美國 個國家
證券交易委員會
華盛頓特區,20549
表格 8-K
當前 報告
根據第 節第13或15(D)節
1934年證券交易法
報告日期(最早報告事件日期): 2021年11月10日
摩根士丹利
(註冊人的確切姓名
如憲章所指明)
(法團的國家或其他司法管轄區) | (委託文件編號) | (美國國税局僱主身分證號碼) |
(主要行政辦公室地址) | (郵政編碼) |
註冊人電話號碼,包括
區號:(212)
不適用
(如果自 上次報告以來更改,則為原姓名或前地址)
如果申請表8-K 旨在同時滿足註冊人根據下列任何條款的備案義務,請勾選下面相應的複選框:
根據證券法(17 CFR 230.425)第425條規定的書面通信 |
根據交易所 法案(17 CFR 240.14a-12)規則14a-12徵集材料 |
根據《交易法》規則14d-2(B) (17 CFR 240.14d-2(B))進行開工前通信(17 CFR 240.14d-2(B)) |
根據《交易法》第13e-4(C)條 (17 CFR 240.13e-4(C))規定的開市前通信(17CFR 240.13e-4(C)) |
根據該法第12(B)條登記的證券 :
每節課的標題 | 交易代碼 | 註冊的每個交易所的名稱 |
存托股份,每股相當於1,000股浮息股份的1/1,000 權益 非累積優先股,A系列,面值0.01美元 |
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存托股份,每股相當於固定至浮動利率股份的千分之一權益 非累積優先股,E系列,面值0.01美元 |
紐約證券交易所 | |
存托股份,每股相當於固定至浮動利率股份的千分之一權益 非累積優先股,F系列,面值0.01美元 |
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存托股份,每股相當於固定至浮動利率股份的千分之一權益 非累積優先股,系列I,面值0.01美元 |
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存托股份,每股相當於固定至浮動利率股份的千分之一權益 非累積優先股,K系列,面值0.01美元 |
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存托股份,每股相當於4.875%股份的千分之一權益 非累積優先股,L系列,面值0.01美元 |
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存托股份,每股相當於4.250%股份的千分之一權益 *非累積優先股,O系列,面值0.01美元 |
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全球中期票據,A系列,定息增發高級票據,2026年到期 摩根士丹利金融有限責任公司(以及註冊人對此的 擔保) |
用複選標記表示註冊人是否為1933年證券法規則405(本章第230.405節 )或1934年證券交易法規則12b-2(本章第240.12b-2節)所定義的新興成長型公司。
新興 成長型公司☐
如果是新興的 成長型公司,請用複選標記表示註冊人是否已選擇不使用延長的過渡期來遵守根據交易法第13(A)節提供的任何 新的或修訂的財務會計準則。☐
第5.02項。董事或某些高級人員的離職;董事選舉;某些高級人員的任命;某些高級人員的補償安排。
2021年11月10日,摩根士丹利(“本公司”)董事會(“董事會”) 選舉埃裏卡·H·詹姆斯為董事會成員,自2022年1月1日起生效。根據本公司企業管治政策所確立的董事獨立性標準,董事會認定 James女士為獨立人士。
詹姆斯女士將作為非−僱員 按照公司於2021年4月1日提交給美國證券交易委員會(SEC)的年度會議委託書“董事選舉:公司治理實踐和董事薪酬”中所述的非−僱員董事薪酬慣例獲得薪酬。 在提交給美國證券交易委員會(SEC)的年度會議委託書 聲明中,詹姆斯女士將作為非−僱員 獲得薪酬。
本公司的相關新聞稿以Form 8−K作為本報告的附件 附件99.1,全文以引用方式併入本報告。
項目9.01 | 財務報表和證物。 |
(d) | 陳列品 |
展品 | |
數 | 描述 |
99.1 | 公司新聞稿,日期為2021年11月10日 |
101 | 符合法規S-T規則406的交互式數據文件採用內聯可擴展商業報告語言(“內聯XBRL”)格式化 。 |
104 | 封面交互數據文件(格式為內聯XBRL,包含在附件101中 )。 |
簽名
根據1934年《證券交易法》的要求,註冊人已正式授權以下籤署人代表其簽署本報告。
摩根士丹利 (註冊人): | |||||
日期: | 2021年11月10日 | 由以下人員提供: | /s/馬丁·M·科恩(Martin M.Cohen) | ||
姓名: | 馬丁·M·科恩(Martin M.Cohen) | ||||
標題: | 公司祕書 |