美國 個國家

證券交易委員會

華盛頓特區，20549

表格 10-Q

截至2021年9月30日的季度

對於 ，從_到_的過渡期

佣金 檔號：000-53832

孔雀石 創新公司

(註冊人名稱與其章程中規定的準確 )

(216) 304-6556

註冊人的 電話號碼，包括區號

根據該法第12(B)條登記的證券 ：

用複選標記表示註冊人(1)是否在過去12個月內(或註冊人需要提交此類報告的較短時間內)提交了1934年《交易法》第13或15(D)條規定的所有報告 ，以及(2)在過去90天內 是否符合此類提交要求。是，不是☒，不是☐

勾選標記表示註冊人是否已在過去 12個月內(或註冊人被要求提交併發佈此類文件的較短時間內)以電子方式提交併發佈在其公司網站(如果有)， 根據S-T規則第405條(本章232.405節)要求提交和發佈的每個互動數據文件。是，不是☒，不是☐

用複選標記表示 註冊者是大型加速文件服務器、加速文件服務器、非加速文件服務器還是較小的報告公司 。請參閲《交易法》第12b-2條規則中的“大型加速申報公司”、“加速申報公司”、“非加速申報公司”、 和“較小申報公司”的定義。

用複選標記表示註冊人是否為空殼公司(如交易法第12b-2條所定義)。是，不是☐，不是☒

截至2021年11月14日，共有51,450,147個註冊人已發行普通股的股份 。

孔雀石 創新公司

表格10-Q中的季度 報告

在 季度結束時

2021年9月30日

索引

第 部分i-財務信息

第 項1.財務報表(未經審計)

孔雀石 創新公司

合併 財務報表

截至2021年9月30日和2020年9月30日的三個月零六個月

(未經審計)

孔雀石 創新公司

合併資產負債表

見 合併財務報表附註。

孔雀石 創新公司

合併 運營報表

(未經審計)

見 合併財務報表附註。

孔雀石 創新公司

合併 股東權益變動表

截至2021年9月30日和2020年9月30日的三個月零六個月

孔雀石 創新公司

合併 現金流量表

(未經審計)

見 合併財務報表附註。

孔雀石 創新公司

合併財務報表附註

截至2021年9月30日和2020年9月30日的三個月零六個月

(未經審計)

項目 2.管理層對財務狀況和經營成果的討論和分析

正如本討論和分析以及本季度報告中使用的 ，“公司”、“我們”、“我們” 或“我們”指的是內華達州的孔雀石創新公司。

警示 聲明

以下對我們財務狀況和經營結果的討論和分析應與本季度報告第一部分第1項中包含的未經審計的 簡明財務報表及其相關注釋一起閲讀。此10-Q表格季度報告中包含的信息 不是對我們的業務或與投資我們的 普通股相關的風險的完整描述。我們敦促您仔細審閲和考慮我們在本季度報告和我們提交給美國證券交易委員會(SEC)的其他 報告中所作的各種披露，包括我們於2021年5月19日提交的截至2021年3月31日的財政 財年的Form 10-K年度報告，以及其中包含的相關經審計財務報表和説明。

本季度報告中關於Form 10-Q的某些 陳述屬於“前瞻性陳述”，符合1933年“證券法”第 27A節和1934年“證券交易法”(“交易法”)第21E節的含義。前瞻性 陳述是對未來事件或我們未來財務表現的預測。在某些情況下，您可以通過“可能”、“將會”、“應該”、“打算”、“預期”、“ ”、“計劃”、“預期”、“相信”、“估計”、“預測”、“潛在”、 或“繼續”等術語或這些術語或其他類似術語的否定詞來識別前瞻性 陳述。這些陳述只是預測，涉及 已知和未知的風險、不確定性和其他因素，這些風險、不確定性和其他因素可能會導致我們或我們的行業的實際結果、活動水平或業績與這些前瞻性陳述所明示或暗示的任何未來結果、活動水平或表現大不相同。 這些前瞻性陳述可能會導致我們或我們的行業的實際結果、活動水平或業績與這些前瞻性陳述中明示或暗示的任何未來結果、活動水平或表現大不相同。這些風險和不確定性包括：總體經濟和金融市場狀況；我們在必要時獲得額外融資的能力；我們作為持續經營企業繼續經營的能力；我們的業務或業務出現任何不利情況； 我們研發活動的結果沒有我們預期的那麼積極；我們將預期產品推向市場的能力 ；對我們預期產品的市場需求；行業產能的轉移；我們的競爭對手的產品開發或其他舉措； 我們藥物開發過程中所需原材料的可用性和成本的波動； 以及在我們於2021年5月19日提交給美國證券交易委員會的Form 10-K年報中“風險因素”標題下描述的其他風險。

雖然 我們認為前瞻性陳述中反映的預期和假設是合理的，但我們不能保證 未來的結果、活動水平或業績。此外，我們無法評估每個因素對我們業務的影響，也無法評估任何因素或因素組合可能導致實際結果與任何前瞻性 表述的結果大不相同的程度 。因此，讀者不應過分依賴我們在本報告中所作的任何前瞻性陳述。前瞻性 聲明僅説明截止日期。除法律另有要求外，我們不承擔以任何理由公開修改或更新 任何前瞻性陳述的義務。

公司 概述

除非 本季度報告另有規定，否則提及的“公司”、“我們”、“我們”和“我們”指的是孔雀石創新公司(2007年6月29日成立的內華達州公司，原名聯想礦業公司)及其合併子公司。 2011年10月10日，我們完成了與全資子公司Stevia First Corp.的合併，由此我們從“聯想礦業公司”更名為“Legend Mining Inc.”，並於2011年10月10日完成了與我們的全資子公司Stevia First Corp.的合併，從而將我們的名稱從“Legend Mining Inc.”改為“Legend Mining Inc.”。致“甜葉菊第一公司”2016年7月15日，我們的董事會和股東批准更名為“Vitality Biophma，Inc.”(更名為“Vitality Biophma，Inc.”)。2021年9月30日，我們完成了與全資子公司孔雀石創新公司(Malachite Innovation，Inc.)的合併，將公司名稱從“Vitality Biophma，Inc.”改為“Vitality Biophma，Inc.”。致“孔雀石創新公司”

孔雀石創新公司是一家專注於改善人類和地球的健康和福祉的公司。我們尋求通過兩家全資子公司的運營 來實現這一目標：(I)Graphium Biosciences，Inc.，專注於開發針對人類健康和福祉的新創新，特別側重於推進我們超過100種糖基化大麻類前體藥物的廣泛產品組合，以及(Ii) Daedalus Ecosciences，Inc.，它專注於評估針對地球健康和福祉的新創新，並特別關注

我們的公司總部 位於俄亥俄州克利夫蘭。截至2021年11月14日，我們僱傭了三名全職員工，其中包括一名研究專業人員，在我們位於加利福尼亞州羅克林的辦公室和實驗室工作 。過去，我們還聘請了科學和監管顧問來協助我們的研發活動，這是一種為我們提供靈活且經驗豐富的 資源來推進我們的臨牀工作，同時保持相對較低的管理成本結構的方法。

石墨生物科學

概述

Graphium Biosciences 專注於藥物和創新技術的進步，以改善患者的生活。我們尋求通過開發新的大麻素藥物(稱為大麻苷)來實現這一目標。我們使用自己的人員和設施在第三方資源的支持下進行操作 以推進我們的藥物開發計劃。

我們的 大麻苷類前藥是通過應用公司專有的 酶生物處理技術發現的，這些技術在體內給藥後從非活性分子轉化為具有藥理活性的 藥物。目前，該公司已經生產了100多種新型大麻苷，包括糖基化的四氫大麻酚(THC)、大麻二醇(CBD)、大麻地瓦林(CBDV)和大麻酚(CBN)，這些產品已被世界各地的物質組成、生產方法和使用方法專利申請所涵蓋。

大麻苷 前體藥物

前體藥物是一種化合物，在給藥後被代謝成具有藥理活性的藥物。前藥的設計通常是為了 改善藥物性能，減少已知或預期的毒性和不良副作用。通過使用我們專有的酶生物處理技術 ，我們的臨牀研究團隊通過結合大麻素和葡萄糖分子開發了一種新的前藥家族。由此產生的化合物，稱為大麻苷，具有獨特的商業用途和可申請專利的物質成分，它們是獨立的，與普通大麻素不同。大麻苷的優點可能包括：(I)以方便的口服形式給藥，(Ii)定向釋放，在結腸或大腸內釋放，(Iii)改善穩定性，限制降解或藥物代謝， 和(Iv)延遲釋放，使效果更持久，患者給藥更少。

我們的 專有糖基化過程可以將一個或多個葡萄糖分子添加到化合物中，這可能使我們的新大麻苷 能夠作為前體藥物，實現大麻類生物活性化合物定向輸送到胃腸道。糖基化的 化合物通常更穩定，也更易溶於水，因此我們相信，一旦攝入，它們將保持完好，並通過 食管、胃和上腸，胃酸的吸收或降解有限。然而，一旦糖基化化合物 到達大腸，我們預計它們將遇到由人類腸道微生物區系分泌的糖苷水解酶，該酶將 裂解極性葡萄糖殘基，並主要在大腸或結腸釋放活性大麻素化合物。

鑑於大麻素類化合物對人類內源性大麻素系統具有眾所周知的積極作用，我們 將我們的研究和開發活動集中在它們的糖基化上。我們的研究和開發活動最初集中在CBD的糖基化，後來擴展到THC的糖基化。使用大麻素類THC已被證明對人體有很大的抗炎益處 ，但由於其精神活性和令人陶醉的特性，作為一種藥物選擇受到限制。 然而，通過糖基化THC，我們通過初步的動物研究瞭解到，葡萄糖和THC分子的結合限制了THC向人體消化系統的釋放，直到前體藥物到達大腸，此時糖苷 水解物此外，我們通過最初的動物研究瞭解到 這種靶向釋放的THC可以在非常低的劑量下提供，以達到生理上的 有益效果，在下消化道起到消炎劑的作用，並將THC吸收到血液中的量降至最低，從而避免了阻礙 THC更廣泛的醫藥用途的精神活性和令人陶醉的特性。

我們 正在開發我們的THC-糖苷前藥，用於治療胃腸道疾病，包括炎症性腸病(IBD) 和腸易激綜合徵(IBS)，因為前面描述了靶向釋放。炎症性腸病是一種常見的慢性炎症性疾病 ，消化系統的某些部分由於免疫反應過度而發炎。這種疾病可能會對胃腸道造成不可逆轉的損害，可能需要手術切除受影響的腸道區域。這種疾病的兩種主要形式是克羅恩病(可影響消化系統的任何部位)和潰瘍性結腸炎(通常影響結腸或大腸)。 這種疾病通常不可預測，先是出現疼痛和虛弱的症狀，然後是緩解期，症狀有限。 IBS的症狀與IBD相似，包括腹痛，但潛在的疾病過程非常不同。腸易激綜合徵是一種功能性胃腸疾病，通常影響大腸，其特徵是腹部痙攣、腹瀉、便祕、 和疼痛。目前，IBD患者經常被開類固醇、生物製品和免疫抑制劑等抗炎藥物，而IBS患者經常被開抗生素、抗抑鬱藥和胃腸動力藥，所有這些往往都會導致不想要的副作用。

我們最有希望的THC-糖苷(VBX-100)正在被開發為治療IBD和IBS的口服前體藥物。VBX-100選自我們的THC-糖苷產品組合，與商業生產技術和最佳前藥給藥方案兼容，可最大限度地提高腸道抗炎性能，同時最大限度地減少精神活性或醉人效應。在動物模型中對VBX-100療效進行的初步臨牀前研究顯示了良好的結果，包括減少了胃腸道炎症，在使用高靈敏度測試設備檢查的組織中沒有發現可測量的系統性THC。我們的臨牀前開發計劃包括劑量 射程發現研究、GLP毒理學研究、藥代動力學研究和其他臨牀前研究，預計將在2022年下半年完成 ，前提是公司獲得足夠的額外資金或建立戰略合作伙伴關係。在我們滿意地完成所有必要的體外和體內臨牀前研究後，將向美國食品和藥物管理局(FDA)提交研究用新藥(IND)申請，在獲得FDA批准後，我們將啟動我們的第一階段臨牀試驗，前提是公司獲得足夠的額外資金或進入 戰略合作伙伴關係。

除了與我們的THC-糖苷化合物相關的研究和開發活動外，我們還在擴大和多樣化我們的研究和開發活動 ，以包括我們的專利CBD-糖苷化合物的潛在安全性、有效性和商業化。CBD 具有眾所周知的抗焦慮、抗炎和抗微生物特性，但與THC不同的是，CBD不具有精神活性和無毒性。 通過糖基化CBD，我們可以生成CBD-葡萄糖化合物，從而使CBD能夠在胃腸道中有針對性地集中輸送 。目前，我們正在評估最佳的CBD-糖苷遞送機制，其中可能包括一種水飲料配方，因為我們的糖基化過程顯著提高了CBD分子的水溶性。

酶法 加工方法

作為我們在甜葉菊加工行業活動的一部分， 公司最初開發了其專有的酶生物處理技術，將葡萄糖分子附着到甜葉菊的分子上 。然後，我們擴大了這項專利技術的應用範圍，將葡萄糖分子附着在大麻素上，包括THC和CBD。我們可能會尋求更多機會，利用此 專有技術開發新產品。

孤兒 藥品名稱

2018年1月，我們向FDA孤兒產品開發辦公室(OOPD)提交了一份申請，要求將我們的VBX-100前藥指定為孤兒藥物，用於治療小兒潰瘍性結腸炎。2018年3月，OOPD拒絕了我們的請求，部分原因是 FDA決定不再向常見疾病(即總患病率超過200,000的疾病或疾病)的兒科亞羣的藥物授予孤兒藥物指定地位，除非該藥物在兒科亞羣中的使用符合 孤兒亞羣的監管標準，或者兒科亞羣中的疾病被視為與成人人羣中的疾病 不同的疾病

在 中2019年12月，我們收到OOPD的一封信，通知我們 FDA確定該公司可能有資格被指定為兒科亞人羣，因為我們在指南之前提交了最初的孤兒藥物指定申請 兒科常見病亞羣藥物和生物製品孤兒名稱的澄清 於2018年7月敲定。

相應地， 2020年5月，我們向OOPD提交了回覆信，解決了公司在2018年1月最初提交的文件中指出的 其他不足之處，其中包括(1)支持 兒童潰瘍性結腸炎的患病率；(2)我們在臨牀前動物研究中使用的特定動物模型的科學依據；以及(3)有關VBX-100在小兒潰瘍性結腸炎患者中使用的更全面的支持文件。 2020年8月，我們收到OOPD的一封信，通知我們無法批准我們的孤兒藥物指定 狀態，因為我們的VBX-100前體藥物是在我們的體內小鼠研究，這導致需要更多的科學數據來支持我們的VBX-100前體藥物在僅供治療的環境下的療效。因此，我們被 建議執行第二次體內我們的VBX-100前體藥物只有在誘導結腸炎後才會給藥的小鼠研究 ，以便提供一個明確的跡象，即活性藥物只有在潰瘍性結腸炎出現後才會釋放。2021年5月，我們完成了 純治療體內小鼠研究，並向OOPD提交了一份補充回覆信，提供了所要求的活體內 僅限治療的小鼠研究結果支持我們的觀點，即VBX-100可能是治療兒童潰瘍性結腸炎的有效藥物。

2021年8月9日，我們收到了OOPD的一封信，信中説我們的糖基化大麻素VBX-100已被授予孤兒藥物稱號，用於治療兒童潰瘍性結腸炎。該公司目前正在評估通過臨牀前和臨牀研究 推進其VBX-100前體藥物的幾個監管途徑，包括利用OOPD授予的孤兒藥物名稱 的好處。

代達羅斯生態科學

概述

Daedalus Ecosciences專注於解決地球健康問題的新創新 ，特別關注部署技術創新和生態友好型解決方案，以補救經濟困難社區的艱難環境狀況。該公司正在積極評估 多個旨在推進這一使命的有吸引力的投資機會，重點放在促進環境、社會和治理原則的投資上。

運營結果

截至2021年9月30日和2020年9月30日的三個月

我們在截至2021年9月30日的三個月的淨虧損為504,358美元，而截至2020年9月30日的三個月的淨虧損為472,932美元。我們在2021年或2020年期間都沒有收入。

在截至2021年9月30日的三個月內，我們產生的一般和行政費用總額為436,523美元，而截至2020年9月30日的三個月的總支出為374,290美元(增加62,233美元)。一般和行政費用一般包括公司管理費用、工資和其他薪酬成本、財務和行政合同服務、市場營銷、諮詢 成本和差旅費用。在此期間，一般和行政費用的增加主要與法律費用有關，在截至2021年9月30日的期間，律師費 增至122,079美元，而截至2020年9月30日的期間為40,828美元(主要是由於準備提交給證券交易委員會的股權額度文件和隨附的S-1表格登記聲明，以及與我們公司重組相關的法律費用)，但被股票薪酬減少所抵消。 減少了股票薪酬 。

此外，在截至2021年9月30日的三個月內，我們產生的研發成本為67,838美元，而截至2020年9月30日的三個月為98,829美元 (減少30,991美元)。這一下降的主要原因是 股票薪酬減少，在截至2021年9月30日的期間降至0美元，而截至2020年9月30日的期間為21,250美元。

在截至2021年9月30日的三個月內，我們記錄的淨其他收入總額為3美元，而截至2020年9月30日的三個月記錄的淨其他收入總額 為187美元，所有這些都與這兩個時期的利息收入有關。

這 導致截至2021年9月30日的三個月淨虧損504,358美元，而截至2020年9月30日的三個月淨虧損472,932美元。

截至2021年9月30日和2020年9月30日的6個月

我們 截至2021年9月30日的6個月淨虧損為1,116,593美元，而截至2020年9月30日的6個月淨虧損為1,213,170美元。我們在2021年或2020年期間都沒有收入。

在截至2021年9月30日的6個月內，我們產生的一般和行政費用總額為950,960美元，而截至2020年9月30日的6個月的總支出為947,543美元(增加了3,417美元)。一般和行政費用一般包括公司管理費用、工資和其他薪酬成本、財務和行政合同服務、市場營銷、諮詢 成本和差旅費用。我們在截至2021年9月30日的6個月內產生的專業費用為197,500美元，而截至2020年9月30日的6個月為120,000美元 ，截至2021年9月30日的6個月為221,998美元，而截至2020年9月30日的6個月為80,585美元(增加的原因是準備了提交給美國證券交易委員會的股權額度文件 和隨附的S-1表格註冊聲明，以及與{在截至2021年9月30日的6個月中，與股票薪酬相關的成本 從截至2020年9月30日的199,181美元降至39,456美元，抵消了這些費用。

此外，在截至2021年9月30日的6個月內，我們產生的研發成本為165,650美元，而截至2020年9月30日的6個月為266,293美元 (減少100,643美元)。這一下降的主要原因是工資 在截至2021年9月30日的期間降至96,885美元，而截至2020年9月30日的期間為141,360美元 ，以及股票薪酬在截至2021年9月30日的期間降至7,083美元，而截至2020年9月30日的期間為38,055 。

在截至2021年9月30日的六個月內，我們記錄的淨其他收入總額為17美元，而截至2020年9月30日的六個月記錄的淨其他收入總額 為666美元，所有這些都與這兩個時期的利息收入相關。

流動性 與資本資源

我們 自成立以來已蒙受虧損，截至2021年9月30日累計虧損48,544,302美元，預計我們的業務發展將進一步虧損 。

截至2021年9月30日，我們 的流動資產總額為57,425美元，全部由現金組成。截至2021年9月30日，我們的流動負債總額為155,671美元，其中包括一家現已解散的全資子公司承擔的33,440美元租賃義務，本公司對此不負責任。因此，在2021年9月30日，我們的營運資金為負(98246美元)。截至2021年9月30日，我們沒有 長期負債。

資金來源

我們 預計短期內不會產生任何收入。根據我們目前的公司戰略，我們在2021年9月30日之後的12個月中的總支出預計約為2,000,000美元，其中包括研發費用和一般 運營費用。根據我們截至2021年9月30日的57,425美元現金餘額和我們5,000,000美元股權項下的4,881,000美元可用資金，以及截至2022年9月30日的12個月期間我們估計的總支出約為2,000,000美元，我們預計未來12個月將有足夠的資金運營我們的業務。我們還在積極尋求額外的 融資和其他資金來源，以更低的資金成本為我們計劃中的未來運營提供資金，包括通過與金融機構的循環信貸額度 。

我們的 估計在截至2022年9月30日的12個月期間，如果我們遇到與按當前計劃運營業務相關的意外費用，則總支出可能會增加。 此外，我們對為業務提供資金所需的現金金額的估計可能太低，我們可能會比目前預期的更快地使用可用的 財務資源。如果我們不能籌集到繼續發展業務所需的資金， 我們將被迫推遲、縮減或取消部分或全部擬議業務。如果發生其中任何一種情況，我們的業務將面臨倒閉的重大風險 。

自 成立以來，我們主要通過股權和債務融資為我們的運營提供資金，並預計在可預見的未來 將繼續這樣做。然而，在需要的時候，在可接受的條件下，或者根本就沒有額外的資金可用。如果我們發行股本 或可轉換債務證券來籌集額外資金，我們的現有股東可能會 經歷大量稀釋，而新的股本或債務證券可能擁有比我們現有股東的權利、優先權和特權更高的權利、優先權和特權。如果我們產生額外的債務，相對於我們的收益或股本，可能會增加我們的槓桿率， 需要我們產生額外的利息支出。如果獲得商業貸款，假設這些貸款可用， 將增加我們的負債和未來的現金承諾。如果我們通過其他來源尋求資金，例如合作 或其他類似安排，我們可能被迫放棄對我們的專有技術或其他知識產權和 的權利，這可能導致我們只獲得合作產品或業務可能產生的任何收入的一部分。此外， 無論我們尋求以何種方式籌集資金，我們都可能在這些活動中產生大量成本，包括投資銀行費用、律師費、會計費、印刷和發行費以及其他相關成本。

淨額 經營活動中使用的現金

我們 尚未從運營活動中產生正現金流。在截至2021年9月30日的6個月中，用於經營活動的現金淨額為945,712美元，而在截至2020年9月30日的6個月中，用於經營活動的現金淨額為1,134,773美元。 這一減少主要是由於應付帳款增加，但與股票期權相關的股票薪酬支出的減少部分抵消了這一減少。在截至2021年9月30日的6個月中，經營活動中使用的現金淨額主要包括1,116,593美元的淨虧損，與股票薪酬相關的46,539美元和與應付賬款增加 相關的122,231美元相抵。在截至2020年9月30日的6個月中，用於經營活動的現金淨額主要包括淨虧損1,213,170美元和應付賬款減少160,326美元，與股票薪酬相關的237,237美元相抵。

淨額 投資活動中使用的現金

截至2021年9月30日和2020年9月30日的6個月內，投資活動未使用或提供淨現金。

淨額 融資活動提供的現金

在截至2021年9月30日的6個月中，融資活動提供的淨現金為119,000美元，而在截至2020年9月30日的6個月中，融資活動提供的淨現金為96,988美元。2021年期間提供的現金是在股權項下 發行普通股和認股權證的結果，在2020年期間是發行應付票據的結果。

表外安排 表內安排

我們 沒有對我們的財務狀況、財務狀況、收入或支出、運營結果、流動性、資本支出或資本資源產生當前或未來影響的重大表外安排 對股東具有重大影響 。

關鍵會計政策

本報告中包含的我們的 財務報表和附註是根據一致應用的美國公認的 會計原則(“美國公認會計原則”)編制的。按照美國公認會計原則 編制財務報表要求管理層做出估計和假設，這些估計和假設會影響財務報表日期的或有資產和負債以及報告期內或有資產和負債的披露以及收入和費用的報告金額 。

我們 定期評估用於編制財務報表的會計政策和估算。一般而言，管理層的估計是基於歷史經驗、第三方專業人員提供的信息以及在事實和環境下被認為是合理的各種其他假設。實際結果可能與管理層的估計不同。

我們 認為以下關鍵會計政策要求我們在編制本報告中包含的合併 財務報表時做出重大判斷和估計：

使用估計和假設的

按照美國公認會計原則編制財務報表要求管理層做出估計和假設，這些估計和假設會影響財務報表日期的 報告的資產和負債額、或有資產和負債的披露以及該期間報告的收入和費用。實際結果可能與這些估計不同。管理層更為重要的 估計和假設包括(但不限於)為服務發行的股票的公允價值、期權和認股權證的公允價值，以及我們未償還衍生負債估值中使用的假設。

基於股份的支付

公司定期發行股票期權、認股權證和普通股，作為對員工和非員工的基於股份的補償， 用於服務和融資成本的非融資交易。本公司根據財務會計準則ASC 718，補償-股票補償(主題718)對發放和授予的此類獎勵進行會計處理，因此獎勵的價值在授予之日 計量，並在授權期內以直線方式確認為補償費用。公司在其運營報表中確認基於股票的 薪酬的公允價值，並根據所提供服務的性質進行分類。

本公司股票期權和認股權證的公允價值是使用Black-Scholes-Merton期權定價模型估算的，該模型 使用了與無風險利率、預期波動率、股票期權或限制性股票的預期壽命、 和未來股息相關的某些假設。薪酬費用是根據Black-Scholes-Merton期權定價模型 得出的價值和實際經驗記錄的。Black-Scholes-Merton期權定價模型中使用的假設可能會對未來期間記錄的薪酬 費用產生重大影響。公司向員工和非員工發放股票期權和認股權證、普通股和股權作為基於股份的薪酬。 公司根據財務會計準則ASC 718“薪酬-股票薪酬”對員工的股票薪酬進行會計處理。基於股票的薪酬成本在授予日根據獎勵的估計 公允價值進行計量，並確認為必要服務期內的費用。

2021年6月，公司董事會批准了公司2021年股票激勵計劃(“2021年計劃”) ，並根據2021年計劃預留了1000萬股公司普通股供發行。公司股東於2021年8月12日在公司年度股東大會上批准了2021年計劃。截至2021年9月30日的所有未償還期權均根據公司2012年股票激勵計劃發行，該計劃將於2022年2月3日到期。

最近 會計聲明

請 參閲所附財務報表的腳註1，以瞭解管理層對最近會計聲明的討論。

第 項3.關於市場風險的定量和定性披露

不適用 。

第 項4.控制和程序

披露 控制和程序

我們 建立了披露控制和程序，旨在確保在根據交易法提交或提交的報告 中要求披露的信息在SEC規則 和表格中指定的時間段內進行記錄、處理、彙總和報告，並確保與公司相關的信息被累積並傳達給管理層(包括我們的主要 高級管理人員)，以便及時做出有關要求披露的決定。我們的首席執行官和首席財務官 評估了截至2021年9月30日我們的披露控制和程序的有效性，並得出結論，我們的披露 控制和程序截至2021年9月30日是有效的。

財務報告內部控制變更

在截至2021年9月30日的季度內，我們對財務報告的內部控制沒有發生任何變化，這對我們的財務報告內部控制產生了重大影響 或很可能對其產生重大影響。

第 第二部分-其他信息

第 項1.法律訴訟

我們可能會不時地捲入日常業務過程中出現的各種訴訟和法律程序。訴訟的影響 和結果(如果有)受固有不確定性的影響，這些或其他事項可能會不時產生不利結果，從而損害我們的業務。我們目前不是任何重大 待決法律程序的當事人，我們的財產目前也不是任何重大法律程序的標的，預計這些法律程序的不利結果將個別或總體上對我們的財務狀況或運營結果產生實質性不利 影響。

第 1A項。風險因素

請 參考我們於2021年5月19日提交給證券交易委員會的Form 10-K年度報告中“風險因素”標題下描述的風險。

新冠肺炎 考慮事項

新冠肺炎在全球範圍內的爆發已對全球經濟造成重大破壞，包括全球大部分地區的企業和消費者的活動減少，因為各國政府和其他機構尋求限制該疾病的傳播。 疫情對我們業務和財務業績的影響程度將在很大程度上取決於未來的事態發展，包括 疫情爆發的持續時間和嚴重程度、國內外政府實施的限制和業務關閉的持續時間、對資本和金融 市場的影響，所有這些都是高度不確定和無法預測的。在截至2021年9月30日的季度，新冠肺炎疫情並未 對我們的運營業績產生實質性的淨影響。我們也沒有觀察到我們的資產因新冠肺炎疫情而出現任何實質性減值或資產公允價值發生重大 變化。雖然目前無法估計新冠肺炎將對我們的業務產生的全面影響 ，但新冠肺炎對一般經濟狀況造成的限制可能會削弱我們在需要時籌集資金的能力。這種情況正在迅速變化，可能會出現我們目前 不知道的其他影響。

第 項2.股權證券的未登記銷售和收益的使用

沒有。

項目5.其他信息

(A) 2021年11月5日，公司董事會批准並通過了一套新的章程(“章程”)。

公司的章程上一次修訂是在2012年。除反映公司的新名稱外，章程中值得注意的變化 包括：改變股東大會的法定人數要求；增加股東大會上股東提名和業務提案的相關程序；確定股東大會通知的記錄日期的程序；確定罷免董事的 股東批准要求；列舉董事會的某些具體權力； 修訂涉及公司董事、高級管理人員和董事的行為的賠償標準和程序。為涉及本公司和/或其董事、高級管理人員和員工的某些糾紛提供專屬法庭， 包括代表本公司提起的衍生訴訟和其他聲稱本公司董事、高級管理人員或員工違反受託責任的訴訟；以及進行其他行政、程序、澄清和合規性修改。

本細則自2021年11月10日起生效。本章程的前述描述並不聲稱是完整的，其全部內容是通過參考文件全文 進行限定的。本季度報告附附本附例一份，作為附件3.2.3。

(B) 在附例通過之前，本公司沒有制定股東推薦本公司董事會提名人選的程序。

物品 6.展品

* 隨函存檔

隨函提供† 。

簽名

根據1934年《證券交易法》的要求，註冊人已正式促使本報告由經正式授權的 簽名人代表其簽署。

附件 索引

* 隨函存檔

隨函提供† 。