0001329606錯誤--12-312021Q31100013296062021-01-012021-09-3000013296062021-11-1500013296062021-09-3000013296062020-12-3100013296062021-07-012021-09-3000013296062020-07-012020-09-3000013296062020-01-012020-09-300001329606美國-GAAP:CommonStockMember2019-12-310001329606美國-GAAP:首選股票成員2019-12-310001329606CETY:CommonStockToBeIssuedMember2019-12-310001329606US-GAAP:AdditionalPaidInCapitalMember2019-12-310001329606美國-公認會計準則:留存的耳機成員(ReainedEarningsMember)2019-12-310001329606美國-公認會計準則:非控制性利益成員2019-12-3100013296062019-12-310001329606美國-GAAP:CommonStockMember2020-01-012020-03-310001329606美國-GAAP:首選股票成員2020-01-012020-03-310001329606CETY:CommonStockToBeIssuedMember2020-01-012020-03-310001329606US-GAAP:AdditionalPaidInCapitalMember2020-01-012020-03-310001329606美國-公認會計準則:留存的耳機成員(ReainedEarningsMember)2020-01-012020-03-310001329606美國-公認會計準則:非控制性利益成員2020-01-012020-03-3100013296062020-01-012020-03-310001329606美國-GAAP:CommonStockMember2020-03-310001329606美國-GAAP:首選股票成員2020-03-310001329606CETY:CommonStockToBeIssuedMember2020-03-310001329606US-GAAP:AdditionalPaidInCapitalMember2020-03-310001329606美國-公認會計準則:留存的耳機成員(ReainedEarningsMember)2020-03-310001329606美國-公認會計準則:非控制性利益成員2020-03-3100013296062020-03-310001329606美國-GAAP:CommonStockMember2020-04-012020-06-300001329606美國-GAAP:首選股票成員2020-04-012020-06-300001329606CETY:CommonStockToBeIssuedMember2020-04-012020-06-300001329606US-GAAP:AdditionalPaidInCapitalMember2020-04-012020-06-300001329606美國-公認會計準則:留存的耳機成員(ReainedEarningsMember)2020-04-012020-06-300001329606美國-公認會計準則:非控制性利益成員2020-04-012020-06-3000013296062020-04-012020-06-300001329606美國-GAAP:CommonStockMember2020-06-300001329606美國-GAAP:首選股票成員2020-06-300001329606CETY:CommonStockToBeIssuedMember2020-06-300001329606US-GAAP:AdditionalPaidInCapitalMember2020-06-300001329606美國-公認會計準則:留存的耳機成員(ReainedEarningsMember)2020-06-300001329606美國-公認會計準則:非控制性利益成員2020-06-3000013296062020-06-300001329606美國-GAAP:CommonStockMember2020-07-012020-09-300001329606美國-GAAP:首選股票成員2020-07-012020-09-300001329606CETY:CommonStockToBeIssuedMember2020-07-012020-09-300001329606US-GAAP:AdditionalPaidInCapitalMember2020-07-012020-09-300001329606美國-公認會計準則:留存的耳機成員(ReainedEarningsMember)2020-07-012020-09-300001329606美國-公認會計準則:非控制性利益成員2020-07-012020-09-300001329606美國-GAAP:CommonStockMember2020-09-300001329606美國-GAAP:首選股票成員2020-09-300001329606CETY:CommonStockToBeIssuedMember2020-09-300001329606US-GAAP:AdditionalPaidInCapitalMember2020-09-300001329606美國-公認會計準則:留存的耳機成員(ReainedEarningsMember)2020-09-300001329606美國-公認會計準則:非控制性利益成員2020-09-3000013296062020-09-300001329606美國-GAAP:CommonStockMember2020-10-012020-12-310001329606美國-GAAP:首選股票成員2020-10-012020-12-310001329606CETY:CommonStockToBeIssuedMember2020-10-012020-12-310001329606US-GAAP:AdditionalPaidInCapitalMember2020-10-012020-12-310001329606美國-公認會計準則:留存的耳機成員(ReainedEarningsMember)2020-10-012020-12-310001329606美國-公認會計準則:非控制性利益成員2020-10-012020-12-3100013296062020-10-012020-12-310001329606美國-GAAP:CommonStockMember2020-12-310001329606美國-GAAP:首選股票成員2020-12-310001329606CETY:CommonStockToBeIssuedMember2020-12-310001329606US-GAAP:AdditionalPaidInCapitalMember2020-12-310001329606美國-公認會計準則:留存的耳機成員(ReainedEarningsMember)2020-12-310001329606美國-公認會計準則:非控制性利益成員2020-12-310001329606美國-GAAP:CommonStockMember2021-01-012021-03-310001329606美國-GAAP:首選股票成員2021-01-012021-03-310001329606CETY:CommonStockToBeIssuedMember2021-01-012021-03-310001329606US-GAAP:AdditionalPaidInCapitalMember2021-01-012021-03-310001329606美國-公認會計準則:留存的耳機成員(ReainedEarningsMember)2021-01-012021-03-310001329606美國-公認會計準則:非控制性利益成員2021-01-012021-03-3100013296062021-01-012021-03-310001329606美國-GAAP:CommonStockMember2021-03-310001329606美國-GAAP:首選股票成員2021-03-310001329606CETY:CommonStockToBeIssuedMember2021-03-310001329606US-GAAP:AdditionalPaidInCapitalMember2021-03-310001329606美國-公認會計準則:留存的耳機成員(ReainedEarningsMember)2021-03-310001329606美國-公認會計準則:非控制性利益成員2021-03-3100013296062021-03-310001329606美國-GAAP:CommonStockMember2021-04-012021-06-300001329606美國-GAAP:首選股票成員2021-04-012021-06-300001329606CETY:CommonStockToBeIssuedMember2021-04-012021-06-300001329606US-GAAP:AdditionalPaidInCapitalMember2021-04-012021-06-300001329606美國-公認會計準則:留存的耳機成員(ReainedEarningsMember)2021-04-012021-06-300001329606美國-公認會計準則:非控制性利益成員2021-04-012021-06-3000013296062021-04-012021-06-300001329606美國-GAAP:CommonStockMember2021-06-300001329606美國-GAAP:首選股票成員2021-06-300001329606CETY:CommonStockToBeIssuedMember2021-06-300001329606US-GAAP:AdditionalPaidInCapitalMember2021-06-300001329606美國-公認會計準則:留存的耳機成員(ReainedEarningsMember)2021-06-300001329606美國-公認會計準則:非控制性利益成員2021-06-3000013296062021-06-300001329606美國-GAAP:CommonStockMember2021-07-012021-09-300001329606美國-GAAP:首選股票成員2021-07-012021-09-300001329606CETY:CommonStockToBeIssuedMember2021-07-012021-09-300001329606US-GAAP:AdditionalPaidInCapitalMember2021-07-012021-09-300001329606美國-公認會計準則:留存的耳機成員(ReainedEarningsMember)2021-07-012021-09-300001329606美國-公認會計準則:非控制性利益成員2021-07-012021-09-300001329606美國-GAAP:CommonStockMember2021-09-300001329606美國-GAAP:首選股票成員2021-09-300001329606CETY:CommonStockToBeIssuedMember2021-09-300001329606US-GAAP:AdditionalPaidInCapitalMember2021-09-300001329606美國-公認會計準則:留存的耳機成員(ReainedEarningsMember)2021-09-300001329606美國-公認會計準則:非控制性利益成員2021-09-300001329606CETY:市場條件成員2021-01-012021-09-300001329606CETY:CleanEnergyTechnologiesIncMember2021-11-0800013296062021-11-072021-11-080001329606美國公認會計準則:應收賬款成員US-GAAP:客户集中度風險成員CETY:五個客户成員2021-01-012021-09-300001329606CETY:OneHundredTwentyMonthsMember2021-01-012021-09-300001329606美國-GAAP:傢俱和固定設備成員SRT:最小成員數2021-01-012021-09-300001329606美國-GAAP:傢俱和固定設備成員SRT:最大成員數2021-01-012021-09-300001329606美國-GAAP:設備成員SRT:最小成員數2021-01-012021-09-300001329606美國-GAAP:設備成員SRT:最大成員數2021-01-012021-09-300001329606美國-GAAP:租賃改進成員2021-01-012021-09-300001329606美國-公認會計準則:衡量投入價格和價值成員數(US-GAAP:MeasurementInputPriceVolatilityMember)2021-09-300001329606Us-gaap:MeasurementInputRiskFreeInterestRateMember2021-09-300001329606美國-GAAP:公允價值輸入級別1成員2021-09-300001329606US-GAAP:公允價值輸入級別2成員2021-09-300001329606美國-公認會計準則:公允價值輸入級別3成員2021-09-300001329606美國-GAAP:公允價值輸入級別1成員2020-12-310001329606US-GAAP:公允價值輸入級別2成員2020-12-310001329606美國-公認會計準則:公允價值輸入級別3成員2020-12-310001329606CETY:製造業AmdEngineeringMember2021-01-012021-09-300001329606CETY:製造業AmdEngineeringMember2020-01-012020-09-300001329606CETY:CleanEnergyHRSMember2021-01-012021-09-300001329606CETY:CleanEnergyHRSMember2020-01-012020-09-300001329606CETY:CetyEurope成員2021-01-012021-09-300001329606CETY:CetyEurope成員2020-01-012020-09-300001329606CETY:工程和製造成員2021-01-012021-09-300001329606CETY:工程和製造成員2020-01-012020-09-300001329606CETY:電子學組件成員2021-09-300001329606CETY:電子學組件成員2020-12-310001329606CETY:CleanEnergyHRSMember2021-09-300001329606CETY:CleanEnergyHRSMember2020-12-310001329606CETY:CetyRenewableAshfield成員2021-09-300001329606CETY:CetyRenewableAshfield成員2020-12-310001329606CETY:CetyEurope成員2021-09-300001329606CETY:CetyEurope成員2020-12-310001329606CETY:內華達公司成員CETY:股票購買協議成員2018-02-122018-02-130001329606CETY:內華達公司成員CETY:股票購買協議成員2018-02-130001329606CETY:CorporationAndConfectionsVenturesLimitedMemberCETY:ConvertibleNotePurche eAgreement Member2018-02-130001329606CETY:CorporationAndConfectionsVenturesLimitedMemberCETY:ConvertibleNotePurche eAgreement Member2018-02-122018-02-130001329606美國-GAAP:個人會員2013-09-060001329606美國-GAAP:CommonStockMember2020-01-300001329606美國-GAAP:CommonStockMember2020-01-292020-01-300001329606CETY:AccountsReceivableFinancingAgreementMemberCETY:美國銀行間會員2013-11-110001329606CETY:AccountsReceivableFinancingAgreementMemberCETY:美國銀行間會員2021-09-300001329606CETY:AccountsReceivableFinancingAgreementMemberCETY:美國銀行間會員2020-12-310001329606CETY:FinancingAgreement成員CETY:DHNCapitalLLCM成員2021-04-020001329606CETY:FinancingAgreement成員CETY:DHNCapitalLLCM成員2021-03-292021-04-020001329606CETY:FinancingAgreement成員CETY:DHNCapitalLLCM成員SRT:最小成員數2021-03-292021-04-020001329606CETY:熱恢復解決方案成員2015-09-110001329606CETY:熱恢復解決方案成員2015-09-102015-09-110001329606CETY:熱恢復解決方案成員2015-12-310001329606CETY:NotesPayableMember2021-09-300001329606CETY:NotesPayableMember2020-12-310001329606CETY:Payroll ProtectionLoanMember2020-05-040001329606CETY:Payroll ProtectionLoanMember2020-05-032020-05-040001329606CETY:Payroll ProtectionLoanMember2021-02-040001329606CETY:Payroll ProtectionLoanMember2021-02-032021-02-040001329606CETY:PromissoryNoteMember2021-09-070001329606CETY:PromissoryNoteMember2021-09-062021-09-070001329606CETY:PromissoryNoteMember2021-09-300001329606CETY:OnePromissoryNoteMember2021-09-280001329606CETY:PromissoryNoteMember2021-09-280001329606CETY:OnePromissoryNoteMember2021-09-272021-09-280001329606CETY:OnePromissoryNoteMember2021-09-300001329606CETY:NineMonthConvertibleNotePayableMember2017-05-050001329606CETY:NineMonthConvertibleNotePayableMember2017-05-042017-05-050001329606CETY:NineMonthConvertibleNotePayableMemberCETY:CybernautZFoundderVenturesMember2017-11-060001329606CETY:NineMonthConvertibleNotePayableMemberCETY:CybernautZFoundderVenturesMember2017-11-052017-11-060001329606CETY:NineMonthConvertibleNotePayableMemberCETY:CybernautZFoundderVenturesMember2021-09-300001329606CETY:NineMonthConvertibleNotePayableMember2017-05-240001329606CETY:NineMonthConvertibleNotePayableMember2017-05-232017-05-240001329606CETY:NineMonthConvertibleNotePayableOneMemberCETY:CybernautZFoundderVenturesMember2017-11-060001329606CETY:NineMonthConvertibleNotePayableOneMemberCETY:CybernautZFoundderVenturesMember2021-09-300001329606CETY:ConvertibleNotePayableMember2019-10-300001329606CETY:ConvertibleNotePayableMember2019-10-292019-10-300001329606CETY:ConvertibleNotePayableMember2020-01-080001329606CETY:ConvertibleNotePayableMember2019-01-072019-01-080001329606CETY:ConvertibleNotePayableMember2020-02-190001329606CETY:ConvertibleNotePayableMember2020-02-182020-02-190001329606CETY:證券採購協議成員CETY:LGHInvestments LLCM成員CETY:ConvertiblePromissoryNoteMember2020-07-060001329606CETY:證券採購協議成員CETY:LGHInvestments LLCM成員CETY:ConvertiblePromissoryNoteMember2020-07-052020-07-060001329606CETY:證券採購協議成員CETY:LGHInvestments LLCM成員CETY:ConvertiblePromissoryNoteMember2020-07-012020-09-300001329606CETY:證券採購協議成員CETY:LGHInvestments LLCM成員CETY:ConvertiblePromissoryNoteMember2020-09-300001329606CETY:證券採購協議成員CETY:LGHInvestments LLCM成員2021-09-292021-09-300001329606CETY:證券採購協議成員CETY:LGHInvestments LLCM成員2021-09-300001329606CETY:證券採購協議成員2021-01-112021-01-120001329606CETY:可轉換NotePayable9成員2020-07-150001329606CETY:可轉換NotePayable9成員2020-07-142020-07-150001329606CETY:證券採購協議成員CETY:LGHInvestments LLCM成員CETY:ConvertibleNotePayableMember2020-08-170001329606CETY:證券採購協議成員CETY:LGHInvestments LLCM成員CETY:ConvertibleNotePayableMember2020-08-162020-08-170001329606CETY:證券採購協議成員CETY:LGHInvestments LLCM成員CETY:ConvertibleNotePayableMember2021-01-012021-09-300001329606CETY:證券採購協議成員CETY:LGHInvestments LLCM成員CETY:ConvertibleNotePayableMember2021-09-300001329606CETY:ConvertibleNotePayableTenMember2020-09-100001329606CETY:ConvertibleNotePayableTenMember2020-09-092020-09-100001329606CETY:證券採購協議成員CETY:FirstfireGlobalOpportunitiesFundLLCMemberCETY:ConvertibleNotePayableMember2020-10-140001329606CETY:證券採購協議成員CETY:FirstfireGlobalOpportunitiesFundLLCMemberCETY:ConvertibleNotePayableMember2020-10-132020-10-140001329606CETY:證券採購協議成員CETY:FirstfireGlobalOpportunitiesFundLLCMemberCETY:ConvertiblePromissoryNoteMember2021-01-012021-09-300001329606CETY:證券採購協議成員CETY:FirstfireGlobalOpportunitiesFundLLCMemberCETY:ConvertiblePromissoryNoteMember2021-09-300001329606CETY:證券採購協議成員CETY:FirstfireGlobalOpportunitiesFundLLCMemberCETY:ConvertiblePromissoryNoteMember2021-01-112021-01-120001329606CETY:NineMonthConvertibleNotePayableMember2020-11-100001329606CETY:NineMonthConvertibleNotePayableMember2020-11-092020-11-100001329606CETY:NineMonthConvertibleNotePayableMember2020-12-180001329606CETY:NineMonthConvertibleNotePayableMember2020-12-172020-12-180001329606美國-公認會計準則:衡量投入價格和價值成員數(US-GAAP:MeasurementInputPriceVolatilityMember)SRT:最小成員數2021-09-300001329606美國-公認會計準則:衡量投入價格和價值成員數(US-GAAP:MeasurementInputPriceVolatilityMember)SRT:最大成員數2021-09-300001329606Us-gaap:MeasurementInputRiskFreeInterestRateMemberSRT:最小成員數2021-09-300001329606Us-gaap:MeasurementInputRiskFreeInterestRateMemberSRT:最大成員數2021-09-300001329606US-GAAP:MeasurementInputExercisePriceMemberSRT:最小成員數2021-09-300001329606US-GAAP:MeasurementInputExercisePriceMemberSRT:最大成員數2021-09-300001329606美國-GAAP:MeasurementInputSharePriceMember2021-09-300001329606SRT:IndustrialPropertyMember2017-05-010001329606CETY:子協議成員2018-10-012018-10-310001329606美國-GAAP:會計標準更新201602成員2018-12-302019-01-020001329606CETY:董事會董事和股東成員2005-04-210001329606CETY:董事會董事和股東成員2006-05-250001329606CETY:董事會董事和股東成員2017-06-300001329606CETY:董事會董事和股東成員2017-09-300001329606CETY:董事會董事和股東成員2018-04-280001329606CETY:董事會董事和股東成員2019-06-100001329606CETY:SeriesDConvertiblePferredStockMember2019-01-012019-03-310001329606CETY:認證投資者成員CETY:保證書成員2019-06-100001329606CETY:認證投資者成員2019-06-092019-06-100001329606CETY:認證投資者成員2019-07-190001329606CETY:認證投資者成員2019-07-172019-07-190001329606CETY:股票購買協議成員2019-09-182019-09-190001329606CETY:股票購買協議成員2019-09-190001329606CETY:認證投資者成員2019-12-042019-12-050001329606CETY:認證投資者成員2019-12-0500013296062020-01-202020-01-2100013296062020-01-210001329606美國-GAAP:CommonStockMember2020-01-202020-01-2100013296062020-01-292020-01-300001329606CETY:NotesPayableMember2020-01-012020-03-310001329606美國-GAAP:CommonStockMember2020-02-022020-02-030001329606美國-GAAP:CommonStockMember2020-02-030001329606CETY:SeriesDConvertiblePferredStockMember2020-02-022020-02-040001329606美國-GAAP:CommonStockMember2020-02-040001329606美國-GAAP:CommonStockMember2020-03-162020-03-170001329606美國-GAAP:CommonStockMember2020-03-170001329606美國-GAAP:CommonStockMemberCETY:EquityFinancingAgreement成員2020-06-072020-06-080001329606美國-GAAP:CommonStockMemberCETY:EquityFinancingAgreement成員2020-01-012020-12-310001329606美國-GAAP:CommonStockMemberCETY:EquityFinancingAgreement成員2021-09-292021-09-300001329606CETY:證券採購協議成員CETY:LGHInvestments LLCM成員2020-01-012020-12-310001329606CETY:證券採購協議成員CETY:LGHInvestments LLCM成員2020-12-310001329606美國-GAAP:SeriesDPferredStockMember2020-07-222020-07-230001329606美國-GAAP:SeriesDPferredStockMember2020-07-230001329606CETY:ConvertiblePromissoryNoteMemberCETY:證券採購協議成員CETY:LGHInvestments LLCM成員2020-08-170001329606CETY:ConvertiblePromissoryNoteMemberCETY:證券採購協議成員CETY:LGHInvestments LLCM成員2020-08-162020-08-170001329606CETY:ConvertiblePromissoryNoteMemberCETY:證券採購協議成員CETY:LGHInvestments LLCM成員2021-01-012021-06-300001329606CETY:ConvertiblePromissoryNoteMemberCETY:證券採購協議成員CETY:LGHInvestments LLCM成員2021-09-300001329606CETY:證券採購協議成員2021-02-022021-02-050001329606CETY:ConvertiblePromissoryNoteMemberCETY:證券採購協議成員CETY:FirstfireGlobalOpportunitiesFundLLCMember2020-10-140001329606CETY:ConvertiblePromissoryNoteMemberCETY:證券採購協議成員CETY:FirstfireGlobalOpportunitiesFundLLCMember2020-10-132020-10-140001329606CETY:證券採購協議成員CETY:FirstfireGlobalOpportunitiesFundLLCMember2021-05-272021-05-280001329606CETY:SeriesDConvertiblePferredStockMember美國-GAAP:CommonStockMember2021-02-022021-02-050001329606CETY:SeriesDConvertiblePferredStockMember美國-GAAP:CommonStockMember2021-02-050001329606CETY:SeriesDConvertiblePferredStockMember美國-GAAP:CommonStockMember2021-02-082021-02-090001329606CETY:SeriesDConvertiblePreferredStockOneMember美國-GAAP:CommonStockMember2021-02-082021-02-090001329606CETY:認證投資者成員2021-02-230001329606CETY:認證投資者成員2021-02-222021-02-230001329606CETY:認證投資者成員2021-03-042021-03-050001329606CETY:認證投資者成員2021-03-050001329606CETY:認證投資者成員2021-03-042021-03-050001329606CETY:認證投資者成員2021-03-092021-03-100001329606CETY:認證投資者成員2021-03-100001329606CETY:認證投資者成員2021-03-112021-03-120001329606CETY:認證投資者成員2021-03-120001329606CETY:認證投資者成員美國-GAAP:SeriesDPferredStockMember2021-03-112021-03-120001329606美國-GAAP:CommonStockMemberCETY:EquityFinancingAgreement成員2021-09-012021-09-020001329606CETY:認證投資者成員2021-09-122021-09-130001329606CETY:SeriesAConvertiblePferredStockMember2021-09-300001329606CETY:SeriesBConvertiblePferredStockMember2021-09-300001329606CETY:SeriesCConvertiblePferredStockMember2021-09-300001329606CETY:董事會成員CETY:SeriesDConvertiblePferredStockMember2013-08-062013-08-070001329606CETY:SeriesDConvertiblePferredStockMember2021-01-012021-09-300001329606CETY:系列FWarrantsMember2021-09-300001329606CETY:系列GWarrantsMember2021-09-300001329606CETY:SeriesDConvertiblePferredStockMember2014-08-210001329606CETY:SeriesDConvertiblePferredStockMember2014-08-202014-08-210001329606CETY:SeriesDConvertiblePferredStockMember美國-GAAP:CommonStockMember2019-01-012019-03-310001329606CETY:SeriesDConvertiblePferredStockMember美國-GAAP:CommonStockMember2019-03-310001329606CETY:SeriesDConvertiblePreferredStockOneMember美國-GAAP:CommonStockMember2020-02-022020-02-040001329606CETY:SeriesDConvertiblePreferredStockOneMember美國-GAAP:CommonStockMember2020-02-040001329606CETY:SeriesDConvertiblePferredStockMember美國-GAAP:CommonStockMember2020-07-222020-07-230001329606CETY:SeriesDConvertiblePreferredStockOneMember美國-GAAP:CommonStockMember2020-07-230001329606美國-GAAP:SeriesDPferredStockMember2021-02-032021-02-050001329606CETY:SeriesDConvertiblePreferredStockOneMember美國-GAAP:CommonStockMember2021-02-050001329606CETY:SeriesDConvertiblePreferredStockOneMember美國-GAAP:CommonStockMember2021-02-090001329606美國-GAAP:SeriesDPferredStockMember2021-03-082021-03-120001329606CETY:SeriesDConvertiblePreferredStockOneMember2021-03-120001329606CETY:SeriesDConvertiblePferredStockMember美國-GAAP:CommonStockMember2021-03-082021-03-120001329606CETY:保證書成員CETY:訂閲協議成員CETY:MGWInvestmentILimitedMember2019-05-302019-05-310001329606CETY:訂閲協議成員CETY:MGWInvestmentILimitedMember2019-05-310001329606CETY:保證書成員CETY:訂閲協議成員CETY:MGWInvestmentILimitedMember2019-05-310001329606CETY:認證投資者成員CETY:保證書成員2019-06-100001329606CETY:認證投資者成員CETY:保證書成員2019-06-092019-06-100001329606CETY:認證投資者成員2019-07-162019-07-180001329606CETY:認證投資者成員CETY:保證書成員2019-07-180001329606CETY:認證投資者成員CETY:保證書成員2019-07-180001329606CETY:認證投資者成員CETY:保證書成員2019-09-182019-09-190001329606CETY:認證投資者成員CETY:保證書成員2019-09-190001329606CETY:認證投資者成員CETY:保證書成員2019-12-042019-12-050001329606CETY:認證投資者成員CETY:保證書成員2019-12-050001329606CETY:ConvertibleNotePayableMemberCETY:證券採購協議成員CETY:LGHInvestments LLCM成員2020-07-052020-07-060001329606CETY:證券採購協議成員CETY:LGHInvestments LLCM成員2021-01-072021-01-080001329606CETY:證券採購協議成員CETY:LGHInvestments LLCM成員2021-01-292021-02-010001329606CETY:董事會成員CETY:TwoThousandSeventeenStockCompensationProgramMember2021-01-012021-09-300001329606CETY:可轉換節點成員2016-11-012016-11-020001329606CETY:可轉換節點成員2016-11-020001329606CETY:CVLNoteMemberCETY:ConvertibleNotePurche eAgreement MemberCETY:CorporationAndConfectionsVenturesLimitedMember2018-02-130001329606CETY:CVLNoteMemberCETY:ConvertibleNotePurche eAgreement MemberCETY:CorporationAndConfectionsVenturesLimitedMember2018-02-122018-02-130001329606CETY:CVLNoteMemberCETY:ConvertibleNotePurche eAgreement MemberCETY:MgwInvestments成員2018-02-122018-02-130001329606CETY:CVLNoteMemberCETY:ConvertibleNotePurche eAgreement MemberCETY:MgwInvestments成員2018-02-130001329606CETY:MGWINoteMember2018-02-080001329606CETY:MGWINoteMember2018-02-072018-02-080001329606CETY:MGWINoteMemberCETY:JSJInvestmentsMember2018-02-080001329606CETY:MGWINoteMember2019-01-012019-12-310001329606CETY:MGWInvestmentILimitedMember2021-05-102021-05-110001329606CETY:MGWInvestmentILimitedMember2021-06-232021-06-240001329606CETY:PromissoryNoteMemberCETY:MGWInvestmentILimitedMember2018-06-210001329606CETY:PromissoryNote2 MemberCETY:MGWInvestmentILimitedMember2018-09-2100013296062018-02-142018-02-1500013296062018-02-150001329606SRT:首席執行官執行官員成員CETY:OneYearEmploymentAgreement成員2018-10-172018-10-180001329606SRT:首席執行官執行官員成員CETY:OneYearEmploymentAgreement成員2019-02-122019-02-130001329606SRT:首席執行官執行官員成員CETY:OneYearEmploymentAgreement成員2019-02-130001329606CETY:PromissoryNoteThreeMemberCETY:MGWInvestmentILimitedMember2019-01-100001329606CETY:班尼特先生成員CETY:EmploymentAgreement成員2019-04-282019-05-010001329606CETY:訂閲協議成員CETY:MGWInvestmentILimitedMember2019-05-302019-05-310001329606CETY:MGWInvestmentILimitedMember2019-10-012019-12-310001329606CETY:MGWInvestmentILimitedMember2021-01-012021-09-300001329606CETY:MGWInvestmentILimitedMember2021-03-240001329606CETY:CETYCapitalLLCM成員2021-06-240001329606CETY:AGMember2021-06-2400013296062021-08-222021-09-0200013296062021-09-0200013296062021-10-140001329606美國-GAAP:次要事件成員2021-11-012021-11-08Iso4217:美元Xbrli:共享Iso4217:美元Xbrli:共享Xbrli:純CETY:整數UTR:SQFTUTR:D
美國
個國家
證券交易委員會
華盛頓特區,20549
表單
10-Q
(標記
一)
☒ |
日期為2021年9月30日的季度報告根據1934年證券交易法第13或15(D)節的報告 |
截至
的9個月2021年9月30日
或者
☐ |
根據1934年《證券交易法》第13或15(D)節的過渡
報告 |
對於
,過渡期從_
佣金
文件號:000-55656
清潔能源技術公司(Clean
Energy Technologies,Inc.)
(註冊人名稱與其章程中規定的準確
)
內華達州 |
|
20-2675800 |
(州
或其他司法管轄區
公司或組織) |
|
(I.R.S.
僱主
標識
編號) |
紅山大道2990
, 科斯塔梅薩, 加利福尼亞 92626
(主要執行機構地址
)
(949)
273-4990
(註冊人電話號碼
,含區號)
用複選標記表示註冊人(1)是否在過去12個月內(或註冊人被要求提交此類報告的較短期限內)提交了1934年《證券交易法》第13條或15(D)條要求提交的所有報告,以及(2)
在過去90天內是否符合此類提交要求。☒是☐編號
勾選標記表示註冊人是否已在過去
12個月內(或註冊人被要求提交併發佈此類文件的較短時間內)以電子方式提交併發佈在其公司網站(如果有),
根據S-T規則第405條(本章232.405節)要求提交和發佈的每個互動數據文件。☒是☐編號
用複選標記表示
註冊者是大型加速文件服務器、加速文件服務器、非加速文件服務器還是較小的報告公司
。請參閲交易法第12b-2條規則中的“大型加速申報公司”、“加速申報公司”和“較小申報公司”的定義
。
大型
加速文件服務器☐ |
已加速
文件服務器☐ |
非加速
文件服務器 ☒ |
較小的報告公司
☒ |
|
新興
成長型公司☐ |
如果
新興成長型公司用複選標記表示註冊人是否已選擇不使用延長的過渡期來遵守
根據交易法☐第13(A)節提供的任何新的或修訂的財務會計準則
用複選標記表示註冊人是否為空殼公司(如交易法第12b-2條所定義)。☐是,☒否
截至2021年11月15日,共有929,177,328註冊人已發行和已發行的面值為0.001美元的普通股。
根據該法第12(B)條登記的證券
每節課的標題
|
|
交易
個符號 |
|
註冊的每個交易所的名稱
|
普普通通 |
|
CETY |
|
OTCQB |
清潔能源技術公司(Clean
Energy Technologies,Inc.)
(a
內華達公司)
目錄表
|
|
頁面 |
第一部分財務信息 |
|
|
|
|
項目
1。 |
合併財務報表 |
4 |
|
|
|
第
項2. |
管理層對財務狀況和經營成果的探討與分析 |
31 |
|
|
|
第
項3. |
關於市場風險的定量和定性披露 |
37 |
|
|
|
第
項4. |
控制和程序 |
37 |
|
|
|
第二部分:其他信息 |
|
|
|
|
項目
1。 |
法律程序 |
37 |
|
|
|
第
1A項。 |
危險因素 |
37 |
|
|
|
第
項2. |
未登記的股權證券銷售和收益的使用 |
37 |
|
|
|
第
項3. |
高級證券違約 |
38 |
|
|
|
第
項4. |
煤礦安全信息披露 |
39 |
|
|
|
第
項5. |
其他信息 |
39 |
|
|
|
第
項6. |
展品 |
39 |
第
I部分-財務信息
第
項1.財務報表
清潔能源技術公司
合併
財務報表
(以美元表示
)
2021年9月30日
(未經審計)
財務
報表索引 |
|
|
|
合併資產負債表2021年9月30日(未經審計)和2020年12月31日 |
4 |
|
|
合併業務報表(未經審計) |
5 |
|
|
合併股東權益報表(未經審計) |
6 |
|
|
合併現金流量表(未經審計) |
7 |
|
|
合併財務報表附註(未經審計) |
8 |
清潔能源技術公司
合併
資產負債表
| |
(未經審計) | | |
| |
| |
2021年9月30日
| | |
2020年12月31日
| |
資產 | |
| | | |
| | |
當前
資產: | |
| | | |
| | |
現金 | |
$ | 1,555,157 | | |
$ | 414,885 | |
應收賬款
淨額 | |
| 777,156 | | |
| 265,738 | |
租賃
應收資產 | |
| 217,584 | | |
| 217,584 | |
庫存 | |
| 725,559 | | |
| 557,820 | |
流動資產合計
| |
| 3,275,456 | | |
| 1,456,027 | |
物業
和設備-網絡 | |
| 38,120 | | |
| 53,432 | |
| |
| | | |
| | |
商譽 | |
| 747,976 | | |
| 747,976 | |
長期融資應收賬款-(淨額) | |
| 684,770 | | |
| 752,500 | |
許可證 | |
| 354,322 | | |
| 354,322 | |
專利 | |
| 118,538 | | |
| 127,445 | |
資產使用權
-長期 | |
| 461,979 | | |
| 606,569 | |
其他
資產 | |
| 38,088 | | |
| 25,400 | |
非流動資產合計
| |
| 2,443,793 | | |
| 2,667,644 | |
總資產
| |
$ | 5,719,249 | | |
$ | 4,123,671 | |
| |
| | | |
| | |
負債
和股東(赤字) | |
| | | |
| | |
流動
負債: | |
| | | |
| | |
應付帳款
| |
$ | 871,316 | | |
$ | 1,544,545 | |
應計費用
| |
| 139,487 | | |
| 503,595 | |
客户
存款 | |
| 194,500 | | |
| 82,730 | |
保修
責任 | |
| 100,000 | | |
| 100,000 | |
遞延
收入 | |
| 33,000 | | |
| 33,000 | |
派生責任
| |
| 274,178 | | |
| 2,008,802 | |
設施
租賃負債-當前 | |
| 208,651 | | |
| 249,132 | |
貸方第
行 | |
| 1,160,274 | | |
| 1,680,350 | |
應付票據
-GE | |
| 2,484,096 | | |
| 2,442,154 | |
應付票據
| |
| 369,065 | | |
| - | |
可轉換
應付票據(扣除$貼現後的淨額0及$170,438分別) | |
| 291,100 | | |
| 541,426 | |
相關
方應付票據 | |
| 597,594 | | |
| 600,075 | |
流動負債合計
| |
| 6,723,261 | | |
| 9,785,809 | |
長期債務
: | |
| | | |
| | |
應付票據
PPL | |
| - | | |
| 110,700 | |
相關
方應付票據 | |
| 1,081,085 | | |
| 1,092,622 | |
設施
租賃責任-長期 | |
| 272,440 | | |
| 373,112 | |
淨長期債務
| |
| 1,353,525 | | |
| 1,576,434 | |
總負債
| |
| 8,076,786 | | |
| 11,362,243 | |
| |
| | | |
| | |
承付款
和或有事項 | |
$ | - | | |
$ | - | |
| |
| | | |
| | |
股東
(赤字) | |
| | | |
| | |
優先股
D股,聲明價值$100每股;20,000授權股份;7,500股票和7,500已發行及已發行的股份0和4,500截至2021年9月30日和2020年12月31日的未償債務
| |
| - | | |
| 450,000 | |
普通股
,$.001票面價值;2,000,000,000授權股份;923,893,327和821,169,656截至2021年9月30日和2020年12月31日分別發行和發行的股票 | |
| 923,893 | | |
| 821,171 | |
將發行的股票
| |
| - | | |
| 61,179 | |
追加
實收資本 | |
| 13,550,333 | | |
| 9,080,560 | |
累計赤字
| |
| (16,812,704 | ) | |
| (17,651,482 | ) |
股東(虧損)合計
| |
| (2,338,478 | ) | |
| (7,238,572 | ) |
| |
| | | |
| | |
非控股
權益 | |
| (19,059 | ) | |
| - | |
股東(虧損)合計
| |
| (2,357,537 | ) | |
| (7,238,572 | ) |
總負債和股東赤字
| |
$ | 5,719,249 | | |
$ | 4,123,671 | |
附註
是這些合併財務報表不可分割的一部分
清潔能源技術公司
合併操作報表
截至9月30日的三個月和九個月,
(未經審計)
| |
2021 | | |
2020 | | |
2021 | | |
2020 | |
| |
三個
個月 | | |
九個
個月 | |
| |
2021 | | |
2020 | | |
2021 | | |
2020 | |
銷售額 | |
$ | 575,545 | | |
$ | 215,318 | | |
$ | 866,703 | | |
$ | 1,230,131 | |
銷售商品成本
| |
| 274,401 | | |
| 112,288 | | |
| 374,020 | | |
| 548,895 | |
毛利
| |
| 301,144 | | |
| 103,030 | | |
| 519,683 | | |
| 681,236 | |
| |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
常規
和管理 | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
一般費用
和管理費用 | |
| 188,817 | | |
| 143,490 | | |
| 529,335 | | |
| 394,791 | |
薪金 | |
| 228,565 | | |
| 183,972 | | |
| 661,634 | | |
| 569,734 | |
旅行 | |
| 26,381 | | |
| 27,045 | | |
| 66,735 | | |
| 67,861 | |
專業費用
| |
| 41,174 | | |
| 52,034 | | |
| 123,383 | | |
| 129,385 | |
設施
租賃和維護 | |
| 85,798 | | |
| 86,667 | | |
| 254,708 | | |
| 280,303 | |
折舊
和攤銷 | |
| 8,073 | | |
| 9,443 | | |
| 24,219 | | |
| 28,329 | |
總費用
| |
| 578,809 | | |
| 502,651 | | |
| 1,660,015 | | |
| 1,470,403 | |
運營淨利潤/(虧損)
| |
| (277,664 | ) | |
| (399,621 | ) | |
| (1,140,331 | ) | |
| (789,167 | ) |
| |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
更改衍生品負債
| |
| (10,745 | ) | |
| 88,836 | | |
| 1,734,624 | | |
| 208,195 | |
清償債務收益
/(虧損)‘並減記 | |
| 460,568 | | |
| 191,833 | | |
| 828,666 | | |
| 431,698 | |
利息
和融資費 | |
| (189,171 | ) | |
| (393,937 | ) | |
| (603,240 | ) | |
| (906,696 | ) |
收入
税費 | |
| - | | |
| - | | |
| - | | |
| - | |
淨利潤/(虧損)
| |
| (17,012 | ) | |
| (512,889 | ) | |
| 819,719 | | |
| (1,055,970 | ) |
| |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
可歸因於非控股權益的淨
(收入)虧損 | |
| 19,059 | | |
| - | | |
| 19,059 | | |
| - | |
| |
| | | |
| - | | |
| | | |
| - | |
可歸因於清潔能源技術公司的淨
收益(虧損) | |
$ | 2,047 | | |
$ | (512,889 | ) | |
$ | 838,778 | | |
$ | (1,055,970 | ) |
| |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
每個
共享信息: | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
基本
已發行普通股加權平均數 | |
| 922,225,702 | | |
| 768,031,046 | | |
| 891,312,514 | | |
| 762,841,333 | |
| |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
基本每股普通股淨利潤/(虧損)
| |
$ | (0.00 | ) | |
$ | (0.00 | ) | |
$ | 0.00 | | |
$ | (0.00 | ) |
| |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
每個
共享信息: | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
稀釋後
已發行普通股加權平均數 | |
| 922,225,702 | | |
| 768,031,046 | | |
| 1,357,635,219 | | |
| 762,841,333 | |
| |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
稀釋後每股普通股淨利潤/(虧損)
| |
$ | (0.00 | ) | |
$ | (0.00 | ) | |
$ | 0.00 | | |
$ | (0.00 | ) |
附註
是本合併財務報表不可分割的一部分
清潔能源技術公司
合併
股東權益報表
2021年9月30日
描述 | |
股票 | | |
金額 | | |
股票 | | |
金額 | | |
金額 | | |
資本 | | |
赤字 | | |
利息 | | |
總計 | |
| |
普通股
面值.001 | | |
優先股
股 | | |
普通股
股 待發 | | |
額外繳入
| | |
累計 | | |
非
控管 | | |
庫存
持有者赤字 | |
描述 | |
股票 | | |
金額 | | |
股票 | | |
金額 | | |
金額 | | |
資本 | | |
赤字 | | |
利息 | | |
總計 | |
2019年12月31日
| |
| 753,907,656 | | |
| 753,909 | | |
| 6,500 | | |
| 650,000 | | |
| - | | |
| 7,559,332 | | |
| (14,215,719 | ) | |
| - | | |
| (5,252,478 | ) |
| |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
為債務轉換而發行的股票
| |
| 1,700,000 | | |
| 1,700 | | |
| | | |
| | | |
| - | | |
| 32,300 | | |
| | | |
| - | | |
| 34,000 | |
以現金形式發行的股票
| |
| 4,523,333 | | |
| 4,522 | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| 120,478 | | |
| | | |
| - | | |
| 125,000 | |
首選
轉換 | |
| 2,000,000 | | |
| 2,000 | | |
| (800 | ) | |
| (80,000 | ) | |
| - | | |
| 78,000 | | |
| | | |
| - | | |
| - | |
為S1承諾發行的股票
| |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
為S1承諾發行的股票
,股份 | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| - | | |
| | |
為S1看跌期權發行的股票
| |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
為S1看跌期權發行的股票
,股份 | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| - | | |
| | |
首選系列D的轉換
| |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
首選系列D的轉換
,股份 | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
為更正而發行的股票
| |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| - | | |
| | |
為更正而發行的股票
,股份 | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
為實業發行的股票
| |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
為實業發行的股票
,股份 | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
為權證轉換而發行的股票
| |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| - | | |
| | |
為權證轉換而發行的股票
,股份 | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
為REG A發行的股票 | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
為REG A發行發行的股票
,股份 | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
為應計股息發行的股票
| |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| - | | |
| | |
為應計股息發行的股票
,股份 | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
為票據轉換而發行的股票
股 | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
為票據轉換而發行的股票
股,股份 | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| - | | |
| | | |
| | | |
| - | | |
| | |
誘因
股票 | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
誘因
股票,股份 | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
常見
股票訂閲 | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| - | | |
| | |
要轉換的共享
| |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
要轉換的共享
,股份 | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| - | | |
| - | | |
| | |
淨虧損
| |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| (313,574 | ) | |
| - | | |
| (313,574 | ) |
2020年3月31日
| |
| 762,130,989 | | |
$ | 762,131 | | |
| 5,700 | | |
$ | 570,000 | | |
$ | - | | |
$ | 7,790,110 | | |
$ | (14,529,293 | ) | |
| - | | |
$ | (5,407,052 | ) |
| |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
為S1承諾發行的股票
| |
| 764,526 | | |
| 765 | | |
| | | |
| | | |
| - | | |
| 9,235 | | |
| | | |
| - | | |
| 10,000 | |
| |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
淨虧損
| |
| | | |
| | | |
| - | | |
| - | | |
| | | |
| | | |
| (229,507 | ) | |
| - | | |
| (229,507 | ) |
2020年6月30日
| |
| 762,895,515 | | |
$ | 762,896 | | |
| 5,700 | | |
$ | 570,000 | | |
$ | - | | |
$ | 7,799,345 | | |
$ | (14,758,800 | ) | |
| - | | |
$ | (5,626,559 | ) |
| |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
為S1看跌期權發行的股票
| |
| 9,138,257 | | |
| 9,139 | | |
| | | |
| | | |
| - | | |
| 211,385 | | |
| | | |
| - | | |
| 220,524 | |
首選系列D的轉換
| |
| 3,000,000 | | |
| 3,000 | | |
| (1,200 | ) | |
| (120,000 | ) | |
| - | | |
| 117,000 | | |
| | | |
| - | | |
| - | |
為實業發行的股票
| |
| 2,000,000 | | |
| 2,000 | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| 36,421 | | |
| | | |
| | | |
| 38,421 | |
| |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
淨虧損
| |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| (512,889 | ) | |
| - | | |
| (512,889 | ) |
2020年9月30日
| |
| 777,033,772 | | |
$ | 777,035 | | |
| 4,500 | | |
$ | 450,000 | | |
$ | - | | |
$ | 8,164,151 | | |
$ | (15,271,689 | ) | |
| - | | |
$ | (5,880,503 | ) |
| |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
為S1看跌期權發行的股票
| |
| 13,434,015 | | |
| 13,434 | | |
| | | |
| - | | |
| - | | |
| 273,705 | | |
| | | |
| - | | |
| 287,139 | |
為REG A發行發行的股票
| |
| 16,666,667 | | |
| 16,667 | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| 483,333 | | |
| - | | |
| | | |
| 500,000 | |
為票據轉換而發行的股票
股 | |
| 14,035,202 | | |
| 14,035 | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| 159,371 | | |
| | | |
| - | | |
| 173,406 | |
誘因
股票 | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| 25,000 | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| 25,000 | |
常見
股票訂閲 | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| 36,179 | | |
| | | |
| | | |
| - | | |
| 36,179 | |
淨虧損
| |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| (2,379,793 | ) | |
| - | | |
| (2,379,793 | ) |
2020年12月31日
| |
| 821,169,656 | | |
$ | 821,171 | | |
| 4,500 | | |
$ | 450,000 | | |
$ | 61,179 | | |
$ | 9,080,560 | | |
$ | (17,651,482 | ) | |
$ | - | | |
$ | (7,238,572 | ) |
| |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
為權證轉換而發行的股票
| |
| 1,797,861 | | |
| 1,798 | | |
| - | | |
| - | | |
| - | | |
| (1,798 | ) | |
| - | | |
| - | | |
| (0 | ) |
為REG A發行發行的股票
| |
| 16,666,667 | | |
| 16,667 | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| 483,333 | | |
| | | |
| | | |
| 500,000 | |
為應計股息發行的股票
| |
| 4,344,250 | | |
| 4,344 | | |
| - | | |
| - | | |
| - | | |
| 343,194 | | |
| - | | |
| - | | |
| 347,538 | |
首選系列D的轉換
| |
| 6,625,000 | | |
| 6,625 | | |
| (4,500 | ) | |
| (450,000 | ) | |
| - | | |
| 443,375 | | |
| | | |
| | | |
| - | |
誘因
股票 | |
| 1,250,000 | | |
| 1,250 | | |
| | | |
| | | |
| (25,000 | ) | |
| 23,750 | | |
| - | | |
| - | | |
| - | |
以現金形式發行的股票
| |
| 44,213,053 | | |
| 44,213 | | |
| - | | |
| - | | |
| (36,179 | ) | |
| 3,075,969 | | |
| | | |
| - | | |
| 3,084,003 | |
| |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| - | |
淨收入
| |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| 1,068,584 | | |
| - | | |
| 1,068,584 | |
2021年3月31日
| |
| 896,066,487 | | |
$ | 896,068 | | |
| - | | |
$ | - | | |
$ | - | | |
$ | 13,448,384 | | |
$ | (16,582,898 | ) | |
$ | - | | |
$ | (2,238,447 | ) |
| |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
為權證轉換而發行的股票
| |
| 547,468 | | |
| 547 | | |
| | | |
| - | | |
| - | | |
| (547 | ) | |
| - | | |
| - | | |
| - | |
以現金形式發行的股票
| |
| 36,283 | | |
| 36 | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| - | | |
| 36 | |
要轉換的共享
| |
| 25,000,000 | | |
| 25,000 | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| 50,473 | | |
| | | |
| | | |
| 75,473 | |
淨虧損
| |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| (231,853 | ) | |
| - | | |
| (231,853 | ) |
2021年6月30日
| |
| 921,650,238 | | |
| 921,651 | | |
| - | | |
| - | | |
| - | | |
| 13,498,310 | | |
| (16,814,751 | ) | |
| - | | |
| (2,394,791 | ) |
期初餘額 | |
| 921,650,238 | | |
| 921,651 | | |
| - | | |
| - | | |
| - | | |
| 13,498,310 | | |
| (16,814,751 | ) | |
| - | | |
| (2,394,791 | ) |
| |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
為更正而發行的股票
| |
| 1,100,630 | | |
| 1,101 | | |
| | | |
| - | | |
| | | |
| (1,101 | ) | |
| | | |
| - | | |
| - | |
為激勵而發行的股票
| |
| 1,142,459 | | |
| 1,141 | | |
| | | |
| | | |
| - | | |
| 53,125 | | |
| | | |
| - | | |
| 54,266 | |
淨收益(虧損)
| |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| 2,047 | | |
| (19,059 | ) | |
| (17,012 | ) |
淨收益(虧損)
| |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| 2,047 | | |
| (19,059 | ) | |
| (17,012 | ) |
2021年9月30日
| |
| 923,893,327 | | |
$ | 923,893 | | |
| - | | |
$ | - | | |
| - | | |
$ | 13,550,334 | | |
$ | (16,812,704 | ) | |
$ | (19,059 | ) | |
$ | (2,357,537 | ) |
期末餘額 | |
| 923,893,327 | | |
$ | 923,893 | | |
| - | | |
$ | - | | |
| - | | |
$ | 13,550,334 | | |
$ | (16,812,704 | ) | |
$ | (19,059 | ) | |
$ | (2,357,537 | ) |
附註
是這些合併財務報表不可分割的一部分
清潔能源技術公司
合併
現金流量表
截至2021年9月30日的9個月
(未經審計)
| |
2021 | | |
2020 | |
來自經營活動的現金流
: | |
| | | |
| | |
淨
收入/(虧損) | |
$ | 819,719 | | |
$ | (1,055,970 | ) |
調整
以將淨虧損調整為淨現金在運營活動中使用
: | |
| | | |
| | |
折舊
和攤銷 | |
| 24,219 | | |
| 28,329 | |
債務清償收益
| |
| (828,666 | ) | |
| (431,698 | ) |
為激勵而發行的股票
| |
| 54,266 | | |
| 48,421 | |
更改債務貼現和融資費用
| |
| 730,826 | | |
| 442,560 | |
更改衍生品負債
| |
| (1,734,624 | ) | |
| (208,195 | ) |
資產和負債變化
: | |
| | | |
| | |
(增加)
使用權資產減少 | |
| 144,588 | | |
| 155,244 | |
租賃負債(增加)減少 | |
| (141,153 | ) | |
| (149,142 | ) |
(增加)
應收賬款減少 | |
| (511,418 | ) | |
| 47,058 | |
(增加)
長期融資應收賬款減少 | |
| 67,730 | | |
| - | |
(增加)
庫存減少 | |
| (167,739 | ) | |
| 79,344 | |
(減少)
應付帳款增加 | |
| (673,236 | ) | |
| 60,234 | |
其他
(減少)應計費用增加 | |
| 141,969 | | |
| 214,815 | |
其他
(減少)應計費用關聯方增加 | |
| (2,482 | ) | |
| 23,889 | |
其他
(減少)遞延收入增長 | |
| - | | |
| (14,750 | ) |
其他
(減少)客户存款增加 | |
| 111,770 | | |
| (226,500 | ) |
淨額
經營活動提供(用於)現金 | |
| (1,964,231 | ) | |
| (986,361 | ) |
| |
| | | |
| | |
投資活動產生的現金流
| |
| | | |
| | |
購買
物業廠房和設備 | |
| - | | |
| - | |
投資活動中使用的現金流
| |
| - | | |
| - | |
| |
| | | |
| | |
融資活動產生的現金流
| |
| | | |
| | |
銀行
透支/(還款) | |
| - | | |
| (1,480 | ) |
應付票據和信用額度的付款
| |
| (894,208 | ) | |
| (156,000 | ) |
應付票據收益
| |
| 414,200 | | |
| 818,541 | |
關聯方應付票據收益
| |
| - | | |
| - | |
以現金形式發行的股票
| |
| 3,584,511 | | |
| 345,524 | |
融資活動提供的現金流
| |
| 3,104,503 | | |
| 1,006,585 | |
| |
| | | |
| | |
現金和現金等價物淨增加
(減少) | |
| 1,140,272 | | |
| 20,224 | |
期初現金
和現金等價物 | |
| 414,885 | | |
| 7,406 | |
期末現金
和現金等價物 | |
$ | 1,555,157 | | |
$ | 27,630 | |
| |
| | | |
| | |
補充
現金流信息: | |
| | | |
| | |
支付利息
| |
$ | 145,230 | | |
$ | 142,184 | |
已繳納税款
| |
$ | - | | |
$ | - | |
| |
| | | |
| | |
補充
非現金披露 | |
| | | |
| | |
為權證轉換而發行的股票
| |
$ | - | | |
$ | - | |
衍生品折扣
| |
$ | - | | |
$ | 134,961 | |
為優先轉換髮行的股票
| |
$ | 450,000 | | |
$ | 80,000 | |
為債務轉換髮行的股票
| |
$ | 75,473 | | |
$ | - | |
為債務轉換髮行的股票
| |
$ | 347,538 | | |
$ | 34,000 | |
附註
是這些合併財務報表不可分割的一部分
清潔能源技術公司
合併財務報表附註
(未經審計)
注
1-一般信息
這些
截至2021年9月30日及截至2021年9月30日的9個月未經審計的中期綜合財務報表反映了管理層認為根據美利堅合眾國普遍接受的會計原則,為公平陳述本公司所述期間的財務狀況和運營結果而需要進行的所有調整
。所有調整
都屬於正常循環性質。
這些
未經審計的中期綜合財務報表應與本公司截至2020年12月31日的財年報告中包含的本公司財務報表及其附註
一併閲讀。本公司假設中期財務信息
的使用者已閲讀或有權查閲上一時期經審計的財務報表,並可在此情況下確定公平列報所需的額外披露的充分性。截至2021年9月30日的9個月的運營業績
不一定代表截至2021年12月31日的全年業績。
清潔能源技術公司的重要會計政策摘要
旨在幫助您理解公司的
財務報表。財務報表和附註代表公司管理層,管理層對其完整性和客觀性負責。
企業
歷史記錄
清潔能源技術公司的全資子公司Clean Energy HRS LLC
懷着應對氣候變化、創造更美好、更清潔和環境可持續的未來的願景,於2015年9月11日從通用電氣國際公司(General Electric International)
手中收購了熱回收解決方案公司的資產。根據FASB No.2014-17 Business Companies(主題805),資產收購和相關融資交易導致公司控制權變更
。因此,這些交易符合業務合併的條件。根據
主題805,本公司選擇採用下推會計,估值日期為2015年12月31日。因此,我們確認了
$747,976出於善意。
通用電氣
於2010年10月從Calnetix獲得了磁軸承技術的權利和16項全球專利,並進一步開發了下一代餘熱發生器,最終由Clean Energy Technologies從通用電氣手中收購。我們在2016年10月收購後完成了
生產設施。我們整合了我們的傳統和HRS業務,並於2017年初開始生產。2018年初,我們與一家大型機構股權合作伙伴接洽,並完成了第一輪融資。我們正在通過擴大市場佔有率和擴大電力市場的產品組合來執行
我們的業務戰略。我們將繼續
設計、製造產品並將其運往歐洲、美國、加拿大和東南太平洋地區,並計劃向亞洲擴張。我們將繼續
建立強大的積壓工作和商機管道,同時在我們新股權合作伙伴的支持下開發發電機組的下一個破壞性熱量
。
我們
最近籌集了$4.0在規定中的百萬美元A股票發行,並計劃繼續籌集和額外的$6.0百萬美元取決於市場條件
。我們計劃利用此次發行所得資金擴大和增強我們的現有業務,改善我們的資產負債表,並
在美國和中國拓展利潤率更高的基於能源的新業務。
我們
簽訂了設計、建造和運營可再生能源和廢物回收設施的製造和銷售協議。我們使用
燒蝕熱解系統在高温下處理工業和城市有機廢物,生產可再生的高熱值燃料氣和增值化學品。該系統的主要優點是更好的廢物來源和混合靈活性、近零排放、模塊化設計、零液體排放和零固體廢物殘渣。我們專注於工業和市政固體廢物、垃圾填埋場、農業廢物和林業廢物的應用。
我們
計劃建立一個金融部門,將客户對低碳能源的需求結合起來,我們相信這將配合最近的投資者
為低碳能源項目提供資金的趨勢。低碳能源對可持續發展正變得越來越重要,我們相信
正被公認為實現全球經濟增長和維持生活水平的關鍵途徑。我們相信,我們的努力
將提高我們在低碳能源項目上的銷售和盈利能力。“
2021年11月8日,清潔能源技術公司(香港)清潔能源技術公司(Clean Energy Technologies Inc.)的全資子公司Ltd.被收購100%
中國液化天然氣貿易公司Leading Wave Limited的所有權,價格為$1,500,000在現金補償方面,如果領先浪潮
能夠實現某些里程碑,200,000,000本公司普通股。
正在關注
財務報表是以持續經營為基礎編制的,在正常業務過程中考慮了業務的連續性、資產的變現和負債的清算。該公司的股東虧損總額為#美元。2,357,537以及
營運資金赤字為#美元3,447,804截至2021年9月30日。該公司還累計出現了#美元的赤字。16,812,704截至2021年9月30日
30。因此,該公司是否有能力繼續經營下去,實在令人懷疑。不能保證
公司將實現其目標並實現盈利運營,並且仍取決於其(1)獲得足夠的債務
和/或股本和/或(2)從運營中產生正現金流的能力。
運營計劃
我們的
目標是將CETY定位為可再生能源和能效市場的全球領先者,瞄準那些浪費了
熱能或有機廢物(可能會轉化為電力和其他形式的可再生能源)的行業。
我們
計劃利用我們專有的磁懸浮軸承渦輪機技術,安裝超過100台,運行時間超過100萬小時
,以增加我們在中低温餘熱回收市場的市場份額。
我們
計劃繼續與項目開發商建立合作伙伴關係,通過長期的原料和地區性激勵來確定生物質機會。
我們
利用在熱回收解決方案和清潔能源市場擁有專業知識的直銷團隊和全球分銷團隊。我們
還與集成商、顧問和項目開發人員以及集成解決方案提供商建立了關係。
我們
計劃擴展我們的核心專業知識,以識別、收購和開發領先的清潔能源和清潔技術解決方案和產品。
我們希望繼續利用我們的關係和專業知識,通過新的內部
開發破壞性熱能發電技術、收購、熱電聯產和許可協議,在清潔和可再生能源領域擴張。
CETY
通過我們的門户網站和社交媒體保持在線狀態。我們的應用工程師協助將商機
轉化為項目。我們為我們的清潔循環提供技術支持TM發電機客户通過提供維護和產品支持
。
我們產品的銷售與石油、天然氣、煤炭、太陽能的全球價格以及政府和地區的激勵措施有關。隨着價格
上漲,我們的產品為客户帶來了更好的投資回報。它們還依賴於監管驅動因素和財務
激勵措施。在美國,針對熱能發電引入了一項新的廢物能源回收房地產投資税收抵免,
這應該會支持在美國的額外銷售。
CETY
實施了Microsoft新的企業資源規劃軟件,提供準確、及時的信息,以支持更加
穩健和高效的供應鏈。運營領導層正在不斷努力降低製造成本,並確定
個成本較低的地區,以支持我們產品的更高利潤率。
我們
計劃建立一個金融部門,為使用我們產品和服務的客户提供資金。
我們
還打算通過併購利用中國不斷增長的天然氣市場。
注
2-重要會計政策的列報和彙總依據:
清潔能源技術公司(前身為Probe Manufacturing,Inc.)重要會計政策摘要是為了幫助
理解公司的財務報表。財務報表和附註代表公司的
管理層,他們對其完整性和客觀性負責。
綜合財務報表及相關附註乃根據
美國公認會計原則(“美國公認會計原則”)編制,幷包括本公司及其全資附屬公司的賬目。所有材料
公司間餘額和交易記錄都已在合併中沖銷。
估計數
按照美國公認的會計原則編制財務報表要求管理層
做出影響報告資產和負債報告金額的估計和假設,並披露財務報表日期的或有資產和
負債以及報告期內報告的收入和費用金額。此類
估計可能與實際財務結果大不相同。重要的估計包括長期資產的可回收性,
應收賬款的收取以及庫存和儲備的估值。
現金
和現金等價物
我們
在摩根大通銀行保留了大部分現金賬户。現金餘額總額由聯邦存款保險公司(“FDIC”)承保,最高可達$。250,000,(我們可能會不時超過)每家商業銀行。就現金流量表
而言,我們將所有初始到期日為一年或以下的現金和高流動性投資視為現金等價物。
應收賬款
我們的應收賬款收款能力受到我們所服務的地理區域和行業經濟波動的影響。根據過去的經驗和對帳户的具體分析,提供了
無法收回金額的準備金。雖然我們預計將收取
到期金額,但實際收款可能與預計金額不同。截至2021年9月30日和2020年12月31日,我們為可能無法收回的應收賬款準備了
美元75,000及$75,000。我們的長期融資應收賬款準備金政策
是在逐個合同的基礎上確定的,並考慮了融資安排的期限。截至2021年9月30日和2020年12月31日,我們有潛在無法收回的長期融資應收賬款準備金$247,500及$247,500分別為。
五個
(5)客户約佔982021年9月30日應收賬款的百分比。我們的貿易賬户主要代表無擔保的
應收賬款。從歷史上看,我們與這些貿易賬户相關的壞賬沖銷一直微不足道。
租賃
資產
截至2021年9月30日和2020年9月30日,我們從通用電氣購買了一項租賃資產,價值為$1,309,527,然而,由於
購買價格分配,我們確認的價值為$217,584。租約將於2022年第一季度投入使用,
將產生約$20,000每月120個月。有關更多信息,請參見注釋3。
庫存
存貨
按加權平均成本或市值中的較低者進行估值。我們的行業經歷了技術的變化、市場價值的變化和原材料供應的變化,以及客户需求的變化。我們根據對現有庫存水平和預測客户需求的定期審計和週期盤點,為估計的過剩和陳舊庫存進行撥備
,有時還會撥備額外的撥備
。任何存貨沖銷都記入備用金賬户。截至2021年9月30日和2020年12月31日,我們為可能過時的庫存儲備了
美元250,000.
財產
和設備
財產
和設備按成本入賬。根據資本租賃持有的資產於租賃開始時以最低租賃付款現值
或相關資產的公允市值中較低者入賬。日常維護和維修費用
計入運營費用。折舊和攤銷按直線法計算
相關資產的以下估計使用壽命:
財產和設備預計使用年限一覽表
傢俱
和固定裝置 | |
|
3
至7年份 |
|
裝備 | |
|
7
至10年份 |
|
租賃改進
| |
|
7
年 |
|
長壽資產
我們的
管理層通過確定長期資產在其剩餘壽命內的折舊和攤銷是否可以通過預計的未貼現的未來現金流收回來評估其長期資產的可回收性。長期資產減值金額
如有,按公允價值計量,並計入管理層確定長期資產減值期間的經營費用
。但是,不能保證市場狀況不會改變或對我們服務的需求會持續,這
可能會導致未來長期資產的減值。
收入
確認
公司根據ASU編號2014-09確認收入,“與客户簽訂合同的收入(主題606)”(“ASC
606”)。
履行
隨時間推移履行的義務
FASB
ASC 606-10-25-27至25-29、25-36至25-37、55-5至55-10
如果滿足以下標準之一,則
實體會隨時間轉移對商品或服務的控制權,並履行履行義務並確認收入:
A.
客户在實體執行時獲得並消費實體執行所提供的好處(如FASB
ASC 606-10-55-5至55-6中所述)。
B.
實體的績效創建或增強客户控制的資產(例如,Oracle Work in Process),因為資產是
創建或增強的(如FASB ASC 606-10-55-7中所述)。
C.
該實體的業績不會為該實體創造替代用途的資產(見FASB ASC 606-10-25-28),實體
有權獲得迄今已完成的業績付款(如FASB ASC 606-10-25-29所述)。
履行
在某個時間點履行的義務
FASB
ASC 606-10-25-30
如果在一段時間內未履行履約義務,則在某個時間點履行履約義務。要確定客户獲得承諾資產控制權且實體履行履約義務的時間點
,實體應
考慮FASB ASC 606-10-25-23至25-26中關於控制的指導。此外,還應考慮
控制權轉移的指標,包括但不限於以下指標:
A.
實體有權獲得資產付款
B.
客户對資產擁有合法所有權
C.
實體已轉讓資產的實物所有權
D.
客户擁有資產的重大風險和回報
E.
客户已接受資產
收入標準的
核心原則是,公司應確認收入,以描述承諾的貨物或服務向客户轉移的金額
,金額應反映公司預期有權獲得的這些貨物或服務的對價
。只有當公司有可能收取其有權收取的對價
以換取轉移給客户的商品和服務時,公司才會將五步模式應用於合同。此外,a)如果客户取消合同,公司也沒有
資產的替代用途,以及b)擁有完全可強制執行的權利,可以收到所完成工作的付款
(即,客户需要在滿足各種里程碑和/或時間期限時付款)
以下五個步驟適用於實現我們HRS和CETY歐洲部門核心原則:
以下
步驟適用於我們的傳統工程和製造部門:
此外,
我們的合同不時規定,在設備投入使用之前,客户沒有義務支付最終付款,即
最終付款10%。截至2021年9月30日和2020年,我們擁有33,000和33,000遞延收入,預計將在2021年第四季度確認
。
此外,
我們會根據合同不時要求客户預付押金。截至2021年9月30日和2020年12月31日,我們的客户存款餘額為$194,500及$82,730分別為。
金融工具的公允價值
財務會計準則委員會發布了ASC(會計準則編纂)820-10(財務會計準則第157號),關於金融資產和負債的“公允價值計量和披露”。ASC 820-10提供了公允價值計量框架,並要求擴大
關於公允價值計量的披露。FASB ASC 820-10將公允價值定義為將收到的資產價格或
市場參與者在計量日在本金或最有利市場上有序交易中轉移負債所需支付的退出價格。FASB ASC 820-10還建立了公允價值層次結構,要求實體在可用的情況下最大限度地使用可觀察到的投入。以下彙總了
公司用來衡量公允價值的標準所要求的三個級別的投入:
|
● |
第
2級:除第1級價格外的可觀察輸入,如類似資產或負債的報價;不活躍的市場報價
或相關資產或負債的基本完整
期限的可觀察或可觀察的市場數據證實的其他輸入。 |
|
● |
第
3級:市場活動很少或沒有市場活動支持的、對資產或負債的公允價值有重大影響的不可觀察的投入
。該公司的衍生負債已被估值為3級工具。我們使用點陣模型對衍生負債
進行估值,波動率為112%,並使用無風險利率2.54% |
公司的金融工具包括現金、預付費用、存貨、應付帳款、應付可轉換票據、關聯方墊款
和衍生負債。由於這些
票據的短期性質,現金、預付費用、投資、應付賬款、
應付可轉換票據和關聯方墊款的估計公允價值與其賬面價值大致相同。
截至2021年9月30日和2020年12月31日,公司金融工具的
賬面金額反映:
可轉換票據衍生負債公允價值附表
| |
級別
1 | | |
級別
2 | | |
級別
3 | | |
總計 | |
| |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
可轉換票據衍生負債的公允價值-2021年9月30日 | |
$ | – | | |
$ | – | | |
$ | 274,178 | | |
$ | 274,178 | |
| |
級別
1 | | |
級別
2 | | |
級別
3 | | |
總計 | |
| |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
可轉換票據衍生負債的公允價值-2020年12月31日 | |
$ | – | | |
$ | – | | |
$ | 2,008,802 | | |
$ | 2,008,802 | |
由於該等金融工具屬短期性質,應付賬款及應計開支的賬面值
被視為代表其各自的公允價值。
其他
綜合收益
本公司
沒有其他全面收益(虧損)的重大組成部分,因此,所有期間的淨虧損等於全面虧損。
每股普通股淨利潤(虧損)
基本
每股盈利/(虧損)是根據已發行普通股的加權平均數計算的。截至2021年9月30日,我們擁有以下已發行普通股923,893,327
用於計算基本每股收益。截至2021年9月30日和2020年9月30日的三個月的基本加權平均普通股和等價物為922,225,702
和768,031,046分別為
。截至2021年9月30日和2020年9月30日的9個月的基本加權平均普通股和等價物為891,312,514
和762,841,333分別為
。截至2021年9月30日,我們擁有可轉換票據,可轉換為大約480,751,127
額外普通股,8,754,720
普通股認股權證。在截至2021年9月30日和2020年9月30日的三個月以及截至2020年9月30日的九個月的計算中,完全稀釋的加權平均普通股和等價物被扣留,因為它們被認為是反稀釋的。截至2021年9月30日的9個月的完全
攤薄加權平均普通股和等價物為1,357,635,219.
研究和開發
我們
有不是截至2021年9月30日和2020年9月30日的三個月和九個月內的研發研發費用。
細分市場
披露
FASB
編碼主題280,細分市場報告建立了報告有關
企業可報告部門的財務和描述性信息的標準。本公司擁有三可報告部門:清潔能源HRS(HRS)、CETY歐洲和傳統電子製造服務部門
。細分市場的確定基於多個因素,包括產品和服務的性質、生產流程的性質、客户基礎、交付渠道和類似的經濟特徵。請參閲註釋1
,瞭解在每個細分市場下生產的各種產品類別的説明。
運營部門的業績根據其税前運營貢獻或部門收入進行評估。分部收入定義為淨銷售額減去銷售成本、分部銷售、一般和行政費用,不包括無形資產攤銷
、股票薪酬、其他費用(收入)、淨額和利息以及其他淨額。
選擇的
財務數據:
分部報告表
| |
2021 | | |
2020 | |
| |
截至九月三十日的九個月, | |
| |
2021 | | |
2020 | |
淨銷售額
| |
| | | |
| | |
製造
和工程 | |
| 91,262 | | |
| 361,697 | |
清潔
能源HRS | |
| 602,207 | | |
| 823,928 | |
Cty
歐洲 | |
| 173,234 | | |
| 44,506 | |
總銷售額
| |
| 866,703 | | |
| 1,230,131 | |
| |
| | | |
| | |
分部
税前收入和對賬 | |
| | | |
| | |
製造
和工程 | |
| 72,853 | | |
| 124,790 | |
清潔
能源HRS | |
| 312,118 | | |
| 518,965 | |
Cty
歐洲 | |
| 134,712 | | |
| 37,481 | |
部門收入合計
| |
| 519,683 | | |
| 681,236 | |
| |
| | | |
| | |
對帳
個項目 | |
| | | |
| | |
一般費用
和管理費用 | |
| (529,335 | ) | |
| (394,791 | ) |
薪金 | |
| (661,634 | ) | |
| (569,734 | ) |
旅行 | |
| (66,735 | ) | |
| (67,861 | ) |
專業費用
| |
| (123,383 | ) | |
| (129,385 | ) |
設施
租賃和維護 | |
| (254,708 | ) | |
| (280,303 | ) |
折舊
和攤銷 | |
| (24,219 | ) | |
| (28,329 | ) |
更改衍生品負債
| |
| 1,734,624 | | |
| 208,195 | |
獲得
清償債務 | |
| 828,666 | | |
| 431,698 | |
利息
費用 | |
| (603,240 | ) | |
| (906,696 | ) |
| |
2021年9月30日
| | |
2020年12月31日
| |
總資產
| |
| | | |
| | |
*清潔能源技術
| |
| 2,899,291 | | |
| 1,810,595 | |
清潔
能源HRS | |
| 2,781,035 | | |
| 2,271,068 | |
Cty
可再生能源阿什菲爾德 | |
| 100 | | |
| - | |
Cty
歐洲 | |
| 38,823 | | |
| 42,008 | |
總資產
| |
| 5,719,249 | | |
| 4,123,671 | |
基於股份的薪酬
公司已採用財務會計準則第123R號報表,“股份支付”(SFASNo.123R)
(現包含在FASB編碼主題718中,薪酬-股票薪酬),它取代了APB第25號意見“向員工發行股票的會計
”及其相關實施指南,並取消了最初發布的報表123中規定的使用第25號意見
內在價值會計方法的替代辦法。本聲明要求實體根據授予日的公允價值計量
為換取股權工具授予而獲得的員工服務成本,其中包括授予股票期權和認股權證
(有限例外情況下)。根據該標準,每個獎勵的公允價值是在授予日使用滿足特定要求的期權定價模型估計的。我們使用Black-Scholes
期權定價模型來估計股票獎勵(包括股票期權和認股權證)的公允價值。Black-Scholes模型符合SFAS No.123R的要求;但是,生成的公允價值可能不反映其實際公允價值,因為它沒有考慮
某些因素,例如歸屬要求、員工流失和可轉讓性限制。Black-Scholes模型估值
受我們的股價和一系列假設的影響,包括預期波動率、預期壽命、無風險利率和預期股息
。我們根據歷史波動率估算股票期權在授予日的預期波動率和估計壽命。
對於“無風險利率”,我們使用90天期政府債券的恆定到期日國債利率。期限
等於選項到期前的時間。股息率不適用,因為公司尚未支付任何股息,我們
預計在可預見的將來也不會支付股息。我們限制性股票的公允價值是以我們自由交易普通股的市值為基礎的。
, 在授予日,使用20個交易日的平均值計算。授予時,基於股份的薪酬費用
在我們的財務報表中確認,最終預計將根據歷史員工流失率授予獎勵
,費用相應減少。它還進行了調整,以考慮到股票的限制性和成交量稀少的性質。如果實際自然減員與這些估計值不同,
費用將在後續期間進行審查和調整。
我們
每季度重新評估用於評估基於股票的獎勵的假設,如果變化需要不同的假設,
基於股票的薪酬支出可能與過去的支出有很大差異。我們可能需要根據基於股票的獎勵的任何增加、取消或調整來調整任何剩餘的基於股票的薪酬支出
。費用
在要求員工提供服務以換取獎勵的期間內確認-必要的服務
期間(通常為授權期)。對於員工未提供必要服務的權益工具,不確認補償成本。在截至2021年9月30日和2020年9月30日的9個月裏,我們有0在以股份為基礎的費用中,由於發行了普通股
。截至2021年9月30日,我們沒有進一步的非既有費用需要確認。
所得税
税
聯邦
目前沒有繳納所得税,因為我們自清潔能源技術公司成立以來一直處於虧損狀態。
2018年12月22日,H.R.1(原名《減税和就業法案》)(簡稱《税法》)頒佈。在美國國税法的重大
更改中,税法將美國聯邦企業所得税税率(“聯邦税率”)從35%降至21%,自2018年1月1日起生效。公司將使用
聯邦税率
計算截至2020年12月31日的年度所得税支出21%,加利福尼亞州的估計利率為9%.
所得税
根據ASC 740-10-25中的負債會計方法計提所得税-確認。根據這種方法,遞延所得税被記錄下來,以反映資產和負債的計税基準
與其在每個年末的財務報告金額之間的差異在未來幾年的税收後果。如果管理層認為公司沒有達到ASC 740-10-25-5所要求的“更有可能”的標準,將計入遞延
納税資產的估值免税額。
遞延
所得税金額反映用於財務
報告目的的資產和負債的賬面價值與用於所得税報告目的的金額之間的臨時差異的淨税收影響。
截至2021年9月30日,我們的淨營業虧損結轉約為$(7,982,048)和遞延税金資產#美元2,394,614
使用30%的法定費率。遞延税金資產可以在未來期間確認,但不得超過20年。然而,
由於未來事件的不確定性,我們已預訂了$(2,394,614)。FASB ASC 740規定了財務報表確認的確認閾值和
計量屬性,並對納税申報中採取或預期採取的納税頭寸進行了計量
。FASB ASC 740還提供關於取消確認、分類、利息和處罰、過渡期會計、披露和過渡方面的指導。截至2021年9月30日,該公司沒有采取任何需要根據財務會計準則
ASC 740披露的税務頭寸。
遞延税金資產明細表
| |
2021年9月30日
| | |
2020年12月31日
| |
遞延
納税資產 | |
$ | 2,394,614 | | |
$ | 2,640,529 | |
估價
免税額 | |
| (2,394,614 | ) | |
| (2,640,529 | ) |
遞延
納税資產(淨額) | |
$ | - | | |
$ | - | |
2018年2月13日,內華達州清潔能源技術公司(“註冊人”或“公司”)
與MGW Investment I Limited(“MGWI”)
簽訂了普通股購買協議(“股票購買協議”)。該公司收到$907,388作為交換,我們發行了302,462,667公司
普通股的限制性股票,面值$.001每股(“普通股”)。
2018年2月13日,公司和甜點風險投資有限公司。(“CVL”)訂立可轉換票據購買協議
(“可轉換票據購買協議”,連同股票購買協議及根據該協議擬進行的交易,稱為“融資”),據此,本公司向CVL發行本金為$的可轉換本票(“CVL
票據”)。939,500利率為10年利率%,到期日為2020年2月13日
。CVL票據可轉換為普通股,價格為#美元。0.003每股,按其中規定進行調整。此票據已
分配給MGW Investments。
這
導致了控制的更改,將網絡運行限制在該日期之後。我們在美國和加利福尼亞州繳税。此外,本公司目前沒有未結納税年度,在此之前沒有需要審計的未結納税年度。2015年12月31日。公司
正在填寫聯邦和州納税申報單。
重新分類
上期財務報表中的某些
金額已重新分類,以符合本期列報。這些重新分類
不會像以前報告的那樣對報告的收入、總資產或股東權益產生影響。
最近
發佈了會計準則
公司正在審查以下最新更新的影響。本公司預計這些項目中的任何一項都不會對財務報表產生重大影響
。
更新
2021-03-無形資產-商譽和其他(主題350):評估觸發事件的會計替代方案。
本更新中的
修訂在2019年12月15日之後的財政年度內生效。對於截至2021年3月30日尚未發佈或提供發佈的中期和年度財務報表,允許提前採用
。
更新
2021-01-參考匯率改革(主題848):
實體可以選擇從包括2020年3月12日或之後的臨時
期開始的任何日期起,以完全追溯的方式應用本更新中的修訂。
2016年6月,財務會計準則委員會(FASB)發佈了會計準則更新(ASU)第2016-13號,《金融工具-信貸損失》
[編制為會計準則編碼專題(ASC)326]。ASC 326在美國公認會計原則(US
GAAP)的基礎上增加了當前的預期信用損失(CECL)模型,這是一種基於預期損失而不是已發生損失的計量模型。根據
這一新的指導方針,實體將其對預期信貸損失的估計確認為津貼,財務會計準則委員會認為這將導致
更及時地確認此類損失。這將於2023年1月生效,對公司的影響將微乎其微。
更新2020-06-債務-具有轉換和其他選項的債務(子主題470-20)和衍生工具和對衝-實體自有股權中的合約
(子主題815-40):實體自有股權中可轉換工具和合同的會計處理。
我們預計此更新不會因為採用此更新而對我們的財務產生任何實質性影響。
注
3-應收賬款和票據
應收賬款和票據明細表
| |
2021年9月30日
| | |
2020年12月31日
| |
應收賬款
| |
$ | 852,156 | | |
$ | 340,378 | |
減去
壞賬準備金 | |
| (75,000 | ) | |
| (75,000 | ) |
應收賬款
應收賬款(淨額) | |
$ | 777,156 | | |
$ | 265,738 | |
我們的
應收賬款已質押給我們的信用額度--國際銀行。
租賃應收資產明細表
| |
2021年9月30日
| | |
2020年12月31日
| |
租賃
資產 | |
$ | 217,584 | | |
$ | 217,584 | |
公司目前正在修改租賃資產,以滿足協議的規定,截至2021年9月30日,租賃付款的任何
收款仍未被認為是可能的,因此沒有取消確認標的資產,也沒有根據ASC 842-30-25-3在銷售型租賃上確認的淨租賃
投資。
融資應收賬款標的資產終止確認明細表
| |
2021年9月30日
| | |
2020年12月31日
| |
長期融資應收賬款
| |
$ | 932,270 | | |
$ | 1,000,000 | |
減去
壞賬準備金 | |
| (247,500 | ) | |
| (247,500 | ) |
長期
融資應收賬款-淨額 | |
$ | 684,770 | | |
$ | 752,500 | |
根據
按合同簽訂的合同,或為應對某些情況或安裝困難,公司可選擇允許
無息還款超過1年。
我們的
長期應收融資被質押給我們的信用額度--國際同業銀行。
注
4-盤存
按主要分類劃分的存貨
包括以下內容:
庫存明細表
| |
2021年9月30日
| | |
2020年12月31日
| |
原材料
| |
$ | 975,559 | | |
$ | 805,574 | |
正在處理的工時
| |
| - | | |
| 2,242 | |
總計 | |
| 975,559 | | |
| 807,820 | |
減去
超額或過時庫存準備金 | |
| (250,000 | ) | |
| (250,000 | ) |
庫存 | |
$ | 725,559 | | |
$ | 557,820 | |
我們的
庫存已質押給我們的信用額度--國家銀行間銀行(Nations Interbanc)。
注
5-財產和設備
財產
和設備由以下內容組成:
財產和設備明細表
| |
2021年9月30日
| | |
2020年12月31日
| |
Capital
設備 | |
$ | 1,354,824 | | |
$ | 1,350,794 | |
租賃改進
| |
| 75,436 | | |
| 75,436 | |
累計折舊
| |
| (1,392,140 | ) | |
| (1,372,798 | ) |
淨固定資產
| |
$ | 38,120 | | |
$ | 53,432 | |
我們
截至2021年9月30日和2020年9月30日的三個月的折舊費用為5,104及$6,474分別為。
我們
截至2021年9月30日和2020年9月30日的9個月的折舊費用為$15,312及$28,329分別為。
我們的物業、廠房和設備已質押給我們的信貸額度--國際銀行。
注
6-無形資產
無形
資產由以下資產組成:
無形資產明細表
| |
2021年9月30日
| | |
2020年12月31日
| |
商譽 | |
$ | 747,976 | | |
$ | 747,976 | |
許可證 | |
| 354,322 | | |
| 354,322 | |
專利 | |
| 190,789 | | |
| 190,789 | |
累計攤銷
| |
| (72,251 | ) | |
| (63,344 | ) |
淨資產
無形資產 | |
$ | 1,220,836 | | |
$ | 1,229,743 | |
我們
截至2021年9月30日和2020年9月30日的三個月攤銷費用為$2,969及$2,969分別為。
我們
截至2021年9月30日和2020年9月30日的9個月攤銷費用為$8,907及$8,907分別為。
注
7-應計費用
應計費用表
| |
2021年9月30日
| | |
2020年12月31日
| |
| |
| | |
| |
應計工資
| |
$ | 64,589 | | |
$ | 25,654 | |
應計費用
| |
| 74,898 | | |
| 477,941 | |
*應計費用總額 | |
$ | 139,487 | | |
$ | 503,595 | |
注
8-應付票據
公司發行了一張以公司資產作擔保的應付給個人的短期票據,日期為2013年9月6日,金額
$50,000和固定費用金額$3,500。截至2019年12月31日,未償還餘額為$36,500。2020年1月30日,我們發佈了
1,700,000我們普通股的股票,收購價為$.02每股,作為應付票據的全額結算,金額
為36,500美元,應計利息為#美元。19,721。因此,我們確認了一筆金額為#美元的收益。22,221在%1中ST2020年第
季度。
2013年11月11日,我們與American Interbanc(現為Nations Interbanc)簽訂了應收賬款融資協議。本協議項下未償還的金額
按以下利率計息2.5每月%。它是由公司的資產擔保的。此外,
由我們的首席執行官坎比茲·馬赫迪親自擔保。截至2021年9月30日,未償還餘額為$1,160,274
與$1,680,3502020年12月31日。
2021年4月1日,我們與dhn Capital,LLC dba Nations Interbanc簽訂了採購訂單融資協議修正案。各國
同業銀行已將應計費用餘額減少#美元275,000.00以及2.25每30天%。因此,CETY
同意每月最低匯款$50,000在每個月的最後一個日曆日之前。
2015年9月11日,我們的CE HRS子公司發行了一張初始本金為$的本票。1,400,000並承擔了#美元的養老金負債
100,000,總負債為$。1,500,000與我們收購熱回收解決方案(HRS)有關,
特拉華州公司(“GEII”)旗下通用電氣國際公司(General Electric International,Inc.)的資產,包括知識產權、專利、商標、
機械、設備、工裝和夾具。這張票據的年利率為2.66%。本票據按以下
時間表付款:(a) $200,000自2016年12月31日起至2019年12月31日止,剩餘本金1,200,000美元連同其
利息,按季度等額分期付款,本金和利息各為157,609美元,屆時本票剩餘未付本金及其所有應計和未付利息
均應到期並支付。
在此期間,本票據的剩餘未付本金及其所有應計和未付利息應全部到期並應全額支付,本金和利息按季度等額分期付款,本金和利息各為157,609美元,自2016年12月31日起至2019年12月31日止.
對通用電氣的總負債
應付票據明細表
| |
2021年9月30日
| | |
2020年12月31日
| |
票據
應付GE | |
$ | 1,200,000 | | |
$ | 1,200,000 | |
累計
過渡服務 | |
| 972,233 | | |
| 972,233 | |
應計利息
| |
| 311,863 | | |
| 269,921 | |
總計 | |
$ | 2,484,096 | | |
$ | 2,442,154 | |
我們
目前拖欠根據我們與通用電氣的資產購買協議支付的購買價格,原因是我們
認為由於對資產估值的誤解,我們有權降低支付的購買價格。
2020年5月4日,該公司與Comerica銀行簽訂了一項工資保護貸款,由SBA擔保,2022年5月4日到期,金額為$110,700,
,利率為1%。這張票據的付款日期為2022年5月4日也有被寬恕的可能。此票據已於2021年7月1日被
寬恕。
2021年2月4日,該公司與Comerica銀行簽訂了一項工資保護貸款,由SBA擔保,2023年2月4日到期
$89,200,利率為1%。這張票據的付款日期為2023年2月4日也有寬恕的可能。
截至本文件提交之日,本備註已獲寬恕。這張紙條於2021年7月26日被赦免。
2021年9月7日,該公司開立了一張金額為#美元的期票。226,345,利率為10年率A
違約年利率22%。這張票據應於年月日全額到期。2022年9月7日並強制每月支付$23,828。
筆記的舊ID為$23,345並記為財務費用支出。在違約情況下,根據投資者的選擇權,票據
可轉換為公司普通股。截至2021年9月30日,這張鈔票上的餘額為$226,345.
2021年9月28日,該公司開立了一張金額為#美元的期票。142,720,利率為10每年百分比和
a年息22%的違約利率。這張票據將於2022年9月28日全額到期,強制每月支付$15,003。
筆記的舊ID為$14,720並記為財務費用支出。在違約情況下,根據投資者的選擇權,票據
可轉換為公司普通股。截至2021年9月30日,這張鈔票上的餘額為$142,720.
可轉換
票據
2017年5月5日,我們簽訂了一份9個月期的可轉換票據,應付金額為$78,000,它按利率計算利息。12每年的百分比。它
在發行九個月後才可兑換,轉換率為61%(61%)我們普通股的最低收盤價
(據彭博社(Bloomberg LP)報道)15)緊接轉換日期之前的交易日。
2017年11月6日,假設並以溢價全額支付此票據,總額為$116,600由Cybernaut ZFounder Ventures提供。在原票據上增加了修改後的
期限,利率為14%。這張紙幣於年到期。2月21日ST2018年的當前默認為
。截至2021年9月30日,到期未償還餘額為$91,600.
2017年5月24日,我們簽訂了一份9個月期的可轉換票據,應付金額為$32,000,它按利率計算利息。12年利率。
發行後九個月才可兑換,轉換率為558%(58%)我們普通股的最低收盤價
(據彭博社(Bloomberg LP)報道)15)緊接轉換日期
之前的交易日。2017年11月6日,這張票據被假設並以溢價全額支付,總額為$95,685首頁--期刊主要分類--期刊細介紹--期刊題錄與文摘--期刊詳細文摘內容在原票據上增加了修改後的期限,利率為14%。這張紙幣於年到期。2月26日,
2018並且目前處於違約狀態。截至2021年9月30日,到期未償還餘額為$95,685
2019年10月30日,我們簽訂了一份應付金額為$的可轉換票據103,000,到期日為2020年10月30日,按以下利率計息
12每年的百分比。它在發行六個月後可兑換,轉換率為65%(65%)
我們的普通股在過去15年的兩個最低收盤價(如彭博社報道)的平均值(15)緊接轉換日期之前的交易日
。我們還簽訂了一項股票購買協議,可能會轉換為普通股。此
票據已於2020年5月1日全額支付。
2020年1月8日,我們簽訂了一份應付金額為$的可轉換票據103,000,到期日為2021年1月8日,按以下利率計息
12每年的百分比。它在發行六個月後可兑換,轉換率為65%(65%)
我們的普通股在過去15年的兩個最低收盤價(如彭博社報道)的平均值(15)緊接轉換日期之前的交易日
。我們還簽訂了一項股票購買協議,可能會轉換為普通股。隨後
可轉換功能的公允價值為$87,560,我們記錄了$的債務折扣。87,560。2020年7月7日,此票據已全額支付
。
2020年2月19日,我們簽訂了一份應付金額為$的可轉換票據53,000,到期日為2021年2月19日,按以下利率計息
12每年的百分比。它在發行六個月後可兑換,轉換率為65%(65%)
我們的普通股在過去15年的兩個最低收盤價(如彭博社報道)的平均值(15)緊接轉換日期之前的交易日
。我們還簽訂了一項股票購買協議,可能會轉換為普通股。此票據已於2020年8月18日全額支付。
於2020年7月6日,清潔能源技術有限公司(“本公司”)與LGH Investments,LLC(“投資者”)訂立證券購買協議(“證券
購買協議”),據此,本公司向投資者
發行本金為$的可轉換本票(“票據”)。164,800,購買的授權書(“授權書”)
1,500,000本公司普通股,面值$.001每股(“普通股”)和1
百萬(1,000,000)普通股限制性股份(“承諾費股份”)。這張鈔票的原始發行折扣
為$4,800對……感興趣8到期時支付的年利率。票據自發行日起計8個月到期,可隨時
轉換為普通股,轉換價格相當於$0.02每股,可予調整。這些股票在發行日
使用當天的股價進行估值,總價值為$。19,211。我們還確認了#美元的債務貼現。17,861。我們攤銷了
$3,234在截至2020年9月30日的三個月內,債務貼現的比例。截至2020年9月30日的未攤銷債務貼現為$
14,267。本票據已於2020年12月31日全額兑換。此便箋已轉換為14,035,202普通股,共計$
171,229包括164,800外加應計利息#美元。6,429。同樣在2021年1月12日,該公司發佈了697,861普通股
作為$的贖回27,914在無現金認股權證上。
2020年7月15日,我們簽訂了一份應付金額為$的可轉換票據128,000,到期日為2021年7月15日,按以下利率計息
12每年的百分比。它在發行六個月後可兑換,轉換率為65%(65%)
我們的普通股在過去15年的兩個最低收盤價(如彭博社報道)的平均值(15)緊接轉換日期之前的交易日
。我們還簽訂了一項股票購買協議,可能會轉換為普通股。此
票據已於2020年10月16日全額支付。
於2020年8月17日,清潔能源技術有限公司(“本公司”)與LGH Investments,LLC(“投資者”)訂立證券購買協議(“證券
購買協議”),據此,本公司向投資者
發行本金為$的可轉換本票(“票據”)。103,000,購買的授權書(“授權書”)
1,500,000本公司普通股,面值$.001每股(“普通股”)和1
百萬(1,000,000)普通股限制性股份(“承諾費股份”)。這張鈔票的原始發行折扣
為$3,000對……感興趣8到期時支付的年利率。票據自發行日起計8個月到期,可隨時
轉換為普通股,轉換價格相當於$0.02每股,可予調整。這些股票在發行日
使用當天的股價進行估值,總價值為$。19,211。我們還確認了#美元的債務貼現。17,861。我們攤銷了
$14,627在截至2021年6月30日的六個月裏,債務折扣的比例。截至2021年9月30日的未攤銷債務貼現為$0。
此票據已於2021年1月8日全額支付。
2020年9月10日,我們簽訂了一份應付金額為$的可轉換票據63,000,到期日為2021年7月15日,按以下利率計息
11每年的百分比。它在發行六個月後可兑換,轉換率為65%(65%)
我們的普通股在過去15年的兩個最低收盤價(如彭博社報道)的平均值(15)緊接轉換日期之前的交易日
。我們還簽訂了一項股票購買協議,可能會轉換為普通股。此
票據已於2021年1月15日全額支付。
於2020年10月14日,清潔能源科技股份有限公司(“本公司”)與Firstfire Global Opportunities Fund LLC(“投資者”)訂立證券購買協議(“證券
購買協議”),據此,本公司
向投資者發行本金原值為#美元的可轉換本票(“票據”)。168,000,購買授權書
(“授權書”)1,500,000本公司普通股,面值$.001每股(“普通股
股”)和1,250,000普通股限制性股份(“承諾費股份”)。這張鈔票的原始發行折扣為$
。8,000對……感興趣8到期時支付的年利率。票據自發行日起8個月到期,可隨時轉換為普通股
,轉換價格等於$0.02每股,可予調整。這些股票在發行日(br})以當天的股價進行估值,總價值為$。24,282。我們還確認了#美元的債務貼現。24,282。我們攤銷了
$19,093在截至2021年3月31日的三個月內,債務折扣的比例。截至2021年9月30日的未攤銷債務折價為
美元0。2021年1月29日,這張票據被全額支付。同樣在2021年1月12日,該公司發佈了697,861普通股的股票作為
$的贖回27,914在無現金認股權證上。
2020年11月10日,我們簽訂了一份應付金額為$的可轉換票據53,000,到期日為2021年11月10日,按以下利率計息
11每年的百分比。它在發行六個月後可兑換,轉換率為65%(65%)
我們的普通股在過去15年的兩個最低收盤價(如彭博社報道)的平均值(15)緊接轉換日期之前的交易日
。我們還簽訂了一項股票購買協議,可能會轉換為普通股。此票據已於2021年2月11日全額支付。
2020年12月18日,我們簽訂了一份應付金額為$的可轉換票據83,500,到期日為2021年12月18日,按以下利率計息
11每年的百分比。它在發行六個月後可兑換,轉換率為65%(65%)
我們的普通股在過去15年的兩個最低收盤價(如彭博社報道)的平均值(15)緊接轉換日期之前的交易日
。我們還簽訂了一項股票購買協議,可能會轉換為普通股。此票據已於2021年3月11日全額支付。
因可轉換票據而產生的合計
可轉換票據的附表
| |
2021年9月30日
| | |
2020年12月31日
| |
合計
張可轉換票據 | |
$ | 187,285 | | |
$ | 612,355 | |
應計利息
| |
| 103,815 | | |
| 99,509 | |
債務
折扣 | |
| - | | |
| (170,438 | ) |
總計 | |
$ | 291,100 | | |
$ | 541,426 | |
注
9-衍生負債
作為
可轉換票據的結果,我們在票據發行之日確認了嵌入的衍生負債。我們還重新評估了資產負債表日期未償還票據餘額上的
剩餘衍生負債。我們使用二項式網格模型對衍生負債進行估值,預期波動範圍為70%至130%,無風險利率區間為.05%至0.1%,行權
價格區間為$.0245至$.0258股價為#美元。.0485。其餘衍生負債為:
衍生負債公允價值附表
| |
2021年9月30日
| | |
2020年12月31日
| |
可轉換貸款的衍生債務
: | |
| | | |
| | |
未付餘額
| |
$ | 274,178 | | |
$ | 2,008,802 | |
注
10-承諾和或有事項
該
公司已收到Oberon證券開出的發票,金額為$291,767這是有爭議的。該公司認為,它對
索賠有抗辯能力,並計劃在法律允許的情況下提出適當的反訴和行動。本索賠未記錄任何責任
,因為本公司認為本公司勝訴的可能性較大
索賠。
運營
租賃合同
截至2017年5月1日
,我們的公司總部位於加利福尼亞州科斯塔梅薩Redhill Unit A 2990號。2017年3月10日,本公司簽署了一份租賃協議,18,200-平方英尺的CTU工業大廈。租賃期為7年零2個月,從2017年7月1日開始。
截至12月31日的未來最低租賃費為:2018年10月,我們與我們在意大利的設施
簽署了一項無限期轉租協議,任何一方都可以在60天內通知終止,每月1,000歐元。由於終止條款較短
,我們將其視為按月租賃.
未來最低租賃付款日程表
年 | |
租賃
付款 | |
2021 | |
| 61,377 | |
2022 | |
| 256,853 | |
2023 | |
| 193,734 | |
計入
利息 | |
| (30,873 | ) |
淨租賃負債
| |
$ | 481,091 | |
我們
截至2021年9月30日和2020年9月30日的9個月的租賃費為$254,708及$280,303分別為。
ASB
ASU 2016-02“租賃(主題842)”-2016年2月,FASB發佈了ASU 2016-02,要求承租人將其資產負債表上的幾乎所有租賃確認為使用權資產和租賃負債。出於損益表的目的,財務會計準則委員會保留了雙重模式,要求租賃分為經營性租賃或融資性租賃。分類將基於與當前租賃會計中應用的標準基本類似的標準,但沒有明確的亮線。出租人會計類似於當前的
模式,但已更新,以與承租人模式和新收入確認標準的某些更改保持一致。此ASU在2018年12月15日之後的財年(包括這些財年內的過渡期)有效
。自2019年1月1日起,我們已採用上述ASU
。使用權資產和租賃負債已按未來最低租賃付款的現值入賬
,使用5%的平均借款利率,該公司正在利用過渡期減免和當前
租賃的“流失”。
遣散費
福利
馬赫迪先生將獲得遣散費福利,其中包括一筆現金付款,金額相當於馬赫迪先生有權通過剩餘時間、僱傭期限或一(1)年(以較大者為準)獲得的工資。
注
11-股本交易
2005年4月21日,我們的董事會和股東批准了公司在內華達州的重新註冊,與此相關的是,我們將授權普通股的數量增加到200,000,000並指定面值為$.001每股。
2006年5月25日,我們的董事會和股東批准了對公司章程的修訂,授權推出新的優先股系列
,指定為C系列,包括15,000授權股份。
2017年6月30日,我們的董事會和股東批准將我們的授權普通股數量增加到400,000,000
在我們的授權優先股數量中10,000,000。增加我們授權資本的修正案已
提交,並於2017年7月5日生效。
2018年8月28日,我們的董事會和股東批准將我們的授權普通股數量增加到800,000,000。
增加我司法定資本的修正案已於2018年8月23日提交併生效。
2019年6月10日,我們的董事會和股東批准將我們的授權普通股數量增加到2,000,000,000。
增加我司法定資本的修正案於2019年9月27日生效
常見
股票交易
在
2019年第一季度,我們簽署了發佈4,000,000價值0.015美元的普通股,總價值為$60,000
用於轉換800優先股D系列,隨後發行。
我們
還記錄了$60,000承諾費(與優先D系列禁止反言協議和貼現轉換條款相關)計入
賬户,以彌補與留存收益相抵的公允價值差額。
2019年6月10日,我們發佈了500,000普通股價格為$.02每股出售給認可投資者,總價為$10,000
在一次私人拍賣會上。我們還發布了500,000認股權證作為交易的一部分。每份認股權證可行使的價格為$。.04每股普通股
,自協議日期起一年到期。
2019年7月19日,我們發佈了500,000普通股價格為$.02每股出售給認可投資者,總價為$10,000
在一次私人拍賣會上。我們還發布了500,000認股權證作為交易的一部分。每份認股權證可行使的價格為$。.04每股普通股
,自協議日期起一年到期。
2019年9月19日,我們簽訂了以下股票購買協議250,000單位,購買價格為$.02總價
為$的單位5,000向經認可的投資者私下出售。每個單位包括一股普通股和一股認股權證,購買一股普通股
,可按#美元行使。.04每股普通股,自協議簽訂之日起一年期滿。自2019年9月30日起,這些股票包括在將發行的股票中
,隨後於2019年10月15日發行。
2019年12月5日,我們發佈了5,000,000單位,購買價格為$.015每單位,合計價格為$75,000以私下出售的方式賣給經認可的投資者
。每個單位包括一股普通股和一股認股權證,購買一股普通股,可按
美元行使。.04每股。
2020年1月21日,我們的1-A表格註冊聲明通過了美國證券交易委員會(Securities And Exchange Commission)的資格審查,根據該資格,我們可以
提供300,000,000我們普通股的股票,收購價為$.03每股。自本協議之日起,4,523,333已根據該條款發行
普通股。
在
2020年1月30日,我們發佈了1,700,000我們普通股的股票,收購價為$.02每股,作為全額結算一張金額為$的應付票據
36,500應計利息為19,721。因此,我們確認了一筆金額為#美元的收益。22,221在
1ST2020年第四季度。
在
2020年2月3日,我們發佈了3,690,000根據我們的REG A發售,我們普通股的價格為$.03每股。這些股票不受限制
並且可以自由交易。
在
2020年2月4日,我們發佈了2,000,000我們普通股的價格為$.04每股,以換取800我們D系列優先股的股票
。
2020年3月17日,我們發佈了833,333根據我們的REG A發售,我們普通股的價格為$.03每股。這些股票不受限制
並且可以自由交易。
2020年6月8日,內華達州一家名為清潔能源技術公司(Clean Energy Technology,Inc.)的公司本公司(“本公司”)與內華達州有限責任公司GHS Investments
訂立股權融資協議
(“股權融資協議”)及註冊權協議(“註冊權協議”)。根據股權融資協議的條款,GHS同意在提交給美國證券交易委員會(以下簡稱“委員會”)的S-1表格註冊聲明(“註冊聲明”)
生效後,向公司提供最多2,000,000美元,作為我們發佈的結果764,526作為承諾費的普通股
股票,估值和費用為$10,000。2020年7月23日,這份S-1表格正式生效。
在截至2020年12月30日的年度內,我們發佈了22,572,272普通股,根據S-1在GHS的登記聲明,總額為
$321,951淨收益和已支出$171,794法律和融資費用也因此增加。
於2020年7月6日,清潔能源技術有限公司(“本公司”)與LGH Investments,LLC(“投資者”)訂立證券購買協議(“證券
購買協議”),據此,本公司向投資者
發行本金為$的可轉換本票(“票據”)。164,800,購買的授權書(“授權書”)
1,500,000本公司普通股,面值$.001每股(“普通股”)和1
百萬(1,000,000)普通股限制性股份(“承諾費股份”)。2020年12月31日,此票據被轉換為
14,035,202普通股,總計$171,229包括164,800外加應計利息#美元。6,429因此,
此票據已全額支付。同樣在2021年1月12日,該公司發佈了697,861普通股的股票,贖回$27,914
無現金認股權證。
2020年7月23日,我們發佈了3,000,000我們普通股的價格為$.04每股,以換取1,200我們D系列優先股的股票
。
於2020年8月17日,清潔能源技術有限公司(“本公司”)與LGH Investments,LLC(“投資者”)訂立證券購買協議(“證券
購買協議”),據此,本公司向投資者
發行本金為$的可轉換本票(“票據”)。103,000,購買的授權書(“授權書”)
1,500,000本公司普通股,面值$.001每股(“普通股”)和1
百萬(1,000,000)普通股限制性股份(“承諾費股份”)。這張鈔票的原始發行折扣
為$3,000對……感興趣8到期時支付的年利率。票據自發行日起計8個月到期,可隨時
轉換為普通股,轉換價格相當於$0.02每股,可予調整。這些股票在發行日
使用當天的股價進行估值,總價值為$。19,211。我們還確認了#美元的債務貼現。17,861。我們攤銷了
$14,627在截至2021年6月30日的六個月裏,債務折扣的比例。截至2021年9月30日的未攤銷債務貼現為$0。
此票據已於2021年1月8日全額支付。同樣在2021年2月5日,該公司發佈了1,100,000普通股作為$的贖回
44,000在無現金認股權證上。
於2020年10月14日,清潔能源科技股份有限公司(“本公司”)與Firstfire Global Opportunities Fund LLC(“投資者”)訂立證券購買協議(“證券
購買協議”),據此,本公司
向投資者發行本金原值為#美元的可轉換本票(“票據”)。168,000,購買授權書
(“授權書”)1,500,000本公司普通股,面值$。001每股(“普通股
股”)和1,250,000普通股限制性股份(“承諾費股份”)。這些股票於2021年2月1日發行,547,468.00股票於2021年5月28日因行使認股權證而發行。此票據已於2021年1月29日全額支付。
2021年2月5日,我們發佈了3,000,000我們普通股的價格為$.08每股,以換取1,200
我們D系列優先股的股份。
2021年2月9日,我們發佈了2,275,662我們普通股的股份,以換取$182,052D系列優先股的應計股息
。
2021年2月9日,我們發佈了2,000,000以每股0.04美元的價格出售我們的普通股,以換取800我們D系列優先股的股票
。
2021年2月23日,我們發佈了3,754,720普通股,收購價為$.014每股及3,754,720購買價格為
的認股權證0.04總價為$52,566在一次私下出售中賣給一位認可的投資者。一個額外的36,283股票發行是對原始交易進行更正的結果
。
2021年3月5日,我們發佈了8,333,333普通股,收購價為$.06每股,合計價格為$500,000私下出售給經認可的
投資者。
2021年3月10日,我們發佈了32,125,000普通股單位,收購價為$.08每股,合計價格為$2,570,000
在私下出售中授予認可投資者。
2021年3月12日,我們發佈了1,625,000股票和2,068,588以美元的價格出售我們的普通股.08每股,以換取轉換
650我們的D系列優先股和D系列優先股的應計股息為165,487股。
2021年9月2日,內華達州的清潔能源技術公司本公司(“本公司”)與內華達州有限責任公司GHS Investments LLC訂立股權融資
協議(“股權融資協議”)及註冊權協議(“註冊權協議”)
。根據股權融資協議的條款,GHS同意在提交給美國證券交易委員會(“委員會”)的S-1表格註冊聲明(“註冊聲明”)生效後,向公司提供至多400萬美元。1,142,459
普通股作為承諾費,估值和費用為$47,699。2021年10月14日,此表格S-1
生效。
2021年9月13日,我們發佈了1,100,630普通股,用於糾正之前的發行錯誤。
普通股
股
我們的
公司章程授權我們發行2,000,000,000普通股,面值$0.001每股。截至2021年9月30日,
有923,893,327已發行普通股的股份。所有普通股流通股均已繳足股款且不可評估,且將發行的普通股將全部繳足股款且不可評估。我們普通股的每一股在各方面都享有相同的權利和特權。我們普通股的
持有者有權就提交給我們股東投票的所有事項投票,並且每持有一股普通股有權投一票
。沒有累積投票權。
我們普通股的
持有者有權在滿足任何已發行優先股的任何優先股的任何優先權利和優惠
後,從董事會可能不時宣佈的合法可用於該目的的資金中平等分享股息和其他分派
。如果我們清算、解散或清盤,普通股持有者將有權在償還我們對已發行優先股持有者的所有債務和我們的
義務後,按比例分享我們所有剩餘可供分配的資產。
優先股
股
我們的
公司章程授權我們發行20,000,000優先股,面值$0.001每股。我們的董事會
有權在一個或多個系列中發行額外的優先股,併為每個系列確定要包括在每個系列中的指定和
股票數量。我們的董事會還被授權設置每個此類系列股票的權力、特權、優惠、
和相對參與、可選或其他權利(如果有),以及每個此類系列股票的資格、限制或
限制。
資本
除非
我們的董事會另有規定,否則所有系列優先股的股票在支付股息和清算時的資產分配方面將處於平價地位。
我們的董事會另有規定,否則所有系列優先股的股票在支付股息和清算時的資產分配方面將處於平價地位。我們發行我們優先股的任何股份都可能產生延遲、推遲或阻止我們控制權變更或主動收購提議的效果
。發行優先股
還可能減少可分配給普通股持有人的收益和資產金額,或者可能對普通股持有人的權利和權力(包括投票權)產生不利影響。
我們
之前已授權440A系列可轉換優先股的股份,20,000B系列可轉換優先股股票,以及
15,000C系列可轉換優先股。截至2006年8月20日,A、B、C系列優先股全部轉換為普通股
。
自2013年8月7日起生效,我們的董事會將我們的一系列優先股指定為D系列優先股,授權發行15,000股。
我們的D系列優先股發行條款授權我們在六個月內通過多次交易超額配售500,000美元,籌集最多1,000,000美元
。我們總共收到了$750,000在D系列優先股的認購中融資,或7500股
股。
以下
是D系列優先股的主要條款。D系列優先持有者最初有權獲得特殊的
月薪,按17.5%每年。最初,D系列優先股還有權在未能如期支付現金股息的情況下獲得特別股息
。如果公司在向投資者支付股息的日曆月結束後五(5)個工作日內沒有支付股息,公司將向投資者額外支付3.5%的特別股息。任何未支付或應計的特別股息將在清算或贖回時支付。對於任何其他股息或
分配,D系列優先股在轉換後的基礎上與普通股一起參與。D系列優先股持有人可以
在一年(1)年持有期後的任何時間,通過向公司發送轉換通知,自行選擇轉換D系列優先股。轉換率等於0.08美元或較轉換前十(10)個交易日內普通股的三(3)
最低收盤價的平均值折讓20%。D系列優先股
可從合法可供分配的資金中贖回,D系列優先股的個人持有人可以選擇從發行結束起一(1)年後的任何時間
以相當於初始購買價格加上所有應計但
未付股息的價格贖回D系列優先股
,前提是如果公司通知投資者其財務狀況不足以贖回D系列優先股,公司和D系列優先股持有人有義務進行談判本公司及時通知投資者,其財務狀況不足以贖回D系列優先股,本公司
與投資者正在進行談判,以確定適當的延長期。公司可隨時選擇以相當於初始購買價格加上所有應計但未支付的股息的價格贖回D系列優先股,但受
投資者轉換權利的限制,方法是提供有關其贖回意向的書面通知。每位投資者有權在公司贖回D系列優先股之前至少十(10)天轉換該優先股。
關於D系列首選產品的訂閲,我們發行了F系列認股權證,以購買375,000我們普通股的
股票價格為$.10每股及G系列認股權證購買合共375,000我們普通股的價格為$.20每
份。
2014年8月21日,一名持有5,000優先D系列優先股同意將股息率下調至13%在它的系列
D首選。2015年9月,D系列優先股的所有持有人簽署並交付了禁止反言協議,據此,持有人同意
除其他事項外,D系列優先股沒有違約,並將D系列優先股的股息率
降至每年6%,並終止對
或之後未支付股息的3.5%罰款。
在
2019年第一季度,我們簽署了發佈4,000,000價值$的普通股.015總價值為$60,000
用於轉換800優先股D系列,隨後發行。
我們
還記錄了$60,000承諾費用,以換取“認購”和禁止反言協議和折現轉換條款
,以説明我們抵消留存收益的公允價值差額。
在
2020年2月4日,我們發佈了2,000,000我們普通股的價格為$.04每股,以換取800我們D系列優先股的股票
。
2020年7月23日,我們發佈了3,000,000我們普通股的價格為$.04每股,以換取1,200我們D系列優先股的股票
。
2021年2月5日,我們發佈了3,000,000我們普通股的價格為$.08每股,以換取1,200
我們D系列優先股的股份。
2021年2月9日,我們發佈了2,275,662我們普通股的股份,以換取$182,052D系列優先股的應計股息
。
2021年2月9日,我們發佈了2,000,000我們普通股的價格為$.04每股,以換取800我們D系列優先股的股票
。
2021年3月12日,我們發佈了3,693,588我們普通股的股份連同應計優先股息,價格為#美元。.08每股,
以換取1,300我們D系列優先股的股票和應計優先股息。
認股權證
這些期間的權證活動摘要如下:
於2019年5月31日,我們簽訂了認購協議,根據該協議,公司同意出售168,000,000單位(每個單位為“單位”
,合計為“單位”)出售給MGW Investment I Limited MGWI,總收購價為$1,999,200,或$.0119每單位,
每個單位由一股普通股組成,面值$.001每股(“普通股”)和認股權證(
“認股權證”)購買一股普通股。普通股將在公司增加其法定普通股數量時向MGWI發行
。認股權證可行使的價格為$。.04每股普通股和,已於2020年5月31日到期
。
2019年6月10日,我們發佈了500,000普通股價格為$.02每股出售給認可投資者,總價為$10,000
在一次私人拍賣會上。我們還發布了500,000認股權證作為交易的一部分。每份認股權證可行使的價格為$。.04每股普通股
,於2020年6月10日到期。
2019年7月18日,我們發佈了500,000普通股價格為$.02以每股10,000美元的總價私下出售給認可投資者。我們還發布了500,000認股權證作為交易的一部分。每份認股權證可行使的價格為$。.04每股普通股
,於2020年7月18日到期。
2019年9月19日,我們簽訂了以下股票購買協議250,000以私下出售的方式將單位出售給經認可的投資者。每個單元由
一普通股和一份認股權證購買一股普通股,可按$行使.04每股普通股和
於2020年9月19日到期。
2019年12月5日,我們發佈了5,000,000以私下出售的方式將單位出售給經認可的投資者。每個單位由一股普通股和
一購買一股普通股的認股權證,可按$行使.04每股。這些權證將於2020年12月5日到期。
於2020年7月6日,清潔能源技術有限公司(“本公司”)與LGH Investments,LLC(“投資者”)訂立證券購買協議(“證券
購買協議”),據此,本公司向投資者
發行本金為$的可轉換本票(“票據”)。164,800,購買的授權書(“授權書”)
1,500,000本公司普通股,面值$.001每股(“普通股”)和1
百萬(1,000,000)普通股限制性股份(“承諾費股份”)。這張鈔票的原始發行折扣
為$4,800對……感興趣8%到期時每年支付的利息。票據自發行日起計8個月到期,可隨時
轉換為普通股,轉換價格相當於$0.02每股,可予調整。2021年1月8日,無現金認股權證
轉換為697,861我們普通股的股份。
於2020年8月17日,清潔能源技術有限公司(“本公司”)與LGH Investments,LLC(“投資者”)訂立證券購買協議(“證券
購買協議”),據此,本公司向投資者
發行本金為$的可轉換本票(“票據”)。103,000,購買的授權書(“授權書”)
1,500,000本公司普通股,面值$.001每股(“普通股”)和1
百萬(1,000,000)普通股限制性股份(“承諾費股份”)。這張鈔票的原始發行折扣
為$3,000對……感興趣8%到期時每年支付的利息。票據自發行日起計8個月到期,可隨時
轉換為普通股,轉換價格相當於$0.02每股,可予調整。2021年2月1日,無現金認股權證
轉換為1,100,000我們普通股的股份。
2021年2月23日,我們發佈了3,754,720普通股,收購價為$.014每股及3,754,720購買價格為
的認股權證0.04總價為$52,566在一次私下出售中賣給一位認可的投資者。一個額外的36,283股票發行是對原始交易進行更正的結果
。
權證活動時間表
| |
認股權證
-普通股等價物 | | |
加權
平均行權價格 | | |
認股權證
可行使-普通股等價物 | | |
加權
平均行權價格 | |
未償還
2020年12月31日 | |
| 9,500,000 | | |
$ | 0.04 | | |
| 9,500,000 | | |
$ | 0.04 | |
加法 | |
| 3,754,720 | | |
| | | |
| 3,754,720.00 | | |
| 0.04 | |
練習 | |
| 4,500,000 | | |
| | | |
| 4,500,000 | | |
| | |
未償還
2021年9月30日 | |
| 8,754,720 | | |
$ | 0.04 | | |
| 8,754,720 | | |
$ | 0.04 | |
股票
期權
我們
目前沒有未償還的股票期權。
注
12-關聯方交易
我們的首席執行官坎比茲·馬赫迪擁有電子元器件分銷商Billet Electronics。我們不定期從比利電子購買
個零件。此外,鋼坯是零件供應商,在加入公司之前與
公司的現任和前任客户有業務往來。我們的董事會已經批准了比利電子與本公司之間的交易。
根據我們2017年的股票薪酬計劃,自2017年7月1日起,我們向我們的
董事會成員授予了以下股票期權:(A)我們於2015年10月首次加入董事會,並因擔任本公司董事(5人)而
未獲得任何報酬的每位非僱員董事會成員,獲得了以每股0.03美元的行使價購買150,000股我們普通股的期權,這是我們普通股在6月29日的最後銷售價格,於2017年及(B)我們向每名現任董事會非僱員董事(六人)發出認購權,以購買300,000股我們的普通股,行使價為每股0.03美元。(B)我們已向每名現任董事會非僱員成員(六人)發出認購權,以購買300,000股我們的普通股,行使價為每股0.03美元。非員工董事會成員辭職,如我們於2018年2月15日提交的8K文件中披露的那樣。因此,所有剩餘的股票期權都被取消了。
2016年11月2日,我們完成了日期為2016年3月15日的可轉換票據的償還,總金額為$84,000。同時,
我們與加州公司Red Dot Investment,Inc.(以下簡稱“Reddot”)簽訂了託管融資協議
,根據協議,Reddot將資金存入第三方託管,為償還提供資金,我們將我們獲得可轉換票據的權利轉讓給Reddot
,Reddot獲得了可轉換票據。同時,我們和Reddot修改了可轉換票據(A),使其固定轉換價格
為$.005每股,在某些普通股發行的情況下可能會進一步調整,(B)固定利率
為10%(10%)就贖回金額而言,包括融資費及與可換股票據或其執行及收取有關的任何成本、開支、
或其他費用,以及為吾等支付或由吾等承擔的任何其他費用(在每宗
個案中,在第一年內償還或轉換的最低收益率為10%),該等金額構成經修訂的可換股票據項下的額外本金
,以及(C)如託管資金協議另有規定的情況下,該等金額構成經修訂的可換股票據項下的額外本金
。經修訂的2016年3月可轉換票據(
)稱為“主票據”。
在償還上述票據的同時,吾等與懷俄明州有限責任公司(“MW I”)
Megawell USA Technology Investment Fund I LLC訂立了信貸協議及本票(“信貸協議”),據此,MW I將資金存入第三方託管,為償還可轉換票據提供資金,我們將收購可轉換票據的權利轉讓給MW I,並以其他方式同意MW I將代位於MW I收購了主票據,我們同意MG I向我們或為我們的利益墊付的所有金額將
受主票據的條款管轄,包括支付融資費、利息、最低利息和可兑換性。
Reddot是MW I的代理,用於管理信貸協議和主票據及其下的墊款。
2018年2月13日,公司和甜點風險投資有限公司。(“CVL”)訂立可轉換票據購買協議
(“可轉換票據購買協議”,連同股票購買協議及根據該協議擬進行的交易,稱為“融資”),據此,本公司向CVL發行本金為$的可轉換本票(“CVL
票據”)。939,500利率為10%年利率及到期日2020年2月13日
。CVL票據可轉換為普通股,價格為#美元。0.003每股,按其中規定進行調整。因此,我們
認識到$532,383,在票據的有效期內攤銷。本票據分配給MGW Investments
,他們同意不轉換$939,500註明超過800,000,000授權
限制,直到我們將授權股份增加到董事會批准的限制為止2十億股。
公司於2018年2月8日發行了本金為#美元的可轉換本票。153,123,2018年10月8日到期,利率為12%每年支付給MGWI(“MGWI附註”)。MGWI票據可轉換為本公司的
普通股,價格為以下較低者:(I)在截至轉換通知日期
的前二十(20)個交易日內的最低交易價折讓40%;或(Ii)0.003。由於股票購買協議和
可轉換票據購買協議預期的交易完成,本公司必須贖回MGWI票據,贖回金額將允許CVL和MGWI及其關聯公司在完全攤薄的基礎上持有本公司已發行和已發行普通股的65%。MGWI票據所得款項用於贖回公司的可轉換票據給JSJ Investments,Inc.,本金為103,000美元
,利率為12%每年,2018年4月25日到期。截至2019年12月31日,本票據的持有人實益擁有
公司70%的股份,如果持有人持有的股份超過9.99%,則本票據不可轉換,因此,我們沒有確認衍生負債
或受益轉換功能。
隨後
在
5月11日本票據已修訂,到期日延長至2023年10月8日,如果本票據持有人持有本公司普通股超過9.9%,則取消對票據轉換的限制
。
2021年6月24日,MGW I轉換為$75,000將這張票據的未償還餘額轉成25,000,000公司普通股股份
該公司於2018年6月21日與MGW Investment I Limited簽訂了本金為#美元的本票。250,000,利率
為8%(8%)年息,到期日為2019年6月21日。2019年5月28日,這張票據已全額支付。
該公司於2018年9月21日與MGW Investment I Limited簽訂本票,本金為#美元。100,000,
,利率為8%(8%)年息,到期日為2019年9月21日。2019年5月28日,此票據已全額支付
。
2018年2月15日,我們發佈了9,200,000以買入價.0053每股作為額外補償,金額為$48,760.
在
2018年10月18日我們與首席執行官坎比茲·馬赫迪(Kbiz Mahdi)簽訂了一份隨意的僱傭協議。本協議可隨時終止。
作為協議的一部分,馬赫迪先生將被髮布20,000,000我們普通股的股份,作為額外的補償。因此,對於截至2019年12月31日的年度,我們應計並隨後於2019年2月13日發佈20,000,000收購價為
$的股票.0131每股支付給馬赫迪先生,金額為$262,000.
本公司於2019年1月10日與MGW Investment I Limited簽訂本票,本金為#美元。25,000,利率
為8%(8%)年息,到期日為2020年1月10日。2019年5月28日,這張票據已全額支付。
2019年5月1日,我們與班尼特先生簽訂了僱傭協議,年薪為#美元。175,000.
隨後
啟用2020年3月9日,John Bennett通知清潔能源技術公司(“本公司”)
他辭去本公司首席財務官一職,自2020年3月9日起生效。Bennett先生將繼續
擔任公司的顧問,並協助維護公司的財務賬簿和記錄。
於2019年5月31日,我們簽訂了認購協議,根據該協議,公司同意出售168,000,000單位(每個單位為“單位”
,合計為“單位”)出售給MGW Investment I Limited MGWI,總收購價為$1,999,200,或$.0119每單位,
每個單位由一股普通股組成,面值$.001每股(“普通股”)和認股權證(
“認股權證”)購買一股普通股。普通股將在公司增加其法定普通股數量時向MGWI發行
。認股權證可行使的價格為$。.04每股普通股,自協議日期起一年
到期。
在
2019年第四季度,MGW Investment I Limited,預付$167,975,沒有條款或利率。2021年9月30日這筆
預付款的未償還餘額為$167,975
2021年3月24日,公司轉賬$500,000MGWI(本公司大股東的關聯公司)將以信託形式持有
我們在中國兩個計劃中的合資企業的投資。這兩項潛在投資仍懸而未決。
2021年6月24日,MGW I將$75,000從他們的可轉換票據的未償還餘額變成25,000,000公司
普通股的股份。
備註
13 - 保修
責任
截至2021年9月30日的季度和截至2020年12月31日的年度,我們的保修責任沒有變化。我們根據過去的經驗以及更換仍在保修期內的機組中的關鍵渦輪機所需的材料和人力的估計重置成本,估計我們的保修責任
。
注
14-非控股權益
2021年6月24日,公司成立了CETY Capital LLC,CETY Capital LLC是CETY的全資子公司。此外,該公司還與我們的合作伙伴阿什菲爾德股份公司(“AG”)成立了CETY Renewables
Ashfield LLC(“CRA”),這是Ashfield Renewables Ag Development LLC(“ARA”)的全資子公司。合資企業的目的是開發一座熱解工廠,利用清潔能源技術公司(Clean Energy Technology,Inc.)持有許可證的高温燒蝕快速熱解反應器,將木質原料轉化為電能和生物炭。CRA位於馬薩諸塞州的阿什菲爾德。根據會員協議的條款,CETY
Capital LLC擁有75%權益,AG擁有一家25%對Ashfield Renewables Ag Development LLC感興趣。
合併財務報表反映了CRA 100%的資產和負債,並報告了
AG當前的非控股權益。CRA運營的全部結果反映在損益表中,並確認了非控股權益的消除
。
注
15-後續事件
2021年9月2日,清潔能源技術公司(內華達州公司)與內華達州有限責任公司GHS Investments LLC簽訂了股權融資協議(“股權融資協議”)
和註冊權協議(“註冊權協議”)。根據股權融資協議的條款,GHS同意向該公司提供至多$4,000,000
在提交給美國證券交易委員會(以下簡稱“委員會”)的S-1表格註冊聲明(以下簡稱“註冊聲明”)生效後,我們發佈了1,142,459普通股作為承諾費,
計價,費用為$47,699。2021年10月14日,這份S-1表格生效。從2021年10月14日至本申請發佈之日
5,284,001在此登記下的我們普通股的股份。
2021年11月8日,清潔能源技術公司(香港)清潔能源技術有限公司(Clean Energy Technologies Inc.)的全資子公司Leading Wave Limited以#美元收購了中國液化天然氣貿易公司Leading Wave Limited的100%股權。1,500,000現金補償,如果領航浪潮
能夠實現某些里程碑,還將發行公司2億股普通股。
根據ASC 855,本公司分析了自2021年9月30日至這些財務報表發佈之日的運營情況
,並確定在這些財務報表中沒有任何其他重大後續事件要披露。
項目
2.管理層對財務狀況或經營計劃的討論和分析
前瞻性
陳述
本
管理層對財務狀況和運營結果(MD&A)的討論和分析包含前瞻性陳述
,這些陳述涉及已知和未知的風險、重大不確定性和其他因素,可能會導致我們的實際結果、活動水平、績效或成就與這些前瞻性陳述所表達或暗示的任何未來結果、活動水平、績效或成就大不相同。您可以通過使用可能、將、應該、
可能、預期、計劃、預期、相信、估計、預測、打算、潛在、建議或繼續或這些
術語的否定來識別前瞻性陳述。這些陳述只是預測。在評估這些陳述時,您應該考慮可能導致我們的
實際結果與任何前瞻性陳述大不相同的各種因素。雖然我們認為前瞻性
陳述中反映的例外情況是合理的,但我們不能保證未來的結果、活動水平、業績或成就。因此,實際結果
可能與任何前瞻性陳述中表達的結果大不相同。我們不承擔以任何理由公開修改或更新
任何前瞻性陳述的義務。
公司簡介
我們
專門從事可再生能源和能效系統的設計、製造和項目實施。我們於1995年7月在加利福尼亞州註冊成立,名稱為Probe Manufacturing Industries,Inc.。我們於2005年4月以Probe Manufacturing,Inc.的名稱遷至內華達州。我們為
清潔能源、工業、汽車、半導體、醫療、通信、軍事和高科技產品的原始設備製造商(OEM)提供工程和製造電子服務。
本着應對氣候變化、創造更美好、更清潔、更環保的未來的願景,我們成立了Clean Energy HRS,
LLC是Clean Energy Technologies,Inc.的全資子公司,並於2015年9月11日從通用電氣
國際公司手中收購了熱回收解決方案公司的資產。2015年11月,我們更名為清潔能源技術公司。我們的首席執行官
辦公室位於加利福尼亞州科斯塔梅薩雷德希爾大道2990號,郵編:92626。我們有12名全職員工。所有員工和管理費用由Clean Energy Technologies,Inc.(仍提供合同電子製造服務)和Clean Energy HRS,LLC共享
。
Clean
能源技術公司成立了一家新公司CETY Europe,SRL(Cty Europe)作為全資子公司。CETY Europe是位於意大利西里亞(Treviso)的銷售和服務中心,成立於2017年。該服務中心於2018年11月投入運營。他們的辦公室
位於阿爾茨海南西勒,26D,31057 Silea(電視),有1名全職員工。
Clean
Energy Technologies,Inc.成立了一家名為CETY Capital的全資子公司,這是CETY的一個融資部門,為生產低碳能源的自保可再生能源項目提供資金。
CETY Capital將增加CETY向其客户提供的容量的靈活性,並利用其產品和清潔能源解決方案為項目提供資金
。
CETY
Capital保留Ashfield Renewables Ag Development LLC 75%的股權,後者成立了CETY Renewables Ashfield LLC
一家開發生物質發電廠的全資低碳能源公司。
清潔能源技術(香港)
清潔能源技術有限公司(Clean Energy Technologies Inc.)的全資子公司收購了中國液化天然氣貿易公司Leading Wave
Limited的100%股權。
公司有四個需要報告的部門:清潔能源HRS(HRS)、CETY歐洲、CETY Renewables Ashfield、CETY=HK以及遺留工程和製造服務部門。
業務
概述
一般信息
公司的業務和運營結果直接受到客户總體需求、運營成本和業績變化的影響
以及我們的固定成本和銷售、一般和行政(SG&A)基礎設施的槓桿作用。
產品
銷售額因幾個因素而波動,其中包括許多公司無法控制的因素,例如一般經濟狀況、
利率、政府法規、消費者支出、勞動力供應以及我們客户的生產率和庫存
水平。產品銷售由許多不同市場的客户需求組成,具有不同程度的週期性和季節性。
運營
績效取決於公司管理原材料、人工和
間接運營成本等項目投入成本變化的能力。績效還受制造效率的影響,包括準時交貨、質量、
報廢和生產率等項目。市場供求因素會影響運營成本
2019年12月,中國武漢報告了一種新型冠狀病毒(新冠肺炎)毒株,並已在美國和
世界其他地區傳播。世界衞生組織已宣佈此次疫情構成“國際關注的突發公共衞生事件”。這場尚未得到控制的傳染性疾病疫情擾亂了供應鏈,影響了美國和其他公司一系列行業的生產和銷售
原因是隔離、設施關閉和旅行
以及與疫情相關的物流限制,以及對勞動力、經濟和金融市場的全球不利影響
,導致全球經濟低迷。
這場疫情尚未得到控制,正在擾亂供應鏈,影響美國和其他公司的一系列行業的生產和銷售
,原因是與疫情相關的隔離、設施關閉和旅行
和物流限制,以及對勞動力、經濟和金融市場的全球不利影響
。因此,本公司預計此事將對其經營業績造成負面影響。
然而,目前無法合理估計相關的財務影響和持續時間。
清潔
能源HRS(HRS)
我們
利用工業加熱系統、往復式發動機和廢物產生的廢熱設計、製造電力,並將其輸送到能源工廠
使用我們的清潔循環以具有競爭力的價格生產環境友好型能源TM從通用電氣國際公司(General Electric International)收購的制熱機
。我們最初的主要產品是清潔循環TM通過我們全資擁有的
子公司熱回收解決方案(HRS)提供的熱發生器。清潔循環TM發電機從各種來源收集廢熱,並將其轉化為零排放電力。通過使用我們的清潔循環TM發電機、商業和工業熱能發生器提高了其
整體能效,由此產生的節約為我們的客户提供了快速的投資回報。清潔循環TM
節省燃料,減少污染,只需要很少的維護。請參閲下面的清潔能源HRS產品和服務概述業務概述中有關產品和服務的更詳細討論
。
CETY
可再生能源阿什菲爾德有限責任公司
一個生物質氣化廠(“該項目”),該項目將把16,500噸/年的原料轉化為大約14,642兆瓦時/年的電力、1,500公噸/年的生物炭和26,000 MBTU/年的熱能。該設施名為CETY Renewables Ashfield,LLC
(“項目公司”),將位於馬薩諸塞州阿什菲爾德的雲杉角路。該工廠將利用獲得清潔能源技術公司(Clean Energy Technologies,Inc.)獨家許可的專有
高温燒蝕快速熱解反應器(“HTAP”),將原料加工成可再生能源。
CETY
和ENEX簽訂了製造和銷售協議,設計、建造和運營可再生能源和廢物回收設施。
EneX的技術基於高温燒蝕熱解反應器(EHTAP)中的廢物處理,生產合成(可再生)天然氣,用作現場發電或CNG應用的燃料。
EneX的技術基於高温燒蝕熱解反應器(EHTAP)中的廢物處理,合成(可再生)天然氣用作現場發電或CNG應用的燃料。ENEX專有技術和
專業知識將支持CETY確保長期和有利可圖的經常性收入。
Cty
歐洲
CETY
歐洲銷售和服務中心是CETY的Clean Cycle™熱回收解決方案
(人力資源)的銷售、保修和服務公司,包括全天候呼叫中心、現場服務人員(包括遠程訪問餘熱發生器和庫存)
備件,以支持目前在歐洲投入使用的65個Clean CycleTM安裝。該服務中心還為歐洲新銷售人員提供支持
服務。CETY在許多歐洲國家發現了大量未得到滿足的市場需求,包括英國、德國、意大利、烏克蘭、克羅地亞、斯洛伐克、斯洛文尼亞、奧地利、白俄羅斯和捷克。Cty Europe將銷售和分銷Clean CycleTM餘熱發生器和Clean Energy HRS系列產品的更換部件。CETY歐洲銷售和服務中心
非常適合處理任何保修和/或服務問題,以及銷售和分銷Clean Energy HRS系列產品
。賽蒂歐洲公司有一名員工。
工程
和製造
在我們從通用電氣收購熱回收解決方案技術和業務
資產之前,工程和製造業務一直是我們的核心傳統業務。我們將現在命名為清潔能源技術公司(Clean Energy Technologies,Inc.)的探針製造公司與清潔能源HRS有限責任公司(Clean Energy HRS,LLC)合併。
支持一些傳統電子製造客户,並支持我們由Clean Energy HRS,LLC從通用電氣收購的新技術的電子製造部分
。雖然這不是我們的核心關注點,也不打算髮展這一細分市場,但我們仍獲得收入流以幫助抵消部分管理費用,並提供Clean Cycle電子產品的內部製造。
該細分市場還為醫療和航空航天行業的客户提供製造服務。所提供的服務本質上是合同
,並且是根據客户規範構建的。他們提供設計和組件規格。我們購買組件
並製造組件。
截至2021年9月30日的三個月和九個月與2020年同期相比的經營結果摘要
正在關注
財務報表是以持續經營為基礎編制的,在正常業務過程中考慮了業務的連續性、資產的變現和負債的清算。截至2021年9月30日,該公司的股東赤字總額為2,357,537美元,營運資金赤字為3,447,804美元。截至2021年9月30日,該公司的累計赤字為16,812,704美元。因此,該公司是否有能力繼續經營下去,實在令人懷疑。不能保證
公司將實現其目標並實現盈利運營,並且仍取決於其(1)獲得足夠的債務
和/或股本和/或(2)從運營中產生正現金流的能力。
截至2021年9月30日的三個月,我們淨虧損17,012美元,而2020年同期淨虧損518,889美元。截至2021年9月30日的三個月,我們的收入為575,545美元,而2020年同期為215,318美元。截至2021年9月30日的三個月,我們的毛利率為52%,而2020年同期為48%。截至2021年9月30日的三個月,我們的運營費用為578,809美元,而2020年同期為502,651美元。截至2021年9月30日的三個月,我們的運營虧損為277,664美元,而2020年同期的運營淨虧損為399,621美元。
截至2021年9月30日的9個月,我們實現淨利潤819,719美元,而2020年同期淨虧損1,055,970美元。
2021年淨利潤的增長主要是由於2021年截至
9月30日的9個月衍生產品收益的增加;我們的收入為866,703美元,而2020年同期為1,230,131美元。截至2021年9月30日的9個月,我們的毛利率為60%,而2020年同期為55%。截至2021年9月30日的9個月,我們的運營費用
為1,660,015美元,而2020年同期為1,470,403美元。截至2021年9月30日的9個月,我們的運營虧損為1,140,334美元,而2020年同期運營淨虧損為789,167美元。
有關關鍵會計政策的討論,見
財務報表附註1
相關
方交易記錄
關於關聯方交易的討論見
財務報表附註12
結果
截至2021年9月30日的三個月和九個月,與截至2020年9月30日的三個月和九個月相比
淨銷售額
公司有五個需要報告的部門:清潔能源HRS(HRS)、Cty Europe srl、Cty Renewables Ashfield、CETY Waste to Energy部門
以及工程和製造服務部門(電子組裝)。
段
細分
截至2021年9月30日的9個月,我們來自工程和製造的收入為91,263美元,而2020年同期為361,697美元。減少的原因是將重點轉移到熱回收解決方案業務和製造上。
截至2021年9月30日的9個月,我們來自
HRS的收入為602,207美元,而2020年同期為823,928美元。這一下降主要是由於大流行導致訂單和
合同執行延遲造成的。
截至2021年9月30日的9個月中,我們來自CETY歐洲的收入為173,234美元,而2020年同期為44,506美元。這
增長主要是由於服務收入和設備銷售的整體增長。
毛利
截至
個月的
9個月2021年9月30日;我們的毛利潤為591,683美元,而2020年同期為681,236美元
。我們的毛利潤可能在不同時期有所不同,並受到多個因素的影響,包括生產
和供應變化效率、材料成本和物流。
段
細分
截至2021年9月30日的9個月,我們來自工程和製造的毛利潤
為72,854美元,而2020年同期為124,790美元。
截至2021年9月30日的9個月,我們來自HRS的毛利潤
為312,118美元,而2020年同期為518,695美元。HRS部門減少的主要原因是2021年第一季度沒有收入
以及供應鏈延遲和材料成本上升。
截至2021年9月30日的9個月,我們來自CETY歐洲的毛利潤為134,712美元,而2020年同期為37,481美元。這一增長主要是由於
服務收入和設備銷售的整體增長。
銷售,
一般和行政(SG&A)費用
截至
個月的
三個月2021年9月30日;我們的SG&A費用為188,818美元,而2020年同期為143,490美元
。
工資
費用
截至
個月的
三個月2021年9月30日;我們的工資支出為228,565美元,而2020年同期為183,972美元
。
差旅費
截至
個月的
三個月2021年9月30日;我們的差旅費用為26,381美元,而2020年同期為27,045美元
。
專業費用
費用
截至
個月的
三個月2021年9月30日;我們的專業費用支出為41,174美元,而2020年同期為52,034美元。
設施租賃和維護費
截至
個月的
三個月2021年9月30日;我們的設施租賃和維護費用為85,798美元
,而2020年同期為86,667美元。
折舊
和攤銷費用
截至
個月的
三個月2021年9月30日我們的折舊和攤銷費用為8,073美元
,而2020年同期為9,443美元,相對保持不變。
更改衍生品負債
截至2021年9月30日的三個月,我們的衍生品負債虧損10,745美元,而2020年同期的收益為88,836美元
。
債務清償收益
截至2021年9月30日的三個月,我們確認債務清償收益為460,568美元,而截至2020年9月30日的三個月為191,833美元。
利息
和財務費用
截至2021年9月30日的三個月利息和財務費用為189.171美元,而2020年同期為393.937美元。
淨損益
截至2021年9月30日的三個月;與2020年同期的淨虧損512.889美元相比,我們的淨虧損
為17.012美元。這一增長主要是由於2021年衍生品負債的收益
。
銷售,
一般和行政(SG&A)費用
截至
個月的
9個月2021年9月30日;我們的SG&A費用為529,336美元,而2020年同期為394,791美元
。
工資
費用
截至
個月的
9個月2021年9月30日;我們的工資支出為661,634美元,而2020年同期為569,734美元
。
差旅費
截至
個月的
9個月2021年9月30日;我們的差旅費用為66,735美元,而2020年同期為67,861美元
。
專業費用
費用
截至
個月的
9個月2021年9月30日;我們的專業費用支出為123,383美元,而2020年同期為129,385美元。
設施租賃和維護費
截至
個月的
9個月2021年9月30日;我們的設施租賃和維護費用為254,708美元
,而2020年同期為280,303美元。
折舊
和攤銷費用
截至
個月的
9個月2021年9月30日我們的折舊和攤銷費用為24,219美元
,而2020年同期為28,329美元。
更改衍生品負債
截至2021年9月30日的9個月,我們的衍生負債收益為1,734,624美元,而2020年同期為208,195美元。
債務清償收益
截至2021年9月30日的9個月中,我們確認債務清償收益為828,666美元,而2020年同期為431,698美元。
利息
和財務費用
截至2021年9月30日的9個月利息和財務費用為603,240美元,而2020年同期為906,696美元。
淨損益
截至2021年9月30日的9個月;我們的淨利潤
為819,719美元,而2020年同期的淨虧損為1,055,970美元。這一增長主要是由於2021年衍生債務的收益
。
流動性
與資本資源
清潔能源技術公司
壓縮
現金流量表合併表
截至2021年9月30日的9個月
(未經審計)
| |
2021 | | |
2020 | |
淨額
經營活動中提供/(使用)的現金 | |
$ | (1,964,231 | ) | |
$ | (986,361 | ) |
投資活動中使用的現金流
| |
| - | | |
| - | |
融資活動提供/(使用)的現金
流量 | |
| 3,104,503 | | |
| 1,006,585 | |
現金和現金等價物淨增加
(減少) | |
$ | 1,140,272 | | |
$ | 20,224 | |
在2021年2月25日和26日以及2021年3月2日,該公司完成了總計2570,000美元的公共和私人融資。該公司
計劃利用高達200萬美元的資金成立兩家合資企業或直接投資,以進入中國市場。一家合資企業是在成都成立一家工程公司,以推動分佈式電力和清潔能源設計,另一家是總部設在深圳的天然氣公司合資企業
。2021年3月24日、2021年4月30日和2021年5月5日,公司轉移了1,500,000美元,與其對這些合資企業的義務有關,等待最終文件的簽署,這筆資金包括在託管賬户的現金餘額中。
長期債務的資本金
要求
沒有。
關鍵會計政策
我們的
財務報表和附註是根據一致適用的美國公認會計原則
編制的。根據美國公認會計原則
編制財務報表要求管理層做出估計和假設,以影響報告的資產和負債金額、財務報表日期的或有資產和負債的披露以及報告期間的收入和費用的報告金額
。
我們
定期評估用於編制財務報表的會計政策和估算。這些
政策的完整摘要包含在我們財務報表的附註中。一般而言,管理層的估計基於歷史經驗、來自第三方專業人員的信息以及在事實和
情況下被認為是合理的各種其他假設。實際結果可能與管理層的估計不同。
未來
融資
我們
將繼續依賴普通股的股權出售,以繼續為我們的業務運營提供資金。增發
股票將導致現有股東的股權被稀釋。不能保證我們將實現股權
證券的任何額外出售,或安排債務或其他融資,為計劃中的收購和勘探活動提供資金。
表外安排
表內安排
我們
沒有對我們的財務狀況、財務狀況變化、收入或支出、運營結果、流動性、資本支出或資本資源
產生當前或未來影響的重大表外安排
。
最近
發佈了會計聲明
自指定生效日期起,財務會計準則委員會(“FASB”)或其他準則制定機構
會不時發佈新的會計公告。除非另有討論,否則我們認為最近發佈的尚未生效的準則在採用後不會對我們的綜合財務狀況或運營結果產生實質性影響
。
第
項3.關於市場風險的定量和定性披露
我們
是根據1934年證券交易法規則12b-2定義的較小的報告公司,不需要提供本項目下的信息
。
第
項4.控制和程序
信息披露控制和程序的評估
披露
控制和程序是旨在確保在SEC規則
和表格中指定的時間段內記錄、處理、彙總和報告根據《交易法》歸檔的我們報告
中要求披露的信息的控制和程序。披露控制和程序包括但不限於旨在確保本公司根據《交易法》提交或提交的報告中要求披露的信息
被累積並傳達給我們的管理層(包括其主要高管和主要財務官)或履行類似職能的人員(視情況而定)的控制和程序
,以便及時做出有關所需披露的決定。我們的管理層在首席執行官和首席財務官
的監督下,在
參與下,根據1934年證券交易法(“證券交易法”)第13a-15(E)和15d-15(E)條對我們的信息披露控制和程序的設計和運作的有效性進行了評估。基於這項評估,我們的首席執行官和首席財務官得出結論,我們的披露
控制和程序截至2021年9月30日沒有生效,原因是董事會
目前沒有任何獨立成員,也沒有董事有資格成為規則S-K第407(D)(5)(Ii)
項中定義的審計委員會財務專家,而且控制措施沒有設計和實施,以確保我們的
財務報表中最初處理了所有要求的披露。請參閲我們於2021年4月15日提交給美國證券交易委員會的Form 10-K年度報告,以瞭解與上述披露評估和程序相關的完整討論
。
財務報告內部控制變更
我們的
管理層還對我們的財務報告內部控制進行了評估,自上次評估之日起,我們的內部
控制或其他可能對這些控制產生重大影響的因素沒有發生重大變化。
第
第二部分-其他信息
第
項1.法律訴訟
公司不時會捲入與其業務運作相關的訴訟。本公司目前未涉及
管理層認為可能對本公司的綜合財務狀況或經營業績產生重大不利影響的任何法律程序
。
第
1A項。風險因素。
與我們之前在截至2020年12月31日的10-K年度報告中披露的風險因素相比,
公司的風險因素沒有發生重大變化。
第
項2.股權證券的未登記銷售
於2019年5月31日,吾等訂立認購協議,根據該協議,本公司同意向MGW Investment I Limited MGWI出售168,000,000股(每股“單位”
連同“單位”),總收購價為1,999,200美元,或每單位0.0119美元。
每單位由一股普通股、每股面值0.001美元(“普通股”)及認股權證(
“認股權證”)組成。普通股將在公司增加其法定普通股數量時向MGWI發行
。認股權證可按普通股每股0.04美元行使,於2020年5月31日到期。
2019年9月10日,我們以每股0.02美元的價格向認可投資者發行了500,000股普通股,總價格為10,000美元
。作為交易的一部分,我們還發行了50萬份認股權證。每份認股權證可按普通股每股0.04美元行使
,自協議日期起一年期滿。
2019年7月18日,我們以每股0.02美元的價格向認可投資者發行了500,000股普通股,總價格為10,000美元
。作為交易的一部分,我們還發行了50萬份認股權證。每份認股權證可按普通股每股0.04美元行使
,自協議日期起一年期滿。
2019年10月15日,我們以每股0.02美元的價格向認可投資者發行了250,000股普通股,總價為250,000美元。
一次非公開出售。作為交易的一部分,我們還發行了25萬份認股權證。每份認股權證可按普通股每股0.04美元行使
,自協議日期起一年期滿。
2019年12月5日,我們以每台0.015美元的收購價向認可投資者私下發售了5,000,000台,總價為75,000美元。
每個單位包括一股普通股和一股認股權證,購買一股普通股,每股可行使
$0.04。
2020年2月4日,我們以每股0.04美元的價格發行了2,000,000股普通股,以換取800股D系列優先股的轉換
。
在2020年1月21日,我們的1-A表格註冊聲明通過了美國證券交易委員會(Securities And Exchange Commission)的審核,根據該聲明,我們可以
以每股0.03美元的收購價發行最多300,000,000股普通股。截至本協議發佈之日,已發行4523333股
普通股。
於2020年1月30日,我們以每股0.02美元的收購價發行了1,700,000股普通股,作為全額結算應付票據
,金額為36,500美元,應計利息為19,721美元。因此,我們在
1中確認了22,221美元的收益ST2020年第四季度。
2020年2月4日,我們以每股0.04美元的價格發行了2,000,000股普通股,以換取800股D系列優先股的轉換
。
2020年7月23日,我們以每股0.04美元的價格發行了3,000,000股普通股,以換取1,200股D系列優先股的轉換
。
2021年2月5日,我們以每股0.08美元的價格發行了3,000,000股普通股,以換取我們D系列優先股的1,200股
股的轉換。
2021年2月9日,我們發行了2,275,662股普通股,以換取D系列優先股的182,052美元應計股息
。
2021年3月12日,我們以每股0.08美元的價格發行了1,625,000股和2,068,588股普通股,以換取D系列優先股650股和D系列優先股應計股息165,487股的轉換
。
2021年6月28日,MGW I將其可轉換票據未償還餘額中的75,000美元轉換為25,000,000股公司
普通股。
2021年9月2日,該公司發行了1,142,459股誘導股。以每股0.0475美元的價格向GHS投資公司申請股權信貸額度。
2021年9月13日,該公司發佈了1100,630份作為發行更正。以每股0.0475美元的價格向GHS投資公司申請股權信貸額度。
這些證券
是根據證券法第4(2)節和/或根據證券法頒佈的規則506發行的。持有者表示,
他們購買這些證券的意圖僅用於投資,而不是為了分銷。投資者獲得了關於我們的充分
信息,以便做出明智的投資決策。我們沒有進行任何一般的徵集或廣告。我們指示
我們的轉讓代理簽發股票證書,並在受限制股票上貼上適當的限制性圖例。
第
項3.高級證券違約
根據我們與通用電氣國際公司的資產購買協議,我們
目前拖欠1,200,000美元的購買價格餘額
,原因是我們無法按預期籌集足夠的資本,而且我們相信
我們有權降低我們支付的購買價格。
我們
還拖欠支付給Cybernaut ZFounder Ventures的票據本金和利息187,285美元。
第
項4.礦山安全信息披露
不適用
。
項目
5.其他信息
沒有。
物品
6.展品
在截至2021年9月30日的Form 10-Q報告中的這六個月中,包含或通過引用併入了Exhibit Index中列出的
展品(在本季度報告中,日期為2021年9月30日的Form 10-Q
中的簽名部分)。
展品
數 |
|
描述 |
|
|
31.01 |
|
按照規則第13A-14條核證首席行政人員 |
|
隨函存檔
。 |
31.02 |
|
按照規則第13A-14條核證首席財務主任 |
|
隨函存檔
。 |
32.01 |
|
根據薩班斯-奧克斯利法案第906條認證首席執行官 |
|
隨函存檔
。 |
32.02 |
|
根據薩班斯-奧克斯利法案第906條認證CFO |
|
隨函存檔
。 |
101.INS* |
|
XBRL
實例文檔 |
|
隨函提供
。 |
101.SCH* |
|
XBRL
分類擴展架構文檔 |
|
隨函提供
。 |
101.CAL* |
|
XBRL
分類擴展計算鏈接庫文檔 |
|
隨函提供
。 |
101.LAB* |
|
XBRL
分類擴展標籤Linkbase文檔 |
|
隨函提供
。 |
101.PRE* |
|
XBRL
分類擴展演示文稿Linkbase文檔 |
|
隨函提供
。 |
101.DEF* |
|
XBRL
分類擴展定義Linkbase文檔 |
|
隨函提供
。 |
*根據S-T法規第406T條規則
,本協議附件101中的互動數據文件被視為未提交,或根據修訂後的1933年證券法第11或12節登記聲明或招股説明書的一部分,被視為未根據修訂的1934年證券交易法第
18節提交,否則不承擔這些條款下的責任。
簽名
根據1934年《證券交易法》第13或15(D)節的要求,註冊人已於2020年11月12日在加利福尼亞州科斯塔梅薩市正式安排下列簽署人代表註冊人在本報告上簽字
,併為此進行了正式授權。
2020年11月12日,註冊人在加利福尼亞州科斯塔梅薩市簽署了本報告。
註冊人已正式授權代表註冊人於2020年11月12日在加利福尼亞州科斯塔梅薩市簽署了本報告。
清潔能源技術公司
|
|
註冊人 |
|
|
|
|
|
/s/
坎比茲·馬赫迪 |
|
發件人:
|
坎比茲
馬赫迪 |
|
|
首席執行官
|
|
|
|
|
|
日期:
2021年11月16日 |
|
|
|
|
|
/s/
Calvin Pang |
|
由以下人員提供: |
卡爾文
彭 |
|
|
首席財務官
|
|
|
|
|
|
日期:
2021年11月16日 |
|
根據1934年《證券交易法》的要求,本報告已由以下人員代表註冊人在下面簽署,並在指定的日期以註冊人的身份簽署。
簽名
|
|
標題
|
|
|
|
|
|
/s/
坎比茲·馬赫迪 |
|
首席執行官兼董事
|
發件人:
|
坎比茲
馬赫迪 |
|
(首席執行官
) |
|
|
|
|
|
日期:
2021年11月16日 |
|
|