美國 個國家
證券交易委員會
華盛頓特區，20549
表格 10-Q
☒ 根據1934年證券交易法第13或15(D)節發佈的季度報告
截至2021年9月30日的季度
或
☐ 根據1934年證券交易法第13或15(D)節提交的過渡報告
對於 ，過渡期從_
佣金 文檔號001-14015
(註冊人名稱與其章程中規定的確切名稱相同)
| (法團或組織的州或其他司法管轄區) | (美國國税局僱主 識別號碼) | |
| (主要行政辦公室地址) | (郵政編碼) |
註冊人的電話號碼，包括區號(520)628-7415
用複選標記表示註冊人是否：(1)在過去12個月內(或註冊人需要提交此類報告的較短期限內)提交了1934年《證券交易法》第13或15(D)節要求提交的所有報告；(2) 在過去90天內是否符合此類提交要求。是☒，不是☐
用複選標記表示註冊人是否在過去12個月內(或在註冊人 被要求提交和發佈此類文件的較短時間內)以電子方式提交了根據S-T法規(本章232.405節)第405條規則要求提交和發佈的每個交互數據文件。是☒，不是☐
用複選標記表示 註冊人是大型加速申請者、加速申請者、非加速申請者，還是報告規模較小的 公司或新興成長型公司。請參閲《交易法》第12b-2條規則中“大型加速申報公司”、“加速申報公司”、 “較小報告公司”和“新興成長型公司”的定義。(勾選一項)：
| 大型加速文件服務器： | ☐ | 加速文件管理器： | ☐ |
| ☐ | 規模較小的報告公司： | ||
| 新興市場成長型公司 | |||
如果 是新興成長型公司，請用複選標記表示註冊人是否已選擇不使用延長的過渡期來遵守 根據交易所法案第13(A)節提供的任何新的或修訂的財務會計準則。☐
勾選標記表示註冊人是否是空殼公司(如交易法第12b-2條所定義)是 ☐不是☒
根據該法第12(B)條登記的證券 ：
| 每節課的標題 | 交易代碼 | 註冊的每個交易所的名稱 | ||
截至2021年11月15日，發行人共有207,562,471股普通股，每股票面價值0.001美元，已發行 。
應用 能量技術公司
表格10-Q中的季度 報告
目錄表
| 第一部分財務信息 | ||||
| 第1項。 | 簡明合併未經審計財務報表 | 1 | ||
| 截至2021年9月30日(未經審計)和2020年12月31日的簡明合併資產負債表 | 1 | |||
| 截至2021年9月30日和2020年9月30日的三個月和九個月的簡明綜合經營報表(未經審計) | 2 | |||
| 截至2021年9月30日和2020年9月30日的三個月和九個月的股東權益簡明合併報表(未經審計) | 3-4 | |||
| 截至2021年9月30日和2020年9月30日的9個月簡明合併現金流量表(未經審計) | 5 | |||
| 簡明合併未經審計財務報表附註 | 6 | |||
| 第二項。 | 管理層對財務狀況和經營成果的探討與分析 | 18 | ||
| 第四項。 | 管制和程序 | 25 | ||
| 第二部分：其他信息 | ||||
| 第1項。 | 法律程序 | 26 | ||
| 第二項。 | 未登記的股權證券銷售和收益的使用 | 26 | ||
| 第六項。 | 陳列品 | 27 | ||
| 簽名 | 28 | |||
i
第 部分：財務信息
第 項1.精簡合併財務報表
應用 能量技術公司
壓縮 合併資產負債表
| 2021年9月30日 | 12月31日， 2020 | |||||||
| (未經審計) | ||||||||
| 資產 | ||||||||
| 流動資產 | ||||||||
| 現金和現金等價物 | $ | $ | ||||||
| 其他應收賬款 | - | |||||||
| 其他資產 | ||||||||
| 流動資產總額 | ||||||||
| 長期資產 | ||||||||
| 保證金 | - | |||||||
| 財產和設備，淨值 | ||||||||
| 遞延補償 | ||||||||
| 經營性租賃、使用權資產 | ||||||||
| 長期資產總額 | ||||||||
| 總資產 | $ | $ | ||||||
| 負債和股東權益 | ||||||||
| 流動負債 | ||||||||
| 應付帳款 | $ | $ | ||||||
| 應付票據 | ||||||||
| 應付票據CARE法案購買力平價貸款 | ||||||||
| 因關聯方原因 | ||||||||
| 經營租賃負債-流動 | ||||||||
| 應計費用 | ||||||||
| 應計股息 | ||||||||
| 流動負債總額 | ||||||||
| 長期負債： | ||||||||
| 經營租賃負債-非流動負債 | ||||||||
| 長期應付票據 | ||||||||
| 長期應付票據CARE法案購買力平價貸款 | ||||||||
| 長期負債總額 | ||||||||
| 總可靠性 | ||||||||
| 股東權益： | ||||||||
| A系列可轉換優先股，$ | ||||||||
| 普通股，$ | ||||||||
| 額外實收資本 | ||||||||
| 累計權益 | ( | ) | ( | ) | ||||
| 股東權益總額 | ||||||||
| 總負債和股東權益 | $ | $ | ||||||
見 簡明合併財務報表附註(未經審計)。
1
應用 能量技術公司
精簡 合併操作報表
(未經審計)
| 對於 三個月結束 9月30日， | 對於 截至9個月 9月30日， | |||||||||||||||
| 2021 | 2020 | 2021 | 2020 | |||||||||||||
| 收入 | ||||||||||||||||
| 收入成本 | ||||||||||||||||
| 毛利 | ||||||||||||||||
| 運營費用 | ||||||||||||||||
| 一般事務和行政事務 | ||||||||||||||||
| 銷售和營銷 | ||||||||||||||||
| 研發 | ||||||||||||||||
| 總運營費用 | ||||||||||||||||
| 營業虧損 | ( | ) | ( | ) | ( | ) | ( | ) | ||||||||
| 其他收入(費用) | ||||||||||||||||
| 其他收入 | ||||||||||||||||
| 利息支出 | ( | ) | ( | ) | ( | ) | ( | ) | ||||||||
| 其他收入(費用)合計 | ( | ) | ( | ) | ( | ) | ||||||||||
| 所得税撥備前淨虧損 | ( | ) | ( | ) | ( | ) | ( | ) | ||||||||
| 所得税撥備 | ||||||||||||||||
| 淨損失 | ( | ) | ( | ) | ( | ) | ( | ) | ||||||||
| 優先股股息 | ( | ) | ( | ) | ( | ) | ( | ) | ||||||||
| 普通股股東應佔淨虧損 | $ | ( | ) | $ | ( | ) | $ | ( | ) | $ | ( | ) | ||||
| 普通股每股淨虧損-基本虧損和攤薄虧損 | $ | ( | ) | $ | ( | ) | $ | ( | ) | $ | ( | ) | ||||
| 加權平均已發行普通股-基本普通股和稀釋普通股 | ||||||||||||||||
見 簡明合併財務報表附註(未經審計)。
2
應用 能量技術公司
精簡 合併股東權益報表
截至2021年9月30日的9個月
(未經審計)
| 優先股 | 普通股 | 其他內容 實收 | 累計 | 總計 股東的 | ||||||||||||||||||||||||
| 股票 | 金額 | 股票 | 金額 | 資本 | 權益 | 權益 | ||||||||||||||||||||||
| 截至2020年12月31日的餘額 | $ | $ | $ | | $ | ( | ) | $ | ||||||||||||||||||||
| RSU限制性股票 | - | |||||||||||||||||||||||||||
| 基於股票的薪酬 | - | - | ||||||||||||||||||||||||||
| 因行使股票期權和認股權證而發行的普通股 | - | |||||||||||||||||||||||||||
| 基於股票的薪酬費用 | - | |||||||||||||||||||||||||||
| 出售普通股 | - | |||||||||||||||||||||||||||
| 截至2021年3月31日的季度淨虧損 | - | - | ( | ) | ( | ) | ||||||||||||||||||||||
| 截至2021年3月31日的餘額 | $ | $ | $ | $ | ( | ) | $ | |||||||||||||||||||||
| 基於股票的薪酬 | - | - | ||||||||||||||||||||||||||
| 因行使股票期權和認股權證而發行的普通股 | - | |||||||||||||||||||||||||||
| 截至2021年6月30日的季度淨虧損 | ( | ) | ( | ) | ||||||||||||||||||||||||
| 截至2021年6月30日的餘額 | $ | $ | $ | $ | ( | ) | $ | |||||||||||||||||||||
| 基於股票的薪酬 | ||||||||||||||||||||||||||||
| 因無現金行使期權和認股權證而發行的普通股 | ( | ) | - | |||||||||||||||||||||||||
| 因行使股票期權和認股權證而發行的普通股 | ||||||||||||||||||||||||||||
| 出售普通股 | ||||||||||||||||||||||||||||
| 截至2021年9月30日的季度淨虧損 | ( | ) | ( | ) | ||||||||||||||||||||||||
| 截至2021年9月30日的餘額 | $ | $ | $ | | $ | ( | ) | $ | ||||||||||||||||||||
見 簡明合併財務報表附註(未經審計)。
3
應用 能量技術公司
精簡 合併股東權益報表
截至2020年9月30日的9個月的
(未經審計)
| 優先股 | 普通股 | 其他內容 實收 | 累計 | 總計 股東的 | ||||||||||||||||||||||||
| 股票 | 金額 | 股票 | 金額 | 資本 | 權益 | 權益 | ||||||||||||||||||||||
| 截至2019年12月31日的餘額 | $ | $ | $ | | $ | ( | ) | $ | ( | ) | ||||||||||||||||||
| 基於股票的薪酬費用 | - | - | ||||||||||||||||||||||||||
| 因行使股票期權和認股權證而發行的普通股 | - | |||||||||||||||||||||||||||
| 出售普通股 | - | |||||||||||||||||||||||||||
| 截至2021年3月31日的季度淨虧損 | - | - | ( | ) | ( | ) | ||||||||||||||||||||||
| 截至2020年3月31日的餘額 | $ | $ | $ | $ | ( | ) | $ | ( | ) | |||||||||||||||||||
| 基於股票的薪酬費用 | - | - | ||||||||||||||||||||||||||
| 基於RSA的非現金薪酬 | - | |||||||||||||||||||||||||||
| 因行使股票期權和認股權證而發行的普通股 | - | |||||||||||||||||||||||||||
| 普通股銷售 | - | |||||||||||||||||||||||||||
| 普通股註銷 | - | ( | ) | ( | ) | |||||||||||||||||||||||
| 截至2020年6月30日的季度淨虧損 | - | - | ( | ) | ( | ) | ||||||||||||||||||||||
| 截至2020年6月30日的餘額 | $ | $ | $ | $ | ( | ) | $ | ( | ) | |||||||||||||||||||
| 基於股票的薪酬費用 | - | - | ||||||||||||||||||||||||||
| 基於RSA的非現金薪酬 | - | - | ||||||||||||||||||||||||||
| 識別有利的轉換功能 | - | - | ||||||||||||||||||||||||||
| 預期結算時的應計付款 | - | - | ( | ) | ( | ) | ||||||||||||||||||||||
| 普通股的購買和註銷 | - | ( | ) | ( | ) | ( | ) | ( | ) | |||||||||||||||||||
| 截至2020年9月30日的季度淨虧損 | - | - | ( | ) | ( | ) | ||||||||||||||||||||||
| 截至2020年9月30日的餘額 | $ | $ | $ | | $ | ( | ) | $ | ( | ) | ||||||||||||||||||
見 簡明合併財務報表附註(未經審計)。
4
應用 能量技術公司
精簡 合併現金流量表
(未經審計)
| 對於 截至9個月 9月30日， | ||||||||
| 2021 | 2020 | |||||||
| 經營活動的現金流： | ||||||||
| 淨虧損 | $ | ( | ) | $ | ( | ) | ||
| 對淨虧損與經營活動中使用的現金淨額進行調整： | ||||||||
| 基於非現金股票的薪酬費用 | ||||||||
| 攤銷受益轉換功能 | ||||||||
| 折舊及攤銷 | ||||||||
| PPP貸款寬免 | ( | ) | ||||||
| 攤銷未來應支付的補償 | ||||||||
| 預付費用攤銷 | ||||||||
| 營業資產和負債變動情況： | ||||||||
| 應收賬款 | ||||||||
| 其他應收賬款 | ||||||||
| 庫存 | ||||||||
| ROU負債 | ||||||||
| 預付和押金 | ( | ) | ( | ) | ||||
| 應付帳款 | ( | ) | ( | ) | ||||
| 應計利息 | ||||||||
| 應計費用和補償 | ||||||||
| 用於經營活動的現金淨額 | ( | ) | ( | ) | ||||
| 投資活動的現金流： | ||||||||
| 購買設備 | ( | ) | ||||||
| 用於投資活動的淨現金 | ( | ) | ||||||
| 融資活動的現金流： | ||||||||
| 應付票據收益 | ||||||||
| 出售普通股所得收益 | ||||||||
| 應付票據的償還 | ( | ) | ( | ) | ||||
| 證券的註銷 | - | ( | ) | |||||
| 行使股票期權及認股權證所得款項 | ||||||||
| 融資活動提供的現金淨額 | ||||||||
| 現金及現金等價物淨增加情況 | ||||||||
| 期初現金和現金等價物 | ||||||||
| 期末現金和現金等價物 | $ | $ | ||||||
| 補充現金流信息： | ||||||||
| 支付利息的現金 | $ | $ | ||||||
| 繳納所得税的現金 | $ | $ | ||||||
| 補充現金流信息： | ||||||||
| 預付保險的保險融資 | $ | $ | ||||||
| 應收賬款中的設備投資 | $ | $ | ||||||
| 為償還可轉換票據而發行的普通股 | $ | $ | ||||||
| 小企業協會對PPP貸款的寬免 | $ | |||||||
| ASC 842的實現 | $ | $ | ||||||
| 應付票據的實益轉換功能 | $ | $ | ||||||
| 結算時付款的非現金應計項目 | $ | $ | ||||||
見 簡明合併財務報表附註(未經審計)。
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應用 能量技術公司
簡明合併財務報表附註
2021年9月30日
(未經審計)
附註 1-業務組織、持續經營和重要會計政策摘要
演示基礎
簡明合併財務報表包括應用能源公司及其全資子公司北極星電力工程公司(“北極星”)(統稱為“公司”、“應用能源”、“AERG”、 “我們”或“我們”)的賬户。所有公司間餘額和交易均已註銷。
未經審計的簡明綜合財務報表是根據美國公認的中期財務信息會計準則 、表格10-Q説明和美國證券交易委員會的規則和規定 編制的。因此，由於它們是中期報表，隨附的未經審計的簡明綜合財務報表 不包括GAAP要求的年度財務報表的所有信息和附註，但反映了由正常經常性調整 組成的所有調整，這些調整對於公平列報所列中期的財務狀況、經營業績和現金流量 是必要的。中期結果不一定代表未來 期間的預期結果。截至2020年12月31日，資產負債表信息取自截至該日的已審計財務報表。 中期未經審計簡明合併財務報表應與公司年度報告Form 10-K中包含的已審計合併財務報表 一併閲讀。
正在關注
隨附的簡明綜合財務報表 以持續經營為基礎編制，考慮正常業務過程中的資產變現和負債清償。在截至2021年9月30日的9個月內，該公司 淨虧損3,780,611美元，運營現金流為負2,279,647美元，並可能因 政府合同活動減少而產生額外的未來虧損。截至2021年9月30日，該公司的流動資產總額為5,207,448美元，流動負債總額為1,358,280美元，營運資本為3,849,168美元。截至2021年9月30日，該公司擁有5142,332美元的現金。
在截至2021年9月30日的9個月內，該公司完成了11,110,915股普通股的發行，價格分別為每股0.32美元和0.75美元，或總計5,299,000美元。*根據公司目前的業務計劃，該公司相信 截至本申請日期的現金餘額將足以滿足其未來12個月的預期現金需求。 然而，不能保證當前的業務計劃將足以滿足未來12個月的預期現金需求。 這樣的情況使人對該公司是否有能力在財務報表發佈之日起持續經營一年產生很大的懷疑。 該公司是否有能力從財務報表發佈之日起持續經營一年。
公司的生存取決於管理層開發盈利業務的能力。管理層正全力以赴 發展業務和籌集資金，不能保證公司的努力一定會成功 。不能保證管理層的行動將帶來盈利運營或使其能夠克服未來的流動性擔憂 。如果 公司無法繼續經營下去，隨附的合併財務報表不包括任何可能導致的調整。正在進行的新冠肺炎大流行加劇了這種不確定性。
為了 進一步改善其流動性狀況，公司管理層繼續通過與投資銀行家和私人投資者的討論 探索額外的股權融資。不能保證該公司在爭取額外股權融資的努力中取得成功。
財務報表不包括與資產可回收性和負債金額或分類相關的任何調整 如果公司無法繼續經營下去，這些調整可能是必要的。
Apply Energetics，Inc.是根據特拉華州法律組建和存在的公司。我們的總部位於亞利桑那州圖森市麗塔路套房15009070S，郵編85747，包括辦公和實驗室，我們的電話號碼是(5206287415)。
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應用 能量技術公司
簡明合併財務報表附註
2021年9月30日
(未經審計)
使用預估的
按照美國普遍接受的會計原則編制未經審計的簡明合併財務報表要求管理層作出估計、判斷和假設，這些估計、判斷和假設影響財務報表和附註中報告的金額。管理層的假設基於歷史經驗和其 認為在當時情況下合理的各種其他假設，這些假設的結果構成了對資產和負債的賬面價值作出判斷的基礎，而這些資產和負債的賬面價值從其他來源看起來並不容易顯現。此外，管理層會考慮制定及選擇該等估計所用的基礎及方法、該等估計的趨勢及金額、影響該等估計的金額及變動的具體事宜，以及與該等估計有關的任何其他相關事宜，包括與 會計原則及財務報表列報有關的重大問題。隨着已知更多信息 ，此類估計和假設未來可能會發生變化，這可能會影響本文報告和披露的金額。重大估計包括收入確認、計入 金額的長期資產、基於股份支付的估值假設、債務修改會計評估、有效借款 利率確定、債務清償時轉移的公允價值分析、收入計量的估值和計算 税收資產和負債以及與受益轉換功能相關的債務折價估值。
普通股股東應佔淨虧損
每股普通股基本虧損的計算方法為：普通股股東應佔淨虧損除以股票期權、認股權證、限制性股票單位和可轉換 已發行證券生效前的加權平均已發行普通股 股票數量，該等股票被視為稀釋普通股等價物。稀釋每股普通股淨虧損 根據稀釋普通股等價物產生 影響後期間已發行普通股和潛在攤薄股的加權平均數計算。或有可發行股票計入每股基本虧損 當股票發行不再或有時。在截至2021年9月30日和2020年9月30日的9個月裏，權證、期權、限制性股票單位和我們的A系列可轉換優先股的數量(由於其反攤薄效應而不包括在每股收益計算中) 分別為32,019,604和53,742,670股， 不包括在每股收益計算中的認股權證、期權、限制性股票和A系列可轉換優先股的數量分別為32,019,604和53,742,670股。
重要的 濃度和風險
我們 在商業銀行維護現金餘額，有時會超過FDIC的限額。截至2021年9月30日，4892,332美元沒有保險。
附註 2-新會計準則
公司已審核所有已發佈的會計聲明，並計劃採用適用於它的聲明。該公司預計 採用任何其他聲明不會對其運營結果或財務狀況產生影響。
2019年12月，FASB以ASU No.2019-12的形式發佈了修訂的指導意見，名為“所得税(主題740)：簡化所得税的會計 ”。本ASU旨在通過刪除主題740中一般原則的某些 例外，並澄清當前指南的某些方面，以促進 報告實體之間的一致性，從而簡化與所得税會計相關的各個方面。ASU 2019-12適用於2020年12月15日之後的年度期間和這些年度 期間內的過渡期，並允許提前採用。選舉提前通過的實體必須在同一時期通過所有修正案。本ASU內的大多數修訂 必須在前瞻性基礎上實施，而某些修訂必須在追溯或修改的 追溯基礎上實施。該公司已經評估了這一新標準的影響，並指出該指南不會對我們的財務報表產生實質性影響 。
7
應用 能量技術公司
簡明合併財務報表附註
2021年9月30日
(未經審計)
2020年8月5日，財務會計準則委員會發布了第2020-06號會計準則，簡化了某些具有負債和權益特徵的金融工具的會計處理，包括可轉換工具和實體自有權益合同。ASU 2020-06簡化了美國公認會計原則(GAAP)中關於發行人對可轉換債務工具會計的 指導。此類指導包括多組不同的分類、測量和取消識別要求 ，它們之間的相互作用很複雜。ASU 2020-06適用於2021年12月15日之後的年度期間 以及這些年度期間內的過渡期，並允許提前採用。選擇提前通過的實體必須在同一時期通過所有修正案。本ASU中的大多數修訂必須在前瞻性的基礎上實施 ，而某些修訂必須在追溯或修改的追溯基礎上實施。該公司正處於評估這一新標準的影響的初始階段 ，但它不認為該指南會對我們的財務報表產生實質性影響。
2016年2月，FASB發佈了ASU No.2016-02，租賃(主題842)。本標準要求在資產負債表上確認所有租期超過12個月的租約 ，並按租期內預計支付金額的現值對租賃付款負債和相應的使用權資產進行初步計量 。這些租賃的成本在損益表上的確認將 取決於它們屬於經營性租賃還是融資租賃。在租賃期內，運營租賃成本將繼續以直線方式確認為單一運營費用 。融資租賃的成本將被分解並確認為運營費用(用於使用權資產的攤銷)和利息支出(用於租賃負債的利息)。 公司自2020年7月1日起採用此標準，現在公司將在修改後的追溯基礎上適用於財務報表中列出的最早比較期間開始時或之後簽訂的租賃 。在截至2021年9月30日的9個月內，該公司只有一份適用該標準的租約。採用新標準後， 確認使用權資產和租賃負債分別為617,569美元和617,569美元。截至2021年9月30日，使用權資產和租賃負債的價值分別為572,180美元和596,396美元
附註 3-應付票據
2019年5月24日，該公司與應用光學有限責任公司(“AOS”) 簽訂了資產購買協議(“APA”)，以收購若干資產。作為對APA的對價，該公司簽署了一張發行給AOS股東的期票，金額為250萬美元 。票據為無息票據，應等額償還，前兩筆付款於2021年2月10日到期，後續付款於2021年5月24日到期，其餘款項於此後每六個月期間的最後一天到期，最後一筆付款於2022年11月24日到期。本票可隨時(全部或部分)預付。開始時， 公司記錄了2,500,000美元的債務折扣，這筆交易將在 貸款的有效期內攤銷，作為補償費用。在截至2021年9月30日的9個月中，該公司為這張期票支付了總計1,000,000美元( )。截至2021年9月30日和2020年12月31日，該票據未違約。
工資支票 保障計劃
2020年4月28日，該公司根據2020年3月27日頒佈的“冠狀病毒援助、救濟和經濟安全法案”(“CARE法案”) 向Paycheck Protection Program(“PPP”)貸款132,760美元，與亞利桑那州的聯合銀行(Alliance Bank of Arizona，N.A.)簽訂了一項貸款協議。這筆貸款由日期為2020年4月27日的本票證明，自 付款日期起兩年到期。這筆貸款的年利率為1.00%，前九個月的利息延期支付。本金 和利息從付款日期後9個月開始按月支付，公司可以在到期前的任何時間預付本金 ，無需支付預付款罰金。此貸款包含與付款違約 或違反貸款條款有關的慣例違約事件。一旦發生違約事件，貸款人可以要求立即償還票據項下所有未償還的金額 。
根據 PPP條款，只要貸款收益用於《CARE法案》和美國小企業管理局(SBA)根據PPP發佈的適用實施指南中所述的合格費用，則最高可免除全部本金和應計利息 。該公司將部分貸款金額用於指定的合格費用，並於2021年6月30日收到SBA的通知 ，該公司將不需要償還81550美元的收益。因此，該公司獲得了購買力平價的部分寬免，本金為80,594美元，利息為956美元，反映在購買力平價寬恕和運營報表上的其他 收入中。此外，該公司在截至2021年9月30日的季度中支付了兩筆款項， 總額為10,950美元。截至2021年9月30日，有41,160美元本金和694美元利息未償還，並繼續按1%的年利率計息 。這筆貸款將於2022年4月20日到期償還。
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應用 能量技術公司
簡明合併財務報表附註
2021年9月30日
(未經審計)
溢價 融資
2021年3月25日，該公司與Oakwood D&O Insurance達成協議，為 兩份D&O保單相關的保險費提供156,279美元的融資。這兩份保單均從2021年3月12日開始投保，承保時間均為接下來的 12個月，截止日期為2022年3月12日。這筆貸款以每年6.5%的固定利率計息，要求公司在最後三個月預付39,070美元 ，並作為流動資產出現在資產負債表上。2021年4月12日，該公司開始每月 支付117,209美元剩餘9個月到期的本金和利息13,024美元，最後一筆付款定於2020年12月31日 支付。截至2021年9月30日，票據上的未償還餘額為26,047美元。
在截至2021年9月30日的9個月中，該公司將47,499美元的應付票據轉換為158,329股普通股。
以下 對截至2021年9月30日和2020年12月31日的應付票據進行對賬：
| 2021年9月30日 | 12月31日， 2020 | |||||||
| 期初餘額 | $ | $ | ||||||
| 應付票據 | ||||||||
| 應計利息 | ||||||||
| 從包年包月轉賬 | ||||||||
| 初始受益轉換功能 | ( | ) | ||||||
| 攤銷受益轉換功能 | ||||||||
| 應付票據的付款 | ( | ) | ( | ) | ||||
| 償還利息 | ( | ) | ||||||
| 債項的清償 | ( | ) | ||||||
| 轉換為普通股 | ( | ) | ( | ) | ||||
| 總計 | ||||||||
| 少-應付票據 -當前 | ( | ) | ( | ) | ||||
| 應付票據-非流動票據 | $ | $ | ||||||
截至2021年9月30日，公司票據的未來 本金支付如下：
| 2022 | $ | |||
| 2023 | ||||
| 此後 | ||||
| 總計 | $ |
在 1,567,900美元的應付票據餘額中，1,067,900美元為短期餘額，其中1,000,000美元為收購應用光學科學公司資產的票據付款 500,000美元為長期餘額。根據收購應用光學科學資產的附註條款，前兩筆付款分別於2021年2月10日和2021年5月24日支付。剩餘款項將在此後每個六個月 期間的最後一天到期，最後一筆付款將於2022年11月24日到期。
9
應用 能量技術公司
簡明合併財務報表附註
2021年9月30日
(未經審計)
附註 4-延期賠償
2019年5月24日，該公司與AOS簽訂了收購某些資產的APA。作為對APA的對價，該公司在發給AOS股東的期票上記入了 ，金額為250萬美元。該公司還記錄了債務貼現(在資產負債表上報告為遞延補償)，金額為2,500,000美元，涉及在 貸款有效期內作為補償費用攤銷的交易。截至2021年9月30日的9個月和2020年的遞延薪酬攤銷分別為625,000美元和625,000美元。截至2021年9月30日和2020年9月30日的三個月的遞延薪酬攤銷分別為208,333美元和208,333美元。
注 5-因關聯方
董事會注意到，2018年7月31日，我們已故的首席執行官將5萬美元存入了公司的賬户。 儘管有人暗示這些資金可能是用於迪爾明先生的醫療保健，但董事會 並不確定這些資金的用途或任何意向投資的性質。因此，董事會正在調查 可能屬於迪爾明先生遺產的資金的適當處置。在做出這樣的決定之前，董事會 不打算將這些資金用於任何公司目的。出於報告目的，公司已將押金視為欠 關聯方的。
附註 6-股東權益
核定股本
公司的法定股本包括500,000,000股每股面值為.001美元的普通股和2,000,000股 股每股面值為.001美元的優先股。
在 2020年1月，根據與公司簽訂的認購協議，公司從五名非關聯個人那裏獲得了603,000美元，公司發行了2,010,000股普通股。
2020年1月，該公司在非關聯權證持有人行使認股權證後發行了25,000股，行使價為 每股0.07美元。
在 2020年2月，根據與公司簽訂的認購協議，公司從一名非關聯個人那裏獲得了510,000美元，公司發行了1,700,000股普通股。
2020年4月，該公司通過行使認股權證從一名個人那裏獲得了11,000美元，為此該公司發行了150,000股普通股 。
在 2020年4月，該公司通過行使期權從個人那裏獲得了63,000美元，為此該公司發行了900,000股普通股 。
在 2020年4月，公司根據與公司簽訂的 認購協議，從個人手中獲得總計531,000美元，公司發行了1,770,333股普通股。
在截至2021年9月30日的9個月內，該公司以私募方式向認可投資者發行了7,056,250股普通股 ，每股0.32美元，或總計2258,000美元的現金淨收益。
在截至2021年9月30日的9個月內，該公司通過轉換47,499美元的可轉換票據 發行了158,329股普通股(見附註3)。
10
應用 能量技術公司
簡明合併財務報表附註
2021年9月30日
(未經審計)
在截至2021年9月30日的9個月內，該公司發行了31,250股與限制性股票協議有關的普通股，價值4550美元。
在截至2021年9月30日的9個月內，該公司以每股0.07美元的行使價 行使了800,000股認股權證，發行了800,000股普通股。
在截至2021年9月30日的9個月內，該公司以每股0.06美元的行使價 發行了250,000股認股權證，發行了250,000股普通股。
在截至2021年9月30日的9個月內，該公司行使了1,090,910份期權 ，發行了1,005,682股普通股，行權價為每股0.05美元。這次演習是在無現金的基礎上進行的。
在截至2021年9月30日的9個月中，該公司以每股0.37美元的行權價 行使了500,000份期權，發行了259,741股普通股。這次演習是在無現金的基礎上進行的。
在截至2021年9月30日的9個月中，該公司發行了1760,000份普通股期權，行權價為每股0.40美元 。期權由修訂日期起計三年內授予。
在截至2021年9月30日的9個月中，該公司確認了848,277美元的股票薪酬。
在截至2021年9月30日的9個月中，該公司以私募方式向認可投資者發行了4,054,665股普通股 ，每股0.75美元，或總計3,041,000美元的現金淨收益。
在截至2021年9月30日的9個月內，該公司在行使50,000份認股權證後發行了50,000股普通股，行權價為每股0.06美元。
在截至2021年9月30日的9個月內，該公司以每股0.07美元的行使價 行使了100,000份認股權證，發行了100,000股普通股。
在截至2021年9月30日的9個月內，該公司在行使20萬股認股權證後發行了20萬股普通股，行權價為每股0.06美元。
在截至2021年9月30日的9個月內，該公司以每股0.06美元的行使價 發行了125,000股認股權證，發行了125,000股普通股。
在截至2021年9月30日的9個月內，該公司在行使60,000份認股權證後發行了60,000股普通股，行權價為每股0.06美元。
在截至2021年9月30日的9個月內，該公司在行使65,000份認股權證後發行了65,000股普通股，行權價為每股0.06美元。
在截至2021年9月30日的9個月中，該公司發行了475,000股普通股，並行使了500,000份期權。 25,000股普通股因行使期權而被扣留。這次演習是在無現金的基礎上進行的。
在截至2021年9月30日的9個月中，該公司發行了482,143股普通股，行使了500,000份期權。 17,857股普通股因行使期權而被扣留。這次演習是在無現金的基礎上進行的。
11
應用 能量技術公司
簡明合併財務報表附註
2021年9月30日
(未經審計)
優先股 股
截至2021年9月30日和2020年12月31日，已發行和已發行的A系列可贖回優先股(“A系列優先股”)分別為13,602股。該公司尚未支付從2013年8月1日到期的季度股息 開始的股息。截至2021年9月30日，包括我們資產負債表 中以前應計股息在內的股息拖欠約為286,114美元。我們的董事會暫停宣佈股息，從截至2015年2月1日的應付股息 開始，因為我們截至2014年12月31日沒有盈餘(該詞在特拉華州一般公司法中有定義) ，直到我們在一個財年有盈餘或淨利潤時為止。
我們的 A系列優先股的清算優先權為每股25.00美元。A系列優先股的股息為每股每年清算優先股的6.5%，自發行之日起計，每季度支付一次。股息 可以以下形式支付：(I)現金，(Ii)我們普通股的股票(為此，在截至適用的股息支付日期 前的第三個交易日的10個交易日內的每個交易日，我們普通股的加權平均價格 的95%)，前提是我們普通股的所有此類股票的發行和/或轉售均由有效的 註冊聲明涵蓋，並且公司的普通股在發行時已在美國國家證券交易所或納斯達克證券市場上市 或(Iii)上述各項的任意組合。如果公司在股息支付日後五個營業日內未能支付股息，股息率應立即自動增加1%，從清算時A系列優先股每股已發行股票6.5%的優先股增加到該清算優先股的7.5%。如果支付違約發生在 連續兩個股息支付日期，只要支付違約持續，股息率應立即自動增加到清算優先選項的10%，並應在支付違約不再持續的時間 立即自動恢復到初始股息率。
A系列優先股的每股 股票可根據持有人的選擇權隨時轉換為相當於清算優先權的數量的普通股(加上持有人在緊接轉換日期 之前的股息支付日之前的任何未支付股息)除以轉換價格(最初為每股12.00美元，在股票 派息或拆分、重組、資本重組或類似事件時可進行調整)。如果普通股在30個交易日中有20個交易日的收盤價高於轉換價格的140%，公司可以在2010年10月31日之前的任何時間 全部或部分贖回A系列優先股，提前至少30天發出通知，贖回價格相當於將贖回股份的 清算優先權的100%，加上到贖回日(但不包括贖回日)的未付股息，但不包括贖回日 此外，自2010年11月1日起，公司可在至少30天的通知後贖回全部或部分A系列優先股， 在某些條件下，贖回價格以現金支付，相當於將贖回的A系列優先股的100%的清算優先權，加上到贖回日(但不包括贖回日)的未支付股息。
如果 控制權發生變更，在 控制權變更之前已發行的A系列可轉換優先股的每位持有者有權要求公司以規定的收購價，從合法可用資金中購買A系列可轉換優先股的任何流通股 。收購價定義為：每股優先股， 其清算優先權的101%，加上截至購買日為止的所有未支付和累計股息(如有)。購買 價格由公司選擇，(X)以現金支付，(Y)以普通股在購買日的公允 市值折讓5%的價格支付(即在購買日以普通股95%的折扣價估值)，或(Z)其任意 組合。
如果 公司以普通股支付全部或部分收購價，則不會發行零股普通股；而是 公司將適用的普通股股數四捨五入至最接近的整數股；如果公司 可以現金或普通股支付收購價(或部分價格)，公司只有在以下情況下才能支付購買價格(或部分)：(I)普通股在發行時已在美國國家證券交易所或納斯達克證券市場上市，(Ii)涵蓋公司發行和/或轉售可用於支付購買價的普通股的擱置登記 聲明在付款日有效 ，除非普通股有資格立即公開轉售，否則公司只能以普通股的形式支付收購價 ，並且可以以普通股的形式支付收購價。 只有在以下情況下，公司才可以支付購買價格(或其中一部分)：(I)普通股在發行時已在美國國家證券交易所或納斯達克證券市場上市，(Ii)涵蓋公司發行和/或轉售的普通股的擱置登記 聲明在付款日有效
我們優先股的股息 在2月、5月、8月和11月的第一天以現金或普通股的形式按季度支付。 由我們自行決定。
12
應用 能量技術公司
簡明合併財務報表附註
2021年9月30日
(未經審計)
基於股份的支付
自2018年11月12日起，應用能源公司董事會通過了2018年激勵股票計劃。該計劃規定向公司高管、董事、員工和顧問 分配和發行股票、限制性股票購買要約和期權(包括激勵性股票期權和非合格股票 期權)。董事會根據該計劃為可能的 發行預留了總計5000萬股。
我們 還不時向某些高級管理人員、董事、員工和顧問授予非計劃選擇權。在截至2021年9月30日和 2020年9月30日的9個月裏，發放給高級管理人員、員工和顧問的股票薪酬 總支出分別為848,277美元和1,138,244美元，這筆費用已計入一般和行政費用。
截至2021年9月30日和2020年9月30日的三個月，發放給高級管理人員、員工和顧問的股票薪酬支出總額分別為354,880美元和344,033美元，並計入一般和行政費用。
截至2021年9月30日的9個月的848,277美元基於股票的薪酬包括323,971美元的期權費用和501,750美元 是5,000,000股股票的攤銷，價值0.4014美元，用於收購應用光學 Sciences的資產，以及確認22,557美元的限制性股票協議，部分被註銷1,000,000股票的1,000美元沖銷所抵消。
公司未確認任何相關所得税優惠，因為我們的遞延税項資產已完全由估值津貼抵消。
我們 使用Black-Scholes-Merton期權定價模型在授予日確定基於股票的期權獎勵的公允價值。
截至2021年9月30日，購買30,169,090股普通股的期權已發行，加權平均行權價為 $0.1652，加權平均剩餘合同期限約為5.38年，總內在價值( Application Energetics在本年度最後一個交易日的收盤價超過期權行權價的金額)約為 $47,812,253。
截至2021年9月30日，該公司記錄了與授予的未歸屬股票期權相關的未確認補償成本770,916美元，以及扣除估計沒收後的 未償還金額。預計該成本將在大約 一年的時間內按加權平均數確認。
在截至2021年9月30日和2020年9月30日的9個月裏，該公司通過限制性股票發行了7萬股。該公司續簽了 一份諮詢協議，將服務延長了兩個連續的一年期限。作為續簽的補償， Donageh先生將在續簽期間的每一年服務期間獲得70,000股AERG普通股，以及以每股0.61美元的行使價購買 200,000股普通股的期權，反映了普通股在授予日期 的公平市值。50%的期權在續簽一週年時授予，另外50%的期權在續簽兩週年時授予。50%的普通股立即贈送，剩餘的50%在協議一週年時贈送。
13
應用 能量技術公司
簡明合併財務報表附註
2021年9月30日
(未經審計)
下表彙總了截至2021年9月30日的9個月我們的股票期權活動：
| 股票 | 加權平均 行權價 | |||||||
| 在2020年12月31日未償還 | $ | |||||||
| 授與 | $ | |||||||
| 練習 | ( | ) | $ | |||||
| 沒收或過期 | ( | ) | $ | |||||
| 截至2021年9月30日未償還 | $ | |||||||
| 可於2021年9月30日行使 | $ | |||||||
截至2021年9月30日和2020年12月31日，扣除估計罰金後，與 未歸屬限制性股票協議相關的未確認股票薪酬分別為14,000美元和0美元。
Black-Scholes期權定價模型包括以下授權證的加權平均假設：
| 截至9個月 9月30日， | ||||||||
| 2021 | 2020 | |||||||
| 假設： | ||||||||
| 無風險利率 | . | % | % | |||||
| 預期股息收益率 | % | % | ||||||
| 預期波動率 | % | % | ||||||
| 預期壽命(以年為單位) | ||||||||
截至2021年9月30日和2020年12月31日，該公司分別記錄了390,250美元和892,000美元的未確認股票補償 ，涉及收購友邦保險資產時鎖定500萬股普通股的協議，每股價值0.4014美元， 代表在36個月內攤銷的合同日期的收盤價。截至2021年9月30日和2020年9個月的9個月分別攤銷了501,750美元和501,750美元。
| 授權證活動 | 加權 | |||||||||||
| 股票 | 加權平均 行使價 | 平均剩餘合同期限 (年) | ||||||||||
| 在2020年12月31日未償還 | $ | |||||||||||
| 授與 | ||||||||||||
| 練習 | ( | ) | $ | |||||||||
| 沒收 | ( | ) | $ | |||||||||
| 截至2021年9月30日未償還並可行使 | $ | |||||||||||
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應用 能量技術公司
簡明合併財務報表附註
2021年9月30日
(未經審計)
| 未償還認股權證 | 可行使的認股權證 | |||||||||||||||||||
| 行權價格區間 | 股票 突出 | 加權平均 剩餘合同 壽命(以年為單位) | 加權平均 行使價 | 股票 可行使 | 加權平均 行使價 | |||||||||||||||
| $ | $ | $ | ||||||||||||||||||
| $ | $ | |||||||||||||||||||
附註 7-承付款和或有事項
運營 租約
2016年5月，該公司搬家並簽訂了按月租賃協議，租賃亞利桑那州圖森市的辦公空間。2019年5月， 該公司收購了應用光學科學公司，並承擔了同樣位於亞利桑那州圖森市的辦公和實驗室空間的按月租賃。
租金 截至2021年和2020年9個月的9個月分別約為145,000美元和35,000美元，截至2021年和2020年9月30日的三個月分別約為52,000美元和11,000美元。
2021年3月，該公司簽署了一份為期五年的租約，租用圖森一個13,000平方英尺的實驗室/辦公空間。租賃期自2021年5月1日起至2026年4月30日止。第一年的基本租金為每平方英尺6.7626美元，第二年為9.2009美元，第三年為11.4806美元，第四年為13.1740美元，第五年為14.9306美元，外加某些運營費用和税收。
截至2021年9月30日，我們有704,960美元的未來最低租賃付款，其中103,992美元將在一年內到期。
公司確定合同在開始時是否包含租賃。GAAP要求對公司租賃進行評估，並將其歸類為營業租賃或融資租賃，以便進行財務報告。分類評估從開始日期開始，評估中使用的 租賃期包括公司有權使用標的資產的不可取消期限、 以及當續簽期權的行使合理確定時的續簽期權期限，以及未能行使該期權而導致經濟處罰的 。該公司已考慮在其有效租約結束時的續簽選項，並在 決定此次該公司不能合理確定是否續簽下文討論的經營租約。該公司的所有租賃均被 歸類為經營性租賃。
經營租賃的資產和負債是根據租賃期內剩餘租賃付款的現值確認的 使用公司的遞增借款利率或隱含利率(如果容易確定)。
公司的租賃不提供易於確定的隱含費率。因此，該公司採用基於當前外債6.5%的增量借款利率 的貼現率。
該 公司與其經營租賃相關的加權平均剩餘租期為4.58年，加權平均折扣率 為6.5%。
公司的運營租賃產生了24,754美元的租賃費用，這筆費用包括在截至2021年9月30日的運營報表 中的一般和行政費用中。在截至2021年9月30日的9個月中，該公司支付了37,671美元的現金租賃付款 。
15
應用 能量技術公司
簡明合併財務報表附註
2021年9月30日
(未經審計)
下表顯示了截至2021年9月30日公司經營租賃項下租賃負債的未來到期日信息：
| 租賃負債到期日 | 建房 | |||
| 2021 | $ | |||
| 2022 | ||||
| 2023 | ||||
| 2024 | ||||
| 2025 | ||||
| 此後 | ||||
| 未貼現的租賃付款總額 | $ | |||
| 扣除的利息 | ( | ) | ||
| 租賃負債現值 | $ | |||
| 剩餘租期 | ||||
下表列出了租賃資產和負債及其資產負債表分類：
| 分類 | 2021年9月30日 | |||
| 使用權資產 | $ | |||
| 經營租賃義務的當期部分 | ||||
| 經營租賃義務，較少的流動部分 | ||||
擔保
公司同意賠償其高級管理人員和董事因擔任高級管理人員或董事職務而發生的某些事件或事件。 根據這些賠償協議，公司未來可能需要支付的最大金額是無限制的 。然而，該公司保留一份董事和高級管理人員責任保險單，限制其風險敞口，並使其能夠收回未來支付的任何金額的一部分。因此，它認為這些 賠償協議的估計公允價值很低，因為它的保險範圍很廣，而且截至2021年9月30日和2020年9月30日，它還沒有確認這些協議的任何責任 。
訴訟
2019年7月3日，Gusrae，Kaplan&Nusbaum及其合作伙伴Ryan Whalen向紐約南區美國地區法院提起訴訟，起訴該公司及其董事、高管、律師和一名顧問。訴訟指控誹謗、證券欺詐和相關索賠。該公司於2019年10月24日提交動議，要求駁回投訴。2019年12月13日，古斯雷·卡普蘭(Gusrae Kaplan) 和惠倫對該公司的動議提交了反對書。2020年1月10日，該公司提交了一份回覆簡報。美國 地區法院尚未對該動議作出裁決。2021年8月5日，原告提交自願駁回訴訟通知書。駁回是“沒有偏見的”，這意味着原告可以重新提起訴訟時效不禁止的索賠。
2021年1月15日，該公司向紐約南區美國地區法院提起訴訟，指控Gusrae、Kaplan &Nusbaum和Ryan Whalen在擔任公司前律師期間玩忽職守並違反紐約職業行為規則 。2021年5月28日，Gusrae，Kaplan&Nusbaum和惠倫提交了駁回申訴的動議。2021年6月25日，該公司對該動議提出異議。2021年7月13日，Gusrae Kaplan&Nusbaum和Whalen先生提交了回覆摘要。美國地區法院尚未對該動議做出裁決。
16
應用 能量技術公司
簡明合併財務報表附註
2021年9月30日
(未經審計)
2021年9月7日，Gusrae Kaplan&Nusbaum和Ryan Whalen向紐約最高法院提交了一份針對該公司、其董事、高管、律師和一名顧問的申訴，指控他們基於與他們自願駁回聯邦法院訴訟所依據的誹謗指控相同的行為，提出了一項誹謗指控。該公司於2021年10月29日提交了駁回申訴的動議，其中包括 要求對其提起訴訟的制裁請求。2021年。
由於 涉及任何訴訟，公司無法確定預測結果，但公司預計會在情況允許時提供有關訴訟 狀態的進一步更新。
公司可能會不時捲入正常業務過程中產生的法律程序。
注 8-後續事件
2021年10月和11月，該公司在行使1,909,090份期權後發行了1,860,081股普通股，行權價為每股0.05美元。這些演習是在無現金的基礎上進行的。
2021年11月，我們發佈了
兩個期權，總計
公司管理層評估了自2021年9月30日(我們最近的資產負債表日期)至財務報表發佈之日之後發生的後續事件。
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項目 2.管理層對財務狀況和經營成果的討論和分析
我們對財務狀況和經營結果的 討論和分析應與未經審計的精簡 合併財務報表和本文其他部分包含的相關披露以及管理層的討論和 財務狀況和經營結果分析(作為我們截至2020年12月31日的年度報告Form 10-K和截至2021年9月30日的9個月Form 10-Q季度報告的一部分)一起閲讀。
有關前瞻性陳述的警示 注意事項
本季度報告中關於Form 10-Q的某些 陳述屬於證券法意義上的前瞻性陳述。前瞻性 陳述包括所有不完全與歷史或當前事實相關的陳述，可以通過使用前瞻性 詞來識別，例如“可能”、“相信”、“將”、“可能”、“應該”、“預期”、 “項目”、“預期”、“估計”、“可能”、“計劃”、“戰略”、 “目標”、“前景”或“繼續”以及其他類似的術語和短語。這些前瞻性陳述 基於我們管理層當前的計劃和預期，會受到許多不確定性和風險的影響，這些不確定性和風險可能會對我們當前的計劃和預期以及未來的運營結果和財務狀況產生重大影響，並可能導致我們的實際結果、 業績或成就與此類 前瞻性陳述中明示或暗示的任何未來結果、業績或成就大不相同。可能導致我們的實際結果與我們的預期大不相同的重要因素在我們截至2020年12月31日的年度報告Form 10-K的第1A項(風險因素)中進行了説明 。儘管我們認為此類前瞻性陳述中反映的預期 是合理的，但不能保證這些預期將被證明是正確的 。我們不承擔任何義務更新這些前瞻性陳述，以反映實際結果、假設的變化、 或影響此類前瞻性陳述的其他因素的變化。
Apply Energetics，Inc.(有時稱為“Application Energetics”、“AERG”、“Company”、 “ITS”、“We”、“Us”或“Our”)是根據特拉華州法律 組織和存在的公司。我們的行政辦公室位於亞利桑那州圖森市S·麗塔路9070S.Rita Road，Suite1500，郵編：85747，電話：(520)628-7415。
Application Energetics，Inc.專門為全球國防、航空航天、工業和科學客户開發和製造先進的高性能激光器、高壓電子產品、先進的光學系統和集成導引能源系統。
技術 和專利
Application Energetics，Inc.被公認為是開發下一代光源的全球領先者，其輸出能量、峯值功率和頻率敏捷性不斷提高，同時還能為客户提供更小的尺寸、重量和成本。AERG 科學團隊正在擴大我們的專利組合，以涵蓋這些技術突破，以進一步增強我們的 解決方案套件，該解決方案適用於國防部、情報界以及商業、醫療、空間和國家情報應用，其光源工作範圍從深紫外線到電磁 光譜的遠紅外部分。
AERG 已開發、成功演示並擁有名為 激光制導能(LGE®)和激光誘導等離子體通道(LIPC®)的動態定向能技術的所有關鍵知識產權。LGE和LIPC是可用於新一代高科技武器的技術 。國防部(DOD)此前承認了兩種關鍵類型的定向能武器(“露水”)技術，即高能激光(“HEL”)和高功率微波(“HPM”)。 無論是高能激光還是高功率微波知識產權組合都不屬於單一實體。國防部隨後指定了第三種露水技術--LGE。應用能源公司的LGE和LIPC技術由應用能源公司全資擁有，並擁有26項現行專利和另外11項政府敏感專利申請(“GSPA”)的專利保護。這些GSPA是在美國政府的保密 命令下持有的，並允許公司極大地擴大保護權。
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應用能量學技術與常規定向能武器(即HEL和HPM)有很大不同。LGE使用超短脈衝(USP) 激光技術，將激光的速度和精度與高壓電力對目標威脅的壓倒性影響相結合。 這一獨特的定向能解決方案允許極高的峯值功率和能量，具有目標和效果的持久性，並對各種潛在目標有效 。LGE的一個關鍵要素是其新穎的能力，可以提供可選擇和可調整的屬性， 可以幫助保護非戰鬥人員和戰區基礎設施。
隨着 應用能源面向未來，我們的公司戰略路線圖建立在公司 USP能力和關鍵知識產權(包括LGE和LIPC)的重要價值基礎上，為我們潛在的合作伙伴、聯合開發人員和系統集成商 提供從電磁頻譜的紫外線到遠紅外部分的各種下一代超短脈衝和頻率捷變光源，以應對軍事、醫療設備和先進製造市場領域的眾多挑戰。
關鍵 關係和業務發展
格雷戈裏 誇爾斯加入應用能源公司，擔任首席執行官和董事會成員，自2019年5月6日起生效。 他於2021年1月當選為公司總裁。他領導公司開發基於緊湊型超短脈衝光學系統和激光制導能量的下一代先進防禦技術。誇爾斯博士是一位經驗豐富的首席執行官、董事會成員 和著名物理學家，擁有30多年在先進工業公司內推動尖端激光、光學和光子技術開發和運營的經驗。此外，誇爾斯博士是全球公認的領導者，因為他與國防部的戰略夥伴關係 ，以及他在全球材料研究進展方面的創新工作，特別是為各種軍事、醫療和工業應用開發新型激光器和集成光子設備 。
根據截至2019年5月24日與Stephen W.McCahon擁有的實體SWM Consulting，LLC簽訂的諮詢協議，McCahon博士 擔任我們的首席科學家。這種關係為我們提供了技術和行業訣竅，使我們能夠利用公司的知識產權 開發下一代超短脈衝激光器。正如我們之前披露的，諮詢協議規定現金和 股權薪酬的組合，麥卡洪博士領導應用能源公司的科學工作，包括： 領導科學團隊，開發新的知識產權，協助業務發展，將傳統知識 轉移給新團隊成員，招聘和培訓人才，與高管合作制定公司戰略，協助制定 研發的預算，與客户就技術概念舉行會議，出席會議，併為公司培養思想領導力。McCahon博士 與Quarles博士就公司的研發活動密切合作，併為國防部分支機構、聯邦政府機構、其他國防承包商以及 與激光和先進光源相關的其他內部研發活動提出並履行研究和開發合同。
根據我們2018年7月16日的《主服務協議》，Westpark Advisors LLC協助公司制定面向大華盛頓特區地區和更廣泛的國防部市場的全面銷售和營銷戰略 。Westpark Advisors專注於公司的下一代USP激光技術，以及LGE和公司的其他新型激光技術，並提供業務開發、 項目管理和戰略諮詢服務，包括公司產品線的銷售和營銷。根據本協議，Westpark Advisors董事總經理帕特里克·威廉姆斯為公司提供全職支持。本協議被修訂，授予西苑顧問公司額外購買100萬股美國航空集團普通股的選擇權，每股票面價值0.001美元，行使價為每股0.4美元，以換取西苑顧問公司繼續為公司提供服務。該選擇權的有效期為 自修訂之日起三年。否則，協議的其他條款將繼續有效並保持不變。
根據我們2019年2月15日的諮詢和諮詢服務協議(WCCVentures)，有限責任公司為管理層提供建議和指導，包括 業務戰略、營銷和資本需求。
AERG 還保留了企業公關公司Cameron Associates(“CA”)，以代表公司提供投資者關係服務，包括諮詢、管理適當的投資者公關、準備和分發新聞稿和其他 公開文件、協調電話會議和迴應投資者詢問。
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自2019年4月29日起生效 AERG。成立了顧問委員會，並任命克里斯托弗·多納吉為第一名成員。克里斯·多納吉目前 是科學應用國際公司(“SAIC”)的高級副總裁兼企業發展主管， 該公司是一家70億美元的收入保護和政府機構技術集成商。作為上汽集團的一名高管，多納吉與上汽集團 高級管理層密切合作，支持上汽集團戰略計劃的制定和實施，重點是併購，以補充 有機增長戰略和價值創造。在擔任應用能源公司顧問委員會成員期間，多納吉先生對公司的戰略方向有重要的 投入，併為在我們的國防市場建立持久的關係提供幫助。此 協議已續簽兩年，每年購買70,000股普通股和購買200,000股的選擇權。
最近 發展動態
自2021年3月15日起，AERG與Campus Research Corporation簽訂了一份租賃協議，租用位於亞利桑那大學擁有和運營的研究科技園UA Tech Park的約13,000平方英尺的辦公、實驗室和生產空間。該公司通過租賃這個配有1000級(ISO 6級)“潔淨室”和其他交鑰匙實驗室和會議功能的空間，整合了辦公室並擴大了研發能力。
租賃期從2021年5月1日 開始，到2026年4月30日結束。第一年的基本租金為每平方英尺6.7626美元，第二年上漲到9.2009美元，第三年上漲到11.4806美元 ，第四年上漲到13.1740美元，第五年上漲到14.9306美元，外加某些運營費用和税收。
該空間之前被一家全球激光和基於激光的技術供應商佔用，該供應商選擇在租賃期結束前騰出。因此，我們 受益於騰出的租户進行的數百萬美元的資本投資，騰出的租户將繼續支付全市值租金的 部分，公司將支付上述金額的餘額。
我們相信，這個新的戰略位置 將支持公司預期的未來增長，併為研究、產品開發和 生產活動提供更大的能力。新設施由AERG團隊於2021年5月1日開始使用，為公司提供了總計約13,000平方英尺的ITAR和LASeR安全合規設施，其中約4,800平方英尺專門用於潔淨室。 將圖森之前的兩個應用能源設施合併為UA科技園設施的工作已於2021年5月30日完成。
我們 在2020年向各政府機構提交了多份建議書，並在2021年第一季度至第三季度期間 提交了多份建議書。由於美國不同 地區的多個機構關閉和在家辦公訂單，我們預計對這些提案的審查和資金決定可能會比預期的延遲 ，因為資源集中在政府內部的其他事務上。AERG已收到多份來自政府機構的通知，稱 “收到的大量提案以及新冠肺炎疫情帶來的挑戰影響了政府的評估時間表 。”從2021年6月1日開始，已收到並正在審查我們的提案的幾個政府機構開始開放其設施 進行有限的場外簡報會。自那時起，AERG團隊已受邀參加並完成了多場關於我們的能力和提交內容的 簡報會。這些機構的這一積極行動可能會受到SARS-CoV-2毒株新的Delta變體 (B.1.617.2)的影響。聯邦政府目前正在評估縮減辦公室人員規模的可能性 ，並關閉所有外部訪客，除非該機構認為會議至關重要。自2021年8月2日起，國防部對其員工和承包商重新實施了最高遠程辦公職位 ，並將現場佔有率降至不到正常工作佔有率的50%。 隨着Delta變體的增加，國防部維持了最高遠程辦公政策，並於201年9月9日將最大現場佔有率 降至不到正常工作佔有率的40%。最近的這些變化再次阻礙了AERG團隊為我們正在審查的建議書安排現場 簡報會的能力。除了這些基於審查的延遲之外，, 截至2021年10月1日美國聯邦政府財政年度開始，美國2022年聯邦預算未獲國會批准 。2021年9月21日，美國眾議院 通過了H.R.5305法案，2021年9月30日，美國參議院通過了同一項法案，即延長聯邦政府撥款至2021年12月3日的持續決議(CR)，總統於2021年9月30日將其簽署為法律(公法117-43)，以避免政府 在2021年財政年度結束時停擺。聯邦預算是否會在2021年12月3日之前獲得批准存在一些不確定性，如果不能，要麼會有第二個CR，要麼聯邦政府可能會自動減支和關閉。這些延遲中的任何一個也可能嚴重影響對建議書和授予近期合同的審查。
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2020年4月28日，AERG通過小企業管理局(SBA)薪資保護計劃(PPP)獲得了132,760美元的貸款。 這筆貸款的期限為24個月，年利率為1%。發行這些資金是為了支付2020年5月和6月的八週 周的工資成本。通過利用這筆PPP貸款，AERG能夠讓所有員工在疫情爆發的這兩個月內全力以赴。我們遵循了SBA就PPP計劃制定的指導方針，該指導方針允許AERG申請免除全部或部分貸款，因為AERG保留了充分就業。2021年7月2日，我們通過小企業管理局收到我們銀行的一封信，批准將80,593.55美元的貸款轉換為贈款。貸款餘額將由AE在未來 24個月內按1%的年利率償還。
審查成功後，美國專利商標局在沒有異議的情況下，正式進入商標LGE®(註冊號6,289,892)和LIPC®(註冊號6,289,892)。編號6,316,069)，分別於2021年3月9日和2021年4月6日。
從截至2021年3月31日的三個月的Form 10-Q季度報告 開始，我們聘請CFO團隊協助我們維護公司的賬簿和記錄，包括編制我們的財務報表。管理層認為，CFO小組的參與 是朝着持續改進公司對財務報告及其披露控制和程序的內部控制邁出的重要一步，這些控制和程序在項目4.控制和程序中進行了討論。我們還相信，CFO團隊的會計師憑藉其廣泛的會計專業知識的加入，將加強公司的會計團隊和 其財務報告。
Application Energetics的 團隊在2021年第三季度和第四季度繼續擴大，增加了兩名新的全職員工 (一名是激光技術員，另一名是初級科學家)，並保留了世界級的承包商，以加強我們的人力資源、公共關係、IT和技術人員，為實驗室的研發提供支持。
前進路徑
我們制定AERG戰略計劃的 目標是提高USP光源的能量、峯值功率和頻率敏捷性，同時降低這些系統的尺寸、重量和成本。我們正在開發這種非常高峯值功率的USP激光器和 其他光源，這些光源具有非常廣泛的適用性，可用於國防部、情報界以及商業、生物醫學、太空和國家情報應用中的威脅破壞。 我們正在開發這一系列非常高峯值功率的USP激光器和 其他光源，這些光源具有非常廣泛的適用性，可用於國防部、情報界以及商業、生物醫學、太空和國家情報應用。雖然AERG的 USP技術的歷史市場是美國政府，但這些USP技術的衍生產品可以為商業添加劑和減法制造以及醫療器械和成像市場提供未來的平臺，為我們的產品創造更大的兩用市場。一旦測試、評估和集成已經與用户社區合作完成，我們的產品就可以滿足更大的兩用市場需求。在2020年間，AERG團隊能夠與美國三家領先的激光和光學學院(即亞利桑那州大學、中佛羅裏達大學和羅切斯特大學激光能源實驗室)建立合作伙伴關係並達成合作安排，這三所學院分別是亞利桑那大學(University Of Arizona)、中佛羅裏達大學(University of Central佛羅裏達)和羅徹斯特大學激光能源實驗室(University of Rochester Laboratory for激光Energetics)。我們希望 聯合開展項目，其中每個組織的優勢可以幫助提升知識並向政府贊助商交付系統 ，並培訓下一代科學家和工程師在定向能領域工作。
正在進行的2019年冠狀病毒病(新冠肺炎)大流行確實存在獨特的風險和不確定性，可能會改變或以其他方式影響我們的前進道路，包括最近因新出現的CoVID-Delta變種感染人數上升而面臨的挑戰。我們的 管理層將繼續監控新冠肺炎對我們運營計劃執行情況的可能影響、我們未來的 合同，以及為我們未來的戰略和運營計劃提供資金的融資情況。儘管存在這些挑戰，我們 仍繼續執行我們的業務發展計劃，並按照時間表承諾履行我們的政府合同。 在本財年，我們提交了多份建議書，並且每天和每週都與華盛頓特區的各個 機構和部門以及位於國內的各種其他政府 設施進行遠程和麪對面的會議。我們的總裁兼首席執行官誇爾斯博士在2020年大流行期間以及2021年第一季度、第二季度和第三季度期間多次前往華盛頓特區和美國各地的其他多個政府機構 ，即使在這些充滿挑戰的時期，他仍然非常致力於 從事這項業務。人們對我們的技術、知識產權組合和應用的興趣仍然很高。 我們繼續就所有合適的機會提交建議，並與政府機構領導層、 國會辦公室和行業合作伙伴分享我們關於USP光源對近期和 長期威脅和兩用商業應用的破壞能力的願景。
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通過 我們對市場的分析，以及與潛在客户的討論，我們還會得出結論，客户對定向能源技術的接受度 越來越高，也越來越感興趣。根據國防部2019財年預算，其定向能源支出 從2017年的約5億美元增長到2019年的超過10億美元，增長100%。2020年預算反映定向能源支出為12億美元，比2019年額外增長20%，2017至2020年間，定向能源預算從約5億美元增至約12億美元，平均每年增長約40%。2021年，政府已撥出14億美元用於各種定向能源項目，預計到2024年將超過21億美元。因此，我們繼續對我們的未來和定向能源應用領域日益增長的機遇持更加樂觀的態度 。AERG團隊預計定向能社區將繼續獲得強勁資金 。憑藉我們現有的專利組合，以及我們技術的進一步進步，我們相信 我們擁有成為USP和LGE市場上重要且成功的開發商所需的堅實基礎。
我們 繼續對我們的Directed Energy產品組合的機會持非常樂觀的態度。我們正在通過多個提交和申請積極構建我們的專利組合 ，我們繼續就超短光光源和反威脅應用向國會和政府機構進行簡報和會議，我們正在積極招聘和招聘科學家、工程師和技術人員，因為我們 通過私募3,041,000美元的普通股來加強我們的資產負債表，該普通股於2021年7月9日和22日截止 ，以幫助我們建設未來。 我們通過私募3,041,000美元的普通股來加強我們的資產負債表，這筆交易於2021年7月9日和22日結束。 我們正在積極招聘科學家、工程師和技術人員，以幫助我們建設未來。
運營結果
截至2021年9月30日和2020年9月的三個月運營情況比較 ：
| 2021 | 2020 | |||||||
| 收入 | $ | - | $ | 165,920 | ||||
| 收入成本 | - | (153,630 | ) | |||||
| 一般事務和行政事務 | (1,304,875 | ) | (1,133,536 | ) | ||||
| 銷售和營銷 | (83,173 | ) | (72,335 | ) | ||||
| 研發 | (61,968 | ) | (84,465 | ) | ||||
| 利息(費用) | (1,794 | ) | (225,210 | ) | ||||
| 淨損失 | $ | (1,451,810 | ) | $ | (1,503,255 | ) | ||
收入
截至2021年9月30日和2020年9月30日的三個月的收入 分別為0美元和166,000美元。減少的原因是STTR一期項目於2020年完工。
收入成本
截至2021年9月30日的三個月的收入成本 減少了約154,000美元，降至0美元，而截至2020年9月30的三個月的收入成本為154,000美元 。收入成本下降的原因是STTR第一期項目於2020年完成。
常規 和管理
截至2021年9月30日的三個月，一般 和管理費用增加了約171,000美元至約1,305,000美元 ，而截至2020年9月30日的三個月約為1,134,000美元，這主要是由於2020年的應用項目成本增加了154,000美元，工資和員工福利增加了100,000美元，建築成本增加了64,000美元，差旅費用增加了8,000美元，用品保險 和雜項費用增加了4,000美元，但專業費用減少了158,000美元，部分抵消了這一增幅。
銷售 和市場營銷
在截至2021年9月30日的三個月中，銷售和營銷費用增加了11,000美元，達到約83,000美元，而在截至2020年9月30的三個月中，銷售和營銷費用約為72,000美元，這主要是由於與差旅相關的費用增加了4,000美元，營銷 用品增加了3,000美元，專業服務增加了3,000美元。
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研究和開發
截至2021年9月30日的三個月，研究和開發費用減少了約22,000美元，降至約62,000美元，而截至2020年9月30日的三個月，研發費用約為84,000美元，這主要是由於合同工減少了17,000美元，研發材料減少了6,000美元。
利息 費用
截至2021年9月30日的三個月，利息 費用減少了約22.3萬美元，降至2000美元，而截至2020年9月30日的三個月，利息支出約為22.5萬美元，這主要是由於應付計息票據的減少。
淨虧損
我們在截至2021年9月30日的三個月的運營導致淨虧損約1,452,000美元，與截至2020年9月30日的三個月的約1,503,000美元淨虧損相比，減少了約 美元，這主要是由於利息支出和研發減少 ，部分被一般和行政、銷售和營銷以及毛利潤 減少所抵消。
截至2021年9月30日和2020年9月的9個月運營情況比較 ：
| 2021 | 2020 | |||||||
| 收入 | $ | - | $ | 175,920 | ||||
| 收入成本 | - | 153,630 | ||||||
| 一般事務和行政事務 | (3,412,603 | ) | (3,352,280 | ) | ||||
| 銷售和營銷 | (235,897 | ) | (225,861 | ) | ||||
| 研發 | (192,783 | ) | (207,261 | ) | ||||
| 其他收入 | 81,218 | 15,833 | ||||||
| 利息(費用) | (3,542 | ) | (395,776 | ) | ||||
| 淨損失 | $ | (3,763,607 | ) | $ | (4,143,055 | ) | ||
收入
截至2020年9月30日的9個月，收入 從176,000美元減少了176,000美元，而截至2021年9月30日的9個月的收入為0美元。 截至2021年9月30日和2020年9月30日的9個月的收入分別為0美元和17.6萬美元。減少的原因是 STTR第一階段項目於2020年完成。
收入成本
截至2021年9月30日的9個月，收入成本減少了約154,000美元，降至0美元，而截至2020年9月30日的9個月的收入成本為154,000美元 。2020年期間的收入成本是由於STTR第一階段項目將於2020年完成 。
常規 和管理
截至2021年9月30日的9個月，一般 和管理費用增加約60,000美元至約3,413,000美元 ，而截至2020年9月30日的9個月約為3,352,000美元，這主要是由於2020年的應用項目成本為154,000美元，建築成本增加133,000美元，工資和員工福利增加133,000美元，用品和保險增加14,000美元， 折舊2,000美元，但專業費用減少376,000美元，部分抵消了這一增加。
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銷售 和市場營銷
截至2021年9月30日的9個月，銷售 和營銷費用增加了約10,000美元至約236,000美元，而截至2020年9月30日的9個月的銷售和營銷費用約為226,000美元。這主要是由於用品增加了12000美元， 與差旅有關的費用減少了4000美元，這部分抵消了增加的費用。
研究和開發
在截至2021年9月30日的9個月中，研發費用減少了約14,000美元，降至約193,000美元，而在截至2020年9月30日的9個月中，研發費用約為207,000美元，這主要是由於研發合同工的減少。
其他 收入
在截至2021年9月30日的9個月中，其他 收入增加了約65,000美元至81,000美元，而截至2020年9月30日的9個月的收入約為16,000美元，這主要是由於部分免除了公司的PPP貸款。
利息 費用
截至2021年9月30日的9個月，利息 費用減少了約392,000美元至約4,000美元，而截至2020年9月30日的9個月的利息支出約為 396,000美元，這主要是因為債務水平大幅下降，以及應付票據的有益 轉換功能被取消。2020年的金額還包括收購AOS應付票據的5萬美元懲罰性利息。
淨虧損
我們 截至2021年9月30日的9個月的運營導致淨虧損約3,764,000美元，與截至2020年9月30日的9個月的4,143,000美元淨虧損相比 減少了379,000美元，這主要是由於其他業務和研發業務的總虧損減少， 毛利潤以及一般和行政以及銷售和營銷業務的增長部分抵消了這一影響。
趨勢 討論
與重新啟動公司以及獲取技術嫻熟的領導層和人力來執行新產品開發相關的成本非常明顯 ，這從本運營結果中確認的較高的同比費用中可見一斑。鑑於2020年初 和2021年的合同預訂，再加上政府因新冠肺炎的影響而放緩，現在確定 根據我們的合作和諮詢協議獲得新業務的努力在下一財年是否會成功還為時過早。AERG團隊 在2020年擴大了團隊合作安排，與美國三所最著名的光學和激光大學簽署了協議 。這將為尋求與大學/行業合作伙伴關係和 研究聯合提交的政府機構提供更大的可見性。
流動性 與資本資源
所附財務報表以持續經營為基礎 編制，考慮正常業務過程中的資產變現和負債清償。在截至2021年9月30日的 9個月中，該公司淨虧損3,763,607美元，運營現金流為負2,279,649美元 ，由於政府合同活動可能減少以及 運營結果中討論的費用，未來可能會產生額外的虧損。在我們截至2020年12月31日的年度財務報表所附的報告中，我們的獨立審計師 表示，編制我們的財務報表時假設我們將繼續作為一家持續經營的企業，基於我們經常性的運營虧損和需要籌集額外資本，他們對我們這樣做的能力有很大的懷疑 。財務報表 不包括與資產可回收性和負債金額或分類相關的任何調整，如果公司無法繼續經營下去，這些調整可能是 必要的。
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截至2021年9月30日，該公司的流動資產總額為5,207,448美元，流動負債總額為1,358,280美元，營運資本約為3,849,168美元。截至2021年9月30日，我們擁有5,142,332美元的現金和現金等價物，比2020年12月31日的3,323,290美元增加了1,819,042美元 。
在 2021年前9個月，經營活動的現金淨流出為2,279,649美元。這一金額主要包括 我們的淨虧損3,763,607美元，被848,277美元的非現金股票薪酬支出和625,000美元的未來應付薪酬攤銷所抵消。然而，與截至2020年9月30日的9個月相比，我們的非現金股票薪酬 費用減少了289,967美元，應付賬款減少了122,555美元。未來應支付的625,000美元補償的攤銷在這兩個時期都是一致的 。應計利息也從截至2020年9月30日的9個月的231,152美元下降到截至2021年9月30日的9個月的696美元 。
投資 活動反映了206,198美元的設備採購費用。
融資 活動反映了5,299,000美元的普通股銷售收益和108,000美元的認股權證和期權的行使收益， 部分被1102,113美元的應付票據償還所抵消，導致現金淨流入4,304,887美元。2021年2月2日和2021年2月8日，該公司以每股0.32美元的價格完成了7056,250股普通股的發行，或 總計2258,000美元。
作為這些融資的結果，截至2021年11月15日，該公司的現金和現金等價物約為5500,000美元。根據 該公司目前的業務計劃，該公司相信截至本報告日期的現金餘額將足以滿足其 預期的未來12個月的現金需求。但是，該公司無法確定是否會實現其當前的業務計劃 。
公司的生存取決於管理層開發盈利業務的能力。管理層正在根據需要將其全部精力投入到發展業務和籌集資金上，並且不能確定這些努力是否會成功。 管理層的業務發展努力可能不會帶來盈利的運營。 管理層正在竭盡全力發展業務和籌集資金，但不確定這些努力是否成功。 管理層的業務發展努力可能不會帶來盈利。為資助其研發和營銷 工作，公司管理層繼續通過與投資銀行家和私人投資者的討論探索可能的融資機會 。該公司可能無法成功地以其認為有利的條款獲得額外融資。 隨附的合併財務報表不包括如果該公司無法繼續經營 可能導致的任何調整。
第 項4.控制和程序
信息披露控制和程序的評估
我們的 管理層在首席執行官和首席財務官的參與下，評估了截至2021年9月30日我們的披露控制和程序的有效性。基於該評估，我們的首席執行官得出結論 ，截至2021年9月30日，我們的披露控制和程序不能有效地確保我們根據1934年證券交易法提交或提交的報告中要求我們披露的信息在 美國證券交易委員會規則和表格指定的時間段內被記錄、處理、彙總和報告。
財務報告內部控制變更
在本報告所涉期間，我們對財務報告的內部控制沒有發生任何變化，這對我們的財務報告內部控制產生了重大影響，或有合理的可能性對其產生重大影響。
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第 第二部分-其他信息
第 項1.法律訴訟
2019年7月3日，Gusrae，Kaplan &Nusbaum及其合作伙伴Ryan Whalen向美國紐約南區地區法院提起訴訟，起訴該公司及其董事、高管、律師和一名顧問。這起訴訟指控誹謗、證券欺詐和相關索賠。 該公司於2019年10月24日提交了駁回申訴的動議。2019年12月13日，古斯雷·卡普蘭(Gusrae Kaplan)和惠倫對該公司的動議提出了反對意見 。2020年1月10日，該公司提交了一份回覆簡報。美國地區法院尚未對該動議 做出裁決。2021年8月5日，原告提交自願駁回訴訟通知書。駁回是“沒有偏見的”， 這意味着原告可以重新提起訴訟時效不禁止的索賠。
2021年1月15日，該公司 向紐約南區美國地區法院提起訴訟，指控Gusrae，Kaplan&Nusbaum和Ryan Whalen 雙方作為公司的前律師存在瀆職行為和違反紐約職業行為規則的行為。2021年5月28日，Gusrae，Kaplan&Nusbaum和Whalen先生提交了駁回申訴的動議。2021年6月25日，該公司提交了反對動議 。2021年7月13日，Gusrae Kaplan&Nusbaum和惠倫提交了答辯狀。美國地區法院 尚未對該動議作出裁決。
2021年9月7日，Gusrae Kaplan&Nusbaum及其合作伙伴Ryan Whalen向紐約最高法院提交了一份針對該公司、其董事、高管、律師和一名顧問的申訴，指控他們在自願駁回的聯邦法院訴訟中提出的誹謗行為本身是一項誹謗索賠。該公司於2021年10月29日提交了駁回申訴的動議。其中 動議包括對提起輕率投訴的制裁請求。Gusrae Kaplan&Nusbaum和惠倫先生反對該公司解僱動議的截止日期 目前為2021年11月16日。
與任何訴訟一樣， 公司無法確定預測結果，但公司希望在情況允許時提供訴訟狀態的進一步更新 。
公司可能會不時捲入正常業務過程中產生的法律訴訟 。
第 項2.未登記的股權證券銷售和收益的使用
公司已在之前提交的10-K、10-Q和8-K表格報告中報告了與本季度報告所涵蓋的10-Q表格所涵蓋期間出售的所有股權證券發行有關的所有信息。
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物品 6.展品
| 展品 號碼 |
描述 | |
| 31 | 根據交易所法案規則13a-14(A)對首席執行官和首席財務官進行認證。 | |
| 32 | 根據2002年薩班斯-奧克斯利法案第906節通過的“美國法典”第18編第1350節規定的首席執行官和首席財務官認證。 | |
| 101.INS | 內聯XBRL實例文檔。 | |
| 101.SCH | 內聯XBRL分類擴展 架構文檔。 | |
| 101.CAL | 內聯XBRL分類擴展 計算鏈接庫文檔。 | |
| 101.DEF | 內聯XBRL分類擴展 定義Linkbase文檔。 | |
| 101.LAB | 內聯XBRL分類擴展 標籤Linkbase文檔。 | |
| 101.PRE | 內聯XBRL分類擴展 演示Linkbase文檔。 | |
| 104 | 封面交互式 數據文件(格式為內聯XBRL，包含在附件101中)。 |
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簽名
根據 1934年證券交易法的要求，註冊人已正式促使本報告由正式授權的簽名人 代表其簽署。
| 應用 能量技術公司 | ||
| 由以下人員提供： | /s/ 格雷戈裏·J·誇爾斯 | |
| 格雷戈裏·J·誇爾斯(Gregory J.Quarles)， 總裁兼 | ||
| 首席執行官 | ||
| (和首席財務官 ) | ||
日期： 2021年11月15日
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