美國
美國證券交易委員會
華盛頓特區，20549
表格
(標記一)
在截至本季度末的季度內
或
由_至_的過渡期
委託文件編號：
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(註冊人的確切姓名載於其章程) |
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(註冊成立或組織的州或其他司法管轄區) |
| (國際税務局僱主識別號碼) |
(主要行政辦公室地址)(郵政編碼) | |
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( | |
(註冊人電話號碼，包括區號) |
根據該法第12(B)條登記的證券：
每節課的標題 |
| 交易代碼 |
| 註冊的每個交易所的名稱 |
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用複選標記表示註冊人(1)是否在過去12個月內(或註冊人被要求提交此類報告的較短期限內)提交了1934年證券交易法第13條或第15(D)節要求提交的所有報告，以及(2)在過去90天內是否符合此類提交要求。
用複選標記表示註冊人是否在過去12個月內(或在註冊人被要求提交此類文件的較短時間內)以電子方式提交了根據S-T規則第405條(本章232.405節)要求提交和張貼的每個互動數據文件。
用複選標記表示註冊人是大型加速申報公司、加速申報公司、非加速申報公司、較小的報告公司或新興成長型公司。參見“交易法”第12b-2條中“大型加速申報公司”、“加速申報公司”、“較小報告公司”和“新興成長型公司”的定義。
大型加速濾波器 | ☐ | 加速文件管理器 | ☐ |
☒ | 規模較小的報告公司 | ||
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| 新興成長型公司 | ☐ |
如果是新興成長型公司，用勾號表示註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據交易所法案第13(A)節提供的任何新的或修訂的財務會計準則。☐
用複選標記表示註冊人是否為空殼公司(如交易法第12b-2條所定義)。是，☐不是
截至2021年11月10日，註冊人擁有
截至2021年9月30日的季度Form 10-Q季度報告 | ||
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目錄 | ||
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有關前瞻性陳述的警示説明 | 3 | |
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第一部分 | 財務信息 |
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項目1 | 財務報表。 | 4 |
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項目2 | 管理層對財務狀況和經營成果的討論與分析。 | 30 |
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項目3 | 關於市場風險的定量和定性披露。 | 48 |
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項目4 | 控制和程序。 | 49 |
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第二部分 | 其他信息 |
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項目1 | 法律訴訟。 | 50 |
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第1A項 | 風險因素。 | 50 |
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項目2 | 未登記的股權證券銷售和收益的使用。 | 50 |
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項目3 | 高級證券違約。 | 50 |
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項目4 | 煤礦安全信息披露。 | 50 |
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第5項 | 其他信息。 | 50 |
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項目6 | 展品。 | 50 |
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簽名 | 51 | |
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展品索引 | 52 | |
| 2 |
| 目錄 |
前瞻性陳述
本季度報告中的10-Q表格或本10-Q表格包含“前瞻性陳述”，其含義符合1933年“證券法”(修訂本)第27A節或“證券法”以及1934年“證券交易法”(修訂本)第21E條的含義，我們希望此類前瞻性陳述受到由此產生的安全港的約束。為此，本10-Q表格中包含的任何陳述(歷史信息除外)均可被視為前瞻性陳述。您通常可以將前瞻性陳述識別為包含“將”、“將”、“相信”、“預期”、“估計”、“預期”、“打算”、“假設”、“可以”、“可能”、“計劃”、“預測”、“應該”或其負面或其他變體或類似術語的陳述，旨在識別前瞻性陳述。此外，任何提及我們未來財務業績預測、業務趨勢或對未來事件或環境的其他描述的陳述都是前瞻性陳述。
本文中包含的前瞻性陳述是基於現有信息對我們管理層的當前預期，涉及許多風險和不確定因素，所有這些風險和不確定因素都很難或不可能準確預測，而且許多風險和不確定因素不在我們的控制範圍之內。因此，由於各種因素的影響，我們的實際結果可能與任何前瞻性陳述中表達的結果大不相同，其中一些因素列在我們最新的Form 10-K年度報告中的“風險因素”一節中。讀者應該仔細閲讀這些風險，以及我們不時提交給美國證券交易委員會(Securities And Exchange Commission)的其他文件中描述的其他風險。鑑於本文中包含的前瞻性信息固有的重大風險和不確定性，包含此類信息不應被視為我們或任何其他人表示一定會取得這樣的結果，敬請讀者不要過度依賴此類前瞻性信息。除法律另有要求外，我們沒有義務修改本文中包含的前瞻性陳述，以反映本新聞稿日期之後的事件或情況，或反映意外事件的發生。
| 3 |
| 目錄 |
第一部分：財務信息
第一項財務報表
Tomi環境解決方案公司 | ||||||||
壓縮合並資產負債表 | ||||||||
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資產 |
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流動資產： |
| 2021年9月30日(未經審計) |
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| 2020年12月31日 |
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現金和現金等價物 |
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應收賬款-淨額 |
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其他應收款 |
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存貨(附註3) |
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供應商按金(附註4) |
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預付費用 |
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流動資產總額 |
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財產和設備--淨額(附註5) |
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其他資產： |
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無形資產-淨額(附註6) |
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經營性租賃-使用權資產(注-7) |
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資本化軟件開發成本-淨額(注8) |
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其他資產 |
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其他資產總額 |
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總資產 |
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負債和股東權益 |
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流動負債： |
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應付帳款 |
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應計費用和其他流動負債(附註13) |
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客户存款 |
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長期經營租賃的當期部分 |
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流動負債總額 |
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長期負債： |
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應付貸款(附註15) |
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長期經營租賃，扣除當前部分(附註7) |
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長期負債總額 |
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總負債 |
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承付款和或有事項(附註11) |
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股東權益： |
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累計可轉換A系列優先股； 面值$ 並在2021年9月30日和2020年12月31日未償還 |
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累計可轉換B系列優先股；陳述價值1,000美元； *在2021年9月30日和2020年12月31日均未發行和未償還 |
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普通股；面值$ 19,680,955和 分別於2021年9月30日和2020年12月31日。 |
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額外實收資本 |
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累計赤字 |
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總股東權益 |
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總負債與股東權益 |
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附註是簡明綜合財務報表的組成部分。
| 4 |
| 目錄 |
Tomi環境解決方案公司 | |||||||||||||||||
*精簡的合併經營報表 | |||||||||||||||||
*(未經審計) | |||||||||||||||||
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| 在截至的三個月內 |
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| 在過去的9個月裏 |
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| 9月30日， |
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| 9月30日， |
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| 2021 |
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| 2020 (1) |
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| 2021 |
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| 2020 |
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淨銷售額 |
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銷售成本 |
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毛利 |
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運營費用： |
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專業費用 |
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折舊及攤銷 |
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銷售費用 |
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研究與開發 |
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股權薪酬支出(附註10) |
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諮詢費 |
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一般事務和行政事務 |
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總運營費用 |
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營業收入(虧損) |
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其他收入(費用)： |
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債務清償收益 |
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利息收入 |
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利息支出 |
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其他收入(費用)合計 |
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所得税前收入(虧損) |
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所得税撥備(附註16) |
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淨收益(虧損) |
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每股普通股淨收益(虧損) |
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基本信息 |
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稀釋 |
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基本加權平均流通股 |
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稀釋加權平均未償還普通股 |
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(1)普通股和可轉換A系列優先股的股票金額已追溯重述，以反映它們的反向拆分，該拆分於2020年9月10日收盤時生效。有關詳細信息，請參閲附註10-權益。
附註是簡明綜合財務報表的組成部分。
| 5 |
| 目錄 |
Tomi環境解決方案公司 |
簡明合併股東權益表 (未經審計) |
截至2021年9月30日的9個月
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| 首選A系列 |
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| 普通股 |
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| 其他內容 已繳入 |
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| 累計 |
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| 股東總數 |
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| 股票 |
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| 金額 |
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| 股票 |
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| 金額 |
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| 資本 |
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2021年1月1日的餘額 |
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為所提供的服務發行普通股 |
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定向增發發行的普通股 |
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截至2021年9月30日的9個月的淨利潤(虧損) |
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2021年9月30日的餘額 |
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| $ |
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| $ |
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| $ |
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| $ | ( | ) |
| $ |
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截至2020年9月30日的9個月
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| 首選A系列 |
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| 普通股 |
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| 其他內容 已繳入 |
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| 累計 |
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| 股東總數 |
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| 股票 |
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| 金額 |
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| 股票 |
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| 金額 |
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2020年1月1日的餘額 |
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股權補償 |
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為所提供的服務發行的普通股 |
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將應付票據轉換為普通股 |
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行使認股權證及期權 |
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反向拆分調整 |
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| ( | ) |
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截至2020年9月30日的9個月的淨收入 |
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2020年9月30日的餘額 |
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| $ |
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| 16,748,513 |
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| $ |
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| $ |
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| $ | (36,203,766 | ) |
| $ |
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(1)普通股和可轉換A系列優先股的股票金額已追溯重述，以反映它們的反向拆分，該拆分於2020年9月10日收盤時生效。有關詳細信息，請參閲附註10-權益。
附註是簡明綜合財務報表的組成部分。
| 6 |
| 目錄 |
Tomi環境解決方案公司 |
簡明合併股東權益表 (未經審計) |
截至2021年9月30日的三個月
|
| 首選A系列 |
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| 普通股 |
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| 其他內容 已繳入 |
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| 累計 |
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| 股東總數 |
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| 股票 |
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| 金額 |
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| 股票 |
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| 金額 |
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| 赤字 |
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2021年6月30日的餘額 |
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| $ |
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| $ |
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| $ |
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| $ | ( | ) |
| $ |
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定向增發發行的普通股 |
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截至2021年9月30日的三個月的淨利潤(虧損) |
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| ( | ) |
2021年9月30日的餘額 |
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| $ |
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| $ |
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| $ |
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| $ | ( | ) |
| $ |
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截至2020年9月30日的三個月
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| 首選A系列 |
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| 普通股 |
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| 其他內容 已繳入 |
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| 累計 |
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| 股東總數 |
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| 股票 |
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| 金額 |
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| 股票 |
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| 金額 |
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| 赤字 |
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2020年6月30日的餘額 |
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| $ |
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| $ |
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| $ | ( | ) |
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股權補償 |
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| ( | ) |
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截至2020年9月30日的三個月的淨收入 |
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2020年9月30日的餘額 |
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| $ |
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| $ |
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| $ | ( | ) |
| $ |
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(1)股票金額已追溯重述，以反映公司的反向股票拆分，該拆分於2020年9月10日生效。有關詳細信息，請參閲附註10-權益。
附註是簡明綜合財務報表的組成部分。
| 7 |
| 目錄 |
Tomi環境解決方案公司
簡明合併現金流量表
(未經審計)
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| 在截至9月30日的9個月裏， |
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| 2021 |
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| 2020 |
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經營活動的現金流： |
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淨收益(虧損) |
| $ | ( | ) |
| $ |
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調整以調節淨收益(虧損)至 經營活動提供(用於)的淨現金： |
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折舊及攤銷 |
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使用權資產攤銷 |
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軟件成本的攤銷 |
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股權補償費用 |
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| - |
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為服務發行的股權價值 |
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壞賬準備金 |
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庫存儲備 |
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債務清償收益 |
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| ( | ) |
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營業資產和負債變動情況： |
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減少(增加)： |
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應收帳款 |
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| ( | ) |
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庫存 |
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| ( | ) |
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預付費用 |
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供應商保證金 |
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| ( | ) |
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其他應收款 |
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其他資產 |
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| ( | ) |
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增加(減少)： |
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應付帳款 |
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| ( | ) |
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應計費用 |
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應計利息 |
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客户存款 |
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租賃責任 |
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經營活動提供(使用)的淨現金 |
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投資活動的現金流： |
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資本化的專利和商標成本 |
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購置房產和設備 |
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| ( | ) |
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用於投資活動的淨現金 |
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| ( | ) |
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| ( | ) |
附註是簡明綜合財務報表的組成部分。
| 8 |
| 目錄 |
Tomi環境解決方案公司
簡明合併現金流量表-續
(未經審計)
|
| 在截至9月30日的9個月裏， |
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| 2021 |
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| 2020 |
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融資活動的現金流： |
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發行股票及認股權證所得款項 |
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行使認股權證及期權所得收益 |
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| - |
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應付貸款收益 |
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| - |
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償還可轉換票據本金餘額 |
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| - |
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| ( | ) |
融資活動提供的淨現金： |
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增加現金和現金等價物 |
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現金和現金等價物-期初 |
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現金和現金等價物--期末 |
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補充現金流信息： |
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支付利息的現金 |
| $ | - |
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繳納所得税的現金 |
| $ |
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非現金投融資活動： |
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應計股權薪酬 |
| $ | - |
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| $ |
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應付票據轉換為普通股 |
| $ | - |
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| $ |
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設備，淨轉入庫存 |
| $ | - |
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| $ |
| |
專利和商標成本從其他資產重新分類 |
| $ |
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| $ |
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附註是簡明綜合財務報表的組成部分。
| 9 |
| 目錄 |
Tomi環境解決方案公司
未經審計的簡明合併財務報表附註
注1.業務描述
位於佛羅裏達州的TOMI環境解決方案公司(“TOMI”、“公司”、“我們”、“我們”和“我們”)是通過我們首屈一指的二元電離技術®(BIT™)平臺提供消毒和去污必需品的全球供應商，在該平臺下，我們生產、許可、服務和銷售我們的SteraMist®品牌產品，包括基於過氧化氫的霧化產品SteraMist®和Bit™。我們的解決方案和工藝是環保的，因為我們的去污工藝產生的唯一雙產品是氧氣和濕度。我們的解決方案是在美國和加拿大有機列出的，它是一種可持續的綠色產品，沒有或幾乎沒有碳足跡。我們的業務分為五個部門：醫療保健、生命科學、TOMI服務網絡、食品安全和商業。
BIT™是在美國國防部國防高級研究計劃局的聯合國防撥款下發明的，是在美國環境保護局註冊的，它使用低比例的過氧化氫作為唯一的活性成分來產生主要由羥基自由基(.OH離子)組成的霧，稱為電離過氧化氫(IHP™)。以SteraMist®品牌的產品為代表，國際水文計劃™公司生產的殺菌氣霧劑工作起來就像一種視覺上的無腐蝕性氣體。
我們的產品旨在服務於廣泛的商業結構，包括但不限於醫院和醫療設施、生物安全實驗室、製藥設施、肉類和農產品加工設施、大學和研究設施、隔膜實驗室、其他服務行業，包括遊輪、寫字樓、酒店和汽車旅館客房、學校、餐廳、軍營、警察和消防部門、監獄和體育設施。我們的產品還適用於獨棟住宅和多户型住宅。此外，我們的產品已經被美國環保局列為對抗新冠肺炎的N號產品，並正在積極用於這一目的。
附註2.主要會計政策摘要
陳述的基礎
本公司根據美國證券交易委員會(“證券交易委員會”)的規則和規定，未經審計編制的未經審計的中期簡明合併財務報表，按照美國公認會計原則(“GAAP”)列報，並以美元表示。通常包括在根據公認會計原則編制的財務報表中的某些信息和腳註披露已根據該等規則和規定予以精簡或遺漏，儘管我們相信該等披露足以使所呈報的信息不具誤導性。
他説，這些財務報表反映了所有調整，包括正常的經常性調整，管理層認為，這些調整對於公平列報其中包含的信息是必要的。這些未經審計的簡明綜合財務報表應與我們截至2020年12月31日的年度經審計財務報表及其註釋一起閲讀，這些報表包括在2021年3月30日提交給證券交易委員會的Form 10-K年度報告中。我們在編制中期報告時遵循相同的會計政策。本表格10-Q所涵蓋的中期的經營結果不一定代表整個會計年度或任何其他中期的經營結果。
合併原則
隨附的簡明合併財務報表包括Tomi及其全資子公司、內華達州的Tomi環境解決方案公司的賬目。所有公司間賬户和交易已在合併中取消。
帳目的重新分類
對上一年的比較財務報表進行了某些重新分類，以符合本年度的列報方式。這些重新分類對以前報告的業務結果或財務狀況沒有影響。
預算的使用
根據美國公認會計原則編制簡明綜合財務報表要求我們作出估計和假設，這些估計和假設會影響隨附的簡明綜合財務報表和附註中報告和披露的金額。實際結果可能與這些估計大不相同。我們持續評估我們的估計，包括與應收賬款、存貨、金融工具的公允價值、無形資產、無形資產的使用年限以及財產和設備、股票獎勵的公允價值、所得税和或有負債等相關的估計。我們的估計是基於歷史經驗和各種其他被認為合理的假設，這些假設的結果構成了對我們的資產和負債的賬面價值做出判斷的基礎。
公允價值計量
公允價值計量的權威指引將公允價值定義為在計量日市場參與者之間有序交易中為資產或負債在本金或最有利的市場上轉移負債而收取的或支付的交換價格(退出價格)。市場參與者是指主體市場上的買家和賣家，他們(一)獨立，(二)見多識廣，(三)會交易，(四)願意交易。指導意見描述了基於投入水平的公允價值層次結構，其中前兩項被認為是可觀察的，最後兩項被認為是不可觀察的，可用於計量公允價值，如下所示：
1級： | 相同資產或負債在活躍市場上的報價。
|
第2級： | 1級以外可直接或間接觀察到的投入，如類似資產或負債的報價；非活躍市場的報價；或實質上整個資產或負債的可觀測或可觀察到的市場數據證實的其他投入；以及其他直接或間接可觀察到的投入，如類似資產或負債的報價；非活躍市場的報價；或實質上整個資產或負債的可觀測市場數據所證實的其他投入。
|
第3級： | 很少或根本沒有市場活動支持的、對資產或負債價值有重大影響的不可觀察的投入。 |
由於這些工具到期日較短，現金及現金等價物、應收賬款、應付賬款和應計費用的賬面價值接近公允價值。
現金和現金等價物
現金和現金等價物包括金融機構持有的手頭現金和原始到期日不超過3個月的其他流動性投資。有時，這些存款可能會超過保險限額。截至2021年9月30日和2020年12月31日，沒有現金等價物(或由貨幣市場等組成的現金等價物)
應收帳款
我們的應收賬款通常來自信譽良好的客户，或者，對於某些國際客户，我們的應收賬款由預付款提供支持。對於我們向其提供信貸的客户，我們會定期評估他們的狀況，並在認為必要時為潛在的信貸損失預留額度。我們的政策是根據我們對現有應收賬款潛在信用損失金額的最佳估計，為壞賬撥備。我們定期審查我們的應收賬款，以根據對逾期賬款和其他可能表明賬款變現存在疑問的因素的分析，確定是否需要撥備。被認為無法收回的賬户餘額在所有收款手段用盡，追回的可能性被認為微乎其微之後，才計入備抵。*截至2021年9月30日的三個月和九個月的壞賬支出約為美元
截至2021年9月30日和2020年12月31日，壞賬撥備為#美元。
盤存
存貨採用先進先出(FIFO)法，按成本或可變現淨值中較低者計價。庫存主要由製成品和原材料組成。
我們花費成本來維持商品銷售成本的認證。
我們在持續的基礎上審查庫存，考慮到變質和過時等因素。當事實和情況表明某些存貨可能無法使用時，我們會計入估計損失準備金。我們的陳舊存貨準備金為#美元。
財產和設備
我們按成本減去累計折舊計算財產和設備。我們使用直線法計算資產估計使用年限內的折舊，一般是三到五年。設備、傢俱、固定裝置和車輛的折舊一旦投入使用即開始折舊。租賃改進使用直線法在各自的租約年限或改進的使用年限(以較短的為準)內攤銷。
租契
2016年2月，FASB發佈了ASU No.2016-02(ASC 842)，租契，要求承租人確認資產負債表上的所有租賃(某些例外除外)，而營業報表上的確認將保持與當前租賃會計類似。隨後，FASB發佈了ASU第2018-10號，對主題842(租賃)的編目改進，ASU No.2018-11，有針對性的改進，ASU No.2018-20，對出租人的小範圍改進，和ASU 2019-01，編撰方面的改進，以澄清和修訂ASU No.2016-02中的指南。ASC842取消了特定於房地產的規定，並修改了出租人會計的某些方面。本標準在2018年12月15日之後開始的中期和年度期間有效，允許提前採用。自2019年1月1日起，我們採用了ASC 842，採用修改後的追溯基礎，並在該日期進行了累計效果調整。此外，我們選擇了標準範圍內過渡指導所允許的一攬子實際權宜之計，這使得我們能夠繼續將合同確定為租賃、租賃分類，而不重新評估歷史租賃安排的初始直接成本。因此，以前報告的財務報表，包括腳註披露，沒有進行重塑，以反映該準則適用於所有列報的比較期間。
經營租賃資產計入經營租賃使用權資產，相應的經營租賃負債計入長期經營租賃的流動部分，計入長期經營租賃的長期負債，扣除截至2021年9月30日和2020年12月31日的壓縮綜合資產負債表中的流動部分。
吾等已選擇不於簡明綜合資產負債表呈列短期租約，因為該等租約於租賃開始時的租約期為12個月或以下，並不包含我們合理肯定會行使的購買選擇權或續訂條款。所有其他租賃資產及租賃負債均按開始日期租賃期內的租賃付款現值確認。由於我們的大多數租賃沒有提供隱含的回報率，我們使用基於採用日可用信息的遞增借款利率來確定租賃付款的現值。
資本化的軟件開發成本
根據ASC 985-20關於要銷售、租賃或營銷的軟件開發的規定，在確定技術可行性之前，我們會按發生的費用支出這些成本，在確定技術可行性之後，這些成本將被資本化，直到產品可向客户全面發佈為止。資本化軟件開發成本攤銷的定期費用將計入銷售成本。*截至2021年9月30日和2020年9月30日的三個月和九個月的攤銷費用為美元
應付帳款
截至2021年9月30日，一個供應商約佔
在截至2021年9月30日的三個月和九個月裏，兩家供應商佔了
累計保修
累計保修是指在我們產品的保修期內發生的預計成本(如果有的話)。我們估計在保修期內發生的預期成本，並在銷售之日將費用記錄在簡明的綜合經營報表中。我們的製造商從產品銷售之日起承擔產品缺陷的保修，我們在產品銷售時將保修範圍擴大到我們的客户。我們對產品的可靠性和結果負責。截至2021年9月30日和2020年12月31日，我們的保修準備金為$
所得税
遞延所得税資產及負債乃根據財務報表報告與資產及負債税基之間的差額釐定，並根據預期差額逆轉時頒佈的税率及現行法律予以計量。如有必要，遞延所得税資產的計量將根據所得税會計準則編撰(ASC)指南，對更有可能不會實現的任何税收優惠計入估值扣除。淨遞延税額優惠已於2021年9月30日和2020年12月31日全額保留。税率變動對遞延所得税資產和負債的影響在該税率變動頒佈之日確認。
每股淨收益(虧損)
基本淨收入或每股虧損的計算方法是將我們的淨收入或虧損除以報告期間已發行普通股的加權平均股數。稀釋收益或每股虧損以庫存股方法為基礎，包括可能發行普通股的影響，例如根據期權和認股權證的行使以及優先股或債權證的轉換而發行的股票。
截至2021年9月30日的潛在稀釋證券包括
截至2020年9月30日的潛在稀釋證券包括
稀釋後每股淨收益或每股虧損的計算方法與基本淨收益或每股虧損的計算方法相似，只是分母增加以包括在普通股潛在股份已經發行且該等額外股份是稀釋的情況下將會發行的額外普通股的數量。期權、認股權證和優先股約為
|
| 截至9月30日的三個月， (未經審計) |
| |||||
|
| 2021 |
|
| 2020 |
| ||
淨收益(虧損) |
| $ | ( | ) |
| $ |
| |
普通股股東應佔淨收益(虧損) |
| $ | ( | ) |
| $ |
| |
已發行普通股加權平均股數： |
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|
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|
|
基本信息 |
|
|
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|
| ||
稀釋 |
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| ||
每股普通股股東應佔淨收益(虧損)： |
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|
|
|
|
|
|
基本信息 |
| $ | ( | ) |
| $ |
| |
稀釋 |
| $ | ( | ) |
| $ |
| |
以下是計算所列期間每股金額時使用的股份對賬：
|
| 截至9月30日的三個月， (未經審計) |
| ||||||
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| 2021 |
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| 2020 |
| |||
分子： |
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淨收益(虧損) |
| $ | ( | ) |
| $ |
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分母： |
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*基本加權平均股價 |
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稀釋證券的影響 |
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認股權證 |
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| - |
|
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| ||
其他選項 |
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| - |
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|
|
| ||
*優先股 |
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| - |
|
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稀釋加權平均股份 |
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每股普通股淨收益(虧損)： |
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基本信息 |
| $ | ( | ) |
| $ |
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稀釋 |
| $ | ( | ) |
| $ |
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| |
注：截至2021年9月30日的三個月的認股權證、期權和優先股不包括在稀釋加權平均股票的計算中，因為這種包括將是反稀釋的。 | |||||||||
|
| 在截至9月30日的9個月裏， (未經審計) |
| |||||
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| 2021 |
|
| 2020 |
| ||
淨收益(虧損) |
| $ | ( | ) |
| $ |
| |
可轉換債務的調整-已轉換 |
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|
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可轉換債券利息 |
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普通股股東應佔淨收益(虧損) |
| $ | ( | ) |
| $ |
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已發行普通股加權平均股數： |
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|
|
|
|
基本信息 |
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|
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|
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稀釋 |
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|
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| ||
每股普通股股東應佔淨收益(虧損)： |
|
|
|
|
|
|
|
|
基本信息 |
| $ | ( | ) |
| $ | 0.45 |
|
稀釋 |
| $ | ( | ) |
| $ |
| |
以下是計算所列期間每股金額時使用的股份對賬：
|
| 在截至9月30日的9個月裏， (未經審計) |
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| 2021 |
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| 2020 |
| ||
分子： |
|
|
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|
|
| ||
淨收益(虧損) |
| $ | ( | ) |
| $ |
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分母： |
|
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*基本加權平均股價 |
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稀釋證券的影響 |
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認股權證 |
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| - |
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其他選項 |
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| - |
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|
|
| |
**優先股 |
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| - |
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| |
稀釋加權平均股份 |
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| 18,280,993 |
| |
每股普通股淨收益(虧損)： |
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基本信息 |
| $ | ( | ) |
| $ |
| |
稀釋 |
| $ | ( | ) |
| $ |
| |
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|
|
|
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注：截至2021年9月30日的9個月的認股權證、期權和優先股不包括在稀釋加權平均股票的計算中，因為這種包括將是反稀釋的。 | ||||||||
收入確認
我們根據財務會計準則委員會(FASB)ASC 606確認收入，即與客户簽訂合同的收入。當我們將承諾的商品或服務轉讓給客户時，我們確認收入，金額反映了我們預期有權換取這些商品或服務的對價。為了確定與客户簽訂的合同的收入確認，我們執行以下五個步驟：(I)確定與客户簽訂的合同；(Ii)確定合同中的履約義務；(Iii)確定交易價格；(Iv)將交易價格分配給合同中的履約義務；以及(V)在我們履行履約義務時確認收入。在合同開始時，我們評估每份合同中承諾的貨物或服務，評估每一項承諾的貨物或服務是否不同，並確定哪些是履約義務。
我們必須根據判斷來確定：a)根據上述第(Ii)步的確定，履行義務的數量以及該等履行義務是否有別於合同中的其他履行義務；b)上述第(Iii)步下的交易價格；以及c)在上述第(Iv)步中分配交易價格的合同中確定的每項履約義務的獨立售價。
貨物所有權和損失險一般在裝船時轉嫁給我們的客户。我們的客户包括終端用户以及營銷和銷售我們產品的經銷商和分銷商。我們的收入不取決於經銷商或分銷商的轉售，我們也沒有其他與轉售相關的義務。向客户收取的運輸和搬運成本包括在產品收入中。相關費用被視為履行成本，並計入收入成本。報告的收入是扣除從客户那裏收取的銷售税後的淨額。
收入的分類
下表列出了我們按收入來源分類的大致收入。
產品和服務收入
|
| 截至9月30日的三個月， (未經審計) |
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| 2021 |
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| 2020 |
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SteraMist產品 |
| $ |
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| $ |
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服務和培訓 |
|
|
|
|
|
| ||
*總計 |
| $ |
|
| $ |
| ||
按地理區域劃分的收入
|
| 截至9月30日的三個月， (未經審計) |
| |||||
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| 2021 |
|
| 2020 |
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美國 |
| $ |
|
| $ |
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國際 |
|
|
|
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| ||
*總計 |
| $ |
|
| $ |
| ||
產品和服務收入
|
| 截至9月30日的9個月， (未經審計) |
| |||||
|
| 2021 |
|
| 2020 |
| ||
SteraMist產品 |
| $ |
|
| $ |
| ||
服務和培訓 |
|
|
|
|
|
| ||
*總計 |
| $ |
|
| $ |
| ||
按地理區域劃分的收入
|
| 截至9月30日的9個月， (未經審計) |
| |||||
|
| 2021 |
|
| 2020 |
| ||
美國 |
| $ |
|
| $ |
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國際 |
|
|
|
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|
| ||
*總計 |
| $ |
|
| $ |
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產品收入包括與我們的設備一起銷售的標準和定製設備、解決方案和附件的銷售額。收入在將承諾產品的控制權轉讓給客户時確認，金額反映了我們預期用這些產品換取的對價。
服務和培訓收入包括我們高級淨化和服務項目的銷售額、我們的設備和技術驗證以及客户培訓。服務收入確認為向我們的客户提供的協議服務，其金額反映了我們期望從這些服務中獲得的對價。
與客户簽訂合同的成本
在攤銷期限為一年或更短的情況下，我們對與客户簽訂合同所發生的費用成本採取實際的權宜之計。我們通常在產生銷售佣金時收取佣金，因為攤銷期限是一年或更短。這些成本計入銷售費用。
合同餘額
截至2021年9月30日和2020年12月31日，對於(I)最初預期期限為一年或更短的合同，以及(Ii)我們確認收入與我們有權為所提供的服務開具發票的金額的合同，我們沒有任何未履行的履約義務。
具有多重履行義務的安排
我們與客户的合同可能包括多項履約義務。我們簽訂的合同可以包括產品和服務的各種組合，這些產品和服務主要是不同的，並作為單獨的履約義務進行核算。
重大判決
我們與客户簽訂的產品和服務合同通常規定了承諾的產品或服務的控制權何時移交給客户的條款和條件，以及為換取產品和服務而收取的對價金額。
股權補償費用
我們按照FASB ASC 718“薪酬-股票薪酬”核算股權薪酬費用。根據FASB ASC 718的規定，股權補償費用在授予日以獎勵的公允價值為基礎進行估計。
用於確定在此期間作為補償發行的期權和權證的公允價值的估值方法是Black-Scholes期權定價模型。Black-Scholes模型需要使用一些假設，包括股票價格的波動性、平均無風險利率和期權的加權平均預期壽命。無風險利率是根據適當期限的連續複合無風險利率計算的。股息率假設為零，因為該公司從未就其普通股支付或宣佈任何現金股息，也不打算在可預見的未來支付其普通股股息。預計的罰沒率是根據管理層的最佳評估來估計的。
2017年7月7日，我們的股東批准了2016年股權激勵計劃，即2016年計劃。2016年計劃授權授予股票期權、股票增值權、限制性股票、限制性股票單位和業績單位/股票。至.為止
信用風險集中
可能使我們面臨高度集中信用風險的金融工具主要包括現金和現金等價物。我們在金融機構的現金餘額超過目前聯邦存款保險公司#美元的限額。
包括收購的無形資產在內的長期資產
我們於每年年底或年內(如事件或其他情況顯示我們可能無法收回資產的賬面金額)評估長期資產的潛在減值。在評估長期資產的減值時，我們通過將賬面金額與資產預期產生的未來未貼現現金流進行比較來衡量這些資產的可回收性。如果我們的長期資產被視為減值，待確認的減值等於資產的賬面價值超過其公平市場價值的金額。我們根據收益法計算長期資產的估計公允價值。對於收益法，我們使用內部開發的貼現現金流模型，其中包括以下假設：基於假設的長期增長率和需求趨勢對收入和支出以及相關現金流的預測；預期未來投資將增長新單位；以及估計貼現率。我們基於我們的歷史數據和經驗、行業預測、微觀和宏觀總體經濟狀況預測以及我們的預期做出這些假設。在截至2021年9月30日和2020年9月30日的三個月和九個月裏，我們沒有長期的資產減值費用。
廣告和促銷費用
我們在發生廣告費用的期間內支出廣告費用。截至2021年9月30日的三個月和九個月的銷售費用中包括的廣告和促銷費用約為#美元。
研發費用
我們在發生研發費用的期間支出研發費用。截至2021年9月30日的三個月和九個月，研究和開發費用約為$
業務部門
我們目前有一個可報告的業務部門，因為我們的收入主要來自一種產品。收入細目載於上文附註2的“收入確認”。
近期會計公告
2018年8月，美國財務會計準則委員會發布了ASU No.2018-15《無形資產-商譽和其他-內部使用軟件(主題350)：客户對作為服務合同的雲計算安排中產生的實施成本的會計處理》。本指南將作為服務合同的託管安排中產生的實施成本資本化要求與開發或獲取內部使用軟件所產生的實施成本資本化要求保持一致。本指南從2020年1月1日起以前瞻性或追溯性方式生效，並允許提前採用。我們選擇在2020年提前採用這一指導方針。該指引對我們的簡明綜合財務報表沒有實質性影響。
| 18 |
| 目錄 |
注3.庫存
庫存包括以下內容：
|
| 2021年9月30日 (未經審計) |
|
| 2020年12月31日 |
| ||
中國製造，成品製造。 |
| $ |
|
| $ |
| ||
* |
|
|
|
|
|
| ||
|
| $ |
|
| $ |
| ||
注4.賣家保證金
截至2021年9月30日和2020年12月31日，我們的供應商保證金為$
注5.財產和設備
物業和設備包括以下內容：
|
| 2021年9月30日 (未經審計) |
|
| 2020年12月31日 |
| ||
傢俱和固定裝置 |
| $ |
|
| $ |
| ||
裝備 |
|
|
|
|
|
| ||
車輛 |
|
|
|
|
|
| ||
計算機和軟件 |
|
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|
| ||
租賃權的改進 |
|
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| ||
租户改善津貼 |
|
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|
| ||
在建資本化成本--模具和模具 |
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|
|
|
| ||
減去：累計折舊 |
|
|
|
|
|
| ||
|
| $ |
|
| $ |
| ||
截至2021年9月30日的三個月和九個月，折舊為$
截至2021年9月30日，根據ASC 340-10，我們已將尚未投入使用的與工裝和模具相關的正在進行的成本資本化。
附註6.無形資產
無形資產包括與我們的二元電離技術相關的專利和商標。我們在相關專利的預計剩餘壽命內攤銷專利。這些商標有無限期的生命期。攤銷費用為$
固定人壽無形資產包括以下內容：
|
| 2021年9月30日 (未經審計) |
|
| 2020年12月31日 |
| ||
知識產權和專利 |
| $ |
|
| $ |
| ||
減去：累計攤銷 |
|
|
|
|
|
| ||
專利，網絡 |
| $ |
|
| $ |
| ||
無限期壽險無形資產包括以下內容：
商標 |
|
|
|
|
|
| ||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
無形資產總額(淨額) |
| $ |
|
| $ |
|
未來攤銷的大致情況如下：
截至的年度： |
| 金額 |
| |
|
|
|
| |
2021年10月1日-12月31日 |
| $ |
| |
2022年12月31日 |
|
|
| |
2023年12月31日 |
|
|
| |
2024年12月31日 |
|
|
| |
2025年12月31日 |
|
|
| |
之後的幾天 |
|
|
| |
|
| $ |
| |
注7.租約
2018年4月，我們簽訂了一份為期10年的新
我們作為承租人的經營租賃餘額在我們的簡明綜合資產負債表中列示如下：
經營租賃： |
| 2021年9月30日(未經審計) |
|
| 2020年12月31日 |
| ||
|
|
|
|
|
|
| ||
資產： |
|
|
|
|
|
| ||
*經營性租賃使用權資產 |
| $ |
|
| $ |
| ||
負債： |
|
|
|
|
|
|
|
|
長期經營租賃的當前部分： |
| $ |
|
| $ |
| ||
*長期經營租賃，扣除當前部分 |
|
|
|
|
|
| ||
|
| $ |
|
| $ |
| ||
租賃費用的構成如下，幷包括在我們的簡明綜合經營報表的一般和行政費用中：
|
| 截至2021年9月30日的三個月 (未經審計) |
|
| 截至2020年9月30日的三個月 (未經審計) |
| ||
|
|
|
|
|
|
| ||
經營租賃費用 |
| $ |
|
| $ |
| ||
|
| 截至2021年9月30日的9個月 (未經審計) |
|
| 截至2020年9月30日的9個月 (未經審計) |
| ||
|
|
|
|
|
|
| ||
經營租賃費用 |
| $ |
|
| $ |
| ||
與我們為承租人的租約有關的其他資料如下：
|
| 2021年9月30日(未經審計) |
|
| 2020年12月31日 |
| ||
|
|
|
|
|
|
| ||
加權平均剩餘租期： |
|
|
|
|
|
| ||
經營租約 |
| *7.50年 |
|
| *8.25年 |
| ||
|
|
|
|
|
|
| ||
折扣率： |
|
|
|
|
|
| ||
經營租約 |
|
| % |
|
| % | ||
與我們為承租人的租賃相關的補充現金流信息如下：
|
| 截至2021年9月30日的三個月 (未經審計) |
|
| 截至2020年9月30日的三個月 (未經審計) |
| ||
為計量租賃負債所包括的金額支付的現金： |
| $ |
|
| $ |
| ||
|
| 截至2021年9月30日的9個月 (未經審計) |
|
| 截至2020年9月30日的9個月 (未經審計) |
| ||
為計量租賃負債所包括的金額支付的現金： |
| $ |
|
| $ |
| ||
截至2021年9月30日，我們的經營租賃負債到期日如下：
截至的年度： |
| 經營租賃 |
| |
2021年10月1日-12月31日 |
| $ |
| |
2022年12月31日 |
|
|
| |
2023年12月31日 |
|
|
| |
2024年12月31日 |
|
|
| |
2025年12月31日 |
|
|
| |
此後 |
|
|
| |
最低租賃付款總額 |
|
|
| |
減去：利息 |
|
|
| |
租賃義務的現值 |
|
|
| |
減：當前部分 |
|
|
| |
租賃義務的長期部分 |
| $ |
| |
| 21 |
| 目錄 |
注8.資本化的軟件開發成本
根據ASC 985-20，我們將與更新我們的連續產品線相關的某些軟件開發成本資本化。資本化的軟件開發成本包括以下各項：
|
| 2021年9月30日 |
|
|
|
| ||
|
| (未經審計) |
|
| 2020年12月31日 |
| ||
資本化的軟件開發成本 |
| $ |
|
| $ |
| ||
減去：累計攤銷 |
|
| ( | ) |
|
| ( | ) |
資本化軟件開發成本-淨額 |
| $ |
|
| $ |
| ||
截至2021年9月30日的三個月和九個月的攤銷費用為$
注9.雲計算服務合同
2020年5月，我們與一家供應商簽訂了雲計算服務合同。合同規定每年支付#美元。
我們已經產生了#美元的實施成本
注10.股東權益
本公司董事會(“董事會”)可在本公司股東不採取進一步行動的情況下，不時指示按系列發行任何已授權但未發行或未保留的優先股，並在發行時決定每個系列的權利、優先及限制。在我們向普通股持有人支付任何款項之前，如果我們進行任何清算、解散或清盤，該優先股持有人可能有權獲得優先付款。此外，董事會可以發行具有投票權和其他權利的優先股，這可能會對我們普通股持有人的投票權產生不利影響。
反向股票拆分
2020年9月9日，董事會批准了一項
可轉換系列A優先股
我們授權的A系列可轉換優先股，面值0.01美元，包括
可轉換B系列優先股
我們授權的B系列可轉換優先股，規定價值1,000美元，累計股息7.5%，包括
普通股
2020年1月，我們發佈了
2020年3月，
2020年3月，
2020年5月，
在2020年6月，
2020年7月，為行使認股權證發行了26,940股普通股，我們獲得了62,500美元的收益
2021年1月，我們發佈了
2021年9月，我們出售了
股票期權
截至2021年9月30日的9個月沒有授予期權。
2020年1月，我們發佈了兩個選項，總共購買了
下表彙總了截至2021年9月30日和2020年12月31日的未償還股票期權：
|
| 2021年9月30日 (未經審計) |
|
| 2020年12月31日 |
| ||||||||||
|
| 選項數量 |
|
| 加權平均行權價 |
|
| 選項數量 |
|
| 加權平均行權價 |
| ||||
未清償，期初 |
|
|
|
| $ |
|
|
|
|
| $ |
| ||||
授與 |
|
| - |
|
|
| - |
|
|
|
|
|
|
| ||
練習 |
|
| - |
|
|
| - |
|
|
| ( | ) |
|
|
| |
過期 |
|
| - |
|
|
| - |
|
|
| ( | ) |
|
|
| |
未償還，期末 |
|
|
|
| $ |
|
|
|
|
| $ |
| ||||
截至2021年9月30日，按價格範圍計算的未償還和可行使期權如下：
未償還期權 |
|
| 加權平均剩餘合同 |
|
| 可行權期權 |
| |||||||||||
射程 |
|
| 數 |
|
| 以年為單位的壽命 |
|
| 數 |
|
| 加權平均行權價 |
| |||||
| $ | 0.80 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| $ |
| ||||
| $ | 0.88 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| $ |
| ||||
| $ | 0.96 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| $ |
| ||||
| $ | 2.16 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| $ |
| ||||
| $ | 4.40 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| $ |
| ||||
| $ | 7.06 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| $ |
| ||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| $ | 2.72 |
| |||
認股權證
2020年1月，我們發佈了一份購買認股權證
2020年1月，我們發佈了一份購買認股權證
2020年2月，我們發佈了一份購買令
2020年4月，我們發佈了一份購買令
2020年4月，我們發佈了一份購買令
2020年4月，我們發佈了一份購買令
2020年4月，我們發佈了一份購買令
2021年2月11日，我們同意修訂認股權證(“認股權證修正案”)，以購買12.5萬股Tomi普通股，面值0.01美元(“普通股”)，該認股權證由Tomi於2014年2月11日向Tomi首席執行官兼Tomi董事會董事Halden S.Shane博士發行(“認股權證”)，為Tomi提供按協議價格從Shane博士手中回購認股權證的選擇權。
2021年9月，我們發佈了
下表彙總了截至2021年9月30日和2020年12月31日的未償還普通股認股權證：
|
| 2021年9月30日 (未經審計) |
|
| 2020年12月31日 |
| ||||||||||
|
| 手令的數目 |
|
| 加權平均行權價 |
|
| 手令的數目 |
|
| 加權平均行權價 |
| ||||
未清償，期初 |
|
|
|
| $ |
|
|
|
|
| $ |
| ||||
授與 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| ||||
練習 |
|
| - |
|
|
| - |
|
|
| ( | ) |
|
| ( | ) |
過期日期 |
|
| ( | ) |
|
| ( | ) |
|
| ( | ) |
|
| ( | ) |
未償還，期末 |
|
|
|
| $ |
|
|
|
|
| $ |
| ||||
截至2021年9月30日，截至2021年9月30日，未償還和可按價格區間行使的權證如下：
未清償認股權證 | 平均加權 剩餘合同 | 可行使權證 | ||||||||||||||||
行權價格 | 數 | 以年為單位的壽命 | 數 | 加權平均行權價 | ||||||||||||||
| $ | 0.64 | 2.15 | $ | |||||||||||||||
| $ | 0.80 | 2.01 |
|
|
|
|
| $ |
| |||||||||
| $ | 0.96 |
|
|
|
|
|
| 1.19 |
|
|
|
|
| $ |
| |||
| $ | 1.12 |
|
|
|
|
|
| 2.55 |
|
|
|
|
| $ |
| |||
| $ | 1.20 |
|
|
|
|
|
| 3.13 |
|
|
|
|
| $ |
| |||
| $ | 1.36 |
|
|
|
|
|
| 1.07 |
|
|
|
|
| $ |
| |||
| $ | 1.68 |
|
|
|
|
|
| 5.00 |
|
|
|
|
| $ |
| |||
| $ | 2.16 |
|
|
|
|
|
| 0.25 |
|
|
|
|
| $ |
| |||
| $ | 2.18 |
|
|
|
|
|
| 5.00 |
|
|
|
|
| $ |
| |||
| $ | 2.32 |
|
|
|
|
|
| 0.42 |
|
|
|
|
| $ |
| |||
| $ | 2.40 |
|
|
|
|
|
| 0.01 |
|
|
|
|
| $ |
| |||
| $ | 4.00 |
|
|
|
|
|
| 8.57 |
|
|
|
|
| $ |
| |||
| $ | 6.95 |
|
|
|
|
|
| 9.00 |
|
|
|
|
| $ |
| |||
| $ | 8.40 |
|
|
|
|
|
| 1.88 |
|
|
|
|
| $ |
| |||
|
|
|
|
|
|
|
| 3.91 |
|
|
|
|
| $ |
| |||
截至2021年9月30日，沒有未授權證。
| 25 |
| 目錄 |
附註11.承付款和或有事項
法律或有事項
在正常業務過程中，我們可能會成為訴訟的一方。管理層認為，沒有任何涉及我們的法律事項會對我們的財務狀況、經營業績或現金流產生重大不利影響。此外，我們可能會不時向侵犯我們知識產權的人士提出索償。
產品責任
截至2021年9月30日和2020年12月31日，沒有針對我們的產品責任索賠。
新冠肺炎大流行
新冠肺炎疫情增加了全球對有助於防止新冠肺炎病毒傳播和傳播的消毒產品和服務的需求。該公司的產品已被多個機構和國家確定為基本的消毒和去污供應商，這對其業務和運營結果產生了實質性的影響。在2020年，由於此次大流行，公司對我們的產品和服務的需求大幅增加。*2021年全年，由於各種因素，包括由於大流行而關閉了我們的主要客户的業務運營，導致其許多正在進行的長期項目暫停，因此很難預測新冠肺炎大流行將對公司的財務造成何種影響。*該公司的產品已被多個機構和國家確定為基本的消毒和去污供應商，這對其業務和運營結果產生了實質性的影響。*由於此次疫情，公司在2020年經歷了對我們的產品和服務的需求大幅增加。客户調整和改變他們的業務，公司實施新的營銷和銷售戰略作為迴應。
注12.合同和協議
執行協議
哈爾登·S·謝恩
2020年9月22日，我們與謝恩博士簽訂了一份為期三年的僱傭協議，從2020年10月1日起生效。該協議規定基本年薪為#美元。
如果謝恩博士因控制權變動而被解聘為首席執行官，謝恩博士將有權在解聘時獲得兩年工資的一次性支付。
董事會可以書面通知Shane博士的方式終止Shane博士的職務；但是，除非Shane博士事先得到書面通知和採取補救行動的機會，並且沒有在30天內補救，否則董事會可以終止Shane博士的職務，如果公司(I)由於故意對公司不誠實、欺詐、故意傷害或企圖傷害公司，(Ii)由於他嚴重違反僱傭協議，以及(Iii)由於在以下情況下的嚴重疏忽或故意不當行為，則以此為理由終止Shane博士的解僱將是有效的：(I)由於故意對本公司不誠實、欺詐、故意傷害或企圖傷害本公司；但是，除非Shane博士事先得到書面通知和採取補救行動的機會，並且沒有在30天內補救，否則不得以任何理由解僱Shane博士。一旦因原因被解僱，謝恩博士將立即獲得相當於他總工資的金額。董事會在通知謝恩博士後，可隨時終止謝恩博士的職務，但不得以其他原因終止。一旦解僱，謝恩博士將立即獲得相當於他總工資的金額。
艾麗莎·J·謝恩
2020年10月1日，我們與Elissa J.Shane簽訂了一份僱傭協議，從2020年10月1日起生效。根據僱傭協議，沙恩女士的年基本工資至少為#美元。
如果沙恩女士因控制權變動而被解聘為首席運營官，沙恩女士將有權獲得終止時一年半工資的一次性支付。
與董事簽訂的協議
2017年12月，我們將董事會成員的年費提高到1美元。
在截至2020年9月30日的9個月裏，我們總共發佈了
在截至2021年9月30日的9個月裏，我們總共發佈了
製造協議
2020年6月，我們與Planet Innovation Products，Pty Ltd(簡稱PI)簽訂了一項製造協議。該協議沒有任何最低採購承諾，有效期為三年。該協議還規定了對產品缺陷的保證。
雲計算服務合同
2020年5月，我們簽訂了雲計算服務合同協議。合同規定每年支付30409美元，期限為5年。合同規定的未來大約最低付款如下：
截至的年度： |
|
| 金額 |
|
2021年10月1日-12月31日 |
| $ | - |
|
2022年12月31日 |
|
|
| |
2023年12月31日 |
|
|
| |
2024年12月31日 |
|
|
| |
--2025年12月31日 |
|
| - |
|
|
| $ |
|
其他協議
TOMI服務網絡(TSN)是由現有的提供全方位服務的修復行業專家組成的全國性服務網絡，這些專家最初與我們簽訂了許可協議，成為主要服務提供商(PSP)。*許可協議最初授予PSP受保護的領土，以使用我們的SteraMist執行服務®平臺的產品，並提供潛在的就業推薦到PSP，使我們有權獲得推薦費。此外，該協議還規定了PSP向各自地區的其他服務提供商銷售設備和解決方案所需的佣金。作為這些協議的一部分，我們有義務向PSP提供各種培訓、持續支持和促進轉介網絡呼叫中心。截至2021年9月30日，我們在TSN有203家網絡公司。我們的TSN協議的性質和條款可能代表多種交付安排。這些安排中的每一項交付成果通常代表一個單獨的會計單位。我們的TSN網絡沒有排他性。
附註13.應計費用和其他流動負債
應計費用和其他流動負債包括以下各項： | ||||||||
|
|
|
|
| ||||
|
| 2021年9月30日 (未經審計) |
|
| 2020年12月31日 |
| ||
佣金 |
| $ |
|
| $ |
| ||
工資單及相關費用 |
|
|
|
|
|
| ||
董事費用* |
|
|
|
|
|
| ||
應繳銷售税： |
|
|
|
|
|
| ||
應付所得税(附註16) |
|
|
|
|
|
| ||
累計保修(附註14) |
|
|
|
|
|
| ||
其他應計費用 |
|
|
|
|
|
| ||
總計 |
| $ |
|
| $ |
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注14.累計保修
我們的製造商從產品銷售之日起承擔產品缺陷的保修，我們在產品銷售時將保修範圍擴大到我們的客户。我們對產品的可靠性和結果負責。保修通常僅限於退還產品或更換部件的原始購買價格。我們根據以往的保修索賠經驗估算保修成本。
下表列出了以下地址的保修保留活動：
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| 2021年9月30日 (未經審計) |
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應計保修期初成本 |
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附註15.應付貸款
2020年4月21日，我們收到了
根據票據和購買力平價貸款的條款，未償還本金的利息按
2021年5月，貸款本金和相關利息被免除，我們在營業報表中確認了債務清償的收益，金額為#美元。
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注16.所得税
截至2021年9月30日和2020年9月30日的三個月和九個月，我們的所得税撥備為#美元。
注17.客户集中度
兩個客户佔了
在截至2020年9月20日的9個月中，一個客户
我們有兩個客户/分銷商
注18.後續事件
2021年10月26日，我們提交了一份S-3表格註冊書，其中登記了1606888股因行使2021年9月26日與登記直接發行相關而購買的已發行普通股認購權證併到期給配售代理的普通股。該註冊書於2021年11月8日被美國證券交易委員會宣佈生效。有關更多細節，請參見附註10(普通股)。
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第二項：管理層對財務狀況和經營成果的討論和分析。
本節和本季度報告中關於Form 10-Q(“Form 10-Q”)的其他部分包含符合1995年“私人證券訴訟改革法”的前瞻性陳述，涉及風險和不確定性。前瞻性陳述基於某些假設提供對未來事件的當前預期，包括與任何歷史或當前事實沒有直接關係的任何陳述。例如，本10-Q表格中有關新冠肺炎疫情對公司業務和經營業績未來潛在影響的陳述是前瞻性陳述。前瞻性陳述也可以通過諸如“未來”、“預期”、“相信”、“估計”、“預期”、“打算”、“計劃”、“預測”、“將”、“將”、“可能”、“可以”、“可能”以及類似術語來識別。前瞻性陳述不能保證未來的業績，公司的實際結果可能與前瞻性陳述中討論的結果大不相同。可能導致這種差異的因素包括但不限於公司截至2020年12月31日的年度報告10-K表(“2020 10-K表”)中“風險因素”標題第I部分第1A項所討論的那些因素。除法律要求外，公司不承擔以任何理由修改或更新任何前瞻性陳述的義務。
除非另有説明，否則本文提供的所有信息均以公司的會計日曆為基礎，提及的特定年份、季度、月份或期間指的是截至去年12月的公司會計年度以及這些會計年度的相關季度、月份和期間。除非另有説明，本文中使用的術語“公司”和“托米”統稱為托米環境解決方案公司。
以下討論應與提交給美國證券交易委員會(“美國證券交易委員會”)的2020 Form 10-K以及本Form 10-Q第一部分第1項中包含的簡明合併財務報表和附註一起閲讀。
季度亮點
業務動態
在2021年期間，該公司專注於以下舉措：實施研發項目，開發新的創新產品以提高我們現有部門的銷售額，並升級其現有的SteraMist系列產品。我們在第三季度正式推出了SteraPak，目前正在履行訂單。我們最初的市場研究對我們的新產品是積極的，我們預計在今年年底推出包括SteraMist Surface Select Plus和Transport Custom Engineering System(CES)在內的新產品。我們正在為歐洲一家大型製藥公司開發最智能的永久性房間CES，預計將於2021年底安裝。SteraBox繼續引起生命科學的興趣，該公司已經開發了一種旋轉噴霧器選項，以更有效地分配我們的IHP霧氣。最後，Tomi為其SteraMist環境系統修改和開發了一個新的程序。
2021年上半年，隨着隔離工作的推進和更多業務的關閉，公司發現醫院(醫療保健部門、TOMI服務網絡部門和商業部門)客户對產品的需求放緩，這些部門受到在家工作的影響，對SteraMist等消毒設備的需求並不像去年同期那樣突出，這主要是由於新冠肺炎疫情最初激增的結果。儘管如此，Tomi及其一直在使用SteraMist的現有客户我們還在繼續教育我們現有和潛在的客户基礎，讓他們瞭解我們產品的性能。目前，我們在現有和潛在客户中看到了市場上的積極指標。
2021年，我們的生命科學繼續蓬勃發展，擁有高質量的客户。隨着我們在這一行業的擴張，我們正在接受推薦，並正在努力在全球十大製藥公司中實施SteraMist，並預計將擴展到它們的其他設施。
產品開發
由於疫情對經濟的影響，許多工業公司正在減少研發和資本支出，我們正在推進許多正在開發的新產品。2021年，我們打算增加資本支出(CapEx)和運營支出(OpEx)，包括開發新產品、服務和工藝技術，以增強我們的競爭優勢。此外，我們還打算擴大我們的商業服務地點，以滿足客户不斷擴大的需求。
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2020年下半年，我們的客户更喜歡成本更低的消毒設備。為了響應客户對更低成本和更多功能產品的需求，我們開發了揹包(SteraPak)，其中包括我們獲獎的6log及以上殺菌技術和速度。此外，我們的解決方案和工藝都是環保的，因為我們去污過程中唯一的雙產品是氧氣和濕度。我們的解決方案是OMRI認證，並在美國和加拿大有機上市，它是一種可持續的綠色產品，沒有碳足跡或碳足跡很少。“我們的SteraPak定價具有競爭力，希望將SteraMist帶到世界上最大的清潔市場，包括ISSA(國際衞生供應協會)及其部門IEHA(綜合環境與健康評估)和EMEA(歐洲、中東和非洲)的成員。這些組織歷來注重價格，很早就抵制我們專業淨化設備(SteraMist表面和環境單元)的SteraMist定價。按照計劃，我們在2021年第三季度末在國內推出了我們新的創新SteraPak。
在2021年第三季度，我們通過建造和購買用於生產SteraPak的工裝和模具，建立並擴大了我們的生產能力。我們的工裝和模具將使我們能夠簡化生產，減少SteraPak的製造提前期和成本。“
納入我們產品線的其他新產品包括Select Plus，這是一種混合產品，由公司目前的表面選擇和環境系統組成。該裝置將通過使用單個噴頭來淨化整個房間到小空間的體積，同時保持當前Surface Select裝置的大小，並具有更強大的過程控制，從而提高靈活性。*Transport CES是為運輸市場，特別是救護車而設計的。*Transport CES是一種簡單的基於定時器的霧化系統，可以半永久或永久安裝，用於任何運輸和/或貨運車輛。它將是一個易於使用的交鑰匙集成系統。*它將是一種易於使用的交鑰匙集成系統。*Transport CES是一種簡單的基於定時器的霧化系統，可以半永久或永久安裝，用於任何運輸和/或貨運車輛。它將是一個易於使用的交鑰匙集成系統。該產品的實施和我們獲得專利的無腐蝕性IHP技術應該會取代這個市場上的頭號競爭對手，後者使用的是一種極其苛刻的化學物質。
我們的許多客户一直在等待這些新產品的發佈和展示，特別是SteraPak。所有的SteraMist系統對市場仍然很重要，因為它們是為特定需求和預算而設計的。Select Surface Unit執行Plus提供的大部分功能，且定價較低，不過Select Plus將提供吸引某些客户(如實驗室和製藥)的附加選項。SteraPak是一款性價比更高的產品，專為住宅和商業地產設計，包括大型建築和公共空間，以及任何需要快速一致消毒的區域。由於成本和移動性，有許多新的和現有的客户對SteraPak感興趣。
在2021年第三季度，我們擴大了我們的SteraMist®位™ 解決方案產品線推出十(10)升和五(5)加侖瓶子。
這些新產品和服務的推出會對淨銷售額、銷售成本和運營費用產生重大影響。產品推出的時機也會影響公司對其間接分銷渠道的淨銷售額，因為這些渠道在產品推出後充滿了新的庫存，而隨着新產品的推出，舊產品的渠道庫存往往會下降。當消費者和分銷商預期產品將在國內和國際上推出時，淨銷售額也會受到影響。
概述
Tomi Environmental Solutions，Inc.(“Tomi”，“WE”和“Our”)是一家全球性的細菌淨化和傳染病控制公司，通過我們的SteraMist的製造、銷售、服務和許可，提供室內表面淨化的環境解決方案®包括SteraMist在內的一系列產品®比特™，使用二元電離技術(BIT)的基於過氧化氫的低百分比(7.8%)霧或薄霧™)。我們的解決方案和工藝是環保的，因為我們去污工藝產生的唯一雙產品是氧氣和濕度。我們的解決方案是在美國和加拿大有機列出的，它是一種可持續的綠色產品，沒有或幾乎沒有碳足跡。我們在消毒領域的大多數競爭對手都會留下大量副產品，而且具有腐蝕性。SteraMist沒有腐蝕性，不會損壞設備或設施。
我們的立體迷霧®是一項生產電離過氧化氫(IHP)的專利技術™)使用由美國國防高級研究計劃局(DARPA)資助創建的冷等離子體科學。我們的EPA寄存位™溶液由低濃度的過氧化氫轉化為IHP組成。™在通過商業祕密後，包括其唯一有效成分7.8%過氧化氫的混合溶液通過大氣冷等離子弧。新成立的國際水文計劃™霧和霧是由亞微米到3微米的自由基粒子組成的，這些粒子在霧或霧中以與氣體相同的速度和特性移動，在整個處理區域內攜帶。這使得電離過氧化氫霧或霧可以影響整個目標處理區域的所有表面和空間，超過和超出了手動清潔過程的能力。國際水文計劃™通過蛋白質、碳水化合物和脂類的氧化來損害病原生物體。立體霧®非接觸式消毒和/或去污以機械方式處理區域，導致細胞中斷和/或功能障礙，導致6個對數(99.9999%)，並對治療區域內的所有病原體進行更大程度的殺滅或滅活。
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根據聯邦殺蟲劑、殺菌劑和殺鼠劑法案(“FIFRA”)，我們必須向EPA和某些州監管機構登記為消毒劑銷售商。2015年6月，SteraMist®位™在EPA註冊為醫院保健消毒劑和用作噴霧/霧劑的通用廣譜表面消毒劑。立體霧®位™ 現在擁有美國環保署的黴菌控制、空氣和表面修復註冊(#90150-2)(#90150-1)。2016年2月，我們與EPA一起擴展了我們的標籤，將梭狀芽胞桿菌也包括在內艱難梭菌孢子 耐甲氧西林金黃色葡萄球菌(MRSA)，以及流感(禽流感)病毒H1N1，我們認為這些病毒使我們能夠更好地滲透到所有行業，包括生物防禦和醫療保健行業。2017年8月，我們的EPA標籤進一步擴大，包括對抗沙門氏菌和諾沃克病毒的功效。截至2017年1月27日，我們的技術是美國環保局的53種對梭狀芽孢桿菌有效的註冊抗菌產品之一艱難梭菌孢子“，公佈在環境保護局的K名單上。此外，2017年12月，SteraMist®被列入美國環保署的G(諾沃克病毒)、L(埃博拉)和M(禽流感)名單。2020年3月，我們的EPA標籤進一步修訂，將新出現的病毒病原體聲明包括在內，從而符合針對包膜病毒和大型非包膜病毒的標準，並被列入列表N(包括SARS-CoV-2在內的新出現病毒病原體)。2021年，美國環保署批准了SteraMist®BIT™0.35%過氧化氫-環保局註冊號90150-3。
立體霧®位™為世界帶來一種機械和自動化的清潔方法，使用改變遊戲規則的技術和EPA註冊醫院-醫療消毒劑，提供現有消毒和清潔協議的升級，同時限制設施中對抗藥性傳染病病原體的責任。我們在所有五十(50)個州、華盛頓特區、加拿大和大約35個其他國家保持這種註冊。
市場
我們的立體迷霧®產品專為使用國際水文計劃的廣泛行業而設計。™。根據我們目前的目標行業，我們的業務由五個主要部門組成：醫院保健、生命科學、TOMI服務網絡(TSN)、食品安全和商業。
我們繼續為我們的客户提供範圍廣泛的創新移動產品，這些產品可以很容易地融入到他們現有的消毒和去污程序和協議中。我們即將發佈的SteraPak以及其他產品系列將使我們能夠進一步擴大市場份額，特別是針對我們的醫院-醫療保健、生命科學、TSN和商業部門。此外，我們還提供被稱為定製工程系統(CES)的綜合設施設備安裝、常規和緊急IHP企業服務、基本培訓包、驗證和資格，以及現場性能維護請求。
其中每一項都是為了滿足我們全球客户的獨特消毒和去污需求，而不受行業要求或要求SteraMist的影響®消毒去污。
師
醫院-醫療保健
“立體迷霧”(The SteraMist)®一系列產品，特別是SteraMist®曲面單位與立體霧®Total消毒車是我們的主要解決方案，通過對整個醫療機構的手術室、藥店、救護車和急救環境進行消毒，幫助我們的醫院醫療保健客户為他們的患者和人員提供高質量的安全。Tomi的最新產品SteraPak以易於使用的無線消毒解決方案進一步幫助醫療保健社區，創造了更具移動性的解決方案。*我們的客户成功地在醫院醫療設施中採用了我們的技術，擁有我們BIT的經常性收入和重新訂單率™解決方案。我們計劃繼續擴大我們針對醫院-醫療保健營銷的營銷、廣告和教育活動，努力擴大我們的客户基礎，並增加對我們SteraMist的採用®一系列產品。他説：
我們的技術人員和代表團隊在世界各地為我們的醫院保健客户培訓、維護和維修資本設備。隨着我們培訓和實施部門的擴張，我們預計我們的醫院醫療保健部門將繼續增長和採購。Tomi提供了SteraMist的協議開發和實現®因為它在醫療保健環境中是至關重要的。在2020年期間，我們的SteraMist的使用®由於我們對他們的日班和夜班維護和內務部門進行了全面的培訓，這類校園的員工數量增加了。現已有來自醫療機構的年度比較病例研究，研究結果顯示柯維德病、梭狀芽孢桿菌的傳播感染率較低。艱難梭菌孢子和總體而言，HAI病例。
加州大學洛杉磯分校(UCLA)最近成功地為盾牌研究收集了關鍵數據。Shield研究是一項為期多年的研究，比較了SteraMist和手工清潔。這項研究是由多家老牌醫院進行的。在病房的易用性、整體療效和快速週轉時間方面，初步研究結果是積極的。Tomi期待着在可供公眾使用的情況下儘快宣佈全部結果。
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生命科學
“立體迷霧”(The SteraMist)® 環境系統、定製工程系統(CES)、立體霧®選擇Surface Unit(Plus)、SteraBox、90度塗抹器和我們的IHP™公司服務事業部，旨在提供完整的解決方案，以滿足生命科學行業對消毒/去污和安裝資質(IQ)-操作資質(OQ)-性能資質(PQ)和驗證流程的監管檢查。
從長遠來看，正在進行的項目和驗證仍然是重點，並導致對我們的CES永久淨化室的建議和興趣。由於這些是較長的交付期銷售，可能需要幾個月的設計、建造和實施，我們預計安裝將對我們在2021年末和2022年的結果產生影響。
此外，後COVID大流行引起了人們對SteraMist產品線的一些關注，因為我們在密蘇裏州輝瑞的CES最近在《紐約時報》的一篇文章中展示了他們的COVID疫苗工藝。此外，我們的IHP企業服務團隊處理了北卡羅來納州一家制藥公司生產一種COVID疫苗的四條填充線中的一條，其餘三條線將在未來使用SteraMist進行淨化。
TOMI服務網絡
TOMI服務網絡，或TSN，是一個龐大的網絡，由北美各地的專業人員組成，他們獲得了使用SteraMist的獨家許可和培訓® 產品。通過收購SteraMist並加入TSN，Tomi培訓和服務了一系列使用SteraMist的專業補救公司®在整個TSN部門。TSN提高了國際水文計劃的可及性和品牌知名度®為需要在當地進行常規和緊急消毒和淨化的設施提供服務。
TOMI服務網絡部門正在處理因新冠肺炎大流行而永久改變的清潔協議，我們的網絡預計將在促進和維護美國和加拿大的這些協議方面發揮重要作用。緊急消毒服務的緊迫性可能已經下降，但Tomi人員為我們的成員提供的此類服務的教育和支持創造了一個優勢，他們在為數千名SteraMist客户提供服務的同時，保持着牢固的業務關係，世界回到了新的常態。
我們的SteraPak版本是這個市場的一個重要因素，我們將增加新會員的入職人數。目前的會員都表示有興趣購買SteraPak，以擴大他們目前的SteraMist產品。
食品安全
隨着持續的產品研究和符合性測試，食品安全作為一個大幅增長的機會呈現出巨大的潛力。隨着新的和既定的指南的實施和執行，北美的食品安全行業受到了更嚴格的審查。這種濃度此前已被美國農業部和FDA批准用於直接用於食品和作物，並將允許SteraMist®將使用場所擴大到食品加工機械、餐館和食品接觸區域以外。這將有助於遵守FDA新制定的食品安全現代化法案指南，以及加拿大的《加拿大人安全食品法》和《加拿大人安全食品條例》。
Tomi繼續與高端公司合作測試和驗證SteraMist®食品安全和種子行業的技術。2021年，我們通過推廣和營銷這一部門，在提升品牌知名度方面取得了進展。由於這些努力，我們直接收到了食品安全部內更多的詢問。
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隨着全球人口爆炸，我們預計對機械消毒食品供應的需求將會增加。世界各地每天都有關於食品供應污染的新聞文章。美國農業部與Tomi合作發表的許多文章表明，我們的技術為十年前的化學消毒過程提供了一種始終如一的替代方案。
SteraMist將在我們的食品供應的所有領域-從農場到市場，從加工到包裝和儲存到交付-提供更一致和更快的結果。我們計劃尋求所有這些途徑。隨着持續的測試和對市場的需求，再加上我們新的.35%標籤，應該會使我們成功地追求這些機會。“此外，我們的解決方案和工藝是環保的，因為SteraMist的兩種產品只有氧氣和濕度。我們在OMRI上列出了我們的解決方案，並貼上了有機標籤。大多數消毒劑會在傢俱、物品和食物上留下殘留物。SteraMist不會在任何表面留下任何化學殘留物。我們的碳足跡非常低，如果有的話。
商業廣告
我們的商業部門包括但不限於航空、機場、警察和消防、監獄、製造公司、汽車、軍事、遊輪、航運港口、學前教育、中小學、大學(包括宿舍)、所有公共和私人交通工具、監管諮詢機構、零售、住房和娛樂場所，當然還有縣市使用SteraMist的應急準備。®在他們的社區裏。
商業部門對SteraMist消毒的興趣仍然很高。SteraPak是這一部門的熱門產品，因為客户正在尋找比目前市場上的消毒劑更具性價比的解決方案，因為快速和移動的消毒解決方案是該行業的首選，我們相信SteraPak將產生巨大的客户興趣並創造銷售機會。目前，我們的客户在我們的所有部門都購買了我們的SteraPak，以便在其設施中的各個地點提供快速消毒。
我們已經在亞馬遜上列出了SteraPak，以更好地提高這一部門的消費者銷售額和可及性。與亞馬遜提供全方位服務的諮詢機構ORCA Pacific合作，我們可以通過優化內容更好地定位自己，並通過增強廣告來增加客户流量。由於購買方便，我們預計亞馬遜將在2021年剩餘時間和2022年提振銷售額。
業務亮點和最新事件
已註冊的直銷產品：
2021年9月，我們根據納斯達克規則完成了約500萬美元的註冊直接發行，按市場定價。此次發行所得資金將用於與我們的產品、廣告、購買庫存和其他一般公司用途相關的銷售和營銷費用。
客户：
我們有一個新的國際合作夥伴，位於澳大利亞的Critical Sciences，他將成為我們的代表，重點關注負責科學研究的澳大利亞政府機構。我們還在安全的美國政府設施中增加了新客户。
收入：
在2021年第三季度，我們繼續增加新客户，看到我們的技術在現有客户基礎上持續擴大，推出了我們的SteraPak，並受僱於歐洲一家大型製藥公司構建IHP客户工程系統，該系統將永久安裝到他們的設施中。
2021年8月，我們宣佈為最近在美國推出的SteraPak推出新的亞馬遜商店。。作為性價比最高的SteraMist系統，SteraPak已經做好了有效瞄準企業和消費者終端用户的準備，我們相信它是在亞馬遜上銷售的理想的SteraMist旗艦產品。
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2021年7月底，Tomi收到了一家全球前五大生物製藥公司的採購訂單。該訂單是為了訂購Tomi的SteraMist環境系統及其驗證服務。在創建了一個新的全公司去污標準後，Tomi收到了一個新設施的初步訂單，這為擴大到世界各地的多個地點創造了機會。
2021年第三季度，隨着企業開始重新開放其標準業務運營和地點，我們從潛在客户和現有客户那裏看到了積極的跡象。截至2021年9月30日的三個月，我們的收入環比增長至2204,569美元，比截至2021年6月30日的三個月報告的收入1,465,525美元增長了50%。
與去年同期相比，我們在截至2021年9月30日的三個月和九個月的收入出現了下降，主要是因為2020年上半年新冠肺炎大流行的爆發導致了不可持續的需求激增。
在2020年下半年至2021年初，我們的許多老客户被關閉或被要求減少或暫停業務運營。受到負面影響的市場是我們的非必要生命科學客户、大學和私人擁有的隔膜實驗室，以及許多國內和全球的非必要藥物研究公司。此外，醫療保健行業幾乎轉移了所有的重點和資源，以應對大流行，因此大幅減少了他們可選的外科和臨牀相關服務，導致非必要的現場人員有限。
這些趨勢使我們很難演示我們的設備並執行我們的銷售和營銷策略。此外，我們的客户在新技術上的預算有限。然而，預防大流行現在是世界各地許多公司的雷達。美國已經指定聯邦政府用於消毒。
我們預計2021年第四季度和2022年的收入將會增加，這是因為我們推出了新產品，特別是我們的揹包解決方案(“SteraPak”)，覆蓋了所有垂直行業，特別是醫院醫療保健，以取代我們的競爭對手召回的類似價位的靜電噴霧器，以及我們的服務網絡成員，他們表示有興趣推出便攜式SteraMist設備，以增加他們的軍火庫。此外，我們現有的生命科學客户對定製工程系統的需求有所上升，其中一部分收入預計將在2021年末確認。此外，亞馬遜渠道的開通應該會增加我們產品的銷量。
我們相信，我們在消毒和去污領域擁有世界上最好的技術。這場大流行使我們有信心制定一項明確的戰略，製造可能是我們迄今最好的產品組合。此外，我們繼續推動我們的BIT技術更接近成為全球消毒和去污的標準。這應該會帶來更大的市場份額、更高的盈利能力和能力實力。此外，我們的產品是一種環境友好的解決方案和工藝，解決了可持續性問題。客户開始要求和討論我們產品的積極結果，以及與其他消毒劑的腐蝕性結果相比，更環保的結果。
危險的病原體仍然存在“X病”，而且在我們從這場大流行中康復後還會存在很長一段時間。雖然美國和世界大部分地區目前正從SARS CoV-2冠狀病毒爆發中恢復過來，但仍有許多呼吸道病原體仍是一個迫在眉睫的威脅，這些病例至今仍在全球範圍內發生。我們相信，SteraMist可以減輕和減少下一次大流行的影響，就像它在埃博拉、MERS和最近的SARS CoV-2大流行期間已經證明的那樣。對像SteraMist這樣的快速綜合機械消毒劑的需求怎麼強調都不為過，應該作為新的清潔標準包括在內。世界已經看到病毒傳播的速度有多快，從只有一個孩子從託兒所感染病毒開始，傳播給父母，然後傳染給工作場所的同事，這可能會導致企業倒閉。面對世界上所有未知的病毒及其變種，做好準備是確保您的家庭和企業生存下來的最重要措施。
2021年活動：
2021年8月4日，我們宣佈推出SteraPak。該公司目前正通過所有部門銷售SteraPak產品。
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2021年8月10日，我們獲得了為歐洲一家大型製藥公司安裝IHP定製工程系統(CES)的項目。這項工作有望在今年年底前完成。
2021年9月13日，我們宣佈在亞馬遜開設一家新的商店，銷售精選的SteraMist產品，包括最近在美國推出的SteraPak。
2021年9月16日，我們宣佈我們的技術已通過EN 17272評估。EN 17272是以氣體、蒸汽和/或氣溶膠的形式對空氣中的房間進行消毒的歐洲標準。
2021年9月27日，我們宣佈與幾家機構投資者達成最終協議，根據納斯達克規則，通過註冊直接發行2,869,442股普通股，按市場定價。
10月5日，我們宣佈收到了一家跨國排名前五的製藥公司的採購訂單。
2021年10月11日，我們宣佈，我們的0.35%過氧化氫BIT溶液獲得了EPA註冊，這是一種用於整個食品供應鏈的多功能消毒劑。
隨着會議和商展將於2021年第三季度重新開放，供公司現場展示，Tomi將參加全國各地的多個展會。對Tomi來説，進行現場演示以展示我們的SteraMist IHP技術與我們的競爭對手之間的差異是至關重要的。Tomi期待着在我們的多個部門現場演示SteraMist消毒技術，從而產生巨大的影響。
研究研究：
EPA已經註冊了我們的0.35%過氧化氫產品，用於温室、收穫前和收穫後。“我們繼續尋求EPA接受額外的1%過氧化氫標籤。由於這場大流行，美國監管機構在批准新的申請方面出現了重大延誤，包括Tomi專注於直接食品和農業應用的1%新註冊。1%的標籤被美國環保局推遲了，原因是為了應對湧入的產品提交來處理新冠肺炎，美國環保局重新分配了人力資源(TOMI成功地添加了新出現的病原體索賠，並於2020年3月被添加到美國環保局的名單中)，大大推遲了PRIA的所有其他行動，有充分記錄的人員空缺造成的延誤，以及繼續禁止面對面會議。
Tomi已經與德克薩斯理工大學化學和生物化學系合作，對噴霧模式、沉積和過氧化氫含量進行了廣泛的研究，將我們的1%標籤與市場上其他類似產品進行了比較，Tomi還再次與美國農業部農業研究服務部合作，繼續研究1%的溶液。Tomi與美國農業部ARS的長期合作關係繼續取得成果。2021年3月，一篇題為“冷等離子體激活過氧化氫處理後番茄、蘋果、哈密瓜和生菜上的過氧化氫殘留物”的文章被接受發表在“食品微生物學雜誌”上，我們期待着年底前發表另一篇論文。
我們繼續與我們的德國飛機合作伙伴和波音公司合作，進行航空業所需的第三方測試。我們不會為這項工作產生任何費用，因為兩個測試合作伙伴都是客户。我們預計測試將於2021年第四季度完成。
如前所述，TOMI已委託HYGCEN德國有限公司對空氣中的房間消毒細菌攜帶者進行定量測試，並測試一種房間空氣消毒方法的有效性，以滿足新的歐盟標準(標準)EN 17272。通過證明二元電離技術符合新標準，IHP將繼續成為當今市場上首屈一指的去污/消毒技術。2021年9月16日，我們宣佈我們的技術已通過EN 17272評估。EN 17272是以氣體、蒸汽和/或氣溶膠的形式對空氣中的房間進行消毒的歐洲標準。
2021年10月，應用生物安全發表了一篇題為《電離過氧化氫在芽孢中誘導殺孢活性的機制》的論文。星狀芽孢桿菌。“
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正如之前幾年報道的那樣，我們參與了一項由聯邦政府資助的大型多年研究，被稱為“盾牌研究”(Shield Study)，它將醫院的手工清潔與立體噴霧(SteraMist)進行了比較®機械清洗。目前參與研究的醫院收集的初步結果顯示，病原體的傳播減少，導致血吸蟲病和梭狀芽孢桿菌。艱難梭菌使用SteraMist的房間感染情況®我們渴望報告已經收集了足夠的數據，足以在2021年完成這項研究，我們預計這些數據將很快提供給考官，並發表論文。
註冊和知識產權(IP)：
我們的產品組合包括全球二十(20)項關於SteraMist®Bit™的方法和系統主張的實用專利申請，這些申請要麼已經公佈，要麼正在起訴中。最近，在2021年7月，我們在韓國獲得了涵蓋我們SteraMist®Bit™技術的實用專利的許可；我們還獲得了以色列對應用我們技術的系統的實用專利申請的第二次許可。此外，在臺灣，我們的實用申請獲得了許可，該申請涵蓋了我們的SteraMist®Bit™技術中使用的一種控制氣溶膠顆粒尺寸的方法；這是我們在歐洲、中國大陸、巴西、澳大利亞和許多其他國家正在追求的專利保護的新維度。此外，2021年6月，我們的加拿大專利發佈，涵蓋我們的去污技術。在最近的過去，我們已經獲得了兩項相關的美國公用事業專利，使我們的技術可以保護到2038年，我們正在尋求對正在進行的美國和世界範圍內的專利申請的更多能力的進一步要求。
我們繼續在多個國家起訴實用專利申請，這些申請都處於國家階段，根據專利起訴高速公路對國際檢索當局發現的新穎和創造性的權利要求進行審查。一旦這些專利被允許，我們將持有繼承專利和我們新頒發的專利的國際專利權。我們的表面貼裝塗抹設備在美國、中國、日本、臺灣和韓國也有外觀設計專利保護。我們已經為我們的淨化室、淨化室、淨化車、淨化室、淨化室、淨化車、淨化室和表面安裝式90度裝置申請了三十二(32)項單獨的設計專利。這些專利在世界各地公佈，包括但不限於美國、中國、香港、歐洲、英國、新加坡、臺灣、越南、加拿大、韓國和日本。我們正致力於在美國和國際上提交更多的設計和實用專利申請。2021年7月，我們的淨化車設計專利在美國頒發。
我們的產品以各種品牌和商標銷往世界各地。我們認為我們的品牌名稱和商標在產品營銷中很有價值。截至2021年11月8日，我們在全球共持有200多個已註冊或待註冊的商標(WORD和LOGO)。Tomi註冊了八(8)類商品和服務規格：處理危險廢物的化學品類、消毒劑類、硬表面和黴菌處理的通用類、手持式電動噴塗機的類7、醫療和空氣淨化用的消毒器類11、商業諮詢和管理服務類35、一般消毒服務類37、化學去污和製造服務類40、以及提供與生物和細菌去污相關的教育培訓和信息的41類。在此基礎上，TOMI註冊了以下八類產品和服務：用於處理危險廢物的化學品類；用於處理危險廢物的化學品類；用於硬表面和處理黴菌的通用類；用於手持式電動噴塗機的類；用於醫療和空氣淨化的類11類；用於商業諮詢和管理服務的類；用於一般消毒服務的類
財務運營概述
截至2021年9月30日和2020年12月31日，我們的財務狀況如下：
|
| 2021年9月30日 未經審計 |
|
| 2020年12月31日 |
| ||
股東權益總額 |
| $ | 15,236,000 |
|
| $ | 13,203,000 |
|
現金和現金等價物 |
| $ | 5,663,000 |
|
| $ | 5,199,000 |
|
應收賬款淨額 |
| $ | 3,528,000 |
|
| $ | 3,717,000 |
|
盤存 |
| $ | 4,788,000 |
|
| $ | 3,782,000 |
|
預付費用 |
| $ | 320,000 |
|
| $ | 421,000 |
|
供應商保證金 |
| $ | 427,000 |
|
| $ | 389,000 |
|
其他應收款 |
| $ | 115,000 |
|
| $ | 199,000 |
|
流動負債 |
| $ | 1,951,000 |
|
| $ | 2,203,000 |
|
長期負債 |
| $ | 885,000 |
|
| $ | 1,364,000 |
|
週轉金 |
| $ | 12,890,000 |
|
| $ | 11,503,000 |
|
在截至2021年9月30日的9個月中，我們的債務和流動性狀況受到以下影響：
| · | 業務中使用的現金淨額約為3823000美元。 |
|
|
|
| · | 用於投資活動的現金淨額295000美元。 |
|
|
|
| · | 清償債務收益415000美元。 |
|
|
|
| · | 出售股票和認股權證所得淨收益4582000美元。 |
| 37 |
| 目錄 |
截至2021年9月30日的三個月和九個月的運營業績與截至2020年9月30日的三個月和九個月的運營結果比較
|
| 截至9月30日的三個月， |
|
| 變化 |
|
| 截至9月30日的9個月， |
|
| 變化 |
| ||||||||||||||||||||
|
| 2021 |
|
| 2020 |
|
| $ |
|
| % |
|
| 2021 |
|
| 2020 |
|
| $ |
|
| % |
| ||||||||
收入，淨額 |
| $ | 2,205,000 |
|
| $ | 4,292,000 |
|
| $ | (2,087,000 | ) |
|
| -49 | % |
| $ | 5,744,000 |
|
| $ | 21,374,000 |
|
| $ | (15,630,000 | ) |
|
| -73 | % |
毛利 |
|
| 1,314,000 |
|
|
| 2,836,000 |
|
|
| (1,522,000 | ) |
|
| -54 | % |
|
| 3,491,000 |
|
|
| 12,889,000 |
|
|
| (9,398,000 | ) |
|
| -73 | % |
總運營費用 (1) |
|
| 1,801,000 |
|
|
| 1,740,000 |
|
|
| 61,000 |
|
|
| 4 | % |
|
| 6,682,000 |
|
|
| 5,477,000 |
|
|
| 1,205,000 |
|
|
| 22 | % |
營業收入(虧損) |
|
| (487,000 | ) |
|
| 1,096,000 |
|
|
| (1,583,000 | ) |
| NM |
|
|
| (3,191,000 | ) |
|
| 7,412,000 |
|
|
| (10,603,000 | ) |
| NM |
| ||
其他收入(費用)合計 |
|
| - |
|
|
| - |
|
|
| - |
|
| NM |
|
|
| 415,000 |
|
|
| (40,000 | ) |
|
| 455,000 |
|
| NM |
| ||
所得税撥備 |
|
| - |
|
|
| (77,000 | ) |
|
| 77,000 |
|
| NM |
|
|
|
|
|
|
| (77,000 | ) |
|
| 77,000 |
|
| NM |
| ||
淨收益(虧損) |
| $ | (487,000 | ) |
| $ | 1,019,000 |
|
|
| (1,506,000 | ) |
| NM |
|
| $ | (2,776,000 | ) |
| $ | 7,295,000 |
|
|
| (10,071,000 | ) |
| NM |
| ||
每股基本淨收益(虧損) |
| $ | (0.03 | ) |
| $ | 0.06 |
|
| $ | (0.09 | ) |
| NM |
|
| $ | (0.17 | ) |
| $ | 0.44 |
|
| $ | (0.61 | ) |
| NM |
| ||
稀釋後每股淨收益(虧損) |
| $ | (0.03 | ) |
| $ | 0.05 |
|
| $ | (0.08 | ) |
| NM |
|
| $ | (0.17 | ) |
| $ | 0.40 |
|
| $ | (0.56 | ) |
| NM |
| ||
(1) | 包括截至2021年9月30日和2020年9月30日的三個月的非現金期權和基於股權補償的權證支出分別為0美元和11,000美元。包括截至2021年9月30日和2020年9月30日的9個月的非現金股權薪酬支出分別為0美元和308,000美元。 |
|
|
(2) | NM-沒有意義 |
銷售額和收入
截至2021年和2020年9月30日的三個月，我們的總收入分別為2,205,000美元和4,292,000美元，與去年同期相比減少了2,087,000美元，降幅為49%。*截至2021年和2020年9月30日的9個月，我們的總收入分別為5,744,000美元和21,374,000美元，與去年同期相比減少了15,630,000美元，降幅為73%。
與去年同期相比，在截至2021年9月30日的三個月和九個月裏，我們的收入出現了下降，這主要是因為2020年上半年新冠肺炎大流行的爆發導致需求大幅增加。由於我們的庫存水平和產能增加，我們處於有利地位，可以應對與大流行相關的需求激增，這導致2020年第一季度和第二季度收入大幅增長。然而，在2020年下半年和2021年初，我們處於有利地位，能夠應對與大流行相關的需求激增，這導致2020年第一季度和第二季度收入大幅增長。*然而，在2020年下半年和2021年初，我們處於有利地位，能夠應對與大流行相關的需求激增由於新冠肺炎疫情對其業務的影響，我們許多現有的垂直客户被關閉或被要求減少運營。受到負面影響的市場包括我們的非必要的生命科學客户，大學和私營的間隔室，以及全球許多非必要的製藥研究公司。此外，醫療保健行業幾乎轉移了所有的重點和資源，以應對疫情，因此大幅減少了可選的外科和臨牀相關服務，導致非必要的現場人員有限。但這些趨勢使我們更難演示我們的設備，並執行我們的銷售和營銷戰略。
隨着客户在產品和採用週期中逐漸成熟，我們的銷售渠道將轉化為收入，我們預計將產生更可預測的季度銷售業績。此外，隨着新冠肺炎疫情的消退，我們預計對我們產品和服務的需求將繼續，因為我們正在建立一個團隊，以應對新冠肺炎大流行後的市場機遇。
| 38 |
| 目錄 |
淨收入
產品和服務收入
|
| 截至9月30日的三個月， |
|
| 變化 |
|
| 截至9月30日的9個月， |
|
| 變化 |
| ||||||||||||||||||||
|
| 2021 |
|
| 2020 |
|
| $ |
|
| % |
|
| 2021 |
|
| 2020 |
|
| $ |
|
| % |
| ||||||||
SteraMist產品 |
| $ | 1,657,000 |
|
| $ | 3,677,000 |
|
| $ | (2,020,000 | ) |
|
| -55 | % |
| $ | 4,329,000 |
|
| $ | 19,557,000 |
|
| $ | (15,228,000 | ) |
|
| -78 | % |
服務和培訓 |
|
| 548,000 |
|
|
| 615,000 |
|
|
| (67,000 | ) |
|
| -11 | % |
|
| 1,415,000 |
|
|
| 1,817,000 |
|
|
| (402,000 | ) |
|
| -22 | % |
總計 |
| $ | 2,205,000 |
|
| $ | 4,292,000 |
|
| $ | (2,087,000 | ) |
|
| -49 | % |
| $ | 5,744,000 |
|
| $ | 21,374,000 |
|
| $ | (15,630,000 | ) |
|
| -73 | % |
截至2021年9月30日和2020年9月30日的三個月，SteraMist基於產品的收入分別為1,657,000美元和3,677,000美元，與去年同期相比減少了2,020,000美元，降幅為55%。截至2021年9月30日和2020年9月30日的9個月，基於產品的收入分別為4,328,000美元和19,557,000美元，與去年同期相比減少了(15,229,000美元)或(78%)。
截至2021年和2020年9月30日的三個月，我們基於服務的收入分別為548,000美元和615,000美元，同比下降11%。截至2021年9月30日和2020年9月30日的9個月，我們基於服務的收入分別為1,415,000美元和1,817,000美元，與2020年同期相比減少(402,000美元)或(22%)。
按地理區域劃分的收入
|
| 截至9月30日的三個月， |
|
| 變化 |
|
| 截至9月30日的9個月， |
|
| 變化 |
| ||||||||||||||||||||
|
| 2021 |
|
| 2020 |
|
| $ |
|
| % |
|
| 2021 |
|
| 2020 |
|
| $ |
|
| % |
| ||||||||
美國 |
| $ | 2,028,000 |
|
| $ | 3,446,000 |
|
| $ | (1,418,000 | ) |
|
| -41 | % |
| $ | 5,017,000 |
|
| $ | 15,437,000 |
|
| $ | (10,420,000 | ) |
|
| -68 | % |
國際 |
|
| 177,000 |
|
|
| 846,000 |
|
|
| (669,000 | ) |
|
| -79 | % |
|
| 727,000 |
|
|
| 5,937,000 |
|
|
| (5,210,000 | ) |
|
| -88 | % |
總計 |
| $ | 2,205,000 |
|
| $ | 4,292,000 |
|
| $ | (2,088,000 | ) |
|
| -49 | % |
| $ | 5,744,000 |
|
| $ | 21,374,000 |
|
| $ | (15,631,000 | ) |
|
| -73 | % |
截至2021年9月30日和2020年9月30日的三個月，我們的國內收入分別為2,028,000美元和3,446,000美元，與去年同期相比減少了1,418,000美元，降幅為41%。截至2021年9月30日和2020年9月30日的9個月，我們的國內收入分別為5,017,000美元和15,437,000美元，減少(10,420,000美元)或(68%)。
在國際上，截至2021年和2020年9月30日的三個月，我們的收入分別約為177,000美元和846,000美元，與2020年第三季度相比減少了(669,000美元)或(79%)。截至2021年9月30日和2020年9月30日的9個月，我們的國際收入分別為727,000美元和5,937,000美元，減少(5,210,000美元)或(88%)。
銷售成本
|
| 截至9月30日的三個月， |
|
| 變化 |
|
| 截至9月30日的9個月， |
|
| 變化 |
| ||||||||||||||||||||
|
| 2021 |
|
| 2020 |
|
| $ |
|
| % |
|
| 2021 |
|
| 2020 |
|
| $ |
|
| % |
| ||||||||
銷售成本 |
| $ | 890,000 |
|
| $ | 1,456,000 |
|
|
| (566,000 | ) |
|
| -39 | % |
| $ | 2,252,000 |
|
| $ | 8,485,000 |
|
|
| (6,233,000 | ) |
|
| -73 | % |
截至2021年9月30日和2020年9月30日的三個月，銷售成本分別為89萬美元和1456,000美元，與前一年相比減少了566,000美元，降幅為39%。銷售成本下降的主要原因是本季度收入下降。截至2021年9月30日的三個月，我們的毛利潤佔銷售額的百分比為59.6%，而同期分別為66.0%。毛利潤較低的原因是銷售中的產品組合。在上一年期間，由於大流行，由於我們的客户搶購和囤積解決方案，基於解決方案的收入集中程度更高，因為我們的解決方案銷售帶來了更高的毛利。
截至2021年9月30日和2020年9月30日的9個月，銷售成本分別為2252,000美元和8,485,000美元，與前一年相比減少了6,233,000美元，降幅為73%。銷售成本下降的主要原因是本季度收入下降。截至2021年9月30日的9個月，我們的毛利潤佔銷售額的百分比為60.8%，而同期分別為60.3%。較高的毛利潤歸因於銷售中的產品組合。隨着收入的持續增長，以及我們能夠從供應商那裏談判出更優惠的價格，我們預計我們的單位成本可能會下降。
| 39 |
| 目錄 |
專業費用
|
| 截至9月30日的三個月， |
|
| 變化 |
|
| 截至9月30日的9個月， |
|
| 變化 |
| ||||||||||||||||||||
|
| 2021 |
|
| 2020 |
|
| $ |
|
| % |
|
| 2021 |
|
| 2020 |
|
| $ |
|
| % |
| ||||||||
專業費用 |
| $ | 118,000 |
|
| $ | 228,000 |
|
| $ | (110,000 | ) |
|
| -48 | % |
| $ | 398,000 |
|
| $ | 419,000 |
|
| $ | (21,000 | ) |
|
| -5 | % |
專業費用主要包括法律、會計和金融諮詢費。
在截至2021年和2020年9月30日的三個月裏，專業費用分別為11.8萬美元和22.8萬美元，比去年同期減少了約11萬美元，降幅為48%。減少的原因是去年同期發生的與維護我們的知識產權相關的額外專業費用，以及與我們在納斯達克上榜相關的法律費用。
截至2021年9月30日和2020年9月30日的9個月，專業費用分別為398,000美元和419,000美元，比去年同期減少了約21,000美元，降幅為5%。減少的原因是去年同期發生的與維護我們的知識產權相關的額外專業費用，以及與我們在納斯達克上榜相關的法律費用。
折舊及攤銷
|
| 截至9月30日的三個月， |
|
| 變化 |
|
| 截至9月30日的9個月， |
|
| 變化 |
| ||||||||||||||||||||
|
| 2021 |
|
| 2020 |
|
| $ |
|
| % |
|
| 2021 |
|
| 2020 |
|
| $ |
|
| % |
| ||||||||
*折舊和攤銷 |
| $ | 70,000 |
|
| $ | 177,000 |
|
| $ | (107,000 | ) |
|
| -60 | % |
| $ | 226,000 |
|
| $ | 521,000 |
|
| $ | (295,000 | ) |
|
| -57 | % |
截至2021年9月30日和2020年9月30日的三個月，折舊和攤銷分別約為7萬美元和17.7萬美元，減少了10.7萬美元，降幅為60%。這一下降是由於無形資產在2020年全面攤銷，導致本年度攤銷費用較低。
截至2021年9月30日和2020年9月30日的9個月，折舊和攤銷分別約為22.6萬美元和52.1萬美元，減少29.5萬美元，降幅為57%。這一下降是由於無形資產在2020年全面攤銷，導致本年度攤銷費用較低。
銷售費用
|
| 截至9月30日的三個月， |
|
| 變化 |
|
| 截至9月30日的9個月， |
|
| 變化 |
| ||||||||||||||||||||
|
| 2021 |
|
| 2020 |
|
| $ |
|
| % |
|
| 2021 |
|
| 2020 |
|
| $ |
|
| % |
| ||||||||
銷售費用 |
| $ | 465,000 |
|
| $ | 213,000 |
|
| $ | 252,000 |
|
|
| 118 | % |
| $ | 1,275,000 |
|
| $ | 980,000 |
|
| $ | 295,000 |
|
|
| 30 | % |
截至2021年9月30日的三個月的銷售費用約為46.5萬美元，而截至2020年9月30日的季度為21.3萬美元，增加了約252,000美元，增幅為118%。銷售費用的增加是由於佣金增加、員工人數增加以及本年度發生的廣告和營銷成本增加所致。
截至2021年9月30日的9個月的銷售費用約為1275,000美元，而截至2020年9月30日的9個月為98萬美元，增幅約為29.5萬美元或30%。銷售費用的增加是由於員工人數增加以及相關工資的增加，以及本年度發生的廣告和營銷成本的增加。我們將繼續投資和分配資源用於我們的銷售、營銷和廣告計劃，並在本年度加大力度，以進一步提高我們的品牌認知度，擴大我們的基礎
| 40 |
| 目錄 |
研究與開發
|
| 截至9月30日的三個月， |
|
| 變化 |
|
| 截至9月30日的9個月， |
|
| 變化 |
| ||||||||||||||||||||
|
| 2021 |
|
| 2020 |
|
| $ |
|
| % |
|
| 2021 |
|
| 2020 |
|
| $ |
|
| % |
| ||||||||
研究與開發 |
| $ | 93,000 |
|
| $ | 45,000 |
|
| $ | 48,000 |
|
|
| 107 | % |
| $ | 495,000 |
|
| $ | 245,000 |
|
| $ | 250,000 |
|
|
| 102 | % |
截至2021年9月30日的三個月的研發費用約為9.3萬美元，而截至2020年9月30日的季度為4.5萬美元，增幅約為4.8萬美元，增幅為107%。
截至2021年9月30日的9個月的研發費用約為495,000美元，而截至2020年9月30日的9個月的研發費用為250,000美元，增幅約為250,000美元，增幅為102%。
研發費用的增加歸因於新產品開發和測試增加。
股權薪酬支出硒
|
| 截至9月30日的三個月， |
|
| 變化 |
|
| 截至9月30日的9個月， |
|
| 變化 |
| ||||||||||||||||||||
|
| 2021 |
|
| 2020 |
|
| $ |
|
| % |
|
| 2021 |
|
| 2020 |
|
| $ |
|
| % |
| ||||||||
股權補償費用 |
| $ | - |
|
| $ | 11,000 |
|
| $ | (11,000 | ) |
|
| -100 | % |
| $ | - |
|
| $ | 308,000 |
|
| $ | (308,000 | ) |
|
| -100 | % |
截至2021年9月30日和2020年9月30日的三個月，股權薪酬支出分別為0美元和1.1萬美元，減少了1.1萬美元。
截至2021年9月30日和2020年9月30日的9個月，股權薪酬支出分別為0美元和308,000美元，減少了308,000美元。
股權薪酬支出的減少與2020年向高管和顧問發行認股權證和期權的時機有關。
諮詢費
|
| 截至9月30日的三個月， |
|
| 變化 |
|
| 截至9月30日的9個月， |
|
| 變化 |
| ||||||||||||||||||||
|
| 2021 |
|
| 2020 |
|
| $ |
|
| % |
|
| 2021 |
|
| 2020 |
|
| $ |
|
| % |
| ||||||||
諮詢費 |
| $ | 64,000 |
|
| $ | 75,000 |
|
| $ | (11,000 | ) |
|
| -15 | % |
| $ | 266,000 |
|
| $ | 226,000 |
|
| $ | 40,000 |
|
|
| 18 | % |
截至2021年9月30日和2020年9月30日的三個月，諮詢費分別為64,000美元和75,000美元，本季度減少了11,000美元，降幅為15%。減少的原因是前一年發生的某些項目的時間安排，而這些項目在本年度同期沒有發生。
截至2021年和2020年9月30日的9個月，諮詢費分別為266,000美元和226,000美元，比本期增加了40,000美元，增幅為18%。這一增長是由於在EPA和FDA註冊新產品所產生的諮詢費用。
一般和行政費用
|
| 截至9月30日的三個月， |
|
| 變化 |
|
| 截至9月30日的9個月， |
|
| 變化 |
| ||||||||||||||||||||
|
| 2021 |
|
| 2020 |
|
| $ |
|
| % |
|
| 2021 |
|
| 2020 |
|
| $ |
|
| % |
| ||||||||
一般事務和行政事務 |
| $ | 991,000 |
|
| $ | 992,000 |
|
| $ | (1,000 | ) |
|
| 0 | % |
| $ | 4,023,000 |
|
| $ | 2,777,000 |
|
| $ | 1,246,000 |
|
|
| 45 | % |
| 41 |
| 目錄 |
一般和行政費用包括工資和工資税、租金、保險費、水電費、辦公費和產品註冊費。
截至2021年9月30日和2020年9月30日的三個月，一般和行政費用分別為991,000美元和992,000美元，減少了1,000美元。
截至2021年9月30日和2020年9月30日的9個月，一般和行政費用分別為4,023,000美元和2,777,000美元，本季度增加了1,246,000美元，增幅為45%。*一般和行政費用的增加主要是由於與納斯達克資本市場(Nasdaq Capital Market)上榜相關的保險和上市費用增加，以及2021年第一季度員工人數和工資增加所致。
其他收支
|
| 截至9月30日的三個月， |
|
| 變化 |
| 截至9月30日的9個月， |
|
| 變化 |
| |||||||||||||||||||
|
| 2021 |
|
| 2020 |
|
| $ |
|
| % |
| 2021 |
|
| 2020 |
|
| $ |
|
| a% |
| |||||||
債務清償收益 |
|
| - |
|
|
| - |
|
|
| - |
|
| NM |
|
| 415,000 |
|
|
| - |
|
|
| 415,000 |
|
| NM |
| |
*利息收入 |
|
| - |
|
|
| 1,000 |
|
|
| (1,000 | ) |
| NM |
|
| 1,000 |
|
|
| 2,000 |
|
|
| (1,000 | ) |
| NM |
| |
利息支出 |
|
| - |
|
|
| (1,000 | ) |
|
| 1,000 |
|
| NM |
|
| (1,000 | ) |
|
| (42,000 | ) |
|
| 41,000 |
|
|
| 98 | % |
其他收入(費用) |
| $ | - |
|
| $ | - |
|
| $ | - |
|
| NM |
| $ | 415,000 |
|
| $ | (40,000 | ) |
| $ | 455,000 |
|
| NM |
| |
與免除應付貸款有關的債務清償收益415,000美元。
截至2021年和2020年9月30日的三個月，利息收入分別約為0美元和1000美元。
截至2021年和2020年9月30日的9個月，利息收入分別約為1000美元和2000美元。
截至2021年和2020年9月30日的三個月，利息支出分別為0美元。
截至2021年9月30日和2020年9月30日的9個月，利息支出分別為1,000美元和42,000美元。
所得税撥備
|
| 截至9月30日的三個月， |
|
| 變化 |
|
| 截至9月30日的9個月， |
|
| 變化 |
| ||||||||||||||||||||
|
| 2021 |
|
| 2020 |
|
| $ |
|
| % |
|
| 2021 |
|
| 2020 |
|
| $ |
|
| % |
| ||||||||
所得税撥備 |
| $ | - |
|
| $ | 77,000 |
|
| $ | (77,000 | ) |
|
| 100 | % |
| $ | - |
|
| $ | 77,000 |
|
| $ | (77,000 | ) |
|
| 100 | % |
截至2021年9月30日和2020年9月30日的三個月和九個月的所得税撥備分別為0美元和7.7萬美元。
流動性與資本資源
截至2021年9月30日，我們的現金和現金等價物為5663,000美元，營運資本為12,890,000美元。我們的主要資本要求是為運營提供資金，投資於研發和資本設備，以及上市公司報告要求的持續成本。我們歷來通過運營以及債務和股權融資產生的資金為我們的運營提供資金。出售額外的股權證券可能會導致我們股東的股權被稀釋。債務的產生將導致償債義務的增加，並可能包括限制我們運營的經營和財務契約。我們不能確定是否有我們需要的金額或我們可以接受的條件(如果有的話)。
| 42 |
| 目錄 |
2021年9月，我們通過登記直接發行向某些機構投資者出售了2,869,442股普通股，並同時私募發行了1,434,721股認股權證。在扣除配售代理費和其他估計發行費用後，我們從這筆交易中獲得了4581,651美元的淨收益。這些認股權證可按每股1.68美元的行使價行使，可在發行時立即行使，行權期為自發行之日起計5年。
截至2021年9月30日的9個月，我們的運營虧損為3,190,000美元，截至2021年9月30日的9個月，我們的運營收入為7,412,000美元。截至2021年9月30日的9個月，運營中使用的現金為(3,823,000美元)。截至2020年9月30日的9個月，運營提供的現金為494.5萬美元。
我們截至2021年9月30日和2020年9月30日的9個月的現金流量表細目如下：
|
| 截至9月30日的9個月， |
| |||||
|
| 2021 |
|
| 2020 |
| ||
經營活動中提供(使用)的淨現金 |
| $ | (3,823,000 | ) |
| $ | 4,945,000 |
|
用於投資活動的淨現金 |
| $ | (295,000 | ) |
| $ | (51,000 | ) |
融資活動提供的淨現金： |
| $ | 4,582,000 |
|
| $ | 94,000 |
|
經營活動
截至2021年9月30日的9個月，運營活動中使用的現金為382.3萬美元，而截至2020年9月30日的9個月，運營提供的現金為494.5萬美元。由於收入下降和淨虧損增加，我們的運營提供的現金在本年度期間下降。
投資活動
截至2021年9月30日和2020年9月30日的9個月，投資活動中使用的現金分別為29.5萬美元和5.1萬美元。這一增長歸因於當年購買的固定資產以及資本化的專利和商標成本。
融資活動
截至2021年9月30日和2020年9月30日的9個月，融資活動提供的現金分別為4582,000美元和94,000美元。由於我們在出售普通股和認股權證方面獲得的收益，融資活動提供的現金增加了。
流動性
我們的收入可能會因以下因素而波動，其中包括：
| · | 全球對新冠肺炎疫情的反應和市場對我們產品的需求； |
| · | 加強和擴大我們的內部銷售隊伍和製造商代表； |
| · | 我們銷售週期的長短； |
| · | 拓展新領域和新市場；以及 |
| · | 分銷商訂單的時間安排。 |
隨着我們繼續擴大我們的銷售團隊和地理位置，我們可能會招致運營虧損和與產品和技術開發的持續相關的成本增加，以及銷售費用的增加，隨着我們加強和精簡我們的生產和行政活動，包括遵守2002年薩班斯-奧克斯利法案第404條，我們可能會利用資本支出。
| 43 |
| 目錄 |
管理層已經並將繼續努力採取一系列行動，以改善我們的經營結果和經營產生的相關現金流，以加強我們的財務狀況，包括以下項目：
| · | 通過EPA擴展我們的品牌，以促進我們的產品在國際上的註冊； |
| · | 繼續擴大我們的內部銷售隊伍和製造商代表，努力推動所有垂直市場的全球收入； |
| · | 繼續研發，並在我們的“Stera”產品線上增加新產品。 |
| · | 尋找替代的低成本供應商； |
| · | 拓展國際分銷商；以及 |
| · | 我們所有垂直市場的持續增長。 |
我們預計，我們從核心業務中獲得的現金通常足以支付我們未來的資本支出，並償還我們的短期債務，儘管我們可能會選擇尋找其他融資來源。
我們相信，我們現有的現金和現金等價物餘額以及預計將由運營部門提供的金額將為我們提供足夠的財務資源，以滿足我們未來12個月的運營、營運資本和資本支出的現金需求。
關鍵會計政策和估算
我們對我們的財務狀況和經營結果的討論和分析是以我們的簡明綜合財務報表為基礎的，這些報表是根據美國公認的會計原則編制的。編制這些財務報表需要我們做出影響資產、負債、收入和費用的報告金額以及或有資產和負債的相關披露的估計和判斷。評估過程需要對未來的事件和條件做出假設，因此具有內在的主觀性和不確定性。實際結果可能與我們的估計大不相同。
美國證券交易委員會將關鍵會計政策定義為管理層認為對描述我們的財務狀況和經營結果最重要的政策，也是對我們的判斷力要求最高的政策。我們認為以下政策對於理解我們的簡明綜合財務報表以及與我們作出的可能影響我們的運營結果、財務狀況和現金流的複雜判斷相關的不確定性至關重要。
收入確認
我們根據財務會計準則委員會(FASB)ASC 606確認收入，即與客户簽訂合同的收入。當我們將承諾的商品或服務轉讓給客户時，我們確認收入，金額反映了我們預期有權換取這些商品或服務的對價。為了確定與客户簽訂的合同的收入確認，我們執行以下五個步驟：(I)確定與客户簽訂的合同；(Ii)確定合同中的履約義務；(Iii)確定交易價格；(Iv)將交易價格分配給合同中的履約義務；以及(V)在我們履行履約義務時確認收入。在合同開始時，我們評估每份合同中承諾的貨物或服務，評估每一項承諾的貨物或服務是否不同，並確定哪些是履約義務。
我們必須根據判斷來確定：a)根據上述第(Ii)步的確定，履行義務的數量以及該等履行義務是否有別於合同中的其他履行義務；b)上述第(Iii)步下的交易價格；以及c)在上述第(Iv)步中分配交易價格的合同中確定的每項履約義務的獨立售價。
貨物所有權和損失險一般在裝船時轉嫁給我們的客户。我們的客户包括終端用户以及營銷和銷售我們產品的經銷商和分銷商。我們的收入不取決於經銷商或分銷商的轉售，我們也沒有其他與轉售相關的義務。向客户收取的運輸和搬運成本包括在產品收入中。相關費用被視為履行成本，並計入收入成本。報告的收入是扣除從客户那裏收取的銷售税後的淨額。
產品收入包括與我們的設備一起銷售的標準和定製設備、解決方案和附件的銷售額。收入在將承諾產品的控制權轉讓給客户時確認，金額反映了我們預期用這些產品換取的對價。
服務和培訓收入包括我們高級淨化和服務項目的銷售額、我們的設備和技術驗證以及客户培訓。服務收入確認為向我們的客户提供的協議服務，其金額反映了我們期望從這些服務中獲得的對價。
| 44 |
| 目錄 |
與客户簽訂合同的成本
在攤銷期限為一年或更短的情況下，我們對與客户簽訂合同所發生的費用成本採取實際的權宜之計。我們通常在產生銷售佣金時收取佣金，因為攤銷期限是一年或更短。這些成本計入銷售費用。
合同餘額
截至2021年9月30日和2020年12月31日，對於(I)最初預期期限為一年或更短的合同，以及(Ii)我們確認收入與我們有權為所提供的服務開具發票的金額的合同，我們沒有任何未履行的履約義務。
具有多重履行義務的安排
我們與客户的合同可能包括多項履約義務。我們簽訂的合同可以包括產品和服務的各種組合，這些產品和服務主要是不同的，並作為單獨的履約義務進行核算。
S重要的判斷
我們與客户簽訂的產品和服務合同通常規定了承諾的產品或服務的控制權何時移交給客户的條款和條件，以及為換取產品和服務而收取的對價金額。
預算的使用
根據美國公認會計原則編制簡明綜合財務報表要求我們作出估計和假設，這些估計和假設會影響隨附的簡明綜合財務報表和附註中報告和披露的金額。實際結果可能與這些估計大不相同。我們持續評估我們的估計，包括與應收賬款、存貨、金融工具的公允價值、無形資產、無形資產的使用年限以及財產和設備、股票獎勵的公允價值、所得税和或有負債等相關的估計。我們的估計是基於歷史經驗和各種其他被認為合理的假設，這些假設的結果構成了對我們的資產和負債的賬面價值做出判斷的基礎。
公允價值計量
公允價值計量的權威指引將公允價值定義為在計量日市場參與者之間有序交易中為資產或負債在本金或最有利的市場上轉移負債而收取的或支付的交換價格(退出價格)。市場參與者是指主體市場上的買家和賣家，他們(一)獨立，(二)見多識廣，(三)會交易，(四)願意交易。指導意見描述了基於投入水平的公允價值層次結構，其中前兩項被認為是可觀察的，最後兩項被認為是不可觀察的，可用於計量公允價值，如下所示：
1級： | 相同資產或負債在活躍市場上的報價。
|
第2級： | 1級以外可直接或間接觀察到的投入，如類似資產或負債的報價；非活躍市場的報價；或實質上整個資產或負債的可觀測或可觀察到的市場數據證實的其他投入；以及其他直接或間接可觀察到的投入，如類似資產或負債的報價；非活躍市場的報價；或實質上整個資產或負債的可觀測市場數據所證實的其他投入。
|
第3級： | 很少或根本沒有市場活動支持的、對資產或負債價值有重大影響的不可觀察的投入。 |
由於這些工具到期日較短，現金及現金等價物、應收賬款、應付賬款和應計費用的賬面價值接近公允價值。
| 45 |
| 目錄 |
現金和現金等價物
在現金流量表中，現金和現金等價物包括金融機構持有的手頭現金和原始到期日不超過3個月的其他流動投資。有時，這些存款可能會超過保險限額。
應收帳款
我們的應收賬款通常來自信譽良好的客户，或者，對於某些國際客户，我們的應收賬款由預付款提供支持。對於我們向其提供信貸的客户，我們對他們進行定期評估，並在認為必要時保留潛在信貸損失的準備金。我們的政策是根據我們對現有應收賬款潛在信用損失金額的最佳估計，為壞賬撥備。我們定期審查我們的應收賬款，以根據對逾期賬款和其他可能表明賬款變現存在疑問的因素的分析，確定是否需要撥備。被認為無法收回的賬户餘額在所有收款手段用盡，追回的可能性被認為微乎其微之後，才計入備抵。
盤存
存貨採用先進先出(FIFO)法，按成本或可變現淨值中較低者計價。庫存主要由產成品組成。
我們花費成本來維持商品銷售成本的認證。
我們在持續的基礎上審查庫存，考慮到變質和過時等因素。當事實和情況表明某些存貨可能無法使用時，我們會計入估計損失準備金。
財產和設備
我們按成本減去累計折舊計算財產和設備。我們使用直線法計算資產估計使用年限內的折舊，一般是三到五年。設備、傢俱、固定裝置和車輛的折舊一旦投入使用即開始折舊。租賃改進使用直線法在各自的租約年限或改進的使用年限(以較短的為準)內攤銷。
租契
2016年2月，FASB發佈了ASU No.2016-02(ASC 842)，租契，要求承租人確認資產負債表上的所有租賃(某些例外除外)，而營業報表上的確認將保持與當前租賃會計類似。隨後，FASB發佈了ASU第2018-10號，對主題842(租賃)的編目改進，ASU No.2018-11，有針對性的改進，ASU No.2018-20，對出租人的小範圍改進，和ASU 2019-01，編撰方面的改進，以澄清和修訂ASU No.2016-02中的指南。ASC842取消了特定於房地產的規定，並修改了出租人會計的某些方面。本標準在2018年12月15日之後開始的中期和年度期間有效，允許提前採用。自2019年1月1日起，我們採用了ASC 842，採用修改後的追溯基礎，並在該日期進行了累計效果調整。此外，我們選擇了新標準中過渡指導所允許的一攬子實際權宜之計，這使我們能夠繼續將合同確定為租賃、租賃分類，而不是重新評估歷史租賃安排的初始直接成本。因此，以前報告的財務報表，包括腳註披露，沒有進行重塑，以反映新準則適用於所有列報的比較期間。
經營租賃資產計入經營租賃使用權資產，相應的經營租賃負債計入長期經營租賃的流動部分，計入長期經營租賃的長期負債，扣除截至2021年9月30日和2020年12月31日的壓縮綜合資產負債表中的流動部分。
| 46 |
| 目錄 |
吾等已選擇不於綜合資產負債表呈列短期租約，因為該等租約於租賃開始時的租約期為12個月或以下，且不包含我們合理肯定會行使的購買選擇權或續訂條款。所有其他租賃資產及租賃負債均按開始日期租賃期內的租賃付款現值確認。由於我們的大多數租賃沒有提供隱含的回報率，我們使用基於採用日可用信息的遞增借款利率來確定租賃付款的現值。
資本化的軟件開發成本
根據ASC 985-20關於要銷售、租賃或營銷的軟件開發的規定，在確定技術可行性之前，我們會按發生的費用支出這些成本，在確定技術可行性之後，這些成本將被資本化，直到產品可向客户全面發佈為止。資本化軟件開發成本攤銷的定期費用將計入銷售成本。
累計保修
累計保修是指在我們產品的保修期內發生的預計成本(如果有的話)。我們估計在保修期內發生的預期成本，並在銷售之日將費用記錄到合併經營報表中。我們的製造商承擔產品缺陷的保修，當產品售出時，我們向客户提供保修。我們對產品的可靠性和結果負責。
所得税
遞延所得税資產及負債乃根據財務報表報告與資產及負債税基之間的差額釐定，並根據預期差額逆轉時頒佈的税率及現行法律予以計量。如有必要，遞延所得税資產的計量將根據所得税會計準則編撰(ASC)指南，對更有可能不會實現的任何税收優惠計入估值扣除。
每股淨收益(虧損)
基本淨收入或每股虧損的計算方法是將我們的淨收入或虧損除以報告期間已發行普通股的加權平均股數。稀釋收益或每股虧損以庫存股方法為基礎，包括可能發行普通股的影響，例如根據期權和認股權證的行使以及優先股或債權證的轉換而發行的股票。
股權補償費用
我們按照FASB ASC 718“薪酬-股票薪酬”核算股權薪酬費用。根據FASB ASC 718的規定，股權薪酬支出在授予日以獎勵的公允價值為基礎進行估計，並在必要的服務期內確認為支出。
2017年7月7日，我們的股東批准了2016年股權激勵計劃，即2016年計劃。2016年計劃授權授予股票期權、股票增值權、限制性股票、限制性股票單位和業績單位/股票。根據2016年計劃，最多可發行62.5萬股普通股。根據2016年計劃發行的股票可以是授權但未發行的股票、庫存股或其任意組合。2016年計劃中的條款允許2016年計劃出於多種原因重新發行普通股，包括但不限於被取消、到期或沒收的普通股標的股票，以現金形式支付的股票補償和股票增值權獎勵。股權補償費用通常將作為未來向我們提供服務的報酬。2016計劃下的所有獲獎者必須在授予時與我們簽訂獎勵協議；2016計劃下的獎勵明確以此類協議為條件。
2020年12月30日，我們獲得股東批准，重述和修訂2016年股權激勵計劃，將發行的普通股最高授權數量增加1,375,000股，從625,000股增加到2,000,000股。
| 47 |
| 目錄 |
信用風險集中
可能使我們面臨高度集中信用風險的金融工具主要包括現金和現金等價物。我們在金融機構的現金餘額在年內有時超過聯邦存款保險公司目前25萬美元的限額。
包括收購的無形資產在內的長期資產
我們於每年年底或年內(如事件或其他情況顯示我們可能無法收回資產的賬面金額)評估長期資產的潛在減值。在評估長期資產的減值時，我們通過將賬面金額與資產預期產生的未來未貼現現金流進行比較來衡量這些資產的可回收性。如果我們的長期資產被視為減值，待確認的減值等於資產的賬面價值超過其公平市場價值的金額。我們根據收益法計算長期資產的估計公允價值。對於收益法，我們使用內部開發的貼現現金流模型，其中包括以下假設：基於假設的長期增長率和需求趨勢對收入和支出以及相關現金流的預測；預期未來投資將增長新單位；以及估計貼現率。我們基於我們的歷史數據和經驗、行業預測、微觀和宏觀總體經濟狀況預測以及我們的預期做出這些假設。在截至2021年9月30日和2020年9月30日的三個月和九個月裏，我們沒有長期的資產減值費用。
近期會計公告
2018年8月，美國財務會計準則委員會發布了ASU No.2018-15《無形資產-商譽和其他-內部使用軟件(主題350)：客户對作為服務合同的雲計算安排中產生的實施成本的會計處理》。本指南將作為服務合同的託管安排中產生的實施成本資本化要求與開發或獲取內部使用軟件所產生的實施成本資本化要求保持一致。本指南從2020年1月1日起以前瞻性或追溯性方式生效，並允許提前採用。我們選擇在2020年提前採用這一指導方針。該指導方針對我們的合併財務報表沒有實質性影響。
近期發佈的會計公告
見上文第1項所載簡明合併財務報表附註2。
表外安排
我們沒有任何交易、協議或其他合同安排構成表外安排。
可用的信息
該公司定期在其公司網站www.tomimist.com和其網站www.investor.tomimist.com的投資者關係頁面上向投資者提供某些信息。這包括有關財務業績的新聞稿和其他信息、有關公司治理的信息以及與公司年度股東大會有關的細節。本表格10-Q中引用的網站上包含的信息未通過引用併入本申請文件中。此外，本公司對網站URL的引用僅用於非活動文本引用。
第三項關於市場風險的定量和定性披露。
不適用
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| 目錄 |
項目4.控制和程序
信息披露控制和程序的評估
我們的管理層在首席執行官和首席財務官的參與下，對截至本季度報告10-Q表格所涵蓋的期間結束時我們的披露控制和程序(如交易所法案下的規則13a-15(E)和15d-15(E)所定義)的有效性進行了評估。基於這一評估，我們的首席執行官和首席財務官得出結論，我們的披露控制和程序是有效的。
財務報告內部控制的變化
在本表格10-Q所涵蓋的期間，管理層根據交易所法案第13a-15(D)或15d-15(D)規則進行的評估中確定的財務報告內部控制沒有發生重大影響或合理地可能對財務報告內部控制產生重大影響的變化。
對控制和程序有效性的限制
在設計和評估披露控制和程序以及財務報告的內部控制時，管理層認識到，任何控制和程序，無論設計和操作多麼良好，都只能為實現預期的控制目標提供合理的保證。此外，財務報告的披露控制和程序以及內部控制程序的設計必須反映這樣一個事實，即存在資源限制，要求管理層在評估可能的控制和程序相對於其成本的益處時運用判斷力。
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| 目錄 |
第二部分：其他信息
第1項法律訴訟
我們可能會不時涉及與我們在正常業務運作中的索償有關的訴訟。我們目前並不參與任何法律訴訟，管理層認為，這些訴訟的不利結果將對我們的經營業績、財務狀況或現金流產生重大不利影響，無論是個別的還是總體的。無論結果如何，由於辯護和和解費用、管理資源轉移等因素，任何訴訟都可能對我們產生不利影響。
第1A項。風險因素。
您應仔細考慮我們於2021年3月30日提交給證券交易委員會的截至2020年12月31日的財政年度Form 10-K年度報告中“風險因素”部分所描述的信息。我們之前在提交給美國證券交易委員會(SEC)的文件中披露的風險因素沒有實質性變化，包括10-K表格。我們的運營還可能受到我們目前不知道的其他因素的影響，或者受到我們目前認為對我們的業務無關緊要的因素的影響。
第二項股權證券的未登記銷售和所得資金的使用。
2021年9月，我們通過登記直接發行出售了2,869,442股普通股，同時私募發行了1,434,721股認股權證。在扣除配售代理費和其他估計發行費用後，我們從這筆交易中獲得淨收益4,581,651美元。這些認股權證可按每股1.68美元的行使價行使，可在發行時立即行使，行權期為自發行之日起計五年。這些權證是根據修訂後的1933年證券法D條例下的豁免發行的。
第3項高級證券違約
沒有。
第四項礦山安全信息披露
不適用。
第5項其他資料
沒有。
第六項展品
本表格10-Q的附件索引中列出的文件在此引用作為參考。
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| 目錄 |
簽名
根據1934年證券交易法的要求，註冊人已正式促使本報告由正式授權的簽名人代表其簽署。
| Tomi環境解決方案公司 | |||
| 日期：2021年11月15日 | 由以下人員提供： | /s/Halden S.Shane | |
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| 哈爾登·S·謝恩 | |
| 首席執行官 | |||
| (首席行政主任) | |||
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日期：2021年11月15日 | 由以下人員提供： | /s/尼克·詹寧斯 |
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| 尼克·詹寧斯 |
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| 首席財務官 |
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| (首席財務官和首席會計官) |
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| 目錄 |
展品索引
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| 通過引用併入本文 |
| 已歸檔 | |||||||||
展品編號 |
| 展品説明 |
| 表格 |
| 文件編號 |
| 展品 |
| 提交日期 |
| 特此聲明 | |||
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31.1 |
| 根據2002年薩班斯-奧克斯利法案第302節通過的規則13a-14(A)/15d-14(A)對首席執行官Halden S.Shane進行認證。 |
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31.2 |
| 根據2002年薩班斯-奧克斯利法案第302節通過的規則第13a-14(A)/15d-14(A)條，對首席財務官尼克·詹寧斯進行認證。 |
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32.1# |
| 根據2002年薩班斯-奧克斯利法案(Sarbanes-Oxley Act)第906節通過的美國法典第18編第1350節對首席執行官哈爾登·S·謝恩(Halden S.Shane)的認證。 |
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32.2# |
| 根據2002年薩班斯-奧克斯利法案(Sarbanes-Oxley Act)第906節通過的美國法典第18編第1350節對首席財務官尼克·詹寧斯(Nick Jennings)的認證。 |
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101.INS |
| XBRL實例文檔。 |
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101.SCH |
| XBRL分類擴展架構文檔。 |
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101.CAL |
| XBRL分類擴展計算鏈接庫文檔。 |
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101.DEF |
| XBRL分類擴展定義Linkbase文檔。 |
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101.LAB |
| XBRL分類擴展標籤Linkbase文檔。 |
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101.PRE |
| XBRL分類擴展演示文稿Linkbase文檔。 |
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+1表示管理合同或補償計劃。
#本證明不視為為1934年“證券交易法”(經修訂)或“交易法”第(18)節的目的而提交，或以其他方式受該條的法律責任約束，也不得被視為通過引用而併入根據1933年“證券法”或“交易法”提交的任何文件中。
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