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LoanProgram成員2021-01-012021-09-300000830656美國-GAAP：首選股票成員2021-09-300000830656美國-GAAP：首選股票成員2021-06-300000830656PBIO:SeriesAJuniorParticipatingPreferredStockMember2021-09-300000830656PBIO：SeriesAConvertiblePferredStockMember2021-09-300000830656PBIO：SeriesBConvertiblePferredStockMember2021-09-300000830656PBIO：SeriesCConvertiblePferredStockMember2021-09-300000830656PBIO：SeriesEConvertiblePferredStockMember2021-09-300000830656PBIO:SeriesHTwoConvertiblePreferredStockMember2021-09-300000830656PBIO：安全採購協議成員PBIO：SeriesAAPferredStockMemberPBIO：認證會員2021-01-012021-09-300000830656PBIO：安全採購協議成員PBIO：SeriesAAPferredStockMemberPBIO：認證會員2021-09-300000830656PBIO:TwoThousandThirteenEquityIncentivePlanMember2013-12-120000830656PBIO:TwoThousandThirteenEquityIncentivePlanMember2021-09-300000830656PBIO：股票選項成員2020-12-310000830656美國-公認會計準則：保修會員2020-12-310000830656PBIO：股票選項成員2021-01-012021-09-300000830656美國-公認會計準則：保修會員2021-01-012021-09-300000830656PBIO：股票選項成員2021-09-300000830656美國-公認會計準則：保修會員2021-09-300000830656PBIO：StockOptionsIssuanceMember2021-01-012021-09-300000830656PBIO：StockOptionsIssuanceMember2021-09-300000830656美國-GAAP：員工股票期權成員2021-06-300000830656美國-GAAP：員工股票期權成員2021-09-300000830656美國-GAAP：員工股票期權成員2021-01-012021-09-300000830656PBIO：LoansOneMember2021-01-012021-09-300000830656PBIO：LoansOneMember2021-09-300000830656PBIO：LoansTwoMember2021-01-012021-09-300000830656PBIO：LoansTwoMember2021-09-300000830656PBIO：LoansThreeMember2021-01-012021-09-300000830656PBIO：LoansThreeMember2021-09-300000830656PBIO：貸款4人2021-01-012021-09-300000830656PBIO：貸款4人2021-09-300000830656PBIO：LoansFiveMember2021-01-012021-09-300000830656PBIO：LoansFiveMember2021-09-300000830656PBIO：列隊成員2021-01-012021-09-3000008306562020-12-222020-12-230000830656PBIO：列隊成員2021-09-300000830656PBIO：DebtSettlementMember2021-01-012021-09-300000830656美國-GAAP：CommonStockMember2021-01-012021-09-300000830656SRT：最小成員數2021-09-300000830656SRT：最大成員數2021-09-300000830656PBIO：非可轉換債務成員PBIO：SeriesAAPferredStockMember2021-01-012021-09-300000830656PBIO：非可轉換債務成員美國-公認會計準則：保修會員2021-09-300000830656PBIO：非可轉換債務成員2021-01-012021-09-300000830656PBIO：SeriesAAConvertiblePferredStockMember2020-01-012020-09-300000830656PBIO：認可投資者和顧問成員2020-01-012020-09-300000830656PBIO：DebtExtentionAndInterestPaymentsMember2020-01-012020-09-300000830656PBIO：SettlementAccuruedLiability成員2020-01-012020-09-300000830656美國-公認會計準則：保修會員SRT：最小成員數2021-01-012021-09-300000830656美國-公認會計準則：保修會員SRT：最大成員數2021-01-012021-09-300000830656美國-GAAP：次要事件成員2021-10-012021-11-110000830656美國-GAAP：次要事件成員2021-11-110000830656美國-GAAP：次要事件成員US-GAAP：可轉換債務成員2021-10-012021-11-110000830656美國-GAAP：次要事件成員PBIO：列隊成員2021-10-012021-11-11Iso4217：美元Xbrli：共享Iso4217：美元Xbrli：共享Xbrli：純PBIO：整數

 

 

 

美國 個國家

證券交易委員會

華盛頓特區，20549

 

表格 10-Q

 

(標記 一)

 

☒ 根據《1934年證券交易法》第13或15(D)節發佈季度報告

 

截至2021年9月30日的季度

 

或

 

☐ 根據1934年《證券交易法》第13或15(D)條提交的過渡報告

 

對於 ，從_

 

佣金 文檔號001-38185

 

壓力 生物科學公司

(註冊人名稱與其章程中規定的準確 )

 

馬薩諸塞州   04-2652826
(州 或其他司法管轄區   (I.R.S. 僱主
公司 或組織)   標識 編號)

 

諾福克大道14號

馬薩諸塞州伊斯頓南部

 

02375

(主要執行機構地址 )   (ZIP 代碼)

 

(508) 230-1828

(註冊人電話號碼 ，含區號)

 

根據該法第12(B)條登記的證券 ：

 

每節課的標題   交易 個符號   註冊的每個交易所的名稱
不適用   不適用   不適用

 

用複選標記表示註冊人(1)是否在過去12個月內(或註冊人被要求提交此類報告的較短期限內)提交了1934年《證券交易法》第13條或15(D)節要求提交的所有報告，以及(2) 在過去90天內是否符合此類提交要求。

 

☒ 是☐否

 

用複選標記表示註冊人是否在過去12個月內(或在註冊人 被要求提交此類文件的較短時間內)以電子方式提交了根據S-T法規(本章232.405節)規則 405要求提交的每個交互數據文件。

 

☒ 是☐否

 

用複選標記表示 註冊者是大型加速文件服務器、加速文件服務器、非加速文件服務器還是較小的報告公司 。請參閲《交易法》第12b-2條規則中“大型加速申報公司”、“加速申報公司”、“較小申報公司”、 和“新興成長型公司”的定義。(勾選一項)：

 

  大型 加速文件服務器 ☐ 加速的 文件服務器 ☐
  非加速 文件管理器 ☒ 較小的 報告公司 ☒
  新興 成長型公司 ☐    

 

如果 是新興成長型公司，請用複選標記表示註冊人是否已選擇不使用延長的過渡期來遵守根據交易法第13(A)節提供的任何新的或修訂的財務會計準則 。☐

 

用複選標記表示註冊人是否是空殼公司(如交易法規則12b-2所定義)。

 

☐ 是☒否

 

截至2021年11月10日，發行方普通股的流通股數量為7,391,391股。

 

 

 

 
 

 

目錄表

 

  頁面
   
第一部分-財務信息 3
   
項目1.未經審計的財務報表 3
   
截至2021年9月30日和2020年12月31日的合併資產負債表 3
   
截至2021年9月30日和2020年9月30日的三個月和九個月的綜合營業報表 4
   
截至2021年9月30日和2020年9月30日的9個月合併現金流量表 5
   
截至2021年9月30日和2020年9月30日的三個月和九個月股東赤字變動表 6
   
未經審計的合併財務報表附註 8
   
第二項：管理層對財務狀況和經營成果的討論和分析 26
   
第三項關於市場風險的定量和定性披露 31
   
項目4.控制和程序 31
   
第二部分-其他資料 32
   
項目1.法律訴訟 32
   
第1A項。風險因素 32
   
第二項未登記的股權證券銷售和收益的使用 32
   
項目3.高級證券違約 33
   
項目4.礦山安全信息披露 33
   
項目5.其他信息 33
   
項目6.展品 34
   
簽名 35

 

2

 

 

第 部分i-財務信息

 

第 項1.財務報表

 

壓力 生物科學公司和子公司

合併資產負債表

(未經審計)

 

  

9月30日，

2021

  

十二月三十一日，

2020

 
資產          
流動資產          
現金和現金等價物  $663,651   $18,540 
應收賬款   538,632    131,228 
存貨，淨額為$342,496保留時間為2021年9月30日和2020年12月31日   796,418    592,767 
預付費用和其他流動資產   620,960    314,936 
流動資產總額   2,619,661    1,057,471 
股權證券投資   112,550    517,001 
財產和設備，淨值   2,366    16,490 
使用權資產租賃   173,274    221,432 
無形資產，淨額   425,481    490,385 
總資產  $3,333,332   $2,302,779 
負債和股東赤字          
流動負債          
應付帳款  $418,020   $771,945 
應計員工薪酬   142,375    417,578 
應累算的專業費用和其他費用   2,021,783    2,037,806 
其他流動負債   7,108,447    6,330,722 
遞延收入   44,176    47,328 
可轉換債務，扣除未攤銷折扣$2,692,163及$3,948,167，分別   11,760,299    7,545,670 
其他債務，扣除未攤銷折扣$1,291及$0，分別   1,070,526    1,135,469 
經營租賃負債   71,301    65,193 
其他關聯方債務   38,000    166,000 
流動負債總額   22,674,927    18,517,711 
長期負債          
長期債務   527,038    527,039 
經營租賃負債--長期   101,973    156,239 
遞延收入   8,654    19,382 
總負債   23,312,592    19,220,371 
承擔和或有事項(附註4)   -      
股東虧損          
D系列可轉換優先股，$.01票面價值；850授權股份；300分別於2021年9月30日和2020年12月31日發行和發行的股票(清算價值30萬美元)   3    3 
G系列可轉換優先股，$.01票面價值；240,000授權股份；80,570分別於2021年9月30日和2020年12月31日發行和發行的股票   806    806 
H系列可轉換優先股，$.01票面價值；10,000授權股份；10,000分別於2021年9月30日和2020年12月31日發行和發行的股票   100    100 
H2系列可轉換優先股，$.01票面價值；21授權股份；21分別於2021年9月30日和2020年12月31日發行和發行的股票   -    - 
J系列可轉換優先股，$.01票面價值；6,250授權股份；3,458分別於2021年9月30日和2020年12月31日發行和發行的股票   35    35 
K系列可轉換優先股，$.01票面價值；15,000授權股份；6,880分別於2021年9月30日和2020年12月31日發行和發行的股票   68    68 
AA系列可轉換優先股，$.01票面價值；10,000授權股份；8,649和8,043分別於2021年9月30日和2020年12月31日發行和發行的股票   87    81 
普通股，$.01票面價值；100,000,000授權股份；8,345,120和4,168,324分別於2021年9月30日和2020年12月31日發行和發行的股票   83,451    41,683 
收購普通股的認股權證   31,607,879    29,192,471 
額外實收資本   62,307,524    50,312,968 
累計赤字   (113,979,213)   (96,465,807)
股東虧損總額   (19,979,260)   (16,917,592)
總負債和股東赤字  $3,333,332   $2,302,779 

 

附註 是這些未經審計的合併財務報表的組成部分

 

3

 

 

壓力 生物科學公司和子公司

合併 運營報表

(未經審計)

 

   2021   2020   2021   2020 
  

在截至的三個月內

9月30日，

  

在過去的9個月裏

9月30日，

 
   2021   2020   2021   2020 
收入：                
產品、服務、其他  $518,365   $533,862   $1,687,166   $1,055,889 
總收入   518,365    533,862    1,687,166    1,055,889 
                     
成本和費用：                    
產品和服務成本   258,170    247,013    771,105    557,041 
研發   282,622    247,432    839,072    807,724 
銷售和營銷   66,068    173,372    252,209    524,586 
一般事務和行政事務   1,154,063    684,807    2,788,779    2,711,032 
總運營成本和費用   1,760,923    1,352,624    4,651,165    4,600,383 
                     
營業虧損   (1,242,558)   (818,762)   (2,963,999)   (3,544,494)
                     
其他(費用)收入：                    
利息支出，淨額   (3,330,101)   (2,204,593)   (11,524,306)   (5,501,272)
股權證券投資的未實現(虧損)收益   (162,071)   140,461    (404,451)   486,723 
債務清償損失   (277,010)   (395,854)   (1,500,395)   (3,242,372)
其他收入   60,627    -    119,280    - 
其他費用合計   (3,708,555)   (2,459,986)   (13,309,872)   (8,256,921)
                     
淨損失   (4,951,113)   (3,278,748)   (16,273,871)   (11,801,415)
受益轉換功能的視為股息   (815,914)   -    (873,798)   - 
優先股股息   (432,149)   (396,970)   (1,239,535)   (1,118,526)
普通股股東應佔淨虧損  $(6,199,176)  $(3,675,718)  $(18,387,204)  $(12,919,941)
普通股股東每股基本和稀釋後淨虧損  $(0.82)  $(1.02)  $(3.02)  $(4.22)
                     
用於計算基本和稀釋後每股淨虧損的加權平均已發行普通股   7,561,728    3,612,958    6,083,017    3,059,095 

 

附註 是這些未經審計的合併財務報表的組成部分

 

4

 

 

壓力 生物科學公司和子公司

合併 現金流量表

(未經審計)

 

   2021   2020 
   在過去的9個月裏 
   9月30日， 
   2021   2020 
經營活動的現金流：          
淨損失  $(16,273,871)  $(11,801,415)
對淨虧損與經營活動中使用的現金淨額進行調整：          
貸款減免收益   (367,039)   - 
非現金租賃費用   48,158    55,628 
為收取利息和延期費用而發行的普通股和認股權證   6,208,696    242,350 
折舊及攤銷   83,531    103,424 
債務貼現的利息增值和攤銷   5,308,424    3,454,470 
應計負債和債務清償損失   23,004    1,036,638 
基於股票的薪酬費用   219,943    373,652 
股權證券投資的虧損(收益)   404,451    (486,723)
為服務發行的普通股   579,512    87,963 
營業資產和負債變動情況：          
應收賬款   (407,404)   (101,057)
盤存   (203,651)   101,511 
預付費用和其他資產   (306,024)   53,810 
應付帳款   (336,675)   (109,445)
應計員工薪酬   39,801   (609)
經營租賃負債   (48,158)   (55,628)
遞延收入和其他應計費用   943,400    3,138,667 
用於經營活動的現金淨額   (4,083,902)   (3,906,764)
           
投資活動的現金流：          
應收貸款墊款   -    (801,250)
購置物業、廠房和設備   (4,503)   (1,663)
用於投資活動的淨現金   (4,503)   (802,913)
           
融資活動的現金流：          
AA系列可轉換優先股淨收益   1,015,000    - 
行使股票期權所得收益   14,773    - 
可轉換債券淨收益   5,054,500    

6,977,800

 
不可轉換債務淨收益-第三方   1,610,688    990,539 
不可轉換債務關聯方淨收益   194,600    

38,500

 
可轉換債務的償付   (1,608,295)   (1,972,007)
對不可轉換債務關聯方的付款   (256,600)   

(15,000

)
支付不可轉換債務   (1,291,150)   (1,245,028)
融資活動提供的現金淨額   4,733,516    

4,774,804

 
           
現金及現金等價物淨增加情況   645,111    

65,127

 
年初現金及現金等價物   18,540    29,625 
期末現金及現金等價物  $663,651   $

94,752

 
           
補充信息          
以現金支付的利息  $802,084   $530,009 
非現金交易：          
為非現金權證行使而發行的普通股   363    - 
貸款延長費和本金加利息   -    152,552 
為清償應計負債而發行的普通股   -    127,855 
帶債發行的普通股   551,198    147,775 
與債務發行的認股權證的折讓   1,403,546    4,261,055 
以普通股代替現金派發股息   114,298    221,374 
優先股股息   1,239,535    1,118,526 
將債務和利息轉換為普通股   2,589,990    1,830,543 
優惠轉換功能帶來的折扣   1,231,528    1,353,694 
視為股息收益轉換特徵   873,798    - 
轉換AA系列優先股的應計負債和債務    500,250    110,000 
為清償債務而發行的普通股   -    374,550 

 

附註 是這些未經審計的合併財務報表的組成部分

 

5

 

 

壓力 生物科學公司和子公司

合併 股東虧損變動表

(未經審計)

 

    股票     金額     股票     金額     股票     金額     股票     金額     股票     金額     股票     金額     股票     金額     股票     金額     認股權證     資本     赤字     赤字  
   

D系列

優先股

     G系列優先股     H系列優先股     H(2)系列優先股     J系列優先股     K系列優先股     AA系列優先股     普通股     庫存     額外繳費     累計     股東合計  
    股票     金額     股票     金額     股票     金額     股票     金額     股票     金額     股票     金額     股票     金額     股票     金額     認股權證     資本     赤字     赤字  
餘額，2019年12月31日     300     $ 3       80,570     $ 806       10,000     $ 100       21     $ -       3,458     $ 35       6,880     $ 68       7939     $ 80       2,549,620     $ 25,496     $ 22,599,177     $ 44,261,105     $ (78,942,277 )   $ (12,055,407 )
基於股票的薪酬     -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       241,769       -       241,769  
AA系列優先股股息     -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       -               (324,586 )     (324,586 )
發行普通股以清償應計負債     -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       66,500       665       -        127,190       -       127,855  
為清償債務而發行的普通股     -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       10,000       100       -       24,900       -       25,000  
債務收益轉換功能     -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       404,608       -       404,608  
為延長債務而發行的認股權證     -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       609,143       -        -       609,143  
發行普通股用於債務延期和實物支付利息     -       -       -        -        -        -        -        -        -       -        -        -        -        -        38,521       385       -       60,175       -        60,560  
與債務一同發行的認股權證     -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       1,205,010       -       -       1,205,010  
淨損失     -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       (3,953,885 )     (3,953,885 )
平衡，2020年3月31日     300     $ 3       80,570     $ 806       10,000     $ 100       21     $ -       3,458     $ 35       6,880     $ 68       7,939     $ 80       2,664,641     $ 26,646     $ 24,413,330     $ 45,119,747     $ (83,220,748 )   $ (13,659,933 )
基於股票的薪酬     -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       65,341       -       65,341  
AA系列優先股股息     -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       -        -        -        -       (396,970 )     (396,970 )
債務收益轉換功能     -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       577,489       -       577,489  
發行服務性普通股     -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       25,000       250       -        87,713       -       87,963  
發行普通股換取實物付息     -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       42,510       425       -        98,799       -       99,224  
為實物股息發行普通股     -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       64,388       644       -        176,104       -       176,748  
普通股債務和利息的轉換     -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       410,746       4,107       -        1,288,542       -       1,292,649  
與債務一同發行的認股權證     -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       -               -       1,753,683       -       -       1,753,683  
為延長債務而發行的認股權證     -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       -               -       360,602       -       -       360,602  
淨損失     -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       (4,568,782 )     (4,568,782 )
平衡，2020年6月30日     300     $ 3       80,570     $ 806       10,000     $ 100       21     $ -       3,458     $ 35       6,880     $ 68       7,939     $ 80       3,207,285     $ 32,072     $ 26,527,615     $ 47,413,735     $ (88,186,500 )   $ (14,211,986 )
基於股票的薪酬     -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       66,542       -       66,542  
發行普通股換取實物付息     -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       46,021       460       -       82,106       -       82,566  
為實物股息發行普通股     -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       23,130       232       -       44,394       -       44,626  
AA系列優先股股息     -       -       -       -       -       -       -       -                       -       -       -       -       -       -       -       -       (396,970 )     (396,970 )
普通股債務和利息的轉換     -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       299,042       2,990       -       534,904       -       537,894  
與債務一同發行的認股權證     -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       1,302,362               -       1,302,362  
將債務轉換為AA系列可轉換優先股     -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       44       -       -       -       38,783       71,217       -       110,000  
債務收益轉換功能     -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       371,597       -       371,597  
為清償債務而發行的普通股     -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       178,778       1,788       -       347,762       -       349,550  
為清償債務而發行的認股權證     -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       338,412       -       -       338,412  
負債發行的普通股     -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       85,000       850       -       146,925       -       147,775  
淨損失     -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       (3,278,748 )     (3,278,748 )
平衡，2020年9月30日     300     $ 3       80,570     $ 806       10,000     $ 100       21     $ -       3,458     $ 35       6,880     $ 68       7,983     $ 80       3,839,256     $ 38,392     $ 28,207,172     $ 49,079,182     $ (91,862,218 )   $ (14,536,380 )

 

6

 

 

    D系列優先股     系列 G
優先股		     系列 H
優先股		     系列 H(2)
優先股		     系列 J
優先股		     系列 K
優先股		     系列 AA
優先股		     普通股 股     庫存     額外 已繳費     累計     合計
股東的		  
    股票     金額     股票     金額     股票     金額     股票     金額     股票     金額     股票     金額     股票     金額     股票     金額     認股權證     資本     赤字     赤字  
                                                                                                                                                                 
平衡，2020年12月31日     300     $ 3       80,570     $ 806       10,000     $ 100       21     $ -       3,458     $ 35       6,880     $ 68       8,043       81       4,168,324     $ 41,683     $ 29,192,471     $ 50,312,968     $ (96,465,807 )   $ (16,917,592 )
基於股票的薪酬     -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       61,237       -       61,237  
股票期權行權     -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       21,411       214       -       14,559       -       14,773  
AA系列優先股股息     -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       (403,215 )     (403,215 )
發行普通股認股權證 支付實物利息     -       -       -       -       -     -       -       -        -        -        -        -        -        -        -       -       600,298       -       -       600,298  
為 服務發行普通股     -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       112,400       1,124               237,388       -       238,512  
債務受益轉換功能     -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       53,777       -       53,777  
AA系列優先股發售     -        -        -        -        -        -        -        -        -        -        -        -        40       -       -       -       49,884       50,116       -       100,000  
可轉換優先股的受益轉換期權     -        -        -        -        -        -        -        -        -        -        -        -        -        -        -       -       -       57,884       -       57,884  
可轉換優先股的視為股息     -        -        -        -        -        -        -        -        -        -        -        -        -        -        -       -       -       (57,884 )     -       (57,884 )
普通股債務和利息轉換     -        -        -        -        -        -        -        -        -        -        -        -        -        -        47,200       472       -       117,528       -       118,000  
以實物付息方式發行普通股     -        -        -        -        -        -        -        -        -        -        -        -        -        -        922,372       9,224       -       2,012,556       -       2,021,780  
與債務一同發行的認股權證     -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       162,654       -       -       162,654  
淨虧損     -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       (6,577,587 )     (6,577,587 )
平衡，2021年3月31日     300     $ 3       80,570     $ 806       10,000     $ 100       21     $ -       3,458     $ 35       6,880     $ 68       8,083     $ 81       5,271,707     $ 52,717     $ 30,005,307     $ 52,860,129     $ (103,446,609 )   $ (20,527,363 )
基於股票的薪酬     -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       63,458       -       63,458  
AA系列優先股股息     -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       -        -        -        -       (404,171 )     (404,171 )
債務受益轉換功能     -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       513,070       -       513,070  
以實物付息方式發行普通股     -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       720,610       7,206               1,425,465       -       1,432,671  
為實物股息 發行普通股     -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       56,067       560               113,738       -       114,298  
普通股債務和利息轉換     -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       92,500       925               230,325       -       231,250  
負債發行的股票     -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       120,000       1,200       -       111,677       -       112,877  
與債務一同發行的認股權證     -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       -               -       906,188       -       -       906,188  
淨虧損     -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       (4,745,171 )     (4,745,171 )
餘額，2021年6月30日     300     $ 3       80,570     $ 806       10,000     $ 100       21     $ -       3,458     $ 35       6,880     $ 68       8,083     $ 81       6,260,884     $ 62,608     $ 30,911,495     $ 55,317,862     $ (108,595,951 )   $ (22,302,893 )
基於股票的薪酬     -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       95,248       -       95,248  
發行 普通股，用於非現金認股權證的行使     -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       36,290       363       (343,201 )     342,838       -       -  
以實物付息方式發行普通股     -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       788,200       7,883       -       2,146,064       -       2,153,947  
為 服務發行普通股     -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       135,800       1,358               339,642       -       341,000  
AA系列優先股股息     -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       (432,149 )     (432,149 )
普通股債務和利息轉換     -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       896,296       8,963               2,231,777       -       2,240,740  
與債務一同發行的認股權證     -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       334,704       -       -       334,704  
系列 aa為清償債務而發行的優先股     -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       200       2       -       -       245,635       277,617       -       523,254  
AA系列優先股發售     -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       366       4       -       -       459,246       455,750       -       915,000  
債務受益轉換功能     -       -       -       -       -       -       -       -       -        -        -       -       -       -       -       -       -       664,681       -       664,681  
可轉換優先股的受益轉換期權     -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       815,914       -       815,914  
可轉換優先股的視為股息     -       -        -        -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       (815,914 )     -       (815,914 )
負債發行的股票     -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       227,650       2,276       -       436,045       -       438,321  
淨虧損     -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       -       (4,951,113 )     (4,951,113 )
餘額，2021年9月30日     300     $ 3       80,570     $ 806       10,000     $ 100       21     $ -       3,458     $ 35       6,880     $ 68       8,649     $ 87       8,345,120     $ 83,451     $ 31,607,879     $ 62,307,524     $ (113,979,213 )   $ (19,979,260 )

 

附註 是這些未經審計的合併財務報表的組成部分

 

7

 

 

壓力 生物科學公司和子公司

合併財務報表附註

2021年9月30日

(未經審計)

 

  1) 業務 概述、流動性和管理計劃

 

壓力 生物科學公司(“我們”、“我們”、“本公司”)為全球生命科學行業開發和銷售創新的、廣泛支持的、基於壓力的 平臺解決方案。我們的解決方案基於恆定(即， 靜態)和交變(即，壓力循環技術，或“PCT”)靜液壓力的獨特特性。PCT是一項獲得專利的技術 平臺，它使用環境和超高水平之間交替的靜水壓力循環來安全和可重複地控制生物分子相互作用 (例如，細胞裂解、生物分子提取)。我們的主要重點一直是開發基於PCT的 產品，用於生物標記物和靶標發現、藥物設計和開發、生物療法表徵和質量控制、土壤 和植物生物學、法醫學和抗生物恐怖應用。此外，在兩個新的平臺技術領域 使用我們基於壓力的技術專長已經出現了重大的新市場機會：(1)使用我們最近從BaroFold，Inc.獲得的專利技術 來温和控制生物治療蛋白的解聚和重摺疊(“BaroFold”技術) 以允許進入生物製藥合同服務部門，以及(2)使用我們最近獲得專利的、可擴展的、高效的基於壓力的 超剪切技術(UST)平臺，用於(I)為原本不相容的流體(如油和水)創建穩定的納米乳狀液，在藥品、營養食品、化粧品、個人護理產品、農用化學品、食品/飲料和許多工業產品中提供更高的成本效益、更高的生物利用度、更安全和改善的感官體驗，以及(Ii)製備更高質量、均一的產品, 延長貨架壽命或室温穩定的低酸液體食品，使用現有的非加熱技術無法有效保存 。

 

  2) 正在關注

 

隨附的 財務報表的編制假設本公司將繼續作為一家持續經營的企業，考慮在正常業務過程中 變現資產和清算負債。然而，自我們成立以來，我們在壓力循環技術業務方面經歷了運營虧損 和運營現金流為負的情況。截至2021年9月30日，我們沒有足夠的營運資金資源來償還我們目前的負債，因此，我們作為一家持續經營的企業繼續經營的能力受到了很大的 懷疑。我們過去成功地籌集了債務和股權資本， 如附註5和6所述。此外，我們在2021年9月30日之後籌集了債務和股權資本，如附註7所述。我們已經進行了 融資努力，以繼續通過債務和股權發行籌集現金。儘管我們過去已成功完成融資 並降低了開支，但我們不能向您保證我們未來解決這些問題的計劃是否會成功。這些 財務報表不包括此不確定性可能導致的任何調整。

 

8

 

 

  3) 重要會計政策摘要

 

演示基礎

 

此處包含的壓力生物科學公司及其合併子公司(統稱為“本公司”) 未經審計的中期財務報表是由本公司根據Form 10-Q説明和美國證券交易委員會的規則和規定編制的。 本公司是根據Form 10-Q的説明和美國證券交易委員會的規則和規定編制的 壓力生物科學公司及其合併子公司(統稱為“本公司”) 。根據這些規則和條例，根據美利堅合眾國普遍接受的會計原則編制的財務報表中通常包括 的一些信息和腳註披露已縮短或省略了 。管理層認為，對所示期間的財務狀況和經營結果進行公允陳述所需的所有調整都已完成 。所有調整都是正常的和重複的。這些財務報表應與 公司在截至2020年12月31日的財政年度的10-K表格中包括的經審計財務報表一併閲讀。截至2021年9月30日的9個月的運營 結果不一定代表截至2021年12月31日的 年度可能預期的最終結果。

 

使用預估的

 

公司的合併財務報表和附註是根據美國普遍接受的會計原則編制的，該原則要求使用影響財務報表日期的資產和負債報告金額 以及列報期間的收入和費用報告金額的估計、判斷和假設。 公司的合併財務報表和附註是根據美國公認的會計原則編制的，該原則要求使用影響財務報表日期資產和負債報告金額以及列報期間收入和費用報告金額的估計、判斷和假設。全球對新冠肺炎疫情的擔憂已經，我們預計將繼續對我們的業務、財務狀況和運營結果(包括管理層做出的估計和假設)產生不利影響。重大估計 和假設包括基於股票的獎勵、股權證券投資和無形資產減值的估值。實際結果 可能與估計不同，這種差異可能會對公司的合併財務報表產生重大影響。

 

合併原則

 

合併財務報表包括壓力生物科學公司及其全資子公司PBI BioSeq、 Inc.和PBI Agrochem Inc.的賬户。所有公司間賬户和交易已在合併中註銷。

 

9

 

 

收入 確認

 

我們 根據FASB ASC 606確認收入，根據與客户簽訂的合同確認收入，根據ASC 340-40確認其他資產，根據 遞延成本確認與客户簽訂的合同。收入是根據與客户簽訂的合同中指定的對價計算的， 不包括任何銷售獎勵和代表第三方收取的金額。我們簽訂的銷售合同可能包含 多個不同的履約義務，其中銷售合同的某些履約義務未在一個報告期內交付 。我們根據ASC 606-10來衡量和分配收入。

 

如果滿足以下兩個條件，我們 將履約義務確定為獨特：客户可以單獨受益於貨物或服務，也可以與客户隨時可用的其他資源一起受益，並且實體向客户轉讓貨物或服務的承諾 可與合同中的其他承諾分開識別。確定獨立銷售 價格(“SSP”)和從合同到個人履約義務的對價分配，以及收入確認的適當 時機，是重要的定性和定量判斷的結果。管理層會考慮各種 因素，例如歷史銷售額、使用率、成本和預期利潤率，這些因素可能會隨着時間的推移而變化，具體取決於與每項績效義務相關的獨特事實和 情況。雖然在履行義務之間分配SSP的更改 不會影響為特定合同確認的總收入，但任何重大更改都可能影響收入確認的時間 ，這將對我們的財務狀況和運營結果產生實質性影響。這是因為合同 在合同開始時根據每個不同履約義務的SSP 將對價分配給每個履約義務(已交付或未交付)。

 

由政府當局評估的税收 不包括在特定創收交易中徵收且與特定創收交易同時徵收、由公司向客户收取的 税款。

 

在產品控制權轉移到客户手中後，與出站運費相關的運輸 和處理成本將計入 履行成本，並計入收入成本，與前期的處理方式一致。

 

我們目前的Barcle cler®儀器需要具備基本水平的儀器專業知識才能進行初始操作設置。為支持我們的客户獲得良好的首次體驗，我們將應客户要求並支付額外費用，派遣訓練有素的 技術代表到客户現場安裝我們通過國內銷售團隊銷售、租賃或租賃的Barcle clers®。安裝 過程包括拆開和設置儀器，然後進行入門用户培訓。我們的銷售安排不向我們的客户提供 退貨權利。向客户收取的任何運輸成本均確認為收入。

 

我們的大多數儀器和消耗品合同都包含基於產品交付時的市場價格的定價 。當產品控制權轉移到客户手中時，我們通常會履行交付產品數量的義務，並確認收入。在控制權轉移的同時，我們通常會收到發貨產品的支付權，並且 客户對產品所有權有重大風險和回報。付款條款要求客户在交貨後立即付款 ，並且不包含重要的融資部分。

 

科學服務客户的收入 在完成服務協議中定義的每個服務階段後確認。

 

我們 應用ASC 845“非貨幣交易會計”，根據所涉及的產品和服務的公允價值，對通過非現金交易銷售的產品和服務進行核算 ，這樣的價值可以確定。如果符合下列條件之一，非現金交換將要求 按所售資產或服務的記錄成本或賬面價值確認收入：

 

  a) 所涉及資產或服務的 公允價值無法確定。
     
  b) 交易是將在正常業務過程中持有的待售產品或財產交換為 將在同一行業中出售的產品或財產，以促進向交換各方以外的客户銷售。
     
  c) 交易缺乏商業實質。

 

我們 按所售資產或服務的記錄成本或賬面價值確認非現金交易的收入。

 

我們 根據ASC 842租賃對我們工具的租賃協議進行會計處理。我們在租賃期內記錄收入， 我們在Barcle cler®儀器的36個月估計使用壽命內以直線方式記錄折舊費用。 與租賃協議下的資產相關的折舊費用包括在隨附的合併運營報表中的“PCT產品和服務成本” 行項目中。我們的許多租賃和租賃協議允許承租人在協議期限內的任何時候購買該工具，並對之前支付的款項進行部分或全額抵扣。在租賃期內，我們支付與儀器相關的所有維護 費用。

 

遞延 收入是指從服務合同收到的金額，其相關收入由於一個或多個 收入確認標準未得到確認。服務合同的收入在合同期限內按比例記錄。

 

10

 

 

收入分解

 

在 下表中，收入按主要地理市場、主要產品線和收入確認時間分類。

收入分類表

以千美元(美元)為單位 

截至三個月

9月30日，

  

截至9個月

9月30日，

 
初級地理市場  2021   2020   2021   2020 
北美  $351   $387   $1,036   $694 
歐洲   57    2    244    6 
亞洲   110    145    407    356 
   $518   $534   $1,687   $1,056 

 

  

截至三個月

9月30日，

  

截至9個月

9月30日，

 
主要產品/服務系列  2021   2020   2021   2020 
硬體  $276   $313   $989   $569 
消耗品   45    49    191    156 
合同研究服務   100    84    242    128 
樣品製備附件   39    40    108    98 
技術支持/延長服務合同   26    33    84    69 
運輸和裝卸   11    11    46    26 
其他   21    4    27    10 
   $518   $534   $1,687   $1,056 

 

11

 

 

  

截至三個月

9月30日，

  

截至9個月

9月30日，

 
收入確認的時機  2021   2020   2021   2020 
在某個時間點傳輸的產品  $392   $417   $1,361   $859 
隨時間轉移的服務   126    117    326    197 
   $518   $534   $1,687   $1,056 

 

合同餘額

合同餘額明細表

以千美元(美元)為單位 

9月30日，

2021

  

十二月三十一日，

2020

 
應收賬款，包括在“應收賬款”中  $539   $131 
合同負債(遞延收入)   53    67 

 

交易 分配給剩餘履約義務的價格。

 

下表包括與報告期末未履行(或部分未履行)的履約義務相關的預計未來確認收入 。

 

與履約義務相關的未來日程表

 

以千美元(美元)為單位  2021   2022  總計 
延長保修服務  $44 $ 9  $53 

 

以上金額包括與客户簽訂合同的所有 對價。

 

合同 成本

 

如果 本應確認的資產的攤銷期限為一年或更短時間，則 公司將獲得合同的增量成本在發生時確認為費用。這些成本包括在銷售、一般和管理費用 中。獲得合同的成本在裝運或 安裝時確認收入時立即入賬。獲得服務合同的成本在合同有效期內分攤時被認為是無關緊要的，因此公司 會在開單後立即記錄成本。

 

12

 

 

濃度

 

信貸 風險

 

我們的 可能使我們面臨集中信用風險的金融工具主要包括現金、現金等價物和交易 應收賬款。我們有現金投資政策，其中包括將投資限制在投資級證券。我們對我們的客户進行 持續的信用評估，由於我們的許多客户 都是政府機構、大型製藥和生物技術公司以及學術實驗室，因此與貿易應收賬款相關的風險進一步降低。

 

下表説明瞭截至2021年9月30日和2020年9月的三個月和九個月期間的集中度佔總收入的百分比。

客户集中度風險百分比明細表

   在截至的三個月內 
   9月30日， 
   2021   2020 
前五名客户   56%   59%
聯邦機構   3%   2%

 

   在過去的9個月裏 
   9月30日， 
   2021   2020 
前五名客户   42%   36%
聯邦機構   6%   3%

 

下表説明瞭截至2021年9月30日和2020年12月31日的集中度水平(佔應收賬款淨餘額的百分比)。前五大客户類別可能包括聯邦機構應收餘額(如果適用)。

 

   2021年9月30日   2020年12月31日 
前五名客户   63%   89%
聯邦機構   2%   10%

 

產品 供應

 

最近幾年，我們使用了Barcle cler®2320EXT的合同裝配機。他們為我們提供精密製造 服務，其中包括管理支持服務，以滿足我們特定的應用和運營要求。為我們提供的服務 包括：

 

  ● 數控加工
     
  ● 合同 組裝和配件
     
  ● 組件 和組件設計
     
  ● 庫存 管理
     
  ● ISO 認證

 

從2021年7月開始，我們將Barcle cler 2320EXT儀器的組裝帶到了內部。當我們的獨立合同 組裝商(CBM Industries)通知我們，他們需要為他們的一位客户提供100%的組裝空間時，這變得很有必要，該客户實際上是美國最大的生命科學儀器製造商之一。我們與我們的通知機構合作，以獲得在儀器上使用 CE和CSA標誌的批准，該標誌是我們在2021年第三季度收到的。在另行通知之前，我們預計將繼續在我們位於馬薩諸塞州伊斯頓的地點組裝我們的Barcle cler 2320EXT儀器。

 

我們 目前在我們位於馬薩諸塞州南伊斯頓的工廠生產和組裝Barcle cler®、HUB440、HUB880、碎紙機SG3以及我們的大部分消耗品。我們將定期重新評估內部組裝與外包關係對整個Barcle cler®產品線和未來儀器的好處之間的權衡。

 

13

 

 

投資股票證券

 

截至2021年9月30日，我們持有100,250股Nexity Global SA(波蘭上市公司)的普通股。

 

我們 根據ASC 320“投資-債務和股權證券”對這項投資進行會計處理。ASC 320要求公允價值易於確定的股權投資按公允價值計量，公允價值變動在淨收益中確認。

 

截至2021年9月30日，我們的合併資產負債表反映的公允價值為112,550美元，該公允價值是根據我們在Nexity的投資的1級投入 按經常性基礎確定的. 我們錄得404,451美元在截至2021年9月30日的9個月內，由於市值變化，作為未實現虧損 。

 

計算每股虧損

 

基本 每股虧損的計算方法是普通股股東可獲得的虧損除以已發行普通股的加權平均數量。 稀釋每股虧損的計算方法是普通股股東可獲得的虧損除以已發行普通股的加權平均數量 加上如果發行稀釋潛在普通股將會發行的額外普通股。在此計算中，可轉換優先股、普通股股息以及收購普通股的認股權證和期權均被視為 普通股等價物，在它們具有稀釋效應的期間被視為普通股等價物，而在這些 對我們的淨虧損具有反攤薄作用的期間被排除在本次計算之外。

 

下表説明瞭我們對截至2021年9月30日和2020年9月30日的三個月和九個月每股虧損的計算：

每股虧損計算明細表

   2021   2020   2021   2020 
   在截至的三個月內   在過去的9個月裏 
   9月30日，   9月30日， 
   2021   2020   2021   2020 
分子：                    
普通股股東應佔淨虧損  $(6,199,176)  $(3,675,718)  $(18,387,204)  $(12,919,941)
                     
每股基本虧損和攤薄虧損的分母：                    
加權平均已發行普通股   7,561,728    3,612,958    6,083,017    3,059,095 
                     
普通股每股虧損-基本虧損和攤薄虧損  $(0.82)  $(1.02)  $(3.02)  $(4.22)

 

14

 

 

下表列出了未來可能稀釋每股基本虧損的證券。在提交的所有期間內， 潛在攤薄證券不包括在每股攤薄虧損的計算中，因為這些證券對我們的淨虧損是 反攤薄的。以下介紹了D系列可轉換優先股、G系列可轉換優先股、H系列和H2系列可轉換優先股、J系列可轉換優先股、K系列可轉換優先股和AA系列可轉換優先股 ，就好像它們是根據轉換條款轉換為普通股一樣。

 

   截至9月30日， 
   2021   2020 
股票期權   1,342,490    1,392,370 
可轉換債券   5,330,318    4,610,868 
普通股認股權證   16,265,570    13,831,497 
可轉換優先股：          
D系列可轉換優先股   25,000    25,000 
G系列可轉換優先股   26,857    26,857 
H系列可轉換優先股   33,334    33,334 
H2系列可轉換優先股   70,000    70,000 
J系列可轉換優先股   115,267    115,267 
K系列可轉換優先股   229,334    229,334 
AA系列可轉換優先股   8,649,000    7,983,000 
    32,087,170    28,317,527 

 

股票薪酬費用核算

 

我們 維持股權薪酬計劃，根據該計劃，向員工、獨立的 董事會成員和外部顧問授予激勵性股票期權和非合格股票期權。我們使用Black-Scholes公式來估計授予日股票期權的公允價值，以確認必要服務期內的基於股票的薪酬支出 。

 

確定股票期權授予的公允價值

 

估值 和攤銷方法-每個期權獎勵的公允價值在授予之日根據某些假設使用Black-Scholes定價模型 進行估算。員工股票期權的估計公允價值在授權期內採用直線法 攤銷至費用。

 

預期 期限-公司使用簡化的預期壽命計算方法，因為公司目前沒有足夠的歷史練習 數據來作為估計預期期限的基礎。使用此方法，預期期限是根據授予的股票期權的歸屬 期限和合同期限的平均值確定的。

 

預期波動率 -預期波動率基於公司在獎勵預期期限內的歷史股票波動率數據。

 

無風險利率 -該公司在Black-Scholes估值方法中使用的無風險利率基於當前美國財政部零息債券的隱含收益率 ，剩餘期限相當。

 

沒收 -公司僅記錄預期授予的獎勵的基於股票的補償費用。根據歷史經驗和對期權歸屬的未來預期，該公司估計授予獎勵的沒收 率為5%。公司將這一歷史 匯率作為我們計算未來股票薪酬費用的假設。

 

15

 

 

公司確認基於股票的薪酬支出為95,248美元及$66,542分別截至2021年9月30日和2020年9月30日的三個月 。該公司確認基於股票的薪酬支出為219,943美元及$373,652分別截至2021年9月30日和2020年9月30日的9個月 。下表彙總了我們合併運營報表中成本和費用的每個行項目 中基於庫存的補償費用的影響：

   在截至的三個月內   在過去的9個月裏 
   9月30日，   9月30日， 
   2021   2020   2021   2020 
銷售成本  $8,664   $5,164   $18,824   $18,227 
研發   43,031    26,423    95,384    91,386 
銷售和營銷   7,168    6,428    17,650    26,722 
一般事務和行政事務   36,385    28,527    88,085    237,317 
基於股票的薪酬總費用  $95,248   $66,542   $219,943   $373,652 

 

金融工具的公允價值

 

由於到期日較短，現金及現金等價物、應收賬款、應付賬款、應計費用和債務的賬面價值接近其公允價值。由於利率接近當前市場利率 ，長期債務的賬面價值接近公允價值。

 

公允價值計量

 

公司遵循FASB ASC主題820“公允價值計量和披露”(“ASC 820”) 的指導，因為它與在財務報表中以公允價值確認或披露的所有金融資產和金融負債有關 。

 

公司通常將公允價值定義為在計量日期在市場參與者之間有序 交易中出售資產或支付轉移負債的價格(退出價格)。本公司採用三層公允價值層次結構， 對計量公允價值時使用的投入進行分類。這些級別包括：級別1，定義為可觀察的輸入，如活躍市場中相同工具的報價 ；級別2，定義為直接或間接可觀察的活躍市場報價以外的輸入；級別3，定義為不可觀察的輸入，其中市場數據很少或不存在，因此需要 公司制定自己的假設。波動率等不可觀察到的輸入的微小變化可能會對公允價值計量產生重大影響 。

 

財務 根據對公允價值計量有重要意義的最低投入水平對財務資產和負債進行整體分類。 本公司已確定其財務資產歸類於公允價值層次結構中的第一級。為第3級公允價值計量和公允價值計算制定 不可觀察的輸入是公司管理層的責任。

 

16

 

 

下表列出了公司截至2021年9月30日按公允價值經常性 核算的金融資產和負債：

按公允價值經常性計量的資產負債表

      

按公允價值計量

2021年9月30日使用：

 
  

9月30日，

2021

  

引自

年價格

主動型

市場

(1級)

  

意義重大

其他

可觀察到的

輸入

(2級)

  

意義重大

看不見的

輸入

(3級)

 
股權證券  $112,550   $112,550              -              - 
金融總資產  $112,550   $112,550   $-   $- 

 

下表列出了公司截至2020年12月31日按公允價值經常性 核算的金融資產和負債：

 

      

按公允價值計量

2020年12月31日使用：

 
  

十二月三十一日，

2020

  

引自

年價格

主動型

市場

(1級)

  

意義重大

其他

可觀察到的

輸入

(2級)

  

意義重大

看不見的

輸入

(3級)

 
股權證券   517,001    517,001              -              - 
金融總資產  $517,001   $517,001   $-   $- 

 

17

 

 

  4) 承付款 和或有事項

 

運營 租約

 

公司根據ASC 842對其租賃進行核算。該公司已選擇將短期租賃例外適用於一年或一年以下的租賃 。

 

我們的 公司辦公室目前位於馬薩諸塞州02375，東南諾福克大道14號。我們目前每月支付6950美元， 續租合同於2020年12月30日簽署，將於2021年12月31日到期。從2017年5月1日開始，我們將空間擴展到包括辦公室、倉庫和一樓的裝貨碼頭，月租金上漲已經反映在當前付款中 。

 

我們 將我們在馬薩諸塞州梅德福德的空間(“梅德福德租賃”)的租期從2020年12月30日延長至2023年12月30日。租約 要求每月支付7282美元，但需每年增加生活費。除非任何一方在當前租賃期限屆滿前至少六個月終止，否則租賃應自動延長 三年。

 

公司根據ASC 842將我們Medford Lease的租約延期記為租約修改。於修訂生效日期，本公司根據以12%的估計借款利率貼現的租賃付款淨現值 ，對使用權資產和租賃負債進行了221,432美元的調整。

 

以下 是截至2021年9月30日的運營租賃(初始或剩餘不可取消租賃條款)所要求的未來最低租金支付年數的時間表 ：

    2021 
2021  $42,696 
2022   87,383 
2023   87,383 
所需最低付款總額  $217,462 

 

目標 Discovery，Inc.

 

在截至2021年9月30日的9個月中，該公司產生了44,600美元向Target Discovery，Inc.收取 使用其設施和其他服務的費用。

 

  5) 可轉換債務和其他債務

 

可轉換債務

 

在截至2021年9月30日的9個月內的不同日期，公司發行了總額5857,375美元的可轉換票據其中 包含不同的條款和條件，如下所示：a)6-12月 到期日；b)利率10-18%； c)可按固定利率$發行轉換為公司普通股2.50或 在公司上調至納斯達克或紐約證券交易所上市或違約事件時的可變轉換率。這些票據是 以普通股或認股權證發行的，這些認股權證在發行日是公允價值的普通股。與1,954,744美元票據一起發行的普通股和認股權證股份的相對公允價值合計為1,954,744美元已 記錄為債務折扣，在票據期限內攤銷。然後我們計算了 票據的有效轉換價格，並記錄了$1,231,528有利的 轉換功能，作為債務折扣在票據期限內攤銷。我們還對可轉換票據進行了 衍生品責任處理評估，並確定該票據在2021年9月30日不符合衍生品會計處理條件。

 

18

 

 

下表列出了截至2021年9月30日的可轉換票據和未償還餘額的具體條款。

 

可轉換債務和未償餘額明細表  

開始

日期

     術語  借款 金額  

未付餘額

使用 舊ID

   原 出庫折扣(OID)   利率    換算 價格   延期 財務費用  

折扣

為

轉換 功能

和 認股權證/

股票

 
                                   
2018年5月17日 (1)(2)     12個月  $380,000   $166,703   $15,200    8%  $2.50   $15,200   $332,407 
2019年1月3日 (1) (4)     6 個月  $50,000   $50,000   $2,500    24%  $7.50   $2,500   $- 
2019年06月4日 (1)(2)     9 個月  $500,000   $302,484   $-    8%  $2.50   $40,500   $70,631 
2019年7月19日 (1)(2)     12 個月  $115,000   $115,000   $-    4%  $2.50   $5,750   $15,460 
2019年09月27日 (1) (2)     12 個月  $78,750   $78,750   $-    4%  $2.50   $3,750   $13,759 
2019年10月24日 (1) (2)     12 個月  $78,750   $78,750   $-    4%  $2.50   $3,750   $- 
11/15/2019(1)     12 個月  $385,000   $320,000   $35,000    10%  $2.50   $35,000   $90,917 
1/2/2020(1)     12 個月  $330,000   $330,000   $30,000    10%  $2.50   $30,000   $91,606 
1/24/2020(1)     12 個月  $247,500   $247,500   $22,500    10%  $2.50   $22,500   $89,707 

1/29/2020

(1)

     12 個月  $363,000   $363,000   $33,000    10%  $2.50   $33,000   $297,000 
2/12/2020(1)     12 個月  $275,000   $275,000   $25,000    10%  $2.50   $25,000   $225,000 

2/19/2020

(1)

     12 個月  $165,000   $165,000   $15,000    10%  $2.50   $15,000   $135,000 
3/11/2020(1)     12 個月  $330,000   $330,000   $30,000    10%  $2.50   $30,000   $232,810 
3/13/2020(1)     12 個月  $165,000   $165,000   $15,000    10%  $2.50   $15,000   $60,705 
3/26/2020(1)     12 個月  $111,100   $111,100   $10,100    10%  $2.50   $10,100   $90,900 
4/8/2020(1)     12 個月  $276,100   $276,100   $25,100    10%  $2.50   $25,000   $221,654 
4/17/2020(1)     12 個月  $143,750   $143,750   $18,750    10%  $2.50   $-   $96,208 
4/30/2020(1)     12 個月  $546,250   $546,250   $71,250    10%  $2.50   $47,500   $427,500 
5/6/2020(1)     12 個月  $460,000   $460,000   $60,000    10%  $2.50   $40,000   $360,000 
5/18/2020(1)     12 個月  $546,250   $221,250   $46,250    10%  $2.50   $35,500   $439,500 
6/2/2020(1)     12 個月  $902,750   $652,750   $92,750    10%  $2.50   $58,900   $708,500 
6/12/2020(1)     12 個月  $57,500   $57,500   $7,500    10%  $2.50   $5,000   $45,000 
6/22/2020(1)     12 個月  $138,000   $138,000   $18,000    10%  $2.50   $12,000   $108,000 
2020年7月7日 (1)     12 個月  $586,500   $586,500   $76,500    10%  $2.50   $51,000   $400,234 
2020年7月17日 (1)     12 個月  $362,250   $362,250   $47,250    10%  $2.50   $31,500   $185,698 
2020年7月29日 (1)     12 個月  $345,000   $345,000   $45,000    10%  $2.50   $30,000   $241,245 
2020年7月21日 (1) (5)     12 個月  $115,000   $115,000   $15,000    10%  $2.50   $10,000   $24,875 
2020年8月14日 (1)     12 個月  $762,450   $462,450   $69,450    10%  $2.50   $66,300   $580,124 
2020年9月10日 (1)     12 個月  $391,000   $391,000   $51,000    10%  $2.50   $34,000   $231,043 
2020年9月21日 (1) (5)     12 個月  $345,000   $345,000   $45,000    10%  $2.50   $30,000   $66,375 
2020年9月23日 (1) (5)     12 個月  $115,000   $115,000   $15,000    10%  $2.50   $10,000   $20,500 
2020年9月25日 (1) (5)     12 個月  $115,000   $115,000   $15,000    10%  $2.50   $-   $19,125 
2020年12月3日 (1)     12 個月  $299,000   $299,000   $39,000    10%  $2.50   $26,000   $197,882 
2020年10月22日 (1) (5)     12 個月  $115,000   $115,000   $15,000    10%  $2.50   $10,000   $18,875 
2021年1月5日 (1)     6個月  $575,000   $475,000   $75,000    18%  $2.50   $-   $- 
2021年2月17日      12 個月  $230,000   $230,000   $30,000    10%  $2.50   $20,000   $180,000 
2021年3月23日      12 個月  $55,000   $55,000   $5,000    10%  $2.50   $-   $36,431 
2021年5月24日      6 個月  $54,625   $54,625   $7,125    12%  $2.50   $-   $- 
2021年5月6日      12 個月  $402,500   $402,500   $52,500    10%  $2.50   $35,000   $312,551 
2021年06月17日      12 個月  $230,000   $230,000   $30,000    10%  $2.50   $20,000   $144,760 
2021年6月25日      12 個月  $977,500   $977,500   $127,500    10%  $2.50   $-   $773,802 
2021年5月20日      12 個月  $180,000   $30,000   $30,000    10%  $2.50   $15,000   $25,824 
2021年6月3日      12 個月  $50,000   $50,000   $1,500    12%  $2.50   $-   $7,948 
2021年6月28日      12 個月  $350,000   $350,000   $35,000    12%   (6)  $22,750   $267,250 
2021年7月3日      12 個月  $115,000   $115,000   $15,000    10%  $2.50   $10,000   $90,000 
2021年7月1日      6 個月  $260,000   $260,000   $10,000    12%  $2.50   $-   $89,640 
2021年7月6日      6 個月  $125,000   $125,000   $-    12%  $2.50   $-   $42,031 
2021年7月6日      6 個月  $125,000   $125,000   $-    12%  $2.50   $-   $42,031 
2021年7月15日      6 個月  $100,000   $100,000   $5,000    12%  (7)   $-   $57,716 
2021年7月16日      6 個月  $50,000   $50,000   $2,000    12%  $3.00   $-   $40,806 
2021年7月16日 (3)     6 個月  $306,250   $306,250   $56,250    (3)  (8)  $22,500   $227,500 
2021年7月16日 (3)     6 個月  $306,250   $306,250   $56,250    (3)  (8)  $12,500   $237,500 
2021年7月16日 (3)     6 個月  $122,500   $122,500   $22,500    (3)  (8)  $5,000   $95,000 
2021年8月31日      6 個月  $189,750   $189,750   $24,750    10%  (9)  $16,500   $148,500 
2021年9月8日      8個月   $78,000   $78,000   $3,000    12%  (7)  $-   $40,449 
2021年9月10日      8 個月  $100,000   $100,000   $4,000    12%  (7)  $-   $43,520 
2021年9月15日      8 個月  $250,000   $250,000   $12,500    12%  (7)  $-   $108,801 
2021年09月16日      8個月  $250,000   $250,000   $12,500    12%  (7)  $-   $112,337 
2021年9月24日      8個月  $125,000   $125,000   $6,250    12%  $(7)  $-   $61,876 
2021年9月15日      6 個月  $250,000   $250,000   $37,500    12%  $(7)  $30,000   $- 
                                          
              $14,452,462   $1,667,225             $1,019,000   $9,324,513 

 

  (1) 票據已過期。公司和貸款人正在真誠地協商延長貸款期限。
  (2)

在 最近幾個季度，公司和貸款人簽訂了停頓協議和 容忍協議(如下所述)。

  (3) 注： 由本公司子公司PBI Agrochem，Inc.的資產擔保，利率為18.4%OID。
  (4) 在截至2020年12月31日的年度內，公司與該貸款人簽訂了利率調整協議。在此 協議中，貸款人同意降低其利率，並被授予使用可變 轉換價格轉換貸款的權利(如果有多個其他可變利率貸款人以可變利率轉換)。
  (5) 公司已同意向貸款人發行普通股，如果貸款人的票據不能在規定的日期之前償還。
  (6) 貸款 自票據發行之日起180天內不可轉換，發生違約事件後，可在 以$中較小者為準進行轉換2.50每股或90為前20日最低成交價的%。貸款由本公司 首席執行官擔保，但貸款人只有在滿足特定條件後才可強制執行此擔保，特別是在 (I)發生違約事件(定義見附註)、(Ii)本公司未能在10個工作日內糾正違約 以及(Iii)本公司未能在貸款人提交轉換通知後發行或安排發行其普通股 之後。
  (7) 票據可在 到期前以$兑換2.50 當公司以2.5美元或向上標價中的較低者在納斯達克上市時，每股或強制轉換。
  (8) 鈔票可按$中較小者兑換。2.50每股 或25本公司於納斯達克或紐約證交所掛牌首日交易開盤價折讓%。此外，如果公司 未能在到期日以現金支付票據，轉換價格將調整為原始轉換價格 或緊接到期日前5個交易日普通股的VWAP乘以0.75的乘積，兩者以較小者為準。
  (9) 這張票據的兑換價格是$2.50並將在違約事件發生時 調整為(I)轉換價格或(Ii)違約前股票5天平均VWAP的25%折扣中的較低者 。此外，如果在本票據未清償期間出現國家交易所的上調報價，則轉換價格 應改為(I)上調報價或(Ii)上調報價的25%折扣中的較低者。

 

截至2021年9月30日，一家貸款人持有約9.4美元其中百萬美元14.5已發行的百萬張可轉換票據。

 

截至2021年9月30日的9個月，公司確認與上述債務折扣相關的攤銷費用為5,260,151美元. 截至2021年9月30日，與可轉換債券和其他可轉換票據相關的未攤銷債務折價為2692,163美元.

 

19

 

 

停頓 和容忍協議

 

公司已與持有截至2021年6月30日本金總額為1.57美元的可變利率可轉換票據 的貸款人簽訂停滯和忍耐協議百萬美元。 根據停頓和忍耐協議，貸款人同意在2021年3月31日之前不以可變利率將其票據的任何部分轉換為普通股 可轉換票據的本金餘額為469,000美元*本金餘額為$的可轉換票據，截止日期為2021年4月16日1.1百萬美元。於2021年第三季度， 本公司與三家貸款人(五筆票據)達成結算，本金總額為827,500美元，剩下 兩個最終貸款人(五張票據)，本金總額為$741,500太棒了。 截至2021年9月30日的9個月，本公司產生的利息、罰款和費用約為1.25美元與停頓 和容忍協議相關的費用為100萬美元。

 

可轉換貸款修改和清償

 

我們 在截至2021年9月30日的9個月內對某些可轉換貸款進行了再融資，展期條款基本相同 ，期限為3至6個月。我們在新貸款的剩餘延長期限 內攤銷了截至修改日期的任何剩餘未攤銷債務折扣。我們對本季度修改的債務工具或同時發行的金額相同但到期日不同的新票據結算的債務工具應用了ASC 470的修改會計處理。在新的延期中， 利率、提前還款罰金和違約率等條款將是相同的。根據ASC 470，如果新債務工具條款下的 現金流現值與原始工具條款下剩餘現金流的現值至少相差10%，債務人與債權人之間的債務工具交換或債權人在無麻煩 債務情況下對債務工具的修改被視為是通過大幅不同的債務工具完成的。 如果新債務工具條款下的 現值與原始工具條款下剩餘現金流的現值至少相差10%，則視為通過債務工具完成。如果債務工具的條款發生變更或修改，且按現值計算的現金流影響小於10%，則債務工具不會被視為實質不同，將作為修改計入 。

 

新債現金流超過10幾筆貸款的原始債務剩餘現金流的% 。在截至2021年9月30日的9個月中，我們在清償負債方面錄得虧損 約$1.9通過計算新債的公允價值和舊債的賬面價值的差額 ，達到100萬歐元。

 

20

 

 

下表彙總了2021年扣除未攤銷折扣後的可轉換債務變化：

*扣除未攤銷折扣後的可轉換債務和應付循環票據變動彙總表

   2021 
1月1日的餘額，  $7,545,670 
發行面值可轉換債券   5,857,375 
遞延融資成本   (802,875)
可轉換票據上的有益轉換功能   (1,231,528)
通過債務發行的股票和認股權證的債務折價   (1,954,744)
付款   (1,608,295)
債轉股   (1,305,455)
利息的增加和債務貼現對利息支出的攤銷   5,260,151 
9月30日的餘額，   11,760,299 
減：當前部分   11,760,299 
可轉換債券，長期部分  $– 

 

其他 備註

 

在2019年9月9日和2020年2月28日，我們從一位私人投資者那裏獲得了總計96.65萬美元的無擔保不可轉換貸款，期限為 一個月。在截至2020年12月31日的年度內，公司收到淨收益463,500美元，發行了150,000份認股權證以購買普通股(5年期和3.50美元的行使價)，並償還了275,000美元。隨票據發行的認股權證 的相對公允價值185,660美元被記錄為債務折扣，將在票據期限內攤銷。截至2021年9月30日，公司 欠這些逾期票據691,500美元。公司和投資者正在真誠地協商延長貸款期限。

 

2019年10月1日，本公司與2017年5月發放的17萬美元不可轉換貸款的持有人同意將貸款期限延長至2019年12月31日。公司同意在票據發行期間每月發行1200股普通股。 票據將繼續賺取10%的年息。這筆貸款目前已逾期，公司和投資者正在真誠地協商延長貸款期限。

 

2019年10月11日，我們收到了一筆不可轉換貸款-月 期限和a2% 25,000美元的利息費用來自 一位私人投資者。在截至2021年9月30日的季度內，公司發行了17AA系列優先股和17,000收購普通股的認股權證(五年份 期限和$3.50行權價)向投資者 結算這筆貸款的本金和利息。請參閲註釋6。

 

商家 協議

 

我們 簽署了各種商家協議，這些協議以所有客户收據的第二頭寸權利為擔保，直到貸款得到全額償還 ，利率為9.3%% - 14% 每月一次。如下表所示，根據 這些協議的條款，我們收到了披露的購買價格，並同意償還披露的購買金額，這筆金額由 商户貸款人按披露的每日付款費率收取。公司首席執行官親自擔保商户貸款的履行情況 。

 

下表顯示了截至2021年9月30日的我們的商業協議：

《商業協議附表》

開始日期 

購買

價格

  

購得

金額

  

傑出的

天平

  

每天

付款

費率

  

延期

金融

費用

 
2021年3月26日   240,000    330,960    20,775    2,364    - 
2021年5月3日   200,000    275,800    51,470    1,970    5,000 
2021年6月2日   135,000    186,165    61,657    1,400    1,350 
2021年7月6日   125,000    166,250    76,416    1,279    2,500 
   $700,000   $959,175   $210,318   $7,013   $8,850 

 

下表顯示了截至2020年12月31日的我們的商業協議：

 

開始日期 

購買

價格

  

購得

金額

  

傑出的

天平

  

每天

付款

費率

  

延期

金融

費用

 
2020年11月5日  $200,000   $275,800   $163,955    1,724   $           - 
2020年11月19日   100,000    137,900    85,013    985    - 
   $300,000   $413,700   $248,968   $2,709   $- 

 

我們 已將商業協議作為ASC 860項下的貸款入賬，因為雖然我們提供了當前和未來收據的權利，但我們 仍然控制着收據。採購額與採購價之間的差額為計入利息，每天支付時計入利息費用 。

 

21

 

 

相關 當事人備註

 

在截至2021年9月30日的9個月內，我們收到了194,600美元的短期不可轉換貸款關聯方支付利息 ，利息範圍為10% 到15% 並按需到期。在這段時間裏，我們償還了2021年和之前的貸款，金額為$256,600發行了69.5股AA系列優先股和69,450份認股權證，以收購普通股(五年期限和3.50美元的行使價)，以了結66,000美元的本金 和107,625美元的利息。請參閲註釋6。

 

長期債務

 

在截至2021年9月30日的9個月內，公司借款367,038美元通過新冠肺炎薪資保護計劃 (或“購買力平價計劃”)，該計劃由美國發起並由小企業管理局(以下簡稱“小企業管理局”)管理。 PPP貸款具有1% 利率和5%-年 期限。在此期間，之前向該公司提供的購買力平價貸款，於2020年借入($367,039) 已被SBA原諒。這一收益反映在綜合經營報表的負債清償損失中。

 

該公司還在2020年獲得了另一筆新冠肺炎政府貸款--經濟傷害災難貸款(簡稱：EIDL)。公司的EIDL貸款，$150,000， 應計利息為3.75% ，需要每月支付$731從2021年6月開始的 本金和利息。本金餘額將在30年後到期 。關於EIDL貸款， 公司與SBA簽訂了擔保協議，根據該協議，公司授予SBA對 公司所有資產的權利、所有權和權益的擔保權益。

 

22

 

 

  6) 股東虧損

 

優先股 股

 

我們 被授權發行1,000,000股面值為0.01美元的優先股。在100萬股優先股中：

 

  1) 20,000 股票已被指定為A系列初級參與優先股(“初級甲”)
     
  2) 313,960 股票已被指定為A系列可轉換優先股(“系列A”)
     
  3) 279,256 股票已被指定為B系列可轉換優先股(“B系列”)
     
  4) 88,098 股票已被指定為C系列可轉換優先股(“C系列”)
     
  5) 850 股票已被指定為D系列可轉換優先股(“D系列”)
     
  6) 500 股票已被指定為E系列可轉換優先股(“E系列”)
     
  7) 240,000 股票已被指定為G系列可轉換優先股(“G系列”)
     
  8) 10,000 股票已被指定為H系列可轉換優先股(“H系列”)
     
  9) 21 股票已被指定為H2系列可轉換優先股(“系列H2”)
     
  10) 6,250 股票已被指定為J系列可轉換優先股(“J系列”)
     
  11) 15,000 股票已被指定為K系列可轉換優先股(“系列K”)
     
  12) 10,000 股票已被指定為AA系列可轉換優先股(“AA系列”)

 

截至2021年9月30日 ，沒有Junior A的股票，A、B、C和E系列已發行和流通股。有關優先股的相關披露，請參閲我們截至2020年12月31日的年度報告 10-K表。

 

於截至2021年9月30日的9個月內，本公司與認可投資者訂立證券購買協議 ，本公司共售出406份證券AA系列可轉換優先股， 每股可轉換為1,000本公司普通股，票面價值0.01美元每股，總收購價為 $1,015,000. 我們向投資者發行了認股權證，以購買總額406,000行使價為3.50美元的普通股 每股。本公司不會就該等交易招致任何配售 代理費。

 

23

 

 

股票 期權和認股權證

 

在公司2013年12月12日的特別會議上，股東批准了2013年股權激勵計劃(“2013計劃”) ，根據該計劃，我們預留了300萬股普通股，以便在行使股票期權或其他股權獎勵時發行。 根據2013年計劃，我們可以將公司的股票期權、普通股和其他股權授予員工、高級管理人員、 董事、顧問和顧問以及董事會認為合適的任何其他人士。截至2021年9月30日，根據該計劃，收購1,342,490股票的期權 已發行。

 

截至2021年9月30日，與未歸屬股票獎勵相關的未確認薪酬總成本為178,801美元, 預計將在加權平均期間 1.43內確認好幾年了。截至2021年9月30日，與未償還和可行使期權相關聯的內在價值合計 ，以及與未償還和可行使權證相關聯的內在價值合計 ，以2021年9月30日的收盤價$計算。2.50， 為1,897,066美元.

 

下表彙總了有關未償還和可行使的期權和認股權證的信息：

有關未償還和可行使的期權和認股權證的明細表

   股票期權   認股權證         
   加權   加權         
   平均值   平均值         
   股票   單價
分享		   股票   價格
每
分享		   股票   總計
可操練的		 
未償還餘額，2020年12月31日   1,355,901   $0.69    14,434,702   $3.50    15,790,603    15,302,830 
授與   24,000    2.17    2,164,366    3.59    2,188,366    - 
練習   (21,411)   0.69    (187,500)   3.50    (208,911)   - 
過期/沒收   (16,000)   0.69    (145,998)  $3.50    (161,998)   - 
未償還餘額，2021年9月30日   1,342,490   $0.72    16,265,570   $3.50    17,608,060    17,313,673 

 

在截至2021年9月30日的9個月中，該公司發行了2.4萬份員工的股票期權($49,135公允價值，2.17美元行權價格，三-年 歸屬期限和十年-年 有效期)。截至2021年9月30日，1,342,490未償還股票期權為0.72美元加權平均行權價和7.96 年加權平均剩餘期限。在 這些選項中，有1,048,103個目前是可以行使的。

 

24

 

 

普通股和認股權證發行

 

如下表中 所述，對於五筆貸款，如果未在規定日期前支付，我們有義務發行普通股。

有義務發行股票的貸款明細表

   貸款發放  貸款   股票  已定義  已定義
貸款  日期  校長   可發行的  日期  頻率，頻率
                 
貸款1  2020年7月21日  $115,000   5,000  2020年9月30日  每月
貸款2  2020年9月21日  $345,000   12,500  2020年11月16日  每週
貸款3  2020年9月23日  $115,000   12,500  2020年12月1日  每週
貸款4  2020年9月25日  $115,000   12,500  2020年12月1日  每週
貸款5  2020年10月22日  $115,000   12,500  2020年12月1日  每週

 

在截至2021年9月30日的9個月期間，本公司有義務為上表所列貸款發行1,244,286股普通股，但 尚未發行普通股。本公司和貸款人正在真誠地協商解決這些貸款，並預計在未來一個月內達成和解 。請參閲註釋7。

 

對於我們2020年12月23日的貸款，如果貸款在2021年1月23日之前沒有償還，我們有義務發行100,000份認股權證，如果貸款在2021年2月23日之前沒有償還，我們有義務額外發行10,000股普通股和100,000份認股權證。如果貸款不能在2021年3月23日之前償還，我們還有義務 發行10,000股普通股和20萬股認股權證。在截至2021年9月30日的9個月內，本公司向該貸款人發行了400,000份認股權證(行使價為3.50美元，期限為5年)，公允價值為 $600,298。本公司還有義務每31天向該貸款人發行10,000股普通股，直至2021年6月23日貸款到期日 。

 

在截至2021年9月30日的9個月中，我們發佈了2431,182份公允價值約為$的普通股 股票5.6百萬 用於支付實物利息的貸款人，248,200公允價值為$的股票 579,512對於提供的 服務，1,035,996公允價值為$的股票 2,589,990對於 債務本金和利息的轉換，21,411股票 ，用於行使股票期權(行權價為$0.69每股 股)，56,067公允價值為$的股票 114,298對於 實物股息和347,650股息公允價值為$的股票 551,198對於新的 可轉換債券發行和36,290普通股 ，用於非現金權證行使。在這 期間，我們還發布了一千五百五十萬八千二百六十六份認股權證 (三到五點-年 期限為$3.50至 $5.00行使 價格)以公允價值$收購普通股2.0在簽署新的可轉換貸款和實物付息(包括上文披露的400,000份認股權證 )的同時，向貸款人提供400,000份 。在此期間，我們還發行了200張AA系列優先股和200,100認股權證 收購普通股(五股年份 期限和$3.50行使 價格)清償負債，包括應計費用、應計員工薪酬和不可轉換債務以及 相關利息。這些認股權證的相對公允價值為245,635美元。。 公司還確認了$23,004清償負債損失 ，計入 經營合併報表的清償負債損失。

 

在截至2020年9月30日的9個月內，我們向AA系列持有者發放了87,518份普通股股息總額為 $221,374以股票代替現金髮行的。在 期間，我們還發布了1202118份公允價值為 的限制性普通股$2.8 百萬給認可的投資者和顧問。 709,788公允價值為$1.8發行了100萬美元用於債務本息轉換；315,830公允價值為$616,900用於債務延期、結算和利息支付；66,500公允價值為$127,855為清償應計負債而發行； 發行了8.5萬股，公允價值147,775美元的新發行可轉換債券；以及2.5萬股公允價值為$87,963是對所提供服務的獎勵。在此期間，我們還發行了4,168,531份認股權證(三年期或五年期，行使價為3.50美元)，在簽署新的可轉換貸款以及債務延期和結算的同時，以560萬美元的公允價值向貸款人收購普通股。在此 期間，我們還將11萬美元的債務轉換為44股AA系列優先股和44,000股認股權證，以收購普通股(期限為5年，行權價為3.50美元)。認股權證的相對公允價值為38,783美元。他説：

 

  7) 後續 事件

 

從2021年10月1日 到2021年11月11日，公司獲得了兩筆固定利率可轉換貸款，總額為379,500美元。公司發行了52,000普通股作為支付給貸款人的費用。這些貸款的固定轉換率為2.50美元， 年利率為10%， 和12個月的期限。

 

在此期間，公司 還部分償還了2021年9月23日發放的10萬美元的可轉換貸款。 160,000普通股(連同另外15,000股普通股以收取轉換費)轉換日期為2021年1月6日並已發行的貸款13,000普通股，將日期為2021年7月21日的貸款到期日延長至2022年2月15日。在這一次，公司還向關聯方借款1.5萬美元，償還關聯方$23,000, 發行85,000股專業服務合同普通股(期限6至8個月)，併發行100,000將普通股 作為實物利息支付給貸款人。

 

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項目 2.管理層對財務狀況和經營成果的討論和分析

 

有關前瞻性陳述的警示 注意事項

 

本10-Q表格季度報告包含符合1933年證券法第27A條(經修訂)和1934年證券交易法第21E條(經修訂)的前瞻性表述。 在某些情況下，前瞻性表述由諸如“可能”、“將”、“應該”、“ ”可能、“將”、“預期”、“計劃”等術語標識。“ ”“估計”、“”項目“”、“預測”、“潛在”以及類似的表述旨在 標識前瞻性表述。此類陳述包括但不限於以下陳述：

 

  ● 我們 需要並有能力以可接受的條件籌集額外的股權或債務融資(如果有的話)；
  ● 如果我們無法獲得足夠的 額外融資，我們的 需要採取額外的成本降低措施，停止運營或出售我們的運營資產；
  ● 我們 相信，在可預見的未來，我們將有足夠的流動性為正常運營提供資金；
  ● 根據我們的財務狀況，我們可能採取的 選項；
  ● 超剪切技術的潛在應用(科大);
  ● BaroFold高壓蛋白質復性和解聚技術的潛在應用
  ● 經營我們業務所需的 金額的現金；
  ● 預計贈款收入的用途和未來期間增加贈款收入的可能性；
  ● 我們對持續運營的 計劃和期望；
  ● 預計壓力循環技術(“PCT”)和恆定壓力(“CP”) 我們認為將安裝的設備，以及來自消費品銷售、延長的服務合同和生物製藥合同服務的預期收入增長；
  ● 我們 相信PCT已經在質譜和其他市場獲得了初步的市場認可；
  ● 新儀器和耗材產品的預期開發和成功；
  ● 我們的儀器和耗材產品的潛在應用；
  ● 我們研發工作的預期費用、收益和結果；
  ● 我們的協作計劃、戰略聯盟和合資企業的預期收益和結果；
  ● 我們 對未來從政府獲得額外研究資助的期望；
  ● 我們對由政府研究經費資助的開發活動成果的期望；
  ● 生物樣品製備、生物製藥合同服務和超剪切技術市場的潛在規模；
  ● 總體經濟狀況；
  ● 預期公司未來的財務業績和業務運營情況；
  ● 我們將資源集中在基因組、蛋白質組、脂質體和小分子樣品製備市場的原因；
  ● 質譜作為實驗室工具的重要性；
  ● PCT在生物標記物的發現、取證、組織學以及其他應用中作為生物樣品製備和蛋白質表徵方法的優勢； 作為生物樣品製備和蛋白質表徵方法的PCT在生物標誌物的發現、取證和組織學以及其他方面的應用；
  ● 我們的PCT樣品製備系統、耗材和其他產品的能力和優勢；
  ● 我們 相信實驗室科學家將取得與某些研究科學家(br}已在PCT和我們的其他產品和服務上公開發表或發表)到目前為止報告的結果相當的結果；
  ● 我們 有能力留住我們的核心科研、管理和銷售人員團隊；以及
  ● 我們 能夠在樣品製備和PCT的其他應用以及我們在BaroFold和Ultra Slip技術領域的其他產品和 服務方面擴大客户基礎。

 

這些 前瞻性聲明只是預測，涉及已知和未知的風險、不確定性和其他因素，這些風險、不確定性和其他因素可能會導致我們的 實際結果、活動水平、績效或成就與此類前瞻性聲明明示或暗示的任何未來結果、活動水平、 績效或成就大不相同。此外，這些前瞻性陳述僅代表我們截至本季度報告(Form 10-Q)發佈之日的估計和假設。除非法律另有要求，否則我們明確 不承擔任何義務或承諾公開發布對本 Form 10-Q季度報告中包含的任何前瞻性聲明的任何更新或修訂，以反映我們的預期的任何變化或 任何前瞻性聲明所基於的事件、條件或環境的任何變化。可能導致或促成我們未來財務和其他 結果差異的因素包括我們截至2020年12月31日的年度報告Form 10-K第I部分第1A項所述的風險因素以及本報告中討論的那些因素。我們通過這些警告性聲明來限定我們所有的前瞻性聲明。

 

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概述：

 

我們 是為全球生命科學 行業開發和銷售創新型、支持範圍廣、基於壓力的平臺解決方案的領先者。 我們的解決方案基於恆定(即靜態)和交變(即壓力循環技術， 或“PCT”)靜液壓力的獨特特性。PCT是一個獲得專利的使能技術平臺，它使用環境和超高水平之間交替的靜水壓力 循環來安全和可重複地控制生物分子相互作用(例如，細胞裂解、生物分子 提取)。我們歷來主要致力於開發基於PCT的產品，用於生物標記物和靶標發現、藥物 設計和開發、生物療法表徵和質量控制、土壤和植物生物學、法醫學和抗生物恐怖應用 。此外，在使用我們在兩個新平臺技術領域的基於壓力的技術專業知識方面出現了重大的新市場機會：(1)使用我們來自BaroFold，Inc.的專利技術來温和控制生物治療蛋白的解聚和摺疊 (“BaroFold”技術)，以進入生物製藥合同服務領域；以及(2) 使用我們最近獲得專利的、可擴展的、高效的基於壓力的超剪切技術(“UST”)平臺，用於(I) 創建穩定的不相容流體(如油和水)的納米乳狀液，大大提高成本效益，提高生物利用率， 在藥品、保健品、化粧品、個人護理產品、農用化學品、食品/飲料和許多工業產品中提供更安全和改善的感官體驗，以及(Ii)製備更高質量的均質化擴展貨架

 

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發展 和成就：

 

我們 報告了2021年前9個月的以下成就：

 

  ● 2021年9月30日，PBI報道其UST平臺成功地將印楝油轉化為一種新型、高效的納米乳劑，可用於更有效的農用化學品應用。
     
  ● 2021年9月29日，PBI宣佈了超剪切技術(UST)演示和美國東海岸和西海岸製造合作伙伴關係的遠期集成計劃 。
     
  ● 2021年8月19日，PBI將公佈第二季度財務業績，其中總收入增長127%，儀器銷售額增長178%，UST/BaroFold服務增長298%，運營虧損減少51%。
     
  ● 2021年8月18日，PBI擴大了最近宣佈的(I)PBI Agrochem 100萬美元的訂單，(Ii)2021年下半年的增長計劃和目標，以及(Iii)在8月18日的新興增長投資者大會上等待生態友好型資產的收購。
     
  ● 2021年8月12日，PBI新的綠色、環保的全資農化子公司(PBI Agrochem)在運營的第一個月就收到了超過1,000,000美元的訂單。
     
  ● 2021年8月5日，PBI公佈了2021年下半年的積極增長計劃和目標；公司向科大商業發佈進軍； 向上上市，並實現盈利。
     
  ● 2021年7月21日，PBI總裁兼首席執行官Ric Schumacher在7月21日的新興增長大會上發表了講話，他在會上闡述了最近UST平臺的突破和即將到來的農化資產收購。
     
  ● 2021年7月21日，PBI宣佈重大業務擴張，成立環保農用化學品子公司，並啟動計劃， 推動2021年增加收入。
     
  ● 2021年7月13日，PBI支持UST的納米乳液超過了一年的穩定性目標；結果顯示，水溶性CBD灌注型飲料在全球範圍內具有爆炸性增長潛力。
     
  ● 2021年7月1日，PBI報道，其新穎的UST平臺為世界上最有效的抗氧化劑之一-蝦青素提供了突破性的納米乳液加工。
     
  ● 2021年7月23日，PBI介紹了公司概況，其中包括對其2021年收入增長復甦的討論、預期於2021年第四季度發佈其革命性的Ultra Slip Technology™(UST™)平臺的潛在影響 以及其即將在新興增長大會上收購一家全球性環保農用化學品的資產。
     
  ● 2021年5月19日，PBI報告了2021年第一季度的復甦增長：總收入增長121%，儀器銷售額增長235%，消費品銷售額 增長81%，毛利率增長(31%-60%)，運營虧損下降23%。
     
  ● 2021年5月13日，PBI因其革命性的超剪切技術™(™)平臺獲得了另外三項專利，均名為“流體高壓高剪切加工系統”。這些新專利分別在日本(編號6843063)、澳大利亞(編號2016243553)和中國(ZL201680026865.2)授予，使公司的知識產權 在科大獲得的專利總數達到6項，總共獲得29項專利。
     
  ● 2021年4月14日，PBI敲定了條款，並簽署了一份新的意向書，收購了一家總部位於國際的有機天然環保農用化學品開發商和供應商的資產。
     
  ● 2021年3月15日，PBI與徠卡微系統公司(癌症診斷)和俄亥俄州立大學(食品工業聯盟)在股票日播客上討論了合作伙伴關係。
     
  ● 2021年3月4日，PBI報道，由壓力生物科學公司和俄亥俄州立大學組成的食品工業聯盟的變革影響在一段來自Emerging Technology Insider的展示視頻中進行了討論。
     
  ● 2021年2月24日，PBI和俄亥俄州立大學宣佈成立一個食品行業聯盟，以推進該公司的超剪切技術(UST)平臺的商業化 。
     
  ● 2021年2月8日，PBI宣佈計劃收購一家全球環保農用化學品供應商的資產。
     
  ● 2021年1月20日，當 公司宣佈與SinuSys公司合作，在 IIb階段試驗之前改進和優化他們的鉛竇保健產品候選產品時，PBI的目標是通過改進藥物輸送和劑量安全性來實現治療有效性的一場革命。

 

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運營結果

 

以下披露的 將截至2021年9月30日的季度(“2021年第三季度”)與2020年9月30日(“2020年第三季度”)的運營結果進行了比較，並將截至2021年9月30日的9個月與2020年9月30日進行了比較。

 

產品 和服務收入

 

我們 確認2021年第三季度總收入為518,365美元，而2020年第三季度為533,862美元，降幅為3%。在截至2021年9月30日和2020年9月30日的今年迄今 期間，我們確認總收入分別為1,687,166美元和1,055,889美元，增長 60%，主要來自儀器設備收入增長76%和BaroFold科學服務收入增長96% 。

 

產品和服務成本

 

2021年第三季度的產品和服務成本為258,170美元，而2020年第三季度為247,013美元。截至2021年9月30日和2020年9月30日的年初至今，我們的產品和服務成本分別為771,105美元和557,041美元。產品和服務毛利率 從2020年第三季度的54%降至2021年第三季度的50%。今年到目前為止，毛利率 從2020年第三季度的47%增加到2021年第三季度的54%，這是因為 利潤率較高的生物製藥服務所佔比例更大。

 

研究和開發

 

2021年第三季度的研究和開發費用為282,622美元，而2020年第三季度為247,432美元。截至2021年9月30日和2020年9月30日的年初至今，這些費用分別為839,072美元和807,724美元。報告的漲幅分別為14%和4%。

 

銷售 和市場營銷

 

2021年第三季度的銷售和營銷費用為66,068美元，而2020年第三季度為173,372美元。截至2021年9月30日和2020年9月30日的年初至今，這些費用分別為252,209美元和524,586美元。報告的減少主要是由於銷售和營銷部門的員工減少了 。

 

常規 和管理

 

一般 和管理費用在2021年第三季度為1,154,063美元，而2020年第三季度為684,807美元，增加了469,256美元或 69%。這一增長歸因於2021年第三季度向投資者關係供應商發行了135,800股普通股(價值341,000美元)。截至2021年9月30日和2020年9月30日的年初至今，這些費用分別為2,788,779美元和2,711,032美元，增加了77,747美元或3%。

 

營業虧損

 

2021年第三季度運營 虧損為1,242,558美元，而2020年第三季度為818,762美元，增加了423,796美元，增幅為52%，主要原因是一般和行政費用增加，更具體地説，投資者關係費用在第三季度下降的時間 (如上所述)。截至2021年9月30日和2020年9月30日的今年迄今，營業虧損分別為2,963,999美元和3,544,494美元，減少了580,495美元，降幅為16%。報告的 下降主要歸因於2021年收入和毛利率的增長。

 

利息 費用，淨額

 

利息 2021年第三季度的利息支出為3,330,101美元，而2020年第三季度為2,204,593美元。截至2021年和2020年9月30日的年初至今，這些費用分別為11,524,306美元和5,501,272美元。這一增長主要歸因於 可轉換債務和其他債務的增加，以及發行普通股以換取實收利息。

 

股權證券投資的未實現 (虧損)收益

 

2021年第三季度股權證券投資的未實現虧損為162,071美元，而2020年第三季度的未實現收益為140,461美元。 截至2021年9月30日和2020年9月30日的年初至今，未實現虧損分別為404,451美元和未實現收益 486,723美元。報告的變化歸因於本公司在Nexity的投資的市場價格的變動 。

 

債務清償損失

 

在債務延期和免除方面，我們確認2021年第三季度淨虧損277,010美元，而2020年第三季度虧損395,854美元 。截至2021年9月30日和2020年9月30日的年初至今，這些虧損分別為1,500,395美元和3,242,372美元 。減少額主要與我們的第一筆購買力平價貸款367,039美元的寬免確認收益有關。

 

普通股股東應佔淨虧損

 

2021年第三季度普通股股東應佔淨虧損為6,199,176美元(每股0.82美元)，而2020年第三季度為3,675,718美元(每股1.02美元)。截至2021年9月30日和2020年9月30日的年初至今，虧損分別為18,387,204美元(每股3.02美元) 和12,919,941美元(每股4.22美元)。每股虧損的減少主要歸因於加權流通股增加 。

 

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流動性 和財務狀況

 

自成立以來，我們 在壓力循環技術業務方面的運營現金流為負。截至2021年9月30日 ，我們沒有足夠的營運資金資源來償還我們目前的負債，因此，我們對我們作為一家持續經營的企業繼續經營的能力產生了 很大的懷疑。正如隨附的綜合財務報表附註5和6所述，我們已成功籌集債務和股權資本。在截至2021年9月30日的9個月裏，我們從貸款和優先股銷售中獲得了790萬美元的淨收益。我們已經做出努力，繼續通過債券和股票發行來籌集現金。 (見財務報表附註7)

 

我們 將需要大量額外資金為我們未來的運營提供資金。如果我們無法以可接受的 條款獲得融資，或者根本無法獲得融資，我們可能會被要求停止運營，執行出售運營資產的計劃，或者以其他方式修改我們的業務戰略，這可能會嚴重損害我們未來的業務前景。

 

截至2021年9月30日的9個月，運營中使用的淨現金為4,083,902美元，而截至2020年9月30日的9個月為3,906,764美元。

 

截至2021年9月30日的9個月，用於投資活動的淨現金為4,503美元，而截至2020年9月30日的9個月為802,913美元。

 

截至2021年9月30日的9個月，融資活動提供的淨現金為4,733,516美元，而截至2020年9月30日的9個月為4,774,804美元。截至2021年9月30日的9個月中，融資活動的現金流 包括出售AA系列優先股的101.5萬美元，可轉換債券的690萬美元貸款收益和 其他債務。在此期間，融資現金流因支付160萬美元的可轉換債務和150萬美元的其他債務而減少。

 

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第 項3.關於市場風險的定量和定性披露

 

此 第3項不適用於我們作為一家較小的報告公司，已省略。

 

第 項4.控制和程序

 

我們 維護披露控制和程序，旨在確保在美國證券交易委員會規則和表格 中指定的時間段內記錄、處理、彙總和報告我們的證券交易所 備案文件中要求披露的信息，並將這些信息積累並傳達給我們的管理層，包括我們的總裁兼首席執行官(首席 首席執行官)和首席財務官(首席財務官)(視情況而定)，以便及時決定所需的 披露。在設計和評估披露控制和程序時，管理層認識到，無論 設計和操作有多好，控制和程序都只能提供實現預期控制目標的合理保證，正如我們的 設計要做的那樣，管理層必須運用其判斷來評估可能的 控制和程序的成本效益關係。

 

截至2021年9月30日，我們在包括首席執行官和首席財務官在內的管理層(包括首席執行官和首席財務官)的監督和參與下，根據1934年證券交易法規則13a-15(E)和15d-15(E)的規定，對我們的披露控制 和程序的設計和操作的有效性進行了評估。基於該評估，我們的首席執行官和首席財務官 得出結論，我們的披露控制和程序無效。

 

我們的 結論認為，截至2021年9月30日，我們的披露控制和程序沒有生效，這是因為我們在截至2020年12月31日的年度報告Form 10-K中發現的財務報告內部控制存在重大缺陷 。這些重大弱點如下：

 

  ● 我們 發現職責分工不足。具體地説，這一重大弱點使得這些領域的設計主要依賴於檢測控制，並可以通過添加預防性控制來加強，以適當保護公司資產。
     
  ● 管理層 發現缺乏足夠的會計職能人員，原因是我們的資源有限，具備適當的技能、培訓 和經驗來執行審核流程，以確保完整和正確地應用公認的會計原則， 尤其是與權證估值和其他複雜的債務/股權交易相關的原則。具體地説，這一重大弱點 導致對年度合併財務報表的審計調整，以及對相關披露、權證估值和其他股權交易的修訂。
     
  ● 涵蓋金融交易記錄和報告的有限 政策和程序。
     
  ● 缺少對財務報告流程的多層次審查
     
  我們 繼續計劃通過以下方式補救這些重大缺陷：
     
  ● 通過增加顧問或員工的現有資源來協助 分析和記錄複雜的會計交易，同時實現所需的組織結構 以改進職責分工，從而提高 會計小組的效率。我們計劃在顯著增加收入或籌集大量額外營運資金後，通過聘請獨立顧問來緩解這一已發現的不足。
     
  ● 在我們產生更多收入或籌集更多營運資金後，通過加強對各種職能(包括季度內部審計程序)的交叉審批，改進 專家評審並實現所需的隔離程序。

 

在本報告所涵蓋的 期間，我們實施並執行了額外的實質性程序，例如監督審查工作 文件和一致使用股權估值中使用的財務模型，以確保截至和截至2021年9月30日的三個月期間的合併財務報表在所有重要方面都符合GAAP的規定。但是，由於我們的財力有限， 我們無法完全彌補這些重大缺陷。我們的補救工作在很大程度上取決於我們能否獲得額外資金來支付實施所需更改的成本。如果我們無法獲得此類 資金，補救工作可能會受到實質性的不利影響。

 

除上述 外，在截至2021年9月30日的期間內，我們對財務報告的內部控制沒有發生重大影響或合理地可能對我們的財務 報告的內部控制產生重大影響的變化。

 

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第 部分II.其他信息

 

第 項1.法律訴訟

 

我們 目前未捲入任何我們認為可能對我們的財務狀況或運營結果產生重大不利影響的訴訟 。在任何法院、公共董事會、政府機構、 自律組織或機構待決，或據我們公司或我們任何子公司的高管所知， 威脅或影響我們的公司、我們的普通股、我們的任何子公司、我們的公司或子公司的 高管或董事以此類身份進行的訴訟、調查或調查中，不利的決定可能會產生實質性的不利影響。

 

第 1A項。風險因素

 

可能導致或促成我們未來財務和經營業績差異的因素 包括我們在截至2020年12月31日的10-K表格年度報告第1項和本1A項中列出的風險因素 中討論的因素。 我們的10-K表格和本報告中描述的風險並不是我們面臨的唯一風險。我們目前不知道或我們目前不認為重大的其他風險也可能對公司產生不利影響。如果實際發生任何風險，我們的業務、運營結果、 現金流或財務狀況都可能受到影響。

 

截至2020年12月31日的年度，我們的10-K報告第1A項中列出的風險因素沒有實質性變化，但 如下：

 

我們 欠一家貸款人900多萬美元，這些貸款由我們所有資產的擔保權益擔保。如果我們根據此類貸款拖欠債務 ，貸款人可能會取消我們所有資產的抵押品贖回權，這可能會要求我們停止運營。

 

截至2021年9月30日，我們已向同一持有人發行票據，目前欠持有人的總金額約為940萬美元 萬美元。我們在票據和與票據相關的交易文件項下的義務以我們所有資產的擔保權益作為擔保。因此，如果我們不履行票據或交易文件規定的義務， 票據持有人可能會通過其指定的代理人取消其擔保權益的抵押品贖回權，並清算部分或全部這些資產，這 可能會損害我們的業務、財務狀況和運營結果，並可能要求我們減少或停止運營。此外， 這些資產的質押和其他限制可能會限制我們為其他目的籌集資金的靈活性。由於我們的所有 資產都是根據這些融資安排進行質押的，因此我們產生額外擔保債務或出售或處置 資產以籌集資金的能力可能會受損，這可能會對我們的財務靈活性產生不利影響。

 

32

 

 

由於我們的公司融資做法，我們普通股的 持有者可能遭受重大稀釋。

 

我們普通股的 持有者可能會因為我們的公司融資做法而遭受嚴重稀釋，在過去幾年中，我們的公司融資做法 包括私募。截至2021年9月30日，我們有8,345,120股流通股。截至2021年9月30日，如果D系列可轉換優先股、G系列可轉換優先股、H系列可轉換優先股 股票、H2系列可轉換優先股、J系列可轉換優先股、K系列可轉換優先股和AA系列可轉換優先股的所有流通股全部轉換為普通股，購買 普通股股份的所有未發行期權和認股權證均已行使，所有固定利率可轉換票據和債券均已轉換(截至9月全面現金行使購股權及認股權證將為本公司帶來約5,790萬美元的現金收益 。增發普通股將導致我們現有股東的 立即大幅稀釋，並可能導致我們普通股的市場價格大幅下降 。

 

第 項2.股權證券的未登記銷售和收益的使用

 

除 另有説明外，本第二部分第二項中討論的所有證券均依據《證券法》第4(A)(2)節的豁免發行。

 

在截至2021年9月30日的9個月內，我們向貸款人發行了2,431,182股普通股，公允價值約為560萬美元，用於支付實物利息 ，用於提供服務的248,200股，公允價值為579,512美元，用於債務本息轉換的1,035,996股，公允價值為2,589,990美元，用於行使股票期權的21,411股(行使價為0.69美元 56,067股，公允價值114,298美元的實物股息，347,650股公允價值551,198美元的新發行的可轉換債券，36,290股普通股，用於非現金權證的行使。 在此期間，我們還發行了1,558,266股認股權證(3至5年期，行使價格為3.50美元至5.00美元)，以收購公允價值200萬美元至5美元的普通股 在 這一次，我們還發行了200股AA系列優先股和200,100股認股權證，以收購普通股(5年期， $3.50行權價)，用於償還債務，包括應計費用、應計員工薪酬和 不可轉換債務及相關利息。認股權證的相對公允價值為245,635美元。本公司還確認了23,004美元的負債結算虧損，該虧損計入 綜合經營報表上的負債清償虧損。

 

在截至2020年9月30日的9個月內，我們向AA系列持有人發行了87,518股普通股，股息總額為221,374美元，以股票代替現金髮行。在此期間，我們還向經認可的 投資者和顧問發行了1202,118股限制性普通股，公允價值為280萬美元。其中709,788股公允價值為180萬美元的股份用於轉換債務本金和 利息；315,830股公允價值為616,900美元的股份用於債務延期、結算和利息支付；66,500股 公允價值為127,855美元的股票用於清償應計負債；85,000股公允價值為147,775美元的股票通過新的可轉換債券發行 ；25,000股公允價值為127,775美元的股票以公允價值償還應計負債在此期間，我們還發行了4,168,531份認股權證(三年期或五年期，行使價為3.50美元)，在簽署新的可轉換貸款以及債務延期和結算的同時，以560萬美元的公允價值向貸款人收購普通股。在此期間，我們還 將11萬美元的債務轉換為44股AA系列優先股和44,000股認股權證，以收購普通股(期限為5年，行權價為3.50美元)。認股權證的相對公允價值為38,783美元。他説：

 

第 項3.高級證券違約

 

沒有。

 

第 項4.礦山安全信息披露

 

不適用 。

 

項目 5.其他信息

 

沒有。

 

33

 

 

物品 6.展品

 

陳列品    
     
31.1*   註冊人首席執行官根據2002年“薩班斯-奧克斯利法案”第302條(規則13a-14(A)或規則15d-14(A))所作的證明
     
31.2*   註冊人首席財務官根據2002年“薩班斯-奧克斯利法案”第302條(第13a-14(A)條或第15d-14(A)條)提供的證明
     
32.1**   首席執行幹事根據2002年薩班斯-奧克斯利法案第906條通過的《美國法典》第18編第1350條所作的證明*
     
32.2**   首席財務官根據2002年“薩班斯-奧克斯利法案”第906條通過的“美國法典”第18編第1350條的證明*
     
101.INS*   XBRL 實例文檔
     
101.SCH*   XBRL 分類擴展架構文檔
     
101.CAL*   XBRL 分類擴展計算鏈接庫文檔
     
101.DEF*   XBRL 分類擴展定義Linkbase文檔
     
101.LAB*   XBRL 分類擴展標籤Linkbase文檔
     
101.PRE*   XBRL 分類擴展演示文稿Linkbase文檔

 

* 隨函存檔。

 

** 根據SEC版本33-8238，提供證據32.1和32.2，但未存檔。

 

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簽名

 

根據1934年證券交易法的要求，註冊人促使本報告由正式授權的簽名人代表其簽署 。

 

  壓力 生物科學公司
     
日期： 2021年11月16日 發件人： /s/ 理查德·T·舒馬赫
    理查德·T·舒馬赫(Richard T.Schumacher)
    總裁兼首席執行官
    (首席執行官和首席財務官 )

 

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