10-Q/A
帕帕2022Q1--06-30真的000082031800008203182021-07-012021-09-3000008203182021-11-050000820318美國-GAAP：CommonStockMember2021-07-012021-09-300000820318Iivi:SeriesAMandatoryConvertiblePreferredStockMember2021-07-012021-09-30Xbrli：共享
 
 
美國
美國證券交易委員會
華盛頓特區，20549
 
 
表格
10-Q/A
修正案第1號
 
 
 
☒
根據1934年證券交易法第13或15(D)節規定的季度報告
在截至本季度末的季度內2021年9月30日
 
☐
根據1934年“證券交易法”第13或15(D)節提交的過渡報告
的過渡期
    
    
    
    
至
    
    
    
    
.
委託文件編號：
001-39375
 
 
II-VI
註冊成立
(註冊人的確切姓名載於其章程)
 
 
 
賓州
  
25-1214948
(述明或其他司法管轄權
公司或組織)
  
(税務局僱主
識別號碼)
薩克森堡大道375號
  
16056
薩克森堡帕
  
(郵政編碼)
(主要行政辦公室地址)
  
註冊人的電話號碼，包括區號：
724-352-4455
不適用
(前姓名、前地址和前財政年度，如果自上次報告以來發生變化)
 
 
根據該法第12(B)節登記的證券：
 
每節課的標題
   
交易
符號
   
每個交易所的名稱
在其上註冊的
普通股，無面值
   
活着
   
納斯達克全球精選市場
A系列強制性可轉換優先股，無面值
   
IIVIP
   
納斯達克全球精選市場
用複選標記表示註冊人是否：(1)在過去12個月內(或註冊人被要求提交此類報告的較短期限內)，(1)已提交了1934年《證券交易法》第(13)或15(D)節要求提交的所有報告；以及(2)在過去90天內，註冊人一直遵守此類備案要求。是**☒*☐
用複選標記表示註冊人是否已經按照條例第405條的規定以電子方式提交了所有需要提交的交互數據文件
S-T
(本章§232.405)在過去12個月內(或在註冊人被要求提交此類文件的較短期限內)。是**☒*☐
用複選標記表示註冊者是大型加速文件服務器、加速文件服務器
非加速
Filer，一家規模較小的報告公司，或一家新興的成長型公司。請參閲Rule中的“大型加速申報公司”、“加速申報公司”、“較小報告公司”和“新興成長型公司”的定義
12b-2
《交易所法案》(Exchange Act)：
 
大型加速濾波器   ☒    加速的文件管理器   ☐
非加速
文件服務器		   ☐    規模較小的新聞報道公司   ☐
     新興成長型公司   ☐
如果是一家新興的成長型公司，請用複選標記表示註冊人是否已選擇不使用延長的過渡期來遵守根據交易法第(13)(A)節提供的任何新的或修訂的財務會計準則-☐
用複選標記表示註冊人是否為空殼公司(如規則中所定義
12b-2
《交易法》(Exchange Act)的一部分：是，☐：是，不是。☒
註明截至最後實際可行日期發行人所屬各類普通股的流通股數量：
2021年11月5日，106,139,773註冊人的普通股，沒有面值，都是流通股。
 
 
 
解釋性註釋
II-VI
公司在其季度報告的表格中提交本修正案第1號
10-Q
在截至2021年9月30日的季度，最初於2021年11月9日向美國證券交易委員會(Securities And Exchange Commission)提交的文件(“原始文件”)，只是為了在我們的首席財務官的證書中插入符合要求的簽名，見附件31.02和32.02，這些簽名與之前獲得的、但無意中從原始文件中遺漏的原始簽名相匹配。除上述情況外，未對原始申報文件進行任何更改，本修正案第1號修正案不以任何方式修改、修改或更新原始申報文件中包含的財務或其他信息。
第6項。
展品
 
展品
數
   
展品説明
   
參考
  31.01    按照“規則”對行政總裁的證明13A-14(A)修訂後的1934年證券交易法和2002年薩班斯-奧克斯利法案第302節    特此提交。
  31.02    依照規則對首席財務官的證明13A-14(A)修訂後的1934年證券交易法和2002年薩班斯-奧克斯利法案第302節    謹此提交。
  32.01    按照“規則”對行政總裁的證明13A-14(B)經修訂的1934年《證券交易法》，以及根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第906節通過的《美國法典》第18編第1350條。    隨信提供。
  32.02    依照規則對首席財務官的證明13A-14(B)經修訂的1934年《證券交易法》，以及根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第906節通過的《美國法典》第18編第1350條。    隨信提供。
101.INS    內聯XBRL實例文檔-實例文檔不會顯示在交互式數據文件中，因為XBRL標記嵌入在內聯XBRL文檔中   
101.SCH    內聯XBRL分類擴展架構文檔   
101.CAL    內聯XBRL分類擴展計算鏈接庫文檔   
101.LAB    內聯XBRL分類擴展標籤Linkbase文檔   
101.DEF    內聯XBRL分類擴展定義Linkbase文檔   
101.PRE    內聯XBRL分類擴展演示文稿Linkbase文檔   
104    封面交互式數據文件-封面交互式數據文件不會出現在交互式數據文件中，因為其XBRL標記嵌入在內聯XBRL文檔中。   
簽名
根據1934年證券交易法的要求，註冊人已正式促使本報告由正式授權的簽名人代表其簽署。
 
   
II-VI
註冊成立
    (註冊人)
日期：2021年11月10日     由以下人員提供：  
/s/小文森特·D·馬特拉(Vincent D.Mattera Jr.)
     
文森特·D·馬特拉(Vincent D.Mattera，Jr)
首席執行官
日期：2021年11月10日     由以下人員提供：  
/s/瑪麗·簡·雷蒙德
     
瑪麗·簡·雷蒙德
首席財務官兼財務主管
附件31.01
認證
我，文森特·D·馬特拉，Jr.，特此證明：
 
  1.
我已經在表格上審閲了這份季度報告。
10-Q
的
II-VI
註冊成立；
 
  2.
根據本人所知，本報告並無對重大事實作出任何不真實的陳述，亦無遺漏就本報告所涵蓋的期間作出該等陳述的情況下作出該等陳述所必需的重要事實，而該等陳述並無誤導性；(B)本報告並無就本報告所涵蓋的期間作出任何不真實的陳述或遺漏陳述作出該等陳述所需的重要事實；
 
  3.
據我所知，本報告所包含的財務報表和其他財務信息在各重要方面都公平地反映了註冊人截至本報告所述期間的財務狀況、經營成果和現金流；
 
  4.
註冊人的其他認證官員和我負責建立和維護信息披露控制和程序(如交易法規則所定義
13A-15(E)
和
15D-15(E))
財務報告的內部控制(如交易法規則所定義
13A-15(F)
和
15D-15(F))
適用於註冊人，並具有以下條件：
A)設計此類披露控制和程序，或導致此類披露控制和程序在我們的監督下設計，以確保與註冊人(包括其合併子公司)有關的重要信息被這些實體中的其他人知曉，特別是在編寫本報告期間；
(二)設計財務報告內部控制，或者使財務報告內部控制在我司監督下設計，為財務報告的可靠性和對外財務報表的編制按照公認會計原則提供合理保證；
C)評估註冊人的披露控制和程序的有效性，並在本報告中提出我們根據此類評估得出的截至本報告所涉期間結束時披露控制和程序的有效性的結論；以及(C)評估註冊人的披露控制和程序的有效性，並在本報告中提出我們基於此類評估得出的關於披露控制和程序有效性的結論；以及
D)在本報告中披露註冊人對財務報告的內部控制在註冊人最近一個會計季度(如果是年度報告，註冊人的第四個會計季度)期間發生的任何變化，該變化對註冊人的財務報告內部控制產生了重大影響，或有合理的可能對其產生重大影響；以及(D)在本報告中披露了註冊人最近一個會計季度(如果是年度報告，註冊人的第四個會計季度)內發生的對註冊人財務報告內部控制的任何變化；以及
 
  5.
根據我們對財務報告內部控制的最新評估，我和註冊人的其他認證人員已向註冊人的審計師和註冊人董事會的審計委員會(或履行同等職能的人員)披露：
(A)在財務報告內部控制的設計或運作方面可能會對註冊人記錄、處理、彙總和報告財務信息的能力產生不利影響的所有重大缺陷和重大缺陷；以及
B)涉及管理層或在註冊人的財務報告內部控制中發揮重要作用的其他員工的任何欺詐行為，無論是否重大。
 
日期：2021年11月9日     由以下人員提供：  
/s/文森特·D·馬特拉(Vincent D.Mattera，Jr.)
     
小文森特·D·馬特拉(Vincent D.Mattera，Jr.)
首席執行官
附件31.02
認證
我，瑪麗·簡·雷蒙德，特此證明：
 
  1.
我已經在表格上審閲了這份季度報告。
10-Q
的
II-VI
註冊成立；
 
  2.
根據本人所知，本報告並無對重大事實作出任何不真實的陳述，亦無遺漏就本報告所涵蓋的期間作出該等陳述的情況下作出該等陳述所必需的重要事實，而該等陳述並無誤導性；(B)本報告並無就本報告所涵蓋的期間作出任何不真實的陳述或遺漏陳述作出該等陳述所需的重要事實；
 
  3.
據我所知，本報告所包含的財務報表和其他財務信息在各重要方面都公平地反映了註冊人截至本報告所述期間的財務狀況、經營成果和現金流；
 
  4.
註冊人的其他認證官員和我負責建立和維護信息披露控制和程序(如交易法規則所定義
13A-15(E)
和
15D-15(E))
財務報告的內部控制(如交易法規則所定義
13A-15(F)
和
15D-15(F))
適用於註冊人，並具有以下條件：
A)設計此類披露控制和程序，或導致此類披露控制和程序在我們的監督下設計，以確保與註冊人(包括其合併子公司)有關的重要信息被這些實體中的其他人知曉，特別是在編寫本報告期間；
(二)設計財務報告內部控制，或者使財務報告內部控制在我司監督下設計，為財務報告的可靠性和對外財務報表的編制按照公認會計原則提供合理保證；
C)評估註冊人的披露控制和程序的有效性，並在本報告中提出我們根據此類評估得出的截至本報告所涉期間結束時披露控制和程序的有效性的結論；以及(C)評估註冊人的披露控制和程序的有效性，並在本報告中提出我們基於此類評估得出的關於披露控制和程序有效性的結論；以及
D)在本報告中披露註冊人對財務報告的內部控制在註冊人最近一個會計季度(如果是年度報告，註冊人的第四個會計季度)期間發生的任何變化，該變化對註冊人的財務報告內部控制產生了重大影響，或有合理的可能對其產生重大影響；以及(D)在本報告中披露了註冊人最近一個會計季度(如果是年度報告，註冊人的第四個會計季度)內發生的對註冊人財務報告內部控制的任何變化；以及
 
  5.
根據我們對財務報告內部控制的最新評估，我和註冊人的其他認證人員已向註冊人的審計師和註冊人董事會的審計委員會(或履行同等職能的人員)披露：
(A)在財務報告內部控制的設計或運作方面可能會對註冊人記錄、處理、彙總和報告財務信息的能力產生不利影響的所有重大缺陷和重大缺陷；以及
B)涉及管理層或在註冊人的財務報告內部控制中發揮重要作用的其他員工的任何欺詐行為，無論是否重大。
 
日期：2021年11月9日     由以下人員提供：  
/s/瑪麗·簡·雷蒙德
     
瑪麗·簡·雷蒙德
首席財務官兼財務主管
附件32.01
根據以下條件進行認證
“美國法典”第18編第1350條，
根據
2002年薩班斯-奧克斯利法案第906節
關於以下方面的季度報告：
II-VI
在表格上成立為法團(“該公司”)
10-Q
就本文件日期向美國證券交易委員會提交的截至2021年9月30日的期間(以下簡稱“報告”)而言，公司的簽署人員根據根據2002年“薩班斯-奧克斯利法案”第906節通過的“美國法典”第18編第1350節的規定，證明據他所知：
 
  (1)
該報告完全符合1934年《證券交易法》第(13)(A)或(15)(D)節的要求；以及
 
  (2)
報告書所載的資料，在各重要方面都公平地反映了該公司的財政狀況和經營成果。
 
日期：2021年11月9日     由以下人員提供：  
/s/文森特·D·馬特拉(Vincent D.Mattera，Jr.)
     
小文森特·D·馬特拉(Vincent D.Mattera，Jr.)
首席執行官
 
*
本認證僅為《美國法典》第18編第1350節的目的，受其中包含的知識標準的約束，不得用於任何其他目的。
附件32.02
根據以下條件進行認證
“美國法典”第18編第1350條，
根據
2002年薩班斯-奧克斯利法案第906節
關於以下方面的季度報告：
II-VI
在表格上成立為法團(“該公司”)
10-Q
就本文件日期向美國證券交易委員會提交的截至2021年9月30日的期間(以下簡稱“報告”)而言，本公司的簽署人員根據根據2002年“薩班斯-奧克斯利法案”第906節通過的“美國法典”第18編第1350節的規定，證明據她所知：
 
  (1)
該報告完全符合1934年《證券交易法》第(13)(A)或(15)(D)節的要求；以及
 
  (2)
報告書所載的資料，在各重要方面都公平地反映了該公司的財政狀況和經營成果。
 
日期：2021年11月9日     由以下人員提供：  
/s/瑪麗·簡·雷蒙德
     
瑪麗·簡·雷蒙德
首席財務官兼財務主管
 
*
本認證僅為《美國法典》第18編第1350節的目的，受其中包含的知識標準的約束，不得用於任何其他目的。