美國
美國證券交易委員會
華盛頓特區,20549
表格
(標記一)
在截至本季度末的季度內
或
由_至_的過渡期
佣金檔案編號
(小企業發行人的確切名稱,詳見其章程)
(述明或其他司法管轄權 | (美國國税局僱主身分證號碼) |
公司或組織) |
|
(主要行政人員致辭)
(發行人電話號碼)
用複選標記表示註冊人(1)是否在過去12個月內(或註冊人被要求提交此類報告的較短期限內)提交了1934年證券交易法第13條或第15(D)節要求提交的所有報告,以及(2)在過去90天內是否符合此類提交要求。
用複選標記表示註冊人是否在過去12個月內(或註冊人被要求提交併張貼此類文件的較短時間內)以電子方式提交併張貼在其公司網站上(如果有),根據S-T法規第405條要求提交和張貼的每個互動數據文件。是☐
用複選標記表示註冊人是大型加速申報公司、加速申報公司、非加速申報公司、較小的報告公司或新興成長型公司。參見“交易法”第12b-2條中“大型加速申報公司”、“加速申報公司”、“較小報告公司”和“新興成長型公司”的定義。
大型加速濾波器☐ | 加速文件管理器☐ |
規模較小的報告公司 | |
| 新興成長型公司 |
如果是新興成長型公司,用勾號表示註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據交易所法案第13(A)節提供的任何新的或修訂的財務會計準則。☐
1
用複選標記表示註冊人是否為空殼公司(如交易法第12b-2條所定義)。是
只適用於在過去五年內參與破產程序的發行人
檢查註冊人在根據法院確認的計劃進行證券分銷後,是否提交了交易所法案L2、13或15(D)節要求提交的所有文件和報告。是
只適用於公司發行人
截至2021年11月12日,有
2
AS-IP Tech,Inc.
表格10-Q
截至2021年9月30日的季度
第一部分財務信息 | 4 |
項目1.財務報表 | 4 |
項目2.管理層對財務狀況和經營成果的討論和分析 | 13 |
項目3.關於市場風險的定量和定性披露 | 14 |
項目4.控制和程序 | 14 |
第二部分:其他信息 | 15 |
項目1.法律訴訟 | 15 |
第1A項。危險因素 | 15 |
第二項未登記的股權證券銷售和收益的使用 | 15 |
項目3.高級證券違約 | 15 |
項目4.礦山安全披露 | 15 |
第5項:其他信息 | 15 |
項目6.表格8-K的展品和報告 | 15 |
簽名 | 16 |
3
第一部分財務信息
項目1.財務報表
AS-IP Tech,Inc.
濃縮資產負債表
(未經審計)
9月30日, 2021 |
| 六月三十日, 2021 | |||
| (未經審計) |
| (經審計) | ||
資產 |
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流動資產 |
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現金 | $ |
| $ | ||
流動資產總額 |
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總資產 | $ |
| $ | ||
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負債和股東赤字 |
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流動負債 |
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應付賬款和應計費用 | $ |
| $ | ||
關聯方應付款 |
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貸款 |
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因關聯方原因 |
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認購資本 |
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流動負債總額 |
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非流動負債 |
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可轉換票據,扣除貼現後的淨額 | $ |
| $ | ||
可轉換票據,關聯方,扣除貼現後的淨額 |
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非流動負債總額 |
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總負債 |
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承擔和或有事項(附註3) |
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股東虧損 |
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優先股$ *沒有發行和未償還的股票 |
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普通股,$ 未獲授權,以及 以及截至9月1日的未償還債務。2021年6月30日和2021年6月30日, 分別為 |
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額外實收資本 |
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庫存股-面值(50,000股) |
| ( |
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| ( |
累計赤字 |
| ( |
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| ( |
股東虧損總額 |
| ( |
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| ( |
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總負債和股東赤字 | $ |
| $ |
附註是這些簡明財務報表的組成部分。
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AS-IP Tech,Inc.
操作簡明報表
(未經審計)
三個月 告一段落 2021年9月30日 |
| 三個月 告一段落 2020年9月30日 | |||
收入 |
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BizjetMobile營收相關各方 | $ |
| $ | ||
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運營費用 |
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一般和行政費用 |
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銷售費用 |
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總運營費用 |
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運營虧損 |
| ( |
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| ( |
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其他費用 |
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利息 |
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利益相關方 |
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其他費用合計 |
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淨損失 | $ | ( |
| $ | ( |
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每股淨虧損-(基本和稀釋後) | $ | ( |
| $ | ( |
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已發行普通股加權平均數 -(基本和稀釋) |
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附註是這些簡明財務報表的組成部分。
5
AS-IP Tech,Inc.
股東虧損簡明報表
(未經審計)
| 普通股 |
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股票 | 金額 | 實繳 資本 | 訂費 應付 | 財務處 庫存 | 累計 赤字 | 股東的 權益 | |
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| ($) | ($) | ($) | ($) | ($) | ($) |
平衡,2020年6月30日 | ( | ( | ( | ||||
發行股票換取現金 | |||||||
發行股份代替權益 | |||||||
為服務而發行股份 | |||||||
發行股份以換取對關聯方的債務 | |||||||
發行股份代替董事費用 | |||||||
當期淨虧損 | ( | ( | |||||
平衡,2020年9月30日 | ( | ( | ( | ||||
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餘額,2021年6月30日 | ( | ( | ( | ||||
採用ASU2020-06 | ( | ( | |||||
當期淨虧損 | ( | ( | |||||
平衡,2021年9月30日 | ( | ( | ( |
附註是這些簡明財務報表的組成部分。
6
AS-IP Tech,Inc.
簡明現金流量表
(未經審計)
三個月 告一段落 2021年9月30日 |
| 三個月 告一段落 2020年9月30日 | |||
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經營活動的現金流: |
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淨損失 | $ | ( |
| $ | ( |
對淨虧損與經營活動使用的現金淨額進行調整: |
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發行普通股以收取董事費用 |
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發行服務性普通股 |
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無形資產攤銷 |
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經營性資產和負債的變動 |
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應付帳款增加(減少) |
| ( |
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遞延收入增加(減少) |
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| ( | |
關聯方應付款增加(減少) |
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應計利息增加 |
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用於經營活動的現金淨額 |
| ( |
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| ( |
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投資活動的現金流: |
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投資活動使用的淨現金 |
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融資活動的現金流: |
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貸款收益 |
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發行普通股所得款項 |
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普通股發行前收到的資金 |
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融資活動提供的現金淨額 |
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現金淨增加/(減少) |
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期初現金 |
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期末現金 | $ |
| $ | ||
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非現金活動補充日程表: |
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支付利息的現金 | $ |
| $ |
附註是這些簡明財務報表的組成部分。
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AS-IP Tech,Inc.
簡明財務報表附註
截至2021年9月30日
(未經審計)
注1.重要會計政策的組織、業務和彙總
業務的組織和描述
AS-IP Tech,Inc.(以下簡稱“公司”)成立於1998年4月29日,是特拉華州的一家公司。
該公司的技術包括名為BizjetMobile和Ffflya的兩個產品線。這些產品分別為商務航空公司和商業航空公司提供空中連接。該公司從分銷商銷售其知識產權開發的產品和服務中獲得收入份額。
陳述的基礎
隨附的未經審核中期簡明財務報表乃根據美國中期財務資料公認會計原則及表格10-Q及S-X規則第8條的指示編制。管理層認為,所有被認為是公平列報所必需的調整(包括正常的經常性調整)都已包括在內。該公司在截至2021年9月30日的三個月中提前採用了ASU2020-06未經審計的中期簡明財務報表(見可轉換金融工具和新會計公告)。截至2021年9月30日的三個月的經營業績不一定代表截至2022年6月30日的年度的預期業績。未經審計中期簡明財務報表的附註已被省略,這些附註將與2020財年經審計財務報表中包含的披露內容大量重複。閲讀本報告時,應結合公司於2021年10月6日提交給證券交易委員會的10-K表格中包括的截至2020年6月30日的財政年度經審計的財務報表及其腳註。
本公司的本位幣為美元。未經審計的簡明財務報表以美元表示。管理層認為,已經進行了任何必要的重大調整(包括正常的經常性調整),這些調整對於公允的財務報表列報是必要的。過渡期的結果不一定代表本年度的預期結果。
欲瞭解更多信息,請參閲公司截至2021年6月30日的10-K報表中的財務報表和腳註。
預算的使用
根據公認會計準則編制財務報表要求管理層作出估計和假設,以影響財務報表日期的資產和負債報告金額、或有資產和負債的披露以及報告期內報告的收入和費用金額。
該等估計及假設影響(其中包括)應收賬款的可收回性、因持續及預期未來虧損而導致的遞延税項資產估值撥備,以及以股份為基礎的付款。
做出估計需要管理層做出重大判斷。至少在合理的情況下,對財務報表日期存在的條件、情況或一組情況的影響的估計(管理層在制定其估計時考慮)可能會因一個或多個未來確認事件而在短期內發生變化。因此,實際結果可能與估計大不相同。
可轉換金融工具
該公司將轉換選擇權從它們的主要工具中分離出來,如果滿足某些標準,則將它們作為獨立的衍生金融工具進行會計處理。這些標準包括以下情況:(A)嵌入衍生工具的經濟特徵和風險與宿主合同的經濟特徵和風險沒有明確和密切相關;(B)同時體現嵌入衍生工具和宿主合同的混合工具在其他一般適用的情況下沒有按公允價值重新計量。
8
(C)一項條款與嵌入衍生工具相同的獨立工具將被視為衍生工具;及(B)根據公認會計原則,公允價值變動將於發生時於盈利中呈報;及(C)與嵌入衍生工具條款相同的獨立工具將被視為衍生工具。此規則的一個例外情況是,主機設備被視為常規設備,該術語在適用的美國公認會計原則(GAAP)中描述。當公司從歷史上確定嵌入的轉換期權不應從其主要工具中分離出來時,根據交易承諾日相關普通股的公允價值與工具中包含的實際轉換價格之間的差額,工具中嵌入的轉換期權的內在價值已經記錄了折扣。在截至2021年9月30日的三個月內,本公司已選擇提前採用ASU2020-06,將工具重組為單一負債工具,而不在股本中單獨呈現與可轉換票據無關的嵌入式受益轉換特徵。在截至2021年9月30日的三個月內發行的可轉換票據中,本公司並無錄得實益轉換功能(“BCF”)折讓,換算率低於本公司於票據發行當日的市場股價。
新會計公告
2020年8月,FASB發佈了ASU 2020-06,ASC分主題470-20“債務-具有”轉換和其他期權“的債務”和ASC分主題815-40“對衝-實體自有股權合同”。該標準減少了可轉換債務工具和可轉換優先股的會計模型數量。繼續受分離模式約束的可轉換工具是:(1)具有與宿主合同不明確和密切相關、符合衍生品定義、不符合衍生品會計例外範圍的嵌入轉換特徵的可轉換債務工具;(2)溢價記為實收資本的已發行溢價很高的可轉換債務工具。ASU2020-06從美國GAAP中刪除了(1)具有現金轉換功能的可轉換債券(“CCF”)和(2)具有有益轉換功能的可轉換工具(“BCF”)的分離模型。隨着ASU2020-06的採用,實體將不會在股本中單獨列報嵌入轉換特徵的這些債務。本次更新中的修訂適用於2021年12月15日之後的財年,包括這些財年內的過渡期。允許提前採用,但不得早於2020年12月15日之後的財年,包括這些財年內的過渡期。本公司已選擇在截至2021年9月30日的三個月的財務報表中提前採用這一標準,並且沒有就票據發行當日轉換率低於本公司市場股價的可轉換票據的發行記錄BCF。
該公司已經評估了最近的其他會計聲明,並認為這些聲明都不會對公司的財務報表產生實質性影響。
注2.持續經營的企業
隨附的未經審核簡明財務報表乃按持續經營基準編制,考慮正常業務過程中的資產變現及負債清償情況。如所附財務報表所示,該公司經常出現營業虧損,資金有限,並已累積虧損。這些因素使人對該公司作為一家持續經營企業的持續經營能力產生了極大的懷疑。
公司可以通過出售其股權證券、發行債務證券或向金融機構借款來籌集額外資本。本公司沒有關於本公司可能產生的借款或債務金額的政策。管理層相信,目前正在採取的獲得額外資金的行動為公司提供了額外的機會,在這些財務報表發佈後的未來12個月內繼續作為一家持續經營的公司經營下去。然而,不能保證有額外的資金可供使用或以可接受的條件(如果有的話)。財務報表不包括與記錄資產的可回收性和分類有關的任何調整,也不包括在公司不能繼續存在的情況下可能需要的負債金額和分類的任何調整。
附註3.關聯方交易
截至2021年9月30日和2021年6月30日,本公司已記錄為“關聯方應付賬款”,金額為$
9
每年。因此,於截至2021年9月30日及2020年9月30日止三個月,本公司錄得利息關聯方$
截至2021年9月30日及2021年6月30日止,本公司“欠關聯方”款項為$
於截至2021年9月30日及2020年9月30日止三個月內,本公司錄得毛收入為
於截至2021年9月30日及2020年9月30日止三個月內,本公司產生的開支約為$
於截至2021年9月30日及2020年9月30日止三個月內,本公司產生的營銷費用為
於截至2021年9月30日及2020年9月30日止三個月內,本公司已產生開支$
於截至2021年9月30日及2020年9月30日止三個月內,本公司產生銷售佣金成本及硬件成本$
於截至2021年9月30日及2020年9月30日止三個月內,本公司已產生工程服務成本$
附註4.股東虧損
截至2021年9月30日,公司擁有
截至2021年9月30日,公司擁有
在截至2021年9月30日的三個月期間,本公司收到認購資本$
注5.貸款
公司資產負債表中的貸款包括:
無擔保貸款
公司有一筆來自第三方的無擔保貸款,截至2021年9月30日未償還餘額為$
10
分別在截至2021年和2020年9月30日的三個月。當資金可用時,公司將為這筆貸款支付本金和利息。
該公司從股東那裏獲得的未償還無擔保貸款總額為$。
可轉換票據
公司擁有總額為$的可轉換票據。
截至2021年9月30日和2021年6月30日的未償還可轉換票據摘要如下:
細節 | 成熟性 日期 | 餘額為 9月30歲, 2021 | 餘額為 六月三十日, 2021 |
20%可轉換票據,總額337,500美元,外加應計利息 | 2023年12月31日 | $568,145 | $540,653 |
20%可轉換票據,總額247,500美元,外加應計利息 | 2023年12月31日 | 284,250 | 271,875 |
20%可轉換票據,總額22,500美元,外加應計利息 | 隨叫隨到 | 35,250 | 34,125 |
20%可轉換票據,總額20萬美元,外加應計利息 | 2023年12月31日 | 223,766 | 212,939 |
20%可轉換票據,總額125,000美元,外加應計利息 | 2023年12月31日 | 132,576 | 126,326 |
20%關聯方可轉換票據,總額375,000美元,外加應計利息 | 2023年12月31日 | 431,250 | 412,500 |
20%可轉換票據,總額60,295美元,外加應計利息 | 2023年12月31日 | 63,310 | 60,295 |
20%可轉換票據,總額25,000美元,外加應計利息 | 2023年12月31日 | 26,250 | 0 |
可轉換票據總額 |
| 1,764,797 | 1,658,713 |
較少的未攤銷折扣 |
| 0 | (1,003,630) |
淨可轉換票據 |
| $1,764,797 | $655,083 |
2018年,該公司發行了總額為607,500美元的可轉換票據,為其FFLIA系統的開發提供資金。提出了以下兩個問題:
第一張面值為$的可轉換票據
-利率:
-轉換價格:$
-到期日:2020年12月1日,現已延長至2023年12月31日,條件是持有人按下述4項條款額外墊付20萬美元,以及待複利的未償還利息。
第二次發行可轉換票據,價格為$
-利率:
-轉換價:美元
-到期日:2020年12月1日,此前已延長至2023年12月31日。
作為提供資金的回報,最初的投資者將獲得前27個系統安裝的Viator旅遊和景點的佣金。每位投資者將根據系統開始運行後收到的淨收入,按商定的條款獲得為期三年的佣金。到目前為止,還沒有安裝任何系統,也沒有支付任何佣金。到目前為止,沒有任何票據被轉換為股票。
11
2021年7月,關聯方承包商同意接受總額為#美元的可轉換票據。
-利率:
-轉換價格:$
-到期日:2023年12月31日
兩張可轉換票據,面值$
-利率:
-轉換價格:$
-到期日:2023年12月1日,未償還利息需複利。
額外的可轉換票據總額為$
-利率:
-轉換價格:85,000美元,可兑換價格為8,000美元
-到期日:2023年12月31日。
可轉換票據總額為$
-利率:
-轉換價格:$
-到期日:2023年12月31日。
$
隨着ASU2020-06的採用,公司記錄了一項過渡性調整,用於調整截至2021年6月30日的未攤銷BCF折扣,金額為$
注6.後續事件
在2021年9月30日之後,公司已收到現金$
自2021年9月30日結算日至本報告之日,未發生任何其他重大事件。
12
項目2.管理層對財務狀況和經營成果的討論和分析
這份Form 10-Q季度報告包括證券交易委員會定義的“前瞻性陳述”。這些陳述可能涉及已知和未知的風險、不確定性和其他因素,這些風險、不確定因素和其他因素可能導致實際結果、表現或成就與任何前瞻性陳述明示或暗示的未來結果、表現或成就大不相同。前瞻性陳述涉及假設並描述未來的計劃、戰略和預期,通常可以通過使用“可能”、“將會”、“可能”、“應該”、“預期”、“預期”、“估計”、“相信”、“打算”或“項目”或這些詞語的否定或這些詞語的其他變體或類似術語來識別。*這些前瞻性陳述是基於可能不正確的假設。由於各種因素,實際結果可能與前瞻性陳述中表達或暗示的結果大不相同。*公司不承擔以任何理由公開更新任何前瞻性陳述的義務,即使未來有新信息或發生其他事件。
以下討論應與所附的截至2021年9月30日的三個月未經審計的簡明財務報表和截至2021年6月30日的會計年度的10-K表格一併閲讀。
概述
該公司的空中連接技術針對兩個截然不同的市場。BizjetMobile和CrewX是為商務機設計的,已在北美、歐洲和中東銷售。該公司的FFLYA系統是為歐洲和亞洲的低成本航空公司設計並銷售的。
該公司繼續投資開發和營銷其FFLYA和CrewX技術的航空版本。因此,該公司最近完成了飛行試驗,並一直在與Wizz Air合作,在一架A321上安裝了一個系統,目前正在進行乘客試驗。
由於第19號公約的影響,公司的FFLYA計劃的實施被推遲,這需要重新談判未償還的貸款和債務,並籌集額外的資金。
行動結果
截至2021年9月30日的三個月與截至2020年9月30日的三個月
在截至2021年9月30日的三個月中,該公司的收入為0美元,而截至2020年9月30日的同期收入為16,032美元,這是因為新的Iridium Certus中頻互聯網解決方案即將於11月發佈,這將構成增強的BizjetMobile服務的基礎,因此沒有系統銷售。
在截至2021年9月30日的三個月中,公司發生的運營成本為203,214美元,在截至2020年9月30日的三個月中發生的運營成本為284,331美元。主要組成部分是工程和營銷費用。在截至2021年9月30日的三個月中,該公司錄得203214美元的營業虧損,而截至2020年9月30日的三個月的營業虧損為268299美元。
開發和營銷成本的部分資金來自計息可轉換票據。因此,公司的其他開支,包括截至2021年9月30日和2020年9月30日的三個月的利息分別為87,020美元和41,862美元。這導致截至2021年9月30日和2020年9月30日的三個月分別淨虧損290,234美元和310,161美元。
13
流動性和資本資源
該公司的主要流動資金來源是從發行普通股收到的現金和與關聯方發生的費用的應付賬款。如上文附註2所述,如果這些資金來源不繼續存在,本公司作為持續經營企業的持續經營能力將受到嚴重質疑。這將一直持續到公司能夠從運營中產生足夠的現金流。
截至2021年9月30日,現金和現金等價物餘額為262,834美元,截至2021年6月30日為157,601美元。
該公司在截至2021年9月30日的三個月中公佈的收入為0美元,而截至2020年9月30日的三個月為16,032美元。該公司截至2021年9月30日的三個月的經營活動虧損290,234美元,而截至2020年9月30日的三個月的經營活動虧損310,161美元。截至2021年9月30日的三個月,經營活動中使用的淨現金為209,824美元,而截至2020年9月30日的三個月為110,148美元。截至2021年9月30日的三個月的運營現金需求主要通過增加審計、管理、工程和技術支持成本而增加。
在截至2021年9月30日的三個月裏,公司融資活動的現金流為315,057美元,這是因為收到了待發行普通股的資金和增加的貸款。在截至2020年9月30日的三個月中,融資活動的現金流為167,391美元,主要來自普通股發行收到的資金和普通股發行前收到的資金。
本公司可通過出售其股權證券、發行債務證券或向金融機構或其他資金來源借款來籌集額外資本。本公司沒有關於本公司可能產生的借款或債務金額的政策。不能保證該公司是否有能力籌集額外資本,因此它是否有能力繼續作為一家持續經營的企業。
項目3.關於市場風險的定量和定性披露
不適用。
項目4.控制和程序
(a) 對披露控制和程序的評估。
我們的管理層,包括公司總裁和首席財務官,已經評估了截至本季度報告10-Q表格所涵蓋期間結束時,我們的披露控制和程序(如交易法規則13a-15(E)和15d-15(E)所定義)以及財務報告內部控制(如交易法規則13a-15(F)和15d-15(F)所定義)的設計和操作的有效性。
基於這一評估,我們的管理層得出結論,截至本報告涵蓋的期末,我們的披露控制和程序無效,存在重大弱點,如2021年6月30日Form 10-K所述,因此,我們根據1934年“證券交易法”提交的報告中要求披露的信息將(I)在美國證券交易委員會規則和表格中指定的時間段內記錄、處理、彙總和報告,(Ii)積累並傳達給我們的管理層,以便及時做出披露決定。然而,控制系統不能絕對保證控制系統的有效性得到滿足,任何控制評估都不能提供絕對保證,即公司內部的所有控制問題和欺詐實例(如果有的話)都已被檢測到。
(b) 內部控制的變化。
包括總裁和首席財務官在內的公司管理層評估了在截至2021年9月30日的季度內,我們對財務報告的內部控制是否發生了任何變化。基於這一評估,我們的管理層得出結論,在截至2021年9月30日的季度裏,公司對財務報告的內部控制沒有發生任何變化,這些變化對公司的財務報告內部控制沒有重大影響,或者有合理的可能性對公司的財務報告內部控制產生重大影響。
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第二部分:其他信息
項目1.法律訴訟
無
第1A項。危險因素
本公司是一家較小的報告公司,不需要提供此信息。
第二項未登記的股權證券銷售和收益的使用
在截至2021年9月30日的三個月內,公司沒有發行任何普通股。
項目3.高級證券違約
無
項目4.礦山安全披露
無
第5項:其他信息
無
項目6.表格8-K的展品和報告
(A)展品:
證物編號: |
| 描述 |
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31.1 |
| 根據第13a-14(A)條(2002年“薩班斯-奧克斯利法案”第302條)頒發總統證書 |
31.2 |
| 根據規則13a-14(A)認證首席財務官(2002年“薩班斯-奧克斯利法案”第302節) |
32.1 |
| 根據2002年“薩班斯-奧克斯利法案”(美國聯邦法典第18編第1350條)第906條進行的認證 |
32.2 |
| 根據2002年“薩班斯-奧克斯利法案”(美國聯邦法典第18編第1350條)第906條進行的認證 |
(B)表格8-K的報告是在截至2021年9月30日的季度提交的:
2021年8月9日,公司宣佈理查德·盧克索先生從2021年7月1日起辭去公司董事會主席一職,公司總裁羅恩·查普曼先生將兼任董事長一職。
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簽名
根據“交易法”,註冊人已正式促使本報告由其正式授權的以下簽名人代表其簽署。
AS-IP Tech,Inc.
簽名: | 標題 | 日期 |
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發信人:/s/羅納德·J·查普曼(Ronald J.Chapman) | 導演 | 2021年11月12日 |
羅納德·J·查普曼 |
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發信人:/s/菲利普·A·謝爾斯 | 導演 | 2021年11月12日 |
菲利普·A·謝爾斯 |
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發信人:/s/格雷厄姆·O·查佩爾 | 導演 | 2021年11月12日 |
格雷厄姆·O·查佩爾 |
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