附件10.1

科迪亞克科學公司

2021年長期績效激勵計劃

1.一般情況。

(A)目的。作為員工薪酬計劃的一部分,科迪亞克科學公司(以下簡稱“本公司”)通過了這項2021年長期績效激勵計劃(以下簡稱“計劃”),自2021年8月12日(“生效日期”)起生效,但須遵守以下第二節的規定。該計劃的目的是通過向關鍵員工提供額外的激勵來幫助他們吸引和留住他們,並鼓勵這些員工盡最大努力支持公司下一階段的轉型業績和增長。

(B)合資格僱員。如(I)本公司僱員的職級為10級或以上,且(Ii)該僱員已同意在本計劃所規定的期間內簽署並向本公司交回一份選擇表格,以參與本計劃,則該僱員有資格參加本計劃。儘管有上述規定,員工是否可以參加本計劃的決定應由行政長官自行決定,該決定對所有人都具有約束力和決定性。

2.須經股東批准。該計劃須經股東在生效日期後儘快召開的公司股東特別會議上批准。如果未獲得股東批准,則根據該計劃授予的每個獎勵將被沒收,每個參與者將獲得其2021財年年度LTI獎勵的100%。如果獲得股東批准,每位參賽者將放棄公司在業績期間可能授予參賽者的每一年度LTI獎勵的一部分,放棄的部分將在他或她的選舉表格中指定。

3.計劃的管理。

(A)遺產管理人的權力。行政長官有權酌情決定:

(一)遴選根據本計劃可以獲獎的員工;

(二)確定根據本計劃授予的每項獎勵的股票數量;

(三)批准本計劃使用的獎勵協議格式;

(4)確定根據本計劃頒發的任何獎項的條款和條件,但不得與本計劃的條款相牴觸。該等條款及條件包括(但不限於)行使價格、可行使獎勵的時間或次數(可根據表現標準)、任何加速或豁免沒收限制的歸屬,以及對任何獎勵或與之有關的股份的任何限制或限制,每種情況均基於署長所決定的因素而定,但該等條款及條件包括但不限於:行使價格、可行使獎勵的一個或多個時間(可根據表現標準)、任何歸屬加速或放棄沒收限制,以及有關任何獎勵或與之有關的股份的任何限制或限制;

(五)對“計劃”和根據“計劃”頒發的獎項的條款進行解讀;

(六)修改或修改每項獎勵,包括但不限於延長獎勵終止後的可行使期和延長獎勵的最長期限的酌情權;

(7)授權任何人代表公司籤立任何文件,以執行署長先前授予的裁決;及

(8)作出為執行本計劃而認為必要或適宜的所有其他決定。

(B)規則第16B-3條。為了使本協議項下的交易符合規則16b-3的豁免條件,本協議項下計劃進行的交易的結構應滿足規則16b-3的豁免要求。

(C)遺產管理人決定的效力。行政長官的決定、決定和解釋是最終的,對所有參與者都有約束力。

1


 

4.受本計劃規限的股票。在符合該計劃第6節規定的情況下,根據該計劃可發行的最高股份總數為5,502,334股。這些股票可能是授權的,但未發行,或重新獲得普通股。

5.裁決。

(A)根據該計劃授予的每項獎勵將是一項非法定的股票期權。

(B)每個獎項的期限將在獎勵協議中説明。

(C)行使價。

(1)每項獎勵的每股行使價格將不低於授權日每股公平市值的100%(100%)。

(2)在頒授裁決時,署長將訂定可行使裁決的期限,並會決定在行使裁決前必須符合的任何條件。

(3)署長將決定行使裁決時可接受的對價形式,包括支付方式。這種對價可以完全包括:(1)現金;(2)支票;(3)期票,在適用法律允許的範圍內;(4)其他股票,只要這些股票在交出之日的公平市值等於將行使該獎勵的股票的總行權價格,並且接受這些股票不會給公司帶來任何不利的會計後果,如管理人根據其全權決定的那樣;(2)支票;(3)在適用法律允許的範圍內,(4)其他股票,只要這些股票在交出之日的公平市值等於將行使該獎勵的股票的總行權價格,並且接受該等股票不會給公司帶來任何不利的會計後果;(5)本公司根據本公司就該計劃實施的經紀協助(或其他)無現金行使計劃(不論是否透過經紀)而收取的代價;(6)淨行權;(7)在適用法律許可的範圍內發行股份的其他代價及支付方式;或(8)上述支付方式的任何組合。

(D)行使裁決。

(1)根據本協議授予的任何獎勵,均可根據本計劃的條款,在署長決定並在獎勵協議中規定的時間和條件下行使。獎勵不得因股份的零頭而行使。

(2)當本公司收到(I)有權行使獎勵的人士發出的行使通知(按行政長官不時指定的格式)及(Ii)就行使獎勵的股份全額付款(連同適用的預扣税項)時,獎勵將被視為已行使:(I)以行政長官不時指定的形式發出行使獎勵的通知;及(Ii)全數支付行使獎勵的股份(連同適用的預扣税項)。全額支付可能包括行政長官授權、獎勵協議和計劃允許的任何對價和支付方式。在行使獎勵時發行的股票將以參賽者的名義發行,如果參賽者提出要求,將以參賽者及其配偶的名義發行,或者,如果得到行政長官的批准,將以根據證券法表格S-8的A.1(A)(5)條規定的指令A.1(A)(5)的規定,以專為參賽者和參賽者家庭成員設立的遺產規劃工具的名義發行。在股份發行前(由本公司賬簿上的適當記項或本公司正式授權的轉讓代理證明),即使行使獎勵,須予獎勵的股份並無投票權或收取股息的權利或作為股東的任何其他權利。本公司將在獎勵行使後迅速發行(或安排發行)該等股票。除本計劃第6節規定外,記錄日期早於股票發行日期的股息或其他權利將不會進行調整。

(3)以任何方式行使獎勵,均會減少其後可供本計劃或根據獎勵出售的股份數目,減去行使獎勵的股份數目。

(4)如果參與者不再是服務提供商,則參與者可以在獎勵協議規定的期限內(但在任何情況下不得晚於獎勵協議規定的獎勵期限屆滿)在授予的範圍內行使獎勵。如果參與者在終止後沒有在管理員指定的時間內行使獎勵,獎勵將終止,獎勵涵蓋的股份將恢復到計劃中。

A-2


 

(E)裁決的歸屬。參與者的獎勵應遵守獎勵協議中規定的歸屬要求。

6.調整、解散或清算、合併或控制權變更。

(一)調整。如果公司發生任何股息或其他分派(無論是以現金、股票、其他證券或其他財產的形式)、資本重組、股票拆分、反向股票拆分、重組、合併、合併、拆分、分拆、分拆、合併、回購或交換股份或其他證券,或公司公司結構發生其他影響股份的變化時,管理人將調整本計劃擬提供的利益或潛在利益的減少或擴大的數量和類別每項未償還獎勵所涵蓋的股票的價格和價格,以及本計劃第4節中的股票數量限制。

(B)解散或清盤。如本公司擬解散或清盤,管理人將在該擬議交易生效日期前,在切實可行範圍內儘快通知每名參與者。在以前未曾行使過的範圍內,獎勵將在該提議的行動完成之前立即終止。

(C)控制權的變更。如果控制權發生變化,每個未完成的獎項將按照適用的獎勵協議中規定的方式處理。

7.税項。

(A)扣繳規定。在根據獎勵(或其行使)交付任何股票或現金之前,或在任何預扣税款義務到期的較早時間,本公司將有權和有權扣除或預扣或要求參與者向本公司匯出足以滿足該獎勵(或其行使)所需預扣的美國聯邦、州或地方税、非美國税收或其他税款(包括參與者的FICA義務)的金額。

(B)扣留安排。管理人可全權酌情決定並根據其不時指定的程序,允許參與者通過(但不限於)(I)支付現金、(Ii)選擇讓本公司扣繳其他可交付現金或公平市值不超過要求扣繳的最高法定金額的股票,或(Iii)向本公司交付公平市值不超過要求扣繳的最高法定金額的股票,來全部或部分履行該等扣繳義務。擬預扣或交付的股票的公允市值將自要求預扣税款之日起確定。

(C)符合第409A條的規定。獎勵的設計和運作方式應使其不受第409a條的要求限制,或符合第409a條的要求,以便授予、支付、結算或延期不受根據第409a條適用的附加税或利息的約束,除非管理人自行決定另有規定。本計劃和本計劃下的每份授標協議旨在滿足第409a條的要求,並將按照該意圖進行解釋和解釋,除非管理人自行決定另有規定。在獎勵或付款、或其結算或延期受第409a條約束的範圍內,獎勵將以符合第409a條要求的方式授予、支付、結算或延期,因此授予、支付、結算或延期將不受根據第409a條適用的附加税或利息的約束。在任何情況下,本公司(或本公司的任何母公司或子公司,視情況而定)均不會向參與者報銷因第409a條而徵收的任何税款或產生的其他費用。

8.圖則的修訂及終止。根據上述第2款的規定,本計劃自生效日期起有效,有效期為生效日期後的十(10)年,除非根據本第8款提前終止。董事會可隨時修改、修訂或終止本計劃,但未經參與者同意,此類修改、修改或終止不得取消、減少或以其他方式對先前確定並授予任何參與者的獎勵金額產生不利影響,除非該等修改、修改或終止需要符合要求,否則不得取消、減少或終止該等修改、修改或終止,除非該等修改、修改或終止需要符合該等修改、修改或終止的要求。在未經參與者同意的情況下,該等修改、修改或終止不得取消、減少或以其他方式對先前確定並授予任何參與者的任何獎勵的金額產生不利影響,除非該等修改、修改或終止需要符合該參與者的同意

9.不保證就業。本計劃或任何獎勵均不得賦予參與者任何權利繼續保持參與者作為服務提供商的關係,也不得以任何方式幹預

A-3


 

參與者有權或公司有權在適用法律允許的範圍內隨時終止此類關係,無論是否有原因。

10.法律的選擇。本計劃以及因本計劃引起或與本計劃相關的任何爭議應受加利福尼亞州國內法律管轄,並按照加利福尼亞州國內法律解釋,而不考慮會導致任何加州法律以外的任何法律適用的法律衝突原則。

11.定義。就本計劃而言,應適用以下定義。本計劃中使用但未另行定義的大寫術語將具有股權計劃中該等術語的含義。

(A)“年度LTI獎”是指年度長期激勵股權獎,可在績效期間就任何給定的財政年度授予參與者。

(B)“獎勵”或指根據本計劃授予參與者的每個非法定股票期權。

(C)“獎勵協議”是指參與者與公司之間的協議,證明獎勵的條款和條件,基本上採用本合同附件作為附件A的形式。

(D)“授予通知”是指授予協議附帶的“授予股票期權通知”。

(E)“選舉表格”是指特別股權獎勵選舉表格,其實質上與本合同附件中作為附件B的表格相同。

(F)“股權計劃”是指不時修訂的Kodiak Sciences Inc.2018年股權激勵計劃或其任何後續計劃。

(G)“參與者”是指符合本條例第一節規定的資格要求並已獲獎的公司員工。

(H)“履約期”是指自授予之日起至2028年8月11日止的期間,但履約期可根據獎勵協議的規定予以延長。

A-4


 

附件A

 

授標協議

 

科迪亞克科學公司

2021年長期績效激勵計劃

股票期權協議

除非本文另有規定,科迪亞克科學公司2021年長期業績激勵計劃(“計劃”)中定義的術語將與本股票期權協議中定義的含義相同,其中包括股票期權授予通知(“授予通知”)、作為附件A隨附的股票期權授予條款和條件以及所有附件和附件(統稱為“期權協議”)。

關於授予股票期權的通知

參與者:

地址:

以下籤署的參與者已被授予購買科迪亞克科學公司(以下簡稱“公司”)普通股的選擇權,符合本合同附件B所附的科迪亞克科學公司2021年長期績效激勵計劃(“計劃”)和本期權協議的條款和條件,如下所示:

 

批出日期:

 

 

已授出股份數目:

 

 

每股行權價:

 

$

 

總行權價格:

 

$

 

選項類型:

 

非法定股票期權

期限/到期日期:

 

 

 

1.歸屬附表。該期權將根據基於績效的要求和基於服務的要求的實現情況進行賺取、授予和行使,如下所述。[僅限行政總裁:儘管有上述規定,根據限制性股票購買協議和本協議附件D所附相關文件,該購股權將可立即行使。]

(A)績效要求。在參與者繼續擔任服務提供商直至每個適用日期的情況下,根據下表,在履約期內連續九十(90)個交易日內,根據股票價格會議或超過相應股票價格目標的適用百分比(該期權的已賺取部分,即“已賺取期權”),將賺取該期權的適用百分比(該期權的已賺取部分,即“已賺取的期權”),以賺取該期權的適用百分比,或在履約期內連續九十(90)個交易日內超過相應的股票價格目標。

 

期權部分

股價目標

分批收益百分比

累計收益

百分比

第1檔

$200

7.5%

7.5%

第2檔

$300

12.5%

20%

第三檔

$400

25.0%

45%

第四檔

$500

25.0%

70%

第五檔

$600

20.0%

90%

第6檔

$700

5.0%

95%

第7檔

$800

5.0%

100%

 

A-5


 

(B)以服務為本的要求。在根據上文第1(A)節實現股價目標後,賺取的期權將接受額外的基於時間的歸屬,並將在基於服務的期間內發生的每個完整日曆月的第一天按基本相等的月度分期付款進行歸屬,前提是參與者在每個適用的歸屬日期之前繼續是服務提供商。

(C)運營和銷售里程碑。

(I)儘管有上述第1(A)條的規定,但如果參與者在每個適用日期繼續擔任服務提供商,將根據公司在績效期間實現相應運營里程碑或銷售里程碑的情況,根據下表獲得期權的適用百分比。根據本第1(C)(I)條規定,公司在履約期內實現相應的運營里程碑或銷售里程碑而賺取的期權的任何此類部分,應構成本期權協議中的“賺取期權”。

 

運營/銷售里程碑

運營/銷售里程碑

收入百分比

第一個運營里程碑

15%

第二個運營里程碑

5%

第三個運營里程碑

5%

銷售里程碑

10%

 

(Ii)根據上述第1(C)(I)節達到運營里程碑或銷售里程碑後,所賺取的期權將接受額外的基於時間的歸屬,並將在基於服務的期間內的每個完整日曆月的第一天按基本相等的每月分期付款進行歸屬,前提是參與者在每個適用的歸屬日期之前繼續是服務提供商。

(Iii)儘管本協議有任何相反規定,根據達到營運里程碑或銷售里程碑而有資格賺取的購股權部分應包括(而非補充)基於實現股價目標而可能賺取的任何部分購股權。如果部分期權是基於實現運營里程碑或銷售里程碑而賺取的,則根據股價目標的實現而有資格賺取的期權的後續部分應減去超過上文第1(A)節表格中所列“累計收益百分比”所賺取的期權數量(如果有的話)。僅出於説明的目的,(A)如果根據股價目標賺取的期權少於25%,則最多25%的期權(包括之前基於股價目標賺取的任何部分)將有資格基於運營里程碑的實現而獲得,以及(B)如果在實現第一批股票價格目標(即200美元)之後但在實現第二批股票價格目標(即300美元)之前實現所有三個運營里程碑,從而產生累計收益,則有資格獲得最多25%的期權股票價格目標(包括之前根據股票價格目標賺取的任何部分),以及(B)如果所有三個運營里程碑都在實現第一批股票價格目標(即200美元)之後但在實現第二批股票價格目標(即300美元)之前實現,則有資格基於實現運營里程碑獲得所有三個運營里程碑則(I)根據第2批股票價格目標有資格賺取的購股權部分應減至零,及(Ii)根據第3批股票價格目標有資格賺取的期權部分應減至20%,以計入先前根據所有三個運營里程碑的實現而授予的25%期權的比例。(I)根據第2批股票價格目標有資格賺取的期權部分應減至零,及(Ii)根據第3批股票價格目標有資格賺取的期權部分應減至20%,以計入先前基於實現所有三個運營里程碑而授予的期權的25%。下表進一步説明瞭這些原則。

 

選擇權

一批一批

股價目標

分批收益

百分比

累計收益

百分比

第1檔

$200

7.5%

7.5%

實現的運營里程碑

-

17.5%

25%

第2檔

$300

12.5%

20%

第三檔

$400

25.0% 20.0%

45%

第四檔

$500

25.0%

70%

第五檔

$600

20.0%

90%

第6檔

$700

5.0%

95%

第7檔

$800

5.0%

100%

 

A-6


 

2.僱傭終止時的待遇

(A)因由終止。如果參賽者因公司原因終止受僱於公司,未授予的選擇權將立即終止並被無償沒收。

(B)自願辭職。如果參賽者因非正當理由自願辭職而終止受僱於本公司,未授予的選擇權將立即終止並被沒收,不加任何考慮。

(C)無因/有充分理由而終止合約。受制於參與者簽署並提交由公司律師起草並令其滿意的免除索賠協議,且該免除和放棄索賠協議必須在僱傭終止日(該免除和放棄索賠協議生效之日,即“解除生效日期”)後六十(60)天內簽署並生效,如果參與者無故或因參與者有充分理由辭職而被公司終止僱傭關係,則該協議必須在六十(60)天內簽署並生效。根據股價目標、營運里程碑及/或銷售里程碑(視何者適用)的達成而於終止日期賺取的按比例部分購股權,將於解除生效日期成為歸屬並可行使,其分子為授出日期與終止日期之間已完成的服務月數,分母為八十四(84)。前款執行後仍未授予選擇權的部分,應立即終止,不予考慮予以沒收。

(D)退休。如果參與者因參與者退休而終止受僱於本公司,根據股價目標、運營里程碑和/或銷售里程碑(視情況而定)的實現情況,截至終止之日已賺取的期權部分將繼續歸屬,並可根據最初的月度歸屬時間表在基於服務的期間內行使,猶如該終止未發生一樣。截至終止之日,期權的任何未到期部分應立即終止並被沒收,不加考慮。

(E)死亡/嚴重殘疾。如果參與者因其死亡或嚴重殘疾而終止受僱於本公司,則在終止之日之前基於實現股價目標、運營里程碑和/或銷售里程碑(視情況而定)而賺取的期權部分將自終止之日起成為既得和可行使的部分。(2)如果參與者因死亡或嚴重殘疾而終止受僱於本公司,則在終止之日起,根據股價目標、運營里程碑和/或銷售里程碑(視情況而定)的實現而賺取的期權部分將成為既有部分並可行使。截至終止之日,期權的任何未到期部分應立即終止並被沒收,不加考慮。

3.離職後運動期。在參與者不再是服務提供商後,該選擇權在獲得和授予的範圍內可在以下期限內行使。

(A)死亡。如果參與者在授予期權之日起的持續服務提供商身份期間死亡,或在參與者持續服務提供商身份終止後三(3)個月內死亡,則參與者的遺產或通過遺贈或繼承獲得行使選擇權的人可在死亡之日或參與者持續服務提供商身份終止之日起九(9)個月內的任何時間行使已授予的選擇權,如較早,可由參與者的持續服務提供商身份終止之日起九(9)個月內的任何時間行使。

(B)嚴重殘疾。如果參與者的持續服務提供商身份因參與者的嚴重殘疾而終止,參與者可在終止後六(6)個月內隨時行使既得選擇權。

(C)退休。如果參與者的持續服務提供商身份因參與者的退休而終止,參與者可以在履約期結束一(1)週年之前的任何時間行使既得選擇權。

(D)其他終止。如果參與者的持續服務提供商身份因死亡、嚴重殘疾或退休以外的任何原因終止,參與者可在終止後三(3)個月內隨時行使選擇權。

(E)儘管本第3款有任何相反規定,但在任何情況下,本選擇權均不得在上述期限/到期日之後行使,並可按照下面第4款的規定提前終止。

A-7


 

4.控制權的變更。

(A)倘若在履約期內出現控制權變更,將根據本公司股東於該等控制權變更交易會議上收到的每股代價或超過相應股價目標的每股代價,根據上文第1(A)節所載表格,按適用百分比賺取購股權,但須受每股代價介乎兩個股價目標之間的直線插值法規限。為免生疑問,根據股票價格目標,只有少於35%(35%)的期權歸屬於該控制權變更,則該期權仍有資格根據上文第1(C)節的運營里程碑和銷售里程碑的實現而賺取。此後,期權的賺取部分將根據上文第1(B)節授予並可行使;但是,如果(I)在緊接控制權變更完成後二十四(24)個月的日期,參與者作為員工或顧問向收購公司(或其子公司或母公司)提供服務,或(Ii)在控制權變更完成後二十四(24)個月內,公司無故或參與者有充分理由終止對參與者的僱用,則在第(I)或(Ii)項的情況下,先前根據股價目標、運營里程碑和/或銷售里程碑賺取的期權的100%(100%),但根據基於服務的期間仍未授予的期權,將被授予並可全部行使,前提是參與者簽署並交付由公司律師起草並令其滿意的解除和放棄索賠協議, 此類解除和放棄索賠協議必須在僱傭終止日期或控制權變更兩(2)週年(視情況而定)後六十(60)天內簽署並生效。

(B)儘管有上述規定,如果繼任公司不承擔或替代該期權,參與者將完全歸屬並有權行使在上述第4(A)條生效後控制權變更之日已賺取的期權部分,並有權行使該部分期權。(B)儘管有上述規定,但在上述第4(A)節生效後,參與者將完全歸屬並有權行使截至控制權變更之日所賺取的期權部分。此外,如果在控制權變更的情況下沒有承擔或替代獎勵,則行政長官將以書面或電子方式通知參與者,該獎勵將在行政長官自行決定的一段時間內可行使,該獎勵將在該期限屆滿時終止。

5.須經股東批准。儘管本購股權協議有任何相反規定,購股權須經本公司股東於授出日期後在切實可行範圍內儘快舉行的股東特別會議上批准該計劃。如果未獲得股東對該計劃的批准,則根據本計劃授予的選擇權將被沒收,參與者將獲得參與者2021財年年度LTI獎勵的100%。如果獲得股東批准,參賽者將放棄公司在業績期間可能授予參賽者的年度LTI獎的一部分(為免生疑問,包括2021財年的年度LTI獎),放棄的部分將在參賽者的選舉表中指定。

6.定義。就本期權協議而言,應適用以下定義。

(A)“年度LTI獎”是指年度長期激勵股權獎,可在績效期間就任何給定的財政年度授予參與者。

(B)“因由”是指:(I)參與者被判犯有任何重罪或任何涉及不誠實的罪行(包括認罪或不承認);(Ii)參與者參與針對公司的任何欺詐或不誠實行為,該欺詐或不誠實行為已對公司造成或合理地預期會對公司造成傷害;(Iii)參與者嚴重違反公司的任何書面政策或其他嚴重不當行為,在每一種情況下都會對公司造成或可能造成重大損害;(Iv)參賽者故意並持續嚴重不履行參賽者的任何工作職責(完全或部分嚴重殘疾所致除外),而該工作職責在公司發出書面原因通知後三十(30)天內仍未治癒;(V)參賽者的行為在管理人的善意和合理決定下,顯示其嚴重不適合任職;或(Vi)參賽者嚴重違反了與本公司(或其子公司或繼任者)的任何協議;或(Vi)參賽者嚴重違反了與本公司(或其子公司或繼任者)的任何協議;或(Vi)參賽者嚴重違反了與本公司(或其子公司或繼任者)的任何協議。

A-8


 

(C)“公司交易”是指任何(I)本公司與任何其他公司或其他實體或個人合併或合併,或任何其他公司重組,在該合併、合併或重組之前,本公司的成員/股東應擁有該合併、合併或重組後持續實體或尚存實體少於50%(50%)的有表決權股權;(Ii)本公司為當事一方的任何交易或一系列相關交易,其中超過50%(50%)的本公司有表決權股權證券被轉讓除非真誠地向投資者出售本公司的股權證券,主要用於籌資目的,或(Iii)出售本公司的幾乎所有資產。

(D)“選舉表格”指特別股權獎的選舉表格,根據該表格,參賽者選擇放棄本公司在表現期間可能授予參賽者的每項年度LTI獎項的一部分。

(E)“僱傭協議”是指公司與參與者之間的高管僱傭協議。

(F)“第一個操作里程碑”是指美國食品和藥物管理局(FDA)批准第一個主要適應症(RVO、DME和/或WAMD)的生物製品許可證申請。

(G)“充分理由”是指在未經參與者事先書面同意的情況下發生下列任何一項或多項事件:(I)基本工資或定向獎勵獎金(如僱傭協議中所定義)機會或福利的實質性減少,但與跨執行團隊基本工資降低相關的任何基本工資減少(以及因此而導致參與者的定向獎勵獎金機會的美元金額的減少)不構成“充分理由”;(I)基本工資或目標獎勵獎金(如僱傭協議中定義)機會或福利的實質性減少,但與此相關的任何基本工資減少(以及因此而導致參與者的目標激勵獎金機會的美元金額的減少)不構成“充分理由”;(Ii)參與者的頭銜、職責或責任的大幅減少或報告關係的改變;但公司交易後的重新分配到與公司交易前的職位基本相似的職位並不構成工作責任或職責的實質性減少;(Iii)參與者的主要工作地點的搬遷使參與者的單程通勤增加了五十(50)英里以上;(Iv)繼任公司未能承擔本期權協議或參與者與公司當時簽訂的任何其他股權補償協議中包含的義務;(Iii)參與者的主要工作地點的搬遷使參與者的單程通勤增加了五十(50)英里以上;(Iv)繼任公司未能承擔本期權協議或參與者與公司當時已有的任何其他股權補償協議中包含的義務(V)首席執行官或董事會(視情況而定)向參與者發出的任何書面指令,該指令與參與者的專業義務相沖突,或違反適用的法律或法規,在所有情況下,首席執行官或董事會(視情況而定)在發出該指令之前知道該等義務或法律或法規;或(Vi)本公司實質性違反本期權協議的任何條款、參與者與公司之間的任何其他股權補償協議或僱傭協議;但前提是:(I)在所有情況下,首席執行官或董事會(視情況而定)在發出該指令之前知道該等義務或法律或法規;或(Vi)本公司實質性違反本期權協議的任何條款、參與者與公司之間的任何其他股權補償協議或僱傭協議;, 除非(A)參與者在條件最初存在後不超過九十(90)天以書面方式向公司發出終止通知,(B)公司在收到通知後三十(30)天內未更正終止理由(如果可以更正),以及(C)終止日期發生在公司收到通知後九十(90)天內,否則該事件或條件不構成好的理由。

(H)“服務月”指參與者連續受僱於本公司或本公司的任何母公司或附屬公司,並積極為其提供服務的連續30個歷日。

(I)“運營里程碑”是指第一個運營里程碑、第二個運營里程碑和第三個運營里程碑中的每一個。

(J)“履約期”是指自授予之日起至2028年8月11日止的期間;前提是,如果截至履約期的最後一天(不考慮任何延長),股價達到或超過股價目標的時間少於九十(90)個交易日,則履約期可延長最多九十(90)個交易日。

(K)“退休”是指參與者在年滿65歲之日或之後自願從公司辭職。

(L)“銷售里程碑”是指公司第一個完整的會計年度,在該會計年度中,公司的銷售額至少達到25億美元。

A-9


 

(M)“第二個操作里程碑”是指美國食品和藥物管理局批准針對第二個主要適應症(RVO、DME和/或WAMD)的生物製品許可證申請。

(N)“服務期”指自(I)根據本購股權協議達到適用股價目標之日或(Ii)根據本購股權協議達到適用營運里程碑或銷售里程碑之日起至(在任何一種情況下)履約期最後一天止的期間。

(O)“嚴重殘疾”是指參與者由於身體或精神障礙,在有或沒有合理住宿的情況下,連續二百七十(270)天不能履行其工作崗位的基本職能。關於嚴重殘疾的任何決定將由行政長官選擇的執業醫生作出。

(P)“股票價格”指普通股上市的任何現有證券交易所或國家市場系統(包括但不限於紐約證券交易所、納斯達克全球精選市場、納斯達克全球市場或納斯達克股票市場的納斯達克資本市場)所報的每股普通股收盤價(如果沒有銷售報告,則為收盤價),如“華爾街日報”在普通股中報道,則為收盤價。

(Q)如上文第1(A)節所列表格所示,“股價目標”指用以賺取期權的每股股價目標金額。

(R)“第三個操作里程碑”是指美國食品和藥物管理局批准關於第三個主要適應症(RVO、DME和/或WAMD)的生物製品許可證申請。

(S)“非既得期權”係指期權中除既得期權以外的部分。

(T)“既得期權”是指基於實現(I)股票價格目標、運營里程碑和/或銷售里程碑(視情況而定)和(Ii)參與者在整個服務期內繼續受僱於本公司而賺取和歸屬的期權部分。

[簽名頁如下。]

 

 

A-10


 

通過參與者的簽名和以下公司代表的簽名,參與者和公司同意根據本計劃(作為附件B)和本期權協議(包括作為附件A的股票期權授予的條款和條件)的條款和條件授予該期權,並受其管轄,所有這些條款和條件都是本文件的一部分。參與者確認收到了本計劃的副本。參與者已完整審閲了本計劃和本期權協議,在執行本期權協議之前有機會獲得法律顧問的建議,並完全瞭解本計劃和本期權協議的所有條款。參賽者特此同意接受行政長官就與計劃和期權協議有關的任何問題作出的所有決定或解釋,作為具有約束力、決定性和終局性的決定或解釋。參賽者還同意在下列住址發生任何變化時通知公司。

 

參與者

 

科迪亞克科學公司

 

 

 

簽名

 

簽名

 

 

 

 

 

 

打印名稱

 

打印名稱

 

 

 

 

 

 

 

 

標題

 

 

 

地址:

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

A-11


 

附件A

股票期權授予的條款和條件

1.選擇權的授予。本公司特此向本購股權協議之購股權授出通知(“授出通知”)所指名之個人(“參與者”)授出購股權(“購股權”),以按授出通知所載每股行使價(“行使價”)按授出通知所載股份數目購買股份,惟須受本購股權協議及本計劃之所有條款及條件所規限。如果本計劃的條款和條件與本期權協議的條款和條件發生衝突,則以本計劃的條款和條件為準。該期權將被指定為非法定股票期權。

2.歸屬附表。除‎3節規定外,本期權協議授予的期權將根據授出通知中規定的歸屬條款授予。計劃於特定日期或特定條件發生時歸屬的股票將不會根據本期權協議的任何規定歸屬給參與者,除非參與者從授予之日起一直是服務提供商,直至此類歸屬發生之日為止。

3.管理人酌情決定權。在符合本計劃條款的前提下,管理人可隨時加速授予未歸屬期權的餘額或餘額的較小部分。如果加速,則該選擇權將被視為自管理員指定的日期起已授予。

4.行使選擇權。

(A)行使權利。此購股權只能在授予通知中規定的期限內行使,並且只能根據本計劃和本期權協議的條款在該期限內行使。

(B)行使的方法。本購股權可按附件C所載格式遞交行使通知(“行使通知”),或按管理人決定的方式及程序行使,該通知將列明行使購股權的選擇、行使購股權所涉及的股份數目(“行使股份”),以及本公司根據計劃條文可能要求的其他陳述及協議。演習通知將由參賽者填寫並交付給公司。行權通知將附有就所有行權股份合計的行權價格及任何税項責任(定義見第6(A)節)的支付。本購股權將於本公司收到附有行使總價之已全面籤立行使通知後視為行使。

5.付款方式。在參與者的選擇下,總行使價將由以下任何一項或其組合支付:

(A)現金;

(B)檢查;

(C)公司根據與該計劃相關的正式無現金行使計劃收到的代價;或

(D)如參與者為美國僱員,交出於交出日公平市值等於行使股份總行使價且無任何留置權、索償、產權負擔或擔保權益的其他股份,惟管理人全權酌情決定接受該等股份不會對本公司造成任何不利的會計後果。(D)如參與者為美國僱員,則該等股份於交出當日的公平市價等於行使行使的股份的總行使價,且不受任何留置權、索償、產權負擔或擔保權益的影響。

A-12


 

6.納税義務。

(A)參與者承認,無論公司或參與者的僱主(如果不同)或參與者向其提供服務的母公司或子公司(統稱為公司、僱主和/或參與者向其提供服務的母公司或子公司,“服務接受者”)採取的任何行動,與選項相關的任何税收和/或社會保險責任義務和要求的最終責任,包括但不限於:(I)所有聯邦、州、必須由公司或服務接收方扣繳的税款和地方税(包括服務接收方的聯邦保險繳費法案(FICA)義務)或與參與者參與本計劃有關併合法適用於參與方的其他税收項目;(Ii)參與方以及(在公司(或服務接收方)要求的範圍內)公司(或服務接收方)與授予、歸屬或行使期權或出售股票相關的公司(或服務接收方)的附帶福利税責任(如果有);和(Iii)任何其他公司(或服務接收方)對參與者已經或同意承擔的與該期權(或根據該期權行使或發行股票)有關的責任(統稱為“納税義務”)徵税,這是並仍是參與者的責任,並且可能超過公司或服務接收方實際扣繳的金額。(Iii)任何其他公司(或服務接收方)對參與者已承擔或同意承擔的責任(統稱為“税收義務”)徵税,並可能超過公司或服務接收方實際扣繳的金額。參與者還承認,公司和/或服務接受方(A)不會就如何處理與期權的任何方面相關的任何納税義務作出任何陳述或承諾,包括但不限於期權的授予、歸屬或行使,隨後出售因行使期權而獲得的股份,以及收取任何股息或其他分派, 以及(B)不承諾也沒有義務構建獎助金條款或選擇權的任何方面,以減少或消除參與者的納税義務或實現任何特定的税收結果。此外,如果參與者在授予之日至任何相關應税或預扣税事件(視情況而定)的日期之間在多個司法管轄區承擔納税義務,參與者承認公司和/或服務接收方(或前僱主,視情況而定)可能被要求在多個司法管轄區預扣或説明納税義務。如果參與者在適用的應税事件發生時未能就支付本協議項下的任何所需納税義務作出令人滿意的安排,參與者確認並同意本公司可以拒絕發行或交付股票。

(B)預扣税款。當行使選擇權時,如果參與者是美國納税人,參與者通常會確認直接的美國應税收入。如果參與者是非美國納税人,參與者將在其管轄範圍內繳納適用税。根據管理人可能不時指定的程序,公司和/或服務接收方應扣繳為支付納税義務所需預扣的金額。管理人可根據其不時指定的程序,根據其不時指定的程序,允許參與人履行全部或部分(但不限於)該等納税義務,方法是:(I)支付現金;(Ii)選擇扣留公平市場價值等於滿足該等納税義務扣繳要求所需的最低金額的其他可交付股票(或在管理人允許的情況下,參與人可選擇的更高數額,如果該較大數額不會導致不利的財務會計處理);或(Ii)選擇扣繳本公司其他可交付股份,其公平市值等於滿足該等納税義務扣繳要求所需的最低金額(或,如果該較大數額不會導致不利的財務會計,則由參與人選擇更高的金額,如果該數額不會導致不利的財務會計的話)。(Iii)從公司和/或服務接受者支付給參與者的工資或其他現金補償中扣留該等税款義務的金額;(Iv)向本公司交付公平市值等於該等税款義務的已歸屬和擁有的股份;或(V)出售足夠數量的該等股份,否則可通過公司全權酌情決定的方式(無論是通過經紀人或其他方式)出售足夠數量的該等股份,該數額等於滿足該等税款義務扣繳要求所需的最低金額(或參與者在以下情況下可能選擇的更大金額), 如果這樣的較大數額不會導致不利的財務會計後果)。在本公司酌情決定的適當範圍內,本公司將有權(但無義務)通過減少可交付給參與者的股份數量來履行任何納税義務。此外,如果參與者在授予之日和任何相關應税或預扣税款事件的日期(視情況而定)之間在多個司法管轄區繳税,參與者確認並同意公司和/或服務接收方(和/或前僱主,視情況而定)可能被要求在多個司法管轄區預扣或説明税款。如果參與者在行使期權時未能就支付本協議項下的任何所需税款作出令人滿意的安排,參與者承認並同意,如果行使期權時未交付該等金額,本公司可拒絕履行行使權利和拒絕交付股票。

A-13


 

(C)取消處置ISO股份資格的通知。如果本協議授予參與者的期權是ISO,並且如果參與者在(I)授予日期後兩(2)年或(Ii)行使日期後一(1)年的較晚日期(以較晚者為準)出售或以其他方式處置根據ISO收購的任何股份,參與者應立即以書面形式通知公司該處置。參賽者同意參賽者對參賽者確認的補償收入可由公司代扣所得税。

(D)守則第409A條。根據法典第409a條,在2004年12月31日之後授予的股票權利(如期權)(或在該日期或之前授予但在2004年10月3日之後被實質性修改的股票權利),如果被授予的每股行權價由美國國税局(“IRS”)確定低於授予日標的股票的公平市場價值(“折扣權”),則可被視為“遞延補償”。作為“折扣選擇權”的股票權利可能導致(I)股票權利接受者在行使股票權利之前確認收入,(Ii)額外繳納20%(20%)的聯邦所得税,以及(Iii)潛在的罰款和利息費用。“折扣選擇權”還可能導致對股權接受者徵收額外的國家收入、罰款和利息税。參與者承認,本公司不能也不保證美國國税局將在以後的審查中同意該購股權的每股行權價等於或超過授予日股票的公平市值。參與者同意,如果國税局確定授予期權的每股行權價低於授予當日股票的公平市值,參與者應獨自承擔與此決定相關的參與者費用。

7.作為股東的權利。參與者或根據或透過參與者提出申索的任何人士,均不會就根據本協議可交付的任何股份擁有本公司股東的任何權利或特權,除非及直至代表該等股份的證書(可能為簿記形式)已發行、記錄在本公司或其轉讓代理或登記處的記錄內,並交付予參與者(包括透過電子交付至經紀賬户)。在該等發行、記錄及交付後,參與者將擁有本公司股東就該等股份的投票權及收取該等股份的股息及分派的所有權利。

8.不保證繼續服務。參與者承認並同意,根據本合同歸屬時間表授予股份僅通過繼續作為服務提供商而賺取,除非適用法律另有規定,否則服務提供商是公司(或服務接受方)的意願,而不是通過受僱、被授予此選擇權或根據本協議獲得股份的行為。參與者進一步確認並同意,本期權協議、本協議項下計劃的交易和本協議規定的授予時間表不構成在授權期內、在任何期限內或完全不作為服務提供商繼續聘用的明示或默示承諾,也不會以任何方式幹擾參與者或公司(或服務接收方)終止參與者作為服務提供商的關係的權利(受適用法律約束),除非適用法律另有規定,否則終止可在任何時間、有理由或無理由終止。

9.授權書的性質。在接受選項時,參與者承認、理解並同意:

(A)授予選擇權是自願和偶然的,並不產生任何合同或其他權利,以獲得未來授予的選擇權或代替選擇權的利益,即使過去已授予選擇權;

(B)有關未來選擇權或其他授權書(如有)的所有決定,將由本公司全權酌情決定;

(C)參與者自願參加該計劃;

(D)購股權及根據本計劃取得的任何股份並不旨在取代任何退休金權利或補償;

(E)根據該計劃取得的期權及股份,以及該等期權及股份的收入及價值,並不是計算任何遣散費、辭職、解僱、遣散、服務終止金、獎金、長期服務金、退休金或退休或福利福利或相類付款的正常或預期補償的一部分;

(F)期權相關股份的未來價值是未知的、無法確定的,並且不能確定地預測;

A-14


 

(G)如果標的股份沒有增值,該期權將沒有價值;

(H)如果參與者行使選擇權並收購股份,這些股份的價值可能增加或減少,甚至低於行使價格;

(I)就期權而言,參與者作為服務提供商的聘用將自參與者不再積極向公司或任何母公司或子公司提供服務之日起被視為終止(無論終止的原因是什麼,也不管參與者是服務提供商的司法管轄區後來是否發現無效或違反就業法律,或者參與者的僱傭條款或服務協議(如果有)),並且除非本期權協議另有明確規定(包括在授予其他安排或合同的通知中通過引用)或由管理人決定,否則(I)參與者根據本計劃獲得選擇權(如果有)的權利將於該日期終止,並且不會延長任何通知期(例如,參與者的服務期將不包括任何合同通知期或根據參與者是服務提供商或參與者的僱傭或服務協議(如果有)的司法管轄區的僱傭法律規定的任何“花園假”或類似期限,除非參與者在此期間提供真正的服務);和(Ii)參與者作為服務提供者終止聘用後可以行使選擇權的期限(如果有)將從參與者停止主動提供服務之日開始,並且不會因參與者受僱所在司法管轄區的就業法律或參與者的聘用協議條款(如果有)而延長;行政長官有專有酌情權決定參與者何時不再為其期權授予的目的積極提供服務(包括參與者是否仍可被視為在休假期間提供服務,並符合當地法律)

(J)除非本計劃或本公司酌情決定另有規定,否則本期權協議所證明的期權及利益並不產生任何權利,使該期權或任何該等利益轉移至另一間公司或由另一間公司承擔,亦不會因任何影響股份的公司交易而被交換、套現或取代;及

(K)以下規定僅適用於參與者在美國境外提供服務的情況:

(I)該認購權及受該認購權規限的股份不是任何目的的正常或預期薪酬或薪金的一部分;

(Ii)參與者承認並同意,公司、服務接受方或任何母公司或子公司均不對參與者的當地貨幣與美元之間的任何匯率波動負責,該匯率波動可能會影響期權的價值或根據行使期權或隨後出售行使時獲得的任何股份而應支付給參與者的任何金額;和

(Iii)由於參與者終止作為服務提供商的聘用(無論出於任何原因,無論後來在參與者是服務提供商的司法管轄區內被發現無效或違反僱傭法律或違反參與者的僱傭或服務協議的條款(如果有))而導致的選擇權喪失,並考慮到參與者在其他方面無權獲得的選擇權,參與者不可撤銷地同意永遠不向公司、任何母公司、任何子公司或服務接受者提出任何索賠。(Iii)參與者因終止作為服務提供商的聘用而喪失獲得賠償或損害的權利,參與者不可撤銷地同意永遠不向公司、任何母公司、任何子公司或服務接受者提出任何索賠,或違反參與者的僱傭或服務協議條款(如有)。並免除公司、任何母公司或子公司和服務接收方的任何此類索賠;儘管有上述規定,如果有管轄權的法院允許任何此類索賠,則通過參與本計劃,參與者應被視為已不可撤銷地同意不追索此類索賠,並同意簽署要求駁回或撤回此類索賠所需的任何和所有文件。

10.沒有關於格蘭特的建議。本公司不提供任何税務、法律或財務建議,也不會就參與者參與該計劃或參與者收購或出售相關股份提出任何建議。在此建議參與者在採取任何與本計劃相關的行動之前,就其參與本計劃的事宜諮詢其個人税務、法律和財務顧問。

11.資料私隱。參與者在此明確且毫不含糊地同意,僱主或其他服務接受者、公司和任何母公司或子公司(如適用)以實施、管理和管理參與者參與計劃為唯一目的,收集、使用和轉讓本期權協議中所述的參與者個人數據和任何其他期權授予材料,並在適用的情況下在僱主或其他服務接受者、公司和任何母公司或子公司之間收集、使用和轉讓本期權協議所述的參與者個人數據和任何其他期權授予材料。

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參保人理解,公司和僱主可以持有參保人的某些個人信息,包括但不限於參保人姓名、家庭住址和電話、出生日期、社會保險號或其他識別號碼、工資、國籍、職稱、在公司持有的任何股份或董事職位、所有選擇權或以參保人為受益人的任何其他股份權利的詳情(“數據”),僅用於實施、管理和管理本計劃的目的,即參保人的姓名、家庭住址和電話號碼、出生日期、社會保險號或其他識別號碼、工資、國籍、職務、所有選擇權或任何其他以參保人為受益人的股份權利(“數據”)。

與會者瞭解,數據將被轉移到公司未來可能選擇的股票計劃服務提供商,該服務提供商將協助公司實施、管理和管理該計劃。參與者理解數據的接收者可能位於美國或其他地方,並且接收者的運營國家(例如美國)的數據隱私法和保護措施可能與參與者所在的國家不同。參與者瞭解,如果他或她居住在美國以外,他或她可以通過聯繫他或她當地的人力資源代表,要求提供一份包含任何潛在數據接收者姓名和地址的名單。Participant授權本公司和可能協助本公司(目前或將來)實施、管理和管理本計劃的任何其他可能的接收方接收、擁有、使用、保留和傳輸電子或其他形式的數據,僅用於實施、管理和管理Participant參與本計劃的目的。參與者瞭解,只有在實施、管理和管理參與者參與計劃所需的時間內,才會保存數據。參與者理解,如果他或她居住在美國以外,他或她可以隨時查看數據,要求提供有關數據存儲和處理的更多信息,要求對數據進行任何必要的修改,或者在任何情況下免費拒絕或撤回本協議,方法是與其當地人力資源代表進行書面聯繫。此外,參與者理解他或她在此提供同意書純屬自願。如果參與者不同意,或者如果參與者後來試圖撤銷他或她的同意, 他/她作為服務提供商的參與和與僱主的職業生涯不會受到不利影響;拒絕或撤回參與者同意的唯一不利後果是,公司將無法授予參與者期權或其他股權獎勵,或管理或維持此類獎勵。因此,參與者理解拒絕或撤回其同意可能會影響參與者參與本計劃的能力。有關參與者拒絕同意或撤回同意的後果的更多信息,參與者可以聯繫他或她當地的人力資源代表。

12.通告地址。根據本期權協議條款向公司發出的任何通知將寄往科迪亞克科學公司,地址為加州帕洛阿爾託佩奇磨坊路1200號,郵編:94304,或公司此後可能以書面指定的其他地址。

13.選擇權的不可轉讓性。此選擇權不得以遺囑或繼承法或分配法以外的任何方式轉讓,且只能由參與者在有生之年行使;但前提是,如果經行政長官批准,此選擇權可轉讓給《證券法》表格S-8中A.1(A)(5)項所述指示A.1(A)(5)所指的專為參與者及其家庭成員設立的遺產規劃工具。

14.繼承人及受讓人。本公司可以將其在本期權協議下的任何權利轉讓給單個或多個受讓人,本期權協議適用於本公司的繼承人和受讓人的利益。在符合本協議規定的轉讓限制的情況下,本期權協議對參與者及其繼承人、遺囑執行人、管理人、繼承人和受讓人具有約束力。參與者在本期權協議項下的權利和義務只能在事先徵得公司書面同意的情況下轉讓。

15.發行股票的附加條件。如果公司將在任何時候酌情決定,根據任何州、聯邦或非美國法律、税法和相關法規,或根據美國證券交易委員會或任何其他政府監管機構的裁決或法規,或根據美國證券交易委員會或任何其他政府監管機構的批准、同意或批准,股票在任何證券交易所的上市、註冊、資格或規則遵從性,作為向本協議項下的參與者(或其遺產)購買或發行股票的條件是必要或適宜的,除非及直至該等上市、註冊、資格、遵守規則、批准、同意或批准在沒有本公司不可接受的任何條件下完成、達成或取得,否則不會進行該等購買或發行。在購股權協議及計劃條款的規限下,本公司毋須於購股權行使日期後管理人為行政方便而不時釐定的合理期間屆滿前,就本協議項下的股份發出任何一張或多張股票。

A-16


 

16.語言。如果參與者已收到本期權協議或與本計劃相關的任何其他文件被翻譯成英語以外的語言,並且如果翻譯版本的含義與英語版本不同,則以英語版本為準。

17.釋義。管理人將有權解釋本計劃及本購股權協議,並採納與該等規則一致的有關計劃的管理、解釋及應用規則,以及解釋或撤銷任何該等規則(包括但不限於決定受購股權約束的任何股份是否已歸屬)。管理人本着善意採取的所有行動以及做出的所有解釋和決定都是最終的,對參與者、公司和所有其他利害關係人都具有約束力。管理人或代表管理人行事的任何人都不會對善意地就本計劃或本期權協議採取的任何行動、決定或解釋承擔個人責任。

18.電子交付及承兑。本公司可全權酌情決定以電子方式交付與根據本計劃授予的期權或根據本計劃可能授予的未來期權有關的任何文件,或通過電子方式請求參與者同意參與本計劃。參與者特此同意以電子交付方式接收此類文件,並同意通過公司或公司指定的第三方建立和維護的任何在線或電子系統參與計劃。

19.説明文字説明。此處提供的説明僅為方便起見,並不作為解釋或解釋本期權協議的基礎。

20.可分割的協議。如果本期權協議中的任何條款將被認定為無效或不可執行,則該條款將與本期權協議的其餘條款分開,該無效或不可執行將不會被解釋為對本期權協議的其餘條款有任何影響。

21.本計劃的修訂、暫停或終止。通過接受此選項,參與者明確保證他或她已收到本計劃下的選項,並已收到、閲讀並理解本計劃的説明。參賽者明白本計劃屬酌情性質,本公司可隨時修訂、暫停或終止本計劃。

22.管理法律和場所。本期權協議將受加利福尼亞州法律管轄,但不適用其法律衝突原則。為了就本選項或本選項協議引起的任何爭議提起訴訟,雙方特此提交併同意加利福尼亞州的司法管轄權,並同意此類訴訟將在加利福尼亞州聖克拉拉縣法院或加利福尼亞州北區的美國聯邦法院進行,而不在做出和/或執行此選項的其他法院進行。

23.國家附錄。儘管本期權協議有任何規定,本期權應遵守本期權協議附錄(如有)中為參與者所在國家(“國家附錄”)規定的任何特殊條款和條件。此外,如果參與者搬遷到國家附錄(如果有)中的一個國家/地區,則該國家/地區的特殊條款和條件將適用於參與者,前提是公司確定出於法律或行政原因,應用該等條款和條件是必要或可取的。國家/地區附錄構成本期權協議的一部分。

24.對協議的修改。本期權協議構成雙方對所涵蓋主題的完整理解。參與者明確保證,他或她不會基於本協議中包含的任何承諾、陳述或誘因而接受本期權協議。對本期權協議或本計劃的修改只能在由公司正式授權的高級職員簽署的明示書面合同中進行。儘管本計劃或本期權協議有任何相反規定,本公司保留在其認為必要或適宜時修改本期權協議的權利,其全權酌情決定並未經參與者同意,以遵守守則第409a條,或以其他方式避免根據守則第409a條徵收與期權相關的任何額外税款或收入確認。

25.沒有棄權。任何一方未能執行本期權協議的任何一項或多項條款,不得以任何方式解釋為放棄任何一項或多項此類條款,也不得阻止該方此後執行本期權協議的每一項和每一項其他條款。本協議授予雙方的權利是累積的,不應構成放棄任何一方在這種情況下主張其可獲得的所有其他法律補救措施的權利。

A-17


 

26.税收後果。參與者已與其自己的税務顧問一起審查了這項投資以及本期權協議所考慮的交易的美國聯邦、州、地方和非美國税收後果。關於該等事宜,參賽者僅依賴該等顧問,而不依賴本公司或其任何代理人的任何書面或口頭陳述或陳述。參賽者理解參賽者(而非本公司)應對參賽者自己因此項投資或本期權協議所擬進行的交易而產生的納税責任負責。

 

 

A-18


 

附件B

 

科迪亞克科學公司

2021年長期績效激勵計劃

股票期權協議

國家/地區附錄

 

條款及細則

本國家/地區附錄包括其他條款和條件,這些條款和條件適用於在以下列出的國家/地區之一工作的參與者在本計劃下獲得的選擇權。如果參與者是其當前工作所在國家以外的國家的公民或居民(或根據當地法律被視為公民或居民),或者如果參與者在收到選擇權後遷往另一個國家,公司將酌情決定本條款和條件對參與者的適用範圍。

本國家附錄中使用但未定義的某些大寫術語應具有本計劃和/或本國家附錄所附股票期權協議中規定的含義。

通知

本國家增編還包括與外匯管制有關的通知,以及參與方在參與該計劃時應注意的其他問題。本信息基於截至(以下另有説明除外)本國家附錄所列國家現行的外匯管制、證券和其他法律。這樣的法律往往很複雜,而且經常變化。因此,本公司強烈建議參保人不要依賴本文中的通知作為有關其參與計劃後果的唯一信息來源,因為當參保人行使期權或出售根據計劃獲得的股份時,這些信息可能會過時。

此外,通知的性質是一般性的,可能不適用於參與者的特定情況,本公司無法向參與者保證任何特定的結果。因此,建議參賽者就參賽國的相關法律如何適用於參賽者的情況尋求適當的專業意見。

最後,如果參與者是參與者當前工作所在國家以外的國家的公民或居民(或根據當地法律被視為公民或居民),或者如果參與者在被授予選擇權後移居另一個國家,則此處包含的信息可能不適用於參與者。

 

 

A-19


 

附件C

科迪亞克科學公司

2021年長期績效激勵計劃

行使通知

科迪亞克科學公司

佩奇磨坊路1200號

加利福尼亞州帕洛阿爾託,郵編:94304

注意:股票管理處

1.選擇權的行使。自今天起生效_及隨附之證物(“購股權協議”)。根據購股權協議的要求,股份的收購價將為_。

[僅限CEO:行使選擇權。自今天起生效_限制性股票購買協議及其附件(“期權協議”)。買方進一步確認並同意,購買本協議項下的股份須受參與者就本協議項下收購的任何股份訂立的限制性股票購買協議(以購股權協議附件作為附件D的形式)的約束和條件,該等股份須受授出通知所載歸屬時間表的規限,並根據授予通知所載的歸屬時間表成為既有及不可沒收的股份。根據購股權協議的要求,股份的收購價將為_。]

2.付款的交付。買方特此向本公司交付股份的全部購買價及與行使購股權有關而須支付的任何税項責任(定義見期權協議第6(A)節)。

3.買方的陳述。買方確認買方已收到、閲讀並理解本計劃和期權協議,並同意遵守並受其條款和條件約束。

4.作為股東的權利。在發行股份(如本公司賬簿上的適當記項或本公司正式授權的轉讓代理證明)之前,即使行使購股權,受購股權約束的股份將不存在投票權或收取股息的權利或作為股東的任何其他權利。購入之股份將於購股權行使後在實際可行範圍內儘快發行予買方。除本計劃第6節規定外,記錄日期早於發行日期的股息或其他權利將不會進行調整。

5.税務諮詢。買方理解買方可能因買方購買或處置股份而遭受不利的税收後果。買方表示,買方已就股份的購買或處置諮詢買方認為可取的任何税務顧問,買方並不依賴本公司提供任何税務建議。

6.整份協議;適用法律。本計劃和期權協議在此引用作為參考。本行使通知、計劃及購股權協議構成雙方就本協議標的之完整協議,並全部取代本公司與買方先前就本協議標的之所有承諾及協議,除非本公司與買方簽署書面協議,否則不得對買方利益不利之處作出任何修改,否則本行使通知、本計劃及購股權協議均構成雙方就本協議標的之全部協議,並完全取代本公司與買方先前就本協議標的物所作之所有承諾及協議,除非本公司與買方簽署書面協議,否則不得作出對買方利益不利之修改。本期權協議受加州國內實體法管轄,但不受法律選擇規則管轄。

A-20


 

提交人:接受者:

 

買家

 

科迪亞克科學公司

 

 

 

簽名

 

簽名

 

 

 

 

 

 

打印名稱

 

打印名稱

地址:

 

 

 

 

 

 

 

標題

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

收到日期

 

 

A-21


 

附件D-1

科迪亞克科學公司

2021年長期績效激勵計劃

限制性股票購買協議

本限制性股票購買協議(“協議”)由Victor Perlroth(“買方”)與Kodiak Sciences Inc.(“本公司”)或其在本協議項下的受讓人於_簽訂。

除本協議另有規定外,本協議中使用的大寫術語應具有本公司2021年長期績效激勵計劃(“計劃”)中定義的術語的含義。

獨奏會

答:根據根據該計劃授予買方的購股權的行使,以及根據本公司與買方之間於2021年_日的購股權協議(“購股權協議”)(該計劃及購股權協議以引用方式併入本協議),買方已選擇購買_未歸屬於購股權協議所載歸屬時間表的普通股股份(“未歸屬股份”)。

B.根據期權協議的要求,作為買方選擇行使期權的條件,買方必須執行本協議,其中規定了雙方在行使期權時獲得的股份的權利和義務。

1.回購選擇權。

(A)如果買方作為服務提供商的地位因任何原因被終止,本公司有權在自該日期起180(180)天內按買方為該等股份支付的價格,向買方或買方的遺產代理人(視屬何情況而定)購買買方截至終止之日的所有未歸屬股份(“回購選擇權”)。

(B)一旦終止,本公司可親自或以掛號信向買方(或其受讓人或法定代表人,視情況而定)遞交一份書面通知給下文第2節所述的託管代理,表明公司有意行使購回選擇權,並向買方(或買方的受讓人或法定代表人)交付一張總回購價格支票,以此行使其回購選擇權。(B)本公司可通過親自或以掛號郵寄方式向買方(或其受讓人或法定代表人,視情況而定)交付一份書面通知副本給買方(或其受讓人或法定代表人,視具體情況而定)行使回購選擇權,並向買方(或買方的受讓人或法定代表人)交付一張總回購價格支票。於送達該通知及支付購回總價後,本公司將成為正回購之未歸屬股份及其權益或相關權益之合法及實益擁有人,本公司有權保留並將本公司正回購之未歸屬股份數目移轉至其名下。

(C)每當本公司根據本協議有權回購未歸屬股份時,本公司可指定及指派本公司一名或多名僱員、高級管理人員、董事或股東或其他人士或組織行使本協議項下本公司全部或部分購回選擇權,併購買全部或部分該等未歸屬股份。

(D)如本公司並無在終止後180天內發出所需通知,選擇行使上述賦予的回購選擇權,則該購回選擇權將會終止。(D)如本公司沒有在終止後的180天內發出所需通知而選擇行使上述購回選擇權,則該購回選擇權將會終止。

(E)回購期權應根據買方期權協議中所載的歸屬時間表終止。

2.股份的可轉讓性;第三方託管。

(A)買方特此授權及指示本公司祕書或本公司指定的其他人士將已行使購回選擇權的未歸屬股份從買方轉讓予本公司。

A-22


 

(B)為確保在公司根據第1條下的回購選擇權回購買方的未歸屬股份時可供交付,買方特此指定祕書或公司指定為託管代理的任何其他人(“託管代理”)作為其事實受權人,將公司根據回購選擇權回購的未歸屬股份(如有)出售、轉讓和轉讓給公司,並應在本協議簽署後交付根據本協議附件D-3所附的公司和買方的聯合託管指示,未歸屬股份和股票轉讓應由託管代理以第三方託管方式持有,直至公司行使回購選擇權,直至該等未歸屬股份歸屬,或直至本協議不再有效。在授予未歸屬股份後,託管代理應立即向買方交付託管代理所擁有的代表該等股份的證書,該證書屬於買方,託管代理應被解除本協議項下的所有其他義務;但是,如果根據根據本協議施加的其他限制提出要求,託管代理仍應保留該證書或該等證書作為託管代理。

(C)本公司或託管代理均不對其在真誠行事並行使其判斷力時就以第三方託管方式持有股份而可能作出或不作出的任何行為承擔責任。

(D)轉讓或出售股票受任何適用的州和聯邦證券法對轉讓的限制。任何受讓人應在本協議所有規定和買方就買方購買的任何未歸屬股份簽署的行使通知的規限下持有該等股份,並應簽署本協議的副本予以確認。

3.所有權、投票權、義務。本協議不以任何方式影響買方的所有權、投票權或其他權利或義務,除非本協議特別規定。

4.傳説。證明根據本協議發行的股票的股票應註明以下圖例(除適用的聯邦和州證券法要求的任何圖例外):

本證書所代表的股票在轉讓和回購權利方面受公司和股東之間的協議所規定的某些限制,該協議的副本已提交給公司祕書。

5.拆股調整。本協議中對股份數量和股份收購價的所有提及應進行適當調整,以反映本公司在本協議日期後可能根據本計劃第6節進行的任何股票拆分、股票分紅或其他股票變動。

6.告示。本協議規定的通知應親自或掛號郵寄至本公司記錄上顯示的買方地址,並在其各自的主要執行辦公室發送給本公司。

7.條款的存續。本協議適用於買方和公司及其各自的許可受讓人和受讓人、繼承人、受遺贈人、遺囑執行人、管理人和合法繼承人,並對其具有約束力。

8.第83(B)條選舉。買方謹此確認,就行使未歸屬股份選擇權而言,買方可於購買已行使股份後三十(30)日內向國税局提交選擇(“選舉”),根據守則第83(B)節選擇按已行使股份的購買價與其於購買日的公平市價之間的任何差額課税。現將第83(B)條規定的選舉表格作為附件D-4附於本文件,以供參考。

買方承認,根據守則第83(B)條及時提交選擇是買方的唯一責任,而不是公司的責任,即使買方要求公司或其代表代表買方提交此文件。

9.申述。買方已與他或她自己的税務顧問審查了這項投資和本協議所考慮的交易的聯邦、州、地方和外國税收後果。買方僅依賴此類顧問,而不依賴公司或其任何代理人的任何陳述或陳述。買方理解,他或她(而不是本公司)應對本投資或本協議擬進行的交易可能導致的他或她自己的納税責任負責。

A-23


 

10.整份協議;適用法律。計劃和期權協議在此引用作為參考。該計劃、期權協議、行使通知和本協議構成雙方就本協議標的的全部協議,並全部取代本公司和買方之前關於本協議標的的所有承諾和協議,除非通過本公司和買方簽署的書面形式,否則不得對買方的利益不利進行任何修改。(B)本計劃、期權協議、行使通知和本協議構成雙方關於本協議標的的全部協議,並全部取代本公司和買方之前關於本協議標的的所有承諾和協議,除非通過本公司和買方簽署的書面形式修改,否則不得對買方的利益造成不利影響。本協議受加州國內實體法管轄,但不受加州法律選擇規則管轄。

買方聲明他已閲讀本協議,並熟悉本協議的條款和規定。買方特此同意接受董事會就本協議項下出現的任何問題作出的所有決定或解釋,作為具有約束力、決定性和終局性的決定或解釋。

[簽名頁如下]

 

 

A-24


 

茲證明,本協議自上文首次規定的日期起生效。

 

買家

 

科迪亞克科學公司

簽名

 

通過

打印名稱

 

打印名稱

 

 

標題

居住地址

 

 

 

日期:_

 

 

A-25


 

附件D-2

與證書分開的轉讓

本人Victor Perlroth特此向Kodiak Sciences Inc.(“本公司”)出售、轉讓並轉讓_股_股,該普通股以本人名義登記在本公司賬簿上,證書編號為_。_,特此不可撤銷地組成並委任公司祕書轉讓公司賬簿上的上述股票,並有權完全替代該房產。

本股份轉讓只能根據本公司與簽署日期為_

 

日期:_簽名:

姓名:維克多·佩爾羅斯(Victor Perlroth)

 

 

 

使用説明:請不要填寫簽名行以外的任何空格。此轉讓的目的是使公司能夠行使協議中規定的“回購選擇權”,而無需買方額外簽字。

 

 

A-26


 

附件D-3

聯合託管説明

_________________, ____

公司祕書

科迪亞克科學公司

____________________

____________________

 

尊敬的_:

作為科迪亞克科學公司的第三方代理。(“本公司”)和簽署本公司股票的買方(“買方”),現授權並指示您按照以下指示,持有根據本公司與下文簽署人之間的特定限制性股票購買協議(“協議”)的條款交付給您的文件:

1.如果本公司和/或本公司的任何受讓人(為方便起見,統稱為“本公司”)行使本協議規定的本公司回購選擇權,本公司應向買方和您發出書面通知,説明將購買的股票數量、購買價格和本協議項下的成交時間。買方和本公司在此不可撤銷地授權並指示您按照該通知的條款完成該通知所預期的交易。

2.在交易結束時,你被指示(A)註明有關轉讓所需的股票轉讓日期,(B)填寫轉讓的股份數量,以及(C)將股票轉讓連同證明轉讓股票的證書一起交付給公司或其受讓人,同時向您交付根據公司回購選擇權正在購買的股票數量的購買價格(現金、支票或其某種組合)。

3.買方不可撤銷地授權本公司向您存入任何證明您在本協議項下將持有的股票的證書,以及對協議中所定義的上述股票的任何增加和替換。買方在此不可撤銷地組成並任命您為買方的事實代理人和代理人,在本託管期內就此類證券簽署所有必要或適當的文件,以使該證券可轉讓並完成本協議中預期的任何交易,包括但不限於向任何適用的州藍天當局提交任何必要的證券同意申請或轉讓通知。在符合本第3款規定的情況下,在您持有股票期間,買方應行使公司股東的所有權利和特權。

4.在買方書面要求下(但每歷年不得超過一次),除非已行使公司的回購選擇權,否則您須向買方交付一份或多於一份代表當時不受公司回購選擇權約束的股票的股票。在買方停止受僱於本公司或本公司任何母公司或附屬公司或向其提供服務後二百(200)天內,閣下應向買方交付一份或多份證書,代表根據協議持有或發行的、本公司或其受讓人根據行使本公司回購選擇權而未購買的股份總數。

5.如果在本第三方託管終止時,您應擁有屬於買方的任何文件、證券或其他財產,您應將其全部交付買方,並應解除本合同項下的所有其他義務。

6.您在本協議項下的職責只能由本協議所有各方簽署的書面文件更改、修訂、修改或撤銷。

7.你只須履行本協議具體列明的職責,並可倚賴或不依從你合理地相信是真實並已由適當的一方或多於一方簽署或出示的任何文書行事,並須受到保護,而該等文書是由你合理地相信是真實的,並已由適當的一方或多於一方簽署或出示的。在誠信行事時,您在本合同項下可能作為第三方託管代理或買方的事實律師所做或不做的任何行為,您不承擔個人責任,並且您根據您自己律師的建議所做或不做的任何行為應為此類誠信的確鑿證據。

A-27


 

8.現明確授權你不理會本協議任何一方或任何其他人或法團發出的任何及所有警告,但法院的命令或法律程序文件除外,並獲明確授權遵從和服從任何法院的命令、判決或判令。如你遵守或遵從任何該等命令、判決或判令,你不會因遵守而對本協議任何一方或任何其他人士、商號或法團負法律責任,即使任何該等命令、判決或判令其後被推翻、修改、廢止、作廢、撤銷、撤銷或被發現是在無司法管轄權的情況下作出的,亦不會因該等命令、判決或判令的遵守而對任何其他人士、商號或法團負上法律責任。

9.你無須在任何方面因籤立或交付或看來是籤立或交付本協議或根據本協議存放或要求交付的任何文件或文件的各方的身分、權限或權利而負上法律責任。

10.對於本聯合託管指示或存放給您的任何文件的限制規約下的任何權利被宣佈為非法,您不承擔任何責任。

11.你有權聘請你認為需要的法律顧問及其他專家,就與你在本協議下的義務有關的事宜向你提供意見,並可依賴該等大律師的意見,並可就此向該大律師支付合理的補償。

12.如果您不再是本公司的高級管理人員或代理,或如果您向各方發出書面通知而辭職,則您作為本協議第三方託管代理的責任將終止。在任何此類終止的情況下,公司應指定繼任者第三方託管代理。

13.如果您合理地要求與本聯合託管指示或義務相關的其他或更多票據,則本聯合託管指示或義務所必需的各方應共同提供該等票據。

14.雙方理解並同意,如在你根據本協議持有的證券的交付及/或所有權或管有權方面出現任何爭議,你獲授權及指示保留全部或部分上述證券,而無須對任何人負法律責任,直至該等爭議在上訴期限屆滿及沒有上訴完結後,已由有關各方共同書面協議或由具司法管轄權的法院的最終命令、判令或判決解決為止,但你並無任何責任提起任何該等法律程序或就該等法律程序抗辯。

15.本協議要求或允許的任何通知應以書面形式發出,並在面交或存入美國郵局後視為有效,方式為預付郵資和費用的掛號信或掛號信,寄往下列地址或一方指定的其他地址,提前十(10)天書面通知本協議的每一方。

16.通過簽署這些聯合託管指示,您僅在上述聯合託管指示的目的下才成為本協議的一方;您並不成為本協議的一方。

17.本文書對本文書各方及其各自的繼承人和允許的受讓人具有約束力,並符合其利益。

18.本聯合託管指示應受加利福尼亞州的國內實體法管轄,但不受法律選擇規則的管轄。

[簽名頁如下]

 

 

A-28


 

 

參與者

 

科迪亞克科學公司

簽名

 

通過

打印名稱

 

打印名稱

 

 

標題

居住地址

 

 

 

託管代理

 

公司祕書

日期:

 

 

A-29


 

附件D-4

根據第83(B)條作出的選擇

1986年國税法

以下籤署的納税人現根據經修訂的1986年“國內税法”第83(B)條,選擇在本課税年度的納税人毛收入或替代最低應納税所得額(視屬何情況而定)中,計入與納税人收到下述財產有關而應向納税人徵税的任何補償的數額。

1.下列簽署人的姓名、地址、納税人身分(社會保障)號碼,以及作出此項選擇的課税年度如下:

納税人姓名:

納税人社保號碼:

地址:

課税年度:

簽名人配偶的姓名、地址和納税人身份識別(社會保障)號碼如下(如適用,請填寫):

配偶姓名:

配偶的社保號碼:

地址:

2.作出選擇的財產描述如下:_

3.財產移轉日期為:_

4.物業須受以下限制:

根據納税人與公司之間的協議條款,這些股份不得轉讓,並可予以沒收。這些限制在此類協議中包含的某些條件得到滿足後失效。

5.該等財產在轉讓時的公平市價是:$_

6.就該等財產支付的款額(如有的話)為:$_

以下籤署人已將本聲明的副本提交給為其提供服務的人,這與簽署人收到上述財產有關。該財產的受讓人是提供與該財產轉讓有關的服務的人。

[簽名頁如下]

 

 

A-30


 

以下籤署人明白,除非獲得署長同意,否則不得撤銷上述選擇。

日期:_

納税人

 

A-31


 

附件B

 

選舉表格

科迪亞克科學公司

特別股權獎評選表格

科迪亞克科學公司(“本公司”)董事會(“董事會”)薪酬委員會(“委員會”)根據本特別股權獎勵選舉表格(“選舉表格”)以及所附問答(“特別獎勵”)中規定的條款和條件,向您提供根據科迪亞克科學公司2018年股權激勵計劃(“該計劃”)以股票期權形式獲得一次性特別股權獎勵的機會。

具體地説,委員會在此選舉表格中給您機會(1)選擇您是否希望獲得特別獎(此類選舉,“選擇加入選舉”),該特別獎將授予您,以代替公司可能在2021財年向您授予的每個年度長期激勵獎的一部分,並持續到2027財年(“選舉期”),在每種情況下,取決於您在適用的授予日期(統稱為“年度獎勵計劃”)繼續作為服務提供商的身份(如本計劃所定義)。在您選擇參加選舉的範圍內,(2)表明您對年度長期激勵獎中您希望放棄的部分(“百分比選舉”)的偏好。

我們將發送DocuSign來填寫此選舉表格。請在太平洋時間下午5:00之前完成DocuSign,時間為_。如果您在此期間仍未收到填妥的選舉表格,您將被視為拒絕了特別獎。

選擇加入選舉。關於特別獎,我特此作出以下選擇:

 

 

 

接受。我希望接受特別獎,並放棄未來七年每年我的年度長期激勵獎的一定比例。我已經在下面標明瞭我的得票率。

 

 

謝絕。我希望謝絕特別獎。

選舉百分比。我特此選擇放棄每個年度長期激勵獎的以下百分比,以換取特別獎:

 

 

 

特別獎勵形式的年度長期激勵獎的0%;或

 

 

25%的年度長期激勵獎勵,以_股票期權特別獎勵的形式;或

 

 

50%的年度長期激勵獎勵,以_股票期權特別獎勵形式;或

 

 

75%的年度長期激勵獎勵是以_個非合格股票期權特別獎勵的形式頒發的。

通過在下面簽名,您確認您明白太平洋時間_

 

 

 

 

簽名

 

日期

 

 

 

 

 

 

姓名(請打印)

 

 

 

(附件A)。-特別獎問答

 

A-32


 

附件A

科迪亞克科學公司

特別獎問答

以下是本特別獎問答(以下簡稱“問答”)的摘要內容。它可能無法回答您對特別獎的所有問題,也不打算詳細介紹有關特別獎的每一個細節。請注意,如果本問答中的信息與特別獎的條款(如證明特別獎的文件中所述)有任何不一致之處,特別獎的條款將以特別獎的條款為準,如果您選擇參加選舉,則該文件將在授予時提供給您。未在本問答或選舉表格中明確定義的大寫術語與本計劃中賦予它們的含義相同。

為什麼我會收到選舉表格?

為了激勵和獎勵下一階段的轉型業績和增長,委員會正在考慮批准一項新的長期激勵薪酬計劃(“KSO計劃”),根據該計劃,每位參與者將獲得一項特別獎勵,該獎勵將受到基於時間和基於績效的歸屬條件的限制(如下所述)。你之所以收到選舉表格,是因為你是六年級或以上,委員會認為你有能力領導和影響公司下一階段的業績和增長,因此希望你成為KSO計劃的參與者。通過選擇接受特別獎,您將確認您希望參加KSO計劃。

是否有概述文檔來審核KSO計劃的詳細信息?

符合條件的參賽者應閲讀“KSO計劃七年績效獎參賽者概覽”。請注意,KSO計劃可能會根據特別委託書中的股東投票進行修改或取消。

特別獎的潛在價值是什麼?

與年度長期激勵獎之前的部分相比,特別獎旨在根據授予日之前使用的假設,提供七年業績測量期結束時價值的大約三倍。

特別獎將如何授予?

除某些例外情況外,特別獎將根據在未來七年內實現200美元至800美元的股價表現目標而獲得。在選舉期間的任何時候,這些業績目標都需要實現並保持在連續九十(90)個交易日以上。一旦獲得特別獎,還將受到基於時間的歸屬條件的限制。具體地説,在KSO計劃下的任何績效目標實現後,期權的基礎部分將在該績效目標實現之日至選舉期結束之間按月等額分期付款,條件是您在每個此類授予日期內繼續保持服務提供商身份。除某些例外情況外,在選舉期結束前未能實現的任何股價表現目標將導致特別獎勵的任何相關部分被取消。

有沒有其他方式獲得和授予特別獎?

在達到某些運營業績目標時,將獲得一個特別獎的門檻水平。在達到與KSI-301相關的法規里程碑時,將獲得高達25%的特別獎。在KSI-301和/或KSI-501銷售額達到25億美元的第一個財政年度,將獲得額外10%的特別獎。為防止重複計算,根據(表A)賺取的KSO。請注意,實現股價業績目標(即不能兩次賺取相同的KSO)。

A-33


 

特別獎還有沒有其他適用的條件?

特別獎將由股東在委員會批准KSO計劃和特別獎後儘快召開的公司股東特別會議上批准。如果未獲得股東批准,特別獎將被沒收,您將獲得2021財年年度長期激勵獎價值的100%。

我可以聯繫誰來回答關於特別獎的任何問題?

我們鼓勵您將問題直接發送到郵箱:KSOQuestions@InfiniteEquity.com或與公司的John Borgeson聯繫,如果您對特別獎有任何疑問的話。

A-34