美國

美國證券交易委員會

華盛頓特區，郵編：20549

表格8-K

當前報告

根據 第13或15(D)節

1934年證券交易法

上報日期 (最早上報事件日期)：2021年11月16日(2021年11月16日)

Stellus資本投資公司

(約章所列註冊人的確切姓名)

註冊人的 電話號碼，包括區號：(713)292-5400

不適用

(如果自 上次報告以來更改，則為原姓名或前地址)

如果Form 8-K備案旨在 同時滿足註冊人根據以下任何條款的備案義務，請勾選下面相應的複選框(看見一般説明 A.2。下圖)：

根據該法第12(B)條登記的證券：

用複選標記表示註冊人 是否為1933年證券法規則405(本章230.405節)或1934年證券交易法規則12b-2 (本章240.12b-2節)所定義的新興成長型公司。

新興 成長型公司¨

如果 是新興成長型公司，請用複選標記表示註冊人是否已選擇不使用延長的過渡期來遵守根據交易法第13(A)節提供的任何新的或修訂的財務會計準則 。¨

項目1.01。簽訂實質性的最終協議。

2021年11月16日， Stellus Capital Investment Corporation(“本公司”)與Keefe，Bruyette&Woods，Inc.和Raymond James&Associates，Inc.作為銷售代理 和/或其委託人(“銷售代理”)簽訂了股權分配協議(“股權分配協議”)。根據股權分派協議，本公司可(但無責任)不時透過銷售代理或向本公司發行及出售每股面值0.001美元的普通股(“股份”)，總髮行價最高達50,000,000美元，作為其本身賬户的本金。該公司打算根據其投資目標和戰略，將此次“按市場”發行的淨收益用於償還某些未償債務，並對投資組合 公司進行投資。

出售股份(如有)， 將根據日期為2021年11月16日的招股説明書補編(“招股説明書副刊”)(可不時補充)和日期為2019年6月21日的招股説明書(連同招股説明書副刊，包括通過引用併入或視為納入其中的任何文件，即“招股説明書”)，以法律允許的任何方式進行，並被視為“在市場上”發售的一部分。 (“招股説明書”)將於2019年6月21日隨附的招股説明書(連同招股説明書副刊，包括通過引用方式併入或被視為“招股説明書”的任何文件)以法律允許的任何方式進行，並被視為“在市場上”發售的一部分。 直接在紐約證券交易所(New York Stock Exchange)或類似證券交易所進行的銷售，或通過交易所以外的做市商進行的銷售，按銷售時的市場價格、與當前市場價格相關的價格或其他協商價格 出售給或 通過交易所以外的做市商進行的銷售。

根據股權分銷協議的條款，銷售代理將從本公司獲得相當於根據股權分銷協議通過銷售代理銷售的任何股票銷售總價的1.5%的佣金 ，並報銷某些費用。股權分配協議 包含公司的慣例陳述、擔保和協議、各方的賠償權利和義務以及 終止條款。

本公司於2021年11月16日向美國證券交易委員會(Securities And Exchange Commission)提交的招股説明書 中闡述了有關 股權分配協議和“按市場”發售的更多詳情。

該等股份(如有)將根據本公司N-2表格(第333-231111號文件)的擱置登記聲明、表格所載日期為2019年6月21日的招股説明書及招股説明書副刊 發售、發行及出售。

股權分配協議的前述説明 並不完整，其全文通過參考股權分配協議全文進行限定，該協議的副本作為附件10.1附於本協議，並通過引用將其併入本文。

本表格8-K 的當前報告不應構成出售或邀請購買任何證券的要約， 在任何州或司法管轄區的此類要約、招攬或出售在根據 任何州或其他司法管轄區的證券法註冊或獲得資格之前，此類要約、招攬或出售將是非法的， 不應構成出售要約或邀請購買任何證券的要約。 在任何州或司法管轄區，此類要約、招攬或出售在登記或資格之前都是非法的。

第9.01項。財務報表和證物。

(D)展品

簽名

根據1934年《證券交易法》的要求，註冊人已正式委託下列正式授權的簽名人代表其簽署本報告。