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美國
美國證券交易委員會
華盛頓特區，郵編：20549
_______________________________________________________
表格10-Q
_______________________________________________________
☒根據1934年《證券交易法》第13或15(D)節規定的季度報告
在截至本季度末的季度內2021年10月2日
或
☐根據1934年“證券交易法”第13或15(D)節提交的過渡報告
的過渡期                      至
佣金檔案編號001-35849
_______________________________________________________
NV5環球公司
(註冊人的確切姓名載於其章程)
_______________________________________________________
特拉華州45-3458017
(註冊成立或組織的州或其他司法管轄區)(國際税務局僱主識別號碼)
公園南路200號，350套房
好萊塢，弗羅裏達33021
(主要行政辦公室地址)(郵政編碼)

(954) 495-2112
(註冊人電話號碼，包括區號)
_______________________________________________________
根據該法第12(B)條登記的證券：
每節課的標題交易代碼註冊的每個交易所的名稱
普通股，面值0.01美元NVEE納斯達克(Sequoia Capital)股票市場
用複選標記表示註冊人是否：(1)在過去12個月內(或註冊人被要求提交此類報告的較短期限內)，(1)已提交了1934年《證券交易法》(Securities Exchange Act)第(13)或15(D)節要求提交的所有報告；(2)在過去90天內，註冊人一直遵守此類備案要求。是☒*☐
用複選標記表示註冊人是否已在過去12個月內(或在註冊人被要求提交此類文件的較短時間內)以電子方式提交了根據S-T規則第405條(本章232.405節)要求提交的每個交互數據文件。是 ☒*☐
用複選標記表示註冊人是大型加速申報公司、加速申報公司、非加速申報公司、較小的報告公司或新興成長型公司。請參閲《交易法》規則第312B-2條中對“大型加速申報公司”、“加速申報公司”、“較小報告公司”和“新興成長型公司”的定義。
大型加速濾波器
☐
加速文件管理器
☒
非加速文件服務器
☐
規模較小的報告公司
☐
新興成長型公司
☐
如果是新興成長型公司，用勾號表示註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據交易所法案第13(A)節提供的任何新的或修訂的財務會計準則。☐
用複選標記表示註冊人是否是空殼公司(如交易法規則第312b-2條所定義)。**是。☐**編號：☒
截至2021年11月5日，有15,401,051註冊人普通股的流通股，面值0.01美元。



NV5 GLOBAL，Inc.
索引
頁面
第一部分-財務信息
項目1
財務報表
1
合併資產負債表(未經審計)
2
淨收益和全面收益合併報表(未經審計)
3
合併股東權益變動表(未經審計)
4
合併現金流量表(未經審計)
6
合併財務報表附註(未經審計)
8
項目2
管理層對財務狀況和經營成果的探討與分析
23
項目3
關於市場風險的定量和定性披露
31
項目4
控制和程序
31
第二部分-其他資料
項目1
法律程序
32
項目A
危險因素
32
項目2
未登記的股權證券銷售和收益的使用
32
項目3
高級證券違約
32
項目4
煤礦安全信息披露
32
第5項
其他信息
32
項目6
展品
33
簽名
34


第一部分-財務信息


第一項：編制財務報表。
1

NV5環球公司及其子公司
綜合資產負債表
(未經審計)
(單位為千，共享數據除外)
2021年10月2日2021年1月2日
資產
流動資產：  
現金和現金等價物$121,397 $64,909 
開票應收賬款，淨額129,781 142,705 
未開單應收賬款，淨額86,399 74,458 
預付費用和其他流動資產10,529 6,804 
流動資產總額348,106 288,876 
財產和設備，淨值29,323 27,011 
使用權租賃資產淨額44,866 43,607 
無形資產，淨額168,497 174,931 
商譽366,200 343,796 
其他資產3,892 2,954 
總資產$960,884 $881,175 
負債與股東權益
流動負債：
應付帳款$42,272 $39,989 
應計負債55,251 45,325 
超出成本和未完成合同的預計收益的賬單16,730 24,962 
客户存款620 380 
或有對價的本期部分3,406 1,334 
應付票據和其他債務的當期部分17,526 24,196 
流動負債總額135,805 136,186 
或有對價，較少的當期部分1,531 1,066 
其他長期負債40,410 38,737 
應付票據和其他債務，減去流動部分149,862 283,326 
遞延所得税負債淨額29,154 27,791 
總負債356,762 487,106 
承諾和或有事項
股東權益：
優先股，$0.01票面價值；5,000,000授權股份，不是已發行和已發行股份
— — 
普通股，$0.01票面價值；45,000,000授權股份，15,401,051和13,270,131分別截至2021年10月2日和2021年1月2日發行和發行的股票
154 133 
額外實收資本446,612 268,271 
留存收益157,356 125,665 
股東權益總額604,122 394,069 
總負債和股東權益$960,884 $881,175 
見合併財務報表附註(未經審計)。
2

NV5環球公司及其子公司
淨收益和全面收益合併報表
(未經審計)
(單位為千，共享數據除外)
截至三個月截至9個月
2021年10月2日2020年10月3日2021年10月2日2020年10月3日
毛收入$185,553 $169,949 $518,151 $498,118 
直接成本：
薪金和工資45,145 46,815 131,630 136,929 
分包顧問服務35,779 26,003 89,003 78,673 
其他直接成本12,802 10,370 35,714 27,771 
總直接成本93,726 83,188 256,347 243,373 
毛利91,827 86,761 261,804 254,745 
運營費用：
工資、工資、工資税和福利44,597 43,750 131,761 133,456 
一般事務和行政事務12,978 13,216 37,891 38,196 
設施和相關設施5,194 5,370 15,330 16,125 
折舊及攤銷10,108 10,187 29,764 32,387 
總運營費用72,877 72,523 214,746 220,164 
營業收入18,950 14,238 47,058 34,581 
利息支出(1,475)(3,731)(5,362)(11,921)
所得税前收入費用17,475 10,507 41,696 22,660 
所得税費用(4,902)(2,753)(10,005)(6,215)
淨收益和綜合收益$12,573 $7,754 $31,691 $16,445 
每股收益：
基本信息$0.86 $0.62 $2.27 $1.33 
稀釋$0.83 $0.61 $2.19 $1.30 
加權平均已發行普通股：
基本信息14,593,623 12,434,600 13,963,372 12,328,448 
稀釋15,069,660 12,749,917 14,486,683 12,650,107 
見合併財務報表附註(未經審計)。
3

NV5環球公司及其子公司
合併股東權益變動表
(未經審計)
(單位為千，共享數據除外)
截至三個月
普通股其他內容
實繳
資本		留用
收益
股票金額總計
平衡，2020年6月27日13,033,842 $130 $258,902 $113,338 $372,370 
基於股票的薪酬— — 4,020 — 4,020 
限制性股票發行，淨額201,406 2 (2)— — 
用於收購的股票發行9,465 — 421 — 421 
淨收入— — — 7,754 7,754 
平衡，2020年10月3日13,244,713 $132 $263,341 $121,092 $384,565 
餘額，2021年7月3日15,365,382 $154 $441,049 $144,783 $585,986 
基於股票的薪酬— — 4,297 — 4,297 
限制性股票發行，淨額20,551 — — — — 
用於收購的股票發行15,118 — 1,266 — 1,266 
淨收入— — — 12,573 12,573 
餘額，2021年10月2日15,401,051 $154 $446,612 $157,356 $604,122 
見合併財務報表附註(未經審計)。
























4

NV5環球公司及其子公司
合併股東權益變動表
(未經審計)
(單位為千，共享數據除外)
截至9個月
普通股其他內容
實繳
資本		留用
收益
股票金額總計
餘額，2019年12月28日12,852,357 $129 $251,187 $104,647 $355,963 
基於股票的薪酬— — 10,900 — 10,900 
限制性股票發行，淨額365,241 3 (3)— — 
用於收購的股票發行21,871 — 979 — 979 
用普通股支付或有對價5,244 — 278 — 278 
淨收入— — — 16,445 16,445 
平衡，2020年10月3日13,244,713 $132 $263,341 $121,092 $384,565 
餘額，2021年1月2日13,270,131 $133 $268,271 $125,665 $394,069 
基於股票的薪酬— — 12,087 — 12,087 
限制性股票發行，淨額223,607 2 (2)— — 
購買員工投標的普通股，以滿足與基於股票的薪酬相關的所需預扣税(580)— (52)— (52)
用於收購的股票發行50,855 — 4,326 — 4,326 
二次發行的收益(扣除成本)1,854,838 19 161,773 — 161,792 
用普通股支付或有對價2,200 — 209 — 209 
淨收入— — — 31,691 31,691 
餘額，2021年10月2日15,401,051 $154 $446,612 $157,356 $604,122 
見合併財務報表附註(未經審計)。
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NV5環球公司及其子公司
合併現金流量表
(未經審計)
(單位：千)
截至9個月
2021年10月2日2020年10月3日
經營活動的現金流：
淨收入$31,691 $16,445 
將淨收入與經營活動提供的淨現金進行調整：
折舊及攤銷33,397 34,680 
非現金租賃費用7,941 6,731 
壞賬撥備1,077 3,127 
基於股票的薪酬12,087 10,900 
或有對價公允價值變動(67)— 
處置財產和設備的收益(1,059)(394)
遞延所得税(4,318)(5,905)
債務發行成本攤銷1,024 669 
扣除收購影響後的營業資產和負債變化：
開票應收賬款16,728 8,089 
未開票應收賬款(10,024)(7,505)
預付費用和其他資產(4,160)2,171 
應付帳款1,366 (2,780)
應計負債403 322 
超出成本和未完成合同的預計收益的賬單(8,233)5,706 
存款218 163 
經營活動提供的淨現金78,071 72,419 
投資活動的現金流：
收購支付的現金(扣除收購收到的現金)(23,569)(882)
出售資產所得收益843 1,053 
購置房產和設備(6,714)(8,342)
用於投資活動的淨現金(29,440)(8,171)
融資活動的現金流：
從高級信貸安排借款138,750 — 
普通股發行收益172,500 — 
應付票據的付款(7,299)(9,941)
支付或有對價(663)(913)
從高級信貸安排償還借款(283,832)(20,750)
普通股發行費用的支付(10,657)— 
購買員工投標的普通股，以滿足與基於股票的薪酬相關的所需預扣税(52)— 
債券發行成本的支付(890)(447)
融資活動提供(用於)的現金淨額7,857 (32,051)
現金及現金等價物淨增加情況56,488 32,197 
現金和現金等價物-期初64,909 31,825 
現金和現金等價物--期末$121,397 $64,022 
見合併財務報表附註(未經審計)。
6

NV5環球公司及其子公司
合併現金流量表
(未經審計)
(單位：千)
截至9個月
2021年10月2日2020年10月3日
非現金投融資活動：
或有對價(收益)$3,476 $255 
為收購而發行的應付票據和其他債務$11,544 $500 
用於收購的股票發行$4,326 $979 
應計普通股發行成本$51 $— 
融資租賃$269 $475 
用普通股支付或有對價$209 $278 
見合併財務報表附註(未經審計)。
7

NV5環球公司及其子公司
合併財務報表附註
(未經審計)
(單位為千，共享數據除外)
注1-企業運營的組織和性質
業務
NV5全球公司及其子公司(統稱為“公司”或“NV5全球公司”)是一家向基礎設施、公用事業服務、建築、房地產和環境市場的公共和私營部門客户提供專業和技術工程和諮詢解決方案的供應商，業務遍及全國和海外。該公司的客户包括美國聯邦、州和地方政府以及私營部門。NV5 Global提供廣泛的服務，包括但不限於：
●公用事業服務●MEP與技術工程
●液化天然氣服務●試運行
●工程學●計劃管理
●民用項目管理●環境健康與安全
●測量●房地產交易服務
●測試、檢查和諮詢(TIC)●能效服務
●規範合規性諮詢●三維地理空間數據建模
●法醫工程學●環境與自然資源
●訴訟支持●機器人測量解決方案
●生態學研究●地理空間數據應用程序和軟件
財年
    該公司按“52/53周”的會計年度運營，截止日期為最接近日曆季度末的星期六，2021財年為52周，而2020財年為53周。因此，截至2021年10月2日的2021財年第三季度包括13周，而截至2020年10月3日的2020財年第三季度包括14周。
新冠肺炎對我們業務的影響
新冠肺炎大流行對全球股市和經濟造成了重大影響。公司正密切關注新冠肺炎疫情對公司各方面業務的影響，包括對公司客户和員工的影響。該公司的一些服務受到影響，主要是其地理空間部門、房地產交易服務和與酒店相關的服務。特別是，由於新冠肺炎的限制，公司的一些賭場和酒店項目被推遲。隨着美國和國際經濟開始重新開放，隨着疫苗的接種，房地產交易服務已經復甦，但該公司無法預測它可能對其業務、未來的運營業績、財務狀況或現金流產生的最終影響。該公司的運營可能受到新冠肺炎疫情影響的程度將在很大程度上取決於未來的事態發展，這些事態發展具有很高的不確定性，無法準確預測，包括可能出現的有關疫情嚴重程度的新信息，以及政府當局為控制疫情或治療其影響而採取的行動。公司將繼續密切關注新冠肺炎疫情對公司業務的影響。
注2- 重要會計政策摘要
列報依據和合並原則
公司的綜合財務報表按照美國公認會計原則(“美國公認會計原則”)以美元編制，並根據美國證券交易委員會(“美國證券交易委員會”)的規則和規定編制，用於報告中期財務信息。根據該等規則及
8
目錄
NV5環球公司及其子公司
合併財務報表附註
(未經審計)
(單位為千，共享數據除外)
按照美國公認會計準則編制的財務報表中通常包含的某些信息和腳註披露已被簡略或省略，但根據相關法規，某些信息和腳註披露已被刪減或省略。合併財務報表包括本公司及其子公司的賬目。所有公司間交易和餘額都已在合併中沖銷。
管理層認為，隨附的本公司未經審核的中期綜合財務報表包含所有必要的調整，以公平地列報本公司截至所列日期和期間的財務狀況和經營業績。因此，這些報表應與公司截至2021年1月2日的10-K表格年度報告(“2020 10-K表格”)中包含的合併財務報表和註釋結合起來閲讀。報告的中期業務和現金流結果不一定表明未來任何中期或2021年整個財政年度的預期結果。
履行義務
為確定正確的收入確認方法，本公司評估是否應將兩份或更多合同合併並計入一份合同，以及合併後的合同或單一合同是否應計入一份以上的履約義務。本公司的大多數合同只有一項履行義務，作為轉讓個別商品或服務的承諾，無法與合同中的其他承諾分開，因此並不明確。
公司的履約義務隨着工作的進展或在某個時間點得到履行。該公司的可償還成本合同的收入隨着時間的推移使用發生的直接成本或迄今發生的直接成本與履約義務的估計總直接成本相比確認，因為它描述了控制權移交給客户的情況。合同成本包括人工、分包顧問服務和其他直接成本。
轉移給客户的服務在某個時間點的毛收入在客户獲得資產控制權時確認，這通常是在客户交付和接受所執行的報告和/或分析時確認的。
截至2021年10月2日，該公司擁有740,043剩餘的履約義務，其中#美元613,813預計將在接下來的幾年裏得到認可12幾個月，餘額的大部分在接下來的幾個月裏24月份。已獲得工作授權的合同包括在履約義務中。該公司的大多數政府合同是多年期合同，每年都會為其撥款，因此，履約義務只包括那些已經獲得資金和授權的金額，並不反映該公司在此類合同期限內可能收到的全部金額。在非政府合同和項目獎勵的情況下，履約義務包括按合同或慣例費率計算的未來收入，不包括由客户自行決定的合同續簽或延期。對於不超過最高金額的合同，公司將此類合同的收入計入履約義務，但不得超過剩餘的估計金額。
合同餘額
收入確認、開票和現金收取的時間導致綜合資產負債表上的已開票應收賬款、未開票應收賬款(合同資產)以及超出成本和未完成合同(合同負債)估計收益的賬單。負債“超出成本的賬單和未完成合同的估計收益”是指截至報告日期，超出這些合同確認的收入的賬單。這種負債通常被歸類為流動負債。會計年度初計入合同負債餘額的已確認收入為#美元。524及$23,882截至2021年10月2日的三個月和九個月。

商譽與無形資產
商譽是指為被收購實體支付的對價超過分配給被收購資產的金額，包括企業合併中承擔的其他可識別無形資產和負債。為確定企業合併產生的商譽金額，本公司進行評估，以確定被收購公司有形和可識別無形資產和負債的收購日期和公允價值。
 
商譽須按年度或當事件或環境變化顯示資產可能減值時進行減值評估。實體可以選擇首先評估定性因素，以確定事件或情況的存在是否導致確定報告單位的公允價值比其公允價值更有可能低於其公允價值。
9
目錄
NV5環球公司及其子公司
合併財務報表附註
(未經審計)
(單位為千，共享數據除外)
賬面金額。這些定性因素包括：宏觀經濟和行業狀況、成本因素、整體財務表現和其他相關的特定實體事件。如果實體確定達到這一門檻，則本公司可以實施一步量化測試，並將商譽減值金額記錄為報告單位賬面金額超過其公允價值的部分，不得超過分配給報告單位的商譽總額。公司通過多種估值技術確定公允價值，並對結果進行加權。NV5 Global在評估商譽減值事件是否已發生時，須作出若干主觀及複雜的判斷，包括用以釐定其報告單位公允價值的假設及估計。該公司已選擇自每年8月1日起進行年度商譽減值審查。本公司採用商譽評估的量化方法對商譽進行年度減值測試。

截至2021年8月1日，公司採用商譽評估量化方法進行年度減值測試。根據量化分析，本公司確定各報告單位的公允價值超過其賬面價值。因此，商譽沒有減損，截至2021年8月1日，公司沒有確認與商譽相關的減值費用。此外，在2021年8月2日至2021年10月2日期間，沒有任何指標、事件或情況變化表明商譽受損。
可識別的無形資產主要包括客户積壓、客户關係、商號、競業禁止協議和開發的技術。應攤銷無形資產在其估計使用年限內按直線攤銷，並在任何事件或情況變化表明資產可能減值時對減值進行審查。如果存在減值指標，本公司將在未貼現的基礎上將資產的估計未來現金流與資產的賬面價值進行比較。如果未貼現現金流超過賬面價值，則不表示減值。如果未貼現現金流量沒有超過賬面價值，則減值(如果有的話)以公允價值和賬面價值之間的差額計量，公允價值通常基於貼現現金流量模型。在截至2021年10月2日的9個月裏，沒有任何指標、事件或情況變化表明無形資產受損。

見注8，商譽與無形資產，以獲取有關商譽和已識別無形資產的更多信息。
在公司截至2021年1月2日的10-K表格年度報告中包括的經審計的財務報表中描述的公司重大會計政策沒有發生重大變化。
注3-近期會計公告
2020年3月，FASB發佈了ASU第2020-04號，參考匯率改革(主題848)(“亞利桑那州立大學2020-04”)。如果滿足某些標準，本ASU對當前關於合同、套期保值關係和受參考匯率改革影響的其他交易的指導提供了可選的權宜之計和例外。本次更新中的修訂僅適用於參考倫敦銀行間同業拆借利率(LIBOR)或預計將因參考利率改革而停止使用的另一參考利率的合約和對衝關係。該指導意見自發布之日起生效，一般適用於截至2022年12月31日的適用合同修改。該公司將這一指導應用於其第二個A&R信貸協議，因此對其財務報表沒有影響。
注4- 每股收益
每股基本收益的計算方法是淨收入除以期內已發行普通股的加權平均數，不包括未歸屬的限制性股票。稀釋後的每股收益反映瞭如果證券或其他發行普通股的合同被行使或轉換為普通股，或者導致發行普通股，然後分享到公司的收益中，可能發生的稀釋。在損失期間或如果影響是反稀釋的，潛在稀釋證券的影響不會被考慮。
計算截至2021年10月2日和2020年10月3日的九個月基本每股收益時的加權平均流通股數不包括在內767,622和806,457分別為非既得限制性股票。在截至2021年10月2日的三個月和九個月裏，有11,081和6,612未計入已發行攤薄加權平均股票計算的加權平均證券，因為其影響是反攤薄的或其業績條件未得到滿足。在截至2020年10月3日的三個月和九個月內，32,859和72,634不計入已發行稀釋加權平均股票計算的加權平均證券，因為它們的影響是反攤薄的。
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目錄
NV5環球公司及其子公司
合併財務報表附註
(未經審計)
(單位為千，共享數據除外)
下表顯示了用於計算基本和稀釋後每股收益的淨收入和加權平均流通股的對賬：
截至三個月截至9個月
2021年10月2日2020年10月3日2021年10月2日2020年10月3日
分子：
淨收入--基本收益和攤薄收益$12,573 $7,754 $31,691 $16,445 
分母：
基本加權平均流通股14,593,623 12,434,600 13,963,372 12,328,448 
稀釋性非既有限制性股份及單位的效力451,892 269,713 497,287 267,130 
與收購相關的可發行股票的影響24,145 45,604 26,024 54,529 
稀釋加權平均流通股15,069,660 12,749,917 14,486,683 12,650,107 

二次發售
2021年3月10日，該公司為承銷的公開募股定價為1,612,903其普通股(“公司股份”)的價格為$。93.00每股。這些股票是根據S-3表格(註冊號：3333-237167)上的有效註冊表出售的。此外，公司還向承銷商授予了30-購買天數選擇權241,935按公開發行價增發普通股(“期權股份”)。2021年3月15日，該公司股票收盤，淨收益約為$。140,642扣除承銷折扣和本公司應支付的預計發行費用後。2021年4月13日，承銷商行使期權股份，公司獲得淨收益$21,150扣除承銷折扣和本公司應支付的預計發行費用後。
注意事項 5 – 商業收購
2021年收購
公司已經完成了五2021年期間的收購，無論是個別還是總體上都不是實質性的。所有產品的購買總價五收購金額為$43,777，包括$24,476現金，$10,680期票，$5,145公司普通股，以及最高可達$的潛在收益23,900以現金和股票支付，估計公允價值為#美元。3,476。基於期權的模型被用來確定收益的公允價值，這是一種普遍接受的估值技術，體現了所有重要的假設類型。為釐定收購的有形及無形資產及承擔的負債的公允價值，本公司聘請獨立的第三方估值專家協助釐定公允價值。根據美國會計準則第805條的要求，資產和負債公允價值的最終確定將在一年計量期內完成。2021年的收購將需要利用這一計量期充分分析和評估在確定截至收購日的資產和負債公允價值時使用的因素，包括無形資產、應收賬款和某些固定資產。
2020年的收購    

*一在2020年期間的收購，這不是實質性的。總購買價格為$。1,949，包括$882現金，$500在一張期票上，$312公司的普通股，以及$255在額外的或有付款中。為了確定收購的有形資產和無形資產以及承擔的負債的公允價值，公司進行了公允價值評估。
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目錄
NV5環球公司及其子公司
合併財務報表附註
(未經審計)
(單位為千，共享數據除外)
下表彙總了截至2021年10月2日的9個月和截至2021年1月2日的財年期間完成的收購截至收購日期的收購資產和承擔的負債的公允價值：
截至9個月財政年度結束
2021年10月2日2021年1月2日
現金$907 $— 
已開票應收賬款和未開票應收賬款，淨額6,799 1,439 
使用權資產2,633 — 
財產和設備3,534 28 
預付費用497 33 
其他資產5 28 
無形資產：
客户關係12,921 237 
商號823 30 
客户積壓1,903 56 
競業禁止2,926 5 
總資產$32,948 $1,856 
負債(5,888)(345)
遞延税項負債(5,601)(86)
取得的淨資產$21,459 $1,425 
支付對價(現金、票據和/或股票)$40,301 $1,694 
或有收益負債(現金和股票)3,476 255 
總對價$43,777 $1,949 
超額對價超過分配給收購淨資產的金額(商譽)$22,318 $524 
商譽是根據收購價格超過收購淨資產公允價值的金額記錄的，該金額主要歸因於收購企業的聲譽、現有勞動力以及這些收購將實現的協同效應。見注8，商譽與無形資產，瞭解有關商譽和已確認無形資產公允價值調整的更多信息。
本公司的綜合財務報表包括從各自收購之日起收購的任何業務的經營結果。下表列出了在截至2021年10月2日的三個月和九個月內，從各自的收購日期收購的業務的運營結果。
截至三個月截至9個月
2021年10月2日2021年10月2日
毛收入$9,026 $19,007 
所得税前收入$871 $4,158 
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合併財務報表附註
(未經審計)
(單位為千，共享數據除外)
下表顯示了截至2021年10月2日和2020年10月3日的三個月和九個月的未經審計的預計綜合運營結果(以千計，每股金額除外)，就好像收購發生在2020財年開始時一樣。以下提供的預計信息是根據收購前財務信息編制的，包括攤銷費用的預計調整、某些費用的調整以及這些調整對所得税的影響。預計結果不一定表明(I)如果這些收購的業務實際上是在2020財年開始時收購，將會發生的業務結果，或(Ii)未來的業務結果：(I)如果這些收購的業務是在2020財年開始時實際收購的，那麼將會發生的業務結果或(Ii)未來的業務結果：
截至三個月截至9個月
2021年10月2日2020年10月3日2021年10月2日2020年10月3日
毛收入$186,166 $177,689 $527,824 $520,412 
淨收入$12,696 $7,955 $32,059 $16,869 
基本每股收益$0.87 $0.64 $2.30 $1.36 
稀釋後每股收益$0.84 $0.62 $2.21 $1.33 
注意事項 6 – 帳單和 未開票應收款
已開單和未開單Oracle Receivables由以下各項組成：
2021年10月2日2021年1月2日
開票應收賬款$135,590 $149,233 
減去：壞賬準備(5,809)(6,528)
開票應收賬款，淨額$129,781 $142,705 
未開票應收賬款$88,685 $76,609 
減去：壞賬準備(2,286)(2,151)
未開單應收賬款，淨額$86,399 $74,458 

注意事項 7 – 財產和設備，淨值
財產和設備，淨額，包括以下內容：
2021年10月2日2021年1月2日
辦公傢俱和設備$3,933 $3,782 
計算機設備17,357 15,597 
測量和野外設備31,237 22,866 
租賃權的改進6,354 6,322 
總計58,881 48,567 
減去：累計折舊(29,558)(21,556)
財產和設備，淨值$29,323 $27,011 
折舊費用為$2,974及$8,413截至2021年10月2日的三個月和九個月，其中美元1,353及$3,633包括在截至2021年10月2日的三個月和九個月的其他直接成本中。折舊費用為$2,786及$8,212分別為截至2020年10月3日的三個月和九個月，其中美元1,215及$3,394分別計入截至2020年10月3日的三個月和九個月的其他直接成本。
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(未經審計)
(單位為千，共享數據除外)
注意事項 8 – 商譽與無形資產
商譽
截至2021年10月2日的9個月，按可報告部門劃分的賬面價值變化如下：
截至9個月
2021年1月2日2021年收購調整2021年10月2日
INF$87,333 $3,392 $— $90,725 
BTS78,848 8,341 86 87,275 
土木177,615 10,585 — 188,200 
總計$343,796 $22,318 $86 $366,200 
在截至2021年10月2日的9個月內，公司記錄了與收購相關的商譽1美元22,318和購進價格分配調整為#美元。86這增加了與2020財年相關的收購商譽。
無形資產
截至2021年10月2日和2021年1月2日的無形資產淨額包括以下內容：
2021年10月2日2021年1月2日
毛收入
攜帶
金額		累計攤銷網絡
金額		毛收入
攜帶
金額		累計攤銷網絡
金額
有限壽命無形資產：
客户關係(1)
$195,969 $(60,241)$135,728 $183,048 $(46,506)$136,542 
商號(2)
15,340 (14,168)1,172 14,517 (12,099)2,418 
客户積壓(3)
27,014 (23,795)3,219 25,111 (19,709)5,402 
競業禁止(4)
12,299 (8,476)3,823 9,373 (6,909)2,464 
發達的技術(5)
32,944 (8,389)24,555 32,944 (4,839)28,105 
有限壽命無形資產總額$283,566 $(115,069)$168,497 $264,993 $(90,062)$174,931 

(1) 在估計壽命的基礎上按直線攤銷(5至12年)
(2) 在其估計壽命內按直線攤銷(1至3年)
(3) 在其估計壽命內按直線攤銷(1至5年)
(4) 在合同期限內按直線攤銷(2至5年)
(5) 在其估計壽命內按直線攤銷(5至7年)
攤銷費用為$8,487及$24,984分別在截至2021年10月2日的三個月和九個月內，以及8,615及$26,468分別在截至2020年10月3日的三個月和九個月內。
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(未經審計)
(單位為千，共享數據除外)
注意事項 9 – 應計負債
應計負債包括以下內容：
2021年10月2日2021年1月2日
租賃負債的當期部分$12,981 $13,161 
累積假期14,012 11,998 
工資及相關税項16,954 10,744 
優勢4,716 4,764 
應計營業費用4,425 2,792 
專業責任準備金1,063 949 
應計利息支出688 506 
應付所得税和其他負債412 411 
總計$55,251 $45,325 

注意事項 10 – 應付票據 和其他義務
應付票據和其他債務包括以下內容：
2021年10月2日2021年1月2日
高級信貸安排$138,750 $283,832 
無抵押本票27,732 23,175 
融資租賃2,432 2,994 
其他義務1,971 1,151 
債務發行成本，扣除攤銷後的淨額(3,497)(3,630)
應付票據和其他債務總額167,388 307,522 
應付票據和其他債務的當期部分17,526 24,196 
應付票據和其他債務，減去流動部分$149,862 $283,326 
截至2021年10月2日和2021年1月2日，債務義務的賬面價值接近其基於二級投入的公允價值，因為這些條款與當地貸款機構目前提供的與具有類似信用特徵的行業同行類似條款的安排條款相當。
截至2021年10月2日的長期債務未來合同到期日如下：
財年金額
2021年剩餘時間$9,025 
202212,466 
20236,081 
20243,196 
2025710 
2026年及其後139,407 
總計$170,885 
高年級 信貸安排
於2021年8月13日(“截止日期”)，本公司修訂並重述其原日期為2016年12月7日並經修訂至截止日期的信貸協議(“第二份A&R信貸協議”)，該協議由美國銀行(“美國銀行”)擔任行政代理、Swingline貸款人及信用證發行人、其他貸款人及若干
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(未經審計)
(單位為千，共享數據除外)
公司的子公司作為擔保人。根據第二個應收賬款信貸協議，先前提取的定期承諾為#美元。150,000和循環承付款總額為#美元215,000總共轉換為循環承付款，總額為#美元。400,000總體而言。這些循環承付款有效期至2026年8月13日(“到期日”)，總額約為#美元。138,750於截止日期根據第二個A&R信貸修正案提取，以償還該條款下先前存在的借款，以及在該修訂和重述之前的循環融資。第二個A&R信貸協議還包括一個手風琴功能，允許公司請求增加第二個A&R信貸協議下的循環融資，最高可達$200,000總體而言。
第二項A&R信貸協議下的借款按可變利率計息，根據公司的選擇，利率與等於LIBOR(倫敦銀行間同業拆借利率)的歐洲貨幣利率加上適用的保證金或以美元計價的基本利率掛鈎。利率仍可能根據公司的綜合槓桿率發生變化。截至2021年10月2日，本公司的利率為1.1%.
第二個A&R信貸協議包含財務契約，要求NV5 Global保持不超過以下的綜合淨槓桿率(公司最近完成的計價期的預計綜合資金淨負債與公司預計綜合EBITDA的比率)4.00到1.00。
該等財務公約亦要求該公司維持不低於以下的綜合固定收費承保率1.10至任何測算期結束時的1.00。截至2021年10月2日，該公司遵守了財務契約。

此外，第二份A&R信貸協議包含的契諾可能會限制本公司與其他實體合併或收購、進行導致控制權變更的交易、設立某些新的留置權、產生某些額外債務、與聯屬公司進行某些交易或從事新的業務線或出售其大部分資產的能力，其中包括限制本公司與其他實體合併或收購其他實體、進行導致控制權變更的交易、產生某些新的留置權、產生某些額外債務、與聯屬公司進行某些交易或從事新的業務線或出售其大部分資產的能力。第二個A&R信貸協議也包含常規違約事件，包括(但不限於)拖欠本金或(在適用寬限期後)利息、違反公司在第二個A&R信貸協議下的契諾或擔保、某些債務的付款違約或加速、某些破產、無力償債或清盤事件、某些判決或未投保的損失、控制權的變化以及與ERISA計劃相關的某些債務。
第二個A&R信貸協議限制現金股息的支付(連同構成第二個A&R信貸協議意義上的“限制性支付”的某些其他付款，通常包括股息、股票回購和與權證、期權和其他收購股權證券的權利有關的某些其他付款)，除非綜合槓桿率低於3.25到1.00，可用流動資金(定義為不受限制的、國內持有的現金加上左輪手槍可用)將至少為$30,000在每種情況下，均須在該等付款生效後作出。
與發行第二個A&R信貸協議相關的債務發行總成本和資本化成本為#美元。3,617。債務發行成本的攤銷總額為#美元。571及$1,024分別在截至2021年10月2日的三個月和九個月內，以及227及$669分別在截至2020年10月3日的三個月和九個月內。
其他義務
該公司與收購相關的債務總額為$29,703及$24,326分別截至2021年10月2日和2021年1月2日。



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(未經審計)
(單位為千，共享數據除外)
注意事項 11 – 或有對價
下表彙總了估計或有對價賬面價值的變化：
2021年10月2日2021年1月2日
或有對價，年初$2,400 $4,002 
用於收購的新增內容3,476 255 
減少付款的法律責任(872)(1,857)
與重新計量公允價值相關的負債增加(67)— 
期末或有對價總額4,937 2,400 
或有對價的本期部分3,406 1,334 
或有對價，較少的當期部分$1,531 $1,066 
注意事項 12 – 承諾和或有事項
訴訟、申索及評估
該公司通常會受到針對工程、諮詢和建築行業的某些索賠和訴訟的影響，這些索賠和訴訟主要指的是專業錯誤或遺漏。本公司承保針對此類索賠的專業責任保險，但受某些免賠額和保單限額的限制。然而，在一些訴訟中，當事人要求的損害賠償超出了我們的保險範圍或我們沒有投保。雖然管理層認為這些索賠的解決不會對其財務狀況、經營業績或現金流產生實質性的不利影響，無論是個別的還是整體的，但管理層承認圍繞這些問題的最終解決存在不確定性。
注意事項 13 – 基於股票的薪酬
二零一一年十月，我們的股東批准了二零一一年股權激勵計劃，其後於二零一三年三月修訂及重述(經修訂後為“二零一一年股權計劃”)。2011年股權計劃為公司董事、高管和其他員工提供額外的激勵，允許他們獲得業務的所有權權益，從而鼓勵他們為公司的成功做出貢獻。我們可以通過授予股票期權、股票增值權、限制性股票、限制性股票單位、績效股票和單位，以及其他以現金或股票為基礎的獎勵來提供這些激勵。截至2021年10月2日，641,307普通股根據2011年股權計劃授權並預留供發行。從2014年到2023年，這一準備金在每年1月1日自動增加，增加的金額等於(I)中較小的一項。3.5前一年12月31日發行和發行的股票數量的百分比，或(Ii)由我們的董事會決定的金額。一般授予的普通股限制性股票將規定在以下情況下基於服務的歸屬二至四年了在授權日之後。
以下是截至2021年10月2日的9個月限制性股票獎勵活動摘要：
普通股和限售股單位未歸屬限售股數加權平均
贈與日期集市
價值
2021年1月2日770,183$57.20 
授與262,509$91.31 
既得(220,588)$65.16 
沒收(33,902)$58.25 
2021年10月2日778,202$66.33 
截至2021年10月2日的三個月和九個月，與限制性股票獎勵有關的基於股票的薪酬支出為$4,297及$12,087和$4,020及$10,900分別在截至2020年10月3日的三個月和九個月內。大約$32,395遞延補償，預計將在剩餘加權的基礎上確認
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(未經審計)
(單位為千，共享數據除外)
的平均歸屬期限1.8幾年來，在2021年10月2日還沒有被承認。在截至2021年10月2日和2020年10月3日的9個月內，歸屬的限制性股票的公允價值總額為美元。20,376及$8,837，分別為。
注意事項 14 – 所得税
截至2021年10月2日和2021年1月2日，公司的遞延所得税淨負債為1美元。29,154及$27,791，分別為。遞延所得税負債主要與無形資產和會計基礎調整有關，在這些資產和會計基礎調整中，我們有未來的納税義務。
公司的實際所得税税率為28.1%和24.0在截至2021年10月2日的三個月和九個月內分別為%和26.2%和27.4分別在截至2020年10月3日的三個月和九個月內下降。2021年有效所得税率與聯邦和州法定綜合所得税率之間的差異主要是因為確認了第三季度記錄的聯邦税收抵免減少所產生的税費支出，以及第二季度確認了基於股票支付的超額税收利益。2020年有效所得税率與法定聯邦和州合併所得税率之間的差異主要是由於第二季度確認了基於股票支付的税費。
本公司採用更可能的確認門檻來評估待確認的税務倉位，而符合確認資格的税務倉位將被計量為在與完全瞭解所有相關信息的税務機關進行有效結算後實現的可能性大於50%的最大税收優惠金額。加州特許經營税務局(“CFTB”)對2012至2014年間產生的研發税收抵免提出質疑。2012至2020財年在加利福尼亞州被認為是開放納税年度，在美國聯邦司法管轄區和其他州和外國司法管轄區被認為是2018至2020財年。預計未確認的税收優惠在未來12個月內不會有明顯變化。
注意事項 15 – 可報告的細分市場
本公司根據ASC主題編號：“280”報告分部信息。細分市場報告“(“議題編號：3280”)。公司首席執行官，也就是首席運營決策者(“CODM”)，將公司組織成三這些部門包括：基礎設施(INF)，包括公司的工程、土建項目管理、公用事業服務和建築質量保證、測試和檢查實踐；建築、技術和科學(BTS)，包括公司的環境、建築和項目管理，以及MEP和技術實踐；以及地理空間解決方案(GEO)，包括公司的地理空間解決方案實踐，其中包括公司的工程、土建項目管理、公用事業服務和施工質量保證、測試和檢查實踐；建築、技術和科學(BTS)，包括公司的環境、建築和項目管理，以及MEP和技術實踐；以及地理空間解決方案(Geo)。公司INF和GEO可報告部門的前期業績進行了調整，將SkyScene，LLC(“SkyScene”)的結果納入公司的GEO可報告部門。對INF和GEO部門的調整對上一時期部門的財務業績並不重要。
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(未經審計)
(單位為千，共享數據除外)
本公司根據與收購相關的攤銷費用和其他未分配公司費用的影響前的營業收入，評估這些可報告部門的業績。下表列出了有關我們的可報告部門的彙總財務信息：
截至三個月截至9個月
2021年10月2日2020年10月3日2021年10月2日2020年10月3日
毛收入
INF$99,365 $94,693 $284,653 $265,515 
BTS51,381 39,861 133,804 119,610 
土木34,807 35,395 99,694 112,993 
毛收入總額$185,553 $169,949 $518,151 $498,118 
分部税前收益
INF$17,628 $19,482 $53,589 $48,078 
BTS10,299 5,944 24,065 16,772 
土木9,476 7,998 23,502 22,297 
分部税前收入合計37,403 33,424 101,156 87,147 
公司(1)
(19,928)(22,917)(59,460)(64,487)
税前總收入$17,475 $10,507 $41,696 $22,660 
(1) 包括無形資產攤銷#美元8,487及$24,984截至2021年10月2日的三個月和九個月，以及美元8,615及$26,468分別為截至2020年10月3日的三個月和九個月。
在採用主題606後，公司按地理位置、客户類型和每個可報告部門的合同類型對其與客户簽訂的合同的毛收入進行分類。分類收入包括已分配給每個部門的部門間收入的抵消。該公司認為，這最好地描述了其收入和現金流的性質、數量、時間和不確定性如何受到經濟因素的影響。按公司客户所在的主要地理區域分類的毛收入如下：
截至2021年10月2日的三個月截至2021年10月2日的9個月
INFBTS土木總計INFBTS土木總計
美國$99,365 $45,797 $33,862 $179,024 $284,653 $120,813 $97,726 $503,192 
外國— 5,584 945 6,529 — 12,991 1,968 14,959 
毛收入總額$99,365 $51,381 $34,807 $185,553 $284,653 $133,804 $99,694 $518,151 

截至2020年10月3日的三個月截至2020年10月3日的9個月
INFBTS土木總計INFBTS土木總計
美國$94,693 $37,278 $35,104 $167,075 $265,515 $112,460 $112,067 $490,042 
外國— 2,583 291 2,874 — 7,150 926 8,076 
毛收入總額$94,693 $39,861 $35,395 $169,949 $265,515 $119,610 $112,993 $498,118 

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(未經審計)
(單位為千，共享數據除外)
    按客户分列的毛收入如下：
截至2021年10月2日的三個月截至2021年10月2日的9個月
INFBTS土木總計INFBTS土木總計
公有制和準公有制$77,635 $16,065 $21,940 $115,640 $223,096 $52,950 $64,760 $340,806 
私營部門21,730 35,316 12,867 69,913 61,557 80,854 34,934 177,345 
毛收入總額$99,365 $51,381 $34,807 $185,553 $284,653 $133,804 $99,694 $518,151 

截至2020年10月3日的三個月截至2020年10月3日的9個月
INFBTS土木總計INFBTS土木總計
公有制和準公有制$72,772 $17,522 $25,377 $115,671 $204,863 $53,011 $79,431 $337,305 
私營部門21,921 22,339 10,018 54,278 60,652 66,599 33,562 160,813 
毛收入總額$94,693 $39,861 $35,395 $169,949 $265,515 $119,610 $112,993 $498,118 

    按合同類型劃分的總收入如下：
截至2021年10月2日的三個月截至2021年10月2日的9個月
INFBTS土木總計INFBTS土木總計
可償還成本的合同$95,154 $35,873 $34,787 $165,814 $271,935 $96,035 $99,497 $467,467 
固定單價合同4,211 15,508 20 19,739 12,718 37,769 197 50,684 
毛收入總額$99,365 $51,381 $34,807 $185,553 $284,653 $133,804 $99,694 $518,151 

截至2020年10月3日的三個月截至2020年10月3日的9個月
INFBTS土木總計INFBTS土木總計
可償還成本的合同$92,054 $32,402 $35,333 $159,789 $253,717 $96,776 $112,771 $463,264 
固定單價合同2,639 7,459 62 10,160 11,798 22,834 222 34,854 
毛收入總額$94,693 $39,861 $35,395 $169,949 $265,515 $119,610 $112,993 $498,118 
注：16個月-11個月租契
本公司主要以經營租賃方式租賃物業，並擁有六QSI運營使用的飛機的設備運營租賃。公司的物業經營租約包括各種辦公設施。由於這些租賃的特點相似，該公司使用投資組合方法來核算這類租賃，並根據公司在類似期限內為優先抵押貸款支付的利率估計，應用遞增借款利率。該公司的寫字樓租約的初始期限為12月數或更少的時間不會記錄在資產負債表上。本公司將租賃組成部分(例如，包括租金、房地產税和公共區域維護成本在內的固定付款)作為單一租賃組成部分進行會計處理。該公司的部分租約包括一或更多可自行決定續訂租賃期的選擇；然而，這些並不包括在其租賃負債或ROU租賃資產的計算中，因為它們不能合理地確定是否會行使。
該公司還通過車隊租賃計劃租賃車輛。車輛的付款基於選定的條款。本公司已確定，合理地確定租賃車輛將在向出租人支付車輛全部資本化價值的期限之後持有。因此，資本化的價值就是車輛的交付價格。該公司的車輛租賃被歸類為融資租賃。
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合併財務報表附註
(未經審計)
(單位為千，共享數據除外)
與公司經營和融資租賃相關的補充資產負債表信息如下：
租契分類2021年10月2日2021年1月2日
資產
經營性租賃資產
使用權租賃資產淨額(1)
$44,866 $43,607 
融資租賃資產
財產和設備，淨值(1)
2,413 2,946 
租賃資產總額$47,279 $46,553 
負債
當前
運營中應計負債$(12,981)$(13,161)
金融應付票據和其他債務的當期部分(1,302)(1,321)
非電流
運營中其他長期負債(33,710)(32,290)
金融應付票據和其他債務，減去流動部分(1,130)(1,673)
租賃總負債$(49,123)$(48,445)
(1)於2021年10月2日，經營權租賃資產和融資租賃資產計入累計攤銷淨額$。27,014及$3,326，分別為。於2021年1月2日，經營權租賃資產和融資租賃資產計入累計攤銷淨額$。19,096及$2,499，分別為。

    與公司經營和融資租賃相關的補充資產負債表信息如下：
加權平均 剩餘 租賃 期限(年)
2021年10月2日2021年1月2日
經營租約4.64.9
融資租賃1.82.1
加權平均 折扣 費率
經營租約4%4%
融資租賃7%7%

    與公司經營和融資租賃負債相關的補充現金流量信息如下：
截至三個月截至9個月
2021年10月2日2020年10月3日2021年10月2日2020年10月3日
營業租賃的營業現金流$3,467 $3,467 $10,514 $10,406 
融資租賃產生的現金流$327 $266 $921 $801 
以租賃義務換取的使用權資產：
經營租約$4,398 $4,267 $6,780 $12,252 
21
目錄
NV5環球公司及其子公司
合併財務報表附註
(未經審計)
(單位為千，共享數據除外)
    下表彙總了合併淨收入和綜合收益表中確認的租賃成本構成：
截至三個月截至9個月
租賃費分類2021年10月2日2021年10月2日
經營租賃成本設施和相關設施$3,872 $11,525 
可變經營租賃成本設施和相關設施510 1,441 
融資租賃成本
融資租賃資產攤銷折舊及攤銷339 931 
租賃負債利息利息支出39 117 
總租賃成本$4,760 $14,014 

截至三個月截至9個月
租賃費分類2020年10月3日2020年10月3日
經營租賃成本設施和相關設施$3,805 $11,247 
可變經營租賃成本設施和相關設施705 2,411 
融資租賃成本
融資租賃資產攤銷折舊及攤銷261 770 
租賃負債利息利息支出29 90 
總租賃成本$4,800 $14,518 

    截至2021年10月2日，本公司未來五個會計年度及以後長期經營租賃和融資租賃項下的租賃負債到期日如下：
財年經營租約融資租賃
2021年剩餘時間$3,870 $477 
202213,784 1,131 
202311,308 715 
20248,595 295 
20256,212 80 
此後7,287 19 
租賃付款總額51,056 2,717 
減去：利息(4,365)(285)
租賃負債現值$46,691 $2,432 

22

第二項：管理層對財務狀況和經營成果的討論和分析。
以下是對NV5 Global，Inc.及其子公司(統稱為“公司”、“我們”)的財務狀況和經營業績的討論和分析。 “我們，” 本季度報告除包含未經審計的歷史信息外，還包含前瞻性陳述，涉及風險和不確定性。“相信”、“預期”、“估計”、“可能”、“將會”、“可能”、“計劃”或“繼續”等詞語應與本季度報告中其他部分包含的財務報表和截至2021年1月2日的年度經審計財務報表一併閲讀。“類似的表述旨在識別前瞻性表述。”我們的實際結果可能與此類前瞻性表述中預期的結果大不相同。可能導致或促成這種結果和結果差異的因素包括，在我們的Form 10-K年度報告中以“風險因素”標題討論的那些因素 截至2021年1月2日的年度 如果有的話，還有這份10-Q表格的季度報告。懇請讀者不要過度依賴這些前瞻性陳述，這些前瞻性陳述僅説明截至本季度報告10-Q表格的日期。我們沒有義務(我們明確表示不承擔任何義務)修改或更新任何前瞻性陳述，無論是由於新信息、後續事件或其他原因(法律可能要求的除外)，以反映本季度報告(Form 10-Q)日期之後可能出現的任何事件或情況。我們不承擔任何義務(我們明確表示不承擔任何義務)修改或更新任何前瞻性陳述，無論是由於新信息、後續事件還是其他原因(法律可能要求除外)，以反映本季度報告發布之日之後可能出現的任何事件或情況。 已提交的金額 是 以千計，除了每股數據。
概述
我們是一家為公共和私營部門客户提供專業和技術工程和諮詢解決方案的供應商。我們專注於基礎設施、公用事業服務、建築、房地產和環境市場。我們主要專注於以下垂直業務服務：測試、檢查和諮詢、基礎設施支持服務、公用事業服務、建築和項目管理、環境健康科學和地理空間技術服務。我們的主要客户包括美國聯邦、州、市和地方政府機構，以及軍事和國防客户。我們還為準公共和私營部門的客户提供服務，這些客户來自教育、醫療保健、公用事業服務和公用事業，包括學校、大學、醫院、醫療保健提供者、保險提供者、大型公用事業服務提供者和大型到小型公用事業服務生產商。
財年
    我們的財年是“52/53周”，截止日期是最接近日曆季度末的週六，2021財年為52周，而2020財年為53周。因此，截至2021年10月2日的2021財年第三季度包括13周，而截至2020年10月3日的2020財年第三季度包括14周。
最近的收購
我們在2021年期間完成了5筆收購，這些收購無論是單獨還是總體上都不是實質性的。所有五筆收購的總收購價為43,777美元，包括24,476美元的現金、10,680美元的期票、5,145美元的普通股，以及最高23,900美元的現金和股票潛在收益，估計公允價值為3,476美元。基於期權的模型被用來確定收益的公允價值，這是一種普遍接受的估值技術，體現了所有重要的假設類型。為了確定收購的有形資產和無形資產以及承擔的負債的公允價值，我們聘請了獨立的第三方估值專家協助確定公允價值。根據美國會計準則第805條的要求，資產和負債公允價值的最終確定將在一年計量期內完成。2021年的收購將需要利用這一計量期充分分析和評估在確定截至收購日的資產和負債公允價值時使用的因素，包括無形資產、應收賬款和某些固定資產。
二次發售
2021年3月10日，我們以每股93.00美元的價格承銷公開發行1,612,903股普通股(“公司股”)。這些股票是根據S-3表格(註冊號：3333-237167)上的有效註冊表出售的。此外，我們還授予承銷商30天的選擇權，以公開發行價額外購買241,935股普通股(“選擇權股份”)。2021年3月15日，我們結束了公司股票的交易，扣除承銷折扣和我們估計應支付的發售費用後，我們獲得了約140,642美元的淨收益。2021年4月13日，承銷商行使了期權股份，扣除承銷折扣和估計應支付的發售費用後，我們獲得了21,150美元的淨收益。
23

細分市場
我們的運營分為三個運營和可報告部門：
•基礎設施(“INF”)-包括我們的工程、土建項目管理、公用事業服務和建築質量保證、測試和檢查實踐；
•建築、技術與科學(BTS) –包括我們的環境健康科學、建築和項目管理，以及MEP和技術實踐；以及
•地理空間解決方案(“GEO”) –包括我們的地理空間解決方案實踐。

後來，我們的INF和GEO可報告部門的上期業績進行了調整，將SkyScene的結果包括在我們的GEO可報告部門中。對INF和GEO部門的調整對上一時期部門的財務業績並不重要。有關我們的可報告細分市場的更多信息，請參見注釋15，可報告的分段，合併財務報表附註包括在本文件其他地方。
新冠肺炎對我們業務的影響
新冠肺炎大流行對全球股市和經濟造成了重大影響。我們正在密切關注新冠肺炎爆發對我們業務方方面面的影響，包括它將如何影響我們的客户和員工。我們的一些服務受到了影響，主要是我們的地理空間部門、房地產交易服務和與酒店相關的服務。特別是，由於新冠肺炎的限制，我們的一些賭場和酒店項目被推遲了。隨着美國和國際經濟開始重新開放，隨着疫苗的接種，我們的房地產交易服務已經復甦，但我們無法預測它可能對我們的業務、未來的運營業績、財務狀況或現金流產生的最終影響。我們的業務可能在多大程度上受到新冠肺炎疫情的影響，這在很大程度上將取決於未來的事態發展，這些事態發展具有很高的不確定性，無法準確預測，包括可能出現的關於疫情嚴重程度的新信息，以及政府當局為控制疫情或治療其影響而採取的行動。我們打算繼續密切關注新冠肺炎疫情對我們業務的影響。
關鍵會計政策和估算
有關我們的關鍵會計估計的討論，請參閲2020年Form 10-K中包含的管理層對財務狀況和運營結果的討論和分析。
經營成果
綜合運營結果
下表顯示了我們在所示期間的濃縮運營結果(以千美元為單位)：
截至三個月截至9個月
2021年10月2日2020年10月3日2021年10月2日2020年10月3日
毛收入$185,553 $169,949 $518,151 $498,118 
直接成本93,726 83,188 256,347 243,373 
毛利91,827 86,761 261,804 254,745 
運營費用72,877 72,523 214,746 220,164 
營業收入18,950 14,238 47,058 34,581 
利息支出(1,475)(3,731)(5,362)(11,921)
所得税費用(4,902)(2,753)(10,005)(6,215)
淨收入$12,573 $7,754 $31,691 $16,445 
24

截至2021年10月2日的三個月與截至2020年10月3日的三個月相比。
毛收入 
與截至2020年10月3日的三個月相比，截至2021年10月2日的三個月，我們的綜合毛收入增加了15,604美元，增幅為9.2%。毛收入的增長主要是由於自2020年第三季度以來完成的收購增加了9,004美元的收入，房地產交易服務增加了7,806美元，供電和公用事業服務增加了4,242美元。我們的地理空間解決方案服務減少了1435美元，基礎設施減少了1713美元，部分抵消了這些增加。我們認為，減少的主要原因是我們的地理空間服務合同延遲，2021年第三季度比2020年第三季度少了一週。
毛利
作為毛收入的百分比，截至2021年10月2日和2020年10月3日的三個月，我們的毛利率分別為49.5%和51.1%。毛利率下降的主要原因是，由於供電和公用事業服務以及房地產交易服務的利潤率往往低於地理空間服務，因此改變了所做工作的組合。在總收入中，其他直接成本和副顧問服務分別增長了0.8%和4.0%。這些增長被直接薪金和工資佔總收入的3.2%的百分比的下降所部分抵消。
運營費用 
與截至2020年10月3日的三個月相比，截至2021年10月2日的三個月，我們的運營費用增加了354美元，增幅為0.5%。由於我們受益於規模，總體支出保持在與前一年相似的水平。

*減少利息支出
與截至2020年10月3日的三個月相比，截至2021年10月2日的三個月，我們的利息支出減少了2256美元。利息開支的減少主要是由於償還了我們的高級信貸安排的債務和較低的利率。

免徵所得税
截至2021年10月2日和2020年10月3日的三個月，我們的有效所得税税率分別為28.1%和26.2%。實際税率的增加主要是由於在截至2021年10月2日的三個月中減少了452美元的聯邦税收抵免而導致的額外税收支出的結果。

*淨收入*
截至2021年10月2日的三個月，我們的淨收入比截至2020年10月3日的三個月增加了4819美元，增幅為62.1%。這一增長主要是由於毛利潤增加了5066美元，利息支出減少了2256美元，但部分被較高的實際所得税率所抵消。
截至2021年10月2日的9個月，與截至2020年10月3日的9個月相比。
毛收入 
與截至2020年10月3日的9個月相比，截至2021年10月2日的9個月，我們的合併毛收入增加了20033美元，增幅為4.0%。毛收入的增長主要是因為我們的電力輸送和公用事業服務增加了23,322美元，自2020財年開始以來完成的收購增加了20,133美元，房地產交易服務增加了13,747美元。我們的地理空間解決方案服務減少了17711美元，基礎設施減少了6661美元，能源和技術服務減少了3870美元，與接待相關的服務減少了2694美元，部分抵消了這些增加。我們認為，減少的主要原因是新冠肺炎和我們地理空間服務的合同延遲。
毛利
作為毛收入的百分比，截至2021年10月2日和2020年10月3日的9個月，我們的毛利率分別為50.5%和51.1%。毛利率下降的主要原因是，由於供電和公用事業服務以及房地產交易服務的利潤率往往低於地理空間服務，因此改變了所做工作的組合。在總收入中，其他直接成本和副顧問服務分別增長了1.3%和1.4%。這些增長因直接薪金及工資佔總收入百分之二點一的跌幅而被部分抵銷。
25

運營費用 
與截至2020年10月3日的9個月相比，截至2021年10月2日的9個月，我們的運營費用減少了5418美元，降幅為2.5%。營業費用減少的主要原因是勞動力成本減少了1695美元，無形資產攤銷費用減少了1484美元。勞動力成本下降的主要原因是與去年同期相比，員工人數減少，這主要是由新冠肺炎疫情推動的。

*減少利息支出
與截至2020年10月3日的9個月相比，截至2021年10月2日的9個月，我們的利息支出減少了6559美元。利息開支的減少主要是由於償還了我們的高級信貸安排的債務和較低的利率。

免徵所得税
截至2021年10月2日和2020年10月3日的9個月，我們的有效所得税税率分別為24.0%和27.4%。實際税率的下降主要是由於基於股票的支付增加了1440美元的超額税收優惠，但部分被截至2021年10月2日的9個月減少452美元的聯邦税收抵免所產生的税收支出所抵消。股票支付的超額税收優惠的增加是由於我們的股票價格上漲。

*淨收入*
截至2021年10月2日的9個月，我們的淨收入比截至2020年10月3日的9個月增加了15,246美元，增幅為92.7%。這一增長的主要原因是毛利潤增加了7059美元，利息支出減少了6559美元。
細分市場的運營結果
下表列出了有關我們的可報告部門的彙總財務信息(以千美元為單位)：
截至三個月截至9個月
2021年10月2日2020年10月3日2021年10月2日2020年10月3日
毛收入
INF$99,365 $94,693 $284,653 $265,515 
BTS51,381 39,861 133,804 119,610 
土木34,807 35,395 99,694 112,993 
毛收入總額$185,553 $169,949 $518,151 $498,118 
分部税前收益
INF$17,628 $19,482 $53,589 $48,078 
BTS$10,299 $5,944 $24,065 $16,772 
土木$9,476 $7,998 $23,502 $22,297 
有關我們的可報告細分市場的更多信息，請參見注釋15，可報告的細分市場未經審計的合併財務報表附註包括在本季度報告10-Q表的其他部分。
截至三個月 2021年10月2日與截至2020年10月3日的三個月
信息段
與截至2020年10月3日的三個月相比，我們來自INF的毛收入在截至2021年10月2日的三個月中增加了4672美元，增幅為4.9%。毛收入的增長是由於我們的電力輸送和公用事業服務增加了4242美元。
26

在截至2021年10月2日的三個月裏，INF的税前部門收入比截至2020年10月3日的三個月減少了1,854美元，或9.5%。這一下降主要是由於工作組合發生變化導致毛利率下降所致。
BTS 細分市場
與截至2020年10月3日的三個月相比，我們來自BTS的毛收入在截至2021年10月2日的三個月中增加了11,520美元，增幅為28.9%。毛收入的增長是由於我們的房地產交易服務增加了7806美元，以及自2020年第三季度以來完成的收購增加了6413美元的收入。
與截至2020年10月3日的三個月相比，截至2021年10月2日的三個月，BTS的部門税前收入增加了4355美元，增幅為73.3%。這一增長主要是由於毛收入的增加。
地理段
我們發現，與截至2020年10月3日的三個月相比，截至2021年10月2日的三個月，我們來自GEO的毛收入減少了588美元，降幅為1.7%。減少的主要原因是與新冠肺炎大流行有關的合同延誤。
與截至2020年10月3日的三個月相比，截至2021年10月2日的三個月中，來自GEO的季度税前收入增加了1,478美元，增幅18.5%。這一增長主要是由於毛利率增加和運營費用減少。運營費用的減少主要是因為與去年同期相比，員工人數減少導致勞動力成本下降，這主要是受新冠肺炎疫情的推動。
截至9個月 2021年10月2日與截至2020年10月3日的9個月比較
信息段
與截至2020年10月3日的9個月相比，我們來自INF的毛收入在截至2021年10月2日的9個月中增加了19,138美元，增幅為7.2%。毛收入的增長是由於我們的電力輸送和公用事業服務增加了23322美元，以及自2020財年開始以來完成的收購增加了4231美元的毛收入。基礎設施毛收入減少6661美元，部分抵消了這些增長。
在截至2021年10月2日的9個月中，INF的部門税前收入比截至2020年10月3日的9個月增加了5511美元，或11.5%。這一增長主要是由於毛收入的增加。
BTS 細分市場
與截至2020年10月3日的9個月相比，我們來自BTS的毛收入在截至2021年10月2日的9個月中增加了14,194美元，增幅為11.9%。毛收入的增長是由於我們的房地產交易服務增加了13,747美元，以及自2020財年開始以來完成的收購增加了11,267美元的毛收入。我們的能源和技術服務減少了3870美元，與酒店有關的服務減少了2694美元，部分抵消了這些增加。
與截至2020年10月3日的9個月相比，截至2021年10月2日的9個月，BTS的部門税前收入增加了7293美元，增幅為43.5%。這一增長主要是由於毛收入的增加。
地理段
我們發現，與截至2020年10月3日的9個月相比，截至2021年10月2日的9個月，我們來自GEO的毛收入減少了13,299美元，降幅為11.8%。減少的主要原因是與新冠肺炎大流行相關的合同延誤以及2021年第一季度的天氣延誤。
與截至2020年10月3日的9個月相比，截至2021年10月2日的9個月中，來自GEO的季度税前收入增加了1205美元，增幅為5.4%。這一增長主要是由於毛利率增加和運營費用減少。運營費用的減少主要是因為與去年同期相比，員工人數減少導致勞動力成本下降，這主要是受新冠肺炎疫情的推動。
27

流動性與資本資源
我們的主要流動性來源是我們的現金和現金等價物餘額、運營現金流、我們高級信貸安排下的借款能力以及進入金融市場的機會。我們現金的主要用途是運營費用、營運資本要求、資本支出、償還債務和收購支出。我們相信，我們的流動性來源，包括運營現金流、現有現金和現金等價物以及我們高級信貸安排下的借款能力，將足以滿足我們至少未來12個月的預計現金需求。此後，我們將監測我們的資本需求，以確保我們的需求與可用的資本資源保持一致。
經營活動
截至2021年10月2日的9個月，經營活動提供的淨現金為78,071美元，而截至2020年10月3日的9個月為72,419美元。這一增長是我們淨收入增長的結果，主要是由毛收入增加以及成本降低和營運資本變化推動的。我們營運資金的變化導致現金流增加，主要是由於收款增加導致應收賬款減少了8,639美元。營運資本現金流的增加被與液化天然氣項目計費週期時間相關的預付款減少13,939美元以及預付費用和其他資產增加6,331美元所部分抵消，這主要是由於增加了2646美元的預付所得税和增加了1,307美元的其他應收賬款。
投資活動
在截至2021年10月2日和2020年10月3日的9個月裏，投資活動中使用的淨現金總額分別為29,440美元和8,171美元。用於投資活動的現金增加的主要原因是收購活動增加了22687美元，但財產和設備採購減少了1628美元，部分抵消了這一增加。
融資活動

截至2021年10月2日的9個月，融資活動提供的淨現金流總計7857美元，而截至2020年10月3日的9個月，融資活動使用的淨現金流為32,051美元。在截至2021年10月2日的9個月中，之前提取的15萬美元的定期承付款和總計21.5萬美元的循環承付款被轉換為總計40萬美元的循環承付款。循環承諾下提取的總金額為138,750美元，我們將所得資金與我們從普通股公開發行中獲得的172,500美元一起用於支付我們283,832美元的高級信貸安排的本金。在截至2021年10月2日的9個月裏，我們還支付了10,657美元的普通股公開發行成本。
融資
高年級 信貸安排
於2021年8月13日(“截止日期”)，我們修訂並重述了我們的信貸協議(“第二個A&R信貸協議”)，該協議最初日期為2016年12月7日，並已修訂至截止日期，美國銀行(“美國銀行”)作為行政代理、Swingline貸款人和信用證開具人，其其他貸款方以及我們的某些子公司作為擔保人。根據第二個A&R信貸協議，以前提取的150,000美元的定期承付款和總計215,000美元的循環承付款已轉換為總計400,000美元的循環承付款。這些循環承諾可持續到2026年8月13日(“到期日”)，在截止日期根據第二個A&R信貸修正案提取的總金額約為138,750美元，用於償還該條款下之前存在的借款和在該修訂和重述之前的循環安排。第二個A&R信貸協議還包括手風琴功能，允許我們請求增加第二個A&R信貸協議下的循環貸款，總額最高可達200,000美元。
第二個A&R信貸協議下的借款以浮動利率計息，根據我們的選擇，利率與等於LIBOR(倫敦銀行間同業拆借利率)的歐洲貨幣利率加上適用的保證金或以美元計價的基本利率掛鈎。利率仍然會根據我們的綜合槓桿率而變化。截至2021年10月2日，我們的利率為1.1%。
第二個A&R信貸協議包含財務契約，要求我們保持不超過4.00至1.00的綜合淨槓桿率(我們的預計綜合淨資金負債與我們最近完成的測算期的預計綜合EBITDA的比率)。
28

因此，這些金融公約還要求我們在任何測算期結束時，保持不低於1.10至1.00的綜合固定費用覆蓋率。截至2021年10月2日，我們遵守了金融契約。
此外，修訂後的A&R信貸協議包含的契諾可能會限制我們與其他實體合併或收購、進行導致控制權變更的交易、創造某些新的留置權、招致某些額外債務、與聯屬公司進行某些交易、或從事新的業務線或出售其大部分資產的能力，這些契約可能會限制我們的能力，其中包括與其他實體合併或收購其他實體、進行導致控制權變更的交易、產生某些新的留置權、招致某些額外債務、與聯屬公司進行某些交易、或從事新的業務線或出售其大部分資產。經修訂的A&R信貸協議亦包含慣常的違約事件，包括(但不限於)拖欠本金或(在適用的寬限期後)利息、違反經修訂的A&R信貸協議下的我們的契諾或保證、某些債務的付款違約或加速、某些破產、無力償債或清盤事件、某些判決或未投保的損失、控制權的改變以及某些與基於ERISA的計劃相關的負債。
經修訂的A&R信貸協議限制現金股息的支付(連同某些其他付款，這些付款將構成經修訂的A&R信貸協議所指的“限制性付款”，一般包括股息、股票回購以及與權證、期權和其他收購股權證券的權利有關的某些其他付款)，除非綜合槓桿率將低於3.25至1.00，且可用流動性(定義為無限制的國內持有現金加上左輪手槍可用性)在每種情況下至少為30,000美元，在此類付款生效後，每種情況下都將包括股息、股票回購和與權證、期權和其他收購股權證券的其他權利有關的某些其他付款
與發行修訂的A&R信貸協議相關的債務發行總成本為3617美元。截至2021年10月2日的三個月和九個月，債券發行成本的攤銷總額分別為571美元和1024美元，截至2020年10月3日的三個月和九個月分別為227美元和669美元。
其他義務
我們與收購相關的債務總額分別為8,598美元、11,453美元、5,440美元、2,932美元、640美元和640美元，分別在2021財年、2022財年、2023財年、2024財年、2025財年和2026財年到期。
近期發佈的會計公告
關於最近發佈的會計聲明的信息，見附註2，重要會計政策摘要未經審計的合併財務報表附註包括在本季度報告10-Q表的其他部分。
關於前瞻性陳述的警告性聲明
我們在這份關於Form 10-Q的季度報告中的披露和分析包含符合證券法第27A條、經修訂的1934年證券交易法第21E節(以下簡稱“交易法”)和1995年“私人證券訴訟改革法”的“前瞻性”陳述。我們還不時在我們向公眾發佈的其他材料中提供前瞻性陳述，以及口頭前瞻性陳述。前瞻性陳述包括有關我們對未來的“期望”、“希望”、“信念”、“意圖”或“戰略”的陳述。此外，任何提及未來事件或環境的預測、預測或其他特徵(包括任何潛在假設)的陳述都是前瞻性陳述。只要有可能，我們已經嘗試通過使用諸如“預期”、“相信”、“預期”、“打算”、“估計”、“預測”、“項目”、“可能”、“應該”、“將”、“將會”、“很可能”、“可能結果”、“繼續”、“可能”、“未來”、“計劃”、“可能”、“可能”、“將會”、“可能”、“將導致”、“繼續”、“可能”、“未來”、“計劃”、“可能”、“應該”、“將”、“可能”、“可能”、““潛在”、“目標”、“預測”、“目標”、“觀察”、“尋求”、“戰略”等含義相近的詞語和術語，但沒有這些詞語並不意味着聲明沒有前瞻性。本季度報告中關於Form 10-Q的前瞻性陳述反映了公司對未來事件和財務表現的當前看法。
前瞻性陳述不是歷史因素，不應被解讀為對未來業績或結果的保證或保證，也不一定是對當時、由何時或是否會實現此類業績或結果的準確指示。前瞻性陳述基於作出這些陳述時可獲得的信息或管理層當時對未來事件的善意信念、期望和假設。由於前瞻性陳述與未來有關，它們會受到風險和不確定因素的影響，這些風險和不確定因素可能導致實際表現或結果與前瞻性陳述中表達或暗示的大不相同。可能導致這種差異的重要因素包括：
•我們有能力繼續聘用我們的主要專業人士，以及物色、聘用和挽留更多合資格的專業人士；
•我們服務的地方和州政府以及私人客户的需求變化；
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•國家和全球的總體經濟狀況及其對我們服務的需求和市場的影響；
•美國政府及其他政府和準政府的預算和資金審批程序；
•全球新冠肺炎大流行的持續影響；
•我們有能力成功執行我們的併購戰略，包括將新公司整合到我們的業務中；
•我們的合同可能會被我們的客户終止；
•我們贏得新合同和續簽現有合同的能力；
•本行業的競爭壓力和趨勢，以及我們成功與競爭對手競爭的能力；
•我們對有限數量的客户的依賴；
•我們有能力按時完成項目，符合客户的期望或盈利能力；
•我們成功管理增長戰略的能力；
•我們未來籌集資金的能力；
•與我們客户相關的信用風險和託收風險；
•我們遵守採購法律法規的能力；
•法律、法規或政策的變化；
•制定立法，限制地方、州和聯邦機構簽訂私有化服務合同的能力；
•我們有能力按照目前的計劃完成積壓的未完成項目；
•員工行為不當或我們不遵守法律法規的風險；
•我們控制與業務夥伴和其他第三方進行的業務活動有關的操作問題的能力；
•我們需要遵守一些限制性契約和高級信貸安排中的類似條款，這些條款通常會限制我們產生額外債務、創建留置權、進行收購、支付股息和進行某些控制權變更的能力，這可能會影響我們為未來的運營、收購或資本需求融資的能力；
•我們的主要股東的重大影響，以及我們的治理文件中存在某些反收購措施；以及
•本季度報告(Form 10-Q)中確定的其他因素，包括在“風險因素”、“管理層對財務狀況和經營結果的討論和分析”以及“業務”標題下討論的因素。
本報告中的前瞻性陳述是基於我們目前對未來發展及其對我們的潛在影響的期望和信念。不能保證影響我們的未來事態發展會是我們所預期的。這些前瞻性陳述涉及許多風險、不確定性或假設，其中許多風險、不確定性或假設是我們無法控制的，這些風險、不確定性或假設可能會導致實際結果或表現與這些前瞻性陳述中明示或暗示的大不相同。這些風險和不確定因素包括項目1A中描述的那些因素。風險因素在我們截至2021年1月2日的Form 10-K年度報告中。我們沒有義務更新或修改任何前瞻性陳述，無論是由於新信息、未來事件或其他原因，除非適用的證券法可能要求這樣做。不過，我們建議您參考我們在提交給美國證券交易委員會的10-Q、8-K和10-K表格報告中就相關主題所做的任何進一步披露。我們關於截至2021年1月2日的財年Form 10-K備案的年度報告列出了可能導致實際結果與預期和歷史性結果大不相同的各種重要因素。我們注意到1995年修訂後的“私人證券訴訟改革法案”允許投資者考慮的這些因素。讀者可以
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請在“項目1A”中找到它們。該文件和本文件的同一標題下的“風險因素”。您可以通過我們的網站獲取我們的Form 10-K年度報告，Www.nv5.com。我們網站上包含的信息不包括在本報告中。除了訪問我們的網站外，您還可以閲讀和複製我們提交給證券交易委員會的任何文件，網址為Www.sec.gov.
第三項關於市場風險的定量和定性披露。
我們在正常業務過程中進行的交易有一定的市場風險。我們並沒有為交易目的而訂立衍生金融工具。我們對與收購相關的本票利率變動沒有重大的市場風險敞口，因為這些本票包含固定利率。我們唯一面臨利率風險的債務是高級信貸安排(Advanced Credit Facility)，其利率是可變的，根據我們的選擇，與等於LIBOR(倫敦銀行間同業拆借利率)的歐洲貨幣利率加上適用利率或以美元計價的基本利率掛鈎。利率可能會根據我們的綜合高級槓桿率(如信貸協議中的定義)而變化。截至2021年10月2日，高級信貸安排上有138,750美元未償還。高級信貸安排的假設利率每變化一個百分點，我們每年的利息支出就會改變約1,388美元。
項目4.控制和程序
披露控制和程序
截至本季度報告Form 10-Q所涵蓋的期間結束時，公司在包括公司首席執行官和首席財務官在內的管理層的監督和參與下，對公司的披露控制和程序的設計和操作的有效性進行了評估(該術語在《交易法》第13a-15(E)和15d-15(E)條中定義)。基於該評估，首席執行官和首席財務官得出結論，截至本10-Q表格季度報告所涵蓋的期間結束時，公司的披露控制和程序有效地提供了合理保證，即：(I)在美國證券交易委員會的規則和表格指定的時間內記錄、處理、彙總和報告了公司根據《交易法》提交或提交的報告中要求披露的信息；(Ii)積累並傳達給公司管理層，包括首席執行官和首席財務官，：(I)在美國證券交易委員會(SEC)的規則和表格指定的時間內，記錄、處理、彙總和報告，以及(Ii)積累並傳達給公司管理層，包括首席執行官和首席財務官，
財務報告內部控制的變化
在截至2021年10月2日的季度內，公司對交易法規則13a-15(E)和15d-15(E)所界定的財務報告內部控制沒有發生重大影響或合理地可能對公司財務報告內部控制產生重大影響的變化。由於新冠肺炎疫情，公司的某些員工於2020年3月開始遠程工作。由於工作環境的這些變化，本公司尚未發現公司財務報告的內部控制有任何重大變化。本公司正在持續監測和評估新冠肺炎的情況，以確定對我們財務報告內部控制的設計和運作有效性的任何潛在影響。
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第II部分-其他資料
第(1)項：法律程序。
在我們正常的商業活動中，我們不時會受到各種法律訴訟的影響。截至本季度報告Form 10-Q的日期，我們不是任何訴訟的當事人，如果訴訟結果對我們不利，則有理由預計其結果將個別或總體上對我們的運營結果或財務狀況產生重大不利影響。
項目1A。 風險因素。
與我們之前在截至2021年1月2日的10-K表格年度報告中披露的風險因素相比，我們認為對我們的業務、運營結果和財務狀況具有重大意義的任何主要風險都沒有實質性變化。
第二項未登記的股權證券銷售和收益使用。
最近出售的未註冊證券
在截至2021年10月2日的三個月裏，我們發行了以下未根據證券法註冊的證券：
2021年7月，我們發行了7847股普通股作為一項收購的部分對價，2021年9月，我們發行了6723股普通股作為另一項收購的部分對價。這些股票是根據證券法第4(A)(2)條作為發行人的交易發行的，不涉及公開發行。
2021年8月，我們發行了548股普通股，作為另一筆收購的部分對價。這些股票是根據證券法第4(A)(2)條作為發行人的交易發行的，不涉及公開發行。
發行人購買股權證券
沒有。
第三項優先證券違約。
沒有。
第四項礦山安全信息披露
不適用。
第五項其他資料。
他們一個也沒有。
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第6項。    展品。
數描述
31.1*
根據根據2002年薩班斯-奧克斯利法案第302節通過的1934年《證券交易法》第13a-14(A)條和第15d-14(A)條對首席執行官的認證
31.2*
根據根據2002年薩班斯-奧克斯利法案第302節通過的1934年《證券交易法》第13a-14(A)條或第15d-14(A)條對首席財務官的認證
32.1**
根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第906節通過的《美國法典》第18編第1350條規定的首席執行官和首席財務官證書
101.INSXBRL實例文檔
101.SCHXBRL分類擴展架構文檔
101.CALXBRL分類擴展計算鏈接庫文檔
101.LABXBRL分類擴展標籤Linkbase文檔
101.PREXBRL分類擴展演示文稿Linkbase文檔
101.DEFXBRL分類擴展定義Linkbase文檔
*在此提交的文件。
**隨函提供的文件。根據“美國法典”第18編第1350節的規定，本證書僅隨本報告一起提供，並不是為了1934年修訂的“交易法”第18節的目的而提交的，也不會以引用的方式併入公司的任何文件中，無論該文件是在本文件日期之前還是之後提交的，無論該文件中的任何一般合併語言如何。

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簽名
根據1934年《證券交易法》第13或15(D)節的要求，註冊人已正式授權下列簽名者代表其簽署本報告。
NV5 Global，Inc.
/s/Edward Codispoti
日期：2021年11月10日愛德華·科迪波蒂
首席財務官
(首席財務會計官)

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