|
根據1934年“證券交易法”第13或15(D)條規定的季度報告
|
根據1934年證券交易所法令第13或15(D)條提交的過渡報告
|
|
|
|
(註冊成立或組織的州或其他司法管轄區)
|
|
(國際税務局僱主識別號碼)
|
|
|
|
(主要行政辦公室地址)
|
|
(郵政編碼)
|
每節課的標題
|
交易代碼
|
註冊的每個交易所的名稱
|
||
|
|
|
大型加速濾波器
|
|
☐
|
|
加速文件管理器
|
|
☐ |
|
|
☒
|
|
規模較小的報告公司
|
|
|
|
|
新興成長型公司
|
|
第一部分金融信息
|
||
項目1.財務報表
|
3 |
|
簡明綜合資產負債表(未經審計)
|
3
|
|
簡明合併業務報表(未經審計)
|
4
|
|
簡明合併股東權益變動表(未經審計)
|
5
|
|
現金流量表簡明合併報表(未經審計)
|
7 |
|
簡明合併財務報表附註(未經審計)
|
8 |
|
第二項:管理層對財務狀況和經營成果的討論和分析
|
28
|
|
前瞻性陳述
|
28
|
|
業務介紹/概述
|
28
|
|
關鍵會計政策和估算
|
29 |
|
經營成果
|
31
|
|
流動性與資本資源
|
36 |
|
表外安排;承諾和合同義務
|
36
|
|
項目3.關於市場風險的定量和定性披露
|
37 |
|
項目4.控制和程序
|
37
|
|
信息披露控制和程序的評估
|
37 |
|
財務報告內部控制的變化
|
37
|
|
第II部分-其他信息
|
37 |
|
項目1.法律訴訟
|
37 |
|
第1A項。風險因素
|
37 |
|
第二項未登記的股權證券銷售和收益的使用
|
37 |
|
項目3.高級證券違約
|
37 | |
項目4.礦山安全信息披露
|
37
|
|
項目5.其他信息
|
37
|
|
項目6.展品
|
38
|
|
簽名
|
44
|
|
2021年9月30日
|
|
2020年12月31日
(重述)
|
|||||
資產
|
|
|||||||
流動資產:
|
|
|||||||
現金
|
$
|
|
|
$
|
|
|||
應收賬款,扣除備抵後的淨額
|
|
|
|
|||||
庫存
|
|
|
||||||
超出賬單的成本和估計收益
|
|
|
|
|||||
其他流動資產
|
|
|
|
|||||
流動資產總額
|
|
|
|
|||||
財產和設備,扣除累計折舊後的淨額
|
|
|
||||||
專屬自保保險投資
|
|
|
|
|||||
無形資產,扣除攤銷後的淨額
|
|
|
||||||
投資
|
|
|
||||||
遞延税項資產 |
||||||||
|
|
|
|
|||||
總資產
|
$
|
|
|
$
|
|
|||
負債與股東權益
|
|
|||||||
流動負債:
|
|
|||||||
應付帳款,包括銀行透支美元
|
$
|
|
|
$
|
|
|||
應計費用
|
|
|
|
|||||
超出成本和未完成合同的預計收益的賬單
|
|
|
|
|||||
歸功於股東
|
|
|
|
|||||
信用額度
|
|
|
|
|||||
遞延補償的當期部分
|
|
|
|
|||||
長期債務的當期部分
|
|
|
|
|||||
流動負債總額
|
|
|
|
|||||
長期負債:
|
|
|
|
|||||
遞延補償,扣除當期部分
|
|
|
|
|||||
遞延税項負債
|
|
|
|
|||||
認股權證責任
|
|
|
||||||
長期債務,扣除當期部分後的淨額
|
|
|
|
|||||
總負債
|
|
|
|
|||||
承擔和或有事項(附註9)
|
||||||||
股東權益:
|
|
|
||||||
優先股-
|
|
|
|
|||||
普通股-
|
|
|
|
|||||
額外實收資本
|
|
|
|
|||||
留存收益
|
|
|
|
|||||
股東權益總額
|
|
|
|
|||||
總負債和股東權益
|
$
|
|
|
$
|
|
|
截至三個月
|
截至9個月
|
||||||||||||||
|
9月30日,
|
9月30日,
|
||||||||||||||
|
2021
|
2020(重述)
|
2021
|
2020(重述)
|
||||||||||||
|
||||||||||||||||
賺取的收入
|
$
|
|
$
|
|
$
|
|
$
|
|
||||||||
賺取收入成本
|
|
|
|
|
||||||||||||
毛利
|
|
|
|
|
||||||||||||
|
||||||||||||||||
倉儲和其他運營費用
|
|
|
|
|
||||||||||||
一般和行政費用
|
|
|
|
|
||||||||||||
基於股票的薪酬--一般薪酬和行政薪酬
|
|
|
|
|
||||||||||||
總運營費用
|
|
|
|
|
||||||||||||
營業虧損
|
(
|
)
|
(
|
)
|
(
|
)
|
(
|
)
|
||||||||
|
||||||||||||||||
其他收入(費用)
|
||||||||||||||||
出售固定資產收益 |
||||||||||||||||
認股權證負債的公允價值變動
|
|
(
|
)
|
|
(
|
)
|
||||||||||
利息支出,淨額
|
(
|
)
|
(
|
)
|
(
|
)
|
(
|
)
|
||||||||
|
||||||||||||||||
所得税前虧損
|
(
|
)
|
(
|
)
|
(
|
)
|
(
|
)
|
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(福利)所得税撥備
|
(
|
)
|
(
|
)
|
(
|
)
|
(
|
)
|
||||||||
|
||||||||||||||||
淨損失
|
(
|
)
|
(
|
)
|
(
|
)
|
(
|
)
|
||||||||
|
||||||||||||||||
適用於優先股股東的淨收益
|
|
(
|
)
|
(
|
)
|
(
|
)
|
|||||||||
普通股股東可得淨虧損
|
$
|
(
|
)
|
$
|
(
|
)
|
$
|
(
|
)
|
$
|
(
|
)
|
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普通股每股淨虧損-基本和攤薄
|
$
|
(
|
)
|
$
|
(
|
)
|
$
|
(
|
)
|
$
|
(
|
)
|
||||
普通股加權平均份額-基本和稀釋
|
|
|
|
|
優先股
|
普通股
|
其他內容
實繳
|
留用 | |||||||||||||||||||||||||
|
股票
|
金額
|
股票
|
金額
|
資本
|
收益
|
總計
|
|||||||||||||||||||||
截至2021年1月1日的餘額-重述
|
|
$
|
|
|
$
|
|
$
|
|
$
|
|
$
|
|
||||||||||||||||
|
||||||||||||||||||||||||||||
已註冊的直銷產品
|
|
|
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||
|
||||||||||||||||||||||||||||
收購iSun Energy,LLC
|
|
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||
單位購房選擇權的行使
|
|
|
|
( |
) |
|
|
|||||||||||||||||||||
普通股贖回
|
|
|
(
|
)
|
( |
) |
(
|
)
|
|
(
|
)
|
|||||||||||||||||
轉換優先股
|
(
|
)
|
(
|
)
|
|
( |
) |
|
|
|||||||||||||||||||
優先股應付股息
|
-
|
|
-
|
|
(
|
)
|
(
|
)
|
||||||||||||||||||||
轉換太陽能項目合作伙伴,有限責任公司認股權證
|
|
|
|
( |
) |
|
|
|||||||||||||||||||||
股權激勵計劃下的發行
|
|
|
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||
期權的行使
|
|
|
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||
認股權證的行使
|
|
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||
淨損失
|
-
|
|
-
|
|
|
(
|
)
|
(
|
)
|
|||||||||||||||||||
截至3月31日的餘額,2021
|
|
|
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||
認股權證的行使 |
||||||||||||||||||||||||||||
基於股票的薪酬 |
- | - | ||||||||||||||||||||||||||
淨虧損 |
- | - | ( |
) | ( |
) | ||||||||||||||||||||||
截至2021年6月30日的餘額 |
$ |
$ |
$ |
$ |
$ |
|||||||||||||||||||||||
股權激勵計劃下的發行 |
||||||||||||||||||||||||||||
淨虧損 |
- |
- |
( |
) | ( |
) | ||||||||||||||||||||||
截至2021年9月30日的餘額 |
$ | $ | $ | $ | $ |
優先股
|
普通股
|
其他內容
實繳
|
留用 | |||||||||||||||||||||||||
|
股票
|
金額
|
股票
|
金額
|
資本
|
收益
|
總計
|
|||||||||||||||||||||
截至1月1日的餘額,2020
|
|
$ |
|
$
|
|
$
|
(
|
)
|
$
|
|
$
|
|
||||||||||||||||
|
||||||||||||||||||||||||||||
淨損失
|
-
|
-
|
|
|
(
|
)
|
(
|
)
|
||||||||||||||||||||
|
||||||||||||||||||||||||||||
截至3月31日的餘額,2020
|
|
|
|
(
|
)
|
|
|
|||||||||||||||||||||
綠色種子投資者投資有限責任公司(Green Seed Investors,LLC) |
||||||||||||||||||||||||||||
對太陽能項目合作伙伴有限責任公司(Solar Project Partners,LLC)的投資 |
||||||||||||||||||||||||||||
淨損失 |
- | - | ( |
) | ( |
) | ||||||||||||||||||||||
截至2020年6月30日的餘額 |
||||||||||||||||||||||||||||
優先股股息 |
- |
- |
( |
) | ( |
) | ||||||||||||||||||||||
淨損失 |
- |
- | ( |
) | ( |
) | ||||||||||||||||||||||
截至2020年9月30日的餘額 |
$ | $ | $ | $ | $ |
|
2021
|
2020
(重述)
|
||||||
經營活動的現金流
|
||||||||
淨損失
|
$
|
(
|
)
|
$
|
(
|
)
|
||
對淨虧損與經營活動中使用的現金淨額進行調整:
|
||||||||
折舊
|
|
|
||||||
遞延財務費用攤銷
|
|
|
||||||
遞延所得税的利益
|
(
|
)
|
(
|
)
|
||||
(出售固定資產收益) |
( |
) | ||||||
壞賬費用 |
||||||||
基於股票的薪酬
|
|
|
||||||
認股權證負債的公允價值變動
|
(
|
)
|
|
|||||
營業資產和負債變動情況:
|
||||||||
應收賬款
|
|
(
|
)
|
|||||
預付費用
|
( |
) |
|
|||||
庫存
|
(
|
)
|
|
|||||
超出賬單的成本和估計收益
|
(
|
)
|
|
|||||
應付帳款
|
(
|
)
|
(
|
)
|
||||
應計費用
|
(
|
)
|
(
|
)
|
||||
超出成本和未完成合同的預計收益的賬單
|
|
|
||||||
遞延補償
|
(
|
)
|
(
|
)
|
||||
用於經營活動的現金淨額
|
(
|
)
|
(
|
)
|
||||
投資活動的現金流:
|
||||||||
購買設備
|
(
|
)
|
|
|||||
收購iSun Energy,LLC
|
(
|
)
|
|
|||||
收購奧克伍德建築服務公司(Oakwood Construction Services,LLC)
|
( |
) | ||||||
應收股利
|
||||||||
對專屬自保保險的投資
|
(
|
)
|
(
|
)
|
||||
少數股權投資
|
(
|
)
|
|
|||||
用於投資活動的淨現金
|
(
|
)
|
(
|
)
|
||||
融資活動的現金流:
|
||||||||
信貸額度收益
|
|
|
||||||
對信用額度的付款
|
(
|
)
|
(
|
)
|
||||
長期債務收益
|
||||||||
股權激勵計劃
|
||||||||
償還長期債務
|
(
|
)
|
(
|
)
|
||||
普通股的贖回
|
(
|
)
|
|
|||||
歸功於股東
|
(
|
)
|
(
|
)
|
||||
登記直接發售所得款項
|
|
|
||||||
行使認股權證所得收益
|
|
|
||||||
融資活動提供的現金淨額
|
|
|
||||||
現金淨增
|
|
|
||||||
期初現金
|
|
|
||||||
期末現金
|
$
|
|
$
|
|
||||
補充披露現金流量信息
|
||||||||
年內支付的現金:
|
||||||||
利息
|
$
|
|
$
|
|
||||
所得税
|
$
|
|
$
|
|
||||
非現金投融資活動補充日程表:
|
||||||||
滿足投資分配的優先股息
|
$
|
|
$
|
|
||||
為轉換太陽能項目合作伙伴而發行的普通股
|
$
|
|
$
|
|
||||
在無現金基礎上為行使單位購買選擇權而發行的普通股
|
$
|
|
$
|
|
||||
為轉換優先股而發行的普通股
|
$
|
|
$ | |||||
為收購iSun Energy,LLC而發行的股票
|
$
|
|
$
|
|
||||
為投資而發行的優先股股份
|
$ | $ | ||||||
為投資而發行的權證
|
$ | $ |
1. |
業務和重要會計政策摘要
|
|
三截至的月份
九月三十日,
|
九截至的月份
九月三十日,
|
||||||||||||||
|
2021
|
2020
|
2021
|
2020
|
||||||||||||
|
||||||||||||||||
隨着時間的推移履行履行義務
|
||||||||||||||||
太陽能
|
$
|
|
$
|
|
$
|
|
$
|
|
||||||||
電式
|
|
|
|
|
||||||||||||
數據和網絡
|
|
|
|
|
||||||||||||
總計
|
$
|
|
$
|
|
$
|
|
$
|
|
2. |
財務報表重述
|
和以前一樣
已報告
|
調整
|
如上所述
|
||||||||||
截至三個月的營業報表2020年9月30日
(未審核)
|
||||||||||||
認股權證負債的公允價值變動
|
$
|
|
$
|
(
|
)
|
$
|
(
|
)
|
||||
淨損失
|
(
|
)
|
(
|
)
|
(
|
)
|
||||||
普通股每股淨虧損
|
(
|
)
|
(
|
)
|
(
|
)
|
和以前一樣
已報告
|
調整
|
如上所述
|
||||||||||
《操作説明書》九截至的月份2020年9月30日(未經審計)
|
||||||||||||
認股權證負債的公允價值變動
|
$
|
|
$
|
(
|
)
|
$
|
(
|
)
|
||||
淨損失
|
(
|
)
|
(
|
)
|
(
|
)
|
||||||
普通股每股淨虧損
|
(
|
)
|
(
|
)
|
(
|
)
|
和以前一樣
已報告
|
調整
|
如上所述
|
||||||||||
年度現金流量表九截至的月份2020年9月30日(未經審計)
|
||||||||||||
淨虧損
|
$
|
(
|
)
|
$
|
(
|
)
|
$
|
(
|
)
|
|||
認股權證負債的公允價值變動
|
|
|
|
3. |
流動性和財務狀況
|
4. |
應收賬款
|
|
9月30日,
2021
|
十二月三十一日,
2020
|
||||||
應收賬款-進行中的合同
|
$
|
|
$
|
|
||||
應收賬款--保留金
|
|
|
||||||
|
|
|
||||||
壞賬準備
|
(
|
)
|
(
|
)
|
||||
總計
|
$
|
|
$
|
|
|
9月30日,
2021
|
十二月三十一日,
2020
|
||||||
超出賬單的費用
|
$
|
|
$
|
|
||||
未開票應收賬款,包括在超過開票金額的成本中
|
|
|
||||||
|
|
|
||||||
定額
|
|
|
||||||
總
|
$
|
|
$
|
|
|
9月30日,
2021
|
十二月三十一日,
2020
|
||||||
超出成本的賬單
|
$
|
|
$
|
|
5. |
正在進行的合同
|
|
9月30日,
2021
|
十二月三十一日,
2020
|
||||||
迄今未完成合同的支出
|
$
|
|
$
|
|
||||
其估計收益
|
|
|
||||||
|
|
|
||||||
到目前為止賬單更少了
|
(
|
)
|
(
|
)
|
||||
|
|
(
|
)
|
|||||
加上合同上剩餘的賬單100%完成
|
|
|
||||||
總計
|
$
|
|
$
|
|
|
9月30日,
2021
|
十二月三十一日,
2020
|
||||||
超出賬單的成本和估計收益
|
$
|
|
$
|
|
||||
未完成合同的超出成本和預計收益的賬單
|
(
|
)
|
(
|
)
|
||||
總
|
$
|
|
$
|
|
6. |
長期債務
|
|
9月30日,
2021
|
十二月三十一日,
2020
|
||||||
NBT銀行,全國協會,
|
$
|
|
$
|
|
||||
NBT銀行,全國協會,於2021年1月償還。
|
|
|
||||||
NBT銀行,全國協會,
|
|
|
||||||
NBT銀行,全國協會,
|
|
|
||||||
NBT銀行,全國協會,
|
|
|
||||||
NBT銀行,全國協會,
|
|
|
||||||
各種車輛貸款,利息從
|
|
|
米德爾伯裏國家銀行
|
|
|
||||||
B.Riley商業資本有限責任公司 |
||||||||
|
|
|
||||||
較少電流部分
|
(
|
)
|
(
|
)
|
||||
|
|
|
||||||
降低債券發行成本
|
(
|
)
|
(
|
)
|
||||
長期債務
|
$
|
|
$
|
|
截至12月31日的年度:
|
金額
|
|||
剩餘部分2021
|
$
|
|
||
2022
|
|
|||
2023
|
|
|||
2024
|
|
|||
2025
|
|
|||
2026在此之後
|
|
|||
|
$
|
|
7. |
信用額度
|
8. |
承諾和或有事項
|
截至12月31日的年度:
|
金額
|
|||
剩餘部分2021
|
$
|
|
||
2022
|
|
|||
2023
|
|
|||
2024
|
|
|||
2025
|
|
|||
此後
|
|
|||
|
$
|
|
9. |
公允價值計量
|
輸入
|
按市值計價
測量時間為
2021年9月30日
|
按市值計價
測量時間為
2020年12月31日
|
||||||
無風險利率
|
|
%
|
|
%
|
||||
剩餘期限(以年為單位)
|
|
|
||||||
預期波動率
|
|
%
|
|
%
|
||||
行權價格
|
$
|
|
$
|
|
||||
普通股公允價值
|
$
|
|
$
|
|
截至公允價值計量
2021年9月30日
|
||||||||||||||||
總計
|
1級
|
2級
|
3級
|
|||||||||||||
負債:
|
||||||||||||||||
公開認股權證
|
$
|
|
$
|
|
$
|
|
$
|
|
||||||||
私人認股權證
|
|
|
|
|
截至公允價值計量
2020年12月31日
|
||||||||||||||||
總計
|
1級
|
2級
|
3級
|
|||||||||||||
負債:
|
||||||||||||||||
公開認股權證
|
$
|
|
$
|
|
$
|
|
$
|
|
||||||||
私人認股權證
|
|
|
|
|
平衡,1月1日,2021
|
$
|
|
||
公允價值調整-擔保責任
|
(
|
)
|
||
平衡,九月三十日, 2021
|
$
|
|
平衡,1月1日,2021
|
$
|
|
||
公允價值調整-擔保責任
|
(
|
)
|
||
平衡,九月三十日, 2021
|
$
|
|
10. | 認股權證 |
數量
認股權證
|
||||
很出色,從1月1日開始,2021
|
|
|||
授與
|
|
|||
練習
|
|
|||
贖回
|
|
|||
傑出的,結束的九月三十日, 2021
|
|
11. |
聯盟評估
|
截至三個月
9月30日,
|
截至9個月
9月30日,
|
|||||||||||||||
2021
|
2020
|
2021
|
2020
|
|||||||||||||
養老基金
|
$
|
|
$
|
|
$
|
|
$
|
|
||||||||
福利基金
|
|
|
|
|
||||||||||||
國家僱員福利基金
|
|
|
|
|
||||||||||||
聯合學徒訓練委員會
|
|
|
|
|
||||||||||||
401(K)匹配
|
|
|
|
|
||||||||||||
總計
|
$
|
|
$
|
|
$
|
|
$
|
|
12. |
所得税撥備
|
截至三個月
9月30日,
|
截至9個月
9月30日,
|
|||||||||||||||
2021
|
2020
|
2021
|
2020
|
|||||||||||||
當前
|
||||||||||||||||
聯邦制
|
$
|
|
$
|
|
$
|
|
$
|
|
||||||||
狀態
|
|
|
|
|
||||||||||||
總電流
|
|
|
|
|
||||||||||||
延期
|
||||||||||||||||
聯邦制
|
(
|
)
|
(
|
)
|
(
|
)
|
(
|
)
|
||||||||
狀態
|
(
|
)
|
(
|
)
|
(
|
)
|
(
|
)
|
||||||||
總延遲時間
|
(
|
)
|
(
|
)
|
(
|
)
|
(
|
)
|
||||||||
所得税撥備(福利)
|
$
|
(
|
)
|
$
|
(
|
)
|
$
|
(
|
)
|
$
|
(
|
)
|
|
9月30日,
2021
|
十二月三十一日,
2020
|
||||||
遞延税項資產(負債)
|
||||||||
應計項目和準備金
|
$
|
|
$
|
|
||||
淨營業虧損
|
|
|
||||||
遞延税項資產總額
|
|
|
||||||
|
||||||||
財產和設備
|
(
|
)
|
(
|
)
|
||||
基於股票的薪酬
|
(
|
)
|
|
|||||
遞延税項負債總額
|
(
|
)
|
(
|
)
|
||||
|
||||||||
遞延税金淨資產(負債)
|
$
|
|
$
|
(
|
)
|
截至三個月
9月30日,
|
截至9個月
9月30日,
|
|||||||||||||||
2021
|
2020
|
2021
|
2020
|
|||||||||||||
按聯邦法定税率計算的所得税(福利)費用
|
$
|
(
|
)
|
$
|
(
|
)
|
$
|
(
|
)
|
$
|
(
|
)
|
||||
永久性差異
|
(
|
)
|
|
(
|
)
|
|
||||||||||
受§162(M)限制的股票補償 | ||||||||||||||||
不可抵扣商譽和其他無形資產
|
|
|
||||||||||||||
其他調整
|
|
(
|
)
|
|
|
|||||||||||
扣除聯邦福利後的州税和地方税
|
(
|
)
|
(
|
)
|
(
|
)
|
(
|
)
|
||||||||
總計
|
$
|
(
|
)
|
$
|
(
|
)
|
$
|
(
|
)
|
$
|
(
|
)
|
13. |
專屬自保保險
|
總資產
|
$
|
|
||
總負債
|
$
|
|
||
綜合收益
|
$
|
|
|
9月30日,
2021
|
十二月三十一日,
2020
|
||||||
對NCL的投資
|
||||||||
資本
|
$
|
|
$
|
|
||||
現金擔保
|
|
|
||||||
投資收益超過虧損(已發生和準備金)
|
|
|
||||||
總計
|
$
|
|
$
|
|
14.
|
關聯方交易
|
15. |
延期補償計劃
|
16. |
每股收益(虧損)
|
截至三個月
9月30日,
|
截至9個月
9月30日,
|
|||||||||||||||
2021
|
2020
|
2021
|
2020
|
|||||||||||||
溢價條款,包括將向佩克電氣公司前股東發行的新普通股
|
|
|
|
|
||||||||||||
溢價撥備,包括可能為退出戰略而發行的新普通股
|
|
|
|
|
||||||||||||
溢價條款,包括可能向被沒收和註銷股票的持有人發行的普通股新股
|
|
|
|
|
||||||||||||
從Jensyn首次公開募股(IPO)中購買普通股的選擇權
|
|
|
|
|
||||||||||||
從Jensyn首次公開募股(IPO)中購買普通股的私募認股權證
|
|
|
|
|
||||||||||||
從Solar Project Partners,LLC購買普通股的認股權證。交換和訂閲協議
|
|
|
|
|
||||||||||||
綠籽投資者將優先股轉換為普通股,有限責任公司交換和認購協議
|
|
|
|
|
||||||||||||
未歸屬的限制性股票獎勵
|
|
|
|
|
||||||||||||
購買普通股的未歸屬期權
|
|
|
|
|
||||||||||||
總計
|
|
|
|
|
17. |
優先股
|
18. |
限制性股票和股票期權
|
|
截至9個月
2021年9月30日
|
|||||||
數量
選項
|
加權平均
行權價格
|
|||||||
很出色,從1月1日開始,2021
|
$
|
-
|
||||||
授與
|
|
$
|
|
|||||
練習
|
|
$
|
|
|||||
傑出的,結束的九月三十日, 2021
|
|
$
|
|
|||||
可在九月三十日, 2021
|
|
$
|
-
|
19. |
收購
|
20. |
投資
|
|
9月30日,
2021
|
十二月三十一日,
2020
|
||||||
GreenSeed Investors,LLC
|
$
|
|
$
|
|
||||
對太陽能項目合作伙伴有限責任公司(Solar Project Partners,LLC)的投資
|
|
|
||||||
投資雙子座電動移動有限公司(Gemini Electric Mobility Co.)
|
|
|
||||||
投資NAD Grid Corp.d/b/a AmpUp
|
|
|
||||||
總計
|
$
|
|
$
|
|
21. |
股票
贖回
|
22. |
後續
事件
|
第二項。 |
管理層對財務狀況和經營結果的討論和分析。
|
截至三個月
9月30日,
|
截至9個月
9月30日,
|
|||||||||||||||
2021
|
2020
|
2021
|
2020
|
|||||||||||||
淨收益(虧損)
|
$
|
(655,821
|
)
|
$
|
(1,334,850
|
)
|
$
|
(5,093,579
|
)
|
$
|
(2,979,192
|
)
|
||||
折舊及攤銷
|
270,601
|
138,164
|
575,754
|
448,188
|
||||||||||||
利息支出
|
42,360
|
72,554
|
129,721
|
218,730
|
||||||||||||
基於股票的薪酬
|
218,155
|
-
|
1,554,539
|
-
|
||||||||||||
認股權證負債的公允價值變動
|
(126,305
|
)
|
819,170
|
(943,811
|
)
|
1,201,850
|
||||||||||
所得税(福利)
|
(820,605
|
)
|
(209,000
|
)
|
(1,057,172
|
)
|
(630,585
|
)
|
||||||||
調整後的EBITDA
|
(1,071,615
|
)
|
(513,962
|
)
|
(4,834,548
|
)
|
(1,741,009
|
)
|
||||||||
加權平均流通股
|
9,103,433
|
5,298,159
|
8,658,405
|
5,298,159
|
||||||||||||
調整後每股收益
|
(0.12
|
)
|
(0.10
|
)
|
(0.56
|
)
|
(0.33
|
)
|
第三項。
|
關於市場風險的定量和定性披露
|
第四項。 |
管制和程序
|
第1項。
|
法律程序
|
第1A項。
|
風險因素
|
第二項。
|
未登記的股權證券銷售和收益的使用
|
第三項。
|
高級證券違約
|
第四項。
|
煤礦安全信息披露
|
第五項。
|
其他信息
|
第6項
|
陳列品
|
展品
不是的。
|
|
描述
|
|
包括在內
|
|
表格
|
|
歸檔
日期
|
2.1(a)
|
|
股票交換協議,日期為2019年2月26日,由Jensyn Acquisition Corp.、Peck Electric Co.
和Peck Electric Co.的股東簽署。
|
|
通過引用
|
|
8-K
|
|
2019年3月1日
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
2.1(b)
|
|
股份交換協議第一修正案,日期為2019年2月26日,由Jensyn Acquisition Corp.、Peck Electric Co.和Peck Electric Co.的股東簽署。
|
|
通過引用
|
|
DEFM14A |
|
2019年6月3日
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
2.2
|
|
截至2017年11月3日,Jensyn Acquisition Corp.、BAE Energy
Management、LLC、Victor Ferreira和Karen Ferreira之間的會員權益購買協議。
|
|
通過引用
|
|
8-K
|
|
2017年11月9日
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
2.3
|
|
Jensyn Acquisition Corp.、Oneness Global和Oneness Global股東之間的換股協議
|
|
通過引用
|
|
10-Q
|
|
2018年8月20日
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
2.4
|
|
Peck Company Holdings,Inc.、GreenSeed投資者、LLC和Solar Project Partners,LLC之間的交換和認購協議,日期為2020年4月22日
|
|
通過引用
|
|
8-K
|
|
2020年4月28日
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
2.5
|
|
協議和合並計劃,日期為2021年1月19日,由iSun Energy LLC和iSun,Inc.以及Peck Mercury,
Inc.簽署。
|
|
通過引用
|
|
8-K
|
|
2021年1月25日
|
2.6
|
ISun,Inc.、iSun Residential Merge Sub,Inc.、iSun Residential,Inc.、SolarCommunities,Inc.、Jeffrey愛爾蘭、James Moore和Duane Peterson之間的合併協議,日期為2021年9月8日
|
通過引用
|
8-K
|
2021年9月13日
|
||||
2.7
|
ISun,Inc.、ISun Residential,Inc.、ISun
Residential Merge Sub,Inc.、SolarCommunities,Inc.d/b/a SunCommon、Duane Peterson、James Moore和Jeffrey愛爾蘭之間的協議和合並計劃的第一修正案,日期為2021年9月30日
|
通過引用
|
8-K
|
2021年10月5日
|
||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
3.1
|
|
公司註冊證書的修訂和重新簽署。
|
|
通過引用
|
|
8-K
|
|
2016年3月10日
|
3.1(a)
|
|
2018年3月6日修訂和重新頒發的公司註冊證書修正案。
|
|
通過引用
|
|
8-K
|
|
2018年3月6日
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
3.1(b)
|
|
2018年6月4日修訂和重新頒發的公司註冊證書修正案。
|
|
通過引用
|
|
8-K
|
|
2018年6月8日
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
3.1(c)
|
|
2018年8月29日修訂和重新頒發的公司註冊證書修正案。
|
|
通過引用
|
|
8-K
|
|
2018年9月4日
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
3.1(d)
|
|
2019年1月2日修訂和重新簽署的公司註冊證書修正案。
|
|
通過引用
|
|
8-K
|
|
2019年1月3日
|
3.1(e)
|
|
派克公司控股公司的指定證書、優先股優先股和優先股權利證書。
|
|
通過引用
|
|
8-K
|
|
2020年4月28日
|
3.1(f)
|
提交給特拉華州國務卿的合併證書日期為2021年1月19日
|
通過引用
|
8-K
|
2021年1月25日
|
||||
3.1(g)
|
ISun,Inc.首次修訂和重新修訂的優先股指定、優先股和權利證書。
|
通過引用
|
8-K
|
2021年2月26日
|
||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
3.2
|
附例
|
通過引用
|
S-1
|
2015年11月23日
|
||||
4.1
|
|
單位證書樣本。
|
|
通過引用
|
|
S-1
|
|
2015年11月23日
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
4.2
|
|
普通股證書樣本。
|
|
通過引用
|
|
S-1
|
|
2015年11月23日
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
4.3
|
|
權利證樣件。
|
|
通過引用
|
|
S-1
|
|
2015年11月23日
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
4.4
|
|
授權書樣本。
|
|
通過引用
|
|
S-1
|
|
2015年11月23日
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
4.5
|
|
日期為2019年9月17日的期票,簽發給NBT銀行,全國協會
|
|
通過引用
|
|
10-Q
|
|
2019年11月18日
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
4.6
|
|
Jensyn Acquisition Corp.和Continental Stock Transfer
&Trust Company之間的權證協議,日期為2016年3月2日。
|
|
通過引用
|
|
8-K
|
|
2016年3月10日
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
4.7
|
|
Jensyn Acquisition Corp.和Chardan Capital Markets,LLC之間的單位購買選擇權,日期為2016年3月7日。
|
|
通過引用
|
|
8-K
|
|
2016年3月10日
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
4.8
|
|
Jensyn Acquisition Corp.與大陸股票轉讓與信託公司之間的權利協議,日期為2016年3月2日.
|
|
通過引用
|
|
8-K
|
|
2016年3月10日
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
4.9
|
|
Peck Company Holdings,Inc.向GreenSeed Investors,LLC發行的權證,日期為2020年4月22日
|
|
通過引用
|
|
8-K
|
|
2020年4月28日
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
4.10
|
|
Peck Electric Co.向NBT銀行發行的日期為2020年1月至13日的期票,全國協會
|
|
通過引用
|
|
8-K
|
|
2020年4月28日
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
4.11
|
|
Peck Electric Co.
向全國協會NBT銀行簽發的工資保護計劃票據和支付授權書,日期為2020年4月24日
|
|
通過引用
|
|
8-K
|
|
2020年4月28日
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
4.12
|
對授權協議的第1號修正案,日期為2021年3月9日
|
通過引用
|
8-K
|
2021年3月9日
|
||||
4.13
|
贖回通知,日期為2021年3月9日
|
通過引用
|
8-K
|
2021年3月9日
|
||||
4.14
|
Peck Company Holdings,Inc.與某些投資者於2021年1月8日簽訂的證券購買協議表格
|
通過引用
|
8-K
|
2021年1月12日
|
10.1
|
|
商業貸款協議,日期為2019年9月17日,由Peck Electric Co.和NBT Bank,National Association,作為貸款人
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通過引用
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10-Q
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2019年11月18日
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10.2
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Peck Electric Co.和NBT Bank之間的商業安全協議,日期為2019年9月17日,國家
協會
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通過引用
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10-Q
|
|
2019年11月18日
|
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10.3
|
|
商業擔保,日期為2019年9月17日
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通過引用
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10-Q
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2019年11月18日
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10.4(a)
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|
Jensyn Acquisition Corp.和Jeffrey Raymond之間的信函協議,日期為2016年3月2日。
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通過引用
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8-K
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|
2016年3月10日
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10.4(b)
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|
Jensyn Acquisition Corp.和Rebecca愛爾蘭之間的信函協議,日期為2016年3月2日。
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通過引用
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8-K
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|
2016年3月10日
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10.4(c)
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|
Jensyn Acquisition Corp.和Joseph Raymond之間的信函協議,日期為2016年3月2日。
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通過引用
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8-K
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|
2016年3月10日
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|
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10.4(d)
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|
Jensyn Acquisition Corp.和Peter Underwood之間的信件協議,日期為2016年3月2日。
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通過引用
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8-K
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|
2016年3月10日
|
|
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10.4(e)
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|
信件協議,日期為2016年3月2日,由Jensyn Acquisition Corp.和Philip Politziner達成。
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通過引用
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8-K
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|
2016年3月10日
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|
10.4(f)
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|
Jensyn Acquisition Corp.和Joseph Anastasio之間的信函協議,日期為2016年3月2日。
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通過引用
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8-K
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|
2016年3月10日
|
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|
10.4(g)
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|
Jensyn Acquisition Corp.和Richard C.Cook之間的信函協議,日期為2016年3月2日。
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通過引用
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8-K
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|
2016年3月10日
|
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10.4(h)
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|
Jensyn Acquisition Corp.和Jensyn Capital,LLC之間的信函協議,日期為2016年3月2日。
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通過引用
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8-K
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|
2016年3月10日
|
|
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|
10.5
|
|
投資管理信託協議,日期為2016年3月2日,由Jensyn Acquisition Corp.和
Continental Stock Transfer&Trust Company簽訂。
|
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通過引用
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|
8-K
|
|
2016年3月10日
|
|
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|
10.5(a)
|
|
截至2018年3月6日Jensyn Acquisition Corp
與大陸股票轉讓信託公司之間的投資管理信託協議第1號修正案。
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通過引用
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|
8-K
|
|
2016年3月10日
|
|
|
|
|
|
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|
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|
10.5(b)
|
|
截至2018年3月2日Jensyn Acquisition Corp
與大陸股票轉讓信託公司之間的投資管理信託協議第2號修正案。
|
|
通過引用
|
|
8-K
|
|
2018年6月8日
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
10.5(c)
|
|
截至2018年3月2日,Jensyn Acquisition Corp
與大陸股票轉讓信託公司之間的投資管理信託協議修正案3。
|
|
通過引用
|
|
8-K
|
|
2018年8月29日
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
10.5(d)
|
|
截至2018年3月2日Jensyn Acquisition Corp
與大陸股票轉讓信託公司之間的投資管理信託協議第4號修正案。
|
|
通過引用
|
|
8-K
|
|
2019年1月3日
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
10.6
|
|
Jensyn Acquisition Corp.、協議中確定的初始股東
和大陸股票轉讓與信託公司之間的股票託管協議,日期為2016年3月2日。
|
|
通過引用
|
|
8-K
|
|
2016年3月10日
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
10.7
|
|
Jensyn Acquisition Corp.和其中確定的投資者之間的註冊權協議,日期為2016年3月2日
。
|
|
通過引用
|
|
8-K
|
|
2016年3月10日
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
10.8
|
|
彌償協議書的格式。
|
|
通過引用
|
|
S-1
|
|
2015年11月23日
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
10.9
|
|
行政服務協議,日期為2014年12月1日,由Jensyn Acquisition Corp.和Jensyn Integration Services,LLC簽訂,並由Jensyn Acquisition Corp.和Jensyn Integration Services,LLC之間簽署
|
|
通過引用
|
|
S-1
|
|
2015年11月23日
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
10.10
|
|
私人單位購買協議,日期為2016年3月2日,由Jensyn Acquisition Corp.和Chardan Capital Markets,LLC達成。
|
|
通過引用
|
|
8-K
|
|
2016年3月10日
|
10.11
|
|
私人單位購買協議,日期為2016年3月2日,由Jensyn Acquisition Corp.和Jensyn Capital,LLC簽訂。
|
|
通過引用
|
|
8-K
|
|
2016年3月10日
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
10.12
|
|
信件協議,日期為2015年6月11日,由Jensyn Acquisition Corp.和Corinthian Partners,LLC達成。
|
|
通過引用
|
|
S-1
|
|
2015年11月23日
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
10.13
|
|
優先購買權及公司機會協議表格。
|
|
通過引用
|
|
S-1
|
|
2015年11月23日
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
10.14
|
|
聯合協議日期為2016年11月11日,由斯圖爾特·馬丁簽署。
|
|
通過引用
|
|
10-K
|
|
2017年3月27日
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
10.15
|
|
內部人士出具的注資日期為2017年3月7日的資金保證單
|
|
通過引用
|
|
10-K
|
|
2017年3月27日
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
10.16
|
|
截至2018年1月31日,Jensyn Acquisition Corp.、Victor Ferreira和Karen Ferreira之間的信函協議。
|
|
通過引用
|
|
10-K
|
|
2018年3月29日
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
10.17
|
|
向Jensyn Capital,LLC發行日期為2018年3月6日的本票
|
|
通過引用
|
|
10-Q
|
|
2018年5月21日
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
10.18
|
|
向Jensyn Capital,LLC發行日期為2018年6月22日的本票
|
|
通過引用
|
|
10-Q
|
|
2018年8月20日
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
10.19
|
|
發行給Riverside Merchant Partners,LLC的第二張日期為2019年3月7日的貼現本票正本
|
|
通過引用
|
|
8-K
|
|
2019年3月14日
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
10.20
|
|
Riverside Merchant Partners、LLC和簽字方股東之間於2019年3月7日簽署的投票協議
|
|
通過引用
|
|
8-K
|
|
2019年3月14日
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
10.21
|
|
Peck Company Holdings Inc.和Jeffrey Peck之間的投票協議,日期為2019年6月20日
|
|
通過引用
|
|
10-K
|
|
2020年4月14日
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
10.22
|
|
商業貸款協議,Peck Electric Co.和NBT Bank,National Association,日期為2020年1月至13日
|
|
通過引用
|
|
8-K
|
|
2020年4月28日
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
10.23
|
|
商業擔保,日期為2020年1月13日,由Jeffrey Peck向NBT銀行,全國協會簽發
|
|
通過引用
|
|
8-K
|
|
2020年4月28日
|
10.24
|
2020股權激勵計劃
|
通過引用
|
S-8
|
2020年10月28日
|
||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
10.25
|
|
Peck Electric Co.和Unsworth Properties,LLC作為Mach、
LLC、306 West Indian、LLC、Cooper Two、LLC、Trek Communities、LLC、Masthead、LLC和Stephen and Shona Unsworth的代理簽訂的租賃協議,日期為2020年12月7日
|
|
通過引用
|
|
8-K
|
|
2020年12月10日
|
10.26
|
派克公司控股公司與AG.P./Alliance Global Partners之間的配售代理協議,日期為2021年1月8日
|
通過引用
|
8-K
|
2021年1月12日
|
||||
10.27
|
派克公司控股公司與沙宣·M·佩雷斯之間的股東鎖定協議,日期為2021年1月19日
|
通過引用
|
8-K
|
2021年1月25日
|
||||
10.28
|
派克公司控股公司與沙宣·M·佩雷斯之間的官員協議,日期為2021年1月19日
|
通過引用
|
8-K
|
2021年1月25日
|
||||
10.29
|
Peck Company Holdings,Inc.與Renz可持續解決方案公司之間的諮詢協議,日期為
2921年1月19日
|
通過引用
|
8-K
|
2021年1月25日
|
||||
10.30
|
派克公司控股公司與沙宣·M·佩雷斯之間不可撤銷的委託書,日期為2021年1月19日
|
通過引用
|
8-K
|
2021年1月25日
|
||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
10.31
|
Peck Electric Co.和Nedde Real Estate,LLC之間簽訂的買賣協議,日期為2021年4月6日
|
通過引用
|
8-K
|
2021年4月8日
|
10.32
|
Adani Solar USA,Inc.、Oakwood Construction Services,Inc.和iSun Utility,LLC之間的轉讓協議,日期為2021年4月6日
|
通過引用
|
8-K
|
2021年4月8日
|
||||
10.33
|
ISun,Inc.和B.Riley Securities,Inc.之間的銷售協議,日期為2021年6月21日。
|
通過引用
|
8-K
|
2021年6月22日
|
||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
10.34
|
ISun,Inc.與某些SunCommon股東之間看跌期權協議的格式
|
通過引用
|
8-K
|
2021年9月13日
|
||||
10.35
|
ISun,Inc.與Jeffrey愛爾蘭、James Moore和Duane Peterson各自簽署的股東鎖定協議格式
|
通過引用
|
8-K
|
2021年9月13日
|
||||
10.36
|
ISun,Inc.與Jeffrey愛爾蘭、James Moore和Duane Peterson各自簽訂的僱傭協議表
|
通過引用
|
8-K
|
2021年9月13日
|
||||
10.37
|
ISun,Inc.與傑弗裏·愛爾蘭、詹姆斯·摩爾和杜安·彼得森之間不可撤銷的委託書
|
通過引用
|
8-K
|
2021年9月13日
|
||||
10.38
|
ISun,Inc.與B.Riley Commercial Capital,LLC之間的貸款和擔保協議,日期為2021年9月30日
|
通過引用
|
8-K
|
2021年10月5日
|
||||
10.39
|
ISun Inc.與B.Riley Commercial Capital,LLC之間的知識產權安全協議,日期為2021年9月30日
|
通過引用
|
8-K
|
2021年10月5日
|
||||
10.40
|
ISun,Inc.、ISun Residential,Inc.、ISun住宅合併子公司、SolarCommunities,Inc.d/b/a SunCommon、Duane Peterson、James Moore和Jeffrey愛爾蘭之間的首次修訂和重新簽署的信函協議,日期為2021年9月30日
|
通過引用
|
8-K
|
2021年10月5日
|
||||
10.41
|
ISun公司與Michael D‘Amato之間的僱傭協議,日期為2021年7月1日
|
特此聲明
|
10-Q
|
|||||
10.42
|
ISun,Inc.與Michael D‘Amato之間的控制變更協議,日期為2021年7月1日
|
特此聲明
|
10-Q
|
|||||
10.43
|
ISun,Inc.和Frederick Myrick之間的僱傭協議,日期為2021年7月1日
|
特此聲明
|
10-Q
|
|||||
10.44
|
ISun,Inc.和Frederick Myrick之間的控制變更協議,日期為2021年7月1日
|
特此聲明
|
10-Q
|
|||||
10.45
|
ISun,Inc.和Jeffrey Peck之間的僱傭協議,日期為2021年7月1日
|
特此聲明
|
10-Q
|
|||||
10.46
|
ISun,Inc.和Jeffrey Peck之間的控制變更協議,日期為2021年7月1日
|
特此聲明
|
10-Q
|
|||||
10.47
|
ISun,Inc.和John Sullivan之間的僱傭協議,日期為2021年7月1日
|
特此聲明
|
10-Q
|
|||||
10.48
|
ISun,Inc.和John Sullivan之間的控制變更協議,日期為2021年7月1日
|
特此聲明
|
10-Q
|
|||||
31.1
|
|
根據2002年“薩班斯-奧克斯利法案”第302條頒發首席執行官證書。
|
|
特此聲明
|
|
10-Q
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
31.2
|
|
根據2002年“薩班斯-奧克斯利法案”第302條頒發首席財務和會計幹事證書。
|
|
特此聲明
|
|
10-Q
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
32.1
|
|
根據2002年薩班斯-奧克斯利法案(Sarbanes-Oxley Act)第906節通過的美國法典第18編第1350條的認證。
|
|
特此聲明
|
|
10-Q
|
|
|
32.2 |
根據2002年薩班斯-奧克斯利法案(Sarbanes-Oxley Act)第906節通過的美國法典第18編第1350條的認證。 | 特此通知。 | 10-Q |
101.INS
|
內聯XBRL實例文檔(該實例文檔不會出現在交互式數據文件中,因為它的XBRL標籤嵌入在內聯XBRL文檔中)。
|
|||||||
101.SCH
|
內聯XBRL分類擴展架構文檔。
|
|||||||
101.CAL
|
內聯XBRL分類擴展計算鏈接庫文檔。
|
|||||||
101.DEF
|
內聯XBRL分類擴展定義Linkbase文檔。
|
|||||||
101.LAB
|
內聯XBRL分類擴展標籤Linkbase文檔。
|
|||||||
101.PRE
|
內聯XBRL分類擴展演示文稿Linkbase文檔。
|
|||||||
104
|
封面交互數據文件(格式為內聯XBRL,包含在附件101中)。
|
ISun,Inc.
|
||
由以下人員提供:
|
/s/Jeffrey Peck
|
|
傑弗裏·派克
|
||
首席執行官
|
||
(首席行政主任)
|
||
由以下人員提供:
|
/s/約翰·沙利文
|
|
約翰·沙利文
|
||
首席財務官
|
||
(首席財務會計官)
|
||
日期:2021年11月15日
|