美國證券交易委員會表4
表格4 |
美國證券交易委員會 華盛頓特區,20549 實益所有權變更聲明 根據1934年證券交易法第16(A)條提交 或1940年“投資公司法”第30(H)條 |
|
|||||||||||||||
如果不再受第16節的約束,請選中此框。表4或表5的義務可以繼續。 看見 説明1(B)。 |
1.報告人姓名或名稱及地址*
(街道)
|
2.發行人名稱和自動收銀機或交易代碼 亞馬遜公司 [AMZN ] |
5.上報人與出庫人的關係
(請勾選所有適用項)
|
||||||||||||||||||||||||
3.最早成交日期
(月/日/年) 11/15/2021 | ||||||||||||||||||||||||||
4.如有修改,原始提交日期
(月/日/年) |
6.個人或聯合/團體備案(勾選適用行)
|
表一-獲得、處置或實益擁有的非衍生證券 | ||||||||||
---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
1.保安職稱(Instr. 3) | 2.交易日期 (月/日/年) | 2A。視為執行日期(如果有) (月/日/年) | 3.交易代碼(實例 8) | 4.取得的證券(A)或處置的證券(D)(實例 3、4和5) | 5. 報告交易後實益擁有的證券金額(實例 3和4) | 6.所有權形式:直接(D)或間接(I)(實例 4) | 7.間接實益所有權的性質(實例 4) | |||
代碼 | V | 金額 | (A)或(D) | 價格 | ||||||
普通股,每股面值0.01美元 | 11/15/2021 | M | 2,153 | A | $0 | 88,988 | D | |||
普通股,每股面值0.01美元 | 11/15/2021 | S(1) | 124 | D | $3,533.1371(2) | 88,864 | D | |||
普通股,每股面值0.01美元 | 11/15/2021 | S(1) | 224 | D | $3,535.0426(3) | 88,640 | D | |||
普通股,每股面值0.01美元 | 11/15/2021 | S(1) | 300 | D | $3,536.1867(4) | 88,340 | D | |||
普通股,每股面值0.01美元 | 11/15/2021 | S(1) | 200 | D | $3,537.06(5) | 88,140 | D | |||
普通股, 每股面值$0.01 | 3,275 | I | 在信託中 | |||||||
普通股,每股面值0.01美元 | 491.41 | I | Amazon.com 401(K)計劃帳户 |
表二-購買、處置或實益擁有的衍生證券(例如,看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券) | |||||||||||||||
---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
1.衍生證券(Instr. 3) | 2.衍生證券折算或行權價格 | 3.交易日期 (月/日/年) | 3A。視為執行日期(如果有) (月/日/年) | 4.交易代碼(實例 8) | 5. 收購(A)或處置(D)衍生證券數量(實例 3、4和5) | 6.可行使日期和失效日期 (月/日/年) | 7.證券相關衍生證券(Instr. 3和4) | 8.衍生證券價格(Instr. 5) | 9. 報告交易後實益擁有的衍生證券數量(實例 4) | 10.所有權形式:直接(D)或間接(I)(實例 4) | 11.間接實益所有權的性質(實例 4) | ||||
代碼 | V | (A) | (D) | 可行使的日期 | 到期日 | 標題 | 股份的數額或數目 | ||||||||
限制性股票單位獎 | $0(6) | 11/15/2021 | M | 2,153 | 05/15/2017(7) | 02/15/2022 | 普通股,每股面值0.01美元 | 2,153 | $0 | 2,154 | D |
回覆説明: |
1.本次交易是根據報告人通過的規則10b5-1交易計劃進行的。 |
2.表示加權平均售價。股票最高成交價為3533.50美元,最低成交價為3533.05美元。 |
3.表示加權平均售價。股票最高成交價為3535.17美元,最低成交價為3534.22美元。 |
4.代表加權平均售價。股票最高成交價為3536.43美元,最低成交價為3535.91美元。 |
5.代表加權平均售價。股票最高成交價為3,537.10美元,最低成交價為3,537.02美元。 |
6.在一對一的基礎上轉換為普通股。 |
7.本獎勵基於以下歸屬時間表和對某些商業標準的滿足情況,這些商業標準旨在將本獎勵定為《國税法》第162(M)條規定的可抵税補償:2017年5月15日、2017年8月15日和2017年11月15日各494股;2018年2月15日495股;2018年5月15日、2018年8月15日、2018年11月15日和2019年2月15日各952股;2019年5月15日1,138股;各1,139股2020年5月15日、2020年8月15日和2020年11月15日各2,791股;2021年2月15日2,792股;2021年5月15日、2021年8月15日和2021年11月15日各2,153股;2022年2月15日2,154股。 |
備註: |
報告人承諾應美國證券交易委員會工作人員、發行人或發行人證券持有人的要求,就本表格4中報告的所有交易提供關於每個價格下交易的股票數量的完整信息。 |
/s/馬克·F·霍夫曼(Mark F.Hoffman)擔任總裁兼首席執行官安德魯·R·賈西(Andrew R.Jassy)的事實律師 | 11/17/2021 | |
**舉報人簽名 | 日期 | |
提醒:為直接或間接實益擁有的每一類證券單獨報告一行。 | ||
*如果表格由多名報告人提交, 看見 説明 4 (B)(V)。 | ||
**故意虛報或遺漏事實構成聯邦犯罪行為 看見 18U.S.C.1001和15U.S.C.78ff(A)。 | ||
注意:本表格一式三份,其中一份必須手工簽名。如果空間不足, 看見 程序説明6。 | ||
除非表格顯示當前有效的OMB號碼,否則回覆此表格中包含的信息收集的人員不需要回復。 |