根據1934年“證券交易法”第13或15(D)條規定的季度報告
|
在截至本季度末的季度內
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根據1934年證券交易所法令第13或15(D)條提交的過渡報告
|
|
不是的。
|
|
(述明或其他司法管轄權
公司或組織)
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(税務局僱主
識別號碼)
|
每節課的標題
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交易代碼
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註冊的每個交易所的名稱
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大型加速文件服務器☐
|
加速文件服務器☐
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規模較小的報告公司
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新興成長型公司
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頁碼
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第一部分-財務信息
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項目1
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財務報表
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3 |
簡明綜合資產負債表
|
3
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|
簡明合併經營報表與全面虧損
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4
|
|
股東權益簡明合併報表
|
5
|
|
現金流量表簡明合併報表
|
6
|
|
簡明合併財務報表附註
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7
|
|
項目2
|
管理層對財務狀況和經營成果的探討與分析
|
14
|
項目3
|
關於市場風險的定量和定性披露
|
20
|
項目4
|
管制和程序
|
20
|
第二部分-其他資料
|
||
項目1
|
法律程序
|
20
|
第1A項
|
風險因素
|
21
|
項目2
|
未登記的股權證券銷售和收益的使用
|
21 |
項目3
|
高級證券違約
|
21 |
項目4
|
煤礦安全信息披露
|
21 |
第5項
|
其他信息
|
21 |
項目6
|
陳列品
|
21 |
9月30日,
2021
|
十二月三十一日,
2020
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資產
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(未經審計)
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|||||||
流動資產
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現金和現金等價物
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$
|
|
$
|
|
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應收賬款
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|
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盤存
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|
|
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其他流動資產
|
|
|
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流動資產總額
|
|
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||||||
財產、廠房和設備、淨值
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經營性租賃使用權資產
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|
||||||
其他資產
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||||||
總資產
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$
|
|
$
|
|
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負債和股東權益
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||||||||
流動負債
|
||||||||
應付帳款
|
$
|
|
$
|
|
||||
應計補償
|
|
|
||||||
經營租賃負債的當期部分
|
|
|
||||||
融資租賃負債的當期部分
|
|
|
||||||
其他流動負債
|
|
|
||||||
流動負債總額
|
|
|
||||||
經營租賃負債
|
|
|
||||||
融資租賃負債
|
|
|
||||||
其他長期負債
|
||||||||
總負債
|
|
|
||||||
承諾和或有事項
|
||||||||
股東權益
|
||||||||
A系列初級參與優先股,截至九月三十日,
2021和12月31日,
2020,面值$
|
|
|
||||||
F系列可轉換優先股,截至九月三十日,
2021和12月31日,
2020,面值$
|
|
|
||||||
優先股,兩者均為九月三十日, 2021和12月31日, 2020,面值$
|
|
|
||||||
截至以下日期的普通股九月三十日, 2021和12月31日, 2020,面值$
|
|
|
||||||
額外實收資本
|
|
|
||||||
累計其他綜合虧損:
|
||||||||
外幣折算調整
|
(
|
)
|
(
|
)
|
||||
累計赤字
|
(
|
)
|
(
|
)
|
||||
股東權益總額
|
|
|
||||||
總負債和股東權益
|
$
|
|
$
|
|
截至三個月
9月30日,
|
截至9個月
9月30日,
|
|||||||||||||||
2021
|
2020
|
2021 | 2020 | |||||||||||||
淨銷售額
|
$
|
|
$
|
|
$ | $ | ||||||||||
銷貨成本
|
|
|
||||||||||||||
毛利
|
|
|
||||||||||||||
運營費用:
|
||||||||||||||||
銷售、一般和行政
|
|
|
||||||||||||||
研發
|
|
|
||||||||||||||
總運營費用
|
|
|
||||||||||||||
運營虧損
|
(
|
)
|
(
|
)
|
( |
) | ( |
) | ||||||||
其他收入(費用),淨額
|
(
|
)
|
|
( |
) | |||||||||||
所得税前虧損
|
(
|
)
|
(
|
)
|
( |
) | ( |
) | ||||||||
所得税費用
|
(
|
)
|
(
|
)
|
( |
) | ( |
) | ||||||||
淨損失
|
$
|
(
|
)
|
$
|
(
|
)
|
$ | ( |
) | $ | ( |
) | ||||
每股基本和攤薄虧損
|
$
|
(
|
)
|
$
|
(
|
)
|
$ | ( |
) | $ | ( |
) | ||||
加權平均流通股-基本和稀釋
|
|
|
||||||||||||||
其他全面虧損:
|
||||||||||||||||
外幣折算調整
|
$
|
|
$
|
(
|
)
|
$ | ( |
) | $ | ( |
) | |||||
全面損失總額
|
$
|
(
|
)
|
$
|
(
|
)
|
$ | ( |
) | $ | ( |
) |
傑出的
普通股股份
|
普普通通
庫存
|
其他內容
已繳入
資本
|
累計
其他
全面
收入
|
累計
赤字
|
股東的
權益
|
|||||||||||||||||||
餘額2019年12月31日
|
|
$
|
|
$
|
|
$
|
|
$
|
(
|
)
|
$
|
|
||||||||||||
淨損失
|
—
|
|
|
|
(
|
)
|
(
|
)
|
||||||||||||||||
外幣折算調整
|
—
|
|
|
(
|
)
|
|
(
|
)
|
||||||||||||||||
股票薪酬,淨額
|
|
|
|
|
|
|
||||||||||||||||||
發行普通股和優先股,淨額
|
|
|
|
|
|
|
||||||||||||||||||
認股權證的行使
|
|
|
|
|
|
|
||||||||||||||||||
將優先股轉換為普通股
|
|
|
|
|
|
|
||||||||||||||||||
餘額3月31日,2020
|
|
$
|
|
$
|
|
$
|
|
$
|
(
|
)
|
$
|
|
||||||||||||
淨損失
|
— |
( |
) | ( |
) | |||||||||||||||||||
外幣折算調整
|
— |
( |
) | ( |
) | |||||||||||||||||||
股票薪酬,淨額
|
||||||||||||||||||||||||
發行普通股,淨額
|
||||||||||||||||||||||||
認股權證的行使
|
||||||||||||||||||||||||
將優先股轉換為普通股
|
||||||||||||||||||||||||
天平2020年6月30日
|
$ | $ | $ | $ | ( |
) | $ | |||||||||||||||||
淨損失
|
— | ( |
) | ( |
) | |||||||||||||||||||
外幣折算調整
|
— | ( |
) | ( |
) | |||||||||||||||||||
股票薪酬,淨額
|
||||||||||||||||||||||||
發行普通股,淨額
|
||||||||||||||||||||||||
認股權證的行使
|
||||||||||||||||||||||||
將優先股轉換為普通股
|
||||||||||||||||||||||||
天平九月三十日, 2020
|
$ | $ | $ | $ | ( |
) | $ |
傑出的
普通股股份
|
普普通通
庫存
|
其他內容
已繳入
資本
|
累計
其他
全面
損失
|
累計
赤字
|
股東的
權益
|
|||||||||||||||||||
餘額12月31日2020
|
|
$
|
|
$
|
|
$
|
(
|
)
|
$
|
(
|
)
|
$
|
|
|||||||||||
淨損失
|
—
|
|
|
|
(
|
)
|
(
|
)
|
||||||||||||||||
外幣折算調整
|
—
|
|
|
(
|
)
|
|
(
|
)
|
||||||||||||||||
股票薪酬,淨額
|
|
|
|
|
|
|
||||||||||||||||||
普通股發行,淨額
|
|
|
|
|
|
|
||||||||||||||||||
認股權證的行使
|
|
|
|
|
|
|
||||||||||||||||||
餘額3月31日,2021
|
|
$
|
|
$
|
|
$
|
(
|
)
|
$
|
(
|
)
|
$
|
|
|||||||||||
淨損失
|
— |
( |
) | ( |
) | |||||||||||||||||||
外幣折算調整
|
— |
|||||||||||||||||||||||
股票薪酬,淨額
|
||||||||||||||||||||||||
與普通股發行相關的發行成本
|
— | ( |
) | ( |
) | |||||||||||||||||||
認股權證的行使
|
||||||||||||||||||||||||
天平2021年6月30日
|
$ | $ | $ | ( |
) | $ | ( |
) | $ | |||||||||||||||
淨損失
|
— | ( |
) | ( |
) | |||||||||||||||||||
外幣折算調整
|
— | |||||||||||||||||||||||
股票薪酬,淨額
|
||||||||||||||||||||||||
普通股發行,淨額
|
||||||||||||||||||||||||
天平九月三十日, 2021
|
$ |
$ |
$ | ( |
) | $ |
( |
) | $ |
截至9個月
9月30日,
|
||||||||
2021
|
2020
|
|||||||
經營活動:
|
||||||||
淨損失
|
$
|
(
|
)
|
$
|
(
|
)
|
||
調整以調節淨虧損與經營活動中使用的現金流量:
|
||||||||
折舊及攤銷
|
|
|
||||||
股票薪酬費用淨額
|
|
|
||||||
財產和設備處置損失
|
|
|
||||||
營業資產和負債變動情況:
|
||||||||
應收賬款
|
(
|
)
|
(
|
)
|
||||
庫存
|
(
|
)
|
(
|
)
|
||||
其他流動資產
|
(
|
)
|
(
|
)
|
||||
其他資產和負債
|
|
|
||||||
應付賬款和應計費用
|
|
(
|
)
|
|||||
用於經營活動的現金淨額
|
(
|
)
|
(
|
)
|
||||
投資活動:
|
||||||||
購置物業和設備
|
(
|
)
|
(
|
)
|
||||
用於投資活動的淨現金
|
(
|
)
|
(
|
)
|
||||
融資活動:
|
||||||||
公開發行股票所得,淨額
|
|
|
||||||
行使認股權證所得收益
|
|
|
||||||
融資租賃負債的支付
|
(
|
)
|
(
|
)
|
||||
融資活動提供的現金淨額
|
|
|
||||||
匯率變動對現金的影響
|
(
|
)
|
(
|
)
|
||||
現金及現金等價物淨增加情況
|
|
|
||||||
現金和現金等價物-期初
|
|
|
||||||
現金和現金等價物--期末
|
$
|
|
$
|
|
||||
補充現金流信息
|
||||||||
轉移到財產、廠房和設備的庫存
|
$
|
|
$
|
|
||||
通過融資租賃負債獲得的設備
|
$ | $ |
(單位:千)
|
9月30日,
2021
|
2020年12月31日
|
||||||
成品
|
$
|
|
$
|
|
||||
在製品
|
|
|
||||||
原料
|
|
|
||||||
總計
|
$
|
|
$
|
|
九月三十日
|
||||||||
2021
|
2020
|
|||||||
購買普通股的認股權證
|
|
|
||||||
F系列可轉換優先股
|
|
|
||||||
股票期權
|
|
|
||||||
總計
|
|
|
(單位為千,每股除外)
|
2021
|
2020
|
||||||
淨損失
|
$
|
(
|
)
|
$
|
(
|
)
|
||
視為向優先股東派發股息(見附註3)
|
(
|
)
|
(
|
)
|
||||
視為股息後淨虧損
|
(
|
)
|
(
|
)
|
||||
加權平均流通股
|
|
|
||||||
每股基本和攤薄虧損
|
$
|
(
|
)
|
$
|
(
|
)
|
截至三個月
9月30日,
|
截至9個月
個月
9月30日,
|
|||||||||||||||
(單位:千)
|
2021
|
2020
|
2021
|
2020
|
||||||||||||
銷售、一般和行政費用
|
$
|
|
$
|
|
$
|
|
$
|
|
||||||||
研發費用
|
|
|
|
|
||||||||||||
基於股票的薪酬總費用
|
$
|
|
$
|
|
$
|
|
$
|
|
第二項。 |
管理層對財務狀況和經營成果的探討與分析
|
截至三個月
2021年9月30日
|
截至三個月
2020年9月30日
|
增加(減少)
|
%變化
|
|||||||||||
$
|
1,853
|
$
|
1,904
|
$
|
(51
|
)
|
(2.7
|
)%
|
(單位:千)
|
截至三個月
2021年9月30日 |
截至三個月
2020年9月30日 |
增加(減少)
|
%變化
|
||||||||||||
銷貨成本
|
$
|
733
|
$
|
1,026
|
$
|
(293
|
)
|
(28.6
|
)%
|
|||||||
銷售、一般和行政
|
$
|
4,645
|
$
|
4,264
|
$
|
381
|
8.9
|
%
|
||||||||
研發
|
$
|
1,726
|
$
|
871
|
$
|
855
|
98.2
|
%
|
截至9個月
2021年9月30日 |
截至9個月
2020年9月30日
|
增加(減少)
|
%變化
|
|||||||||||
$
|
6,279
|
$
|
5,397
|
$
|
882
|
16.3
|
%
|
(單位:千)
|
截至9個月
2021年9月30日 |
截至9個月
2020年9月30日 |
增加(減少)
|
%變化
|
||||||||||||
銷貨成本
|
$
|
2,682
|
$
|
2,486
|
$
|
196
|
7.9
|
%
|
||||||||
銷售、一般和行政
|
$
|
14,945
|
$
|
13,034
|
$
|
1,911
|
14.7
|
%
|
||||||||
研發
|
$
|
3,847
|
$
|
2,620
|
$
|
1,227
|
46.8
|
%
|
第三項。 |
關於市場風險的定量和定性披露
|
第四項。 |
控制和程序
|
第1項。
|
法律程序
|
第1A項。 |
危險因素
|
第二項。 |
未登記的股權證券銷售和收益的使用
|
第三項。 |
高級證券違約
|
第四項。 |
煤礦安全信息披露
|
第五項。 |
其他信息
|
第六項。 |
展品
|
以引用方式併入本文
|
|||||||||||||
展品
數
|
展品説明
|
表格
|
檔案
數
|
第一次提交申請的日期
|
展品
號碼 |
已歸檔
特此聲明
|
陳設
特此通知。
|
||||||
3.1
|
第四次修訂和重新頒發的公司註冊證書
|
10
|
001-35312
|
2012年2月1日
|
3.1
|
||||||||
3.2
|
第四次修訂後的公司註冊證書的修訂證書
|
8-K
|
001-35312
|
2017年1月13日
|
3.1
|
||||||||
3.3
|
第四次修訂後的公司註冊證書的修訂證書
|
8-K
|
001-35312
|
2017年5月23日
|
3.1
|
||||||||
3.4
|
第四次修訂後的公司註冊證書的修訂證書
|
8-K
|
001-35312
|
2017年10月12日
|
3.1
|
||||||||
3.5
|
的證明書對第四份修訂後的“公司註冊證書”的修訂
|
8-K
|
001-35312
|
2019年1月2日
|
3.1
|
||||||||
3.6
|
的證明書對第四份修訂後的“公司註冊證書”的修訂
|
8-K/A
|
001-35312
|
2020年10月16日
|
3.1
|
||||||||
3.7
|
第四次修訂後的公司註冊證書的修訂證書
|
8-K
|
001-35312
|
2021年4月27日
|
3.1
|
||||||||
3.8
|
A系列初級參股優先股指定證書
|
8-K
|
001-35312
|
2013年6月14日
|
3.1
|
||||||||
3.9
|
F系列可轉換優先股的優先股、權利和限制指定證書
|
S-1/A
|
333-221010
|
(2017年11月6日)
|
3.7
|
||||||||
3.10
|
G系列可轉換優先股的優先股、權利和限制指定證書
|
8-K
|
001-35312
|
2019年3月13日
|
3.1
|
||||||||
3.11
|
H系列可轉換優先股的優先股、權利和限制指定證書
|
8-K
|
001-35312
|
2020年1月29日
|
3.1
|
||||||||
3.12
|
第二次修訂和重新修訂附例
|
8-K
|
001-35312
|
2021年4月27日
|
3.2
|
||||||||
10.1
|
Nuwell,Inc.和Ldenburg Thalmann&Co.Inc.於2021年9月15日簽署的承銷協議,作為該協議附表一所列幾家承銷商的代表
|
8-K
|
001-35312
|
2021年9月17日
|
1.1
|
以引用方式併入本文
|
|||||||||||||
展品
數
|
展品説明
|
表格 |
檔案
數
|
第一次提交申請的日期
|
展品 號碼 |
已歸檔
特此聲明
|
陳設
特此通知。
|
||||||
10.2
|
Nuwell,Inc.非員工董事薪酬政策(2021年8月18日生效)
|
X
|
|||||||||||
31.1
|
根據2002年薩班斯-奧克斯利法案第302條對首席執行官的認證
|
X
|
|||||||||||
31.2
|
根據2002年薩班斯-奧克斯利法案第302條對首席財務官的認證
|
X
|
|||||||||||
32.1
|
根據2002年薩班斯-奧克斯利法案第906條對首席執行官的認證
|
X |
|||||||||||
32.2
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根據2002年薩班斯-奧克斯利法案第906條認證首席財務官
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101.INS
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內聯XBRL實例文檔
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101.SCH
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內聯XBRL分類擴展架構文檔
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101.CAL
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內聯XBRL分類擴展計算鏈接庫文檔
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101.DEF
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內聯XBRL分類擴展定義Linkbase文檔
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101.LAB
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內聯XBRL分類擴展標籤Linkbase文檔
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101.PRE
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內聯XBRL分類擴展演示文稿Linkbase文檔
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104
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封面交互數據文件(格式為內聯XBRL,包含在附件101中)
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Nuwell is,Inc.
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日期:2021年11月10日
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由以下人員提供:
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/s/ 小內斯特·賈拉米洛(Nestor Jaramillo,Jr.)
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小內斯特·賈拉米洛(Nestor Jaramillo,Jr.)
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總裁兼首席執行官
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(首席執行官)
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日期:2021年11月10日
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由以下人員提供:
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/s/喬治·蒙塔古
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喬治·蒙塔古
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首席財務官
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(首席財務官)
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