美國
美國證券交易委員會
華盛頓特區,20549
表格
x根據1934年“證券交易法”第13或15(D)節提交的季度報告
在截至本季度末的季度內
或
¨根據1934年《證券交易法》第13或15(D)條提交的過渡報告
由_的過渡期
佣金檔案號:
(其章程所指明的註冊人的確切姓名)
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(州或其他公司或組織的管轄權) |
| (税務局識別號碼) |
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(主要行政辦公室地址) |
| (郵政編碼) |
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( | ||
(註冊人電話號碼,包括區號) |
根據該法第12(G)條登記的證券:
每節課的標題 | 交易代碼 | 註冊的每個交易所的名稱 |
|
(前姓名、前地址和前財政年度,如果自上次報告以來發生變化)
用複選標記表示註冊人(1)是否在過去12個月內(或註冊人被要求提交此類報告的較短期限內)提交了1934年證券交易法第13條或第15(D)節要求提交的所有報告,以及(2)在過去90天內是否符合此類提交要求。巴塞羅那x
用複選標記表示註冊人是否在過去12個月內(或註冊人被要求提交和張貼此類文件的較短時間內)以電子方式提交併張貼在其公司網站(如果有)中,根據S-T法規(本章232.405節)第405條要求提交和張貼的每個互動數據文件。他説:x
用複選標記表示註冊人是否已註冊¨作為一個大型加速文件服務器,¨在加速文件中,x a
用複選標記表示註冊人是否是空殼公司(如交易法第12b-2條所定義)
截至2021年10月21日發行人已發行普通股股數:
1
目錄
第一部分--財務信息3
項目1--財務報表3
項目2.管理部門的討論和分析或運營計劃17
第三項:關於市場風險的定量和定性披露34
項目4.安全控制和程序34
第二部分--其他信息35
第一項法律訴訟。35
第1A項。風險因素。35
第二項股權證券的未登記銷售和收益使用。35
第三項高級證券違約。35
項目4.煤礦安全信息披露35
項目5.其他信息35
項目6.展品36
簽名37
2
第一部分--財務信息
項目1--財務報表
雷山黃金公司 合併資產負債表(未經審計) 2021年9月30日和2020年12月31日 | ||||
| 9月30日, 2021 |
| 2020年12月31日 | |
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資產 |
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*流動資產: |
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**現金和現金等價物 |
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**預付費用和其他資產 |
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*流動資產總額 |
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財產和設備: |
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中國土地 |
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設備,扣除累計折舊#美元后的淨額 |
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*總物業和設備 |
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--資產使用權 |
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*對BeMetals的投資,按公允價值( |
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*總資產* |
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負債和股東權益 |
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流動負債: |
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*應付賬款和其他應計負債 |
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*應計關聯方責任(完) |
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關聯方應付票據( |
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應付關聯方的應計利息( |
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**經營租賃負債-當期( |
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*BeMetals(BeMetals)股價上漲( |
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*延期官員薪酬(*) |
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*流動負債總額。 |
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應計填海費用 |
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*總負債;*--總負債 |
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承擔額和或有事項( |
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股東權益: |
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*優先股;$ |
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*普通股;$ |
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*增加實收資本 |
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更少的人:人 |
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*累計赤字 |
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*道達爾雷山黃金公司(Total ThunderMountain Gold,Inc.)股東權益 |
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Owyhee Gold Trust(Owyhee Gold Trust)的非控股權益( |
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*總股東權益 |
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**--總負債和股東權益 |
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附註是這些合併財務報表的組成部分。
3
雷山黃金公司 合併業務報表(未經審計)
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| 截至三個月 |
| 截至9個月 | ||||
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| 9月30日, |
| 9月30日, | ||||
| 2021 |
| 2020 |
| 2021 |
| 2020 | |
收入: |
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*礦產權益收益 | $ | $ | $ | $ | ||||
*管理服務收入 |
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*總收入 |
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運營費用: |
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中國探險 |
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法律和會計專業 |
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*管理和行政部門 |
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折舊 |
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*總運營費用 |
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其他收入(費用): |
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利息支出,關聯方 |
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投資未實現收益(虧損) |
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*出售投資的收益 |
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其他收入 |
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*其他收入(費用)合計 |
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淨收益(虧損) |
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淨收益(虧損)-Owyhee Gold Trust的非控股權益 |
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淨收益(虧損)-雷山黃金公司 | $ | ( | $ |
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每股普通股淨收益(虧損)-基本和攤薄 | $ | ( | $ | $ | $ | ( | $ | |
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加權平均已發行普通股-基本 |
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加權平均已發行普通股-稀釋 |
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附註是這些合併財務報表的組成部分。
4
雷山黃金公司 合併現金流量表(未經審計) | |||||
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| 截至9個月 |
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| 9月30日, |
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| 2021 |
| 2020 |
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經營活動的現金流: |
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*淨收益(虧損) | $ | ( | $ |
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將淨收入與經營活動使用的淨現金進行調整: |
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*折舊。 |
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以股票為基礎的薪酬 |
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*從礦產權益中獲利 |
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*投資未實現(收益)損失 |
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*出售投資的收益 |
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更改: |
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預付費用和其他資產 |
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應付賬款和其他應計負債 |
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應付關聯方的應計負債 |
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應付關聯方的應計利息 |
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來自BeMetals的進步 |
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**經營活動使用的淨現金增加 |
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投資活動的現金流: |
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*出售其投資所得收益 |
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*礦產利息收益 |
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**投資活動提供的淨現金增加 |
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融資活動的現金流: |
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*行使期權所得收益 |
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*SBA PPP貸款收益 |
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*對關聯方應付票據的付款 |
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**融資活動提供的淨現金增加 |
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現金及現金等價物淨增(減) |
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期初現金和現金等價物 |
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期末現金和現金等價物 |
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非現金融資活動 |
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為結清期權行使而發行的股份,包括應計利息和工資 | $ | $ |
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附註是這些合併財務報表的組成部分。
5
雷山黃金公司 合併股東權益變動表(未經審計) 截至2021年9月30日和2020年9月30日的三個月期間 | ||||||||
| 普通股 |
| 普通股金額 | 額外實收資本 | 庫存股 | 累計赤字 | OGT的非控股權益 | 總計 |
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2020年7月1日的餘額 |
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淨收益(虧損) |
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2020年9月30日的餘額 |
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2021年7月1日的餘額 |
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**行使股票期權 |
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淨收益(虧損) |
| ( | ( | |||||
2021年9月30日的餘額 |
| $ | $ | $( | $ ( | $ | $ | |
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截至2021年9月30日和2020年9月30日的9個月期間
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2020年1月1日的餘額 |
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基於股票的薪酬 |
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淨收益(虧損) |
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2020年9月30日的餘額 |
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2021年1月1日的餘額 |
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**行使股票期權 |
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淨收益(虧損) |
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2021年9月30日的餘額 |
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附註是這些合併財務報表的組成部分。
6
1. 重要會計政策和業務操作摘要:
業務運作
雷山黃金公司(“雷山”,“THMG”或“公司”)最初是根據愛達荷州的法律於#年註冊成立的。
於2019年2月27日,本公司與BeMetals Corporation訂立期權協議(“BeMetals期權協議”)。根據BeMetals期權協議的條款,BMET USA將有權從雷山資源公司(“TMRI”)購買南山礦業公司(“SMMI”)100%的已發行和流通股,雷山資源公司(“TMRI”)都是該公司的全資子公司。協議的原定期限為兩年,但在2020年5月18日被延長了三個月。2021年9月14日,BeMetals期權協議被修訂,由於新冠肺炎疫情,以及圍繞限制國際旅行的商業條件,以及相應的資本市場準入,期權期限延長至2022年12月31日。在此期間,BeMetals需要進行初步經濟評估(“PEA”),由雙方同意的第三方工程公司完成。在其有效期內,這項協議要求BeMetals公司向公司發行100億股BMET股票,並向公司支付135萬美元的現金:110萬美元的現金和25萬美元的現金,以換取公司的普通股。如果BeMetals決定不繼續進行南山項目,BeMetals將沒有義務支付任何額外款項。有關詳細信息,請參閲註釋3。
陳述和持續經營的基礎
這些未經審計的中期綜合財務報表是由公司管理層根據美國公認的中期財務信息會計原則編制的。因此,它們不包括普遍接受的會計原則要求的完整合並財務報表所需的所有信息和腳註。本公司管理層認為,所有被認為是公平列報中期綜合財務報表所必需的調整(僅由正常經常性應計項目組成)均已包括在內。
與這些估計和假設有關的不確定性是公司財務報表編制過程中固有的,因此,實際結果可能與這些估計和假設不同,這可能對公司財務狀況和經營結果的報告金額產生重大影響。截至2021年9月30日的9個月的經營業績不一定代表截至2021年12月31日的全年的預期業績。
隨附的綜合財務報表是在假設本公司將繼續作為一家持續經營的企業的前提下編制的。
新冠肺炎
2020年3月,新冠肺炎被世界衞生組織和疾病控制和預防中心宣佈為大流行。它在世界各地和整個美國的迅速傳播促使
7
包括美國在內的許多國家對旅行、公共集會和某些商業活動實施限制。這些限制擾亂了雷山黃金與融資相關業務的經濟活動。*截至2021年9月30日和2020年12月31日,中斷沒有對公司的財務報表產生實質性影響。然而,如果經濟中斷的嚴重程度隨着新冠肺炎大流行的持續時間的延長而增加,那麼在未來一段時間內,負面的金融影響可能會大得多。
新冠肺炎持續爆發和相關政府應對措施的影響還可能包括供應鏈和資本市場持續中斷、勞動力供應減少以及經濟活動持續減少。這些影響可能會對公司產生各種不利影響。截至2021年9月30日和2020年12月31日,新冠肺炎沒有對公司運營造成實質性不利影響。
此外,新冠肺炎造成的經濟混亂也可能對某些長期資產和權益法投資的減值風險產生不利影響。雷山黃金評估了這些減值考慮因素,並確定截至2021年9月30日和2020年12月31日沒有發生此類減值。
新冠肺炎持續爆發以及相關政府應對措施的影響,可能會擾亂《BeMetals期權協議》。在這種情況下,如果BeMetals決定不繼續進行南山項目,BeMetals將沒有義務支付任何額外的款項。*新冠肺炎爆發可能對本公司產生各種不利影響,包括他們根據BeMetals運營協議繼續勘探運營的能力。截至2021年9月30日,本公司的BeMetal期權協議未因新冠肺炎而受到重大不利影響。
合併原則
合併財務報表包括公司、其全資子公司雷山資源公司(“TMRI”)和南山礦業公司(“SMMI”)以及公司持有75%股份並擁有多數控制權的公司Owyhee Gold Trust,LLC(“OGT”)的賬目。*公司的合併財務報表反映了另一投資者在OGT中25%的非控股、有上限的權益。所有的公司間賬户在合併中都被淘汰了。
會計估計
按照美國普遍接受的會計原則編制財務報表,要求管理層作出估計和假設,以影響財務報表日期的資產和負債額以及或有資產和負債的披露,以及報告期內收入和費用的報告金額。需要使用管理估計和假設的更重要的領域包括財產和礦產權益的賬面價值、環境修復負債、遞延税項資產和基於股票的薪酬。管理層的估計和假設是基於歷史經驗和其他被認為在當時情況下是合理的假設。實際結果可能與這些估計不同。
收入確認
管理服務收入在公司履行其管理合同規定的履約義務時確認。但是,隨着工作的進行,隨着時間的推移,此類義務會得到履行,並且公司有合同付款的權利。巴塞羅那
所得税
該公司在每個期末確認遞延所得税負債或資產,採用預期在實際繳納或收回税款時生效的税率。當部分或全部遞延税項資產很可能無法變現時,就會確認遞延税項資產的估值撥備。
8
現金和現金等價物
就資產負債表和現金流量表而言,本公司將所有購買時到期日在三個月或以下的高流動性投資視為現金等價物。
公允價值計量
當要求按公允價值計量資產或負債時,公司根據所用投入的獨立、客觀證據水平採用公允價值等級。*本公司決定公允價值體系內公允價值計量的整體水平。*公允價值層次結構內的分類基於對公允價值計量有重要意義的最低投入水平。第一級對相同的資產或負債使用活躍市場的報價,第二級使用重要的其他可觀察到的投入,第三級使用重要的不可觀察到的投入。*當期損益總額計入可歸因於與報告日期仍持有的資產和負債相關的未實現損益變化的收益表。截至2021年9月30日,該公司擁有一項金融資產--股權證券投資,隨着股權證券在證券交易所交易,該資產的公允價值將在經常性基礎上調整為公允價值,其公允價值是根據一級投入確定的。*本公司沒有經常性調整為公允價值的財務負債。
金融工具
該公司的金融工具包括現金和現金等價物、對BeMetal股權證券的投資和應付關聯方票據,這些票據的賬面價值根據這些工具的性質接近公允價值。
投資
該公司在收購時確定適當的投資分類,並在每個報告日期重新評估此類決定。具有容易確定的公允價值的權益證券按公允價值第1級計量投入確定的公允價值列賬,公允價值變動在每個報告期的綜合經營報表中確認為未實現收益(虧損)。出售證券的損益在特定的識別基礎上確認。
礦產權益
本公司將收購礦產權益的成本資本化,以及在發生時維持礦業權和租賃權的支出成本。勘探成本在發生期間計入費用。如果物業達到生產階段,這些資本化成本將使用基於礦石儲量定期估計的生產單位法攤銷。礦產權益定期評估價值減值,隨後的任何損失在減值時計入運營。
如果礦業權被放棄或出售,其資本化成本將計入運營費用。本公司根據合資企業或購買期權協議收取的代價以相關礦產權益的賬面價值為基準。*當收到的付款超過賬面價值時,超出的金額在收到對價的期間在合併經營報表中確認為收益。
租契
符合租賃定義的安排被分類為經營性或融資性租賃,並在綜合資產負債表上記錄為使用權資產和租賃負債,計算方法是按租賃隱含利率或本公司遞增借款利率對租賃期內的固定租賃付款進行貼現。租賃負債每期增加利息,減少付款,使用權資產在租賃期內攤銷。對於經營性租賃,租賃負債的利息和使用權資產的攤銷導致租賃期內的直線租金費用。對於融資租賃,租賃負債的利息和使用權資產的攤銷導致租賃期內的前期費用。可變租賃費用在發生時記錄。
9
對合資企業的投資
對於本公司持有表決權權益超過50%,但低於100%,且具有重大影響力的公司和合資企業,公司或合資企業合併,其他投資者利益以非控股形式呈現。有關公司對Owyhee Gold Trust的投資,請參閲附註3。本公司有能力對其施加重大影響但不具有控制權的合資企業,按權益會計方法核算。
填海和修復
該公司的經營活動一直受到各政府機構制定的礦山復墾標準的約束。本公司將在本公司發生有形長期資產報廢的法定義務期間,將資產報廢義務的公允價值記錄為負債。相應的資產也將在資產的生命週期內進行記錄和折舊。
對於非經營性物業,本公司應計與環境補救義務相關的成本,當該等成本很可能會發生,且該等成本可合理評估時,本公司應計提與該等成本相關的成本。這些費用是基於管理層對實施補救工作時預計發生的金額的估計。於2021年9月30日及2020年12月31日,本公司的綜合資產負債表已累計65,000美元,與其南山礦場的估計礦山關閉及復墾成本有關。
基於股份的薪酬
向僱員及董事支付的以股份為基礎的付款(包括授予員工股票期權)按公允價值計量,並在歸屬期間的綜合經營報表中列支。他説:
近期會計公告
採用的會計準則更新
2019年12月,FASB發佈了美國會計準則委員會第2019-12號所得税(主題740):簡化所得税會計。該更新包含多項旨在簡化所得税會計的規定。2021年1月1日採用此更新對公司的合併財務報表沒有影響。
2020年1月,FASB發佈了ASU第2020-01號,明確了主題321、主題323和主題815之間的相互作用。ASU 2020-01號文件對權益會計方法適用或終止時某些權益證券的會計處理作出了改進,並對某些證券的遠期合同和購買期權的範圍考慮因素進行了改進。ASU 2020-01從2020年12月15日之後的財年開始生效。這一更新於2021年1月1日採用,對公司的合併財務報表沒有影響。巴塞羅那
每股淨收益(虧損)
該公司必須採用基本每股收益(“EPS”)和稀釋每股收益的雙重列報方式。*公司計算每股基本收益(虧損)的方法是,普通股股東可獲得的淨收益或虧損除以已發行普通股的加權平均數量。我們在計算基本每股收益(虧損)時不包括任何潛在稀釋普通股等價物的影響。稀釋後的每股收益反映了潛在的攤薄普通股等價物,包括可以通過普通股轉換在我們的收益中分享的期權和認股權證,除非它們的納入將是反攤薄的。
截至2021年9月30日的三個月和九個月,
10
截至2020年9月30日的三個月和九個月,稀釋普通股等價物
2. 礦產利息承諾。
該公司與擁有毗鄰該公司南山礦權的地塊的地主簽訂了兩項租賃協議,這些地塊有專利的和非專利的採礦要求。這些租約最初的租期為七年,每年每英畝支付20美元。*租約再續簽10年,每年支付每英畝30美元;承諾付款見下表。租約沒有工作要求。
按年付款 | |
Acree Lease(6月) | $ |
勞瑞租賃公司(Lowry Lease)(10月) | |
*總計 | $ |
該公司在鱒魚溪地區有26項無專利主張(533英畝),在南山地區有21項無專利主張。在截至2021年9月30日的季度裏,該公司決定不保留鱒魚溪地區的52項無專利採礦主張(1067英畝)。
就這些非專利權利要求每年支付的索賠費用如下:
目標區域 | 2021 |
鱒魚溪--內華達州 | $ |
鱒魚溪-內華達州蘭德縣 | |
南山-愛達荷州 | |
*總計 | $ |
3.南山工程(South Mountain Project)
BeMetals期權協議:
於2019年2月27日,本公司與不列顛哥倫比亞省的BeMetals Corp.(“BeMetals”)及BeMetals的全資附屬公司特拉華州的BeMetals USA Corp.(“BeMetals USA”)訂立期權協議(“BeMetals期權協議”)。*根據BeMetals期權協議的條款,BMET USA將有權向TMRI購買SMMI的100%已發行和已發行股份,TMRI均為本公司的全資子公司。SMMI是本公司的子公司,持有本公司在南山項目礦產權益的投資。--協議原定期限為兩年,BeMetals完成初步經濟評估(PEA),由雙方同意的第三方工程公司完成。2020年5月18日,由於新冠肺炎疫情,以及與限制國際旅行相關的商業條件,以及相應的資本市場準入,公司將BMET期權協議從現有的BeMetals期權協議日期延長了三個月。
2021年9月14日,BeMetals期權協議進行了修訂,生效了第6批,增加了第7批和第8批。期權期限已延長至2022年12月31日,除非各方同意延長。
根據修訂後的BeMetals期權協議,如果滿足以下義務,BMET美國公司將有權從TMRI購買SMMI 100%的流通股:
·第一批:在THMG股東提交投票支持協議後的1個工作日內,向TMRI支付10萬美元的現金,這些股東持有或控制與所有已發行THMG股票相關的投票權超過50%的股份。付款於2019年3月5日收到,恕不退還。
11
·第二批:第二批條件已於2019年6月10日完成,向TMRI發行了1000萬股BMET USA普通股,公允價值為1,883,875美元;BMET USA以每股0.10美元的價格私募購買了250萬股THMG普通股,總購買價為25萬美元(2019年6月收到)。
·第三批:在第二批的6個月週年紀念日或之前支付25萬美元的現金。這筆款項於2019年12月10日收到。
·第四批:在第二批15個月週年紀念日或之前支付25萬美元的現金,於2020年9月10日收到,並在截至2020年12月31日的一年中被確認為出售礦產權益的收益。
·第五批:在第二批21個月週年紀念日或之前支付25萬美元的現金,於2021年3月5日收到,並確認為截至2021年3月31日期間出售礦產權益的收益。
·第六批:於2021年9月30日或之前支付25萬美元的現金,於2021年9月10日收到,並滿足了原協議的現金期權支付要求。
·第7批:從2021年9月10日開始,BeMetals將資助並完成至少7000英尺的地面鑽探勘探計劃。包括但不限於相應的採樣和分析。他説:
·第8批:在BeMetal有意行使其購股權,並完成第1至第7批後,額外支付相當於BeMetals當時市值的50%,以1,000萬美元中較大者為準的額外付款;或按PEA計算的南山項目淨現值的20%,並以8%的折扣率折現。減去總和:
·85萬美元是BMET美國公司支付的全部現金。
·第二批股票價值1,883,875美元。
·南山項目負債總額,不包括填海和環境負債。下半身
BeMetals管理服務收入
與BeMetals期權協議同時,BMET USA和SMMI簽訂了一份管理合同,根據該合同,BeMetals將每月向SMMI支付25,000美元的管理服務,使BMET能夠進行與南山項目有關的勘探和開發工作。管理服務收入#美元
來自BeMetals的進步
BeMetals向SMMI提供資金,用於持續的項目支出,包括辦公室租金支付。*根據期權協議的條款,SMMI的管理層每月向BeMetals提出資金申請,以支付即將到來的一個月的費用。*2021年9月30日和2020年12月31日,從BeMetals收到的尚未支出的預付款總計$
12
SMMI合資企業--OGT,LLC
本公司的全資附屬公司SMMI為南山項目整體的唯一管理人,透過一項獨立的採礦租賃,並有權向本公司持有多數股權的附屬公司OGT購買(“租賃選擇權”)。*租賃選擇權包括上限為500萬美元的減去截至行使日支付的淨回報特許權使用費。*租賃選擇權將於2026年11月到期。*如果SMMI行使選擇權,OGT將向OGT的少數成員100%分配減少500萬美元預付特許權使用費的選擇權付款。*根據租賃選擇權,SMMI每年11月4日向OGT預付5,000美元的淨收益特許權使用費,並分發給OGT的少數成員。
4.對股權證券的投資
2019年6月,關於BeMetals期權協議(見附註3),本公司收到
2021年5月4日,該公司出售
截至2021年9月30日,剩餘股份的公允價值為$
5.財產和設備
公司的財產和設備如下:
| 2021年9月30日 |
| 2020年12月31日 | |
車輛 | $ |
| ||
建築物 |
|
| ||
建築設備 |
|
| ||
採礦設備 |
|
| ||
|
| |||
累計折舊 |
| ( |
| ( |
|
| 2,722 |
| 4,954 |
土地 |
|
| ||
總資產和設備 | $ |
|
6.購買力平價貸款
2020年3月27日,“冠狀病毒援助、救濟和經濟安全法案”(“CARE法案”)簽署成為美國法律。
2020年4月,該公司獲得一筆#美元的貸款。
13
在《關懷法案》中。符合條件的費用包括工資成本、用於繼續集團醫療福利的成本、抵押貸款支付、租金和水電費。該公司選擇用24周的時間花掉這些資金,而不是8周。該公司將全部貸款金額用於符合條件的費用。
2020年10月21日,公司與華盛頓信託銀行完成了Paycheck Protection Program(PPP)貸款豁免申請。2020年11月7日,公司收到免除PPP貸款的通知。因此,公司在截至2020年12月31日的年度綜合營業報表中將購買力平價貸款減免記錄在其他收入中。
7.其他關聯方
應付票據
截至2021年9月30日,公司的應付票據餘額為#美元。
公司副總裁兼首席運營官詹姆斯·科洛德的薪酬為
在截至2021年9月30日的三個月裏,ColLord先生行使了股票期權,使用8163美元的應計利息加上2500美元的遞延工資,扣除663美元的相關税收,以支付期權行使價格#美元。
遞延高級職員薪酬
該公司的三名高管從2015年4月1日開始推遲支付服務薪酬。2018年7月31日,為了營銷SMMI項目,公司停止向這三名公司高管支付費用和延期支付薪酬。作為BeMetals協議(注3)的一部分,公司於2019年5月15日恢復了對這些高管的薪酬。截至2021年9月30日和2020年12月31日的官員遞延薪酬餘額是指BeMetals協議之前的遞延餘額,如下:*總裁兼首席執行官埃裏克·瓊斯-美元
應計關聯方負債
本公司聘請本公司一名董事擁有的公司Baird Hanson LLP(“Baird”)提供法律服務。截至2021年9月30日和2020年12月31日,應支付給Baird的前幾年法律服務餘額為$
8. 股東權益計劃
該公司的普通股面值為#美元。
2021年7月19日,本公司發佈
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9.股票期權:
本公司設有股票激勵計劃(“激勵計劃”),規定向向本公司提供與融資交易中的證券銷售無關的真誠服務的合資格個人(包括董事、高管和顧問)授予股票期權、激勵性股票期權、股票增值權、限制性股票獎勵和激勵獎勵。
2021年7月19日,管理層和董事會成員行使股票期權
公司總裁兼首席執行官埃裏克·瓊斯行使了相當於20萬股普通股的股票期權,總代價為2萬美元。這項付款為非現金,從應付帳款中扣除7146美元,扣除應計工資後淨額為12854美元。公司副總裁兼首席運營官詹姆斯·科洛德行使了價值1萬美元的股票期權,相當於科洛德先生行使的10萬股普通股。科洛德先生行使了股票期權,用8163美元的應計利息加上2500美元的應計工資,扣除663美元的相關税款,來支付1萬美元的期權行權價。此外,公司首席財務官拉里·薩克裏(Larry Thackery)行使了16萬股普通股的股票期權,價值1.6萬美元,現金10535美元,應計工資5917美元,扣除相關税款後的淨額為453美元。
董事會成員拉爾夫·諾伊斯(Ralph Noyes)和道格·格拉斯皮(Doug Glaspey)分別行使了15萬股和10萬股普通股的股票期權。這筆交易對拉爾夫·諾伊斯來説是15,000美元的現金交易,對道格·格拉斯貝來説是10,000美元,總共是25,000美元現金。
2020年3月30日,公司授予高級管理人員163萬份股票期權,公司董事。使用布萊克·斯科爾斯模型,期權的公允價值被確定為152,580美元。他説:這些期權可在2025年3月29日或之前行使,行權價為0.099美元。他説:期權在授予時完全授予,整個公允價值在截至2020年3月31日的季度確認為補償費用。
每個期權獎勵的公允價值是在授予之日使用下表中註明的假設估計的:
| 2020年3月30日 |
股票價格 | $ |
行權價格 | $ |
預期波動率 | |
預期股息 | - |
預期期限(以年為單位) | |
無風險利率 |
沒有授予股票期權,而且
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以下是根據SIP計劃已發行和未償還的公司期權摘要:
| 股票 |
| 加權平均行權價 |
截至2019年12月31日未償還並可行使 | |
| |
授與 | |
| |
過期 | ( |
| ( |
截至2020年12月31日未償還並可行使 | |
| $ |
練習 | ( |
| - |
過期 | ( |
| - |
截至2021年9月30日未償還並可行使 |
| $ |
截至2021年9月30日,未償還和可行使期權的平均剩餘合同期限為
10.租賃費:
該公司於2021年2月1日續簽了為期12個月的寫字樓運營租約,但預計租約不會延長至2022年1月31日之後。由於截至2021年9月30日的剩餘租賃期不到一年,本公司不承認資產負債表上的資產和相關租賃負債用於續租的權利。在截至2021年9月30日和2020年9月的9個月中,該公司支付了
16
項目2.管理部門的討論和分析或運營計劃
以下管理層對財務狀況和經營結果的討論和分析(“MD&A”)旨在幫助讀者瞭解我們的財務狀況。MD&A是對我們的財務報表及其隨附的完整附註(“附註”)的補充,應與其一併閲讀。以下陳述可能具有前瞻性,實際結果可能大不相同。
新冠肺炎
2020年3月,新冠肺炎被世界衞生組織和疾病控制和預防中心宣佈為大流行。它在世界各地和整個美國的迅速傳播促使包括美國在內的許多國家對旅行、公共集會和某些商業活動實施限制。這些限制擾亂了該公司與融資有關的業務的經濟活動。*截至2021年9月30日,中斷並未對公司的財務報表造成實質性影響。然而,如果經濟中斷的嚴重程度隨着新冠肺炎大流行的持續時間的延長而增加,那麼在未來一段時間內,由於BeMetals期權協議造成的負面財務影響可能會大得多。
新冠肺炎的持續爆發和政府相關應對措施的影響可能會擾亂公司與BeMetals Corp.的期權協議。根據BeMetals期權協議的條款,必和必拓美國公司將有權從公司購買南山礦業公司(“SMMI”)100%的已發行和已發行股票。協議期限為兩年,從2019年6月10日開始,有權延長一年,BeMetals進行初步經濟評估(PEA),由雙方同意的第三方工程公司完成。在其有效期內,這項協議要求向該公司支付135萬美元的現金、110萬美元的現金和25萬美元的現金,以換取該公司普通股的股票。*如果BeMetals決定不繼續進行南山項目,BeMetals將沒有義務支付任何額外款項。*新冠肺炎爆發可能對本公司產生各種不利影響,包括他們根據BeMetals運營協議繼續勘探運營的能力。雷山黃金對這些減值因素進行了評估,並確定截至2021年9月30日沒有發生此類減值。
新冠肺炎附加預防措施
雷山黃金公司也已採取措施緩解新冠肺炎擴散給員工和供應商帶來的潛在風險。公司已經為根據BeMetals期權協議條款工作的員工採取了額外的預防措施,並在適當的情況下實施了在家工作的政策。
截至2021年9月30日,BeMetals運營協議未受到實質性不利影響。隨着情況的變化,管理層將繼續審查和修改計劃。儘管努力控制對公司的這些影響,但新冠肺炎的最終影響也取決於管理層不知道或無法控制的因素,包括這次疫情的持續時間和嚴重程度,以及為控制其傳播和減輕其對公眾健康的影響而採取的第三方行動。因此,管理層無法估計未來對財務狀況、運營結果和現金流的潛在影響,但影響可能是實質性的。
運營計劃:
前瞻性陳述:以下討論可能包含涉及許多風險和不確定性的前瞻性陳述。可能導致實際結果大不相同的因素包括:無法找到有礦化的財產,勘探工作缺乏資金,收購採礦財產的競爭,採礦業固有的風險,以及公司提交給證券交易委員會的報告和註冊聲明中列出的風險因素。他説:
於2019年2月27日,本公司與BeMetals Corp.訂立購股權協議(“BeMetals購股權協議”),根據BeMetals購股權協議的條款,BMET USA將有權向雷山資源公司購買South Mountain Mines,Inc.(“SMMI”)100%的已發行及已發行股份。
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(“TMRI”),均為本公司的全資附屬公司。協議期限為兩年,BeMetals完成由雙方同意的第三方工程公司完成的PEA。在其有效期內,這項協議要求BeMetals公司向公司發行1000萬股BMET股票,並向公司支付135萬美元的現金:110萬美元的現金和25萬美元的現金,以換取公司普通股的股票。截至2021年9月30日,已經收到了110萬美元和25萬美元的現金收益,以換取公司普通股的股票。如果BeMetals決定不繼續進行南山項目,BeMetals將沒有義務支付任何額外款項。他説:
該公司未來12個月的運營計劃將是在他們的選擇期內向BeMetals公司提供支持,並幫助確保南山PEA按時完成並在預算內完成。南山計劃PEA於2021年3月22日啟動。BeMetals和ThunderMountain Gold Inc.和ThunderMountain Gold都同意委託礦山技術服務有限公司承擔和交付該項目的這項PEA研究,並與公司及其顧問和顧問密切合作。作為PEA工作的一部分,SGS礦產服務公司已經簽約完成冶金測試工作計劃,以更新歷史過程研究。此外,還與Hard Rock Consulting LLC簽約,根據迄今的鑽探情況(包括3月份發佈的新的分析鑽探結果),為該項目提供最新的礦產資源估計。礦山技術服務公司簽約完成南山PEA。
愛達荷州奧威希縣南山項目
根據BeMetals Corporation(多倫多證券交易所股票代碼:BMET)的期權協議,BeMetals和雷山黃金於2019年初成立了一個項目團隊,專注於推進南山項目。這個總部設在愛達荷州博伊西的團隊包括雷山黃金公司的主要管理層,他們在鑽探開始之前協調了項目現場的重建工作。此外,BeMetals還為該團隊任命了一名項目經理和項目地質學家,以及技術和地下支持。
在雷山黃金公司的協調下,BeMetals Corp.(BMET)於2019年7月在南山開始了一期地下巖心鑽探,並在Sonneman層內的五個地下鑽探站鑽出了21個總計7517英尺(2290米)的孔。鑽探計劃旨在測試潛在的向下俯衝延伸,以及礦化帶的整體連續性,並確認當前多金屬礦產資源的品位分佈。所有從鑽探中回收的鑽芯都被現場記錄下來,並用ALS Chemex進行檢測。選定的時間間隔和結果彙總在該公司截至2020年12月31日的年度的2020 Form 10K表中。
第三階段-DMEA區鑽探-南山項目
南山在第三季度開始了額外的地面鑽探勘探階段。該項目旨在進一步測試DMEa區的礦化深度,目的是大幅擴大目前南山礦產資源評估(“MRE”)的規模。DMEa帶是該礦產已知的最大礦化體,包含當前MRE的大部分噸位,礦化帶在深處仍是開放的。
這一階段的鑽井計劃是以7000英尺的地面總部巖心為目標設計的。這次鑽探的初步結果預計在2021年底左右。
德克薩斯州區域鑽探二期-南山項目
在2020年第二階段期間,總共完成了8904英尺(2714米)的地下巖心鑽探,德克薩斯州和DMEa地區都有30個孔。*在這次鑽探活動中,我們的現場團隊將現有的Sonneman水平向東拓寬並向前推進了170英尺(52米),以便在德克薩斯州地區附近建立一個新的鑽探站(參見圖1)。為了更好地鑽探德克薩斯地區,總共完成了24個孔來測試這個礦化區。巖心地質錄井和取樣結果表明,該區發育了兩種類型的高品位礦化,目前被識別為德克薩斯西部和得克薩斯東部地區。
下面的表1説明瞭到目前為止從德克薩斯州西區收到的鑽探結果。該帶以矽卡巖型為主,以銅、銀礦化為主。例如,這一點在鑽探截獲中得到了證明:
18
·3.81%Cu,7.82opt(244.3 g/t)Ag,在SM20-043孔(間隔1)超過15.7英尺(4.79米),
·2.56%Cu和8.32opt(260.1 g/t)Ag,在SM20-028中超過35.6ft(10.85m),以及
·2.23%銅,含10.81opt(337.9克/噸)銀,在SM20-038孔中超過16.96英尺(5.17米)。巴塞羅那
值得注意的是,從巖心的地質記錄來看,德克薩斯州西部顯著鑽探寬度上的銅品位較高似乎是受黃銅礦丰度增加的控制,黃銅礦是一種常見的硫化銅礦物,通常可通過常規浮選方法提取。該礦牀和其他礦帶的代表性樣品材料已經確定,正在加拿大萊克菲爾德的SGS礦物服務現場進行冶金測試工作。這項研究的結果將包括在歷史測試工作中,並納入今年晚些時候計劃的PEA研究。
下表2顯示了德克薩斯州東區的鑽孔交叉點,該礦化主要以塊狀硫化物賦存的鋅、銀和金礦化為代表。這種類型的礦化的例子有截取:
·8.65%鋅,6.98opt(218.1 g/t)Ag和0.078 opt(2.44g/t)Au,超過11英尺(3.37m),在SM20-043孔(間隔2),以及
·4.17%鋅,6.23opt(194.8 g/t)Ag和0.130 opt(4.05g/t)Au。他説:
超過27.39英尺(8.35米)的黃金等級為0.130歐普特(4.05克/噸);超過15.45英尺(4.71米)的黃金等級為0.066歐普特(2.07克/噸),以及0.122歐普特。(3.82克/噸)分別位於4.39英尺(1.34米)以上的SM20-050、SM20-043和SM20-029孔,對德克薩斯州東區的潛在價值具有特殊的意義。德克薩斯州東部的這些交叉點代表了自20世紀80年代以來,在索納曼水平(Sonneman Level)成功地瞄準和解釋了低於歷史高品位肋骨取樣的礦化延伸。(參見圖1). (見雷山黃金新聞稿,日期:2020年1月27日).
2020年的鑽探計劃與礦化交叉,進一步向下延伸了德克薩斯州地區,歷史鑽探和地下開發中的暴露。德克薩斯州地帶的礦化現在被解釋為從舊德克薩斯州豎井的領子向下約1150英尺(350米)繼續到SM20-050攔截。*德克薩斯州西區和東區仍對深度開放(參見圖1)。下面的表3進一步提供了所報告的每個鑽孔的鑽孔方位、傾角、孔端長度和接箍座標。
表1.德克薩斯州西區的分析和分析結果
鑽孔ID,區域 | 從… | 至 | 核心間隔(Ft) | CU% | 銀 | Au | PB% | 鋅% |
間隔(&I) | (FT) | (FT) | 選項 | 選項 | ||||
德克薩斯州西區 |
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|
SM20-028 | 198.95 | 234.55 | 35.60 | 2.56 | 7.586 | 0.008 | 0.1 | 0.13 |
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|
|
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|
SM20-030 | 54.89 | 82.09 | 27.20 | 1.13 | 3.649 | 0.003 | 0.02 | 0.26 |
|
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SM20-031 | 136.09 | 140.58 | 4.49 | 1.56 | 8.940 | 0.012 | 1.09 | 2.21 |
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|
SM20-033 | 110.79 | 119.49 | 8.69 | 2.77 | 7.330 | 0.011 | 0.03 | 0.15 |
|
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SM20-036 | 112.40 | 143.70 | 31.30 | 0.99 | 9.243 | 0.007 | 0.39 | 2.15 |
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|
|
|
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|
SM20-038 | 106.00 | 131.00 | 25.00 | 1.64 | 8.152 | 0.022 | 0.86 | 0.55 |
包括: | 106.00 | 122.97 | 16.96 | 2.23 | 9.855 | 0.030 | 1.12 | 0.77 |
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SM20-041 |
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19
間隔1: | 63.71 | 73.88 | 10.17 | 1.29 | 5.177 | 0.003 | 0.07 | 0.04 |
間隔2: | 104.20 | 109.19 | 4.99 | 0.44 | 4.947 | 0.069 | 0.91 | 1.99 |
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SM20-042 |
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間隔1: | 58.99 | 65.19 | 6.20 | 1.92 | 3.004 | 0.002 | 0.01 | 0.03 |
間隔2: | 78.08 | 83.99 | 5.91 | 1.06 | 3.325 | 0.002 | 0.03 | 0.1 |
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SM20-043 | 英尺(英尺) | 英尺(英尺) | 間隔(Ft) |
| 選擇 | 選擇 |
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間隔1: | 131.00 | 154.00 | 23.00 | 2.84 | 5.294 | 0.006 | 0.01 | 0.29 |
包括: | 131.00 | 146.69 | 15.68 | 3.81 | 7.125 | 0.005 | 0.01 | 0.07 |
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SM20-049 |
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間隔1: | 106.89 | 120.64 | 13.75 | 1.82 | 2.608 | 0.002 | 0.01 | 0.18 |
間隔2: | 147.31 | 151.25 | 3.94 | 2.42 | 4.025 | 0.004 | 0.01 | 0.07 |
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SM20-32、34、35、37、39、40、44-48和51號鑽孔的分析和化驗結果待定 |
注:報告的寬度是鑽取的巖心長度,因為目前還不知道真正的寬度。根據目前的數據估計,真實寬度可能在鑽井交叉口的60%-80%之間。標稱截止品位為0.5%的銅已被用來確定這一矽卡巖型礦化的交叉點邊界,內部稀釋度不超過1.22米。 *這個交叉口的名義截止品位為4.375奧普特(150g/t)銀。下面的表3文件;鑽孔方位角、傾角、孔底長度和卡箍座標(注:請參見下面QA/QC部分的詳細信息)。
表2.德克薩斯州東區的分析和分析結果
鑽孔ID,區域 | 從… | 至 | 核心間隔(Ft) | 鋅% | 銀 | Au | PB% | CU% |
間隔(&I) | (FT) | (FT) | 選項 | 選項 | ||||
德克薩斯州東部地區 |
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SM20-029 | 202.20 | 206.59 | 4.40 | 19.67 | 6.688 | 0.111 | 3.94 | 0.25 |
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SM20-043 |
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間隔2: | 185.47 | 200.89 | 15.42 | 6.19 | 4.918 | 0.060 | 0.71 | 0.39 |
包括: | 185.47 | 196.49 | 11.02 | 8.65 | 6.361 | 0.071 | 0.9 | 0.52 |
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SM20-050 |
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間隔1: | 151.84 | 159.42 | 7.58 | 0.1 | 4.255 | 0.005 | 0.01 | 2.91 |
間隔2: | 162.89 | 190.29 | 27.40 | 4.17 | 5.682 | 0.118 | 0.78 | 0.54 |
|
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SM20-32、34、35、37、39、40、44-48和51號鑽孔的分析和化驗結果待定 |
注:報告的寬度是鑽取的巖心長度,因為目前還不知道真正的寬度。根據目前的數據估計,真實寬度可能在鑽井交叉口的60%-80%之間。Interval的截止點是基於內部夕卡巖不超過0.80米的塊狀硫化物單元的目視接觸. 對於SM20-050孔,1.標稱截止品位為0.5%銅。確定交叉點邊界的步驟為
20
這種矽卡巖型礦化。下面的表3文件;鑽孔方位角、傾角、孔底長度和卡箍座標(注:請參見下面QA/QC部分的詳細信息)。
圖1:傾斜20的三維透視視圖0朝東北方向看,孔位置為SM20-028至SM20-050
表3:鑽孔方位角、傾角、孔底長度和卡箍座標
孔ID | 方位度 | 傾斜度 | 孔底長度(Ft) | 東(英尺) | 北(英尺) | 埃列夫。(FT) |
SM20-028 | 90 | 15 | 246 | 2311764 | 393645 | 6866.77 |
SM20-029 | 126 | -12 | 325 | 2311764 | 393645 | 6866.77 |
SM20-030 | 95 | -30 | 125 | 2311764 | 393645 | 6866.77 |
SM20-031 | 110 | -14 | 179 | 2311764 | 393645 | 6866.77 |
SM20-032* | 105 | -64 | 144 | 2311764 | 393645 | 6866.77 |
SM20-033 | 115 | -30 | 205 | 2311764 | 393645 | 6866.77 |
SM20-034* | 80 | 15 | 217 | 2311764 | 393645 | 6866.77 |
SM20-035* | 105 | 14 | 78 | 2311764 | 393645 | 6866.77 |
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SM20-036 | 105 | -14 | 269 | 2311764 | 393645 | 6866.77 |
SM20-037* | 100 | -14 | 225 | 2311764 | 393645 | 6866.77 |
SM20-038 | 110 | -30 | 185 | 2311764 | 393645 | 6866.77 |
SM20-039* | 122 | -8 | 350 | 2311764 | 393645 | 6866.77 |
SM20-040* | 105 | -29 | 200 | 2311764 | 393645 | 6866.77 |
SM20-041 | 110 | -40 | 185 | 2311764 | 393645 | 6866.77 |
SM20-042 | 87 | -62 | 204 | 2311764 | 393645 | 6866.77 |
SM20-043 | 124 | -20 | 399 | 2311764 | 393645 | 6866.77 |
SM20-044 | 124 | -20 | 154 | 2311764 | 393645 | 6866.77 |
SM20-045* | 0 | -55 | 108 | 2311764 | 393645 | 6866.77 |
SM20-046* | 127 | -37 | 305 | 2311764 | 393645 | 6866.77 |
SM20-047* | 60 | -80 | 173 | 2311764 | 393645 | 6866.77 |
SM20-048* | 135 | -36 | 275 | 2311764 | 393645 | 6866.77 |
SM20-049 | 155 | -60 | 205 | 2311764 | 393645 | 6866.77 |
SM20-050 | 150 | -42 | 276 | 2311764 | 393645 | 6866.77 |
SM20-051* | 170 | -49 | 404 | 2311760 | 393643 | 6866.07 |
*這個鑽孔的結果待定。
質量保證和質量控制程序
該項目採用了嚴格的QC/QA計劃,包括空白、複製品和適當的認證標準參考材料。在樣品處理/粉碎之前,所有樣品都被引入樣品流中,以監控分析的準確度和精密度。根據批次大小,組合QA/QC樣品的插入率為10%或更高。ALS Global完成了在其位於美國內華達州里諾的準備設施處理的核心樣品的分析工作。所有分析和分析程序都在不列顛哥倫比亞省北温哥華的ALS設施進行。樣品通過以下適當的方法進行處理,以確定等級:Au-aa23-Au 30g火焰分析與AA光潔度,ME-ICP61-33元素四酸消化ICP-AES光潔度,ME-OG62-礦石級元素,四酸ICP-AES光潔度,Pb-OG62-礦石級鉛,四酸ICP-AES光潔度,Zn-OG62-礦石級鋅,四酸消化-ICP-AES光潔度,Ag-GRA21-Ag 30g重量火測定法
南山工程
南山是一個以高品位鋅銀為主的多金屬開發項目。它位於愛達荷州博伊西西南約70英里處(見圖2)。該項目從19世紀末到20世紀60年代末斷斷續續地開採,其現有的地下工作場所仍然完好無損,並得到了良好的維護。該項目歷史上的產量主要來自高品位的大型硫化物礦體,這些礦體在深度和走向上仍然是開放的。根據冶煉廠的歷史記錄,迄今已開採了約53,642噸礦化材料。這些記錄還表明了平均品位:已開採的鋅14.5%,銀11.63opt,金0.063,鉛2.4%,銅1.4%。雷山黃金公司從2007年到2019年購買並推進了該項目,在此期間投資約1200萬美元。礦藏目前的礦產資源估計詳見下表3,本公司預期在2020年第二期鑽探計劃後提供經修訂的礦產資源最新資料。
工程計劃大部分位於私人土地上,並被私人土地包圍,因此,工程計劃的審批和環境問題可望一目瞭然。目前,地下勘探活動的許可證已經到位。
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圖2.南山項目選址
南山礦史
有限的歷史性產量在第二次世界大戰期間達到頂峯,當時根據冶煉廠的收據,直接發運的礦石產量總計如下:
金屬 | 等級 | 總金屬 |
鋅 | 14.5% | 15,593,100磅(7072900千克) |
白銀 | 10.6OPT(363.4克/噸) | 預計為566,440盎司(17,618,200克) |
黃金 | 0.058噸(1.99g/t) | 消耗3120盎司(96,980克) |
銅 | 1.4% | 他們的體重為1,485,200磅。體重(6320千克) |
鉛 | 2.4% | 2562,300磅。體重(1,162,250千克) |
蟒蛇冶煉廠-猶他州Toole-原油發貨頭等
1941-1953年總噸:-53,653(48,670噸)
除了直運礦石外,還在20世紀40年代末和50年代初建造並運營了一個浮選廠。
從1954年的南山磨坊報告中,報告的復甦情況如下:
1954年南山磨坊報告
金屬 | 主管職系 | 恢復 |
鋅 | 6.7% | 80% |
白銀 | 17.5 OPT(600克/噸) | 85% |
黃金 | 0.02 Opt(0.7克/噸) | 75% |
銅 | 3.2% | 90% |
鉛 | 1% | 90% |
這些都是歷史性的等級和恢復,沒有得到公司的確認,但據報道
從德克薩斯州地區一個39,600噸(35,900噸)的小富銅區塊開採。
South Mountain Mines Inc.(愛達荷州的一家公司)從1975年到該公司2007年收購該實體時擁有這些專利權。他們進行了廣泛的勘探工作,包括將Sonneman水平延伸約1500英尺,以攔截從Sonneman水平向上傾斜約400英尺的Laxey水平上開採的德克薩斯州硫化物礦化的向下延伸。在Sonneman延伸段截獲並確認了高品位硫化物礦化。*1985年,南山礦業公司根據其地下作業和鑽探中暴露的歷史和新開發的礦帶完成了一項可行性研究。儘管他們
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確定了積極的經濟效益,而且資源仍然是深度開放的,具有很大的上行潛力,該項目被閒置並置於維護和維護之中。
2008年,該公司與一家全國性的工程和諮詢公司Kleinfeld,Inc.簽約,以完成一份技術報告“愛達荷州奧威希縣南山礦區南山物業資源數據評估”(South Mountain Property,Owyhee County,Owyhee County)。這份技術報告是由雷山資源公司委託進行的,目的是評估南山地產現有的所有數據。Kleinfeld利用面板建模方法,利用這些數據確定了潛在的礦化物質剩餘,並與20世紀80年代中期南山礦業公司確定的資源進行了比較。克萊因菲爾德的計算提供了一個潛在的資源,這與南山礦業公司(Bowes,1985)的歷史儲量模型是一致的。
2009年,該公司與一家第三方諮詢公司簽約,該公司將所有新的鑽探和採樣數據納入NI 43-101技術報告。*本報告作為公司2010年在多倫多證券交易所創業板兩地上市的一部分完成。*該公司還在美國場外交易市場(OTCQB)上市,股票代碼為THMG。
2018年1月,公司聘請科羅拉多州丹佛市的Hard Rock Consulting LLC(HRC)更新南山項目43-101。人權委員會的結論是,通過額外的鑽探來增加已知礦產資源,以及通過額外的加密鑽探來升級現有的礦產資源分類,都有很大的潛力。人權委員會還確定概念地質模型是合理的,並結合鑽探結果表明,礦化基本上是全方位開放的,在地下水平之間是連續的,並延伸到地表。他説:
Hard Rock Consulting還指出:
·THMG的技術人員對南山項目的地質情況有透徹的瞭解,並且正在應用合適的礦牀模式進行勘探。他説:
·由於該項目主要位於私人土地上並被私人土地包圍,與涉及公共土地的採礦項目相比,它大大簡化了項目審批。下半身
·初步冶金試驗表明,南山塊狀硫化物礦化可進行差速浮選和分選。
·南山項目目前的礦產資源足以保證繼續規劃和開發,以進一步推進該項目。
金角礫巖
人權委員會還審查了THMG在南山進行勘察工作發現的異常含金多巖角礫巖的數據。2010年,在異常處鑽了5個洞,總進尺為3530英尺,每5英尺的鑽孔總共採集了705個樣本。在抽取的705個樣本中,有686個樣本含有異常金,佔樣本總數的97%。最高品級的截獲量為每噸0.038盎司。美國人權委員會審查了Kinross和Newmont公司完成的關於角礫巖的報告;值得注意的是,紐蒙特公司將地質情況與內華達州的巴特爾山脈建築羣進行了比較。巴塞羅那
本技術報告由Hard Rock Consulting的J.J.Brown女士(P.G.)、Jeffrey Choquette先生(P.E.)和Randy Martin先生(SME-RM)撰寫,他們都是符合NI 43-101標準的獨立合格人員。NI 43-101技術報告的生效日期為2018年4月7日,並已根據NI 43-101在加拿大的SEDAR中提交。該報告可以在該公司的網站www.thundermount taingold.com上查看。
致美國投資者的注意事項,涉及對已測量、指示和推斷資源的估計。
NI-43-101的披露是根據加拿大證券法的要求準備的,其中包括加拿大國家文書43-101(以下簡稱NI 43-101),這與行業指南7中規定的美國證券交易委員會(“美國證券交易委員會”)的現行要求不同。在南山NI-43的亮點-
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101節指的是“礦產資源”、“測量的礦產資源”、“指示的礦產資源”和“推斷的礦產資源”。雖然加拿大證券法承認和要求這些礦化類別,但行業指南7不承認它們,通常也不允許在SEC備案文件中披露它們。在美國,投資者被告誡不要假設所有或任何測量的、指示的或推斷的礦產資源都會被轉換為礦產儲量。根據行業指南7的規定,礦化不能歸類為“儲量”,除非礦化在確定“儲量”時能夠經濟地或合法地開採出來。“推斷的礦產資源”的存在以及經濟和法律上的可行性有很大的不確定性。不能假設推斷出的礦產資源的全部或任何部分都會升級到更高的類別。根據加拿大的報告標準,披露資源中的“含盎司”是允許披露的;然而,行業指南7通常只允許發行人將不構成行業指南7標準的“儲量”的礦化報告為原地噸位和品位,而不參考單位措施。因此,本10-K中包含的描述南山礦藏的信息可能無法與符合行業指南7的報告和披露要求的美國公司公佈的類似信息相比較。
根據BeMetals期權協議在南山進行第一階段鑽探
南山第一階段工作計劃的主要目標是測試礦化帶的延伸和確認當前多金屬礦產資源估計的品位分佈。該公司成功地完成了由20個地下鑽孔組成的一期工程,總長約2290米。所有鑽孔的地質記錄和取樣現已完成,收到了所有分析結果。這些結果已被彙編到該項目的地質數據庫中,並用於設計2020年的第二階段鑽井計劃。在第二階段鑽探計劃之後,所有新的結果將被整合到該項目的最新礦產資源估計中,預計將於2021年底完成。
表1.一期鑽探計劃中BeMetals的分析和分析結果
鑽孔ID,區域 間隔(&I) | 從… (m) | 至 (m) | 核心間隔(M) | 鋅% | 銀 克/噸 | Au 克/噸 | PB% | CU% |
DMEA區 |
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SM19-002 |
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*間隔1 | 46.88 | 57.39 | 10.51 | 17.81 | 226 | 2.41 | 1.59 | 0.16 |
*間隔2 | 67.85 | 71.63 | 3.78 | 5.45 | 145 | 8.39 | 0.58 | 0.15 |
*間隔3 | 85.83 | 96.39 | 10.56 | 11.42 | 123 | 4.43 | 0.36 | 0.52 |
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SM19-003 |
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*間隔1 | 51.18 | 75.35 | 24.17 | 11.12 | 267 | 3.44 | 3.75 | 0.29 |
* | 51.18 | 60.78 | 9.60 | 11.74 | 437 | 5.99 | 8.68 | 0.38 |
* | 62.09 | 75.35 | 13.26 | 11.77 | 169 | 1.88 | 0.54 | 0.25 |
*間隔2 | 77.60 | 81.24 | 3.64 | 9.74 | 331 | 1.94 | 1.11 | 0.34 |
SM19-005 | 75.13 | 86.37 | 11.23 | 7.97 | 128 | 1.20 | 0.91 | 0.24 |
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SM19-006 | 28.01 | 43.71 | 15.70 | 21.27 | 147 | 8.04 | 0.77 | 0.30 |
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SM19-007 | 26.97 | 39.17 | 12.20 | 18.16 | 122.6 | 4.41 | 1.55 | 0.16 |
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SM19-014 |
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*間隔1 | 105.31 | 120.40 | 15.09 | 9.59 | 127.1 | 1.50 | 0.69 | 0.28 |
間隔2 | 138.07 | 143.88 | 5.81 | 4.88 | 76.9 | 2.55 | 0.21 | 0.12 |
間隔3 | 155.17 | 158.95 | 3.78 | 14.49 | 145.5 | 0.37 | 0.25 | 0.48 |
*間隔期4 | 184.40 | 189.56 | 5.15 | 0.28 | 79.9 | 2.08 | 0.15 | 0.06 |
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間隔5 | 250.65 | 258.94 | 8.29 | 8.11 | 178.7 | 0.48 | 0.57 | 1.73 |
間隔6 | 266.33 | 268.16 | 1.83 | 1.32 | 158.9 | 2.56 | 0.56 | 0.11 |
德克薩斯地區 |
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SM19-010 |
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間隔1 | 24.41 | 31.62 | 7.21 | 4.37 | 155.2 | 0.13 | 0.03 | 2.07 |
間隔2 | 53.11 | 63.15 | 10.04 | 0.40 | 135.1 | 0.07 | 0.01 | 1.75 |
*注:1.00米(米)等於3.28尺(尺)。每噸1克(g/t)等於每噸0.032盎司(oz/t,或o.p.t)
下表2顯示了從孔SM19-016、SM19-017和SM19-018收到的最新結果。
表2.SM19-016、SM19-017和SM19-018鑽孔:分析和分析結果
鑽孔ID:分區 間隔(&I) | 從… (m) | 至 (m) | 核心間隔(M) | 鋅% | 銀 克/噸 | Au 克/噸 | PB% | CU% |
DMEA區 |
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SM19-016 |
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*間隔1 | 112.33 | 132.05 | 19.72† | 0.07 | 8.39 | 1.52 | 0.01 | 0.002 |
*間隔2 | 136.55 | 146.64 | 10.09 | 3.15 | 151.3 | 1.68 | 0.66 | 0.22 |
*間隔3 | 158.27 | 163.59 | 5.32† | 0.59 | 46.8 | 1.81 | 0.11 | 0.04 |
*間隔期4 | 184.18 | 188.64 | 4.47† | 5.04 | 482.0 | 4.27 | 5.80 | 0.43 |
*間隔期5 | 227.32 | 230.83 | 3.51 | 8.85 | 136.2 | 0.17 | 1.25 | 1.67 |
MB4目標區 |
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SM19-017 |
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*間隔1 | 1.37 | 5.23 | 3.86* | 12.90 | 314.1 | 0.26 | 0.88 | 1.08 |
*間隔2 | 16.32 | 24.08 | 7.76* | 10.23 | 91.4 | 0.07 | 0.36 | 0.55 |
SM19-018 |
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*間隔1 | 0.00 | 18.62 | 18.62* | 5.15 | 73.2 | 0.11 | 0.02 | 0.41 |
* | 8.53 | 18.62 | 10.09* | 8.06 | 97.0 | 0.15 | 0.02 | 0.68 |
注:表1和表2中報告的寬度是鑽芯長度,因為目前還不知道實際寬度。根據目前的數據估計,真實寬度可能在鑽井交叉口的60%-80%之間。用於鑽孔SM19-017*和SM19-018* 真正的寬度是未知的,因為這是MD4目標的第一個鑽探交叉點。劃分的間隔基於內部夕卡巖不超過1.75米的大型硫化物單元的目視接觸. 對於SM19-010,已採用名義上0.5%的銅下限來確定這一賦存於矽卡巖型礦化的交叉點邊界,內部稀釋度不超過1.4m。適用於SM19-016型† (間隔1、3和4)標稱的0.46g/t黃金下限被用來確定交叉口的邊界,而沒有內部稀釋。對於SM19-017&018,已採用名義上2.4%的鋅下限來確定這一賦存於矽卡巖型礦化的交界處,內部稀釋度不超過2m。 (注:請參閲下面的QA/QC部分中的詳細信息)。 1.00米等於3.28英尺。每噸1克(g/t)等於每噸0.032盎司(oz/t,或o.p.t.)。
上述鑽孔返回了塊狀硫化物礦化和矽卡巖型礦化的重要交匯處。重要的硫化物礦物有磁黃鐵礦、閃鋅礦、方鉛礦、毒砂和黃銅礦。在計劃於南山進行的第三階段活動期間,公司將進行礦物學和冶金測試工作研究,以確認以往的其他高品位結果,這些結果將包括在PEA中。
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圖1:3D透視視圖向東北方向傾斜20度,顯示肋骨採樣位置、優先目標區和第一階段鑽孔,並突出顯示最近的SM19-016、SM19-017和SM19-018
正在進行地下巖心鑽探,以擴大和提升南山資源-測試高品位多金屬塊狀硫化物帶的連續性和向下延伸。*公司計劃在DMEa和Laxey地區進行額外的巖心鑽探,以完成確認和延伸鑽探。此外,還計劃為冶金測試工作回收散裝樣品。已經在南山鑽探了超過15000英尺(4500米),幷包括在模型中。南山歷史礦帶仍然是開放的--在遇到的礦帶上向下傾斜。鑽探和開發工作的成功證明,南山資源繼續增長,具有大幅增加資源的潛力。
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圖2:南山礦牀Sonneman&Laxey平面圖
顯示肋骨取樣、優先目標區和鑽孔SM19-016、SM19-017和SM19-018的位置
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圖3:Sonneman&Laxey樓層的平面圖
顯示之前報告的肋骨樣本的位置
2012至2014年間完成的地下前期開發工作
Sonneman和Laxey漂流的重建工作一直順利進行,直到2014年1月該項目進入護理和維護階段。*Sonneman Level從門户向前推進2711英尺,為未來的開發和採礦建造到12英尺乘12英尺。大約350英尺的漂移仍然需要修復,才能到達位於舊礦井盡頭的歷史悠久的德克薩斯大片硫化物地帶。通過這個區域的這一進展將允許鑽井站和地下鑽探進一步定義威廉·鮑斯集團在20世紀80年代遇到的高品位資源。
歷史悠久的2200英尺長的拉克西水平漂移已經修復到10英尺乘10英尺,大約720英尺。但在這一點上,舊隧道最近在一處侵入性堤壩處坍塌,正在準備穿過塌陷區。這條舊隧道於2008年全長修復並進入,當時它攔截了德克薩斯州巨大的硫化物地帶,這是二戰期間和之後許多采礦有限的地區之一。這一地區暴露出極好的高品位塊狀硫化物,2013年的巖心鑽探證明瞭其在Laxey水平和地表之間的連續性,向上傾斜距離近400英尺。
在2012-2013年Sonneman水平的開發過程中,開採了幾個塊狀硫化物礦化帶。對其中一些區域進行詳細的肋骨取樣,結果如下:
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2013-2014年度肋骨抽樣計劃亮點
·DMEA區1/2/3;130英尺(39.62米)@16.76%鋅(“鋅”),每噸4.11盎司(每噸140.91克)銀(“銀”),每噸0.089盎司。(3.08克/噸黃金)(“金”),0.78%銅(“銅”)和0.38%鉛(“鉛”)
·穆克灣#4區;23英尺。(7.01m)@14.69%鋅,7.18o.p.t.(246.17 g/t)Ag、0.34%Cu和0.65%Pb
·Laxey Zone;40英尺。(12.19m)@16.44%鋅,13.97o.p.t.(478.97 g/t)Ag,0.020 o.p.t.(0.68g/t)Au、0.70%Cu和0.86%Pb
(公司的年度/季度報告、新聞稿和2019年5月的獨立技術報告“National Instrument 43-101技術報告更新了美國愛達荷州奧威希縣南山項目的礦產資源估計”)中公佈的結果。1.00米(M)相當於3.28英尺(Ft)。每噸1克(g/t)等於每噸0.032盎司(oz/t,或o.p.t.)。
合格人員-本表格10Q中的技術信息已由Larry D.Kornze(退休、P.Eng、合格人員、雷山黃金公司董事)和National Instrument 43-101標準定義的“合格人員”審核和批准。
該物業沒有已知儲量,根據SEC行業指南7(B)(5)的説明3至(B)(5)段,該項目屬於勘探性質。目前,根據公司目前董事會批准的勘探計劃進行勘探不需要許可證。
內華達州蘭德縣鱒魚溪項目
鱒魚溪項目是一個極具前景的金礦勘探目標,位於內華達州蘭德縣裏斯河谷肖肖尼山脈西側。索賠包包括78項未獲專利的採礦主張(約1560英畝),這些採礦主張位於尤里卡-巴特山礦化金礦趨勢中一個可識別的構造帶上。由於該項目周圍是紐蒙特礦業的地塊,雷霆山與紐蒙特礦業公司達成了一項合資協議,從2011年到2016年,雙方將就一些相鄰的礦業權區塊和等分地塊達成合資協議。2016年10月27日,公司終止了與紐蒙特礦業公司的勘探協議,集中精力開發南山項目。*該公司保留了78項索賠方案,向BLM支付了12,090美元的年費,向蘭德縣支付了940美元的費用。
該項目位於內華達州里諾東北約155空中英里處,或內華達州巴特山以南約20英里處,位於第10、11、14、16、21、22、27段;T.29N;R.44E。暗黑破壞神山基線和子午線,蘭德縣,內華達州。北緯:北緯40度,北緯23‘36“,西經117度,00’58”。從內華達州巴特爾山出發,沿着305號州際公路向南行駛,通常全年都可以到達該酒店,這條國道是鋪設的。
鱒魚溪的目標由一個區域重力異常錨定,該區域重力異常位於沖積充填厚度和下伏基巖的一個明確的西北-東南趨勢斷裂上。20世紀80年代的前一次地球物理工作揭示了與同一結構相關的航空磁異常,公司人員在吉姆·賴特-賴特使用地面磁強計諮詢後,於2008年進一步核實和概述了這一點。目標被厚度一般未知的沖積扇沉積所覆蓋,這些沖積扇沉積來自鄰近的Shoshone山脈,Shoshone山脈是一個斷塊山脈,由羅伯茨山脈衝斷的上下板塊巖石的古生代沉積組成。
紐蒙特公司在聯合勘探協議期間(2011-2016年)向雷山黃金公司提供了有關該地區的廣泛數據包,大大加強了目標地區。這與野外工作一起,包括繪製和採樣蝕變和礦化構造,這些構造可以通過肖肖尼山脈進行追蹤。重要的是,這些構造與Cortez-Pipeline礦牀和菲尼克斯礦牀(Eureka-Battle Mountain-Getchell趨勢的一部分)一致。他説:
除了地質野外工作外,賴特地球物理公司還在山前目標區進行了地面重力測量和CSMAT,這提供了對礫石-基巖接觸的洞察,並確定了埋藏基巖內的有利構造環境。在沿線的礫石山牆下發現了一個未經測試的鑽探目標。
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這些構造,地球物理顯示,基巖距離地表不到500英尺,如果遇到重大礦化,這是勘探鑽探和潛在採礦的合理深度。
該公司不打算在2021年對Trout Creek項目進行任何工作,因為該項目的重點是完成南山項目的NI 43-101 PEA。
目前,該地產計劃中的勘探工作不需要環境許可。將來,可能需要向土地管理局提交意向書。*該物業沒有已知儲量,根據美國證券交易委員會行業指南7(B)(5)段的説明3至(B)(5),擬議的項目屬於探索性。
競爭
我們是一家探索階段的公司。我們與其他礦產資源勘探和開發公司競爭融資和收購新的礦產資產。與我們競爭的許多礦產資源勘探和開發公司都比我們擁有更多的財力和技術資源。因此,這些競爭對手可能會花更多的錢收購有價值的礦產,勘探他們的礦產和開發他們的礦產。此外,它們還可以在礦產目標和勘探方面提供更多的地質專業知識。這場競爭可能導致競爭對手擁有質量更高、潛在投資者感興趣的礦藏,這些潛在投資者可能會為更多的勘探和開發提供資金。這場競爭可能會對我們為進一步勘探提供資金以及獲得我們開發礦產所需的資金的能力產生不利影響。
員工
該公司僱用了三名全職人員。作為BeMetals協議的一部分,該公司允許這些官員與BeMetals達成諮詢安排,在南山項目中工作。
運營結果:
在截至2021年9月30日的9個月中,該公司錄得淨虧損(512,536美元),而截至2020年9月30日的同期淨收益為1,043,569美元。*本季度實現的淨虧損是由於公司在BeMetals的投資確認的未實現虧損913,942美元,這是按公允價值列賬的,而去年同期確認的收益為1,454,058美元。*此外,該公司報告稱,在截至2021年9月30日的9個月中,出售礦產權益的收益增加了25萬美元。
三個月期比較
截至2021年9月30日和2020年9月30日的三個月的總收入為32.5萬美元,其中包括7.5萬美元的管理服務收入和根據BeMetals協議獲得的25萬美元的礦產權益收益。截至2021年9月30日的三個月,總運營費用為136,490美元,比2020年同期增加了18,744美元,增幅為16%。與去年同期的95510美元相比,管理和行政費用增加了21235美元,增幅為22%,達到116745美元。勘探、法律、會計和折舊費用與上年持平。巴塞羅那
九個月期比較
2021年9月30日這9個月的總收入增加了250,000美元,或52%,達到725,000美元,而去年同期為475,000美元,而管理服務收入在兩年內保持穩定在225,000美元,根據Be Metals期權協議的條款收到的付款導致礦產利息收益增加到500,000美元。截至2021年9月30日的9個月,總運營費用為424,662美元,比2020年同期分別減少113,169美元或21%。勘探費用與上年持平,而法律和會計費用增加。法律和會計費用增加了22,595美元,增至68,694美元,增幅為49%,上年為46,099美元。這一增長是與本季度執行的BeMetals期權協議修正案相關的額外法律費用的結果。由於確認的股票薪酬支出減少,管理和行政費用從上年的462,593美元減少到341,097美元,減少了121,496美元,降幅為26%。與2020年授予高級管理人員和董事股票期權相關的159,740美元相比,公司本年度沒有確認任何股票補償。--由於公司固定資產幾乎全部全額折舊,折舊費用繼續減少。
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流動性和資本資源:
截至2021年9月30日的綜合財務報表是在假設我們將繼續經營的基礎上編制的。這種假設考慮了正常業務過程中的資產變現和負債清償。如截至2021年9月30日的合併財務報表所示,該公司相信它有足夠的現金儲備來支付隨後12個月的正常運營支出。
於2019年2月27日,本公司與BeMetals Corp.及BeMetals的全資附屬公司BMET USA簽訂BeMetals購股權協議,提高了本公司的流動資金。根據BeMetals期權協議的條款,BMET USA將有權從TMRI(本公司的兩家全資子公司)購買SMMI的100%已發行和已發行股票。協議期限為兩年,BeMetals完成由雙方同意的第三方工程公司完成的初步經濟評估(“PEA”)。截至2021年9月30日,已經收到了110萬美元和25萬美元的現金收益,以換取公司普通股的股票。BeMetals還同意每月向該公司支付2.5萬美元的管理服務費用。*如果BeMetals決定不繼續進行南山項目,BeMetals將沒有義務支付任何額外款項。他説:
於2021年7月19日,管理層及若干董事以每股0.1美元的價格行使710,000股普通股的期權,總收益為71,000美元,其中35.534美元為現金,與關聯方墊付管理層資金和放棄工資相關的流動負債減少35,466美元。巴塞羅那
2021年5月17日,公司收到649,557美元。2,000,000股普通股在安排交易中通過Canaccel Genuity以0.325美元(0.4加元)的價格出售。目前,Canaccel Genuity仍持有8,000,000股與BeMetals期權協議相關的BeMetals普通股。(見上文南山項目),本次出售符合BeMetals期權協議條款的要求。
2020年4月,本公司根據CARE法案A分部第一標題第1102節和1106節下的Paycheck Protection Program(“PPP”)獲得了48,000美元的貸款。這筆貸款為本公司發行的經修改日期為2020年4月21日的本票形式的貸款(以下簡稱“票據”);2020年10月21日,本公司完成了與華盛頓信託銀行的Paycheck Protection Program(PPP)貸款豁免申請。2020年11月7日,本公司接到通知,我們的貸款已由小企業管理局全額支付,PPP貸款被免除。
本公司歷史上曾出現虧損,然而,根據BeMetals期權協議,本公司現在擁有經常性收入來源,其持續經營的能力不再依賴於股權融資和借款。然而,本公司相信有能力籌集資本,以便在必要時為其未來的勘探和營運資金需求提供資金。
潛在的額外現金來源,包括額外的外債,出售我們的股票,或其他方法,如合併或出售公司持有的800萬股BeMetals普通股。儘管如此(見上文的南山項目),但不能保證我們將能夠獲得這些潛在的現金來源中的任何一種。
我們長期持續經營的計劃包括通過出售我們的普通股和/或債務以及潛在的開採我們的礦業資產為我們未來的運營提供資金。我們的計劃還可能在未來某個時候包括與高級礦業公司合作伙伴就特定的礦產資產成立採礦合資企業,合資夥伴將提供必要的融資,以換取該礦產的股權。
除了BeMetals Corp.的期權協議外,我們相信該公司將能夠履行其財務義務,原因如下:
·2021年10月27日,我們的銀行賬户中有1140734美元的現金。
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·我們不將以下提到的任何期權付款包括在此對價中。他説:
·管理層承諾在任何時候、現在或將來管理所有類型的費用,使其不超過公司現有的現金資源。他説:
·公司還將考慮其他資金來源,包括潛在的合併、出售公司的全部或部分實益持有的BeMetals Corp.(多倫多證券交易所股票代碼:BMET)普通股,和/或額外分租其其他勘探資產。
在截至2021年9月30日的9個月裏,該公司報告經營活動使用的淨現金為198863美元,而2020年經營活動使用的現金為206686美元。*在截至2021年9月30日的9個月期間,公司從投資活動中獲得1,149,557美元現金,從出售BeMetals期權協議第5和第6批礦產權益中獲得500,000美元,以及從出售2,000,000股BeMetals普通股中獲得649,557美元。在截至2021年9月30日的期間,融資活動使用的現金淨額為4274美元,其中包括行使股票期權的收益35534美元和相關應付票據付款39808美元。該公司報告截至2021年9月30日的現金淨增946,420美元,而2020年同期淨增現金91,314美元。
我們未來的流動性和資本需求將取決於許多因素,包括我們勘探工作的時間、成本和進度、我們對我們的戰略選擇的評估和決定,以及與監管批准相關的成本。如果事實證明我們沒有足夠的現金來為我們的運營提供資金,我們將試圖通過公開募股、私募、合併、分拆或貸款來籌集更多資金。
未來可能需要額外的資金來資助我們計劃中的運營。我們不知道是否會在有需要時或在可接受的條件下獲得額外的融資(如果有的話)。如果我們無法籌集更多資金,在必要時,我們可能不得不推遲勘探努力或任何財產收購,或者被迫停止運營。合作安排可能要求我們放棄對某些採礦主張的權利。
合同義務
於二零零八年至二零零九年期間,與擁有本公司南山礦權附近地塊的地主訂立了三項租賃安排。*租期為七年,有續簽的選擇權,按年付款(以每英畝20美元為基礎)列在下表中。*租約沒有工作要求。
合同義務 | 按期到期付款 | ||||
總計* | 不到1年 | 2-3年 | 4-5年 | 5年以上 | |
Acree Lease(每年6月)(1) | $10,170 | $3,390 | $6,780 | - | $ - |
勞利租賃(每年10月)(1)(2) | $33,840 | $11,280 | $22,560 | - | $ - |
OGT有限責任公司(3) | $25,000 | $5,000 | $10,000 | $10,000 | $ - |
*總計 | $69,010 | $19,670 | $39,340 | $10,000 | $ - |
(1)顯示的金額為租賃期12至16年,2019年之後總共剩餘4年。2014年後,租約以每英畝30美元的價格再延長了10年。
(2)Lowry租約有一項提前買斷條款,用於支付公司在第一個七年期滿前放棄租約時所欠剩餘金額的50%。
(3)OGT LLC由公司的全資子公司SMMI管理,在長達10年的時間內每年獲得5000美元的付款,或直到支付500萬美元上限的NPI特許權使用費。
關鍵會計政策
我們已確定我們的關鍵會計政策,這些政策的應用可能會對財務報表產生重大影響,這可能是因為它們相關的財務報表項目的重要性,或者是因為它們需要管理層在衡量特定時間點的未來結算事件時做出估計和假設的判斷。管理層認為對財務報表影響最大的關鍵會計政策、判斷和估計如下:
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a)估計。我們的管理層經常對本質上不確定的事情的影響做出判斷和估計。隨着影響未來解決不確定性的變量和假設的數量增加,這些判斷變得更加主觀和複雜。雖然我們認為我們的估計和假設是合理的,但實際結果可能與這些估計大不相同。*基於實際結果的估計和假設的變化可能會對我們的運營結果和/或財務狀況產生實質性影響。他説:
b)基於股票的薪酬。本公司按照美國會計準則第718條“補償--股票補償”的規定,採用公允價值法記錄基於股票的薪酬。所有以貨物或服務為發行權益工具的對價的交易,均以收到的對價的公允價值或已發行的權益工具的公允價值(以可可靠計量的較可靠者為準)為基礎入賬。
c)所得税。我們在財務報表中記錄了當前所得税資產,這些資產基於我們對聯邦和州所得税優惠的估計。我們對聯邦和州所得税税率、所得税目的可以或不可以扣除的項目以及所得税條例本身的判斷對公司的財務報表所得税項目至關重要。
d)投資。在本公司持有50%以上表決權並具有重大影響力的合資企業中,通過呈交非控股權益合併該合資企業。在確定是否存在重大影響時,公司將考慮其對決策的參與以及在合資企業管理委員會中的代表性。
第三項:關於市場風險的定量和定性披露
較小的報告公司不需要。
項目4.安全控制和程序
信息披露控制和程序的評估
在本報告所述期間結束時,在包括首席執行官和首席財務官在內的公司管理層(包括首席執行官和首席財務官)的監督和參與下,對公司的披露控制和程序(如修訂後的1934年證券交易法規則13a-15e和15d-15e)的設計和操作的有效性進行了評估。基於該評估,首席執行官和首席財務官得出結論,截至本報告所涵蓋期間結束時,本公司的披露控制和程序經過充分設計,並有效地確保本公司根據交易所法案提交或提交給美國證券交易委員會的報告中要求披露的信息在適用規則和表格指定的時間段內得到記錄、處理、彙總和報告。
財務報告內部控制的變化
在本報告所涵蓋的季度內,公司對財務報告的內部控制沒有發生重大影響或合理地可能對公司財務報告的內部控制產生重大影響的變化。
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第二部分--其他信息
第一項法律訴訟。
沒有。
第1A項。風險因素。
新冠肺炎的持續爆發和政府相關應對措施的影響可能會擾亂公司與BeMetals Corp.的期權協議。根據BeMetals期權協議的條款,必和必拓美國公司將有權從公司購買南山礦業公司(“SMMI”)100%的已發行和已發行股票。協議期限為兩年,從2019年6月10日開始,有權延長一年,BeMetals進行初步經濟評估(PEA),由雙方同意的第三方工程公司完成。在其有效期內,這項協議要求向該公司支付135萬美元的現金、110萬美元的現金和25萬美元的現金,以換取該公司普通股的股票。*如果BeMetals決定不繼續進行南山項目,BeMetals將沒有義務支付任何額外款項。*新冠肺炎爆發可能對本公司產生各種不利影響,包括他們根據BeMetals運營協議繼續勘探運營的能力。雷山黃金對這些減值因素進行了評估,並確定截至2021年9月30日沒有發生此類減值。
第二項股權證券的未登記銷售和收益使用。
2020年3月30日,公司授予高級管理人員163萬份股票期權,公司董事。使用布萊克·斯科爾斯模型,期權的公允價值被確定為152,580美元。他説:這些期權可在2025年3月29日或之前行使,行權價為0.099美元。他説:期權在授予時完全授予,整個公允價值在截至2020年3月31日的季度確認為補償費用。
在股票激勵計劃中,公司總共行使了71萬股普通股的股票期權,總代價為71,000美元。該公司發行了354,648股普通股,以換取預付資金、應付帳款和應付給管理層的應計利息,非貨幣價值為71,000美元。*另外行使了355,352股普通股,現金對價為35,535美元。
第三項高級證券違約。
沒有。
項目4.煤礦安全信息披露
根據2010年“多德-弗蘭克華爾街改革和消費者保護法案”(“多德-弗蘭克法案”)第1503(A)節,在美國經營煤礦或其他煤礦的發行人,或擁有經營煤礦或其他煤礦的子公司的發行人,必須在提交給美國證券交易委員會的定期報告中披露有關特定違反健康和安全規定、命令和傳票、相關評估和法律行動以及與採礦相關的死亡事件的信息。
截至2021年9月30日止九個月期間,本公司並無任何正在運作的礦山,因此並無該等違反健康及安全規定、命令或傳票、相關評估或法律行動、與採礦有關的死亡或與本公司美國業務有關的類似事件,而根據多德-弗蘭克法案第1503(A)條的規定須予披露。
項目5.其他信息
沒有。
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項目6.展品
(a) 作為本報告一部分提交的文件:
陳列品:
31.1 | 規則13a-14(A)或規則15d-14(A)要求的認證。瓊斯 |
31.2 | 規則13a-14(A)或規則15d-14(A)要求的認證。薩克裏 |
32.1 | 規則13a-14(A)或規則15d-14(B)以及2002年“薩班斯-奧克斯利法案”第906條、“美國法典”第18編第1350條所要求的認證。瓊斯 |
32.2 | 規則13a-14(A)或規則15d-14(B)以及2002年“薩班斯-奧克斯利法案”第906條、“美國法典”第18編第1350條所要求的認證。薩克裏 |
101.INS* | XBRL實例文檔 |
101.SCH* | XBRL分類擴展架構文檔 |
101.CAL* | XBRL分類擴展計算鏈接庫文檔 |
101.DEF* | XBRL分類擴展定義Linkbase文檔 |
101.LAB* | XBRL分類擴展標籤Linkbase文檔 |
101.PRE* | XBRL分類擴展演示文稿Linkbase文檔 |
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簽名
根據1934年證券交易法第13或15(B)節的要求,註冊人已正式授權代表其簽署本報告。
雷山黃金有限公司。
/s/埃裏克·T·瓊斯(Eric T.Jones)
通過
埃裏克·T·瓊斯
總裁兼首席執行官
日期:2021年11月12日
根據1934年證券法的要求,本報告由以下人員代表註冊人在指定日期以註冊人身份簽署。
*//拉里·薩克裏(Larry Thackery)
通過
拉里·薩克裏
首席財務官
日期:2021年11月12日
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