1.業務描述

在……上面2021年7月27日Statera Biophma，Inc.(前身為克利夫蘭生物實驗室，Inc.)、High Street Acquisition Corp.(特拉華州一家公司和公司的全資子公司)和Cytocom Inc.(特拉華州一家公司(“Old Cytocom”))完成了之前宣佈的合併交易。合併交易是根據日期為日的合併協議和合並計劃(“合併協議”)完成的。2020年10月16日，據此，附屬公司與Old Cytocom合併並併入Old Cytocom，Old Cytocom繼續作為本公司的全資附屬公司及合併後尚存的法團(“合併”)。隨着合併的結束，舊的Cytocom更名為“Cytocom子公司公司”。公司更名為“Cytocom，Inc.”，正式生效2021年9月1日公司已更名為“Statera Biophma，Inc.”，公司普通股開始在納斯達克資本市場交易，交易代碼為“STAB”。

該公司於#年在特拉華州註冊成立。2003年6月總部設在科羅拉多州的柯林斯堡。在合併之前，該公司已在美國(“美國”)開展業務。直接和通過以下途徑在俄羅斯聯邦(“俄羅斯”)二子公司：一全資子公司Biolab612,LLC(“Biolab612“)，開始運營於2012並被溶解在2020年11月；-和Panacela Labs，Inc.(“Panacela”)，它是由我們和我們合資企業的財務合作伙伴“RUSNANO”(“RUSNANO”)在2011.除非另有説明或上下文另有要求，否則術語“Statera Biophma”、“公司”、“我們”、“我們”和“我們的”指的是Statera Biophma，Inc.，在合併之前，稱為“Cveland Biophma，Inc.”。612,還有帕納塞拉。

在……上面2021年6月24日Old Cytocom根據Old Cytocom與ImQuest之間的合併協議和計劃完成了對ImQuest生命科學公司及其子公司(“ImQuest”)的收購，收購日期為2020年7月17日，並獲得了對ImQuest的控制權。根據此次合併，應支付給ImQuest前股東的購買對價包括3,282,089Statera Biophma.ImQuest的普通股現在是該公司的全資子公司。

此外，該公司還對基因保護公司(“GPI”)進行了投資，這筆投資在隨附的財務報表中按照權益會計方法記錄。本公司擁有不已錄製其50佔GPI全年虧損的%2021年9月30日由於這一影響將使公司在GPI的權益法投資降至零以下，因此有不是截至這些聲明發表之日，需要為公司承擔的這些虧損提供資金或提供額外資本。

Statera Biophma是一家臨牀階段的生物製藥公司，開發針對自身免疫、中性粒細胞減少/貧血、新出現的病毒和癌症的新型免疫療法，其基礎是一個專有平臺，旨在重新平衡人體免疫系統和恢復體內平衡。斯塔特拉有一生物製藥行業中最大的Toll樣受體(TLR)激動劑平臺TLR4和TLR9敵手，以及TLR5激動劑、恩託利莫特和GP532。TLR是一類在先天免疫系統中起關鍵作用的蛋白質。

Statera正在開發治療方法，旨在直接在患者體內誘導抗原特異性殺傷T細胞和抗體的強大和持久反應，從而激活對自身免疫、炎症和傳染病和癌症的基本免疫防禦。在接下來的時間裏12幾個月後，該公司預計將啟動覆蓋克羅恩病的臨牀試驗(STAT-201)、血液學(Entolimod)、胰腺癌(STAT-401)和COVID-19(統計-205).

持續經營的企業

在…2021年9月30日該公司擁有現金和現金等價物#美元。9.2總計百萬美元。自成立以來，該公司因運營而經常性虧損，累計虧損約為#美元。52.3截至2000萬美元2021年9月30日對於九截至的月份2021年9月30日和2020,該公司發生了大約#美元的淨虧損。24,625,0381美元和1美元7,863,870，分別為。“公司”(The Company)可能未來會招致額外的虧損和負的運營現金流。如果不能創造足夠的收入、減少支出或籌集額外資本，可能會對其實現預期業務目標的能力產生不利影響。除其他事項外，這些問題使人對該公司能否在一段時間內繼續作為一家持續經營的公司產生極大的懷疑一自這些簡明財務報表發佈之日起一年內。

管理層打算通過額外的私人或公共債務或股權發行為未來的運營提供資金，並可能通過與戰略合作伙伴的安排或從其他來源尋求額外資金。根據公司的運營計劃，截至九月30, 2021曾經是不足以滿足在一段時間內為計劃中的運營提供資金的現金需求一在沒有額外現金來源的情況下，在發行濃縮金融債券後的一年內。這些情況使人對該公司作為持續經營企業的持續經營能力產生了極大的懷疑。隨附的簡明綜合財務報表的編制假設本公司將繼續作為一家持續經營的企業不包括這種不確定性的結果可能導致的調整。這一會計基礎考慮了在正常業務過程中公司資產的收回和負債的清償。

隨附的簡明綜合財務報表九截至12月底的4個月2021年9月30日和2020本公司已作好準備，假設本公司將繼續作為一家持續經營的公司，該公司考慮(其中包括)在正常業務過程中實現資產變現和償還負債。在接下來的幾天裏12在這些簡明財務報表發佈後的幾個月內，管理層打算籌集額外的債務和/或股權融資，為未來的運營提供資金，並提供額外的營運資金。然而，有一種不是保證完成或獲得足夠數額的此類融資，以滿足公司的需要。

2.《重要會計政策摘要》

3.與Old Cytocom合併

在……上面2021年7月27日該公司前身為克利夫蘭生物實驗室公司，Merge Sub和Old Cytocom完成了之前宣佈的合併交易。合併交易根據合併協議最終完成，根據合併協議，合併附屬公司與Old Cytocom合併並併入Old Cytocom，Old Cytocom繼續作為本公司的全資附屬公司及合併後尚存的公司。合併完成後，舊Cytocom股東的前股東立即持有合併後公司的多數投票權。

根據合併條款，在合併生效時，公司向舊Cytocom股東發行普通股(但不包括在舊Cytocom與ImQuest合併之前已持有ImQuest股票的舊Cytocom股東2021年6月)，以1：1的兑換率計算0.3384普通股(“交換比率”)，以換取在緊接合並前已發行的每股Old Cytocom普通股。公司還預留了一些普通股，供發行給舊Cytocom股東，這些股東在#年舊Cytocom與ImQuest合併之前是ImQuest股票的持有者。在#年舊Cytocom與ImQuest合併之前，舊Cytocom股東一直是ImQuest股票的持有者2021年6月(“ImQuest合併”)，根據合併協議的條款，哪些股票是在通過後發行的30合併後的交易日。緊隨合併完成後2021年7月27日前克利夫蘭生物實驗室公司的股東擁有大約46本公司普通股總股數的百分比，原舊Cytocom和前ImQuest股東約54佔本公司普通股股份的%。

在合併生效時，該公司還成為Old Cytocom發行的許多認股權證的一方。在本公司第一根據貸款和擔保協議提款，日期為2021年4月26日Avenue Venture Opportunities Fund，L.P.(“Avenue”)與Old Cytocom之間的協議，並附有日期為2021年4月26日在大道和舊Cytocom(“大道設施”)之間，發生了2021年7月30日本公司發出認股權證(“大道認股權證”)，購買合共154,004公司普通股，行使價為$0.01每股。大道可能隨時和不時行使大道搜查證，直到2026年4月30日大道認股權證的條款規定，大道認股權證的行使價，以及大道認股權證所持有的普通股數量可能由於股票拆分、反向股票拆分、合併和重新分類所導致的普通股流通股數量的增加或減少，可行使的普通股流通股數量可能會進行調整。

關於本公司訂立經修訂及重訂的購股協議，日期為2021年7月27日由創業板Global Year LLC SCS、創業板產出巴哈馬有限公司(合稱“創業板”)及本公司作為Old Cytocom的繼承人(“創業板協議”)，Old Cytocom向創業板發行認股權證(“創業板認股權證”)。於合併完成時，創業板認股權證自動成為本公司的責任。創業板認股權證可行使的總金額為1,720,083公司普通股，或4.99在合併生效後，公司已發行股票的百分比，行權價為$1,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000美元5.01每股。行權價格將提高至1美元。5.51如果在一-合併生效時間的週年紀念日，認股權證具有不已悉數行使，本公司普通股年度每股平均收市價10週年日期之前的天數小於90初始行權價的%。寶石可能隨時隨時行使創業板認股權證，直至2024年7月28日創業板認股權證的條款規定，創業板認股權證的行權價，以及創業板認股權證發行的普通股數量可能此外，創業板認股權證包含加權平均反稀釋條款，規定如果公司以低於發行前普通股成交量加權平均價的價格發行普通股或可轉換為普通股或可行使或交換普通股的證券，則公司發行普通股或可轉換為普通股或可行使或交換普通股的證券的每股價格低於發行前普通股的成交量加權平均價。此外，創業板認股權證還包含加權平均反稀釋條款，該條款規定，如果公司發行普通股或可轉換為普通股或可行使或交換普通股的證券的每股價格低於發行前普通股的成交量加權平均價，然後，創業板認股權證的行使價將按創業板認股權證規定的公式按比例下調，該公式將根據已發行和將發行的股份數量考慮該等新發行價。

合併完成後，本公司立即發行認股權證(“2021認股權證“)致舊的Cytocom系列A的購買者-3優先股和A系列-4優先股，每份優先股均在緊接合並結束前轉換，可行使的總金額最高可達952,000公司普通股。這個2021認股權證可行使的總金額為952,000公司普通股，行使價為$5.00每股。的持有者2021認股權證可能練習2021隨時和不時發出搜查證，直至2021年12月10日當持有人行使並向本公司支付適用的行使價時，本公司將向該持有人發行(I)支付行使價的普通股相關股份及(Ii)新認股權證，其形式與2021認股權證，有效期為2022年12月10日本協議的條款2021認股權證規定，該認股權證的行使價格2021認股權證，以及認股權證的普通股股數2021認股權證可能由於股票拆分、反向股票拆分、合併和重新分類所導致的普通股流通股數量的增加或減少，可行使的普通股流通股數量可能會進行調整。

本公司管理層已評估認股權證協議的所有條款，並決定認股權證應作為股權工具入賬為不是ASC下存在條件480把這些當做負債來核算。

所有在合併生效時間前已發行的舊Cytocom既有限制性股票單位均根據交換比率交換為本公司普通股。按照上述交換比率公式確定，每個未歸屬的舊Cytocom限制性股票單位被轉換為本公司若干限制性股票單位。每個此類替代限制性股票單位的條款(包括但不限於歸屬條款)實質上等同於被取代的舊Cytocom限制性股票單位的條款。

克利夫蘭生物實驗室，Inc.在合併時已發行和未償還的股權獎勵仍已發行和未償還，不受到合併的影響。自.起2021年7月27日克利夫蘭生物實驗室公司有未償還的股票期權要購買45,706購買普通股，其中包括要購買的股票期權45,706這些股票已歸屬並可按加權平均行權價#美元行使。14.46每股1美元。

購買對價的分配

根據企業合併會計，本公司採用收購方法，要求收購的資產和承擔的負債按公允價值記錄，但有限的例外情況除外。

克利夫蘭生物實驗室公司的收購價2021年7月27日合併的截止日期如下：

根據收購會計方法，總收購價格是根據克利夫蘭生物實驗室公司收購的有形和可識別的無形資產以及承擔的負債，根據其截至交易結束日的估計公允價值分配的。2021年7月27日

下表彙總了購買對價在收購的資產和承擔的負債中的分配情況，這些資產和負債的公允價值為2021年7月27日：

該公司認為，根據這些項目的短期性質，克利夫蘭生物實驗室公司流動資產和流動負債的歷史價值接近公允價值。收購價格的最終分配取決於收購資產和承擔的負債的公允價值估值的最終確定。可能與這些財務報表中包含的金額不同。公司期望儘快完成最終分配，但不是晚於一自收購之日起的一年。

以歷史成本為基礎，採用累計成本法對知識產權/技術(在研)無形資產進行價值評估。

商譽

購買價格超過所獲得的資產和承擔的負債代表商譽。商譽主要歸因於預期收購後將產生的協同效應，並不預計可在税收方面扣除。

交易成本

與合併相關的交易成本約為$0.8百萬美元和$0.3百萬美元包括在以下項目的一般和行政費用中九-截至的月份2021年9月30日和十二-截至的月份2021年12月31日分別為。

與合併有關的備考結果

該公司的經營業績包括$0.2年期間，可歸因於前克利夫蘭生物實驗室，Inc.業務活動的運營費用為1.5億美元2021年7月27日至2021年9月30日

下表中未經審計的財務信息總結了該公司和克利夫蘭生物實驗室公司在形式基礎上的業務合併結果，就好像合併發生在所述時期的開始。

上述未經審計的備考信息是根據Old Cytocom、ImQuest和克利夫蘭生物實驗室公司的歷史GAAP結果確定的。未經審計的備考合併結果不必須反映如果收購在以下時間完成，公司的綜合運營結果將是什麼2020年1月1日。未經審計的預計綜合淨虧損包括預計調整，主要與以下直接歸因於業務合併的非經常性項目有關：

4.*其他流動資產

其他流動資產包括以下內容：

5.*預付費用

包年包月費用包括以下幾項：

6.應付賬款和應計費用

應付賬款和應計費用包括以下內容：

7.*應付票據和關聯方預付款

應付票據包括以下內容：

自.起2021年9月30日和2020年12月31日，斯塔特拉累積了$921,5271美元和1美元647,393分別計入應付票據的未付利息。此金額包括$870,332未支付與迪卡儂票據相關的應計利息。在.期間九截至的月份2021年9月30日Statera支付了之前未支付的利息，金額為#$906,212.全額結清剩餘本金#美元800,000和剩餘未付的應計利息餘額#美元870,332將在公司根據迪卡儂公司與本公司於#年#日簽訂的支付和解除擔保協議發行股票時發生。2021年9月16日

關聯方預付款包括以下內容：

請參閲備註16有關從Noreen Griffin收到的預付款的進一步信息，請訪問。

8.-長期債務

長期債務由以下部分組成：

9.三個租約

該公司的租約有不提供一個易於確定的隱含比率。因此，本公司以其當期外債的增量借款利率為基礎，採用貼現率。3%, 10%和17%，具體取決於租賃實施的實體和時間。

公司與其經營租賃相關的加權平均剩餘租賃期為5.22年，加權平均貼現率為13.13%.

該公司的經營租賃發生租賃費用#美元。103,959及$3,347，已計入截至該等期間的簡明綜合經營報表內的一般及行政費用。2021年9月和2020,分別為。在.期間九截至的月份2021年9月30日和2020,該公司支付了現金租賃款項#美元。82,487及$3,256，分別為。

下表載列截至以下日期本公司經營租賃項下租賃負債未來到期日的資料2021年9月30日

10.移動設備

設備淨額，截止日期2021年9月30日和2020年12月31日，包括以下內容：

在.期間九截至的月份2021年9月30日和2020,公司記錄的折舊費用總額為#美元。8,3091美元和1美元0，分別為。

11.*業務合併-ImQuest收購

在……上面2021年6月24日Old Cytocom完成了對ImQuest生命科學公司及其子公司(“ImQuest”)的收購，並獲得了對該公司的控制權。舊的Cytocom獲得了一個100在ImQuest中擁有%的權益，因此ImQuest將成為一家全資子公司。自.起2021年6月30日考慮因素有不尚未就收購向ImQuest支付，因此反映為舊Cytocom合併資產負債表上優先股應付項目下的負債。

收盤時，作為收購的對價，Old Cytocom被要求發行最多3根據日期為日期的協議和合並計劃，發行舊Cytocom A系列優先股100萬股2020年7月17日。將要發行的股票的價值是不超過$12,000,000。因此，該公司發行了3,282,089的普通股股份2021年9月30日作為收購ImQuest的對價。*發行的股票數量是基於30-日成交量加權平均價1美元3.656，發行的股票價值為$12,000,000.

該公司記錄的商譽金額為#美元。12,633,858作為收購的結果。自.起2021年9月30日管理層會這麼做不記下截至以下日期的任何潛在減損指標2021年9月30日就像以前一樣不是自收購以來，被收購企業發生了重大變化，不是業務的惡化和不是關鍵員工離職或計劃離職。公司計劃在財年結束前對商譽進行減值量化測試2021年12月31日由於公司仍在進行公允價值研究，此次收購的收購價格分配會計是初步的。任何採購價格核算可能一旦支付對價並知道實際金額，將在未來會計期間進行調整。

12.*無形資產

無形資產，截至淨額2021年9月30日和2020年12月31日，包括以下內容：

Imquest收購的收購價格分配會計是初步的，因為該公司仍在進行公允價值研究。任何採購價格核算可能一旦支付對價並知道實際金額，將在未來會計期間進行調整。

在.期間九截至的月份2021年9月30日和2020,該公司記錄的攤銷費用總額為#美元。134,022及$0，分別為。

13.*金融工具的公允價值

本公司已將短期投資和某些認股權證按公允價值負債計量並記錄在隨附的財務報表中。公允價值被定義為在計量日市場參與者之間進行有序交易時，在資產或負債的本金或最有利市場上為轉移負債而收取的或支付的交換價格，即退出價格，公允價值被定義為在計量日為資產或負債在本金或最有利市場上有序交易而收到的交換價格或支付的轉移負債的交換價格。用於計量公允價值的估值技術必須最大限度地利用可觀察到的投入，最大限度地減少使用不可觀察到的投入。這個三-層次公允價值層次結構，對計量公允價值時使用的輸入進行優先排序，包括：

短期投資主要包括商業銀行機構存單，存單期限為三購買時為數月或更長時間。存單按攤銷成本計入，該成本接近公允價值，並作為一個等級計入。2下表中的測量值。

有幾個不是截至，按公允價值計量的資產和負債2020年12月31日。自.起2021年9月30日以下項目按公允價值計量：

下表彙總了本公司公允價值水平的變動情況3下列期間的公允價值計量：

累計認股權證負債$0.95截至該年度公司資產負債表上的百萬美元2021年9月30日是根據與配售代理訂立的認股權證協議中指定的控制權變更條款應付現金支付的金額。*本公司已收到配售代理根據控制權變更條款收取現金付款的意向通知。*本公司相信應付現金支付將滿足2020授權協議約為$0.45百萬美元，並支付應支付的現金，以滿足2021授權協議約為$0.5百萬美元，而支付的金額可能與應計項目不同的是，公司認為應計項目公平地代表了應付給配售代理的金額。

自.起2021年9月30日和2020年12月31日，該公司擁有不是在非經常性基礎上按公允價值計量的資產或負債。

本公司短期金融工具的賬面價值，包括現金和現金等價物、應收賬款和應付賬款，由於到期日較短，與其公允價值相近。

14.*股東權益

在……上面2021年2月19日本公司訂立證券購買協議(“購買協議”)以出售2,000,000普通股(“登記直通股”)，收購價為$7.00每股，在登記的直接發行中。購買協議項下登記直接股份的出售已於#年完成2021年2月23日。該公司從這筆交易中獲得的總收益為#美元。14在扣除配售代理費和其他預計發售費用之前，根據本公司與H.C.Wainwright&Co.，LLC(“Wainwright”)的聘書，Wainwright同意擔任發行及出售登記直接股份的獨家配售代理，本公司亦向Wainwright認股權證指定人發出最多150,000普通股股份(“配售代理權證”)。在符合某些所有權限制的情況下，配售代理認股權證可立即行使，發行價為$8.75每股普通股，須受配售代理權證條款所規定的慣常調整所規限。配售代理認股權證可在以下情況下行使五自發售股份開始出售之日起數年。

合併完成後，Wainwright通知公司它選擇讓公司回購配售代理權證，以及於#年向Wainwright發行的另一系列權證。2020,現金金額等於布萊克·斯科爾斯價值(根據配售代理認股權證的條款確定)。該公司正在與Wainwright就Wainwright聲稱行使回購權一事進行談判。

該公司已授予員工和董事會成員購買普通股的選擇權。以下是選項獎勵活動的摘要九截至的月份2021年9月30日:

以下是截至目前為止未償還股票期權的摘要2021年9月30日:

對於九截至的月份2021年9月30日和2020，公司授予不是股票期權。

自.起2021年9月30日，有一個不是總補償成本不但已確認與未授予的股票期權有關。

自.起2021年9月30日，這裏有1,387,368限制向舊Cytocom計劃中的員工發行的股票單位。

15.認股權證

就以前出售公司普通股和發行債務工具而言，已發行認股權證，目前的行權價格從#美元到#美元不等。0.01加元至$8.75。認股權證的有效期為一和七自授出日期起計數年，並受每份協議適用的條款所規限。這些條款包括某些認股權證有權在基本交易發生時收取現金結算。*根據這些認股權證協議的條款，合併符合基本交易的定義。*本公司管理層已評估認股權證協議的所有條款，並決定認股權證應作為股權工具入賬為不是ASC下存在條件480將這些作為負債進行核算，但附註中確定的認股權證除外12.

下表彙總了年內未完成的認股權證活動。九截至的月份2021年9月30日:

中的3,171,859截至2021年9月30日154,004是針對Avenue Capital債務發行的，行使價格為$0.01, 1,720,083與創業板協議有關而發行，行使價為$5.01, 902,000是與舊Cytocom優先股相關發行的，加權平均行使價為$5.23，及96,263以舊Cytocom的名義向Bridgeway Capital發行，加權平均行使價為$2.94。剩下的299,519未償還認股權證已發行予不同持有人，加權平均行權價為$。5.62.

16.*重要的聯盟和關聯方

羅斯威爾公園癌症研究所

該公司已經與羅斯韋爾公園癌症研究所(“RPCI”)簽訂了幾項協議，包括：各種贊助研究協議、獨家許可協議和進行該階段的臨牀試驗協議1昆蟲胺腫瘤學研究及其進展1庫拉辛CBL0137(“庫拉辛”)靜脈給藥研究。此外，該公司全球研發主管安德烈·古德科夫博士是RPCI負責研究、技術和創新的高級副總裁。該公司產生了$0及$0及$0及$1,197在研發費用中支付給RPCI用於三和九截至的月份2021年9月30日和2020,分別是。

克利夫蘭診所

本公司已經與克利夫蘭診所簽訂了獨家許可協議，根據該協議，本公司獲得了克利夫蘭診所研究基地的獨家許可，該基地是entolimod治療平臺的基礎，並向Panacela授權了某些候選產品。本公司主要負責為所有新開發的專利提供資金。然而，克利夫蘭診所保留了協議涵蓋的那些專利的所有權。該公司還同意用商業上的勤奮努力為一或更多產品儘快推向市場，符合健全合理的商業慣例和判斷。在……上面2018年8月6日該公司已將公司許可的Enolimod成分的知識產權從克利夫蘭診所再許可給GPI。有幾個不是向克利夫蘭診所支付的里程碑或特許權使用費九截至的月份2021年9月30日和2020。本公司招致下列費用：不是克利夫蘭診所的研發費用九截至的月份2021年9月30日和2020.

布法羅生物實驗室和Incuron

我們的全球研發主管安德烈·古德科夫博士(Dr.Andrei Gudkov)與布法羅生物實驗室有限責任公司(Buffalo BioLabs，LLC)有業務關係，古德科夫博士是該公司的創始人之一，目前擔任其無償首席科學顧問。該公司認識到不是向BBL支付的研發費用，用於三和九截至的月份2021年9月30日和2020.該公司還認識到不是分租及來自BBL的其他收入三和九截至的月份2021年9月30日和2020年9月30日。根據我們與BBL的房地產轉租和設備租賃，公司的應收賬款總額為#美元。0及$6,285應收賬款淨額為#美元。0及$0來自BBL的消息，地址是2021年9月30日和2020，分別為。

古德科夫博士也是Incuron公司董事會的無償成員。根據我們與Incuron公司簽訂的主要服務和開發協議，該公司為Incuron公司提供各種研究、業務開發、臨牀諮詢和管理服務。該公司確認的收入為#美元。0及$0及$0人民幣和美元49,357請注意，請注意以下內容：三和九截至的月份2021年9月30日和2020,分別為。此外，該公司還獲得了認可。不是轉租及來自Incuron的其他收入三和九截至的月份2021年9月30日和2020,分別為。根據這些協議，公司的應收賬款總額為#美元。0及$130,000應收賬款淨額為#美元。0及$130,000來自Incuron的消息，地址是2021年9月30日和2020，分別為。

基因組保護

GPI產生了$13,440及$40,3201美元和1美元13,440及$40,320與公司董事會成員和管理團隊成員在以下期間支付顧問費三和九截至的月份2021年9月30日和2020,分別是。

諾琳·格里芬

諾琳·格里芬(Noreen Griffin)從成立之日起擔任Old Cytocom的首席執行官，直到2020年6月30日，作為舊的Cytocom的總裁四月1, 2020直到九月30, 2020.自.起2021年9月30日埃裏克·格里芬女士也直接擁有1.0佔Statera普通股的%(完)1.2截止日期百分比2020年6月30日)。

在……裏面2021年4月公司從格里芬女士那裏收到了一筆數額為#美元的預付款。200,000，截至2021年9月30日並在本公司綜合資產負債表中被歸類為“關聯方墊款”。

17.*承諾和或有事項

在……上面2021年3月19日一起可能的集體訴訟，標題為Litwin訴克利夫蘭生物實驗室，Inc.等人案2021-0242,被提交給特拉華州衡平法院，與合併有關(“利特温行動”)。利特温訴訟將克利夫蘭生物實驗室、克利夫蘭生物實驗室董事會的每位董事以及克利夫蘭生物實驗室的財務副總裁列為被告。Litwin訴訟中的起訴書稱，被告在表格S的登記陳述中遺漏和/或提供了誤導性的信息-4向SEC提交的與合併相關的文件，本委託書/招股説明書是合併的一部分，違反了他們的受託責任。除其他事項外，利特温行動尋求禁止完成合並的禁令，如果合併完成則撤銷合併，克利夫蘭生物實驗室傳播修訂後的S表格註冊聲明-4原告的律師費和專家費。利特温訴訟中的原告提交了一項加快訴訟程序的動議，遭到被告的反對。原告要求加快訴訟的動議部分被批准，部分被法院駁回2021年4月30日被告還提交了一項動議，要求駁回利特温訴訟。在……上面2021年7月7日原告提交了一項規定並提出命令，自願駁回此案，但保留索要律師費的權利。在……上面2021年7月8日特拉華州衡平法院下令駁回此案，但保留管轄權，以決定是否向原告的律師支付任何費用，如果原告的律師提出這樣的動議的話。

截至資產負債表日，管理層認為有可能達成和解。管理層估計可能的和解金額為$275,000因此，我們將這筆款項計入應付賬款和應計費用。

18.*後續事件

管理層評估之後發生的所有事件或事務2021年9月30日截至提交財務報表之日為止。

在……上面2021年11月9日在公司年度股東大會上，除其他例行事項外，公司股東投票決定修改該計劃，以增加授權發行的普通股數量3,000,000股份，取消對獎勵所涵蓋的最大股份數量的限制可能在任何日曆年向任何單一收件人發放，並進行某些修改以反映公司名稱的更改。

在……上面2021年11月9日根據日期為2021年11月8日公司匯出現金付款#美元。2.1根據優先股認購協議，向舊Cytocom證券的購買者支付100萬美元以履行義務。