 (B)(V)。 | ||
| **故意虛報或遺漏事實構成聯邦犯罪行為 看見 18U.S.C.1001和15U.S.C.78ff(A)。 | ||
| 注意：本表格一式三份，其中一份必須手工簽名。如果空間不足， 看見 程序説明6。 | ||
| 除非表格顯示當前有效的OMB號碼，否則回覆此表格中包含的信息收集的人員不需要回復。 | ||