0001576873錯誤2021--06-30Q100015768732021-07-012021-09-3000015768732021-11-1200015768732021-09-3000015768732021-06-300001576873美國-GAAP：系列APreferredStockMember2021-09-300001576873美國-GAAP：系列APreferredStockMember2021-06-300001576873美國-GAAP：系列BPferredStockMember2021-09-300001576873美國-GAAP：系列BPferredStockMember2021-06-300001576873美國-GAAP：系列CPferredStockMember2021-09-300001576873美國-GAAP：系列CPferredStockMember2021-06-3000015768732020-07-012020-09-300001576873美國-GAAP：首選股票成員美國-GAAP：系列APreferredStockMember2021-06-300001576873美國-GAAP：首選股票成員美國-GAAP：系列CPferredStockMember2021-06-300001576873美國-GAAP：CommonStockMember2021-06-300001576873US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMember2021-06-300001576873ABML：CommonStockIssuableMember2021-06-300001576873ABML：SharesSubscriptionsReceivedMember2021-06-300001576873美國-公認會計準則：留存的耳機成員(ReainedEarningsMember)2021-06-300001576873美國-GAAP：首選股票成員美國-GAAP：系列APreferredStockMember2021-07-012021-09-300001576873美國-GAAP：首選股票成員美國-GAAP：系列CPferredStockMember2021-07-012021-09-300001576873美國-GAAP：CommonStockMember2021-07-012021-09-300001576873US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMember2021-07-012021-09-300001576873ABML：CommonStockIssuableMember2021-07-012021-09-300001576873ABML：SharesSubscriptionsReceivedMember2021-07-012021-09-300001576873美國-公認會計準則：留存的耳機成員(ReainedEarningsMember)2021-07-012021-09-300001576873美國-GAAP：首選股票成員美國-GAAP：系列APreferredStockMember2021-09-300001576873美國-GAAP：首選股票成員美國-GAAP：系列CPferredStockMember2021-09-300001576873美國-GAAP：CommonStockMember2021-09-300001576873US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMember2021-09-300001576873ABML：CommonStockIssuableMember2021-09-300001576873ABML：SharesSubscriptionsReceivedMember2021-09-300001576873美國-公認會計準則：留存的耳機成員(ReainedEarningsMember)2021-09-300001576873美國-GAAP：首選股票成員美國-GAAP：系列APreferredStockMember2020-06-300001576873美國-GAAP：首選股票成員美國-GAAP：系列CPferredStockMember2020-06-300001576873美國-GAAP：CommonStockMember2020-06-300001576873US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMember2020-06-300001576873ABML：CommonStockIssuableMember2020-06-300001576873ABML：SharesSubscriptionsReceivedMember2020-06-300001576873美國-公認會計準則：留存的耳機成員(ReainedEarningsMember)2020-06-3000015768732020-06-300001576873美國-GAAP：首選股票成員美國-GAAP：系列APreferredStockMember2020-07-012020-09-300001576873美國-GAAP：首選股票成員美國-GAAP：系列CPferredStockMember2020-07-012020-09-300001576873美國-GAAP：CommonStockMember2020-07-012020-09-300001576873US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMember2020-07-012020-09-300001576873ABML：CommonStockIssuableMember2020-07-012020-09-300001576873ABML：SharesSubscriptionsReceivedMember2020-07-012020-09-300001576873美國-公認會計準則：留存的耳機成員(ReainedEarningsMember)2020-07-012020-09-300001576873美國-GAAP：首選股票成員美國-GAAP：系列APreferredStockMember2020-09-300001576873美國-GAAP：首選股票成員美國-GAAP：系列CPferredStockMember2020-09-300001576873美國-GAAP：CommonStockMember2020-09-300001576873US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMember2020-09-300001576873ABML：CommonStockIssuableMember2020-09-300001576873ABML：SharesSubscriptionsReceivedMember2020-09-300001576873美國-公認會計準則：留存的耳機成員(ReainedEarningsMember)2020-09-3000015768732020-09-3000015768732021-09-270001576873美國-GAAP：BuildingMember2021-06-300001576873美國-GAAP：設備成員2021-06-300001576873美國-GAAP：車輛成員2021-06-300001576873美國-GAAP：本土成員2021-06-300001576873美國-GAAP：BuildingMember2021-07-012021-09-300001576873美國-GAAP：設備成員2021-07-012021-09-300001576873美國-GAAP：車輛成員2021-07-012021-09-300001576873美國-GAAP：本土成員2021-07-012021-09-300001576873美國-GAAP：BuildingMember2021-09-300001576873美國-GAAP：設備成員2021-09-300001576873美國-GAAP：車輛成員2021-09-300001576873美國-GAAP：本土成員2021-09-3000015768732021-02-012021-02-280001576873ABML：水權會員2021-06-300001576873ABML：水權會員2021-07-012021-09-300001576873ABML：水權會員2021-09-300001576873ABML：ChiefExecutiveOfficerAndDirectorMember2021-09-300001576873ABML：ChiefExecutiveOfficerAndDirectorMember2021-06-300001576873ABML：ChiefExecutiveOfficerAndDirectorMemberSRT：管理成員2021-09-300001576873ABML：ChiefExecutiveOfficerAndDirectorMemberSRT：管理成員2021-06-300001576873SRT：董事成員2021-07-012021-09-300001576873美國-GAAP：系列CPferredStockMemberABML：OfficersAndDirectorsMember2021-09-300001576873美國-GAAP：系列CPferredStockMember2020-12-180001576873美國-GAAP：系列CPferredStockMember2020-12-162020-12-180001576873美國-GAAP：系列CPferredStockMember2020-12-172020-12-180001576873美國-GAAP：系列CPferredStockMember2021-07-012021-09-300001576873美國-GAAP：CommonStockMember美國-GAAP：PrivatePlacementMember2021-07-012021-09-300001576873美國-GAAP：CommonStockMember美國-GAAP：PrivatePlacementMember2021-09-300001576873SRT：董事成員美國-公認會計準則：保修會員2021-09-300001576873美國-公認會計準則：衡量投入價格和價值成員數(US-GAAP：MeasurementInputPriceVolatilityMember)2021-09-300001576873Us-gaap:MeasurementInputRiskFreeInterestRateMember2021-09-300001576873美國-公認會計準則：保修會員2021-07-012021-09-300001576873美國-公認會計準則：保修會員2021-09-300001576873美國-公認會計準則：保修會員2021-06-300001576873美國-公認會計準則：保修會員2020-07-012021-06-300001576873ABML：WarrantOneMember2021-07-012021-09-300001576873ABML：WarrantOneMember2021-09-300001576873ABML：WarrantOneMember2020-07-012021-06-300001576873ABML：WarrantOneMember2021-06-300001576873ABML：ConsultingServicesOneMember美國-GAAP：CommonStockMember2021-07-012021-09-300001576873ABML：OfficersAndDirectorsMember美國-GAAP：CommonStockMember2021-07-012021-09-300001576873SRT：官員成員美國-GAAP：CommonStockMember2021-07-012021-09-300001576873ABML：TwoBoardMembers成員2021-07-012021-09-300001576873ABML：購買協議成員ABML：TysadcoPartnersLLCM成員2021-03-282021-04-020001576873ABML：購買協議成員ABML：TysadcoPartnersLLCM成員SRT：最大成員數2021-03-282021-04-020001576873ABML：購買協議成員ABML：TysadcoPartnersLLCM成員SRT：最小成員數2021-03-282021-04-020001576873ABML：ConsultingServicesOneMember美國-GAAP：CommonStockMember2020-07-012020-09-300001576873SRT：董事成員美國-GAAP：CommonStockMember2020-07-012020-09-3000015768732020-08-262020-08-270001576873美國-GAAP：系列CPferredStockMember美國-GAAP：PrivatePlacementMember2020-09-300001576873美國-GAAP：系列CPferredStockMember美國-GAAP：PrivatePlacementMember2020-07-012020-09-300001576873美國-GAAP：系列CPferredStockMember2020-09-300001576873ABML：ExercisePriceRangeOneMember2021-09-300001576873ABML：ExercisePriceRangeThreeMember2021-09-300001576873ABML：ExercisePriceRangeFourMember2021-09-300001576873ABML：ExercisePriceRangeFiveMember2021-09-300001576873美國-GAAP：RestrictedStockUnitsRSUMember2021-09-300001576873美國-GAAP：RestrictedStockUnitsRSUMember2021-06-300001576873美國-GAAP：RestrictedStockUnitsRSUMember2021-07-012021-09-300001576873美國-GAAP：RestrictedStockUnitsRSUMemberUs-gaap:ShareBasedCompensationAwardTrancheOneMember2021-09-300001576873美國-GAAP：RestrictedStockUnitsRSUMemberUs-gaap:ShareBasedCompensationAwardTrancheTwoMember2021-09-300001576873美國-GAAP：RestrictedStockUnitsRSUMemberUs-gaap:ShareBasedCompensationAwardTrancheThreeMember2021-09-300001576873美國-GAAP：RestrictedStockUnitsRSUMemberABML:ShareBasedCompensationAwardTrancheFourMember2021-09-300001576873美國-GAAP：次要事件成員2021-10-052021-10-060001576873美國-GAAP：次要事件成員美國-GAAP：系列CPferredStockMember2021-10-192021-10-200001576873美國-GAAP：次要事件成員美國-GAAP：CommonStockMember2021-10-192021-10-200001576873美國-GAAP：次要事件成員美國-GAAP：系列CPferredStockMember2021-11-092021-11-100001576873美國-GAAP：次要事件成員美國-GAAP：CommonStockMember2021-11-092021-11-10Iso4217：美元Xbrli：共享Iso4217：美元Xbrli：共享Xbrli：純ABML：整數UTR：英畝

 

 

 

美國 個國家

證券交易委員會

華盛頓特區，20549

 

表格 10-Q

 

☒ 根據1934年《證券交易法》第13或15(D)節規定的季度報告

 

截至2021年9月30日的季度

 

☐ 根據1934年《交換法》第13或15(D)節的過渡 報告

 

佣金 檔號：000-55088

 

美國 電池技術公司
 
(註冊人名稱與其章程中規定的準確 )

 

內華達州   33-1227980

(州 或其他司法管轄區

公司或組織)

  

(I.R.S. 僱主

標識 編號)

 

瑞蘭街401號138號套房, 裏諾, 內華達州 89502
(主要執行機構地址 )

 

(775) 473-4744
(註冊人電話號碼 )

 

 

(前 姓名、前地址和前會計年度，如果自上次報告後更改)

 

根據該法第12(B)條登記的證券 ：無

 

勾選標記表示註冊人(1)是否在過去12個月內(或註冊人需要提交此類報告的較短時間內)提交了1934年《證券交易法》第13或15(D)節要求提交的所有報告，以及(2)在過去90天內 是否符合此類備案要求。

是 ☒No☐

 

用複選標記表示註冊人是否在過去12個月內(或在註冊人 被要求提交此類文件的較短時間內)以電子方式提交了根據S-T法規(本章232.405節)規則 405要求提交的每個交互數據文件。

是 ☒No☐

 

用複選標記表示 註冊者是大型加速申請者、加速申請者、非加速申請者、較小的報告 公司還是新興成長型公司。請參閲《交易法》第12b-2條規則中的“大型加速申報公司”、“加速申報公司”、“較小的報告公司”和“新興成長型公司”的定義。

 

  ☐ 大型 加速文件服務器 ☐ 加速的 文件服務器
  ☒ 非加速 文件服務器 ☒ 較小的報告公司
  ☐ 新興 成長型公司    

 

如果 是一家新興成長型公司，請用複選標記表示註冊人是否已選擇不使用延長的過渡期來遵守 根據交易法☐第13(A)節提供的任何新的或修訂的財務會計準則

 

用複選標記表示註冊人是否是空殼公司(如交易法第12b-2條所定義)

是 ☐No☒

 

截至2021年11月12日，註冊人普通股的流通股數量為631,787,717股，每股面值0.001美元。.

 

 

 

 
 

 

  美國 電池技術公司  
  目錄表  
     
   

頁面

數

第 部分：財務信息  
     
項目 1。 財務 報表 3
     
  截至2021年9月30日和2021年6月30日的壓縮 合併資產負債表(未經審計) 4
     
  截至2021年9月30日和2020年9月30日的三個月的精簡 綜合運營報表(未經審計) 5
     
  精簡 截至2021年和2020年9月30日的三個月股東權益(虧損)合併報表(未經審計) 6
     
  精簡 截至2021年和2020年9月30日的三個月現金流量表(未經審計) 8
     
  簡明合併財務報表附註(未經審計) 9
     
第 項2. 管理層對財務狀況和經營結果的討論和分析 15
     
第 項3. 關於市場風險的定量和定性披露 17
     
第 項4. 控制 和程序 17
     
第 部分II.其他信息  
     
項目 1。 法律訴訟 19
     
第 1A項。 風險 因素 19
     
第 項2. 未登記的股權證券銷售和收益使用 19
     
第 項3. 高級證券違約 19
     
第 項4. 礦山 安全信息披露 19
     
第 項5. 其他 信息 19
     
第 項6. 陳列品 20
     
簽名   21

 

2

 

 

第 第一部分--財務報表

 

第 項1.財務報表

 

隨附的未經審計簡明綜合財務報表 由本公司管理層按照美國公認的會計原則 編制。管理層認為，為公平列報經營業績和財務狀況所需的所有調整均已包括在內，所有此類調整均屬正常經常性的 。

 

截至2021年9月30日的三個月的運營 業績不一定代表截至2022年6月30日的年度 的預期業績。

 

3

 

 

美國 電池技術公司

壓縮 合併資產負債表

(未經審計)

 

   2021年9月30日
$		   六月 三十，
2021
$		 
   (未經審計)     
資產          
           
當前 資產          
           
現金   45,907,604    12,843,502 
預付 費用和押金   1,790,768    1,292,216 
           
流動資產合計    47,698,372    14,135,718 
           
財產 和設備(注3)   8,697,055    5,484,225 
無形資產 (附註4)   3,815,910    1,643,160 
           
總資產    60,211,337    21,263,103 
           
負債          
           
流動負債           
           
應付賬款和應計負債    2,239,507    1,616,852 
欠關聯方 (附註5)   205,646    205,646 
           
流動負債合計    2,445,153    1,822,498 
           
或有事項(附註10)   

–

    

–

 
           
股東權益
          
           
系列 A優先股
授權：500,000 優先股，面值$0.001 每股
已發行和未償還：500,000 截至9月30日和6月30日的優先股。2021年		   500    500 
           
B系列優先股
授權：2,000,000 優先股，面值$10.00 每股
已發行和未償還：零 截至2021年9月30日和6月30日的優先股		   –    – 
           
C系列優先股
授權：1,000,000 優先股，面值$10.00 每股
已發行和未償還：40,200 以及207,700 截至9月30日和6月30日的優先股。分別為2021年、 		   402,000    2,077,000 
           
普通股 股
授權：1,200,000,000 普通股 股，面值$0.001 每 股已發行和已發行股票：629,768,190 和573,267,632 分別截至2021年9月30日和6月30日的普通股		   629,768    573,268 
           
追加 實收資本   178,716,600    121,615,738 
普通股 可發行股票   3,080,000    247,750 
累計赤字    (125,062,684)   (105,073,651)
           
股東權益合計    57,766,184    19,440,605 
           
負債和股東權益合計    60,211,337    21,263,103 

 

(附註 是這些簡明合併未經審計財務報表的組成部分)

 

4

 

 

美國 電池技術公司

精簡 合併業務報表

(未經審計)

 

  

三個 個月

截止 2021年9月30日$

  

三個 個月

截止 2020年9月30日$

 
         
運營費用           
           
勘探成本    80,695    106,797 
常規 和管理   19,906,591    2,306,296 
           
運營費用總額    19,987,286    2,413,093 
           
扣除其他收入(費用)前的淨虧損    (19,987,286)   (2,413,093)
           
其他 收入(費用)          
           
增值 和利息支出   –    (1,362,547)
財務 成本   –    (214,116)
衍生負債公允價值變動 (附註6)   –    (773,886)
清償債務收益    –    1,612,433 
其他 收入   14,000    – 
           
合計 其他收入(費用)   14,000   (738,116)
           
淨虧損    (19,973,286)   (3,151,209)
           
宣佈分紅    (15,747)   – 
           
股東應佔淨虧損    (19,989,033)   (3,151,209)
每股基本和攤薄淨虧損    (0.03)   (0.01)
加權 平均流通股   594,396,799    437,878,302 

 

(附註 是這些簡明合併未經審計財務報表的組成部分)

 

5

 

 

美國 電池技術公司

精簡 股東權益合併報表(虧損)

(未經審計)

 

   數   金額 $   數   金額
$		   數   金額
$		   大寫
$		   可發行
$		      

赤字

$

   合計
$		 
  

系列 A

優先股 股

  

系列 C

優先股 股

   普通股 股   附加
實繳		   常見
庫存		    分享
訂費		         
   數   金額
$		   數   金額
$		   數   金額
$		   大寫
$		   可發行
$		    已收到
$		   

赤字

$

   合計
$		 
                                               
餘額， 2021年6月30日   500,000    500    207,700    2,077,000    573,267,632    573,268    121,615,738    247,750    -     (105,073,651)   19,440,605 
                                                         
為服務發行的股票    –    –    –    –    9,085,731    9,085    14,209,121    2,851,000         –    17,069,206 
                                                         
為行使認股權證而發行的股票    –    –    –    –    5,625,216    5,625    331,875    (18,750)         –    318,750 
                                                         
私募發行的股票 ，扣除發行成本   –    –    –    –    25,389,611    25,390    36,913,261    –          –    36,938,651 
                                                         
根據C系列優先股轉換髮行的股票    –    –    (167,500)   (1,675,000)   13,400,000    13,400    1,661,600    –          –    – 
                                                         
根據股份購買協議發行的股份    –    –    –    –    3,000,000    3,000    3,985,005    –          –    3,988,005 
                                                         
宣佈分紅    –    –    –    –    –    –    –    –          (15,747)   (15,747)
                                                         
本期淨虧損    –    –    –    –    –    –    –    –    -     (19,973,286)   (19,973,286)
                                                         
餘額， 2021年9月30日   500,000    500    40,200    402,000    629,768,190    629,768    178,716,600    3,080,000    -     (125,062,684)    57,766,184 

 

(附註 是這些簡明合併未經審計財務報表的組成部分)。

 

6

 

 

美國 電池技術公司

精簡 股東權益合併報表(虧損)

(未經審計)

 

   數   金額 $  數   數   金額
$		   大寫
$		        已收到
$		   赤字
$		   合計
$		 
  

系列 A

優先股 股

  C系列優先股 股 普通股 股   附加
實繳		    常見
庫存		     共享
訂費		         
   數   金額
$		  數 金額
$		  數   金額
$		   大寫
$		    可發行
$		     已收到
$		   赤字
$		   合計
$		 
                                              
餘額， 2020年6月30日   300,000    300   -    -   365,191,213    365,191    55,452,951    -      2,450,000    (63,208,946)   (4,940,504)
                                                      
為服務發行的股票    –    –          13,240,000    13,240    1,569,030           –    –    1,582,270 
                                                      
為行使認股權證而發行的股票    –    –          5,055,132    5,055    (5,055)          –    –    – 
                                                      
私募發行的股票    –    –   -       60,625,000    60,625    2,389,375           (2,450,000)   –    – 
                                                      
根據票據轉換髮行的股票    –    –          15,153,315    15,154    1,755,078           –    –    1,770,232 
                                                      
已收到共享訂閲    –    –          –    –    –           1,343,750    –    1,343,750 
                                                      
本期淨虧損    –    –       -   –    –    –    -      –    (3,151,209)   (3,151,209)
                                                      
餘額， 2020年9月30日   300,000    300   -    -   459,264,660    459,265    61,161,379    -      1,343,750    (66,360,155)   (3,395,461)

 

(附註 是這些簡明合併未經審計財務報表的組成部分)。

 

7

 

 

美國 電池技術公司

壓縮 現金流量表合併表

(未經審計)

 

   截至 個月的三個月
9月30日，
2021
$		   三個 個月
告一段落
9月30日，
2020
$		 
         
操作 活動          
           
股東應佔淨虧損    (19,989,033)   (3,151,209)
           
調整 ，將淨虧損與經營活動中使用的淨現金進行核對：          
           
增值 費用   –    1,306,443 
衍生負債公允價值變動    –    773,886 
折舊   10,949    2,601 
可轉換應付票據貼現    –    230,020 
清償債務收益    –    (1,612,433)
基於股份的薪酬   

115,106

    – 
為服務發行的股票    16,954,100    1,582,270 
減值損失    186,779    – 
           
營業資產和負債的變化 ：          
           
預付 費用和押金   (498,552)   (6,093)
應付賬款和應計負債    622,655    49,357 
應付關聯方    –    (246,493)
           
淨額 經營活動中使用的現金   (2,597,996)   (1,071,651)
           
投資 活動          
           
設備購置    (3,410,558)   (2,094)
獲得水權    (2,172,750)   – 
           
淨額 投資活動中使用的現金   (5,583,308)   (2,094)
           
資助 活動          
           
發行可轉換應付票據的收益    –    1,075,000 
償還 可轉換應付票據   –    (882,571)
發行普通股所得收益    43,088,006    1,343,750 
行使認股權證所得收益    318,750    – 
股票 發行成本   (2,161,350)   – 
           
淨額 融資活動提供的現金   41,245,406    1,536,179 
           
更改現金中的    33,064,102    462,434 
           
現金 -期初   12,843,502    829,924 
           
現金 -結束   45,907,604    1,292,358 
           

補充 信息：

          
           
支付的利息   –    

30,662

 
           
非現金 投資和融資活動：          
           
可轉換債券折價    –    275,000 
原始 可轉換債券發行折扣   –    43,500 
為轉換債務而發行的普通股    –    1,770,232 
宣佈分紅    15,747    – 
為轉換C系列優先股而發行的普通股 股   1,675,000    – 
委託權證的公允價值    2,699,039    – 

 

(附註 是這些簡明合併未經審計財務報表的組成部分)

 

8

 

 

美國 電池技術公司

簡明合併財務報表附註

截至2021年9月30日的 期間

(未經審計)

 

1. 運營的組織和性質

 

美國電池技術公司(“本公司”)於2011年10月6日根據內華達州法律註冊成立，目的是 收購和開發礦產。本公司擁有一家名為Oroplata Exploraciones E Ingenieria SRL的全資子公司，於2012年1月10日在多米尼加共和國註冊成立。2016年7月26日，本公司將內華達州公司LithiumOre Corporation(前身為Lithortech Resources Inc.)註冊為全資子公司。2019年7月5日，本公司將內華達州的ABMC AG，LLC註冊為全資子公司。該公司目前在內華達州奈縣的內華達盆地西部擁有采礦權。

 

流動性 與資本資源

 

在截至2021年9月30日的三個月內，公司淨虧損19,973,286美元, 使用現金2,597,996美元用於經營活動。截至2021年9月30日，公司累計虧損$125,062,684.

 

2021年9月27日，該公司獲得淨收益36,938,651美元建設和委託中試工廠， 為運營提供資金，並增加研發活動。本公司相信其最近籌集的資金，以及其目前持有的現金 將足以滿足其未來的營運資金需求。本公司不能保證其能夠增加其現金餘額 或限制其現金消耗，從而為其計劃的運營維持足夠的現金餘額。公司未來可能需要 籌集額外資本。但是，該公司不能保證能夠按可接受的 條款籌集額外資本，或者根本不能。除上述規定外，管理層相信本公司自隨附財務報表發佈之日起至少一年內有足夠的資本及流動資金為其營運提供資金 。

 

這些 簡明合併財務報表不包括對記錄資產的可回收性和分類 金額以及負債分類的任何調整，如果公司無法繼續經營下去，這些調整可能是必要的。

 

2. 重要會計政策摘要

 

(a) 列報依據和合並原則

 

本公司的簡明綜合財務報表已根據美國公認會計原則(“美國公認會計原則”)編制，並以美元表示。本公司的財政年度截止日期為6月 30。

 

這些 簡明合併財務報表和相關附註按照美國普遍接受的會計原則列報，並以美元表示。這些簡明合併財務報表包括公司及其全資擁有的非活躍子公司Oroplata Exploraciones E Ingenieria SRL和LithiumOre Corporation(前身為Lithortech Resources Inc)以及ABMC AG，LLC的賬户。所有公司間賬户和交易在合併時都已註銷。

 

(b) 中期財務報表

 

這些 簡明合併財務報表與年度合併財務報表的編制基準相同，管理層認為它們反映了所有調整，其中僅包括正常經常性調整，以公平地呈現所示期間 公司的財務狀況、經營業績和現金流量。此類期間的運營結果 不一定代表全年或任何未來期間的預期結果。

 

9

 

 

美國 電池技術公司

簡明合併財務報表附註

截至2021年9月30日的 期間

(未經審計)

 

2.重要會計政策摘要 (續)

 

(c) 預算的使用

 

根據美國公認會計原則編制這些簡明合併財務報表要求管理層作出估計和 假設，這些估計和假設會影響財務報表日期的資產和負債額以及或有資產和負債的披露，以及報告期內收入和費用的報告金額。本公司定期評估與基於股票的薪酬的公允價值、長期資產的可回收性、衍生工具負債的估值以及遞延所得税資產估值免税額相關的 估計和假設。

 

公司基於當前事實、歷史經驗和其認為在當時情況下 合理的各種其他因素進行估計和假設，這些因素的結果構成對資產和 負債的賬面價值以及從其他來源難以明顯看出的成本和費用應計的判斷的基礎。 公司經歷的實際結果可能與公司的估計大不相同。如果估計結果與實際結果之間存在重大差異，未來的運營結果將受到影響。

 

(d) 每股虧損

 

公司根據ASC 260每股收益計算每股淨收益(虧損)。ASC 260要求在損益表的正面同時列報基本每股收益(BR)和稀釋後每股收益(EPS)。基本每股收益的計算方法為：普通股股東(分子)可獲得的淨收益 (虧損)除以期內已發行的加權平均流通股(分母)。 稀釋後的每股收益按庫存股方法計算，而可轉換的 優先股按IF-轉換法計算。在計算稀釋每股收益時，使用該期間的平均股價來確定 因行使股票期權、認股權證和可轉換股票而假定購買的股票數量。稀釋每股收益 如果其影響是反稀釋的，則排除所有可能稀釋的股票。截至2021年9月30日，該公司擁有53,176,611名員工(2020 –44,482,000) 具有潛在稀釋作用的股票。

 

(e) 近期會計公告

 

2020年8月，FASB發佈了ASU No.2020-06，債務-帶有轉換和其他期權的債務(子主題470-20)和衍生品和 實體自有股權對衝合同(子主題815-40)，簡化了可轉換工具的會計處理。 指南刪除了將可轉換工具的嵌入轉換功能與主機合同分開的某些會計模型， 僅當可轉換債券功能符合ASC 815規定的衍生品資格，或可轉換債券溢價很高時，才需要進行分叉。ASU適用於2021年12月15日之後的年度報告期間，包括該年度期間內的中期報告 ，不能早於2020年12月15日之後開始的會計年度提前採用。 公司目前正在評估採用新指引的時機和方法，以及新指引對每股收益和財務報表的相關影響。

 

10

 

 

美國 電池技術公司

簡明合併財務報表附註

截至2021年9月30日的 期間

(未經審計)

 

3. 財產和設備

財產和設備明細表

   建築 $   設備
$		   車輛
$		   土地
$		   合計
$		 
                     
成本：                         
                          
餘額， 2021年6月30日   –    99,466    61,916    5,340,621    5,502,003 
加法   1,089,265    749,972    –    1,571,321    3,410,558 
減值損失    –    –    –    (186,779)   (186,779)
                          
餘額， 2021年9月30日   1,089,265    849,438    61,916    6,725,163    8,725,782 
                          
累計折舊                          
                          
餘額，2021年6月30日    –    4,356    13,422    –    17,778 
加法   –    8,350    2,599    –    10,949 
                          
餘額， 2021年9月30日   –    12,706    16,021    –    28,727 
                          
攜帶 金額：                         
                          
餘額， 2021年6月30日   –    95,110    48,494    5,340,621    5,484,225 
餘額， 2021年9月30日   1,089,265    836,732    45,895    6,725,163    8,697,055 

 

大樓當前正在建設中，無法使用。截至2021年9月30日，與 公司運營相關的設備為744,491美元(2021年6月30日-$零) 尚未投入使用，未記錄相關折舊。公司預計在生產前將設備投入使用 。

 

公司 減損了2021年2月在內華達州託諾帕市購買的土地的賬面價值。該公司將該土地的賬面價值調整為協議規定的收盤價(85,000美元)的 。減值是由於股票價值從協議最初簽署之日起至股票轉入相互託管帳户之日止的變動所致。 從協議最初簽署之日起至股票轉入相互託管賬户之日止，股票的價值發生了變化。直到2021年9月，合同 才全部執行，包括所有權轉讓。公司已使用合同開始時商定的地塊合同價調整了土地的賬面價值 。減值損失#美元186,779一般確認並 截至2021年9月30日期間的行政費用。

 

4. 無形資產

水權無形資產明細表

   水 權利$ 
     
成本：     
      
餘額， 2021年6月30日   1,643,160 
加法   2,172,750 
      
餘額， 2021年9月30日   3,815,910 

 

在截至2021年9月30日的期間內，該公司以$購買了內華達州芬利市173.8英畝的水權。2,172,750。水權將用於 ，以確保公司的鋰離子電池回收廠在建設完成後將有足夠的水滿負荷運行 。鑑於本公司收購的水權沒有到期日，水權按照ASC 350無形資產處理，並具有無限的使用壽命。

 

5. 關聯方交易

 

  (a) 截至2021年9月30日，公司欠款$120,146(2021年6月30日-$120,146)向本公司前首席執行官兼董事 預付款給本公司，為日常運營提供資金。所欠金額為無擔保、無利息、按需到期的 。
     
  (b) 截至2021年9月30日，公司欠款$85,500(2021年6月30日-$85,500)向 公司的前首席執行官兼董事支付預付款，以資助公司的日常運營和應計管理費。所欠金額為無擔保、無利息 ，按需到期。
     
  (c) 在截至2021年9月30日的期間內，公司發佈了10,000,000根據轉換的普通股125,000C系列優先 股，優先於公司董事擁有少數股權的公司。

 

11

 

 

美國 電池技術公司

簡明合併財務報表附註

截至2021年9月30日的 期間

(未經審計)

 

6. 衍生負債

 

公司根據ASC 815、衍生工具 和套期保值記錄可轉換債券轉換期權的公允價值。衍生品的公允價值是使用多名義點陣模型計算的。衍生負債的公允價值 在每個資產負債表日重新估值，相應的損益記錄在簡明合併經營報表 中。截至2021年9月30日止三個月，本公司就衍生工具公允價值變動錄得虧損 負債為零 (2020 - $773,886).

 

7. 股東權益

 

公司法定普通股由12億股普通股組成，面值為$0.001.

 

系列 A優先股

 

公司擁有50萬個 面值為$的A系列已發行優先股 股票0.001 截至2021年9月30日和6月30日. 股票允許持有人在本公司股東的任何投票中為每股A系列股票投票1,000股，並且 董事會有權在必要時發行該等優先股。2021年8月25日，董事會批准了一項決議，註銷所有已發行的優先股A系列股票，目前 正在註銷這些股票。

 

B系列優先股

 

截至2021年9月30日和6月30日，授權發行2,000,000股，面值為$10.00，沒有發行任何股票。

 

C系列優先股

 

2020年12月18日，公司發行了48.29股C系列優先股(241,450股C系列優先股)，每股價格為50,000美元 ，收益為2,414,500美元。每個單位包括5000股C系列優先股(C系列優先股每股可轉換為80股普通股)和一份認股權證，在2023年12月31日之前以每股0.25美元的價格購買公司40萬股普通股。每名股東均有權按每股股息率收取每年8%的非累積股息。 股息將由本公司選擇以現金或本公司普通股支付。以普通股支付的， 公司發行的普通股數量等於股息金額除以規定的價值，再乘以80。

 

此外，公司還於2020年12月18日發行了8股C系列優先股(40,000股C系列優先股)，公允價值為$ 400,000轉換為$381,622應付票據及$18,378應計利息。

 

在截至2021年9月30日的期間內，公司將167,500股C系列優先股轉換為13,400,000股普通股 。

 

普通股 股

 

截至2021年9月30日的期間

 

在截至2021年9月30日的期間內，公司根據轉換的167,500股C系列優先股發行了13,400,000股普通股，轉換比例為每股80股普通股對1股C系列優先股。

 

12

 

 

美國 電池技術公司

簡明合併財務報表附註

截至2021年9月30日的 期間

(未經審計)

 

7. 股東權益 (續)

 

截至2021年9月30日的期間 (續)

 

在截至2021年9月30日的期間內，公司發行了25,389,611份所得款項為$的單位39,100,001根據以1.54美元進行的私募發行每股。每個單位由一股公司普通股和一份認購權證組成，每份認購權證可行使為一股公司普通股 ，價格為$。1.75自 發行日期起為期五年。作為融資的一部分，公司支付了2,161,350美元的股票發行成本，發行了1,955,000股認股權證作為佣金，可按$執行 1.54每股 普通股，自發行之日起為期三年。委託權證的公允價值為2,690,039元。是根據Black-Scholes 期權定價模型確定的，假設波動率為166%， 無風險率為0.56%%， 預計壽命為三年，預計不會被沒收或分紅。

 

在截至2021年9月30日的期間內，該公司發行了450萬根據行權的普通股 5,000,000股份認購權證所得款項為$337,500，其中250,000股票認購權證，總現金行權價格為$ 18,750，在截至2021年6月30日的季度內行使。

 

在截至2021年9月30日的期間內，公司發行了1,125,216份普通股 股，用於無現金行使1,300,000股份認購權證，其中677,300根據 無現金行使的普通股800,000股票認購權證，在截至2021年6月30日的季度內行使。

 

在截至2021年9月30日的期間內，該公司發行了9,085,731份服務普通股 ，公允價值為$14,218,206, 包括6,024,040公允價值為9,476,540美元的普通股 致 名官員和董事。截至2021年9月30日，本公司將發行2,019,527公允價值3080,000美元的普通股 對於專業服務，其中 2,000,000 公允價值為$的普通股3,050,000 作為對本公司兩名董事會成員的董事會薪酬。

 

2021年4月2日，公司與特拉華州有限公司Tysadco Partners LLC(“Tysadco”)簽訂了一項購買協議。 根據協議，Tysadco承諾在24個月內購買價值高達75,000,000美元的公司普通股。本公司有權但無義務指示Tysadco 以10,000,000美元普通股或截止請求日前五天交易平均股票的200%中較小者的價格購買，收購價為股票價格中值的95%，自交付股票交割和結算後的第一個交易日起計，最低要求為25,000美元，以5個交易日的中值股價的95%的收購價為起始價，但無義務指示Tysadco 以10,000,000美元的普通股或成交平均股的200%的較小者購買成交請求日前五天內交易的普通股或平均成交股的200%。在截至2021年9月30日的期間內，公司 發行了3,000,000股普通股，收益為3,988,005美元。

 

截至2020年9月30日的期間

 

在截至2020年9月30日的季度內，公司向公司一名董事發行了13,240,000股普通股，公允價值為1,582,270美元，用於諮詢服務， 包括2,000,000股普通股，公允價值為315,000美元，作為管理費

 

在截至2020年9月30日的季度內，公司發行了15,153,315股普通股，公允價值為1,770,232美元，用於轉換 594,450美元的應付票據，30,609美元的應計利息，420美元的手續費和1,372,594美元的衍生債務，從而在結算227,841美元后獲得淨收益 。

 

本公司於2020年8月27日發行5,055,132股普通股，用於無現金行權證。

 

在截至2020年9月30日的三個月內，該公司發行了60,625,000台，在截至2020年6月30日的9個月內收到的收益為2,450,000美元。每個單位由一股本公司普通股和0.8股認購權證組成，在2024年10月31日之前，每股整股認購權證 可以每股0.15美元的價格行使為一股本公司普通股。

 

截至2020年9月30日，本公司收到了1,343,750美元的股票認購(扣除費用)，用於未來以每單位50,000美元的價格發行私募 單位，其中每個單位包括5,000股C系列優先股(C系列優先股每股可轉換為80股普通股)和一份認股權證，用於在2023年12月31日之前以每股0.075美元的價格購買本公司400,000股普通股 。

 

13

 

 

美國 電池技術公司

簡明合併財務報表附註

截至2021年9月30日的 期間

(未經審計)

 

8. 股份認購權證

股票認購權證活動日程表

   認股權證數量    加權 平均行權價格
$		 
         
餘額，2021年6月30日   27,866,000    0.09 
已發佈   27,344,611    1.73 
練習   (5,250,000)   0.08 
           
餘額，2021年9月30日   49,960,611    0.99 

 

截至2021年9月30日，有關股票認購權證的其他 信息如下：

有關股份認購權證的補充資料一覽表

   未償還 且可行使 
範圍
行權價格
$		 

數量 個

認股權證

   加權 平均值
剩餘合同
壽命(年)		 
         
0.08   21,000,000    3.1 
0.25   1,616,000    2.3 
1.54   1,955,000    3.0 
1.75   25,389,611    5.0 
           
    49,960,611    4.0 

 

9. 限售股單位

 

公司為高管、董事和某些員工制定了限售股(RSU)激勵計劃。獎勵通常 在四年內授予，年利率為25%，從授予日期的一週年開始計算。

 

授予的RSU的公允價值在授予日使用公司普通股在授予日的公允價值進行估計。

 

在截至2021年9月30日的期間內，公司發放了775,000將股份單位限制為 公司的兩名員工，其中包括一名公司高管。公司已經記錄了與限制性股票單位(RSU)相關的基於股票的薪酬#美元。115,106和 $零分別為截至2021年9月30日和2020年9月30日的三個月。

限售股明細表

   RSU數量    加權 平均行權價格
$		 
         
餘額，2021年6月30日   –    – 
授與   775,000    1.63 
           
餘額，2021年9月30日   775,000    1.63 

 

截至2021年9月30日，有關限售股的其他 信息如下：

 

關於 限售股的補充信息明細表

   未償還 且可行使 
歸屬日期   RSU數量   

加權 平均行權價

$

 
           
2022年7月1日-2023年6月30日    193,750    1.63 
2023年7月1日-2024年6月30日   193,750    1.63 
2024年7月1日-2025年6月30日   193,750    1.63 
2025年7月1日- 2026年6月30日   193,750    1.63 
           
    775,000    1.63 

  

10. 偶然事件

 

本公司可能會不時捲入在正常業務過程中發生的各種訴訟和法律訴訟。 訴訟存在固有的不確定性，這些或其他事項可能會不時產生不利結果，從而可能 損害業務。管理層目前不知道有任何此類法律程序或索賠可能單獨或合計對我們的業務、財務狀況或經營業績產生重大不利影響。

 

11. 後續事件

 

2021年10月6日，公司發行了1,000,000股服務普通股，公允價值為$1,525,000致本公司董事會成員。

 

2021年10月20日，公司將一萬股C系列優先股轉換為800,000普通股，由股東選擇。

 

2021年11月10日，公司將2500股C系列優先股轉換為200,000普通股，由股東選擇。

 

自財務報表發佈之日起， 公司已對後續事件進行了評估， 尚未發現任何其他後續事件需要調整或披露附帶的簡明財務報表 。

 

14

 

 

項目 2.管理層對財務狀況和經營成果的討論和分析

 

前瞻性 陳述

 

您 應閲讀下面有關我們的財務狀況和經營結果的討論，以及財務報表 及其附註(包括在10-Q表的其他部分)。以下討論包含反映 我們的計劃、估計和信念的前瞻性陳述。我們的實際結果可能與前瞻性陳述中討論的結果大不相同。 可能導致或導致這些差異的因素包括下面和本10-Q表格中其他地方討論的那些因素。

 

背景

 

鋰離子電池製造供應鏈分為四個系列行業：電池原料供應商、 材料精煉商、電池製造商和終端產品(電動汽車、固定存儲、消費電子等)。製造商。 雖然近年來美國國內鋰離子電池、電動汽車和其他終端產品的製造規模大幅增長 ，但國內製造供應鏈中的電池原料和材料精煉部分幾乎沒有增長 。這導致了美國國內供應鏈的不平衡，並導致大多數電池製造和最終產品製造商依賴國外供應其原材料和精煉原料。形勢如此嚴峻， 美國地質調查局在其《2020年礦物商品摘要》報告中計算出，2020年全球生產的關鍵 和戰略電池金屬(鋰、鎳、鈷和錳)中，只有不到1%是在美國國內生產的。

 

美國電池技術公司(ABMC)是鋰離子電池行業的一家初創公司 ，該公司致力於探索新的電池金屬一次資源，開發和商業化從一次資源中提取這些電池金屬的新技術，並將內部開發的回收鋰離子電池以回收電池金屬的綜合工藝商業化，以增加這四種電池金屬在美國國內的產量。 美國電池技術公司(簡稱ABMC)是鋰離子電池行業的一家初創公司 ，該公司致力於探索新的電池金屬一次資源，開發和商業化從一次資源中提取這些電池金屬的新技術，以增加這四種電池金屬在美國國內的產量通過這種三管齊下的方法，ABMC正在努力既增加這些電池金屬的國內產量 ，又確保當這些材料達到使用壽命結束時，構成基本電池金屬的 以閉環方式返回製造供應鏈。

 

公司於2011年10月6日根據內華達州法律註冊成立，目的是獲得礦業權 ，最終目標是成為一家生產礦產的公司。我們的運營歷史有限，尚未從我們的活動中產生或實現任何收入 。我們的主要行政辦公室位於北卡羅來納州里諾市瑞蘭街401S，138室，郵編：89502。

 

2016年8月8日，本公司成立Lithortech Resources Inc.作為本公司的全資子公司，作為其鋰資源勘探和開發的運營子公司 。2018年6月29日，本公司將Lithortech Resources更名為LithiumOre Corp.(“LithiumOre”)。2019年5月3日，該公司更名為美國電池科技公司。2021年8月12日，該公司向內華達州提交了一份修訂證書，將其更名為美國電池技術公司 ，該公司的名稱更符合公司當前的業務活動。

 

行業研究人員預測，未來十年，鋰離子電池的需求將增長十倍以上，而同期美國國內鋰、鎳、鈷或錳的新生產來源的公告有限。 因此，國內來源的電池金屬的價格將面臨更大的壓力，對外國來源的電池金屬的依賴程度也將增加。 在同一時期，國內鋰、鎳、鈷或錳的新生產來源的公告有限。 因此，國內來源的電池金屬的價格將面臨更大的壓力，對外國來源的電池金屬的依賴程度也將增加。這些行業趨勢支持並驗證了該公司的多方面三管齊下的業務模式，以增加國內美國來源電池金屬的產量。 本公司目前是一家營收前組織，在我們的鋰離子電池回收設施開始運營之前，或者在我們進行了 充分的勘探工作以確定鋰和/或其他電池金屬儲量並驗證經濟高效的 提取系統並將其商業化之前，我們預計不會獲得 營收。

 

運營結果

 

收入

 

在截至2021年9月30日和2020年9月30日的三個月內，公司未實現任何收入。

 

費用

 

15

 

 

截至2021年9月30日和2020年9月30日的三個月

 

在截至2021年9月30日的三個月內，公司發生了19,987,286美元的運營費用，而截至2020年9月30日的三個月的運營費用為2,413,093美元。運營費用增加的原因是，本財年公司發行了9,085,731股普通股，公允價值為14,218,206美元，而2020財年服務發行的普通股為13,240,000股，公允價值為1,582,270美元。在截至2021年9月30日的三個月中，公司累計向兩名 董事會成員發行了2,000,000股股票，公允價值為3,050,000美元。由於公司在本財年繼續招聘更多員工以支持其不斷增長的業務，公司的工資支出也 從截至2020年9月30日的三個月的447,000美元增加到截至2021年9月30日的三個月的580,263美元。 在截至2021年9月30日的三個月內，本公司還產生了1,509,526美元的間接管理費用(與截至2020年9月30日的三個月的253,097美元相比)和249,725美元的法律費用(與截至2020年9月30日的三個月的25,181美元相比)，增長歸因於運營的整體增長，因為 公司擁有明顯更多的水權和資本資產，並已開始開發其擬議的電池回收 工廠。

 

在 運營費用之外，公司還記錄了14,000美元的其他收入，這與其中一處有租户的物業 收到的名義租金有關。在截至2020年9月30日的三個月內，本公司產生利息和增值費用 1,362,547美元，融資成本214,116美元，衍生負債公允價值變動虧損773,886美元，並被1,612,433美元清償債務的 收益所抵消。由於本公司為其所有可轉換債券進行結算或發行普通股，因此當期並無增加開支、衍生工具公允價值變動或清償 債務。此外， 由於公司通過股價創造了價值，並通過發行股權工具成功籌集了額外資本 ，公司已將融資活動的重點從債務活動轉移到股權活動。

 

淨虧損

 

截至2021年9月30日的三個月，公司淨虧損19,973,286美元，或每股虧損0.03美元，而截至2020年9月30日的三個月，公司淨虧損3,151,209美元，或每股虧損0.01美元。淨虧損增加的原因是 由於工資支出和基於股票的薪酬增加，公司有更多的一般和行政成本，但被公司在比較期間記錄的與公允價值變化和結算不適用於本期的可轉換債券有關的額外支出所抵消。

 

流動性 與資本資源

 

截至2021年9月30日，公司的現金為45,907,604美元，總資產為60,211,337美元，而截至2021年6月30日的現金為12,843,502美元，總資產為21,263,103美元。現金增加的原因是，公司從私募中獲得43,088,006美元的收益，從行使認股權證中獲得318,750美元的收益。總資產的增加是由於現金增加了33,064,102美元，財產、設備和無形資產增加了5,583,308美元，這與額外收購土地和水權有關， 將用於公司未來的運營。

 

截至2021年9月30日， 公司的流動負債總額為2,445,153美元，而截至2021年6月30日的流動負債總額為1,822,498美元。流動負債增加 是由於經營活動增加導致公司日常支出增加，導致應付帳款和應計負債增加。

 

截至2021年9月30日，公司的營運資金為45,253,219美元，而截至2021年6月30日的營運資金為12,313,220美元。 營運資金增加是由於結清未償還的應付可轉換票據，以及在期內發行普通股及支付現金，清償與上述可轉換票據有關的相應衍生負債 所致。營運資金的增加還歸因於截至2021年9月30日的 三個月期間融資活動的流入。

 

在截至2020年9月30日的三個月內，本公司發行了13,240,000股服務普通股，公允價值為1,582,270美元， 發行了15,153,315股普通股，用於轉換未償還票據和應計利息共計1,770,232美元，以私募方式發行了60,625,000股普通股 (在截至2020年6月30日的年度內收到)，併發行了5,055,132股普通股 用於行使公允價值。 以私募方式發行了60,625,000股普通股 (於截至2020年6月30日的年度收到)，併發行了5,055,132股普通股

 

現金流

 

來自經營活動的現金 。

 

在截至2021年9月30日的三個月中，公司用於經營活動的現金為2,597,996美元，而截至2020年9月30日的三個月為1,071,651美元 。現金用於經營活動的增加是由於本公司自去年同期以來收購了大量資本資產和水權，並已推進其在內華達州的電池回收計劃的初步建設，因此本季度的經營活動增加了 。

 

16

 

 

投資活動現金

 

在截至2021年9月30日的三個月內，公司用於購買設備和水權的費用為5,583,308美元，而截至2020年9月30日的三個月的收購成本為2,094美元。投資活動的增加是基於 本公司從發行普通股中獲得了約4300萬美元的收益，這筆收益為本公司的 增長和擴張目標提供了資金。這包括購買設備、電池廠的建設成本，以及購買額外的水權 ，一旦電池回收廠建成並投入使用，這些水權將作為公司運營的一部分 。

 

融資活動的現金

 

在截至2021年9月30日的三個月內，公司通過融資活動提供的淨現金為41,245,406美元，而截至2020年9月30日的三個月為1,536,179美元。

 

於2021年9月27日，本公司訂立證券購買協議，買賣合共25,389,611股本公司普通股及認股權證，在登記的直接發售中購買合共25,389,611股普通股 ，每股股份及認股權證的綜合收購價為1.54美元，淨收益為36,938,651美元。 認股權證可立即行使，並可向本公司收取淨收益36,938,651美元。 認股權證可立即行使，並可在登記的直接發售中購入最多25,389,611股普通股。 認股權證的淨收益為36,938,651美元。

 

公司聘請了一家配售代理作為本公司與此次發行相關的配售代理，並同意向 配售代理支付公司在此次發行中收到的毛收入的5%的現金費用。此外，本公司同意向配售代理髮行 認股權證，以購買相當於根據前述證券購買協議出售的總收益5%的股份或認股權證，以購買最多1,955,000股股份。配售代理權證通常具有與投資者認股權證相同的 條款，不同之處在於它們的行使價為1.54美元，截止日期為2024年9月29日。

 

於2021年8月5日，本公司選擇根據日期為2021年4月2日的購買協議行使其權利，向本公司發行 3,000,000股股份，淨收益為3,988,005美元。

 

此外，公司還獲得了318,750美元的認購權證收益。

 

在截至2020年9月30日的三個月內，本公司從融資活動中獲得1,536,179美元的收益，其中包括髮行可轉換債券的收益1,075,000美元減去已發行可轉換債券的償還金額882,571美元，以及發行普通股的收益1,343,750美元。

 

表外安排 表內安排

 

截至2021年9月30日 ，我們沒有重大的表外安排對我們的財務狀況、財務狀況、收入或支出、運營結果、流動性、資本支出 或對股東至關重要的資本資源產生當前或未來的 影響。

 

第 項3.關於市場風險的定量和定性披露

 

不適用 。

 

第 項4.控制和程序

 

控制 和程序

 

對披露控制和程序進行評估 。

  

我們 維護《交易法》規則13a-15(E)和15d-15(E)中定義的披露控制和程序。披露控制 和程序是控制和其他程序，旨在確保我們根據交易法提交或提交的報告 中要求披露的信息在 美國證券交易委員會規則和表格中指定的時間段內得到記錄、處理、彙總和報告。披露控制和程序包括但不限於旨在確保 我們根據交易所法案提交或提交的報告中需要披露的信息被累積並傳達給我們的管理層，包括我們的首席執行官和首席財務官(視情況而定)的控制和程序，以便及時做出有關要求披露的決定 。在設計和評估披露控制和程序時，管理層認識到，任何控制 和程序，無論設計和操作多麼良好，都只能為實現預期的 控制目標提供合理而非絕對的保證，並且管理層必須在評估可能的控制和程序的成本-收益關係時使用其判斷 和程序。

 

17

 

 

根據交易法規則13a-15和15d-15的要求，根據我們管理層對我們的披露控制和程序的評估(擔任我們的首席執行官和首席財務官的個人的參與)，擔任我們的首席執行官和首席財務官的每個 個人都得出結論，截至2021年9月30日，也就是本報告所涵蓋的期限結束時，我們的披露控制和 程序在合理的保證水平下並不有效。 如下所述，該公司正在解決這一結論背後的問題。

 

管理層的 財務報告內部控制報告。

 

我們的 管理層負責建立和維護對財務報告的充分內部控制(如交易法規則13a-15(F) 和15d-15(F)所定義)。財務報告內部控制是在我們的管理層(包括擔任我們的首席執行官和首席財務官的個人)的監督下和 參與下設計的程序，以根據美國公認的會計原則為財務報告的可靠性和為外部 目的編制財務報表提供合理保證。

 

重大缺陷是指財務報告的內部控制存在缺陷或缺陷的組合，因此存在 合理的可能性，即年度或中期財務報表的重大錯報不會得到及時預防或發現 。

 

管理層 根據特雷德韋委員會內部控制-綜合框架(2013框架)組織贊助委員會制定的標準，評估了我們財務報告內部控制的有效性。基於這一評估，我們的管理層 得出結論，截至2021年9月30日，我們對財務報告的內部控制沒有根據這些標準有效 ，原因是我們的財務報告內部控制存在以下所述的重大缺陷。

 

材料 財務報告內部控制薄弱

 

我們 沒有保存足夠的文件來證明某些控制活動的操作有效性，也沒有對複雜的會計事項保持適當的 監督和審查級別。我們沒有保持與會計 流程相關的適當職責分工。

 

控制缺陷產生了一種合理的可能性，即無法防止或 及時發現財務報表的重大錯報，我們得出的結論是，這些缺陷代表着我們對財務報告的內部控制存在重大缺陷，截至2021年9月30日，我們對財務報告的內部控制沒有生效。

  

補救 計劃

 

我們 繼續加強對財務報告的內部控制，以彌補上述重大弱點。我們承諾 確保我們對財務報告的內部控制設計並有效運行。

 

我們的 補救流程包括但不限於：

 

僱用更多具有改進財務報告職能所需專業知識的人員

 

投資於更全面的內部ERP解決方案，其中包括將內部控制集成到會計流程中的會計模塊 建立更好的控制

 

加強組織結構，以支持財務報告流程和內部控制，為2022財年將實施的新ERP系統招聘更多合格的專業人員

 

為員工提供有關會計政策和程序的指導、教育和培訓

 

進一步 制定並記錄有關重要客户的業務流程、關鍵會計政策和關鍵會計估計的詳細政策和程序

 

對IT系統建立有效的一般控制，以確保流程級別的控制可以依賴所產生的信息 是相關和可靠的

 

繼續聘請外部會計師事務所處理複雜的會計事務，並評估建立的內部控制

 

18

 

 

我們 聘請了一家專門從事大規模網絡和IT保護的公司，以進一步加強對我們內部財務控制、專有方法和戰略合作伙伴關係的保護。

 

我們 希望在2022財年彌補這些重大缺陷。但是，我們可能會發現其他重大缺陷，可能需要 額外的時間和資源來補救。

 

證明 財務報告內部控制報告。

 

此 表格10-Q的中期報告不包括我們的獨立註冊會計師事務所的認證報告，因為允許較小的報告公司延期 。

 

財務報告內部控制變更

 

在本中期報告(表格 10-Q)所涵蓋的期間內，我們對財務報告的內部控制沒有發生任何變化，這對我們對財務報告的內部控制產生了重大影響，或有合理的可能對其產生重大影響。雖然 我們因新冠肺炎疫情而改變了一些工作慣例，但我們工作環境的變化，包括遠程工作安排， 並沒有對我們的財務報告內部控制產生實質性影響，也沒有對公司維持運營的能力 產生不利影響。

 

第 第二部分-其他信息

 

第 項1.法律訴訟

 

2018年1月，本公司在內華達州提出申訴，要求退還或註銷本公司 認為以欺詐方式發行的1600萬股普通股，以及對本公司前首席執行官克雷格·阿爾福德的索賠。因此，公司 簽訂了註銷一千一百萬股的協議(其中一千萬股已經註銷)。剩餘的500萬股 股票在公司確定接受者為該等股票提供了適當的對價後被註銷並重新發行。Alford 已就據稱欠他的款項向該公司提出反訴，該公司認為這些款項完全沒有法律依據。 針對阿爾福德和其他救濟被告的訴訟仍在繼續，但由於新冠肺炎的限制而被推遲。

 

2021年4月6日，Alford向本公司及其轉讓代理Action Stock Transfer提出申訴，稱其未能從Alford名下持有的4,000,000股普通股中刪除受限制的 傳説，並聲稱Alford因此而受到損害。該申訴是在猶他州法院提起的 。該公司的迴應是提出動議，要求在內華達州的訴訟程序完成之前暫停訴訟程序。法院批准了 動議，將訴訟推遲到2021年10月1日。2021年9月15日，鑑於11月訴訟的審判日期繼續，本公司提交了延長暫緩執行期限的動議 。雙方正在協商一項延長逗留期限的規定 。

 

除上述 以外，據我們所知，我們目前不是任何法律訴訟的當事人，這些訴訟被視為對我們的財務狀況或經營結果具有重大影響的法律程序，無論是單獨的還是總體的 。除上文披露的內容外，據我們所知，我們目前不是任何法律訴訟的當事人，無論是個別訴訟還是總體訴訟，都被視為對我們的財務狀況或經營結果具有重大影響。 據我們所知，我們目前並不是任何法律訴訟的當事人，這些訴訟被視為 對我們的財務狀況或經營結果具有重大影響。

 

我們 根據內華達州修訂後的法規(“NRS”)第78.090節的要求，必須在 內華達州擁有註冊代理商。我們為此註冊的代理商是聯合企業服務公司，地址是2520St Rose Pkwy Suite319，Henderson，NV 89074。所有 法律授權向我們送達的法律程序和任何要求或通知可以按照NRS 14.020(2)中規定的方式送達我們在內華達州的註冊代理。

 

第 1A項。風險因素。

 

根據交易法第12b-2條的定義，我們 是一家較小的報告公司，不需要提供本項目所需的信息 。

 

2020年3月11日，世界衞生組織 宣佈新冠肺炎為全球流行病。這場傳染病暴發和任何相關的不利公共衞生事態發展對全球勞動力、經濟和金融市場造成了不利影響，導致經濟下滑。目前無法確定對公司的影響，但管理層將繼續監控情況。

 

第 項2.未登記的股權證券銷售和收益的使用

 

在截至2021年9月30日的三個月內，公司通過轉換167,500股C系列優先股 發行了13,400,000股普通股，轉換比例為每股80股普通股對1股C系列優先股。

 

在截至2021年9月30日的三個月內，公司根據行使的500萬股普通股發行了450萬股普通股 認購權證的收益為337,500美元，其中250,000份認購權證在截至2021年6月30日的三個月內行使，總現金行使價為18,750美元。

 

在截至2021年9月30日的三個月內， 公司發行了1,125,216股普通股，用於無現金行使1,300,000股認股權證，其中677,300股普通股 是在截至2021年6月30日的三個月內因無現金行使800,000股認股權證而發行的。

 

在截至2021年9月30日的三個月內， 公司向高級管理人員和董事發行了9085,731股服務普通股，公允價值為14,019,206美元，其中包括6,024,040股普通股，公允價值 為9,476,540美元。截至2021年9月30日，公司將發行2,019,527股普通股，公允價值為3,080,000美元，用於專業服務，其中2,000,000股普通股公允價值為3,050,000美元，作為對公司董事會成員的補償 。

 

上述證券是根據修訂後的1933年《證券法》第4(A)(2)節和/或根據《證券法》 規定的法規D規則506發行的。就本票而言，每個投資者均表示其是D規則501規則所界定的認可投資者，並且其收購證券是為了自己的賬户，而不是作為代名人或代理人，也不是為了 轉售或分銷其任何部分而違反證券法。上述發行所得款項均 用作本公司營運資金用途。

 

第 項3.高級證券違約

 

無

 

第 項4.礦井安全信息披露

 

不適用

 

第 項5.其他信息

 

無

 

19

 

 

物品 6.展品

 

(A) (3)件展品

 

以下展品要麼隨本季度報告一起提供，要麼以引用的方式併入本文：

 

展品   描述   本文檔   註冊 日期  

通過

表格

   引用 展品
31.1   根據2002年薩班斯-奧克斯利法案第302條通過的首席執行官證書 。   x            
31.2   根據2002年薩班斯-奧克斯利法案第302條通過的首席財務官證書   x            
32.1   根據2002年薩班斯-奧克斯利法案第906條通過的首席執行官證書   x            
32.2   根據2002年薩班斯-奧克斯利法案第906條通過的首席財務官證書   x            
101   INS XBRL即時文檔。   x            
101   SCH XBRL分類擴展架構文檔   x            
101   CAL XBRL分類擴展計算鏈接庫文檔   x            
101   實驗室 XRBL分類標籤Linkbase文檔   x            
101   之前的XBRL分類擴展演示文稿Linkbase文檔   x            
101   定義 XBRL分類擴展定義Linkbase文檔   x            

 

20

 

 

簽名

 

根據 1934年證券交易法的要求，註冊人已正式促使本報告由正式授權的簽名人 代表其簽署。

 

 

美國 電池技術公司

(註冊人)
     
日期： 2021年11月15日 由以下人員提供： /s/ Ryan Melsert
    瑞安 梅爾塞特
    首席執行官
    *董事

 

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