美國 個國家
證券交易委員會
華盛頓特區,郵編:20549
附表 13D
(第4號修正案)
Neonode Inc.
(髮卡人姓名)
普通股,每股票面價值0.001美元
(證券類別名稱)
64051M709
(CUSIP號碼)
彼得·林德爾
C/o Neonode Inc.
卡拉瓦根100,115 26,斯德哥爾摩,瑞典
+46 (0) 8 667 17 17
(授權接收通知和通信的人員姓名、地址和電話號碼 )
2021年11月15日
(需要提交本陳述書的事件日期)
如果提交人之前已在附表13G上提交聲明 以報告作為本時間表13D主題的收購,並且由於§ 240.13d-1(E)、240.13d-1(F)或240.13d-1(G)而提交本時間表,請選中以下複選框。☐
CUSIP編號:64051M709
1. | 報告人姓名: | |
彼得·林德爾 | ||
2. | 如果是某個組的成員,請選中相應的複選框 | |
(請參閲説明): | ||
(a) ☐ | ||
(b) ☐ | ||
3. | 僅限美國證券交易委員會使用 | |
4. | 資金來源(見説明書) | 酚醛樹脂 |
5. | 檢查是否需要根據第2(D)項或第2(E)項披露法律程序: | ☐ |
6. | 公民身份或組織地點 | 瑞典 |
數量 | 7. | 唯一投票權 | 0 |
股份 | |||
有益的 | 8. | 共享投票權 | 1,779,032(1) |
所有者 | |||
每一個 | 9. | 唯一處分權 | 20,000(2) |
報道 | |||
具有以下特徵的人 | 10. | 共享處置權 | 1,779,032(1) |
11. | 每名呈報人實益擁有的總款額 | |
1,799,032股普通股(1) | ||
12. | 檢查第(11)行的合計金額是否不包括某些份額(參見説明) | ☐ |
13. | 第(11)行中金額表示的班級百分比 | 13.3% (2) |
14. | 報告人類型(見説明) | 在……裏面 |
(1) | 這些股票是通過Cidro Forvaltning AB持有的,Cidro Forvaltning AB是林德爾先生控制的實體 。 |
(2) | 這些股票存放在資本保險賬户中,林德爾先生對該賬户擁有決定權(但沒有投票權)。 |
(3) | 基於2021年11月10日發行的13,561,217股普通股。 |
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CUSIP編號:64051M709
1. | 報告人姓名: | |
Cidro Forvaltning AB | ||
2. | 如果是某個組的成員,請選中相應的複選框 | |
(請參閲説明): | ||
(a) ☐ | ||
(b) ☐ | ||
3. | 僅限美國證券交易委員會使用 | |
4. | 資金來源(見説明書) | 酚醛樹脂 |
5. | 檢查是否需要根據第2(D)項或第2(E)項披露法律程序: | ☐ |
6. | 公民身份或組織地點 | 瑞典 |
數量 | 7. | 唯一投票權 | 0 |
股份 | |||
有益的 | 8. | 共享投票權 | 1,779,032 |
所有者 | |||
每一個 | 9. | 唯一處分權 | 0 |
報道 | |||
具有以下特徵的人 | 10. | 共享處置權 | 1,779,032 |
11. | 每名呈報人實益擁有的總款額 | |
1,779,032股普通股(1) | ||
12. | 檢查第(11)行的合計金額是否不包括某些份額(參見説明) | ☐ |
13. | 第(11)行中金額表示的班級百分比 | 13.1% (1) |
14. | 報告人類型(見説明) | 公司 |
(1) | 基於2021年11月10日發行的13,561,217股普通股。 |
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介紹性説明:
本附表13D的第4號修正案是對Peter Lindell於2017年8月18日提交的附表13G的聲明(經修訂 並經2019年1月3日提交的附表13G的第1號修正案補充,經於2020年8月10日提交的附表13D的第2號修正案修訂和補充)的修訂和補充,並連同 本修正案第 號一起修訂和補充了於2019年6月21日提交的附表13D的第4號修正案,以及本修正案的第 號修正案,並與 本修正案號一同修訂和補充了於2019年6月21日提交的附表13D的第4號修正案(經2020年8月10日提交的附表13D的第3號修正案修訂和補充的),並與 本修正案號一起進行了修訂和補充除另有説明外,此處使用且未定義的大寫 術語具有附表13D中賦予該術語的含義。
第二項身份和背景
(A)本附表13D由Peter Lindell和Cidro Forvaltning AB提交,該公司是由Lindell先生控制的一家公司(統稱為“報告人”)。
(B)報告人的地址是C/o Neonode Inc.,Karlavägen 100,115 26,瑞典斯德哥爾摩。
(C)林德爾先生目前擔任私人控股公司Cidro Holding的首席執行官 。Cidro Forvaltning AB的主要業務是投資控股。
(D)過去五年,這兩名舉報人都沒有在刑事訴訟中被定罪(不包括交通違法或類似的輕罪)。
(E)在過去五年中, 舉報人均未參與有管轄權的司法或行政機構的民事訴訟,因此 該訴訟不受或不受判決、最終命令法令的約束,該判決或法令禁止或強制 受聯邦或州證券法約束的活動,或發現與此類法律有關的任何違規行為。
(F)Lindell先生是瑞典公民,Cidro Forvaltning AB是一家瑞典公司。
第5項發行人的證券權益。
(A)於本附表13D日期,Lindell 先生實益擁有發行人1,799,032股普通股,而Cidro Forvaltning AB實益擁有發行人普通股1,779,032股 。
(B)於本附表13D日期,Lindell 先生對發行人20,000股普通股擁有獨家處分權, 對發行人1,779,032股普通股擁有共同投票權及處分權;Cidro Forvaltning AB對發行人1,779,032股普通股擁有共同投票權及處分權。
(C)除下文所述外,報告 人員均未在過去60天內進行任何普通股交易。
2021年11月15日,林德爾先生向Cidro Forvaltning AB出售了他個人持有的14,130股普通股。
(D)據報告人所知,沒有人 有權或有權指示收取本附表所涵蓋的任何證券的股息或出售收益 。
(E)不適用。
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簽名
經合理查詢,並盡我方所知和所信,以下籤署人證明本聲明所載信息真實、完整和 正確。
日期:2021年11月17日
/s/彼得·林德爾 | |
彼得·林德爾 |
CIDRO FORVALTING AB | ||
由以下人員提供: | /s/彼得·林德爾 | |
姓名: |
彼得·林德爾 | |
標題: | 所有者兼首席執行官 |
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