美國證券交易委員會表4

表格4 美國證券交易委員會
華盛頓特區，20549

實益所有權變更聲明

根據1934年證券交易法第16(A)條提交
或1940年“投資公司法”第30(H)條
OMB審批
OMB編號： 3235-0287
估計平均負擔
每次回覆的小時數： 0.5
如果不再受第16節的約束，請選中此框。表4或表5的義務可以繼續。 看見 説明1(B)。
1.報告人姓名或名稱及地址*
埃文斯·克雷格·E
(最後一個) (一) (中)
C/O ESS Tech，Inc.
BLDG帕克韋大道西南26440號83
(街道)
威爾遜維爾 或 97070
(城市) (州) (Zip)
2.發行人名稱和自動收銀機或交易代碼 ESS Tech，Inc. [GWh ] 5.上報人與出庫人的關係
(請勾選所有適用項)
X 導演 10%的所有者
X 高級職員(請在下面註明頭銜) 其他(在下面指定)
總統
3.最早成交日期 (月/日/年)
11/09/2021
4.如有修改，原始提交日期 (月/日/年)
11/12/2021 		6.個人或聯合/團體備案(勾選適用行)
由一名報案人提交的表格
X 由多於一名報案人提交的表格
表一-獲得、處置或實益擁有的非衍生證券
1.保安職稱(Instr. 3) 2.交易日期 (月/日/年) 2A。視為執行日期(如果有) (月/日/年) 3.交易代碼(實例 8) 4.取得的證券(A)或處置的證券(D)(實例 3、4和5) 5. 報告交易後實益擁有的證券金額(實例 3和4) 6.所有權形式：直接(D)或間接(I)(實例 4) 7.間接實益所有權的性質(實例 4)
代碼 V 金額 (A)或(D) 價格
普通股 11/09/2021 J(1)(2) 730,247(3) A $10 5,332,700 D
表二-購買、處置或實益擁有的衍生證券(例如，看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券)
1.衍生證券(Instr. 3) 2.衍生證券折算或行權價格 3.交易日期 (月/日/年) 3A。視為執行日期(如果有) (月/日/年) 4.交易代碼(實例 8) 5. 收購(A)或處置(D)衍生證券數量(實例 3、4和5) 6.可行使日期和失效日期 (月/日/年) 7.證券相關衍生證券(Instr. 3和4) 8.衍生證券價格(Instr. 5) 9. 報告交易後實益擁有的衍生證券數量(實例 4) 10.所有權形式：直接(D)或間接(I)(實例 4) 11.間接實益所有權的性質(實例 4)
代碼 V (A) (D) 可行使的日期 到期日 標題 股份的數額或數目
1.報告人姓名或名稱及地址*
埃文斯·克雷格·E
(最後一個) (一) (中)
C/O ESS Tech，Inc.
BLDG帕克韋大道西南26440號83
(街道)
威爾遜維爾 或 97070
(城市) (州) (Zip)
1.報告人姓名或名稱及地址*
宋茱莉亞
(最後一個) (一) (中)
C/O ESS Tech，Inc.
BLDG帕克韋大道西南26440號83
(街道)
威爾遜維爾 或 97070
(城市) (州) (Zip)
回覆説明：
1.根據ACON S2 Acquisition Corp、SCharge Merge Sub，Inc.和ESS Tech，Inc.(“發行人”)於2021年5月6日訂立的協議和合並計劃中的“溢價”條款，如果發行人在任何30個交易日內20個交易日的成交量加權平均價超過某些門檻(發行人)，報告人有權獲得發行人普通股的額外股份，而無需額外對價。在這些權利中，如果發行者普通股在任何30個交易日內超過20個交易日的成交量加權平均價大於或等於12.50美元，將發行一半；如果發行者普通股在任何30個交易日內超過20個交易日的成交量加權平均價大於或等於15.00美元，將發行一半。截至2021年11月9日，所有這些條件都得到了滿足。
2.合併完成後，發行人認定(定義見合併協議)交易總費用低於完成合並時的估計。根據合併協議，此較低金額的交易開支導致開支不足(定義見該協議)，從而增加經調整權益價值(定義見該協議)。
3.自2021年11月9日起，報告人根據溢價權利有權獲得724,426股發行人普通股，根據費用缺口有權獲得5,821股發行人普通股。
備註：
表格4的修訂是為了更新埃文斯先生根據溢出權和支出缺口收到的股份金額，這兩項金額在事前分別報告為11,577股和93股。
/s/Amir Moftakhar，克雷格·E·埃文斯(Craig E.Evans)的授權書 11/17/2021
/s/Amir Moftakhar，朱莉婭·宋的授權書 11/17/2021
**舉報人簽名 日期
提醒：為直接或間接實益擁有的每一類證券單獨報告一行。
*如果表格由多名報告人提交， 看見 説明 4 (B)(V)。
**故意虛報或遺漏事實構成聯邦犯罪行為 看見 18U.S.C.1001和15U.S.C.78ff(A)。
注意：本表格一式三份，其中一份必須手工簽名。如果空間不足， 看見 程序説明6。
除非表格顯示當前有效的OMB號碼，否則回覆此表格中包含的信息收集的人員不需要回復。